鹏华上证科创板100交易型灵通式指数证券投资基金聚会基金更新的招募讲解书(2024年第2号)

鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指   数证券投资基金聚会基金     更新的招募讲解书     （2024 年第 2 号）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                      蹙迫领导   本基金经 2023 年 10 月 11 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金聚会基金注册的批复》（证监许可20232316 号文）注 册，进行召募。根据关联法律律例，本基金基金合同已于 2023 年 12 月 1 日端庄收效，基 金管理东谈主于该日起端庄运转对基金财产进走时作管理。   基金管理东谈主保证本招募讲解书的内容真正、准确、齐备。本招募讲解书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资东谈主在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受才能，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险偏激他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪错误胁制未达约定目的的风险、指数编制机构罢手服务的 风险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、行动 ETF 聚会 基金的关联风险、投资科创板的风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资 资产救援证券的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同 自动拆开的风险等。   本基金为 ETF 聚会基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于目的 ETF 已矣对标的指数的详尽追踪。因此，本基金 的功绩表现与标的指数的表现密切关联。   本基金标的指数为上证科创板 100 指数，标的指数关联信息如下：   指数样本空间由知足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）上市时刻杰出 6 个月；   （2）非退市风险警示证券。   以前一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内得当可投资性筛选条件的证券，剔除科创 50 指数样本以及以前 一年日均总市值名次样本空间前 40 名的证券行动待选样本；   （2）对待选样本按照以前一年的日均总市值由高到低名次，录取名次在 100 名之前的 证券行动指数样本。 本权重不杰出 10%，前五大样本权重所有不杰出 40%。 www.csindex.com.cn。    本基金可投资于资产救援证券，资产救援证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货选择保证金交易制 度，由于保证金交易具有杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会 使投资东谈主权益遭遇较大损失。    本基金目的 ETF 投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易 法律解释等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流 动性风险、退市风险、投资聚会风险等。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诈欺表决权等方面的异常安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管 方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。    本基金可参与融资交易，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、误期风险、交易被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性 风险、信用风险、商场风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。    异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或表决未通过的，基金合同 拆开。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动拆开的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应措施后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的说合章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行异常标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读关联内容并讲理本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其异日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应谨慎阅读本基金的招募讲解书、基金合 同和基金居品贵寓概要等信息表示文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》说合的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院 届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募讲解书更新波及《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》第十二条中与 招募讲解书内容说合的一项或多项首要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交易日 内表示的对于上述首要变更的关联公告。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关联服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息表示 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的拆开与算帐 第十九部分 基金合同的内容纲目 第二十部分 基金托管左券的内容纲目 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应表示事项 第二十三部分 招募讲解书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称《流动性风险管理端正》）、 《公开召募证券投资基金运作指示第 2 号——基金中基金指示》、《公开召募证券投资基 金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称《指数基金指示》）等说正当律律例的 端正，以及《鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金聚会基金基金合同》 （以下简称基金合同）的约定编写。   本招募讲解书发达了鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金聚会基金 （以下简称“本基金”或“基金”）的投资目的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策 说合的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。   基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何虚假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其真正性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵寓肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息， 或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他说合端正享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 型灵通式指数证券投资基金聚会基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 基金聚会基金招募讲解书》偏激更新 基金基金居品贵寓概要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 实施细目》界说的“交易型灵通式基金”，简称“ETF” “鹏华上证科创板 100ETF”） 简称“目的 ETF”），详尽追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，选择 灵通式运作方式的基金，简称“聚会基金” 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时时作念出的 矫正 《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其时时作念出的 矫正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经说合政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及关联法律律例端正，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、养息、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主坚定了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、养息、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额养息为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 养息中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金养息中转入肯求份额总额后的余 额）杰出上一灵通日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的省俭 息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和 份额净值的过程 息表示办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等前言 持有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20% 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本 类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并离别公布基金份额净值 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公征战行股票、 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产救援证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让 或交易的债券等 方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 处置算帐，目的在于有用顽固并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                      第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况             出资东谈主称呼                   出资额（万元）       出资比例         国信证券股份有限公司                      7,500      50%   意大利欧利盛老本资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                        150       1%               总    计                    15,000    100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋实行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实行官。现任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业握住部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,落寞董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室处事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,落寞董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实行合伙东谈主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,落寞董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现 任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规人人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教悔部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度征战银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建造银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司磋议 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构清爽部总司理。    苏俊杰先生,国籍中国,理学硕士,12 年证券从业教化。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏 瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟 鹏华基金管理有限公司，历任量化及滋生品投资部副总司理，现担任量化及滋生品投资部 总司理/基金司理。2021 年 03 月担任鹏华量化前卫羼杂基金司理，2021 年 03 月担任鹏华 沪深 300 指数增强基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中证 500 指数增强基金司理，2022 年 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 12 月担任创 鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 300ETF 基金司理，2023 年 基金司理，2023 年 12 月担任鹏华沪深 300ETF 聚会（LOF）基金司理，2024 年 01 月担任鹏 华智投 800 羼杂基金司理，2024 年 05 月担任鹏华智投数字经济羼杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰具备基金从业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   无。   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。   闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息表示办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面胁制制 度，选择有用措施，防守犯警步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）挣扎正地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易行为；      （7）草率包袱，不按照端正履行职责；      （8）法律律例以及中国证监会拦阻的其他步履。 律例及行业圭表，老实信用、勤恳尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法筹办；      （2）违背法律律例、基金合同或托管左券；      （3）有益毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、侵犯、防碍或严重影响中国证监会照章监管；      （6）草率包袱、花消权力；      （7）泄露在职职期间细察的说合证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其他股票投资；      （9）协助、接受托福或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交易；      （10）违背证券交易所业务法律解释，利用对敲、倒仓等罪人技能掌握商场价钱，禁锢市 场纪律；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息表示和告白中有益含有虚假、误导、讹诈成份；      （13）以不方正技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政律例拦阻的步履。      （1）依照说正当律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间细察的说合证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏激他行为。      五、基金管理东谈主的里面胁制轨制      基金管理东谈主的里面胁制谨守以下原则：      （1）健全性原则：里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个才略；      （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，珍摄内控轨制 的有用实行；      （3）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对落寞，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的胁制成本达到最好的里面胁制后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当得当国度法律、律例、规章和各项规 定；   （2）全面性原则：里面胁制轨制应当涵盖基金管理东谈主筹办管理的各个才略，不得留有 轨制上的空缺或间隙；   （3）审慎性原则：制定里面胁制轨制应当以审慎筹办、防护和化解风险为起点；   （4）当令性原则：里面胁制轨制的制定应当跟着说正当律律例的调整和基金管理东谈主经 营策略、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险胁制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险胁制策略和控 制政策、调和突发首要风险等事项；   （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务才略正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会平直阐发；   （3）公司筹办管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和防护，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、商量，并实时采 取防护和胁制措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面胁制轨制的实行情况，促使公司各项筹办管理行为的圭表运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主全体层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时阐发的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险胁制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险胁制职责，负责把公司的风险胁制理念和措施落实到每一个业务才略当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行阐发、反馈的义务。   （1）公司通过持续健全法东谈主治理结构，充分施展落寞董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上阻毫不方正关联交易、利益运输和里面东谈主胁制欢乐的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层牢固竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防护意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险认知通顺到公司各个部门、各个岗亭和各个才略；   （3）公司依据自身筹办特色建立了包括岗亭自控、关联部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责融合、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并持续完善里面胁制体系及里面胁制轨制：自成立来，公司持续完善内控组 织架构、胁制措施、胁制措施以及胁制职责，建立健全里面胁制体系。