富国稳健策略6个月持有期夹杂A,富国稳健策略6个月持有期夹杂C: 富国稳健策略6个月持有期夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                    招募说明书（更新） 富国稳健策略 6 个月持有期夹杂型证券投资基金      招募说明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                                     招募说明书（更新）                       紧迫领导   富国稳健策略 6 个月持有期夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已 于 2020 年 12 月 24 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】3660 号《对于准予富国稳健策略 6 个月持有期夹杂型证券投资基金注册的批复》）。本 基金的基金合同于 2021 年 2 月 9 日收效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集远景等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 老本基金风险详见本招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集合座环境引 发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性 风险，基金投资过程中产生的操魄力险，因交收讲错和投资债券激勉的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为夹杂型基金，其预期收 益及预期风险水平高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应发达阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵府概要等信息流露文献，全面意识本基金居品的风险收益特 征和居品性情，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资造就、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受才智相适；投资者应充 分斟酌自身的风险承受才智，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出寥寂决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各类风险。   本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的端正范围内 的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各异带来的特有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能显露出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成亏本）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可往常交游，港股不可实时卖出，                                       招募说明书（更新） 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本招募说明书的“风险揭示” 章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非必 然投资港股。   基金合同收效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别诡计 6 个月的 最短持有期，投资者持有的基金份额自最短持有期到期日的下一个就业日起，方 可苦求办理赎回业务。因此基金份额持有东说念主濒临在最短持有期内不可赎回基金份 额的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制联系的特有风险。   基金合同收效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额持有 东说念主大会。基金份额持有东说念主濒临基金合同提前停止的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同议论的一切争议，如经友好协商未能处分 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该会届时有用的仲裁 国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。   基金的过往事迹并不预示其明天显露。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹显露的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤恳 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或特出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者特出 50%的除外。法 律律例、监管机构另有端正的，从其端正。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合申诉和基 金事迹显露截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：                                     招募说明书（更新）        更新章节                 更新内容 紧迫领导             更新招募说明书内容的截止日期及相                  关财务数据的截止日期。 第三部分 基金管理东说念主       更新基金管理东说念主基本信息。 第四部分 基金托管东说念主       更新基金托管东说念主基本信息。 第五部分 联系服务机构      更新联系服务机构基本信息。 第九部分 基金的投资       更新基金投资组合申诉，内容更新至 第十部分 基金的事迹       内容更新至 2024 年 9 月 30 日。 第二十三部分 其他应流露事项   对本申诉期内的其他事项进行流露。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）               第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息流露管理办法》                 （以下简称“《信息流露办法》”）、                                 《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他议论法律律例的端正，以及《富国稳健策略 6 个月持有期夹杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书诠释了富国稳健策略 6 个月持有期夹杂型证券投资基金的投 资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策议论的必要事项，投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 议论端正享有权利、承担义务。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 补充 券投资基金招募说明书》过甚更新 金基金居品贵府概要》过甚更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正                                     招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 机关对其时常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经议论政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的矫正）及 联系法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的修 订）及联系法律律例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外 机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称                                      招募说明书（更新） 者 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐述的 日期 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得特出 3 个月 洞开日                             招募说明书（更新） 本基金参与港股通交游且该就业日为非港股通交游日时，则本基金不错不洞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主 和投资者共同苦守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码，分别诡计和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 销售服务费的一类基金份额 销售服务费的一类基金份额 端正的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转变为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式                                招募说明书（更新） 加上基金转变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转变中转入 苦求份额总和后的余额）特出上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金挽救投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息流露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介                               招募说明书（更新） 账户进行处置计帐，目的在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 投资者每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 6 个月，在 6 个月最短持有期内 不可建议赎回或转变转出苦求。对于每份基金份额，最短持有期限指自基金合同 收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐述日（对申购份额而言，下 同）至该日 6 个月后的对应日（若不存在对应日期的，则顺延至下一日）。在最 短持有期内，投资者不可建议赎回或转变转出苦求；最短持有期届满后的下一个 就业日起，投资者不错建议赎回或转变转出苦求 件     以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法矫正后， 如适用本基金，联系内容以矫正后法律律例、业务国法为准。                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日期：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    议论东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构截止于（2024 年 10 月 28 日）：              股东称号                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部践诺总监，加拿大帝国营业 银行世界市集公司金融居品部践诺总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处分决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座莳植；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务手艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理莳植中心任 副莳植，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计算财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理莳植，蒙特利尔银行企业操魄力险部高等分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持就业），财务管理部部长。   李彧先生，寥寂董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寥寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，寥寂董事，博士，现任香港大学治理学院莳植、香港大学治理学 院环球营业管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理莳植，香港中 文大学跨国营业学系副莳植、管理学系莳植，香港大学治理学院副院长。   王叙果女士，寥寂董事，博士。现任南京审计大学金融学莳植、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教学科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副莳植，南京审计学院副莳植。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策盘算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主理就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站经营及挽救， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主理就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生诱导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金汇聚交游部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销经营司理、高等营销经营司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息流露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品历练局秘 书、晋江收支口商品历练局做事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高等稽查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开拓银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募说明书（更新） 办公室技俩官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息手艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息手艺部副总司理、信息手艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息手艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理： 曹文俊，硕士，曾任申银万国证券研究所助理分析师， 申万巴黎基金管理有限公司研究员，交银施罗德基金管理有限公司高等研究员、 基金司理助理、基金司理；自 2017 年 6 月加入富国基金管理有限公司，自 2017 年 9 月起历任高等权益基金司理；现任富国基金权益投资部权益投资总监助理兼 高等权益基金司理。自 2018 年 04 月起任富国转型机遇夹杂型证券投资基金基金 司理；自 2019 年 01 月起任富国优质发展夹杂型证券投资基金基金司理；自 2020 年 10 月起任富国低碳环保夹杂型证券投资基金(原富国低碳环保股票型证券投 资基金)基金司理；自 2021 年 02 月起任富国稳健策略 6 个月持有期夹杂型证券 投资基金基金司理；自 2021 年 12 月起任富国金安平衡精选夹杂型证券投资基金 基金司理；自 2022 年 01 月起任富国趋势优先夹杂型证券投资基金基金司理；自 起任富国融裕两年持有期夹杂型证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富 国资源精选夹杂型发起式证券投资基金基金司理；具有基金从业经历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇                               招募说明书（更新）        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于苦守法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息流露办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面按捺轨制，采取有用模范，刺目犯警行径的发生。 里面风险按捺轨制，采取有用模范，刺面前列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担亏本；   （5）侵占、挪用基金财产；                             招募说明书（更新）   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事联系的交游行径；   （7）莽撞株连，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正阻扰的其他行径。 家议论法律、律例及行业范例，老诚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、骚动、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞株连、铺张权利，不按照端正履行职责；   （7）违犯现行有用的议论法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄露在职职期间瞻念察的议论证券、基金的营业玄机、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 联系的交游行径；   （8）协助、接受拜托或以其他任何面目为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违犯证券交游阵势业务国法，利用对敲、倒仓等技能阁下市集价钱， 阻挠市集纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息流露和告白中专门含有作假、误导、诓骗因素；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律律例阻扰的行径。   五、 基金管理东说念主对于阻扰性行径的承诺   为挽救基金份额持有东说念主的正当权益，本基金阻扰从事下列行径：                             招募说明书（更新）   如法律、行政律例或监管部门取消或挽救上述阻扰性端正，基金管理东说念主在履 行适合模范后，本基金可不受上述端正的限制或按挽救后的端正践诺。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的议论证券、基金的营业玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系的交 易行径；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面按捺轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或手艺风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、宗旨，成立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与手艺系统，设定风险管理的时分范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查抄存在的按捺模范，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的度量技能，也有定量的                            招募说明书（更新） 度量技能。定性的度量是把风险水平折柳为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别进入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计算， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理模范。   （6）监视与查抄。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申诉与究诘。建立风险管理的申诉系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求究诘倡导。   （1）里面按捺的原则 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个经营方法。 持高度的寥寂性与泰斗性。 实可行的相互制衡模范来排斥里面按捺中的盲点。 部风险按捺与公司业务发展同等紧迫。   （2）里面按捺的主要内容   公司董事会、监事会酷好建立完善的公司治理结构与里面按捺体系。基金管 理东说念主在董事会下竖立有寥寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 按捺体系；公司监事会负责审阅外部寥寂审计机构的审计申诉，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施议论审计建议。   公司管理层在总司理诱导下，发达践诺董事会详情的里面按捺政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险按捺委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的                            招募说明书（更新） 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查抄与监督，参与公司风险按捺就业，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险情景，包括通盘能对经营宗旨、 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营宗旨产生影响的可能 性及影响进度，并将评估申诉报总司理办公会和风险按捺委员会。   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互团结与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互寥寂，何况有寥寂的申诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成相互查抄、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，成立科学、合理、模范化的业务操作经过， 每项业务操作有流露、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查抄、复核模范。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主竖立了寥寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查抄、评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面按捺 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进倡导， 促进公司里面管理轨制有用地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的寥寂性，监察稽核 申诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。                            招募说明书（更新）   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面按捺轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面按捺的流露真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控 制轨制。                                   招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   议论电话：010-66105799   议论东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   为止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高等手艺职称。   三、基金托管业务经营情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，剿袭“老诚信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面按捺体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的居品线。领有包括证券投资基 金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司麇集资产管理计算、证券公 司定向资产管理计算、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先 开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服 务。为止 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，工商银行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、                              招募说明书（更新） 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范畴的陆续招供和等闲好评。   