鹏华鑫享郑重夹杂型证券投资基金托管公约

鹏华鑫享郑重夹杂型证券投资基金       托管公约  基金料理东说念主：鹏华基金料理有限公司  基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司       二○二四年十月   鉴于鹏华基金料理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限职守公司，按摄影关法律律例的章程具备担任基金料理东说念主的资历和智力；   鉴于中信建投证券股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续 的证券公司，按摄影关法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和智力；   鉴于鹏华基金料理有限公司拟担任鹏华鑫享郑重夹杂型证券投资基金的基 金料理东说念主，中信建投证券股份有限公司拟担任鹏华鑫享郑重夹杂型证券投资基金 的基金托管东说念主；   为明确鹏华鑫享郑重夹杂型证券投资基金基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的 职权义务关系，特制订本公约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本事的相关安排见基金合同和招 募说明书的章程。   本基金信息表现事项以法律法规则程及基金合同约定的内容为准。  一、托管公约当事东说念主  （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）  称呼：鹏华基金料理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  法定代表东说念主: 张纳沙  成立本事：1998 年 12 月 22 日  批准栽种机关及批准栽种文号：中国证券监督料理委员会［1998］31 号文  组织花样：有限职守公司  注册本钱： 1.5 亿元  存续本事：握续议论  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   成立本事：2005 年 11 月 02 日   批准栽种机关和批准栽种文号：证监会、证监机构字2005112 号   组织花样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 76.46 亿元   基金托管资历批文及文号：证监许可【2015】219 号   议论边界：证券经纪；证券投资盘问；与证券交易、证券投资行为相关的 财务照看人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票料理；证券投资基金代销； 为期货公司提供中间先容业务；融资融券业务；代销金融居品业务；保障兼业 代理业务；股票期权作念市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属成品。  存续本事： 握续议论  二、托管公约的依据、主见、原则妥协释  （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金信息表现料理办法》（以下简称“《信息表现办 法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》                             （以下简称“《流动 性风险料理章程》”）偏激他相关法律律例与《鹏华鑫享郑重夹杂型证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）缔结。   （二）主见   缔结本公约的主见是明确鹏华鑫享郑重夹杂型证券投资基金基金托管东说念主和 鹏华鑫享郑重夹杂型证券投资基金基金料理东说念主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值测度打算、收益分拨、信息表现及相互监督等相关事宜中的职权、义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用的原则，经协商一致，签 订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有一样 含义。  三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程对基金料理东说念主的下列投资运作进 行监督：  本基金的投资边界为具有精采无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行的股票 （包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准的股票、存托凭证）、债券（含 国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债、可治疗债券（含分离交易可治疗债券）、可交换债券等）、债券回 购、银行存款（包括公约存款、依期存款偏激他存款）、货币阛阓器用、同行存 单、钞票扶助证券、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须合乎中国证监会相关章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适宜 方法后，不错将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律律例应时合理地治疗 投资边界。  基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例为 证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 边界会作念相应治疗。   （1）股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例为 0%-40%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需交纳的交易保 证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不率先基金资 产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念支配理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金握有一家公司发 行的证券（含存托凭证），不率先该证券的 10%，十足按摄影关指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票扶助证券的比例，不得率先 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金握有的一说念钞票扶助证券，其市值不得率先基金钞票净值的   （7）本基金握有的合并(指合并信用级别)钞票扶助证券的比例，不得率先 该钞票扶助证券范畴的 10%；   （8）本基金料理东说念支配理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于合并原始 权益东说念主的各样钞票扶助证券，不得率先其各样钞票扶助证券共计范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶助证券。 