通过持续地对里面 胁制轨制进行矫正和更新，公司的里面胁制轨制持续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭设立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险胁制；      （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭设立上选择了严格的分离制 度，已矣了基金投资与交易、交易与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭设立上减少和防护操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、阐发、胁制以及监督措施， 并经过顺应的胁制经由，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作说合的风险，通过了了的阐发渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、胁制，使部门和管理层即时把捏风险情景并实时、快速作出风险胁制决策；      （9）建立自动化监督胁制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行征战的投资商量监 控系统等筹备机援救胁制系统，对投资比例限制、“拦阻买入股票名单”、交叉交易等方 面进行电子化胁制，有用地防守了运作风险和操守风险；      （10）持续强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司持续强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、拦阻和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 珍摄，扫数股票投资必须实足从股票库中弃取。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金驯顺基金合同的情况进行评估，防护契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和救援里面胁制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面胁制的表示真正、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展持续完善里面胁制体系和里面胁制制 度。                    第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管情面况      称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）      住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室      办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼      法定代表东谈主：林传辉      成立时刻：1994 年 1 月 21 日      基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号      注册老本：东谈主民币 7,621,087,664 元      存续期间：永恒      说合东谈主：罗琦      说合电话：020-66338888      广发证券是国内首批详尽类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年离别在深圳证券交易 所及香港联合交易扫数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。限定 2024 年      广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，隆起的中枢竞争力。领有投资银 行、钞票管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。公司铸造详尽金 融服求实力，主要筹办商量连气儿多年稳居中国券商前哨，在多项中枢业务鸿沟中形成了领 先上风，研究、资产管理、钞票管理等位居前哨。限定 2024 年 6 月 30 日，集团总资产 收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司鼓励的净利润为 43.62 亿 元。      刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金管理有限公司、招商银 行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国谈富银行。 刘洋先生于 2000 年 7 月取得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月取得北京大学经济学硕 士学位。      广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会 计师事务所审计教化，从业教化丰富，具备基金从业履历，练习基金托监办事。资产托管 部职工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、司帐、统计、筹备机等鸿沟，是 一支老实勤恳、积极越过的专科从业东谈主员队伍。      广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发证券严格履 行基金托管东谈主的各项职责，持续加强风险管理和里面胁制，确保基金资产的齐备性和落寞 性，切实珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，提供高质料的基金托管服务。限定 2024 年 6 月      （二）基金托管东谈主的风险管理原则和里面胁制轨制      广发证券开展基金托管业务谨守以下风险管理原则： 展和风险管理当敬佩的最基本要求。 策、实行、监督、反馈等各个才略，风险胁制应落实到业务波及的扫数岗亭、扫数才略， 包含事前风险胁制、事中风险监控、过后风险阐发和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保持高度的落寞性，各自从落寞的风险胁制角度动身，对资产托管业务的风 险进行管理。 整风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险阐发和传导机制，实时有用地处理各类风险事 项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。   广发证券根据关联法律律例和公司轨制的关联要求，制定了完善的里面胁制轨制，具 体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务信息表示管理规 定》、《广发证券资产托管业务账户管理端正》、《广发证券资产托管业务基金估值核算 管理端正》、《广发证券资产托管业务资金算帐管理端正》、《广发证券公募基金投资监 督管理端正》、《广发证券资产托管部业务信息守秘与业务档案管理端正》、《广发证券 资产托管业务救急管理端正》、《广发证券资产托管部从业东谈主员管理端正》、《广发证券 股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基金风险准备金管理端正》等，囊括了基金 托管业务的账户管理、估值核算、资金算帐、投资监督、里面胁制、风险管理、业务系统 管理、守秘和档案管理、救急处理、从业东谈主员管理等全部业务才略。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等说正当律律例端正以及基金合同、基金托 管左券关联约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资 拦阻步履、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的筹备、基金份额净值筹备、应收资 金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、信息表示等进行监督。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等说正当律律例 端正或基金合同、基金托管左券关联约定的步履，应实时以书面形势文书基金管理东谈主限期 纠正，基金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面形势对基金托管东谈主发出回函说明。在 限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法步履，应立即阐发中国证监会，同期文书基金管理东谈主限期 纠正。                        第五部分 关联服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 说合电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 说合东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 说合电话：010-88082426 传真：010-88082018 说合东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 说合电话：021-68876878 传真：021-68876821 说合东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区建造大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 说合电话：027-85557881 传真：027-85557973 说合东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 说合电话：020-38927993 传真：020-38927990 说合东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表东谈主：姚真勇 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 说合东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 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  称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   说合电话：021-31358666   传真：021-31358666   说合东谈主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所（异常鄙俚合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东谈主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   说合电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   说合东谈主：江丽雅   承办司帐师：江丽雅、林婷婷               第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他说正当律律例，以及基金合同的端正，经 中国证监会 2023 年 10 月 11 日证监许可20232316 号文准予召募注册。   本基金的基金合同已于 2023 年 12 月 1 日端庄收效。   二、召募对象   得当法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   契约型灵通式，ETF 聚会基金   四、基金的存续期限   不如期   五、基金份额类别      本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。      在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售 服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按      本基金各种基金份额离别设立代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将分 别筹备并公告基金份额净值。      投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。      在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金推走时作情况，在履 行顺应措施后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类 别、调整现有基金份额类别的费率水平或者罢手现有基金份额类别的销售等，此项调整无 需召开基金份额持有东谈主大会。      六、目的 ETF 偏激标的指数      目的 ETF 为鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指数证券投资基金，其标的指数为上证 科创板 100 指数。      七、本基金与目的 ETF 的说合与区别      本基金为目的 ETF 的聚会基金，二者既有说合也有区别。      本基金与目的 ETF 之间的说合：（1）两只基金的投资目的均为详尽追踪标的指数。 （2）两只基金具有相似的风险收益特征。（3）目的 ETF 是本基金的主要投资对象。      本基金与目的 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，目的 ETF 主要选择完 全复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择障碍的方法，通 过将绝大部分基金财产投资于目的 ETF，已矣对标的指数的详尽追踪。（2）在交易方式方 面，投资者既不错像买卖股票雷同在交易所买卖目的 ETF 的基金份额，也不错按照最小申 购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎目的 ETF；而本基金则像鄙俚的灵通式基金一 样，投资者不错通过基金管理东谈主偏激他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。      本基金与目的 ETF 功绩表现仍可能出现互异。可能激发互异的要素主要包括：（1） 律例对投资比例的要求。目的 ETF 行动一种异常的基金品种，可将全部或接近全部的基金 资产，用于追踪标的指数的表现；而本基金行动鄙俚的灵通式基金，仍需将不低于基金资 产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。 目的 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回 对基金净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基 金资产净值产生一定影响。      八、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期阐发中赐与表示；连气儿 60 个办事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会阐发并建议治理决策， 如持续运作、养息运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他关联公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳 证券交易所的平常交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻变更或 其他异常情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息表示办法》的说合端正在端正前言上公告。   本基金自 2023 年 12 月 25 日起（含当日）灵通日常申购、赎回、养息和如期定额投资 业务。   在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东谈主应依照《信息表示办法》的说合端正 在端正前言上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 养息。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或养息肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行筹备； 法权益不受毁伤并得到平正对待。      基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 法律解释运转实施前依照《信息表示办法》的说合端正在端正前言上公告。      四、申购与赎回的措施      投资东谈主必须根据销售机构端正的措施，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎 回的肯求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。若资金在端正时刻内未全额到账则申购不 成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生遍及赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同说合条件处理。      基金管理东谈主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确今日行动申购或赎回肯求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正 的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜利，而仅代表销售机构确 实领受到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。      基金管理东谈主在不违背法律律例的前提下，可对上述措施法律解释进行调整。基金管理东谈主应 依照《信息表示办法》的说合端正在端正前言上公告。      五、申购和赎回的数目限制 限。 为 1 元（含申购费），各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他端正的，以各 销售机构的业务端正为准；通过基金管理东谈主直销中心申购的，初度最低申购金额为 100 万 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费），但根据法律律例或基金 管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单 笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理 东谈主酌情调整。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险胁制的需要，可选择上述措施对基金限制赐与胁制。具体见基金管理东谈主关联公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息表示办法》的说合端正在端正前言上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇异常情况，经履行顺应措施，不错顺应蔓延筹备或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施隔离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老打算筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基 金、企业年金单一打算以及集合打算、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募讲解书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）        一般申购费率       特定申购费率             M            M≥100 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内要是有多 笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔离别筹备。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推行、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者弃取申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹备方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的筹备方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,747.83 份 A 类基金份额。   （2）若投资者弃取申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的筹备公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值   例如：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金 份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额筹备如下：   申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金份额 净值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份该类基金份额。   （3）申购的有用份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：              持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 日                    1.50%                 Y≥30 日                    0      本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取。其中，支柱续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎 回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中不低于赎回费总额的 25%的部分归入基金 资产，其余部分用于支付注册登记费等关联手续费。      本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：              持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 日                    1.50%                 Y≥7 日                     0      本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额和 I 类基金份额 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财 产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，筹备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持恐怕刻为 20 日，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元      赎回用度＝10,685.00×0.50%＝53.43 元      净赎回金额＝10,685.00－53.43＝10,631.57 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日本基 金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,631.57 元。 办法》的说合端正在端正前言上公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作圭表谨守关联法律律例以及监管部门、自律法律解释 的端正。 东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销打算，针对投资者开展基 金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错根据法律律例要求对基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率等进行顺应费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 值或无法进行证券交易。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平常运行。 金申购的。 总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例杰出基金管理东谈主端正确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额杰出单个投资东谈主累计持有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额杰出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 肯求时，基金管理东谈主应当根传奇合端正在端正前言上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申 购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况铲除 时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 值或无法进行证券交易。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部 分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有 东谈主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况铲除 时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金养息中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金养息中转入肯求份额总额后的余额）杰出 前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平常赎回 措施实行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有悲凉或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取展期赎回或取 消赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一灵通日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部 分作自动展期赎回处理。   （3）若基金发生遍及赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主杰出上一灵通日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错展期办理大额 赎回肯求东谈主的赎回肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 方式办理，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主杰出 10%的赎回肯求按比例确 认。对当日未予说明的赎回肯求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提 交赎回肯求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 肯求将被取销；弃取展期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推。如 基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 杰出 20 个办事日，并应当在端正前言上进行公告。   当发生上述遍及赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书 端正的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，讲解说合处理方法，并在 2 日内在 端正前言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于重新灵通日在端正前言上刊登基金重新灵通申购或赎回公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布重新灵通的公告。      十一、基金养息      基金管理东谈主不错根据关联法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费，关联法律解释由基金管理 东谈主届时根据关联法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关联机 构。      十二、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于 得当条件的非交易过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收 费。      十三、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的圭表收取转托管费。      十四、如期定额投资打算      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资打算，具体法律解释由基金管理东谈主另行端正。 投资东谈主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在关联公告或更新的招募讲解书中所端正的如期定额投资打算最低申购金额。      十五、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      十六、基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”章节 或关联公告。      十八、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会端正的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务法律解释，并依照《信息表示办法》的说合端正进行公告。                   第八部分 基金的投资   一、投资目的   本基金主要通过投资于目的 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最 小化。本基金力求将日均追踪偏离度胁制在 0.35%以内，年化追踪错误胁制在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地已矣投资目的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括 主板、科创板、创业板以偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含 国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债、可养息债券、可交换债券、政府救援机构债偏激他中国证监会允许基 金投资的债券）、债券回购、资产救援证券、银行入款（包括左券入款、如期入款等）、 同行存单、货币商场器用、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须得当中国证监会关联端正）。   本基金可依据关联法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应措施后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 应收申购款等。   要是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念 相应调整。   三、投资策略   本基金为鹏华上证科创板 100ETF 的聚会基金，主要通过投资于鹏华上证科创板 错误胁制在 4%以内。如因标的指数编制法律解释调整或其他要素导致追踪错误杰出上述范 围，基金管理东谈主应选择合理措施幸免追踪错误进一步扩大。   本基金投资目的 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照目的 ETF 法律文献约定的方式申赎目的 ETF。      （2）二级商场方式：在二级商场进行目的 ETF 基金份额的交易。      当目的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调 整，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。      本基金将在详尽辩论合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定选择申购、赎回 的方式或二级商场方式进行目的 ETF 的投资。      本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条 件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购目的 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的 指数的成份股组成偏激权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成偏激权重的变动而进 行相应调整。但在因异常情况（如流动性不及等）导致无法取得实够数目的个券时，基金 管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行顺应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以降 低追踪错误，优化投资组合的配置结构。      本基金在详尽辩论预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。      本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券弃取 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，生动地调整组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。      本基金可投资可养息债券及可交换债券，可养息债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对目的公司股票的投资价值分析和债券价值分析详尽开展投资决 策。      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，弃取流动性好、交易活跃的股指 期货合约，充分辩论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资后果。      本基金将详尽运用策略资产配置和战术资产配置进行资产救援证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格驯顺法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得闲隙收益。      本基金可在详尽辩论预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。      为更好地已矣投资目的，在加强风险防护并驯顺审慎筹办原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   异日，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在履行顺应措施后相应调整和 更新关联投资策略，并在招募讲解书中更新并公告。   四、投资决策依据及措施   （1）说正当律、律例和基金合同的说合端正。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时首要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和调整投资组合。联想和调整投资组合需要辩论 的基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的落寞判断；大数据与金融工程部的分析阐发等。   （3）聚会交易室：基金司理向聚会交易室下达投资指示，聚会交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准照实行。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关联分析阐发。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详尽辩论成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调整。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和推行 需要调整上述投资决策措施，并赐与公告。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为上证科创板 100 指数收益率×95%＋银行东谈主民币活期入款利率 （税后）×5%。   如目的 ETF 或本基金调整标的指数的，本基金的功绩相比基准相应调整。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个办事日内向中国证监会阐发并建议治理决策，如更换基金标的指数、 养息运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则救援基 金投资运作。      六、风险收益特征      本基金为 ETF 聚会基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于目的 ETF 已矣对标的指数的详尽追踪。因此，本基金 的功绩表现与标的指数的表现密切关联。      本基金目的 ETF 投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易 法律解释等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流 动性风险、退市风险、投资聚会风险等。      七、投资限制      基金的投资组合应谨守以下限制：      （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；      （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；      （4）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国 证监会端正的异常品种除外；      （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救援证券的比例，不得杰出该资产支 持证券限制的 10%；      （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救援证券，不得 杰出其各种资产救援证券所有限制的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持 有资产救援证券期间，要是其信用等级下降、不再得当投资圭表，应在评级阐发发布之日 起 3 个月内赐与全部卖出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当驯顺下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指目的 ETF、股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票 及目的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹备）应当 得当基金合同对于股票投资比例的说合约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当驯顺下列要求：   a.出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交 易的股票合并筹备；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投 资比例不得当上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会端正的异常情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的 指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易 停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当第（1）项投资比例的，基金管理东谈主 应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的异常情形除外。因证券商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当第（14） 项端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会端正的异常情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 措施后，则本基金投资不再受关联限制或按调整后的端正实行。   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正拦阻的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、推行胁制东谈主或 者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当得当基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实行。关联交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表示。首要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述拦阻性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行顺应措施后，则本基金投资不再受关联限制或按调整后的端正实行。   