四、基金托管东说念主的里面按捺情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内 部按捺 COSO 准则从里面环境、风险评估、按捺行径、信息与换取、监督与 评价五个方面构建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入谐和的风险管理 体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险驻防和按捺体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的束缚出现，资产托管部彻里彻外将风 险管理置于与业务发展同等紧迫的位置，视风险驻防和按捺为托管业务生涯 与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险按捺使命落实到具 体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估 组织里面按捺和安全模范最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属倡导的 按捺及有用性申诉，充分标明寥寂第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面按捺方面的健全性和有用性的全面招供，也解说中国工商银行托管 服务的风险按捺才智一经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进收场资产托管业务发展政策和经营宗旨；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效率；   （5）业务记载、管帐信息和其他经营管理联系信息的真确、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应连结决策、践诺和监督全 过程，覆盖资产托管业务各项业务经过和管理行径，覆盖通盘机构、部门和                          招募说明书（更新） 从业东说念主员。   （2）紧迫性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，温雅 紧迫业务事项、重心业务方法和高风险范畴。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机组成立、权责分配及 业务经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面按捺应当与经营范围、业务范围 和风险特色相适应，并进行动态挽救，以合理成本收场里面按捺宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应宝石风险为本、审慎经营 的理念，竖立机构或开展各项经营管理行径均应宝石内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应衡量实施成本与预期效 益，以合理成本收场存效按捺。   资产托管业务里面按捺纳入全行谐和的里面按捺体系。   （1）总行资产托管部根据里面按捺基本端正建立健全资产托管业务内 部按捺体系，动作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面按捺基本规 定建立健全里面按捺体系，建立与托管业务条线相适应的里面按捺运行机制， 详情各项业务行径的风险按捺点，制定模范谐和的业务轨制；采取适合的控 制模范，合理保证托管业务经过的经营效率和效率，组织开展资产托管业务 里面按捺模范的践诺、监督和查抄，督促各机构落实按捺模范。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理就业，根据年度工 作重心，按时或不按时在全行开展联系业务监督查抄，将托管业务查抄技俩 整合到全行业务监督查抄就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面按捺的践诺机构， 负责组织开展本机构里面按捺的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部酷好里面按捺轨制的开拓，宝石把风险驻防和按捺 的理念和方法融入岗亭职责、轨制开拓和就业经过中，建立了一整套里面控                            招募说明书（更新） 制轨制体系，包括《资产托管业务管理端正》、《资产托管业务里面按捺管理 办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管 业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业 务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、 立异、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、刺目利益打破、业务连气儿性、 窥察、信息系统等全方面践诺里面按捺模范。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管梦想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全 面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心， 搭建适应资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与 完善集约化营运革新、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务队伍开拓、科技赋能、建立健全济急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等模范，有用按捺操魄力险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业计算和济急预案， 具备行之有用的灾备收复决策、充足的出动办公开拓、同城异城相结合的备 份办公阵势、必要的就业主说念主员、科学流露的 AB 岗亭成立及按时演练机制。 在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度 的评估，当令遴荐或顺次启动“原阵势现场+居家”、“部分同城异域+居家”、 “部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运 中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运辘集，向客户提供连 续性服务，确保托管居品日常交游的实时计帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管公约和议论基金律例的端正，基金托 管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻扰行径、 基金参与银行间债券市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收                            招募说明书（更新） 资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、联系信息流露、基金 宣传推介材料中登载基金事迹显露数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月驱动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约 或议论基金法律律例端正的行径，应实时以书面面目文牍基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面面目对基金托管东说念主发出回 函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，应立即申诉中国证监会， 同期文牍基金管理东说念主限期纠正。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日期：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务谐和究诘电话：95105686、4008880688（宇宙谐和，免资料话费）     传真：021-20513177     议论东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法东说念主代表：廖林     议论东说念主员：郭明     客服电话：95588     公司网站：www.icbc.com.cn     （2）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 议论东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）中国开拓银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 议论东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 议论东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 议论东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层                               招募说明书（更新） 法东说念主代表：方合英 议论东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东所有这个词 12 号 办公地址：上海市中山东所有这个词 12 号 法东说念主代表：郑杨 议论东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 议论东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 议论东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣                                 招募说明书（更新） 议论东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东说念主代表：李民吉 议论东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （12）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 议论东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （13）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 议论东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （14）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 议论东说念主员：蔡宇洲                                  招募说明书（更新） 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （15）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 议论东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （16）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 议论东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 宇宙- 公司网站：www.qdccb.com （17）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 议论东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （18）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 议论东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.cbhb.com.cn （19）东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 议论东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （20）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 议论东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （21）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东说念主代表：王兰凤 议论东说念主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com （22）南洋营业银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层 法东说念主代表：陈孝周 议论东说念主员：陆贇 客服电话：400-830-2066 公司网站：www.ncbchina.cn                                      招募说明书（更新）    （23）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾所有这个词 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中所有这个词腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    议论东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （24）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    议论东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （25）博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    议论东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （26）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    议论东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399                                      招募说明书（更新）    公司网站：www.noah-fund.com    （27）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    议论东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （28）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    议论东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （29）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    议论东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    议论东说念主员：韩爱彬                                       招募说明书（更新）    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （31）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东说念主代表：张跃伟    议论东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （32）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    议论东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （33）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    议论东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （34）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    议论东说念主员：张倩                                                  招募说明书（更新）    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （35） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开拓路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东说念主代表：于海锋    议论东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （36）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法东说念主代表：王锋    议论东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （37）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东说念主代表：邓晖    议论东说念主员：丛瑞丰    客服电话：95305    公司网站：www.huayuanstock.com    （38）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    法东说念主代表：王伟刚    议论东说念主员：丁向坤                                     招募说明书（更新）   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （39）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东说念主代表：黄祎   议论东说念主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （40）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东说念主代表：燕斌   议论东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （41）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   议论东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （42）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   议论东说念主员：项阳                                   招募说明书（更新） 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （43）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法东说念主代表：陈祎彬 议论东说念主员：宁博宇 客服电话：4008-219-031 公司网站：https://lupro.lufunds.com （44）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东说念主代表：肖雯 议论东说念主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （45）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 议论东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （46）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 议论东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288                                      招募说明书（更新）    公司网站：danjuanapp.com    （47）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    议论东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （48）上海华夏金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    议论东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （49）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东说念主代表：吴红松    议论东说念主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （50）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座 13 层                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：张皓 议论东说念主员：韩钰 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （51）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 议论东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （52）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 议论东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （53）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 议论东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （54）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华所有这个词 111 号 办公地址：深圳市福田区福华所有这个词 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达                                       招募说明书（更新）     议论东说念主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （55）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     议论东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （56）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     议论东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （57）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东说念主代表：王晟     议论东说念主员：辛国政     客服电话：4008-888-888、95551     公司网站：www.chinastock.com.cn     （58）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东说念主代表：周杰                                  招募说明书（更新） 议论东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （59）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨玉成 议论东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （60）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 议论东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （61）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 议论东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （62）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华所有这个词 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华所有这个词 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 议论东说念主员：陈剑虹                                       招募说明书（更新）     客服电话：95517     公司网站：http://www.essence.com.cn/     （63）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东说念主代表：高振营     议论东说念主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （64）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     议论东说念主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （65）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东说念主代表：冯鹤年     议论东说念主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （66）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济手艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇     议论东说念主员：蔡霆                                    招募说明书（更新）   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （67）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   议论东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （68）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   议论东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （69）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   议论东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （70）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 