基金握有钞票扶助证券本事，淌若其信用等第下跌、不再合乎投资措施，应在评 级答复发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲演的金额不率先本基金的总 钞票，本基金所讲演的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基 金钞票净值的 40%，投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得率先基金 钞票净值的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得率先基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶助证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得率先基金握有的 股票总市值的 20%；   d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得率先上一交易日基金钞票净值的 20%；   （13）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得率先基金 钞票净值的 15%；   b.本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得率先基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶助证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得率先基金握 有的债券总市值的 30%；   d.本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，共计(轧差测度打算)应当合乎基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得率先上一交易日基金钞票净值的 30%；   （14）本基金料理东说念支配理且由本基金托管东说念主托管的一说念洞开式基金握有一家 上市公司刊行的可流畅股票，不得率先该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管 理东说念支配理且由本基金托管东说念主托管的一说念投资组合握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得率先该上市公司可流畅股票的 30%；十足按摄影关指数的组成比例 进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受前述比 例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得率先该基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之 外的成分以至基金不合乎该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （17）本基金钞票总值不率先基金钞票净值的 140%；   （18）本基金投资同行存单不得率先基金钞票的 20%；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、上 市公司合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资比例不合乎上 述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会 章程的罕见情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述本事内，本基金的投资边界、投资战略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适宜方法后，则本基金投资不再受相关限制或按照治疗后的章程奉行。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值测度打算、各样基金份额的基金份额净值测度打算、应收资金到账、基金用度 开支及收入细则、基金收益分拨、相关信息表现中登载基金功绩阐明数据等进行 复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理东说念主 违抗上述约定，应实时辅导基金料理东说念主，基金料理东说念主收到辅导后应实时查对质明 并以书面花样对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 辅导事项进行复查。基金料理东说念主对基金托管东说念主辅导的违法事项未能在限期内转变 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会答复。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违抗法律律例、本公约的章程， 应当断绝奉行，实时辅导基金料理东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会 答复。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易方法仍是成效的指示违抗法律律例、 本公约章程的，应当实时辅导基金料理东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证 监会答复。  （五）基金料理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程本事内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供相关数据贵府和轨制等。  四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 盲从相关法律律例偏激行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金料理东说念主测度打算的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金 料理东说念主指示办理计帐交收、相关信息表现和监督基金投资运作等行动。 料理、无正直原理未奉行或蔓延奉行基金料理东说念主资金划拨指示、潜入基金投资信 息等违抗法律律例、《基金合同》及本公约相关章程时，应实时以书面花样奉告 基金托管东说念主限期转变，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面花样对基金管 理东说念主发出回函。在上述章程限期内，基金料理东说念主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主奉告的违法事项未能在上述章程 限期内转变的，基金料理东说念主应依照法律律例的章程答复中国证监会。 关贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和委果性，在章程本事内恢复基金 料理东说念主并改正。  五、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 律律例、《基金合同》及本公约另有章程，不得自交运用、刑事职守、分拨基金的任 何财产。 户以及投资所需的其他专用账户。 整与孤苦。 外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关章程的， 由基金料理东说念主在法依期限内聘任具有从事相关业务资历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签章方为有用。 