八、标的指数及目的 ETF 发生关联变更情形的处理方式   目的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目的 ETF 的聚会基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会审议；若届时本基金管理东谈主已有 追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着珍摄投资者正当权益的原则，履行顺应的程 序后录取其他合适的指数行动标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于目的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。 同的除外）；   若目的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应措施后相应变更标的指数且陆续投资 于该目的 ETF。但目的 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更目的 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东谈主可出席目的 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，目的 ETF 基金 份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应 变更标的指数并仍为该目的 ETF 的聚会基金。   九、基金管理东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所观点后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”章节的端正。   十一、基金的投资组合阐发   基金管理东谈主的董事会、董事保证本阐发所载贵寓不存在虚假记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律使命。   基金托管东谈主广发证券股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 07 月 17 日复核了 本阐发中的财务商量、净值表现和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在虚假记录、 误导性述说或者首要遗漏。   本阐发中财务贵寓未经审计。   本阐发期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。  序号       技俩                       金额（元）        占基金总资产的比例                                                  （%）       其中：股票                                  -              -       其中：债券                                  -              -       资产救援证券                                 -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                             -              -       资产 （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2）阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                    占基金资产      序号   基金称呼   基金类型   运作方式    管理东谈主      公允价值（元）    净值比例                                                      （%）            鹏华上证             科创板                                     鹏华基金            型灵通式           放式(ETF)                                      公司            指数证券            投资基金 （1）阐发期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，弃取流动性好、交易活跃的股指 期货合约，充分辩论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资后果。 （1）本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）阐发期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访，或在阐发 编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜访的、或在阐发编制 日前一年内受到公开训斥、处罚的证券。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同端正的证券备选库。 （3）其他资产组成  序号           称呼                      金额（元） （4）阐发期末持有的处于转股期的可养息债券明细 注：无。 （5）阐发期末前十名股票中存在流通受限情况的讲解 注：无。 （6）投资组合阐发附注的其他翰墨刻画部分    由于四舍五入的原因，投资组合阐发中数字分项之和与所有项之间可能存在尾差。                          第九部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以老实信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募讲解书。    本基金基金合同收效以来的投资功绩与同期基准的相比如下表所示（本阐发中所列财 务数据未经审计）：    鹏华上证科创 100ETF 聚会 A                                    功绩相比基准                      净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1                 收益率圭表差 1-3                2-4                      准差 2   收益率 3 同 收效日 ) 至 -1.97%     0.98%   -4.95%    1.15%   2.98%         -0.17% 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -25.12%   1.98%   -27.83%   2.03%   2.71%         -0.05% 年 06 月 30 日    鹏华上证科创 100ETF 聚会 C                                    功绩相比基准                      净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1                 收益率圭表差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 同 收效日 ) 至 -1.98%     0.98%   -4.95%    1.15%   2.97%   -0.17% 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -25.21%   1.98%   -27.83%   2.03%   2.62%   -0.05% 年 06 月 30 日                          第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的目的 ETF 基金份额、各种有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款偏激他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关联法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。    四、基金财产的防守和刑事使命    本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                   第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易场合的交易日以及国度法律律例端正需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产救援证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准 则》、监管部门说合端正。   （一）对存在活跃商场且粗略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选择最 近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成真正反馈 公允价值的，应答报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中辩论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制行动特征辩论。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选择在当前情况下适用而况有实足可利用数 据和其他信息救援的估值时间确定公允价值。选择估值时间确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调整并确定 公允价值。   四、估值方法   支柱有的目的 ETF 基金，按估值日目的 ETF 基金的份额净值估值。   交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至推行收款日历间录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所商场上市交易的公征战行的可养息债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价行动估值全价；实行净价交易的债券录取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，选择在当前情况下 适用而况有实足可利用数据和其他信息救援的估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票，选择估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公征战售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会说合规 定确定公允价值。 定进行估值。 境未发生首要变化的，以最近交易日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的平正性。 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及关联 法律律例的端正或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根传奇正当律律例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金说合的司帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的筹备结果对外赐与公布。   五、估值措施 份额的余额数目筹备，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个办事日筹备基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视 为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的谬误变成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，谬误的使命东谈主应当对由 于该估值失实遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值失实处理原则”给 予补偿，承担补偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实使命方应实时调和各 方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实责 任方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估值失实使命方对平直损失 承担补偿使命；若估值失实使命方还是积极调和，而况有协助义务确当事东谈主有实足的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失实使命方应答更正的情况向说合 当事东谈主进行说明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的使命方对说合当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对 估值失实的说合平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 使命方仍应答估值失实负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实使命方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利； 要是取得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是 取得的补偿额加上还是取得的不妥得利返还的总和杰出其推行损失的差额部分支付给估值 失实使命方。   （4）估值失实调整选择尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）估值失实使命方拒却进行补偿时，要是因基金管理东谈主谬误变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主谬误变成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 变成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值失实确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他端正，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损 方承担了补偿使命，则基金管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿 或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律律例端正的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，说合确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向说合当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值筹备出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个办事日交易结果后筹备当日的基金资产净值和各种基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主按端正对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、异常情形的处理 金资产估值失实处理。 入款银行品级三方机构发送的数据失实，或由于国度司帐政策变更、商场法律解释变更等原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能 发现该失实而变成的基金资产净值筹备失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职补偿使命。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施缩小或铲除由此变成的影响。                第十二部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已矣收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各种基金份额在可供分拨 利润上有所不同；   在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可调整基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正前言 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务 法律解释》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费； 等）；      二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目的 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的筹备方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目的 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目的 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的筹备方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目的 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度阐发中对该 项用度的列支情况作专项讲解。   C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的筹备公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个办事日内从基金财 产中一次性支付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根传奇合律例及相应左券端正，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见相 关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金 财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 说合税收征收的端正代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照说合端正编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正前言公告。               第十五部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管理端正》、《基金合同》偏激他说合端正。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪人 东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息表示办法》端正 的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子表示网站）等前言表示，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息选择阿拉伯数字；除相配讲解外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 有东谈主大会召开的法律解释及具体措施，讲解基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在端正网站上；基金招募讲解书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募讲解书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在端正报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和托管协 议登载在端正网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于端正前言上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正前言上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在端正网站表示一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的各种基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的筹备方式及说合申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登 载在端正网站上，并将年度阐发领导性公告登载在端正报刊上。