B 座 12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 B 座 12、15 层   法东说念主代表：魏庆华   议论东说念主员：汤漫川                                     招募说明书（更新） 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （71）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 议论东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （72）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 议论东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （73）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东说念主代表：金文忠 议论东说念主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （74）梗直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华 议论东说念主员：徐锦福 客服电话：95571                                招募说明书（更新） 公司网站：www.foundersc.com （75）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 议论东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （76）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 议论东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （77）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 议论东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （78）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 议论东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn                                招募说明书（更新） （79）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 议论东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （80）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 议论东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （81）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 议论东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （82）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 议论东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （83）国联证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     议论东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （84）浙商证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号     办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼     法东说念主代表：吴承根     议论东说念主员：张国放     客服电话：4006-967777     公司网站：www.stocke.com.cn     （85）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     议论东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （86）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东说念主代表：章宏韬     议论东说念主员：甘雨     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com                                招募说明书（更新） （87）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层 法东说念主代表：刘宛晨 议论东说念主员：郭磊 客服电话：0731-4403319 公司网站：www.cfzq.com （88）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东说念主代表：鲁智礼 议论东说念主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （89）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰 议论东说念主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （90）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 议论东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （91）中银国际证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东说念主代表：宁敏   议论东说念主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （92）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼   法东说念主代表：庞介民   议论东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （93）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号      江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   议论东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （94）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   议论东说念主员：谢国梅   客服电话：95584                                     招募说明书（更新）    公司网站：www.hx168.com.cn    （95）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    议论东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （96）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    议论东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （97）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华所有这个词 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华所有这个词 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    议论东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （98）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市深南正途 4001 号时期金融中心 17 层    法东说念主代表：王作义    议论东说念主员：马贤清                                 招募说明书（更新） 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （99）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 议论东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （100）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 议论东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （101）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 议论东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （102）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东说念主代表：沈如军 议论东说念主员：陶亭 客服电话：010-65051166                                     招募说明书（更新）    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （103）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东说念主代表：陆建强    议论东说念主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙-    公司网站：www.ctsec.com    （104）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    议论东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （105）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    议论东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （106）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东说念主代表：李永湖                               招募说明书（更新） 议论东说念主员：罗艺琳 客服电话：95329 公司网站：www.zszq.com （107）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法东说念主代表：戴彦 议论东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （108）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法东说念主代表：赵洪波 议论东说念主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （109）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 议论东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （110）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 议论东说念主员：刘闻川                                   招募说明书（更新） 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （111）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 议论东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （112）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新手艺开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 议论东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （113）草创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区迟滞路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区迟滞路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东说念主代表：毕劲松 议论东说念主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （114）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 议论东说念主员：邵丹 客服电话：95325                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.kysec.cn/     （115）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     议论东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （116）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区迟滞路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     议论东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （117）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港团结区前湾所有这个词 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东说念主代表：顾敏     议论东说念主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/          其他     基金管理东说念主可根据议论法律律例的要求，遴荐其它合适要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。                                    招募说明书（更新）     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日期：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     议论东说念主：徐慧     三、 出具法律倡导书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     承办讼师：清晨、陈颖华     议论东说念主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     四、 审计基金财产的管帐师事务所     称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁     议论电话：010-58153000     传真：010-85188298     议论东说念主：王珊珊     承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                    招募说明书（更新）                第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他议论端正召募，召募苦求经中国证监会 2020 年 12 月 24 日证监许可                                         【2020】   本基金的类别为夹杂型证券投资基金。   本基金运作方式为契约型洞开式。   基金存续期限为不按时。   一、 基金份额类别成立   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资 产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/ 申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别诡计基金份额净值，诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝该诡计日该类基金份额的基金资产净值/该诡计 日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。   本基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主详情，并在招募说明 书中列明。在不违犯法律律例端正及基金合同约定且对已有基金份额持有东说念主利益 无本质性不利影响的情况下，基金管理东说念主在履行适合模范后不错加多新的基金份 额类别、挽救现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停 止现存基金份额类别的销售等，挽救实施前基金管理东说念主需实时公告。   二、 基金份额的认购和持知名额   基金管理东说念主不错对每个账户的认购和持有基金份额的限制进行挽救，具体限 制请参见联系公告。   三、 召募情况   经安永华明管帐师事务所验资，本次召募的有用认购户数为46,290户，本次                                     招募说明书（更新） 召募期的有用认购份额2,656,720,847.90份，利息结转的基金份额275,128.78 份，两项臆测共2,656,995,976.68份基金份额。                               招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申诉中赐与流露； 连气儿 50 个就业日出现前述情形的，基金合同停止，不需召开基金份额持有东说念主大 会。若届时中国证监会端正发生变化，上述端正被取消、改造或补充时，则本基 金不错参照届时有用的端正践诺。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。   三、 基金合同收效   根据议论端正，本基金满足《基金合同》收效条件，《基金合同》于 2021 年 2 月 9 日隆重收效。自《基金合同》收效日起，本基金管理东说念主隆重驱动管理本 基金。                                       招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 基金的运作方式   本基金每个就业日洞开申购，但对每份基金份额成立 6 个月的最短持有期限， 即：自基金合同收效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐述日（对申购份额 而言）至该日 6 个月后的对应日的期间内，投资者不可建议赎回或转变转出苦求； 该日 6 个月后的对应日的下一个就业日起，投资者方可苦求办理赎回或转变转出 业务。若该日期月度践诺不存在对应日期的，则顺延至下一就业日。   二、 申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   三、 申购和赎回的洞开日实时分   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时分（若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则本基金不错不洞开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正 公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时分在招募说明书或联系公 告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游市集、证券/期 货交游所交游时分变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时分进行相应的挽救，但应在实施日前依照《信息流露办法》的议论端正在规 定媒介上公告。   本基金自 2021 年 6 月 4 日驱动办理申购，自 2021 年 8 月 10 日驱动办理赎 回。                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资者在基金合同约定之外的日期和时分建议申购、赎回或转变 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   四、 申购与赎回的原则 值为基准进行诡计； 业务办理时分结果后不得吊销； 序赎回； 处理国法等，在苦守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体 端正为准； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行挽救。基金管理 东说念主必须在新国法驱动实施前依照《信息流露办法》的议论端正在端正媒介上公告。   五、 申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构端正的模范，在洞开日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在端正的时天职全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额 时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，必须持有豪侈的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额持有东说念主在端正的时天职递交赎回苦求，赎回成立；                               招募说明书（更新） 登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理经过，则 赎回款顺延至上述情形排斥后划往投资者银行账户。在发生普遍赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同议论条件处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行挽救，基金管理东说念主必须在挽救实施前依照《信息流露办法》的议论端正在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款 项产生的利息等亏本。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售 机构如实继承到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善利用合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的亏本或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内对上述申购和赎回苦求的阐述时 间进行挽救，并必须在挽救实施日前按照《信息流露办法》的议论端正在端正媒 介上公告。   六、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需满足基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应苦守联系销售机构                               招募说明书（更新） 的业务端正。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，挽救本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或特出基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或特出 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 参见更新的招募说明书或联系公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 申购比例上限，具体端正请参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等模范，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述模范对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在挽救实施前依照《信息流露办法》的议论规                                       招募说明书（更新） 定在端正媒介上公告。   七、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者淌若有多笔 申购，适用费率按单笔分别诡计。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从 本类别基金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务端正为 准，敬请投资者属意。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施永别的申购费率。具体如下：   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             0.15%          M≥500 万元            1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东说念主直销中心申购 A 类基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：宇宙社会保障基金；不错投资基金的 地点社会保障基金；企业年金单一计算以及麇集计算；企业年金理事会拜托的特 定客户资产管理计算；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型营业养老保障等产 品；养老宗旨基金；职业年金计算。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主将发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见 下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             1.50%          M≥500 万元            1000 元/笔                                  招募说明书（更新）   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金对每份基金份额成立 6 个月的最短持有期限，暂不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的议论端正在端正媒介 上公告。 