金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。 东说念主按章程办理退款事宜。   （三）基金的托管账户的开设和料理 际开立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货 币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行托管账户进行。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的风光开立其他任何托管账户；亦不得 使用本基金的银行托管账户进行本基金业务除外的行为。  （四）基金进行依期存款投资的账户开设和料理  基金料理东说念主以基金风光在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立 和账户相关信息变更过程中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的相关贵府。  （五）基金证券账户偏激他投资账户的开设和料理 证券登记结算有限职守公司开设证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 证券资金账户。证券议论机构根据相关法律律例、表随性文献为本基金开立相关 资金账户并按照该证券议论机构开户的历程和要求与基金料理东说念主签订相关公约。 额存放在基金料理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金料理东说念主所选拔的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责看护证券资金账户内存放的资金。 的，触及相关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。 的章程，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关功令使用并料理。 理。  （六）债券托管账户的开设和料理  基金合同成效后，基金料理东说念主负责以基金的风光肯求并赢得投入世界银行间 同行拆借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；由基金料理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理结束之后，基金托管东说念主负责以基金的风光在中央国债 登记结算有限职守公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的看护   基金财产投资的银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看护。 什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主 对其除外机构推行有用戒指的有价凭证不承担职守。   （八）与基金财产相关的环节合同及相关凭证的看护   基金托管东说念主按照法律律例看护由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的 环节合同及相关凭证。基金料理东说念主代表基金签署相关环节合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金 料理东说念主在代表基金签署与基金相关的环节合同期应保证基金一方握有两份以上 的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金料理东说念主 在合同签署后 5 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东说念主处。环节合同由基金料理东说念主与基金托管东说念主按章程各自看护至少 15 年。   对于无法赢得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其委果性偏激与原件的十足一致性，未经两边协商或 未在合同约定边界内，合同原件不得振荡。  六、指示的发送、证明及奉行   基金料理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金料理东说念主通过基金 托管账户与证券资金账户已成就的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账 户之间划款，即银证互转。   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨偏激他款项 收付指示，基金托管东说念主奉行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等相关 事项。基金料理东说念主发送指示应领受传真或两边共同证明的方式。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金料理东说念主被授权东说念主的名单、签章样本、权限、期限和预留印鉴。授权奉告 的文献应由基金料理东说念主加盖公章。 话证明，以保证基金托管东说念主实时查收。授权奉告自基金托管东说念主证明收到授权奉告 后于授权奉告载明的成效本事成效（如基金托管东说念主收到授权奉告的本事晚于授权 奉告载明的成效本事，则授权奉告自基金托管东说念主证明收到授权奉告的本事成效， 下同）。 奉告的原来送交基金托管东说念主。基金料理东说念主应确保授权奉告的原来与扫描件或传真 件一致。若授权奉告原来内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的，以 基金托管东说念主收到的已成效的扫描件或传真件为准。   （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资 指示。基金料理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付本事、到账本事、 金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证明和奉行 或其他两边证明的方式向基金托管东说念主发送。基金料理东说念主有义务在发送指示后实时 与基金托管东说念主进行证明，因料理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示证明，以至资金未 能实时到账所形成的耗损由基金料理东说念主承担。对于指示发送东说念主员发出的指示，基 金料理东说念主不得否定其遵守。但淌若基金料理东说念主仍是驱除或蜕变对指示发送东说念主员的 授权，何况基金托管东说念主已收到该奉告，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指 令，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担职守。 规的章程，在其正当的议论权限和交易权限内，并依据相关业务功令发送指示。 指示发出后，基金料理东说念主应实时电话奉告基金托管东说念主。 金额、出款和收款账户信息等。基金托管东说念主在给与指示时，搪塞指示的要素是否 王人全、印鉴是否与授权奉告相符等进行风光一致性的检讨，对正当合规的指示， 基金托管东说念主应在规依期限内奉行，不得分歧理延误。基金托管东说念主有权要求基金管 理东说念主提供相关交易凭证、合同或其他有用管帐贵府，以确保基金托管东说念主有充足的 贵府来判断指示的有用性。