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发 登载在端正网站上，并将中期阐发领导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度阐发领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或 者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下表示该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的异常情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中表示基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生首要事件，说合信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）久了公告   在《基金合同》期限内，任何人人前言中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开久了。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐阐发   基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐阐发领导 性公告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关联信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息表示，详见招募讲解书“侧袋机制”章节的端正。   （十二）投资目的 ETF 的信息表示   基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募讲解书（更新）等 文献中表示所持目的 ETF 的以下关联情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情 况、净值表示时刻等；（2）交易及持有目的 ETF 产生的用度，招募讲解书中应当列明计 算方法并例如讲解；（3）本基金持有的目的 ETF 发生的首要影响事件，如养息运作方 式、与其他基金合并、拆开基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （十三）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发 和更新的招募讲解书等文献中表示股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险商量等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的交 易政策和交易目的。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等 如期阐发和招募讲解书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就阐发期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念详备讲解。   若本基金投资资产救援证券，基金管理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中表示其持有 的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和阐发期内扫数的资产救援 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度阐发中表示其持有的资产救援证券总额、资产救援证 券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息表示内容 与方法准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募讲解书、基金居品贵寓概要、基金算帐阐发等公开表示的关联基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关联 报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正前言上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共前言表示信息，然而其他人人前言不得早于端正前言表示信息，而况在不同前言上表示 合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的 前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律法律解释的关联 端正。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计阐发、法律观点书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年，法律律例或监管 法律解释另有端正的从其端正。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例端正将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和措施   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所观点后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘得当《中华东谈主民共 和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募讲解书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主筹备 各项投资运作商量和基金功绩商量时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。      拆开侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所进行审计并表示专项审计观点。      五、侧袋机制的信息表示      在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募讲解书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息表示方式 和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停表示侧袋账户份额净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期阐发中表示阐发期内特定资产处置进 展情况，表示阐发期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关联端正，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如 将来法律律例或监管法律解释修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管法律解释 针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应程 序后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险偏激他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境要素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。   政策风险是指政府说合证券商场的政策发生首要变化或是有蹙迫的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款形势来分拨，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的推行投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会缩短，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司筹办风险、信用风险等。   上市公司的筹办好坏受多种要素影响，如管理才能、财务情景、商场出路、行业竞 争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹办不 善，其证券价钱可能下落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不成实足遁入。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司要是因为某种原因不成实足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的损失。广义的信用风险不仅指企业的误期风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教化、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时间等关联性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的要素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成赶快、低成土产货改造成现款，或者不成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照平常的商场价钱交易而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资目的的已矣。后者是指在灵通式基金交易过程中，可 能会发生遍及赎回的情形，遍及赎回可能会产生基金仓位调整的悲凉，导致流动性风险， 致使影响基金份额净值。   本基金是 ETF 聚会基金，主要投资对象为具有细腻流动性的金融器用，包括目的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地实 现投资目的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回 购、资产救援证券、银行入款（包括左券入款、如期入款等）、同行存单、货币商场工 具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证 监会关联端正），或参与融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述资产商场流动性 较好。但不铲除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因 此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组 合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎目的 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出或赎回目的 ETF，或卖出 股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   基金管理东谈主已建立里面遍及赎恢复对机制，对基金遍及赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生遍及赎回时，基金管理东谈主需要根据推行情况进行流 动性评估，说明是否不错接受扫数赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组结伙产变现才能、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接 受、说明赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。遍及赎回情形下，基金管 理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期， 如本基金单个基金份额持有东谈主在单个灵通日肯求赎回基金份额杰出上一灵通日基金总份额   灵通式基金要随时应答投资东谈主的赎回，要是基金资产不成赶快改造成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生遍及 赎回时，要是基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位调整的悲凉，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，详尽运用各种 流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行戒指调整，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的援救措施，包括但不限于展期办理遍及赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、选择舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证 监会认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器用时，投资者可能濒临 无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）展期办理遍及赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、遍及赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金展期办理遍及赎回肯求的情形及措施。在此情形下，投资东谈主 濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或展期办理遍及赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、遍及赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及措施。在此情形下，若本基金暂停接受赎回肯求，投资东谈主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、遍及赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及措施。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后 延，可能影响投资东谈主的资金安排。      （4）收取短期赎回费      本基金支柱续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.50%的赎回费，该赎回费 全额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于 7 日的投资者将承担 较高的赎回费。      （5）暂停基金估值      具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及措施。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能不成实时、准确地反馈基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款 项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可选择舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性，舞动订价机制的处理原则与操作圭表谨守关联法律律例以及监管部门自律 法律解释的端正。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定选择舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用顽固并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和养息，仅主袋账户份额平常灵通赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主筹备各项投资运作商量和基金功绩商量时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金如期阐发中表示阐发期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管 东谈主协商后，按照中国证监会认同的关联要求，选择对本基金的流动性风险管理措施，具体 情况的关联讲解由基金管理东谈主届时公告确定。      五、本基金特定风险      目的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公 司筹办情景、投资者样式和交易轨制等各类要素的影响而波动，导致指数波动。由于本基 金主要投资于目的 ETF，基金收益水平会因为目的 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产 生风险。      根据基金合同约定，要是目的 ETF 变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据珍摄基金份 额持有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称呼、调整功绩相比基准并实时公告。投资者 须承担指数变更带来的风险。此外，要是中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基 金管理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，目的 ETF 标的指数因为编制决策的纰谬有可能导致标的指数的表现与总体商场表现有在互异，因标 的指数编制决策的不锻练也可能导致指数调整较大，增多目的 ETF 投资成本，并有可能因 此增多追踪错误，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力求将日均追踪偏离度胁制在 0.35%以内，年化追踪错误胁制在 4%以内，但因 标的指数编制法律解释调整或其他要素可能导致追踪错误杰出上述范围，本基金净值表现与指 数价钱走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日内向中国证监会阐发并建议治理决策，如更换基金标的指数、养息运作方式、与其 他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、养息运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关联商场表现 存在互异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各类原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：      （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的得当要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选择暂停赎回或减速支付赎回款 项的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （1）目的 ETF 对指数的追踪错误：本基金主要通过投资于目的 ETF 已矣对标的指数 的详尽追踪，目的 ETF 对指数的追踪错误会影响本基金对标的指数的追踪错误；   （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪错误的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与目的 ETF 不同，因此本 基金可能具有与目的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于 ETF 聚会基金，主要投资于目的 ETF，因此目的 ETF 濒临的风险可 能平直或障碍成为本基金的风险，投资者须细察并关可贵标 ETF 招募讲解书等文献中的风 险揭示内容。   （3）基金由目的 ETF 的聚会基金变更为平直投资目的 ETF 标的指数成份股的指数基 金的风险。当目的 ETF 发生基金合同约定的异常情况时，本基金可能由目的 ETF 的聚会基 金变更为平直投资目的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担 变更基金类型所带来的风险。   本基金目的 ETF 投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易 法律解释等互异带来的独到风险，包括但不限于如下异常风险：   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个 交易日不设立涨跌幅限制，股价可能表现出比 A 股其他板块更为剧烈的波动；   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板 块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法正 常交易的风险。   （3）退市风险：科创板的退市圭表将比 A 股其他板块愈加严格，且不再设立暂停上 市、 收复上市和重新上市等才略，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利 影响。   （4）投资聚会风险：科创板上市企业主要属于科技转换成长型企业，其生意模式、盈 利、风险和功绩波动等特征较为相似，因此基金难以通过散布投资来缩短风险，若股票价 格 同向波动，将引起基金净值波动。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诈欺表决权等方面的异常安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管 方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货选择保证金交易轨制，由于保证金交易具有 杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损 失。