额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计算， 按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错适合 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永别的费率优惠行径。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例苦守联系法律律例以及 监管部门、自律国法的端正。   八、 申购份额与赎回金额的诡计   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的诡计方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 亏本由基金财产承担。   例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则                                               招募说明书（更新） 其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元    申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。    例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心 申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元    申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元    申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的诡计方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的诡计方法如下：    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 亏本由基金财产承担。    例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基                                     招募说明书（更新） 金份额净值为 1.2500 元，持未必分为 660 日，本基金对每份基金份额成立 6 个 月的最短持有期限，暂不收取赎回费，其赢得的赎回金额诡计如下：   赎回金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，持未必分为 660 日，则其赢得的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或亏本由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合模范，不错适合蔓延诡计 或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为挽救基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在确 认完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或亏本由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或亏本由基金财产承担。   九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 通暂停交游，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值。                               招募说明书（更新） 份额的比例达到或者特出 50%，或者变相笼罩 50%汇聚度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法往常运行。 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的交游荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行往常交游的情 形。   发生上述除第 4、5 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据议论端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。   淌若投资者的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等亏本。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 通暂停交游，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值。                             招募说明书（更新） 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，根据议论端正在端正媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐述的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额 持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转变中转入苦求份额 总和后的余额）特出前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资者的全部赎回苦求时， 按往常赎回模范践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部                              招募说明书（更新） 分，投资者在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被吊销。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生普遍赎回，在出现单个基金份额持有东说念主特出前一洞开日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐述小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐述，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对 大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述，对大额赎回苦求东说念主未予阐述的赎回苦求 缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部阐述，则对全部未阐述 的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体模范，按照本条端正的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在端正媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行适合模范后，有权根据其时市集环境挽救前述比例和办理模范，并 在端正媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得特出 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东说念主，说明议论处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                            招募说明书（更新） 议论端正，最迟于再行洞开日在端正媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时分，届时不再另行 发布再行洞开的公告。   十三、 基金转变   基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 联系国法由基金管理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游阵势或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律律例的其他非交游过户，或者 按照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。                              招募说明书（更新）   十七、 按时定额投资计算   基金管理东说念主不错为投资者办理按时定额投资计算，具体国法由基金管理东说念主另 行端正。投资者在办理按时定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的按时定 额投资计算最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有端正的除外。   如联系法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或联系公告。                               招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资宗旨   在严格按捺风险的前提下，通过积极主动的资产配置，追求超越事迹相比基 准的投资薪金和资产的始终稳健升值。   二、 投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板 过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、地点政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、政府维持 债券、政府维持机构债、次级债券、可转变债券、可交换债券、可分离交游可转 债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、债券回购、同行存单、银行 进款（包括按时进款、公约进款、文牍进款等）、股指期货、国债期货、股票期 权、资产维持证券、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须合适中国证监会联系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；每个交游日日终， 在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本 基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例对该比例要求有变更的，在履行适合模范后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应挽救。   三、 投资策略   本基金将以“深入研究、从下到上、尊重个性、始终薪金”为投资理念，结 合定性与定量的分析方法，并将投资理念和分析方法连结于资产配置、行业配置、 个股遴荐以及组合风险管理的全过程。   （一）大类资产配置策略                              招募说明书（更新）   本基金的大类资产配置策略将动作“从下到上”选股的补充，目的是匡助基 金把捏市集合座的系统性契机或笼罩市集合座的系统性风险。其基本旨趣为相比 和分析各大类资产的预期收益和风险（包括股票、债券、货币市集用具、金融衍 生品和法律律例或中国证监会允许基金投资的其他品种），以详情投资组合中各 类资产的配置比例。   在大类资产配置决策中，本基金主要斟酌的因素为： 润增速、PPI、CPI、市集利率变化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数 据等，通过对以上方针综合分析以判断当前所处的经济周期阶段； 类市集交游方针、股权风险溢价、市集合座估值水平及与国外市集的相比、市集 资金供求关系过甚变化等； 等。   （二）行业配置策略   本基金的行业配置策略将动作迷惑大类资产配置策略和个股遴荐策略的纽 带，目的是聚焦于优质“赛说念”、精选个股。其基本旨趣为相比和分析各行业的 相对投资价值，以详情投资组合中各行业的配置比例。   在行业配置决策中，本基金主要斟酌的因素为： 局等； 行业合座盈利才智、行业合座资产质料和现金流等； 监管政策等； 对估值相比、行业的机构持仓水对等。   （三）股票投资策略                                 招募说明书（更新）   本基金剿袭公司的投资理念，主要投资于优选行业中的绩优股票。具体操作 上，主要采取“从下到上”的选股策略。通过定量筛选和定性分析，挑选出高性 价比的上市公司股票进行投资，戮力赢得超越事迹相比基准的投资薪金。   （1）定量：财务及估值方针   财务方针：通过净资产收益率（ROE）、净利润、老本薪金率（ROIC）、毛 利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/ 净利润）等方针来考量公司的盈利才智和质料。   估值方针：根据上市公司所处行业，基于动态静态方针相结合的原则，以相 对估值为主，王人备估值为辅。具体估值方针包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利 增长比率（PEG）、市净率（PB）                 、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS） 等，揣度该公司的股价是否处于合理的估值区间。   （2）定性：多元维度分析公司成长性   在定量筛选的基础上，本基金还将对优质的上市公司进行进一步分析研究， 通过多元维度来判断股票质料。在此过程中，本基金管理东说念主将应用以下分析框架： 熟习期前期或者正从阑珊中复苏； 增长，或陆续通过立异开辟新的市集空间； 跨行业竞争者濒临一定准初学槛； 上中下流均锻造了强有劲的品牌才智； 场知名度和品牌效应等方面具有独到上风，渠说念门槛较高，企业借此上风可束缚 提高市集占有率； 进入和研发东说念主员以及企业在居品开发、手艺跨越、专利储备等方面具有核心竞争 力；                            招募说明书（更新） 构完善； 并的可能性或契机，并可能光显改善企业的盈利才智； 经营管理模式，明天有契机陆续模仿国外发达国度企业造就建立竞争上风。   本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的营业模式、起头的行业竞争上风、精好意思的公司 治理、深广的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （四）存托凭证投资策略   本基金将根据投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将采取久期按捺下的主动性投资策略，主要包括：久期按捺、期限结 构配置、市集转变、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格按捺合座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融市集运行特色等因素的分析 详情组合合座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 预计，相机行事、积极挽救。 详情组合的合座久期，有用的按捺合座资产风险； 的组合期限结构，包括采取汇聚策略、两头策略和梯形策略等，在始终、中期和 短期债券间进行动态挽救，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收获； 益性情构建和挽救组合，提高投资收益； 债券品种，遴荐合适的交游时机，增持相对低估、价钱将高潮的类属，减持相对 高估、价钱将下降的类属；                               招募说明书（更新）   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营情景和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此动作品种遴荐的 基本依据。   信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取决于刊行东说念主的合座信 用情景。监管层的联系政策带领、信用债投资群体的投资理念过甚行径等变化决 定了信用债收益率的变动区间，所有这个词市集资金面的松紧进度以及信用债的供求情 况等傍边市集的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济式样、基准利率走势、资金面情景、 行业以及个券信用情景的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚而在覆盖之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等级限定、久期按捺等 方式有用按捺投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合收获性、 安全性的中始终有用结合。   本基金在投资信用债时苦守以下约定：本基金主动投资于信用债（不含可交 换债券、可转变债券）的信用评级不低于 AA，其中，投资于信用评级为 AAA 及以上的信用债的比例不低于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA+的信 用债的比例不高于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA 的信用债的比例不 高于信用债资产的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券 等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用 债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金持有信用债期间，淌若其信用评 级下降不再合适前述模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内挽救至合适约定。 本基金对信用债评级的认定参照基金管理东说念主采选的评级机构出具的债券信用评 级。   对于可转变债券的投资，本基金将在评估其偿债才智的同期兼顾公司的成长 性，以期通过转变条件共享因股价高潮带来的高收益；本基金将重心温雅可转债 的转变价值、市集价值与其转变价值的相比、转变期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、联系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益性情与可转变债券相访佛的债券品种。两者相通 点在于都不错以特订价钱转变成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期                            招募说明书（更新） 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的联系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于解除行股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所持有的其他公司股票，而可转变债券的 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各异。本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   （六）股指期货投资策略：   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交游活跃的股指期货合约，充分斟酌股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，裁减投资组合的合座 风险。   （七）国债期货投资策略：   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济式样和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，戮力收场基金资产的中始终巩固升值。   （八）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系限定和要求，详情参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。   （九）资产维持证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化居品的质料和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，戮力在按捺投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。   明天，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，基金可在履行适合模范后，相 应挽救和更新联系投资策略。   四、 投资限制                                   招募说明书（更新）   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%—95%，其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）本基金每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（解除家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股臆测诡计），其市值不特出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（解除家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股臆测诡计），不特出该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的按时洞开基金)持 有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得特出该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得特出 该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照议论指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于解除原始权益东说念主的各类资产维持证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的解除（指解除信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于解除原始权益东说念主的各类资产维持 证券，不得特出其各类资产维持证券臆测范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，淌若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基                                  招募说明书（更新） 金资产净值的 40%；进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当苦守下列要求：   ① 本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特出基 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得特出基金资产净值的 15%；   ② 本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③ 本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特出本基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得特出基金持有的债券总市值的 30%；   ④ 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的议论约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测（轧 差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的议论约定；   ⑤ 本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得特出上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金若参与股票期权交游的，需苦守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；                                招募说明书（更新）   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得特出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺；   （18）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行挽救，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。   为挽救基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻扰的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、践诺                                  招募说明书（更新） 按捺东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或挽救上述阻扰性端正，基金管理东说念主在履行适合 模范后，本基金可不受上述端正的限制或按挽救后的端正践诺，不需经基金份额 持有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 事迹相比基准   沪深 300 指数收益率*60%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*20%+中债 综合全价指数收益率*20%   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由上海和深圳证券市集中市值大、 流动性好的 300 只股票组成，综合反馈中国 A 股市集上市股票价钱的合座显露。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有等闲的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、交游所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、短期等），概略很 好地反馈中国债券市集总体价钱水和睦变动趋势，适团结为本基金债券投资的业 绩相比基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹相比基准概略较好的 反馈本基金的风险收益特征。   