基金料理东说念主应保证所提供的文献贵府的委果、有用、 竣工、准确、正当，莫得任何环节遗漏或不实、误导性讲解；基金托管东说念主对此类 文献贵府仅进行花样审查，对其委果性和有用性不作推行性判断，不承担任何责 任。  淌若基金料理东说念主发出的指示要素不全或含义粗率的，基金托管东说念主有权不执 行，并附注相应的说光辉立行将指示退还给基金料理东说念主，由此引起的任何落幕或 职守，基金托管东说念主概不承担。 的奉行指示时所必需的本事。指示传输不足时未能留出充足的奉行本事等基金管 理东说念主原因，以至指示未能实时奉行所形成的耗损由基金料理东说念主承担。  （四）基金料理东说念主发送跋扈指示的情形和处理方法  基金料理东说念主发送跋扈指示的情形主要包括：指示要素跋扈、指示要素不全或 含义粗率，无投资行动的指示、预留印鉴跋扈等情形。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示跋扈时，有权断绝奉行，并实时奉告基金 料理东说念主改正。由此引起的任何落幕或职守，基金托管东说念主概不承担。  对基金料理东说念主更正并从头发送后的指示经基金托管东说念主查对质明后方能奉行。  （五）基金托管东说念主依照法律律例断绝奉行指示的情形和处理方法  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律法规则程或者《基金合同》约定， 应当不予奉行，并实时奉告基金料理东说念主要求其变更或驱除相关指示，若基金料理 东说念主在基金托管东说念主发出上述奉告后仍未变更或驱除相关指示，基金托管东说念主应当断绝 奉行，并向中国证监会答复。  基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行托管账户有充足的 资金余额，确保基金的证券账户有充足的证券余额。对超头寸的指示，以及率先 证券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应实时奉告基金料理东说念主， 由此形成的耗损，由基金料理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示奉行的处理方法  基金托管东说念主因未正确奉行基金料理东说念主正当合规的指示，以至本基金的利益受 到毁伤，基金托管东说念主欢跃担径直经济耗损的抵偿职守。除此之外，基金托管东说念主对 奉行基金料理东说念主的正当合规指示对基金形成的耗损不承担任何职守。   （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金料理东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个使命日奉告基金托管东说念主；修改 授权奉告的文献应由基金料理东说念主加盖公章。基金料理东说念主对授权奉告的修改应当以 传真或两边招供的花样发送给基金托管东说念主，同期向基金托管东说念主电话证明。基金管 理东说念主对授权奉告的内容的修改自与基金托管东说念主电话证明后于奉告载明的成效时 间起成效。基金料理东说念主在尔后 3 个使命日内将对授权奉告修改的文献原来送交基 金托管东说念主。若授权奉告修改的原来内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一 致的，以基金托管东说念主收到的已成效的扫描件或传真件为准。   （八）相关的职守   基金托管东说念主正确奉行基金料理东说念主合乎本合同约定、正当合规的划款指示，基 金财产发生耗损的，基金托管东说念主不承担任何花样的职守。在普通业务受理渠说念和 指示章程的本事内，因基金托管东说念主漏洞导致未能实时或正确奉行合乎本合同约 定、正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主欢跃担相应的职守， 但托管账户偏激他账户余额不足或基金托管东说念主遭逢不可抗力等非可归责于托管 东说念主漏洞的情况除外。   淌若基金料理东说念主的划款指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能按时提 供划款指示东说念主员的预留印鉴和署名样本等非基金托管东说念主原因形成的情形，独一基 金托管东说念主根据本合同相关章程考证相关印鉴与签名无误，基金托管东说念主不承担因正 确奉行相关指示而给基金料理东说念主或基金财产或任何第三东说念主带来的耗损，一说念职守 由基金料理东说念主承担。  七、交易及计帐交收安排   （一）选拔证券、期货经纪机构的方法   基金料理东说念主负责选拔代理本基金财产证券交易的证券经纪机构，并与其签订 相关合同，基金料理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就基金参与证券交易的具 体事项另行签订公约。   本基金如投资期货，基金料理东说念主应在投资前负责选拔为本基金提供期货交易 奇迹的期货经纪公司，并与其签订期货经纪合同。基金料理东说念主、基金托管东说念主和期 货公司等可就本基金参与股指期货交易的具体事项另行签订公约。  （二）证券投资资金计帐交收安排 理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或相关机构负责结算。基 金托管东说念主对存放在证券经纪公司的资金不诳骗看护职责，基金料理东说念主应在证券经 纪奇迹公约或其他公约中约定由采取的证券经纪公司承担资金安全看护职守。  基金托管东说念主、基金料理东说念主应共同盲从中登公司制定的相关业务功令和章程， 该等功令和章程自动成为本条目约定的内容。  基金料理东说念主在投资前，应充分阐明与贯穿中登公司针对各样交易品种制定结 算业务功令和章程。  证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的普通结算、交收业务无法完 成的职守；若由于基金料理东说念主原因形成的普通结算业务无法完成，职守由基金管 理东说念主承担。  本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金料理东说念主采取的期货经纪公司 负责办理，基金托管东说念主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存 放在期货经纪公司的资金不诳骗看护职责，基金料理东说念主应在期货经纪公约或其他 公约中约定由采取的期货经纪公司承担资金安全看护职守。 决。  （三）资金、证券账目和交易记载查对  基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞本基金的资金、证券账目及交易记载进行核 对。  （四）申购、赎回和基金治疗的资金计帐 分别测度打算基金钞票净值，并进行查对；基金料理东说念主将两边证明的或基金料理东说念主决 定领受的各样基金份额的基金份额净值以基金份额净值公告的花样发送至相关 信息表现弁言。 赎回金额及治疗份额，更新基金份额握有东说念主数据库；并将证明的申购、赎回及转 换数据向基金托管东说念主、基金料理东说念主传送。基金料理东说念主、基金托管东说念主根据证明数据 进行账务处理。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金治疗转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金治疗转出款及治疗费）的差额来 细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金料理东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从基金注册登记 账户划往基金托管账户，当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金料理东说念主 的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划往基金注册登记账户。 