大成元丰多利债券A,大成元丰多利债券C: 大成元丰多利债券型证券投资基金更新招募说明书

大成元丰多利债券型证券投资基金更新       招募说明书    基金不时东说念主：大成基金不时有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十二月 大成元丰多利债券型证券投资基金                                 招募说明书                        进军指示   大成元丰多利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2023 年 8 月   基金不时东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的投资价值和商场前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市 场基金，低于混杂型基金和股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法律解释等相反带来的独有风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因证券商场波动等因素产生波动。投资者在投老本 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品辛勤概要等信息表示文献， 全面剖析本基金的风险收益特征和居品特性，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资教会、 资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受才气相适当，充分洽商自身的风险承受才气， 感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作念出零丁、严慎决策，取得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险、基金不时东说念主在基金不时实施过程中产生的操 作或时刻风险、本基金的独有风险等。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、时刻风险和合规风险等。大都赎回风险是洞开式基金所独有的一种风险，即当单个 洞开日基金的净赎回肯求份额朝向前一洞开日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法 实时赎回持有的全部基金份额。   本基金投资资产救助证券，资产救助证券是一种债券性质的金融器具。资产救助证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金不时东说念主将本着严慎和左右风 大成元丰多利债券型证券投资基金                            招募说明书 险的原则进行资产救助证券投资，请基金份额持有东说念主暖和包括投资资产救助证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及 价钱波动风险等。   基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易 法律解释等相反带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转 交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                       、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行精深交易，港股不行实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。具体风险请见本基金招募说明书的“风险揭示”部分。   基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港 股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股，存在不合港股进行投资的 可能。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不时东说念主履行相应表率后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等议论章节。侧袋机制实 施期间，基金不时东说念主将对基金简称进行特地象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读联系内容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金不时东说念主承诺依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则不时和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净值凹凸并不预示其异日业 绩阐扬，基金不时东说念主不时的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品辛勤 概要等信息表示文献。基金不时东说念主提醒投资者基金投资的“买者无礼”原则，在作念出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职责。   本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 11 月 2 日（其中东说念主员变动信息以公告日 为准），议论财务数据和基金净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列财务数据未经审计。 大成元丰多利债券型证券投资基金                                                                                                                   招募说明书 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书                   一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作不时办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督不时办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示不时办法》                                        （以 下简称《信息表示办法》）、             《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不时规则》                                    （以下简称 《流动性风险不时规则》）、其他议论规则及《大成元丰多利债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。   基金不时东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性文告或者要紧遗漏，并对其 确凿性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤肯求召募 的。本基金不时东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成元丰多利债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监 会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合 同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额 的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                              《运作办法》、                                    《信息表示 办法》、《销售办法》、基金合同偏激他议论规则享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基 金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成元丰多利债券型证券投资基金基金合同》。 大成元丰多利债券型证券投资基金                                  招募说明书                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 订和补充 投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验转换和补充 偏激更新 其更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转换， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的转换 召募证券投资基金销售机构监督不时办法》及颁布机关对其时常作念出的转换     《信息表示办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表示不时办法》及颁布机关对其时常作念出的转换 集证券投资基金运作不时办法》及颁布机关对其时常作念出的转换 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不时规则》及颁布机关对其时常作念出的转换 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交易所 上市的股票 体，包括基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经议论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不时办法》及联系法律法则规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、治愈、转托管、按时定额投资及提供基金交易账户信息查询等行动 他条件，取得基金销售业务履历并与基金不时东说念主刚烈了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和不时、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受大成基金不时有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 大成元丰多利债券型证券投资基金                                 招募说明书 申购、赎回、治愈、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则基金不时东说念主可根据践诺情况决定本基金是否 暂停申购、赎回及治愈业务，具体以届时的公告为准）              ：指《大成基金不时有限公司洞开式基金注册登记业务法律解释》，是范例 基金不时东说念主所不时的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金不时东说念主和投资东说念主共同 礼服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金不时东说念主不时的、某一基金的基金份额治愈为基金不时东说念主不时的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资状貌 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金治愈中转入肯求份额总和后的余额) 朝上上一洞开日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 资产的价值总和 额净值的过程 表示办法》规则的互联网网站（包括基金不时东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度， 且不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产中 计提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 救助证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券等 险的信用养殖器具 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书 此金额为计较基准 将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 置计帐，宗旨在于灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险不时工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产 大成元丰多利债券型证券投资基金                                  招募说明书                             三、基金不时东说念主      （一） 基金不时东说念主概况      称呼：大成基金不时有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册老本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司激动为中泰信赖有限职责公司（持股比例 50%）、中国星河投资不时有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      议论东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限职责公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限职责公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限职责公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金不时有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金不时 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化更正高等 照顾人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金不时有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学环球不时硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金不时有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成元丰多利债券型证券投资基金                                 招募说明书 任大成国际资产不时有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金不时有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金不时有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学不时学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金不时有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限职责公司，现任中泰信赖有限职责公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金不时有限公 司董事。   