淌若今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手编制该指数或改造指数 称号，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适用于 本基金时，基金管理东说念主不错依据挽救基金份额持有东说念主正当权益的原则，且对基金 份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据践诺情况在按照监管部门要求 履行适合的模范并经基金托管东说念主同意后对事迹相比基准进行相应挽救，而无需召                                                招募说明书（更新）      开基金份额持有东说念主大会。        本基金的事迹相比基准仅动作揣度本基金事迹的参照，未定定也无须然反馈      本基金的投资策略。        六、 风险收益特征        本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债      券型基金和货币市集基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下      因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各异带来的特有风险。        七、 基金管理东说念主代表基金利用联系权利的处理原则及方法      护基金份额持有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金      份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事      务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分      的端正。        九、 投资组合申诉              申诉期末基金资产组合情况 序号            技俩        金额（元）                 占基金总资产的比例（%）                                                   招募说明书（更新）       其中：股票               710,622,516.60                      84.13       其中：债券                             －                        －              资产维持证券                     －                        －        其中：买断式回购的买入返售金                                         －                        －       融资产       注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 8,897,961.93 元，     占资产净值比例为 1.06%。              申诉期末按行业分类的股票投资组合 代码              行业类别          公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                 －                 － B    采矿业                        79,439,510.83                 9.43 C    制造业                       581,730,640.87             69.05 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业           16,732,800.00                 1.99 E    建筑业                                      －                 － F    批发和零卖业                         8,689.80                  0.00 G    交通运载、仓储和邮政业                              －                 － H    住宿和餐饮业                                   －                 － I    信息传输、软件和信息手艺服务业            23,788,665.17                 2.82 J    金融业                                      －                 －                                                             招募说明书（更新） K    房地产业                                              －                    － L    租借和商务服务业                                          －                    － M    科学研究和手艺服务业                                7,268.80                 0.00 N    水利、环境和全球设施管理业                            16,979.20                 0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                                     －                    － P    莳植                                                －                    － Q    卫生和社会就业                                           －                    － R    文化、体育和文娱业                                         －                    － S    综合                                                －                    －      臆测                                  701,724,554.67                83.30                申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合           行业类别             公允价值（东说念主民币）                       占基金资产净值比例（%）           非日常生活消耗品                      8,897,961.93                   1.06                臆测                       8,897,961.93                   1.06      注：以上分类采取全球行业分类模范(GICS)。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                   占基金资产 序号    股票代码      股票称号      数目（股）             公允价值（元）                                                                   净值比例（%）                                             招募说明书（更新）                 申诉期末按债券品种分类的债券投资组合       注：本基金本申诉期末未持有债券。                 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细       注：本基金本申诉期末未持有债券。                 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  维持证券投资明细       注：本基金本申诉期末未持有资产维持证券。                 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细       注：本基金本申诉期末未持有贵金属投资。                 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细       注：本基金本申诉期末未持有权证。                 申诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明      公允价值变动总额臆测(元)                                         －      股指期货投老本期收益(元)                                         －      股指期货投老本期公允价值变动(元)                                     －       注：本基金本申诉期末未投资股指期货。       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐  流动性好、交游活跃的股指期货合约，充分斟酌股指期货的风险收益特征，通过  多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，裁减投资组合的合座  风险。                  申诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明       本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏  不雅经济式样和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现                                 招募说明书（更新） 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，戮力收场基金资产的中始终巩固升值。 公允价值变动总额臆测（元）                          － 国债期货投老本期收益（元）                          － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本申诉期末未投资国债期货。      本基金本申诉期末未投资国债期货。            投资组合申诉附注 拜谒，或在申诉编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或 在申诉编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      申诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转变债券。                             招募说明书（更新）   注：本基金本申诉期末前十名股票中未持有通顺受限的股票。   因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与臆测可能存 在尾差。                                                                招募说明书（更新）                               第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时分段份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国稳健策略 6 个月持有期夹杂 A                                                           事迹相比                                   净值增长          事迹相比                         净值增长                              基准收益         阶段                        率模范差          基准收益               ①-③       ②-④                          率①                               率模范差                                    ②             率③                                                            ④        （2）富国稳健策略 6 个月持有期夹杂 C                                                           事迹相比                                   净值增长          事迹相比                         净值增长                              基准收益         阶段                        率模范差          基准收益               ①-③       ②-④                          率①                               率模范差                                    ②             率③                                                            ④                                        招募说明书（更新）      二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期   事迹相比基准收益率变动的相比   （1）自基金合同收效以来富国稳健策略 6 个月持有期夹杂 A 基金累计净值 增长率变动过甚与同期事迹相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日期为 2024 年 9 月 30 日。 至 2021 年 8 月 8 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。   （2）自基金合同收效以来富国稳健策略 6 个月持有期夹杂 C 基金累计净值 增长率变动过甚与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                        招募说明书（更新）   注：1、截止日期为 2024 年 9 月 30 日。 至 2021 年 8 月 8 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相寥寂。   四、 基金财产的看护和责罚   本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章吊销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游阵势的交游日以及国度法律 律例端正需要对外流露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、债券、资产维持证券、养殖用具和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门议论端正。   （一）对存在活跃市集且概略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加挽救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交游日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不可真确反馈公允价值的，吩咐报价进行挽救，详情公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有豪侈 可利用数据和其他信息维持的估值手艺详情公允价值。采取估值手艺详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值挽救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，吩咐估值                              招募说明书（更新） 进行挽救并详情公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，挽救最近交游市价，详情公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可转变债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值手艺详情公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产维持证券，采取估值手艺详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的解除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值手艺详情公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会议论端正详情公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经挽救的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，吩咐市集报价进行挽救以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值手艺详情                             招募说明书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化的，采取最近交游日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制触及的境酬酢易阵势所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收端正挽救或其他原因导致基金践诺交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金挽救日或践诺支付日进行相应 的估值挽救。 按国度最新端正估值。                                招募说明书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分挽救基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据议论法律律例，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金议论的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的倡导，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、 估值模范 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或亏本由基金财产承担。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度应 急挽救机制。法律律例、监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个就业日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按端正对外公布。   六、 估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的模范确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受亏本的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利亏本按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数                            招募说明书（更新） 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成亏本机，估值舛错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成亏本的，由估 值舛错使命方对顺利亏本承担抵偿使命；若估值舛错使命方一经积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有豪侈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错使命方吩咐更正的情况向议论当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的使命方对议论当事东说念主的顺利亏本负责，分歧波折亏本负责， 何况仅对估值舛错的议论顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍吩咐估值舛错负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏本（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的亏本，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和特出其践诺亏本的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错挽救采取尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因详情估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的亏本 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和抵偿亏本；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向议论当事东说念主进行阐述。                              招募说明书（更新）   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的模范刺目亏本进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交游结果后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按端正赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值舛错处理； 等级三方机构发送的数据舛错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主固然一经采取必要、适合、合理的模范进行查抄，但未能发现该舛错 的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的模范恣意或排斥由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                              招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                             招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收场收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同收效动怒 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同； 所赢得的红利再投资份额的持有期限，按该原份额的持有期限诡计，即与原份额 最短持有期肇端日相通；   在苦守法律律例和监管部门的端正，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 适合模范后可对基金收益分配原则和支付方式进行挽救，不需召开基金份额持有 东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。                              招募说明书（更新）   四、 收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决策的详情、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息流露办法》的议论端正在端正媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务国法》践诺。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书的规 定。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作议论的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月初五个就业日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月初五个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.60%。本基金 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 额持有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款划付指示，基金托管东说念主复核后于次 月初五个就业日内从基金财产中一次性按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据议论律例及相应公约 端正，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏本；                            招募说明书（更新） 目。      二、 与基金销售议论的用度   基金申购费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      四、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度议论税收征收的端正代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 流露； 管帐核算，按照议论端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息流露办法》的议论端正在端正媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息流露   一、 本基金的信息流露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、 《流动性风险管理端正》、基金合同过甚他议论端正。