管账户，由此产生的职守应由基金料理东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托 管账户净应付额全额、实时汇至基金注册登记账户，由此产生的职守应由基金托 管东说念主承担（不可抗力或基金托管东说念主无漏洞的情况除外）。 给基金托管东说念主。基金料理东说念主搪塞传递的申购、赎回、治疗洞开式基金的数据委果 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时 划付赎回款项。   八、基金钞票净值测度打算和管帐核算  （一）基金钞票净值的测度打算和复核 净值除以当日发售在外的该类别基金份额的余额数目测度打算，均精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错栽种大额赎回情形下的净值精度救急 治疗机制。国度另有章程的，从其章程。 料理东说念主应每估值日对基金财产估值。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务训导》偏激他法律律例的章程。用于基金信息表现的基金钞票净 值和各样基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责测度打算，基金托管东说念主复核。基 金料理东说念主应于每个估值日落幕后测度打算得出当日的各样基金份额的基金份额净值， 以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值测度打算落幕进行复核， 并以两边约定的方式将复核落幕传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。 不雅反应基金财产公允价值时，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后， 按最能反应公允价值的价钱估值。所形成的弊端不行为基金财产估值跋扈处理。 法、方法以及相关法律律例的章程或者未能充分保养基金份额握有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和转变。 发生差错时，视为该类基金份额净值估值跋扈。当任一类基金份额净值出现跋扈 时，基金料理东说念主应当立即给予转变，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防备损 失进一步扩大；当跋扈偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当跋扈偏差达到该类基金份额净值的 述内容另有章程的，按其章程处理。 金份额握有东说念主的推行耗损，基金料理东说念主搪塞此承担职守。若基金托管东说念主测度打算的净 值数据正确，则基金托管东说念主对该耗损不承担职守；若基金托管东说念主测度打算的净值数据 也不正确，并导致基金财产或基金份额握有东说念主的推行耗损的，则基金托管东说念主也应 承担部分未正确履行复核义务的职守。淌若上述跋扈形成了基金财产或基金份额 握有东说念主的不妥得利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职守，则基金 料理东说念主应负责向不妥得利之主体宗旨返还不妥得利。淌若返还金额不足以弥补基 金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返 还金额进行分拨。 化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适宜、 合理的措施进行检讨，然而未能发现该跋扈而形成的基金钞票净值测度打算跋扈，基 金料理东说念主、基金托管东说念主不错罢职抵偿职守。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施松开或排斥由此形成的影响。 经协商未能达成一致，以基金料理东说念主的意见为准，基金料理东说念主不错按照其对基金 份额净值的测度打算落幕对外给予公布，基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备 案。  （二）基金管帐核算  基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别独当场成立、登记和看护基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。  基金料理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务场合进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并转变。  基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成；招募说明书在《基金合同》成效后每六 个月更新并公告一次，于该等本事届满后 45 日内公告。季度答复应在每个季度 落幕之日起 10 个使命日内编制结束并于每个季度落幕之日起 15 个使命日内给予 公告；半年度答复在管帐年度半年终了后 40 日内编制结束并于管帐年度半年终 了后 60 日内给予公告；年度答复在管帐年度落幕后 60 日内编制结束并于管帐年 度终了后 90 日内给予公告。基金合同成效不足两个月的，基金料理东说念主不错不编 制当期季度答复、半年度答复或者年度答复。  基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核落幕书面奉告基金料理 东说念主。基金料理东说念主在季度答复完成当日，将相关答复提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个使命日内完成复核，并将复核落幕书面奉告基金料理东说念主。 基金料理东说念主在半年度答复完成当日，将相关答复提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核落幕书面奉告基金料理东说念主。 基金料理东说念主在年度答复完成当日，将相关答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核落幕书面奉告基金料理东说念主。基金 料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传确切方式或两边约定的其他方 式进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 料理东说念主提供的答复上签章证明，或出具签章版复核意见书，两边各自留存一份。 淌若基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一 致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情 况报中国证监会备案。  九、基金收益分拨  （一）基金收益分拨的依据 比例向本基金份额握有东说念主进行分拨。基金可供分拨利润指落幕收益分拨基准日基 金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰低数。  （二）基金收益分拨的本事和方法 东说念主复核，基金托管东说念主应于收到收益分拨有商酌后完成对收益分拨有商酌的复核，并将 复核意见书面奉告基金料理东说念主，复核通事后基金料理东说念主在 2 日内在指定弁言公告 并报中国证监会备案；淌若基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于收益分拨日之前就收 益分拨有商酌达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨有商酌及相关情况的说明提交 中国证监会备案并书面奉告基金料理东说念主，在上述文献提交结束之日起基金料理东说念主 有职权对外公告其拟订的收益分拨有商酌，且基金托管东说念主有义务协助基金料理东说念主实 施该收益分拨有商酌，但有左证讲授该有商酌违抗法律律例及《基金合同》的除外。 金红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。 据，在红利披发日将分成资金划入基金料理东说念主指定账户。淌若投资者选拔红利再 投资，基金料理东说念主和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。  十、基金信息表现  （一）隐蔽义务  基金料理东说念主和基金托管东说念主除为履行法律律例、《基金合同》及本公约章程的 义务所必要之外，不得为其他主见使用、利用其所细察的基金的信息，何况应当 将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员边界之内。然而， 如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违抗隐蔽义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表现或公开。  （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息表现中的职责和信息表现方法 承担相应的信息表现职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限表现的义务。 告、临时答复、基金钞票净值公告偏激他必要的公告文献，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主按摄影关法律律例的章程给予公布。 计师事务所审计。 金托管东说念主不错根据需要在其他寰球弁言表现信息，然而其他寰球弁言不得早于指 定弁言表现信息，何况在不同弁言上表现合并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应根据相关法律律例、《基金合同》的章程将招募 说明书、依期答复等文本存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所，并经受基金份 额握有东说念主的查询和复制要求。基金料理东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额 握有东说念主查询相关文献提供必要的场面和其他便利。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 息：      （1）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形以至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；      （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证明后，暂停估值的；      （4）法律法规则程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      （三）基金托管东说念主答复      基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》和其他相关法律 律例的章程于每个上半年度落幕后 60 日内、每个管帐年度落幕后 90 日内在基金 半年度答复及年度答复平分别出具托管东说念主答复。   十一、基金用度  （一）基金料理东说念主的料理费      本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。料理费的测度打算 方法如下：      H＝E×0.60%÷曩昔天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日测度打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起3个使命日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日落幕之日起3个使命日内或不 可抗力情形排斥之日起 3个使命日内支付。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日测度打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日落幕之日起 3 个使命日内或不 可抗力情形排斥之日起 3 个使命日内支付。   （三）销售奇迹费   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费年费 率为 0.60%，E 类基金份额的销售奇迹费年费率为 0.20%。本基金销售奇迹费将 特意用于本基金的销售与基金份额握有东说念主奇迹，基金料理东说念主将在基金年度答复中 对该项用度的列支情况作专项说明。   C 类基金份额、E 类基金份额的销售奇迹费计提的测度打算公式如下：   H=E×该类基金份额的销售奇迹费年费率÷曩昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售奇迹费逐日测度打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售奇迹费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日落幕之日起 3 个使命日内或不可 抗力情形排斥之日起 3 个使命日内支付。   （四）从基金财产中列支基金料理东说念主的料理费、基金托管东说念主的托管费、销售 奇迹费之外的其他基金用度，应当依据相关法律律例、《基金合同》的章程奉行。   （五）对于违抗法律律例、              《基金合同》、本公约偏激他相关章程（包括基金 用度的计提方法、计提措施、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中 列支。  十二、基金份额握有东说念主名册的看护   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的 基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金料理东说念主应在每半 年度落幕后 5 个使命日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期落幕时的基金 份额握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大 会权益登记日的基金份额握有东说念主名册，基金料理东说念主应在相关的名册生成后 5 个工 作日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不 少于 20 年，法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不成妥善看护， 则按相关律例承担职守。  