宋昂然先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 竖立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限职责公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限职责公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等办事。2022 年 11 月起任大成基金不时有限公司董事。   胡维翊先生，零丁董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，零丁董事，香港浸会大学工商不时学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资不时公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金不时有限公司零丁董事。   江涛女士，零丁董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业不时部副总司理（主办办事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主办工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文牍兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金不时有限公司零丁董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处时刻员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 大成元丰多利债券型证券投资基金                                      招募说明书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限职责公司总裁办文牍处副处长（主办办事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限职责公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限职责公司政策发展部实践总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金不时有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学不时学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康时刻有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金不时有限公司概括不时部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金不时有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金不时有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金不时有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金不时有限公司监察稽核部实践总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学环球不时硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司实践董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督不时委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金不时有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产不时有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行参议照顾人，国际货币基金组织国际老本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副巡缉员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金不时有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大成元丰多利债券型证券投资基金                                  招募说明书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商不时硕士。曾供职于中国证券业协会履历不时部、 专科聚合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备办事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、应许及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金不时有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行办事；2000 年加入中国证券监督不时委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金不时有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金不时有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金不时有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金不时有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资不时部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   孙丹：好意思国德克萨斯 A&M 大学经济学硕士。证券从业年限 16 年。2008 年至 2012 年 任景顺长城居品开发部居品司理。2012 年至 2014 年任中原基金机构债券投资部研究员。2014 年 5 月加入大成基金不时有限公司，曾担任固定收益总部信用策略及宏不雅利率研究员、基金 司理助理、固定收益总部总监助理、固定收益总部副总监，现任混搭伙产投资部副总监（主 持办事）。2017 年 5 月 8 日起任大澄净尚天真配置混杂型证券投资基金、大澄净兴信用债债 券型证券投资基金基金司理。2017 年 5 月 8 日至 2019 年 10 月 31 日任大澄净荣债券型证券 投资基金（原大澄净荣保本混杂型证券投资基金转型）基金司理。2017 年 5 月 31 日至 2020 年 10 月 20 日任大成惠裕按时洞开纯债债券型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 2 日至 年 9 月 29 日任大成惠明按时洞开纯债债券型证券投资基金基金司理。2018 年 3 月 14 日至 大成元丰多利债券型证券投资基金                                    招募说明书 任大成金钱不时 2020 人命周期证券投资基金基金司理。2019 年 7 月 31 日至 2020 年 5 月 23 日任大澄净丰债券型证券投资基金（LOF）基金司理。2020 年 2 月 27 日至 2021 年 4 月 13 日任大澄净泰纯债债券型证券投资基金基金司理。2020 年 3 月 5 日至 2021 年 4 月 14 日任 大成恒享混杂型证券投资基金基金司理。2020 年 3 月 31 日至 2021 年 4 月 14 日任大成民稳 增长混杂型证券投资基金基金司理。2020 年 4 月 26 日至 2023 年 8 月 31 日任大澄净瑞稳健 配置混杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 21 日至 2021 年 5 月 18 日任大澄净和债券 型证券投资基金基金司理。2020 年 9 月 3 日至 2021 年 11 月 26 日任大成汇享一年持有期混 合型证券投资基金基金司理。2020 年 9 月 23 日至 2023 年 3 月 24 日任大成尊享 18 个月持 有期混杂型发起式证券投资基金（原大成尊享 18 个月按时洞开混杂型证券投资基金转型） 基金司理。2020 年 11 月 16 日起任大成卓享一年持有期混杂型证券投资基金基金司理。2020 年 11 月 18 日至 2024 年 8 月 14 日任大成丰享呈文混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 22 日至 2024 年 6 月 6 日任大成安享得利六个月持有期混杂型证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 11 日起任大成民享安盈一年持有期混杂型证券投资基金基金司理。2023 年 2 月 24 日起任大成盛享一年持有期混杂型证券投资基金基金司理。2023 年 11 月 2 日起任大成元丰 多利债券型证券投资基金基金司理。2024 年 4 月 2 日起任大成元辰招利债券型证券投资基 金基金司理。具有基金从业履历。国籍：中国      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资不时部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易不时部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，混搭伙 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三） 基金不时东说念主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》偏激他议论规则，基金不时东说念主必须履行以下职责： 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不时东说念主的财产互相零丁，对所不时的不同基金分别不时、分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按议论规则计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；                 、《基金合同》偏激他议论规则，履行信息表示及呈文义务；                                        《基金合同》 偏激他议论规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予隐私，不向他东说念主泄露，但向监管机 构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除 外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 年限不低于法律法则规则的最低期限； 够按照基金合同规则的时辰和状貌，随时查阅到与基金议论的公开辛勤，并在支付合理成本 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 的条件下得到议论辛勤的复印件； 管东说念主； 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职； 合同酿成基金财产损失机，基金不时东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还 基金认购东说念主；   （四） 基金不时东说念主承诺 采取灵验措施，驻防违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面左右轨制，采取 灵验措施，驻防以下《基金法》、《运作办法》按捺的行动发生：   （1）将基金不时东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不时的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则和中国证监会按捺的其他行动。 法则及行业范例，憨厚信用、辛勤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹办； 大成元丰多利债券型证券投资基金                          招募说明书      （2）违抗基金合同或托管合同；      （3）损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；      （5）断绝、滋扰、辞让或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽职守、滥用权利；      （7）泄露在职职期间瞻念察的议论证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹办等信息；      （8）除按本基金不时东说念主轨制进行基金投资外，径直或迤逦进行其他股票交易；      （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；      （10）违抗证券交易局势业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能专揽商场价钱，淆乱商场秩 序；      （11）特意损伤基金投资者偏激他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不耿介技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息表示不确凿，有误导、欺骗因素；      （15）法律法则和中国证监会按捺的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金不时东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会规则按捺的其他行动。      法律、行政法则或监管部门取消或调整上述按捺性规则的，如适用于本基金，基金不时 东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的规则实践。      （五） 基金司理的承诺 大成元丰多利债券型证券投资基金                          招募说明书 利益； 期间瞻念察的议论证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹办等信 息；      （六） 基金不时东说念主的里面左右轨制      本基金不时东说念主为加强里面左右，促进公司诚信、正当、灵验筹办，保障基金份额持有东说念主 利益，持重公司及公司激动的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》                                、《公开召募证券投 资基金不时东说念主监督不时办法》、              《证券投资基金不时公司里面左右带领观点》等法律法则，并 联接公司践诺情况，制定《大成基金不时有限公司里面左右大纲》。      