联系法律律例对于信息披 露的流露方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、 信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予流露的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息流露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介流露，并保证基 金投资者概略按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开流露的信息资 料。   三、 本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、 本基金公开流露的信息应采取华文文本。同期采取外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息采取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。   五、 公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府概要 持有东说念主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的性情等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金 合同和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在驱动办理基金份额申购或赎回前，基金管理东说念主应当至少 每周在端正网站流露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点流露洞开日的各类基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站流露半年 度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在端正网站上，并将年度申诉领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在端正网站上，并将中期申诉领导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在端正网站上，并将季度申诉领导性公告登载在端正报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他紧迫信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生紧要事件，议论信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新） 践诺按捺东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精好意思传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   （九）计帐申诉   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上， 并将计帐申诉领导性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                              招募说明书（更新）   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中流露其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产维持证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中流露其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货、国债期货和股票期权交游情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更 新）等文献中流露参与港股通交游的联系情况。   （十三）当联系法律律例对于上述信息流露的端正发生变化时，基金管理东说念主 将按最新端正进行信息流露。   六、 信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 流露内容与面目准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时申诉、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐申诉等公开披                             招募说明书（更新） 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊流露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介流露信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介流露信息，何况 在不同媒介上流露解除信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金 往常投资操作的前提下，自主晋升信息流露服务的质料。具体要求应当合适中国 证监会及自律国法的联系端正。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律倡导书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   七、 暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金联系信 息： 他原因暂停交游时； 无法进行信息流露时； 商阐述后暂停估值的；   八、 信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                             招募说明书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中 华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并流露专项审计倡导。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。普遍赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求特出前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需斟酌主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的挽救，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主吩咐主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的联系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用合适 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并流露专项审计倡导。   七、 侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分端正的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时申诉中流露申诉期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户联系信息，基金按时申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，吩咐申诉期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度申诉流露等发表审计倡导。                                         招募说明书（更新）                  第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）特有风险 股通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金事迹显露，基金净值显露因 此可能受到影响。本基金管理东说念主将显露专科研究上风，加强对市集、证券基本面 的深入研究，陆续优化组合配置，以按捺特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金交游轨制，由于保证金交游具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大亏本。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在端正的时天职补足保 证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要亏本。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险常常是由市集艰巨广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   本基金投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是养殖品价钱波动带 来的市集风险；养殖品基础资产交游量大于市集可报价的交游量而产生的流动性 风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金满足建立或者撑持养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保                               招募说明书（更新） 证金风险；交游敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操魄力险。   本基金可投资资产维持证券，资产维持证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产维持证券的投资与基金 资产密切联系，因此会受到特定原始权益东说念主收歇风险及现金流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产维持证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时挽救 持仓的风险；此外当资产维持证券联系的刊行东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主等出 现违法讲错时，本基金将濒临无法收取投资收益甚而亏本本金的风险。 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚挽救，这 些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集形成浮泛，从而对投资收益 以及往常的申购赎回产生顺利或波折的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅高下限的端正， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能显露出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯独内地和香港两地均为交游日且概略满足结算安排的交游日才为港股 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可往常交游，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 交游的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游荒谬情况时，内地证券交游 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通交游的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、转变、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交游所另有端正的除外；因港股通标的股票权益分拨或者转变                            招募说明书（更新） 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转变或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有动作诡计基准；投票数目超出持少见量的， 按照比例分配持有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交游时天职提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交游日日终， 中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔交游，详情交游践诺适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所陆续交 易时段或收市竞价交游时段，港股通当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入交游的风险。 基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制联系的特有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益固然基本终点，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等                            招募说明书（更新） 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修 改。 股东身份顺利利用股东权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有 并利用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券转变比例发生挽救、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文牍的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此利用表决权。 法冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东说念主无法陆续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行联系的风险   立异企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。   （3）与境外刊行东说念主联系的风险 用境外注册地公司法等法律律例的端正；一经在境外上市的，还需要苦守境外上 市地联系国法。投资者权利过甚利用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 股东和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法践诺 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法顺利动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据                               招募说明书（更新） 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制联系的风险 存托凭证可能出当今一个市集往常交游而在另一个市集实施停牌等表象。 研究申诉不雅点、境表里交游机制各异、荒谬交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转变至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交游价 格波动。   本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转变为公司在境外刊行的 相通类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转变 为境外基础证券。   基金合同收效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   基金合同收效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别诡计 6 个月的 “最短持有期”。投资者持有的基金份额自最短持有期到期日的下一个就业日起， 方可苦求办理赎回业务。因此基金份额持有东说念主濒临在最短持有期内不可赎回基金 份额的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交游轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的省略情味。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。                            招募说明书（更新）   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直快接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才智、财务情景、市集远景、 行业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者概略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不可 完全笼罩。   基金的利润将主要通过现金面目来分配，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动议论的风险，单一的久期 方针并不可充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可转变债券的投资中，具体显露为可转变债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转变债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。                              招募说明书（更新）   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产维持证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因讲错而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、 债券、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权等投资品种，股票投资及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）。上述资产均在范例的交 易阵势、运作时分长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流动性情景精好意思， 往常情况下概略实时满足基金变现需求，保证基金按时吩咐赎回要求。顶点市集 情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资 者按时收到赎回款项。根据过往造就统计，绝大部分时分上述资产流动性充裕， 流动性风险可控，当遭逢顶点市集情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及联系法 律律例要求，实时启动流动性风险吩咐模范，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金剿袭公司的投资理念，主要投资于优选行业中的绩优 股票。具体操作上，主要采取“从下到上”的选股策略。通过定量筛选和定性分 析，挑选出高性价比的上市公司股票进行投资，戮力赢得超越事迹相比基准的投 资薪金。   债券投资方面，本基金将采取久期按捺下的主动性投资策略，主要包括：久 期按捺、期限结构配置、市集转变、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格按捺合座资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融市集运行特 点等因素的分析详情组合合座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种 价钱的变化进行预计，相机行事、积极挽救。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为机动，在综合斟酌宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业散播度较高，受到单一行业流动性风险的影                              招募说明书（更新） 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得特出基金资产净值的   本基金为洞开式基金，本基金为保持较高的组合流动性，浅易投资东说念主安排投 资，在苦守本基金议论投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，驻防流动性风险，满足流动性的需求。同期，结合市集流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹斟酌投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以详情本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额持有 东说念主的正当权益，苦守基金份额持有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理按捺基 金份额持有东说念主汇聚度，审慎阐述申购赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等模范，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采取估值手艺仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   具体模范详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现普遍赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回苦求进行适度挽救，以吩咐 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生普遍赎回，在出现单个基金份额持有东说念主特出前一洞开日基                              招募说明书（更新） 金总份额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回苦求东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐述小额赎回苦求东说念主的赎回苦求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他模范。   具体模范详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法吩咐基金份额持有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额持有东说念主正当权益为前提，按照法 律律例、基金合同等端正，登科缓期办理普遍赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理用具作 为提拔模范。对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各类流动性风险管理用具 时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高 的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律律例、基金合同等端正进行操作，保 障基金份额持有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及模范。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效防碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额往常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下分具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临亏本。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时申诉中流露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特                               招募说明书（更新） 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 斟酌主袋账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资亏本处理，因此本基金流露的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操魄力险   联系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为因素造 成操作作假或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门诓骗、 交游舛错、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险 因素会影响其对子系信息和经济式样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （七）合规性风险 违犯基金合同议论端正的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售                              招募说明书（更新） 机构依据联系法律律例及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高纪律进行 风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无须然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的各异，对解除居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 践诺运作情况等当令挽救对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与 居品风险之间的匹配历练，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的挽救情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法往常就业，从而影响基金的各项业务按 往常时限完成，使投资东说念主和基金份额持有东说念主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 能因为手艺系统的故障或者差错而影响交游的往常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货交游所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身顺利按捺才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。   