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，要是莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将 被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利目的变动等情况，则 可能对本基金投资产生影响。   本基金可投资于资产救援证券。资产救援证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于资产救援证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产救援证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流展望风险 等与基础资产关联的风险。   本基金可参与融资交易，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、误期风险、交易被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现首要事件、交易 敌手方误期、业务法律解释调整、信息时间不成平常运行等风险。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或表决未通过的，基金合同 拆开。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动拆开的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节说合风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场遍及递次等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的永恒风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关联法律律例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的拆开与算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在端正前言公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关联措施后，《基金合同》应当拆开： 管东谈主衔接的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》拆开情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐阐发；      （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律观点书；      （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分拨      依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的说合首要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经得当《中华东谈主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐报 告领导性公告登载在端正报刊上。      七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的端正。             第十九部分 基金合同的内容纲目   第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并 不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席本基金或目的 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或 目的 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并驯顺《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）讲理基金信息表示，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拆开的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及说正当律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度说正当律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及说正当律端正决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或养息肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在得当说正当律、律例的前提下，制订和调整说合基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、如期定额投资和非交易过户等业务法律解释；      （17）代表基金份额持有东谈主的利益诈欺因基金财产投资于目的 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互落寞，对所管理的不同基金离别管理，离别记账，进 行基金、证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他说合端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选择顺应合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当 《基金合同》等法律文献的端正，按说合端正筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；      （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他说合端正，履行信息表示及阐发义 务；      （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他说合端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主泄露， 向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；      （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他说合端正召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓， 保存期限不少于法律律例的端正；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，而况保证投资 者粗略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金说合的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到说合贵寓的复印件；      （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理说合基金事务的 步履承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全防守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应陈诉中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关联商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以老实信用、勤恳尽责的原则持有并安全防守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备实足的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞； 对所托管的不同的基金离别设立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他说合端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）防守由基金管理东谈主代表基金坚定的与基金说合的首要合同及说合凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他说合端正另有端正外， 在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关， 以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为说合的信息表示事项；      （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具观点，讲解基金管 理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》端正的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否选择了顺应的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵寓，保存期限不少于 法律律例的端正；      （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处领受并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按端正制作关联账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或说合端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他说合端正，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会，并文书 基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而罢职；      （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和法律解释      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和关联法律解释按照法律律例的说合端正进 行。      鉴于本基金是目的 ETF 的聚会基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额平直插足或者拜托代表插足目的 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在筹备参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在目的 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有目的 ETF 基金份额的总额乘以该持有 东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为目的 ETF 后的每一参会份额和目的 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括目的 ETF，则本基金的主袋账户份额 持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额平直插足或者拜托代表插足目的 ETF 基金份额持有东谈主大 会并表决。      本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以目的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的托福 以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席目的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集目的 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会， 本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集目的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本 基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集目的 ETF 基金份额持有东谈主大 会。      一、召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）养息基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭表或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集目的 ETF 基金份额持 有东谈主大会；   （10）变更基金份额持有东谈主大会措施；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）增多、减少、调整基金份额类别设立；   （4）在法律律例及中国证监会允许范围内，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调 整说合认购、申购、赎回、养息、如期定额投资、非交易过户、转托管等业务法律解释；   （5）在履行顺应措施后，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （8）本基金选择异常申购或其他方式参与目的 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得防碍、侵犯。      三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；      （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激说合方式和说合东谈主、书 面表决观点寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效能。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期得当以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释得当法律律例、《基金合同》和会议文书的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证久了，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布关联 领导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不插足收取书面表决观点 的，不影响表决效能。   （3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具 书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面观点 或授权他东谈主代表出具书面观点。      （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出具的托福 东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释得当法律律例、《基金合同》和 会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选择其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的措施进行。基金份额持有东谈主亦不错选择书面、收罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。      五、议事内容与措施      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会商量的其他 事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，当先由大会主办东谈主按照下列第七条文矩措施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和说合方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。      六、表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定 的，养息基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与 其他基金合并以相配决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交得当会议 文书中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文书端正 的书面表决观点视为有用表决，表决观点费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议运转后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正前言上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的异常约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主离别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。      合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致关联 内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息表示办法》的端正公告后，可平直对本部分 内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      第三、基金合同变更和拆开的事由、措施以及基金财产算帐方式      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在端正前言公告。      二、《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，经履行关联措施后，《基金合同》应当拆开： 管东谈主衔接的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通 过的；      三、基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》拆开情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐阐发；      （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律观点书；      （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分拨      依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的说合首要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经得当《中华东谈主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐报 告领导性公告登载在端正报刊上。      七、基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的端正。      第四、争议治理方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》说合的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院 届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勤恳、尽责地履行基 金合同端正的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统率。   第五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。                第二十部分 基金托管左券的内容纲目   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时刻：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织形势：有限使命公司   注册老本：1.5 亿元   存续期间：持续筹办   筹办范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册老本：762108.766400 万东谈主民币   存续期间：永恒   基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织形势：股份有限公司   筹办范围：证券经纪；证券投资磋议；与证券交易、证券投资行为说合的财务参谋人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货 公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（照章须经批准的技俩，经关联 部门批准后方可开展筹办行为。）