公司里面左右是指公司为预防和化解风险，保证筹办运作适当公司的发展野心，在充分 洽商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用不时方法、实施操作表率与左右措施而 形成的系统。公司建立科学合理、左右严实、运行高效的里面左右体系，制定科学完善的内 部左右轨制。      公司里面左右轨制由里面左右大纲、基本不时轨制、部门业务规章等部分组成。      公司董事会对公司建立里面左右系统和扶直其灵验性承担最终职责，公司不时层对里面 左右轨制的灵验实践承担职责。      （1）保证公司筹办运作严格礼服国度议论法律法则和行业监管法律解释，自愿形成遵法经 营、范例运作的筹办想想和筹办理念。      （2）预防和化解筹办风险，提高筹办不时效益，确保筹办业务的稳健运行和受托资产 的安全完满，杀青公司的持续、强健、健康发展。      （3）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、完满、实时。      （1）健全性原则。里面左右涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、实践、监督、反馈等各个表率。      （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，持重内控轨制 的灵验实践。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的确立保持相对零丁，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司确立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办不时方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的成本左右达到最好的里面左右成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制适当国度法律、法则、规章和各项规则。   （2）全面性原则。里面左右轨制涵盖公司筹办不时的各个表率，不得留有轨制上的空 白或瑕疵。   （3）审慎性原则。制定里面左右轨制以审慎筹办、预防和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着议论法律法则的调整和公司筹办政策、筹办方针、筹办理念等 表里部环境的变化进行实时的转换或完善里面左右轨制。   里面左右的基本要素包括左右环境、风险评估、左右行动、信息换取和里面监控。   （1）左右环境组成公司里面左右的基础，左右环境包括筹办理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教育等内容。   （2）公司不时层清静成立内控优先和风险不时理念，培养全体职工的风险预防坚韧， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风 险坚韧通顺到公司各个部门、各个岗亭和各个表率。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分透露零丁董事和监事会的监督职能，按捺不耿介关 联交易、利益运输和里面东说念主左右平静的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相零丁。公司建立决策科学、运营范例、不时高效的运行机制，包括民主、透明的决策 表率和不时议事法律解释，高效、严谨的业求实践系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹办特色设立表率递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面状貌承诺礼服，在授权范围内承担职责。 严格的检察和反馈。 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书 量，并提议风险调整的建议；对投资功绩进行评价，包括举座阐扬分析、功绩构因素析以及 功绩短期和耐久持续性试验；对将要伸开的新业务和创新性居品的投资作念全面的风险评估， 提议风险预警等办事。   （6）建立灵验的东说念主力资源不时轨制，健全激励敛迹机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适当的职业操守和专科胜任才气。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 预防和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权不时轨制，授权左右通顺于公司筹办行动的永远。 授权表率和表率，保证授权轨制的贯彻实践。 价，对已不适用的授权实时转换或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行零丁运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确别离各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等进军岗亭不得有东说念主员的类似。进军业务部门和岗亭进行物理掩饰。   （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危境处理机制和表率。   （12）持重信息换取渠说念的流畅，建立明晰的呈文系统。   （13）建立灵验的里面监控轨制，确立督察长和零丁的监察稽核部门，对公司里面左右 轨制的实践情况进行持续的监督，保证里面左右轨制落实。公司按时评价里面左右的灵验性， 并根据商场环境、新的金融器具、新的时刻应用和新的法律法则等情况进行当令改进。   （1）公司自愿礼服国度议论法律法则，按照投资不时业务的性质和特色严格制定不时 规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取左右措施。   （2）研究业务左右主要内容包括： 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 选库。   （3）投资决策业务左右主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策表率、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务左右主要内容包括： 行交易。 法违纪或者其他非常情况，应当实时呈文相应部门与东说念主员。   （5）建立严格灵验的轨制，驻防不耿介关联交易损伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联交易的，在联系投资研究呈文中相等说明，并报公司风险左右委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹办和正当则范的基础上努力金融创新。在充分论证的前提下周全考 虑金融创新品种或业务的法律性质、操作表率、经济后果等，严格左右金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务表率、销售渠说念不时、告白宣传行动范例，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书   （8）制定详备的登记过户办事经由，建立登记过户电脑系统、数据按时查对、备份制 度，建立客户辛勤的隐私看护轨制。   （9）公司按照法律、法则和中国证监会议论规则，建立完善的信息表示轨制，保证公 开表示的信息确凿、准确、完满、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息表示办事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息表示的检察和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对 出现的失实提议处理观点，并根究联系东说念主员的职责。   （12）掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开表示前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法则的要求，恪守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的不时轨制。   信息时刻系统的遐想开发适当国度、金融行业软件工程表率的要求，编写完满的时刻资 料；在杀青业务电子化时，确立隐私系统和相应左右机制，并保证计较机系统的可稽性，信 息时刻系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等不时措施， 确保系统安全运行。   （15）计较机机房、诱导、相聚等硬件要求适当议论表率，诱导运行和持重整个这个词过程实 施明确的职责不时，严格别离业务操作、时刻持重等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分洽商到软件的安全性、可靠性、强健性和可扩展性，具备身 份考据、探听左右、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息时刻系统遐想、软件开发 等时刻东说念主员不得介入践诺的业务操作。用户使用的密码口令按时更换，不得向他东说念主清爽。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员看护。   （17）对信息数据实行严格的不时，保证信息数据的安全、确凿和完满，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格计较机交易数据的授权转换表率，并坚持电子信息数据 的按时检查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，进军数据异域备份何况耐久保存。   （18）信息时刻系统按时稽核检察，完善业务数据看护等安全措施，进行排除故障、灾 难复原的演习，确保系统可靠、强健、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                     《证券投资基金司帐核算业务辅导》等国度议论 法律、法则制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭办事手册，并 针对各个风险左右点建立严实的司帐系统左右。 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书   （20）明确职责别离，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，按捺需要互相监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，零丁建账、零丁核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户确立、资金划拨、账簿记录等方面互相零丁。基金司帐核算与公司司帐核算互相零丁。   （22）采取适当的司帐左右措施，以确保司帐核算系统的精深运转。 确纪录经济业务，明确经济职责。   （23）采取合理的估值方法和科学的估值表率，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）范例基金计帐交割办事，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本左右和功绩探员轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案看护和财务吩咐轨制，财会部门妥善看护密押、业务用章、 支票等进军凭据和司帐档案，严格司帐辛勤的调阅手续，驻防司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作不时办法，自愿礼服国度财税轨制和 财经规律。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会联系 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核办事的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司联系会议，调阅公司联系档案，就里面左右轨制的实践情况独恐怕履行检察、评价、呈文、 建议职能。督察长按时和不按时向董事会呈文公司里面左右实践情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司不时层负责，开展监察稽核办事，公司保证监察 稽核部门的零丁性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作表率和组织规律。   （31）强化里面检察轨制，通过按时或不按时检察里面左右轨制的实践情况，确保公司 各项筹办不时行动的灵验运行。   （32）公司董事会和不时层意思和救助监察稽核办事，对违抗法律、法则和公司里面控 大成元丰多利债券型证券投资基金                    招募说明书 制轨制的，根究议论部门和东说念主员的职责。   （1）基金不时东说念主承诺以上对于里面左右轨制的表示确凿、准确。   （2）基金不时东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展不时完善里面左右轨制。 大成元丰多利债券型证券投资基金                             招募说明书                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续筹办   议论电话：010-66060069   传真：010-68121816   议论东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进军组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务规模最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了清雅的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹办理念， 坚持审慎稳健筹办、可持续发展，容身县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托袪除世界的分支机构、雄壮的电子化相聚和多元化的金融产 品，悉力为边远客户提供优质的金融服务，与边远客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教会丰富，服务优质，功绩 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面左右审计，并取得无保钟情见的 SAS70 审计呈文。自 2010 年起中国农 业银行一语气通过托管业务国际内控表率（ISAE3402）认证，标明了零丁自制第三方对中国 大成元丰多利债券型证券投资基金                            招募说明书 农业银行托管服务运作经由的风险不时、里面左右的健全灵验性的全面认同。