二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、停止和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在端正媒介公告。   二、 基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主联贯的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                              招募说明书（更新）   （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律倡导书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在 端正报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 端正的期限。                              招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容提要   一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   解除类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他议论端正，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他议论端正，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他议论端正，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度议论法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要模范保护基金投资者的利益； 赢得基金合同端正的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；                              招募说明书（更新） 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 回、转变、非交游过户、按时定额投资、收益分配等业务国法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他议论端正，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的端正，按议论端正诡计并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；                             招募说明书（更新） 义务； 基金合同过甚他议论端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他 东说念主泄露； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者概略按照基金合同端正的时分和方式，随时查阅到与基金议论的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到议论贵府的复印件； 现和分配； 文牍基金托管东说念主； 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职； 东说念主违犯基金合同形成基金财产亏本机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行径承担使命； 法律行径； 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税                             招募说明书（更新） 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他议论端正，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要亏本的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要模范保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他议论端正，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别成立账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互寥寂；                              招募说明书（更新） 己及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；淌若基金管 理东说念主有未践诺基金合同端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的措 施； 不少于法律律例的端正； 回款项； 或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主； 因其退任而撤职；                               招募说明书（更新） 金管理东说念主因违犯基金合同形成基金财产亏本机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 管理东说念主追偿；   二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若明天本基金份额持有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的端正践诺。   （1）除法律律例、监管机构或基金合同另有端正的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就解除事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；                               招募说明书（更新） 大会的事项。   （2）在法律律例端正和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 挽救或修改《业务国法》，包括但不限于议论基金认购、申购、赎回、转变、基 金交游、非交游过户、转托管等内容；   （1）除法律律例端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按端正召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就解除事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日                                招募说明书（更新） 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就解除事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、骚动。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐详情开会时分、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时分和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、拜托的公证机关过甚 议论方式和议论东说念主、表决倡导寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对 表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理 东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另                             招募说明书（更新） 行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权拜托解说委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托解说合适法律律例、基金合同和 会议文牍的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面面目或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 联系领导性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议                              招募说明书（更新） 文牍端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决倡导的，不影响表决效率； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表 决倡导； 具表决倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代 理东说念主出具的拜托东说念主理有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托解说合适 法律律例、基金合同和会议文牍的端正，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 采取其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并利用表决 权，具体方式在会议文牍中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开会和 通信方式开会的模范进行。基金份额持有东说念主不错采取书面、辘集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定停止基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。                             招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，起头由大会主理东说念主按照下列第 7 条端正模范详情和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   在通信开会的情况下，起头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。                            招募说明书（更新）   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交 合适会议文牍中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形态 合适会议文牍端正的表决倡导视为有用表决，表决倡导浑沌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或解除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动后 晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代                              招募说明书（更新） 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之                                招募说明书（更新） 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大 会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   解除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等端正，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管 国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和挽救，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、 基金合同变更和停止的事由、模范以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律律例端正或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可践诺，自 决议收效后两日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主联贯的； 低于 5000 万元情形的；                              招募说明书（更新）   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同停止事由之日起 30 个就业日内成 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐模范： 告出具法律倡导书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主                             招募说明书（更新） 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在 端正报刊上。   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 端正的期限。   四、 争议处分方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同议论的一切争议，如经 友好协商未能处分的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对 各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤恳、尽责 地履行基金合同端正的义务，挽救基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公阵势和营业阵势查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管公约的内容提要     一、 基金托管公约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     竖立日期：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号     组织面目：有限使命公司     注册老本：东说念主民币 5.2 亿元     经营范围: 公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期限：陆续经营     议论电话：（021）20361818     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：陈四清     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     议论东说念主：郭明     成立时分：1984 年 1 月 1 日     组织面目：股份有限公司     注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元     批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）     存续期间：陆续经营                              招募说明书（更新）   经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、究诘、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板 过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、地点政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、政府维持 债券、政府维持机构债、次级债券、可转变债券、可交换债券、可分离交游可转 债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、债券回购、同行存单、银 行进款（包括按时进款、公约进款、文牍进款等）、股指期货、国债期货、股票 期权、资产维持证券、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须合适中国证监会联系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 模范后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金不得投资于联系法律、律例、部门规章及《基金合同》阻扰投资的投 资用具。                                 招募说明书（更新） 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为： 股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通 标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；每个交游日日终，在扣除股指期货合约、 国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例对该比例要求有变更的，在履行适合模范后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应挽救。   （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以 下投资限制： 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%； 权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； A+H 股臆测诡计），其市值不特出基金资产净值的 10%； 的证券（解除家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股臆测诡计），不特出该证 券的 10%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金(包括开 放式基金以及处于洞开期的按时洞开基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得特出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得特出该上市公司可 通顺股票的 30%；完全按照议论指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中 国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件端正的比例限制； 金资产净值的 10%；                                 招募说明书（更新） 该资产维持证券范围的 10%； 益东说念主的各类资产维持证券，不得特出其各类资产维持证券臆测范围的 10%； 基金持有资产维持证券期间，淌若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   ① 本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特出基 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得特出基金资产净值的 15%；   ② 本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③ 本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特出本基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得特出基金持有的债券总市值的 30%；   ④ 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的议论约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测（轧 差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的议论约定；                               招募说明书（更新）   ⑤ 本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得特出上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一交游日基金资产净值的 30%；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产 净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第 2）、9）、15）、16）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述端正 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行挽救，但中国证监会端正的 特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督和查抄自基金合同收效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。                             招募说明书（更新）   对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制挽救的，基金管理东说念主应 提前文牍基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管 理东说念主深远基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影 响，基金管理东说念主应为基金托管东说念主系统挽救预留所需的合理必要时分。   基金管理东说念主应在出现可意想资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日隆重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和基金管理东说念主吩咐模范，便于基 金托管东说念主实施交游监督。 投资阻扰行径进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金阻扰从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事使基金承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、践诺 按捺东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或挽救上述阻扰性端正，基金管理东说念主在履行适合 模范后，本基金可不受上述端正的限制或按挽救后的端正践诺，不需经基金份额 持有东说念主大会审议，但须提前公告。   （1）基金管理东说念主应按照基金托管东说念主详情的文献面目向基金托管东说念主提供合适 法律律例及行业模范的银行间市集交游敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金 管理东说念主银行间市集交游进行监督。基金管理东说念主拟加多或减少银行间市集交游敌手                              招募说明书（更新） 的，应按照前述要求再行向基金托管东说念主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管 东说念主阐述，拟挽救名单经基金托管东说念主阐述后驱动收效。因基金管理东说念主未履行阐述程 序导致交游敌手名单未变更的，联系使命由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主深远并 同意新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照 公约进行结算。   淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东说念主吊销交游，经提醒后基金管理东说念主仍践诺交游并形成 基金资产亏本的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   基金管理东说念主未提供交游敌手名单或交游敌手名单文献面目不合适托管东说念主要 求的，均视为未提供名单。基金管理东说念主同意，基金托管东说念主无需履行本项下监督职 责。因此给基金形成的亏本由基金管理东说念主承担。   （2）基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券交游的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基 金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保说明内容真确、准确、好意思满。基金 管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍践诺交游并形成基金资产亏本的，基金托管 东说念主不承担使命。   （3）基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑 付)的交游结算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付才智等触及到进款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此遴荐进款银行。因基金管理东说念主违犯上述原则给基金形成的 亏本，基金托管东说念主不承担抵偿使命。   （1）基金投资通顺受限证券，应苦守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券议论问题的文牍》等议论法律律例端正。   （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分                            招募说明书（更新） 等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证 券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的议论基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险按捺 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例按捺情况。   