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根传奇正当律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金管理东谈主应通过管理东谈主公司邮箱或两边共同认同的其他方式向 基金托管东谈主提供投资监督说合方式。基金托管东谈主领受基金管理东谈主投资监督说合方式以及向 基金管理东谈主发送投资监督领导邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。   《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取圭表的，基金管理东谈主应在基金端庄投 资运作前向基金托管东谈主提供投资作风库和基金管理东谈主投资作风库管理轨制，以便基金托管 东谈主运用关联时间系统，对基金推行投资是否得当《基金合同》关联约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。基金托管东谈主有权向基金管理东谈主获取其投资作风库制定或评审的里面 措施。基金管理东谈主如有调整投资作风库的，应确保不影响基金托管东谈主履行投资监督职责， 实时文书基金托管东谈主。   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地已矣投资目的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括 主板、科创板、创业板以偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含 国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债、可养息债券、可交换债券、政府救援机构债偏激他中国证监会允许基 金投资的债券）、债券回购、资产救援证券、银行入款（包括左券入款、如期入款等）、 同行存单、货币商场器用、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须得当中国证监会关联端正）。   本基金可依据关联法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应措施后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。   要是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念 相应调整。   （二）基金托管东谈主根传奇正当律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；    （4）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国证 监会端正的异常品种除外；    （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救援证券的比例，不得杰出该资产支 持证券限制的 10%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救援证券，不得 杰出其各种资产救援证券所有限制的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，要是其信用等级下降、不再得当投资圭表，应在评级阐发发布之日起    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （11）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；    （12）若本基金参与股指期货交易，应当驯顺下列要求：    a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指目的 ETF、股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票 及目的 ETF 总市值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹备）应当 得当基金合同对于股票投资比例的说合约定；    e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一交易日基金资产净值的 20%；      （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；      （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当驯顺下列要求：      a.出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%；      b.参与出借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 50%；      c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；      d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；      （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交 易的股票合并筹备；      （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投 资比例不得当上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会端正的异常情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的 指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易 停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当第（1）项投资比例的，基金管理东谈主 应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的异常情形除外。因证券商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当第（14） 项端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会端正的异常情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。      法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 措施后，则本基金投资不再受关联限制或按调整后的端正实行。      （三）基金托管东谈主根传奇正当律律例的端正及《基金合同》的约定，对本基金投资禁 留步履进行监督。为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正拦阻的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、推行胁制东谈主或 者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当得当基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实行。关联交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表示。首要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述拦阻性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行顺应措施后，则本基金投资不再受关联限制或按调整后的端正实行。   （四）基金托管东谈主根传奇正当律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参 与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管东谈主提供经提神 弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行 交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根 据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主讲解事理，在与 交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商治理。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书 面说明后，被说明调整的名单运转收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信胁制，按银 行间债券商场的交易法律解释进行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此变成的相应法律使命及损失。若未践约的交易敌手在基金托管 东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担误期使命偏激他关联法律使命的，基金管理东谈主不错 对相应损失先行赐与承担，然后再向关联交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托 管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损构怨使命。如基金管理东谈主 未提供名单，视为可与全商场交易敌手进行交易。   （五）基金托管东谈主根传奇正当律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投 资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应确定得当条件的扫数入款银行的名单，并实时提 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行入款的交易敌手是否得当说合端正进行监 督。基金管理东谈主应根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，建立投资轨制、审慎弃取 入款银行，作念好风险胁制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成关联业务办理。      （六）基金托管东谈主根传奇正当律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹备、各种基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。      要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并将在发现后立即阐发中国证监会。      （七）基金托管东谈主根传奇正当律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资流通 受限证券进行监督。 关问题的文书》等说正当律律例端正。 票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于 发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。      本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券商场交易的证 券。      本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关联办事 的落实和调和，并确保基金托管东谈主粗略平常查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全防守本基金资产的使命与损失，及因流通受限证 券存管平直影响本基金安全的使命及损失，由基金管理东谈主承担。 轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。基金管理东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。      基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险选择积极 有用的措施，在合理的时刻内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金遍及赎回或商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活悲凉时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担相应使命。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连 带补偿使命的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。      在投资流通受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主提供说合 流通受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、基金拟 认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占 资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、齐备。   基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流通受限证券的过程中，如以为因商场出现剧烈变 化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管理东谈主对该风险的铲除或防护措施进行补充和整改，并作念出版面讲解。不然，基金托管 东谈主经事前书面见告基金管理东谈主，有权拒却实行其说合指示。因拒却实行该指示变成基金财 产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并有权阐发中国证监会。   基金管理东谈主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托 管东谈主粗略平常查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，变成基金财产 的损失或基金托管东谈主无法安全防守基金财产的使命与损失，由基金管理东谈主承担。   要是基金管理东谈主未按照本左券的约定向基金托管东谈主报送关联数据或者报送了虚假的数 据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据《基金合同》及本左券履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失， 基金托管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所观点后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲解书的端正。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违背法律 律例和《基金合同》的端正，应实时以书面形势文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应鄙人一办事日前实时 查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金托管东谈主有 权随时对文书县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据 交易措施还是收效的投资指示违背法律、行政律例和其他说合端正，或者违背《基金合 同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并阐发中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托 管左券对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在端正时刻内 陈诉并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制 等。      （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东谈主无方正事理，拒 绝、防碍对方根据本左券端正诈欺监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主筹备的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关联 信息表示和监督基金投资运作等步履。      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本左券偏激他说合端正时，应实时以书面形势文书基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形势给基金管理东谈主发出回函， 讲解违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理 东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主 的核查步履，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金管理东谈主核查基金财产的齐备性和真正 性，在端正时刻内陈诉基金管理东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无方正事理，拒却、 防碍对方根据本左券端正诈欺监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。      四、基金财产的防守      （一）基金财产防守的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 金财产的齐备与落寞。 产，如有异常情况两边可另行协商治理。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向说合当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应使命，但应赐与必要的协助与配合。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主或其托福的登记机构开立并管理。 持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等说合端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在端正时刻内，遴聘得当《中华东谈主 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）端正的司帐师事务所进行验资，出具验资 阐发。出具的验资阐发由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。      （三）基金托管账户的开立和管理 户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主防守和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐办事，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正 实行。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按说合端正开设、使用并管理；若无关联端正，则基金托管东谈主应当 比照并驯顺上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管与结算账户的开设和管理   根据基金管理东谈主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央 国债登记结算有限使命公司、银行间商场算帐所股份有限公司的说合端正，以基金的口头 在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主代表基金坚定世界银行间债券 商场债券回购主左券。回购主左券的签署与托管东谈主无关。世界银行间同行拆借商场的交易 履历由基金管理东谈主以基金的口头肯求，银行间债券商场准入备案由基金管理东谈主和基金托管 东谈主共同负责。   （六）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按说正当律解释使用并管理。   （七）基金财产投资的说合有价凭证等的防守   基金财产投资的说合什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 防守，防守凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用胁制下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损 坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构推行有用胁制 的证券不承担防守使命。   （八）与基金财产说合的首要合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金说合的首要合同的原件离别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主防守。