中国农业银行 着力加强才气竖立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌应许’TOP10 授奖盛典” 中收获凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/概括不时部、业务不时 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息不时部、营运不时部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全预防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教育好、服务才气强，高等不时层均有 20 年以上金融从业教会和高 级时刻职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和洞开式证券投资 基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险左右轨制说明   严格礼服国度议论托管业务的法律法则、行业监管规章和行内议论不时规则，遵法筹办、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保议论信息的真 实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险不时委员会总体负责中国农业银行的风险不时与里面左右办事，对托管业务风险管 理和里面左右办事进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险不时处，配备了专职内控监 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书 督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，零丁欺骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制左右体系，建立了不时轨制、左右轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作慈祥利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务不时实行严格 的复核、审核、检察轨制，授权办事实行聚合左右，业务印记按规程看护、存放、使用，账 户辛勤严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门确立，阻塞不时，实施音像监控；业 务信息由专职信息表示东说念主负责，驻防泄密；业求杀青自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，技 术系统完满、零丁。   （三）基金托管东说念主对基金不时东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》                   、《运作办法》、基金合同、托管合同规则的投资 比例和按捺投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金不时东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金不时东说念主的投资指示等监督基金不时东说念主的其他行动。   当基金出现非常交易行动时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下状貌的处理： 不时东说念主进行指示； 示议论基金不时东说念主并报中国证监会。 大成元丰多利债券型证券投资基金                            招募说明书                          五、联系服务机构   （一） 销售机构及议论东说念主   称呼：大成基金不时有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   议论东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资应许中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   议论东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法东说念主代表：谷澍   客服电话：95599   议论东说念主：贺倩   议论电话：010-66060069   网址：www.abchina.com   （2）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 大成元丰多利债券型证券投资基金              招募说明书   法东说念主代表：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （3）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法东说念主代表：张为忠   客服电话：95528   议论东说念主：朱瑛   议论电话：021-61616886   网址：www.spdb.com.cn   （4）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法东说念主代表：高迎欣   客服电话：95568   议论东说念主：穆婷   议论电话：010-58560666   网址：www.cmbc.com.cn   （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东说念主代表：张金良   客服电话：95580   议论东说念主：李雪萍   网址：www.psbc.com   （6）广发银行股份有限公司   注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号   法东说念主代表：王凯 大成元丰多利债券型证券投资基金                   招募说明书   客服电话：400-830-8003   议论电话：020-87310888   网址：www.gdb.com.cn   （7）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕   客服电话：95574   议论东说念主：胡技勋   议论电话：021-63586210   网址：www.nbcb.com.cn   （8）大连银行股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号   办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号   法东说念主代表：彭寿斌   客服电话：956169   议论东说念主：李格格   议论电话：0411-82356627   网址：www.bankofdl.com   （9）长沙银行股份有限公司   注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   法东说念主代表：赵小中   客服电话：0731-96511   议论东说念主：吴波   议论电话：0731-84305627   网址：www.cscb.cn   （10）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号 大成元丰多利债券型证券投资基金                          招募说明书   法东说念主代表：朱健   客服电话：95521   议论东说念主：钟伟镇   议论电话：021-38676666   网址：www.gtja.com   （11）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法东说念主代表：王常青   客服电话：4008888108   议论东说念主：权唐   议论电话：010-85130577   网址：www.csc108.com   （12）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦   法东说念主代表：张纳沙   客服电话：95536   议论东说念主：李颖   议论电话：0755-82130833   网址：www.guosen.com.cn   （13）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法东说念主代表：霍达   客服电话：95565   议论东说念主：黄婵君   议论电话：0755-82960167   网址：www.cmschina.com   （14）广发证券股份有限公司 大成元丰多利债券型证券投资基金                           招募说明书   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   法东说念主代表：林传辉   客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部   议论东说念主：黄岚   议论电话：020-6633888   网址：www.gf.com.cn   （15）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   法东说念主代表：张佑君   客服电话：95548   议论东说念主：彭光明   议论电话：010-60838696   网址：www.cs.ecitic.com   （16）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法东说念主代表：王晟   客服电话：4008-888-888   议论东说念主：辛国政   议论电话：010-83574507   网址：www.chinastock.com.cn   （17）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   议论东说念主：李笑鸣   议论电话：021-23219000 大成元丰多利债券型证券投资基金                           招募说明书   网址：www.htsec.com   （18）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法东说念主代表：张剑   客服电话：95523   议论东说念主：曹晔   议论电话：021-54033888   网址：www.swhysc.com   （19）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东说念主代表：金才玖   客服电话：95579、4008-888-999   议论东说念主：奚博宇   议论电话：027-65799999   网址：www.95579.com   （20）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   客服电话：95517   议论东说念主：陈剑虹   议论电话：0755-81682519   网址：http://www.essence.com.cn/   （21）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   客服电话：95351 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书   议论东说念主：李欣   议论电话：021-38784580-8918   网址：www.xcsc.com   （22）民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号   法东说念主代表：顾伟   客服电话：95376   议论东说念主：赵明   议论电话：010-85127622   网址：www.mszq.com   （23）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区水上公园东侧宁汇大厦 A 座   法东说念主代表：安志勇   客服电话：956066   议论东说念主：蔡霆   议论电话：022-28451991   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （24）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东说念主代表：张伟   客服电话：95597   议论东说念主：庞晓芸   议论电话：0755-82492193   网址：www.htsc.com.cn   （25）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 大成元丰多利债券型证券投资基金                    招募说明书   法东说念主代表：王怡里   客服电话：95573   议论东说念主：陈帅   议论电话：13703514949   网址：www.i618.com.cn   （26）中信证券(山东)有限职责公司   注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   客服电话：95548   议论东说念主：赵如意   议论电话：0532-85725062   网址：http://sd.citics.com/   （27）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   客服电话：95330   议论东说念主：方晓丹   议论电话：0512-65581136   网址：http://www.dwzq.com.cn   （28）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   客服电话：95321   议论东说念主：郝晓林   议论电话：010-63081000   网址：www.cindasc.com   （29）东方证券股份有限公司 大成元丰多利债券型证券投资基金                              招募说明书   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法东说念主代表：金文忠   客服电话：95503   议论东说念主：胡月茹   议论电话：021-63325888   网址：www.dfzq.com.cn   （30）正派证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   法东说念主代表：施华   客服电话：95571   议论东说念主：周静   议论电话：010-57398062、18611980584   网址：www.foundersc.com   （31）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法东说念主代表：王军   客服电话：400-666-6888   议论东说念主：金夏   议论电话：0755-83516289   网址：www.cgws.com   （32）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法东说念主代表：刘秋明   客服电话：95525   议论东说念主：龚俊涛   议论电话：021-22169999 大成元丰多利债券型证券投资基金                                招募说明书    网址：www.ebscn.com    （33）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东说念主代表：陈可可    客服电话：95548    议论东说念主：陈靖    议论电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    （34）东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法东说念主代表：李福春    客服电话：95360    议论东说念主：安岩岩    议论电话：0431-85096517    网址：www.nesc.cn    （35）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法东说念主代表：李剑锋    客服电话：95386    议论东说念主：石健    议论电话：025-83367888    网址：www.njzq.com.cn    （36）浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 大成元丰多利债券型证券投资基金                             招募说明书   法东说念主代表：吴承根   客服电话：95345   议论东说念主：张智   议论电话：021-64716089   网址：www.stocke.com.cn   （37）祥瑞证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层   法东说念主代表：何之江   客服电话：95511-8   议论东说念主：王阳   议论电话：021-38632136   网址：http://stock.pingan.com   （38）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法东说念主代表：章宏韬   客服电话：95318   议论东说念主：甘露   议论电话：0551-5161821   网址：www.hazq.com   （39）国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西桂林市辅星路 13 号   法东说念主代表：何春梅   客服电话：95563（世界）                、0771-96100（广西）   议论东说念主：覃清芳   议论电话：0771-5539262   网址：www.ghzq.com.cn   （40）财信证券股份有限公司 大成元丰多利债券型证券投资基金                           招募说明书   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   法东说念主代表：刘宛晨   客服电话：95317   议论东说念主：李必文   议论电话：400-8835-316   网址：www.cfzq.com   （41）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法东说念主代表：陈照星   客服电话：95328   议论东说念主：陈士锐   议论电话：0769-22112151   网址：www.dgzq.com.cn   （42）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖概括楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖概括楼   法东说念主代表：祝艳辉   客服电话：956088   议论东说念主：白丽媛   议论电话：0471-3953168   网址：www.cnht.com.cn   （43）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   法东说念主代表：徐丽峰   客服电话：956080   议论东说念主：周欣玲   议论电话：0791-86281305、13803512671 大成元丰多利债券型证券投资基金                             招募说明书     网址：www.gszq.com     （44）华西证券股份有限公司     注册地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     法东说念主代表：杨炯洋     客服电话：95584、4008-888-818     议论东说念主：金达勇     议论电话：0755-83025723     网址：www.hx168.com.cn     （45）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法东说念主代表：王献军     客服电话：95523     议论东说念主：李巍     议论电话：010-88085858     网址：www.swhysc.com     （46）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法东说念主代表：王洪     客服电话：95538     议论东说念主：张雪雪     议论电话：0531-68881051     网址：www.zts.com.cn     （47）第一创业证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼     办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书   法东说念主代表：吴礼顺   客服电话：95358   议论东说念主：单晶   议论电话：0755-23838750   网址：www.firstcapital.com.cn   （48）华林证券股份有限公司   注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   法东说念主代表：林立   客服电话：400-188-3888   议论东说念主：彭琦琦   议论电话：0755-82707888-1102   网址：www.chinalions.com   （49）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法东说念主代表：徐朝日   客服电话：95582   议论东说念主：张吉安   议论电话：029-87211668   网址：www.west95582.com   （50）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法东说念主代表：章启诚   客服电话：95336   议论东说念主：乔骏   议论电话：0571-87925129   网址：www.ctsec.com   （51）华鑫证券有限职责公司 大成元丰多利债券型证券投资基金                              招募说明书    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法东说念主代表：俞洋    客服电话：95323    议论东说念主：陈敏    议论电话：13813567470    网址：www.cfsc.com.cn    （52）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法东说念主代表：高涛    客服电话：400 600 8008    议论东说念主：刘毅    议论电话：0755-82023442    网址：www.china-invs.cn    （53）东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法东说念主代表：戴彦    客服电话：95357    网址：www.18.cn    （54）粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    法东说念主代表：严亦斌    客服电话：95564    议论东说念主：彭莲    议论电话：0755-83331195 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书   网址：http://www.ykzq.com   （55）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东说念主代表：赵洪波   客服电话：956007   议论东说念主：周俊   议论电话：0451-85863726   网址：www.jhzq.com.cn   （56）华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   法东说念主代表：邓晖   客服电话：95305   议论东说念主：徐璐   议论电话：010-57672000   网址：https://www.jzsec.com/   （57）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   客服电话：95310   议论东说念主：刘婧漪   议论电话：028-86690057   网址：www.gjzq.com.cn   （58）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主代表：刘加海   客服电话：4008209898 大成元丰多利债券型证券投资基金                               招募说明书    议论东说念主：闪雨晴    议论电话：021-20515645    网址：https://www.cnhbstock.com/    （59）国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦    法东说念主代表：张海文    客服电话：95390    议论东说念主：杨婷婷    议论电话：15600529055    网址：www.crsec.com.cn    （60）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法东说念主代表：窦长宏    客服电话：400-990-8826    议论东说念主：陈雨涵    议论电话：010-60833754    网址：www.citicsf.com    （61）鼎信汇金（北京）投资不时有限公司    注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法东说念主代表：皆凌峰    客服电话：400-158-5050    议论东说念主：任卓异 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  客服电话：95055-4   议论东说念主：孙博超   议论电话：010-59403028   网址：www.duxiaomanfund.com   （67）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚合登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 楼   法东说念主代表：吴卫国   客服电话：400-821-5399   议论东说念主：黄欣文   议论电话：15801943657   网址：www.noah-fund.com   （68）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   法东说念主代表：其实   客服电话：95021   议论东说念主：潘世友   议论电话：021-54059977   网址：www.1234567.com.cn   （69）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10F、11F、14F   法东说念主代表：陶怡   客服电话：400-700-9665 大成元丰多利债券型证券投资基金                                招募说明书   议论东说念主：程艳   议论电话：021-68077516   网址：www.ehowbuy.com   （70）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东说念主代表：王珺   客服电话：95188-8   议论东说念主：韩爱彬   议论电话：0571-26888888   网址：www.fund123.cn   （71）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼   法东说念主代表：吴强   客服电话：952555   议论东说念主：林海明   议论电话：0571-88911818-8580   网址：www.5ifund.com   （72）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东说念主代表：李兴春   客服电话：4000325885   议论东说念主：张仕钰   议论电话：021-60195205   网址：www.leadfund.com.cn   （73）嘉实金钱不时有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层 大成元丰多利债券型证券投资基金                                    招募说明书   法东说念主代表：张峰   客服电话：400-021-8850   议论东说念主：闫欢   议论电话：010-85097302   网址：www.harvestwm.cn   （74）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法东说念主代表：梁蓉   客服电话：010-66154828   议论东说念主：魏素清   议论电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （75）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室   法东说念主代表：王建华   客服电话：400-080-3388   议论东说念主：隋亚方   议论电话：13910181936   网址：www.puyifund.com   （76）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   法东说念主代表：汤蕾   客服电话：400-6099-200   议论东说念主：魏晨   议论电话：010-52413385   网址：www.yixinfund.com   （77）南京苏宁基金销售有限公司 大成元丰多利债券型证券投资基金                               招募说明书   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法东说念主代表：钱燕飞   客服电话：95177   议论东说念主：冯鹏   议论电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （78）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东说念主代表：王伟刚   客服电话：400-055-5728   议论东说念主：丁向坤   议论电话：010-56282140   网址：http://www.hcfunds.com   （79）上海大贤达基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   客服电话：021-20292031   议论东说念主：张蜓   议论电话：18017373527   网址：www.wg.com.cn   （80）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东说念主代表：简梦雯   客服电话：400-799-1888   议论东说念主：徐亚丹   议论电话：021-50712782 大成元丰多利债券型证券投资基金                            招募说明书   网址：www.520fund.com.cn   （81）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法东说念主代表：彭浩   客服电话：4000048821   议论东说念主：孙小梦   议论电话：18339217746   网址：www.taixincf.com   （82）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   客服电话：400-820-5369   议论东说念主：李关洲   议论电话：021-65370077   网址：www.jiyufund.com.cn   （83）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东说念主代表：黄欣   客服电话：400-6767-523   议论电话：021-3376-8132   网址：http://www.zzwealth.cn   （84）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法东说念主代表：肖雯   客服电话：020-89629066   议论东说念主：邱湘湘 大成元丰多利债券型证券投资基金                                        招募说明书   议论电话：020-89629099   网址：www.yingmi.cn   （85）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   法东说念主代表：温丽燕   客服电话：4000-555-671   议论东说念主：高培   议论电话：0371-85518395   网址：www.hgccpb.com   （86）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东说念主代表：邹保威   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）   议论东说念主：李丹   议论电话：13601264918   网址：kenterui.jd.com   （87）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层   法东说念主代表：李楠   客服电话：4001599288   议论东说念主：赵文婧   议论电话：18826562806   网址：danjuanapp.com   （88）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法东说念主代表：马永谙 大成元丰多利债券型证券投资基金                              招募说明书   客服电话：400-080-8208   议论东说念主：卢亚博   议论电话：021-50701003   网址：www.licaimofang.cn   基金不时东说念主可根据议论法律、法则的要求，遴荐其他适当要求的机构代理销售本基金， 并在基金不时东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称呼：大成基金不时有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   议论东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   议论电话：021-51150298   传真：021-51150398   议论东说念主：刘佳   承办讼师：廖海、刘佳   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（特地普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册司帐师：高鹤、林恩丽 大成元丰多利债券型证券投资基金                          招募说明书   议论东说念主：林恩丽                   六、基金合同的成效   一、基金召募的依据   本基金由基金不时东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、                               《信息表示办法》、                                       《流 动性风险不时规则》、基金合同偏激他议论规则召募。本基金经中国证监会 2023 年 8 月 22 日证监许可【2023】1880 号文赐与注册。   二、基金类型与运作状貌   基金类型：债券型证券投资基金   基金运作状貌：契约型、洞开式   基金存续期限：不按时   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不时东说念主应当在按时呈文中赐与表示；一语气 50 个办事日 出现前述情形的，《基金合同》自动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书             七、基金份额的申购、赎回与治愈   一、申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不时东说念主在招募说明 书或其他联系公告中列明。基金不时东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不时东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他 状貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的精深交易日的交易时辰（若本基金参与港股通交易且该办事日为非港股通交易日 时，则基金不时东说念主可根据践诺情况决定本基金是否暂停申购、赎回及治愈业务，具体以届时 的公告为准），但基金不时东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货交易商场，证券、期货交易所交易时辰变更、 港股通交易法律解释变更或其他特地情况，基金不时东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。   基金不时东说念主可根据践诺情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购首先公告中规则。   基金不时东说念主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回首先公告中规则。   在细目申购首先与赎回首先时辰后，基金不时东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的议论规则在规则媒介上公告申购与赎回的首先时辰。   基金不时东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或治愈肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计较； 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金不时东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不时东说念主必须在新规 则首先实施前依照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在洞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购肯求成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求成效后，基金不时东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都 赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同议论条件 处理。   如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交易系统或港股通资金交收法律解释限制或其它非基金不时东说念主及基金托管东说念主所能左右的因素影 响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形袪除的下一个办事日划出。   基金不时东说念主应以交易时辰末端前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在精深情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询肯求的证据情况。若申购不告捷或无效，则申购款项退还给投资东说念主。 构如实收受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以基金登记机构的证据结果为准。对 于肯求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主的任 何损失由投资东说念主自行承担。 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书   基金不时东说念主不错在不违抗法律法则规则的前提下，对上述业务办理法律解释进行调整，并在 调整实施前按照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回；本基金不错对投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额以及 每次赎回的最低份额作念出规则，具体规则请见联系公告。 他状貌变相逃匿 50%聚合度限制（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或朝上 50%的除外）。 限、单日净申购比例上限，具体规则请参见更新的招募说明书或联系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金不时东说念主基于投资运作与风险 左右的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与左右。具体见基金不时东说念主联系公告。 限制。基金不时东说念主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减，同期区分 普通客户申购和通过直销柜台申购的待业金客户。投资东说念主在一天之内若是有多笔申购，适用 费率按单笔分别计较。C 类基金份额不收取申购用度。   上述待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹办筹集的资金偏激投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括但不限于： 大成元丰多利债券型证券投资基金                                   招募说明书   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金不时东说念主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规则向中国证监会备案。   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户除外的其他客户。   申购 A 类基金份额具体费率如下：     申购金额（M）           普通客户申购费率        待业金客户申购费率      M     M≥500 万元           1000 元/笔         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   待业金客户在基金不时东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率实践，不再享有费率扣头。   本基金赎回费率如下：     持有基金时辰（T）       A 类基金份额赎回费率    C 类基金份额赎回费率         T       T≥180 天           0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，相持续持有期少于 7 日的投 资东说念主，赎回费全额归入基金财产；相持续持有期大于就是 7 日的投资东说念主，赎回费总额的 25% 归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费状貌实施日前依照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。 大成元丰多利债券型证券投资基金                             招募说明书 本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销筹办，按时或不按时地开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金不时东说念主不错适当调低 基金的申购费率和赎回费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例恪守联系法律法则以及监管部门、自律法律解释的 规则。   七、申购份额与赎回支付金额的计较状貌   （1）申购份额及余额的处理状貌：申购份额计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （2）赎回金额的处理状貌：赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （1）若投资者遴荐 A 类基金份额：   a. 申购用度适用比例费率时，申购份额的计较公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   b. 申购用度适用固定金额时，申购份额的计较公式为：   净申购金额=申购金额－固定申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主（普通客户）投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.80%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/(1+0.80%)=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份   即：投资者（普通客户）投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0400 元，则可得到 38,156.29 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴荐 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为： 大成元丰多利债券型证券投资基金                               招募说明书    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （1）A 类基金份额的赎回    赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者在持有基金份额时辰为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元    赎回用度=10,500.00×0＝0 元    净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。    （2）C 类基金份额的赎回    赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者在持有基金份额时辰为 1 年时赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元    赎回用度=10,500.00×0＝0 元    净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别确立代码，分别计较和公告各种基金份额净 值和各种基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T 日的各种基金份 额净值在今日收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇特地情况，经履行适当表率，不错 适当蔓延计较或公告。   八、申购与赎回的登记 权益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 权益并办理相应的登记手续。 首先实施前依照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不时东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不时东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者朝上基金份额总和的 50%，或者变相逃匿 50%聚合度的情形。 者单日或单笔申购金额上限的。 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金不时东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购肯求时，基金不时东说念主应当根据议论规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的 申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金不时 东说念主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金不时东说念主不错采取比例证据 等状貌对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金不时东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。 若是法律法则、监管要求调整导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金不时东说念主在履行适当程 序后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不时东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不时东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金不时东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金不时东说念主应按 规则报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金不时东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎 回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况排除时，基金不时东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理状貌   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金治愈中转出 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金治愈中转入肯求份额总和后的余额)朝向前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不时东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不时东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按精深赎回 表率实践。   （2）部分脱期赎回：当基金不时东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有清贫或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金不时东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。 遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生大都赎回且单个洞开日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额 朝向前一洞开日的基金总份额的 10%时，本基金不时东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主朝上 前一洞开日基金总份额 10%的赎回肯求实施脱期办理。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推。对该单个基金份额持有东说念主不朝向前一洞开日基金总份额 10%的赎回肯求，与当日其他 赎回肯求一皆，按上述（1）或（2）状貌处理。如下一洞开日，该单个基金份额持有东说念主剩余 未赎回部分仍旧朝向前一洞开日基金总份额 10%的，连接按前述法律解释处理，直至该单个基 金份额持有东说念主单个洞开日内肯求赎回的基金份额占前一洞开日基金总份额的比例低于 10%。   基金不时东说念主在履行适当表率后，有权根据那时商场环境调整前述比例和办理措施，并在 规则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金不时东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得朝上 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金不时东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他状貌在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明议论处理方法，并依照《信息表示 办法》的议论规则在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 规则，在规则媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的各种基金 份额净值。基金不时东说念主亦不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰， 届时不再另行发布再行洞开的公告。   十三、基金治愈   基金不时东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金不时东说念主 不时的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费，联系法律解释由基金不时东说念主 届时根据联系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前在合理时辰内见告基金托管东说念主 与联系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系辛勤，对于适当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的表率收取转托管费。   十六、按时定额投资筹办   基金不时东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹办，具体法律解释由基金不时东说念主另行规则。投 大成元丰多利债券型证券投资基金                    招募说明书 资东说念主在办理按时定额投资筹办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资筹办最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有规则的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不时东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交易局势或者通过其他状貌进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不时东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 不时东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十九、基金份额的质押或其他业务   如联系法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务法律解释。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书                   八、基金的投资   （一） 投资方向   在严格左右风险的基础上，通过积极主动的投资不时，追求基金资产的耐久稳健升值， 力图杀青高出功绩相比基准的投资呈文。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行单子、所在政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债、政府救助债券、可治愈债券（含可分离 交易可转债）、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、 银行进款（包括合同进款、按时进款偏激他银行进款）、同行存单、货币商场器具、国债期 货、信用养殖品，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当中国 证监会的联系规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不时东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资 于股票、存托凭证、可治愈债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例共计不朝上基 金资产的 20%；投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%。本基金每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现款（不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不时东说念主在履行适当表率后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金运用从上至下的宏不雅分析和从下到上的商场分析相联接的方法杀青大类资产配 置，把抓不同的经济发展阶段各种资产的投资契机，根据宏不雅经济、基准利率水对等因素， 瞻望债券类资产、货币商场器具等大类资产的预期收益率水平，联接各种别资产的波动性以 及流动性情状分析，进行大类资产配置。   （1）久期配置 大成元丰多利债券型证券投资基金                             招募说明书   本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内坐褥总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 花费、外贸差额、财政进出、价钱指数和汇率等）和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政 策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，对异日较长的一段时辰内的商场利率变化趋 势进行瞻望，决定组合的久期。   （2）类属配置   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间商场投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （3）信用债投资策略   本基金将投资信用评级不低于 AA+的信用债（包括资产救助证券，下同）。   上述信用评级针对企业债券、公司债券、金融债（不包含政策性金融债）、次级债、政 府救助机构债、中期单子、资产救助证券而言，具体指债项信用评级；针对短期融资券、超 短期融资券、短期公司债券、短期金融债及无债项评级的其他信用债而言，具体指刊行主体 的信用评级。   本基金将概括参考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的信用评级。如 出现统一时辰多家评级机构所出具信用评级不同的情况或莫得对应评级的信用债券，基金管 理东说念主需联接自身的里面信用评级进行零丁判断与认定，以基金不时东说念主的判断结果为准。   本基金投资信用债应适当以下投资比例要求：   本基金投资于信用评级为 AAA 信用债占信用债资产的比例为 50%-100%；   本基金投资于信用评级为 AA+信用债占信用债资产的比例为 0-50%；   因信用评级变动、证券商场波动、基金范畴变动等非基金不时东说念主因素导致信用债投资比 例不适当上述投资比例的，基金不时东说念主不得主动进一步蹧蹋相应投资比例。   本基金持有信用债期间，若是其信用等第下降、不再适当投资表率，应在评级呈文密布 之日起 3 个月内赐与全部卖出。   本基金通过主动承担限定的信用风险来获取信用溢价。本基金主要暖和信用债收益率受 信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地采取以下两种投资策略： 券商场容量、结构、流动性等变化趋势，临了概括分析信用利差弧线举座及分行业走势，确 定本基金信用债分行业投资比例。 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书 信用利差弧线对债券进行再行订价。   在信用风险左右方面，本基金将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采取表里 联接的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以细目企业主体债的践诺信 用情状。概括分析个券的到期收益率、票息、久期、信用等第、信用利差水平、税赋特色等 因素，对个券进行内在价值的评估，精选风险收益相比高的债券进行投资。   （4）可治愈债券投资策略   可治愈债券在分析基础股票的基本面、转债条件和商场面三方面因素的前提下，将敏锐 度筹办（Delta、Vega 等）算作商场风险左右的主要时刻筹办，利用可治愈债券溢价率来判 断转债的股性，运用治愈套利、溢折价、一级商场申购、纯债券价值及期权价值不时来积极 投资，获取逾额收益。   （5）可交换债券投资策略   可交换债券与可治愈债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票，而 是刊行东说念主办有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性，其中债性与可治愈 债券相通，即遴荐持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的分析则 需关详确标公司的股票价值。