基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪侈的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 律例要求的议论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟践诺投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪侈的时分进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的文牍》端正，对基金管理东说念主是否苦守法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的议论书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或驻防模范进行补 充书面说明，并保留查察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估申诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺议论指示。 因拒却践诺该指示形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担抵偿使命，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担抵偿使命。淌若基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢喜担连带使命。                             招募说明书（更新）   （二）基金托管东说念主应根据议论法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹显露数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约议论端正时，应实时以书面面目文牍基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到书面文牍后应不才一个就业日实时查对，并以书面面目 向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而 致使投资者遭受的亏本。   对于依据交游模范尚未成交的且基金托管东说念主在交游前概略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯联系法律律例端正或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却践诺，立即文牍基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游模范一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金管理东说念主，并申诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时天职 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，应立即申诉中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无高洁情理，拒却、谢却基金托管东说念主根据本公约端正利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议教学仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限                             招募说明书（更新） 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主 指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他议论端正时，基金管理东说念主应实时 以书面面目文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐述并 以书面面目向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。基金管理东说念主有 义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的亏本。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即申诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在端正时天职回复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁情理，拒却、谢却基金管理东说念主根据本公约端正利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议教学仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   四、 基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 走运用、责罚、分配基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与寥寂。                               招募说明书（更新） 东说念主负责与议论当事东说念主详情到账日期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采取模范进行催收。由此给 基金形成亏本的，基金管理东说念主应负责向议论当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主 对此不承担抵偿使命，但应赐与必要配合。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管经历的营业银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                   《运作办法》等议论端正后，由基金管 理东说念主聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验 资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按 端正办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形态在其营业机构开设资产托管专户，看护基金 的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的形态开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理端正》、                《利率管理暂行端正》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形态在中国证券登记结算有限使命公司上海分                             招募说明书（更新） 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以本基金的形态苦求并取得进入全 国银行间同行拆借市集的交游经历，并代表本基金进行交游；基金托管东说念主负责以 本基金的形态在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限 公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基 金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，原来由基金托管东说念主看护，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律律例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据议论法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立 议论账户。该账户按议论国法使用并管理。   （七）基金财产投资的议论银行进款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的议论什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。属 于基金托管东说念主践诺有用按捺下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺有 效按捺或看护的证券不承担看护使命。   （八）与基金财产议论的紧要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金议论的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主看护。除本公约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金议论的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门保存，保存期限不低于法律法                               招募说明书（更新） 规端正的期限。   五、 基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 诡计日基金资产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏本由基 金财产承担。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急挽救机制。法 律律例、监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每就业日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或基金 合同的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                           《证券投资基金管帐 核算业务指引》过甚他法律、律例的端正。用于基金信息流露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个工 作日交游结果后诡计当日的基金资产净值、基金份额净值，并以两边招供的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给 基金管理东说念主，由基金管理东说念主按端正对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主诡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东说念主， 就与本基金议论的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的倡导，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产维持证券、养殖用具和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                               招募说明书（更新）   ①除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等），以 其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事 件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的 现行市价及紧要变化因素，挽救最近交游市价，详情公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④交游所上市交游的可转变债券以逐日收盘价动作估值全价；   ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值手艺详情公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产维持证券，采取估值手艺详情公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值手艺详情公允价值，在估值 手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会议论端正详情公允价值；   ④对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经挽救的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，吩咐市集报价进行挽救以阐述估值日的公允 价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值手艺详情其公 允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照                             招募说明书（更新） 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）解除证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的价钱数据估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约和股票期权合约，一般以估值当 日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化的，采取最近交游日结算价估值。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票践诺。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （10）估值诡计中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （11）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集交游互联互 通机制触及的境酬酢易阵势所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正挽救或其他原因导致基金践诺缴纳 税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金挽救日或践诺支付日进行相 应的估值挽救。   （12）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分挽救基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍                             招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据议论法律律例，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命， 因此，就与本基金议论的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的倡导，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （三）估值舛错处理   当基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述 后公告的，由此形成的投资者或基金的亏本，应根据法律律例的端正对投资者或 基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金 托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在采取了必要合理的模范后 仍不可发现该舛错，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计舛错形成投资者 或基金的亏本，以及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延 舛错而引起的投资者或基金的亏本，由提供舛错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   当基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值与基金托管东说念主的诡计结果 不一致时，联系各方应本着勤恳尽责的立场再行诡计查对，淌若临了仍无法达成 一致，应以基金管理东说念主的诡计结果为准对外公布。如基金托管东说念主的诡计结果为正 确结果的，由此形成的亏本以及因该交游日基金资产净值、基金份额净值诡计顺 延舛错而引起的亏本由基金管理东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿使命。   （四）特殊情形的处理 项条件进行估值时，所形成的舛错不动作基金资产估值舛错处理。 等级三方机构发送的数据舛错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主固然一经采取必要、适合、合理的模范进行查抄，然则未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的模范排斥或恣意由此形成的影 响。   （五）基金账册的建立                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即成立、登录和看护本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记载完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （六）基金按时申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寥寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府 概要并登载在端正网站上；基金招募说明书、基金居品贵府概要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新招 募说明书、基金居品贵府概要。基金管理东说念主在季度结果之日起 15 个就业日内完 成季度申诉编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期申诉编制并公告； 在每年结果之日起三个月内完成年度申诉编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个就业日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，将议论报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果及 时书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个就业日内完成季度申诉，在季度申诉 完成当日，将议论申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个就业日内 进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期 申诉，在中期申诉完成当日，将议论申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个 半月内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将议论申诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行挽救，挽救以联系各方招供的账务处理方式为                                  招募说明书（更新） 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核倡导书，联系各方各自留存一份。淌若基金管理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备 案。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、中期申诉或年度申诉复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对子系文献审核时提 示。   六、 基金份额持有东说念主名册的看护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 看护，看护方式不错采取电子或文档的面目，看护期限为法律律例端正的期限。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目前联系国法分别看护基金份额持有东说念主名册。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》停止日等触及到基金紧迫事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版面目妥善看护基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不低于法律律例端正的期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应苦守守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名 册，应按议论律例端正各自承担相应的使命。                              招募说明书（更新）   七、 争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约议论的一切争议，除经友好 协商不错处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁 国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有敛迹力， 除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚实、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，挽救基金份额持有东说念主的 正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区）统辖。   八、 托管公约的变更与停止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被吊销、收歇或有其他基金托管东说念主继承基金资 产；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被吊销、收歇或有其他基金管理东说念主继承基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的停止事项。                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东说念主交游贵府服务   投资者在交游苦求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐述单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东说念主网站公告或联系说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务国法详见基金管理东说念主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交游阐述信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者继承定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时继承联系定制服务。   四、 辘集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资究诘、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策端正建议投诉或倡导。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因苦守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律律例及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微投降务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的国法。   八、 基金管理东说念主客户服务汇聚方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙谐和，免资料话费），就业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请议论基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式议论基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构一经全面明白了本招募说明书。                                       招募说明书（更新）                  第二十三部分 其他应流露事项 序号       公告日期            信息流露方式       公告内容                                   富国基金管理有限公司关                                   告                                   富国基金管理有限公司关                                   销期内承销证券的公告                                   富国基金管理有限公司关                                   销期内承销证券的公告                                   富国基金管理有限公司关                                   销期内承销证券的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放过甚查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                             招募说明书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公阵势，在办公时分可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国稳健策略 6 个月持有期夹杂型证券投资基金召募 注册的文献   （二）《富国稳健策略 6 个月持有期夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国稳健策略 6 个月持有期夹杂型证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册富国稳健策略 6 个月持有期夹杂型证券投资基金之 法律倡导书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

• Previous: 上一篇：MMORPG《RAVEN 2：渡鸦》公布上市时辰
• Next: 下一篇：科创生物医药ETF（588700）涨逾1.6%，智翔金泰-U涨超8%，机构：不息看好变嫌药的发展