除左券另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金说合的首要合同期 应尽量保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份 原本的原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同扫描件发送给基金托管东谈主， 并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同的防守期限不低于法律律例端正 的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。   五、基金资产净值的筹备和司帐核算   （一）基金资产净值的筹备及复核措施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目筹备，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个办事日筹备基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或本基金合同 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和异常情形的处理   基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产救援证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理异常情况。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值失实。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度说合部门端正的司帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金管理东谈主独速即设立、记 录和防守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值的筹备和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。      （八）基金财务报表与阐发的编制和复核      基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真正、齐备的基金财务司帐阐发。月度报表的编 制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个办事日内完成。季度阐发应在季度结果之日起 15 个工 作日内编制已矣并赐与公告；中期阐发在上半年结果之日起两个月内编制已矣并赐与公 告；年度阐发在每年结果之日起三个月内编制已矣并赐与公告。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过得当《证券法》端正的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及 2 个月 的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。      基金管理东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上 述文献交游均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。      基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐发上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核观点书，两边各自留存一份。要是基 金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。      （九）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结 果。      六、基金份额持有东谈主名册的登记与防守      本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须离别妥善防守的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同收效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 有东谈主的称呼和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主防守。基 金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。      基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同收效日、基金合同拆开 日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。      基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善防守基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于法律律例 端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应驯顺守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守 基金份额持有东谈主名册，应按说合律例端正各自承担相应的使命。      七、争议治理方式      两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券说合的一切争议，如经友好协商未能 治理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲 裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，本左券当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勤恳、尽责地履行基金 合同和本左券端正的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。      本左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统率。      八、托管左券的变更与拆开      （一）托管左券的变更措施      本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与基金合同的端正有任何打破。      （二）基金托管左券拆开的情形      （三）基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》拆开情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐阐发；      （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律观点书；      （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。      算帐过程中的说合首要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经得当《中华东谈主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐报 告领导性公告登载在端正报刊上。      基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的端正。               第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务      基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据推行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，持续完善并增多和修改服务技俩。      一、营销转换及网上交易服务      为丰富投资者的交易方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种形势的交易服务。      在营销渠谈转换方面，本基金管理东谈主放荡发展基金电子商务，已通达基金网上交易系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金交易及信息查询等已通达的各项基金网上交易业务。同期，投资者可讲理鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速已矣净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 已矣账户查询功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也救援鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将持续勤苦完善 现恐怕间系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各类化的交易方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和推行情况，当令调整发送的 定制信息内容。   三、在线磋议服务   投资者可通过在线客服、短信领受平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收罗通信器用进行业务磋议，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主磋议 服务，在办事时刻内有专东谈主在线提供磋议服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（首要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主设立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收罗服务。现场投诉和观点簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十二部分 其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表示办法》等关联法律律例端正的内容与方法进行表示，并在端正前言上公告。       公告事项                 法定表示方式            法定表示日历 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指     《中国证券报》、基金管理       2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金聚会基金招募讲解书        东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子表示网站 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指     《中国证券报》、基金管理       2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金聚会基金（A 类基金     东谈主网站及/或中国证监会基 份额）基金居品贵寓概要             金电子表示网站 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金聚会基金基金合同       东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金聚会基金份额发售公      东谈主网站及/或中国证监会基 告                       金电子表示网站 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金聚会基金（C 类基金     东谈主网站及/或中国证监会基 份额）基金居品贵寓概要             金电子表示网站 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 20 日 数证券投资基金聚会基金托管左券       东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有      《中国证券报》、基金管理   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告           东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、基金管理   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购      东谈主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠行为的        金电子表示网站 公告 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 12 月 02 日 数证券投资基金聚会基金基金合同生      东谈主网站及/或中国证监会基 效公告                     金电子表示网站 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指   《中国证券报》、基金管理   2023 年 12 月 22 日 数证券投资基金聚会基金灵通日常申      东谈主网站及/或中国证监会基 购、赎回、养息和如期定额投资业务        金电子表示网站 的公告 鹏华基金管理有限公司久了公告        《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                       东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                    金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京      《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下      东谈主网站及/或中国证监会基 基金关联销售业务的公告             金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员      《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                  东谈主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于拆开与北      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合      东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                  金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限使命公司申购      东谈主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠行为的        金电子表示网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的      东谈主网站及/或中国证监会基 领导性公告                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变            《中国证券报》、基金管理          2024 年 04 月 13 日 更的公告                        东谈主网站及/或中国证监会基                               金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员            《中国证券报》、基金管理          2024 年 04 月 13 日 变更公告                        东谈主网站及/或中国证监会基                               金电子表示网站 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指         《中国证券报》、基金管理          2024 年 04 月 19 日 数证券投资基金聚会基金 2024 年第 1       东谈主网站及/或中国证监会基 季度阐发                          金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司久了公告              《中国证券报》、基金管理          2024 年 05 月 10 日                             东谈主网站及/或中国证监会基                               金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主            《中国证券报》、基金管理          2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告            东谈主网站及/或中国证监会基                               金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下            《中国证券报》、基金管理        2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最            东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                    金电子表示网站 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指         《中国证券报》、基金管理        2024 年 06 月 28 日 数证券投资基金聚会基金（C 类基金           东谈主网站及/或中国证监会基 份额）基金居品贵寓概要（更新）               金电子表示网站 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指         《中国证券报》、基金管理        2024 年 06 月 28 日 数证券投资基金聚会基金（A 类基金           东谈主网站及/或中国证监会基 份额）基金居品贵寓概要（更新）               金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于拆开与喜            《中国证券报》、基金管理        2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售配合关            东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                          金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金            《中国证券报》、基金管理        2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的领导性公            东谈主网站及/或中国证监会基 告                             金电子表示网站 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指         《中国证券报》、基金管理        2024 年 07 月 18 日 数证券投资基金聚会基金 2024 年第 2       东谈主网站及/或中国证监会基 季度阐发                          金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《中国证券报》、基金管理        2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/            东谈主网站及/或中国证监会基 申购（含如期定额投资）费率优惠活              金电子表示网站 动的公告 鹏华上证科创板 100 交易型灵通式指 《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 数证券投资基金聚会基金 2024 年中   东谈主网站及/或中国证监会基 期阐发                        金电子表示网站   上述表示事项的表示期间自 2023 年 10 月 20 日至 2024 年 09 月 06 日。              第二十三部分 招募讲解书的存放及查阅方式    本招募讲解书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照关联法律律例端正置备于公司住所，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募讲解书复制件 或复印件，但应以招募讲解书原本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                  第二十四部分 备查文献      一、备查文献包括： 的文献      二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                    鹏华基金管理有限公司

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