十三、基金相关文献档案的保存   （一）基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记载、账册、报表和其他 相关贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关 贵府，保存期限不少于 15 年。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行隐蔽义务。   十四、基金托管东说念主和基金料理东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责远离后，仍应妥善看护基金料理业务贵府，并与新任 基金料理东说念主或临时基金料理东说念主实时办理基金料理业务的交代手续。基金托管东说念主应 给予积极互助，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金钞票总值和基金 钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责远离后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵府， 并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金料理东说念主应给予积极互助，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主核 对基金钞票总值和基金钞票净值。      （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。   十五、不容行动      （一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的行动。      （二）《基金法》第七十三条不容的投资或行为。      （三）除根据基金料理东说念主的指示或《基金合同》、本公约另有章程外，基金 托管东说念主不得动用或刑事职守基金财产。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主的高等料理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼 职。   （五）法律律例、《基金合同》和本公约不容的其他行动。   法律律例或监管部门治疗上述限制的，本基金从其章程。  十六、托管公约的变更、远离与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。  （二）托管公约的远离  发生以下情况，本托管公约应当远离：  （三）基金财产的计帐  基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律律例的章程对本基 金的财产进行计帐并实时刊出基金相关账户。  十七、失约职守和职守分辨   （一）淌若基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本托管公约或者履行本托管公约 不合乎约定的，应当承担失约职守。   （二）因托管公约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职守。对耗损的抵偿，仅限于径直耗损， 一方承担连带职守后有权根据另一方漏洞进程向另一方追偿。然而发生下列情况 的，当事东说念主免责： 定行为或不行为而形成的耗损等； 形成的耗损等； 成的耗损等； 业银行、证券公司等其他机构负责计帐交收的托付钞票（包括但不限于保证金账 户内的资金、期货合约等）偏激收益，因该等机构讹诈、果决、罪恶、收歇等原 因给托付钞票带来的耗损等。      （三）淌若由于本公约一方当事东说念主（“失约方”）的失约行动给基金财产或 基金投资者形成耗损，另一方当事东说念主（“守约方”）有职权代表基金对失约方进 行追偿；淌若由于失约方的失约行动导致“守约方”抵偿了该基金财产或基金投 资者所遭受的耗损，则守约方有权向失约方追索，失约方应抵偿和补偿守约方由 此发生的扫数成本、用度和开销，以及由此遭受的耗损。      （四）托管公约当事东说念主违抗托管公约，给另一方当事东说念主形成耗损的，欢跃担 抵偿职守。      （五）当事东说念主一方失约，守约方当事东说念主在职责边界内有义务实时采取必要 的措施，防备耗损的扩大。莫得采取适宜措施以至耗损进一步扩大的，不得就扩 大的耗损要求抵偿。守约方因防备耗损扩大而开销的合理用度由失约方承担。      （六）失约行动虽已发生，但本托管公约大略连接履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本协 议。      （七）由于基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适宜、合理的措施 进行检讨，然而未能发现该跋扈或未能幸免跋扈发生的，由此形成基金财产或基 金投资者耗损，基金料理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿职守。但基金料理东说念主和基金托 管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或松开由此形成的影响。      （八）本公约所指耗损均为径直经济耗损。  十八、适用法律与争议处分方式   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，本公约各 方当事东说念主应尽量通过协商、长入蹊径处分。如经友好协商未能处分的，任何一方 均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），仲裁地点为深圳市，按 照深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决 是终端性的并对各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理本事，本公约当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、致力、尽职地 履行《基金合同》和托管公约章程的义务，保养基金份额握有东说念主的正当权益。  本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。  十九、托管公约的遵守   （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管公约 草案，应经托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名或盖印并加盖公 章，公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国 证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同成效之日起成效。本公约 的有用期自其成效之日起至基金财产计帐落幕报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本公约原来一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银 行保障监督料理委员会各壹份，每份具有同等法律遵守。  二十、托管公约的签订  见签署页。 （以下无正文）

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