本基金将通过对方向公司股票的投资价值分析和可交换债券的 纯债部分价值分析概括开展投资决策。   为灵验左右债券投资的系统性风险，本基金根据风险不时的原则，以套期保值为宗旨， 限定运用国债期货，提高投资组合的运作效率。   在国债期货投资时，本基金将率先分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系， 遴荐订价合理的国债期货合约，其次，洽商国债期货各合约的流动秉性况，最终细目与现货 组合的合适匹配，以达到风险不时的方向。   为了更好地不时债券投资的信用风险，本基金根据风险不时的原则，以风险对冲为宗旨， 将适当参与信用养殖品的投资。本基金将在详备评估信用债风险情状的前提下，对比量度个 券风险收益与信用养殖品价钱，构建信用风险对冲组合。持有期内，本基金会细密追踪信用 利差与信用养殖品价钱的动态变化，天真调整对冲比例，追求经信用风险对冲后的投资呈文 最大化。   （1）A 股投资策略 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书   本基金将通过分析上市公司的筹办模式、居品研发才气、公司治理等多方面的运营不时 才气，判断公司的中枢价值与成长才气，遴荐具有清雅筹办情状的上市公司股票。   筹办模式方面，遴荐主营业务显然、行业地位凸起、居品与服务适当行业发展趋势的上 市公司股票；居品研发才气方面，遴荐具有较强的自主创新和商场拓展才气的上市公司股票； 公司治理方面，遴荐公司治理结构范例，不时水平较高的上市公司股票。   本基金将要点暖和上市公司的盈利才气、成长和股本扩张才气以及现款流不时水平，选 择优良财务情状的上市公司股票。盈利才气方面，主要查考销售毛利率、净资产收益率（ROE） 等筹办；成长和股本扩张才气方面，主要查考主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 每股收益（EPS）增速、每股现款流净额增速等筹办；现款流不时才气方面，主要查考每股 现款流净额等筹办。   本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，查考市盈率（P/E）                                           、 市净率（P/B）        、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、摆脱现款流贴现（DCF）等一系列估值 筹办，给出股票概括评级，从中遴荐估值水平相对合理的公司。   本基金将联接公司基本面以及股票估值分析的基本论断，遴荐具有竞争上风且估值具有 诱骗力的股票。基金司理将按照公司的投资决策表率，审慎精选，量度风险收益特征后，根 据商场波动情况构建股票组合并进行动态调整。   （2）港股投资策略   本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需暖和： 业散播、交易轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估值与盈利呈文 等方面；   在左右风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深化研究判断，进行存托凭证的投资。   （四） 投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制： 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票、存托凭证、 可治愈债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例共计不朝上基金资产的 20%，投资 于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 共计计较），其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金不时东说念主不时的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计计较），不朝上该证券的 10％，齐备按照议论指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不得朝上该资产救助 证券范畴的 10％；   （8）本基金不时东说念主不时的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得 朝上其各种资产救助证券共计范畴的 10％；   （9）基金持有资产救助证券期间，若是其信用等第下降、不再适当投资表率，应在评 级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （12）本基金参与国债期货交易时，应当适当下列投资限制：   ①本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的   ②本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总 市值的 30%；   ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，共计(轧差计较)应当适当基金合同对于债券投资比例的议论约定，即不低于基金 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书 资产的 80%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一 交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用养殖品； 本基金投资的信用养殖品口头本金不得朝上本基金中对应受保护债券面值的 100%; 投资 于统一信用保护卖方的各种信用养殖品口头本金共计不得朝上基金资产净值的 10%；因证 券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金不时东说念主之外的因素致使基金投资 比例不适当上述规则投资比例的，基金不时东说念主应当在 3 个月内进行调整；   （14）本基金不时东说念主不时的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的按时开 放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本 基金不时东说念主不时的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司 可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不时东说念主之外的因素致使基金不符 合本款所规则比例限制的，本基金不时东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易 的股票合并计较；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（9）、             （13）、                 （15）、                     （16）项外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金不时东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金 不时东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特地情形除外。   基金不时东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的议论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同成效之日最先先。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制的，如适用于本基金，基金不时东说念主在履行适当 表率后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的规则实践。   为持重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 大成元丰多利债券型证券投资基金                            招募说明书      （1）承销证券；      （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金不时东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会规则按捺的其他行动。      基金不时东说念主运用基金财产买卖基金不时东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、践诺左右东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，预防利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实践。联系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联交易应提交基金不时东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不时东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      法律、行政法则或监管部门取消或调整上述按捺性规则的，如适用于本基金，基金不时 东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的规则实践。      （五） 功绩相比基准      沪深 300 指数收益率*10%+恒生指数收益率（使用估值汇率调整）*5%+中债概括全价 指数收益率×80%+金融机构东说念主民币活期进款基准利率(税后)*5%      沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中范畴大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以概括反应沪深 A 股商场举座阐扬，具有清雅 的商场代表性和商场影响力。      恒生指数采取流通市值加权法计较，是反应香港股市价钱走势最有影响的一种股价指数。      中债概括全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在概括反应债券全 商场举座价钱和投资呈文情况。指数涵盖了银行间商场和交易所商场，具有平凡的商场代表 性。      若是今后法律法则发生变化，或者上述功绩相比基准住手发布或变改称呼，或者有更权 威的、更能为商场普遍接受的功绩相比基准推出，或者是商场上出现愈加安妥用于本基金的 功绩相比基准，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，经基金不时东说念主与基金 托管东说念主协商一致，并履行适当表率后，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准 大成元丰多利债券型证券投资基金                                 招募说明书 并实时在规则媒介上公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六） 风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混杂型基金和股 票型基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交易法律解释等相反带来的独有风险。   （七） 基金不时东说念主代表基金欺骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不时东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所观点后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （九） 基金的投资组合呈文   基金不时东说念主的董事会及董事保证本呈文所载辛勤不存在伪善纪录、误导性文告或要紧遗 漏，并对其内容的确凿性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本呈文中的财务筹办、 净值阐扬和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性文告或者要紧遗漏。   本投资组合呈文所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度呈文。                                             占基金总资产的比例     序号            状貌        金额（元）                                                （%）            其中：股票             4,427,667.95          9.01 大成元丰多利债券型证券投资基金                                          招募说明书                其中：债券                 40,779,371.65         83.01                      资产救助证券                      -             -                其中：买断式回购的                         -             -                买入返售金融资产                金共计      本基金通过深港通交易机制投资的港股公允价值为 646,944.09 元，占期末基金资产净 值的比例为 1.45%。                                                      占基金资产净值比例       代码          行业类别             公允价值（元）                                                         （％） A              农、林、牧、渔业                          -             - B              采矿业                     312,816.00           0.70 C              制造业                    2,310,415.86          5.17 D              电力、热力、燃气及                         -             -                水坐褥和供应业 E              建筑业                               -             - F              批发和零卖业                            -             - G              交通运载、仓储和邮                73,515.00           0.16                政业 H              住宿和餐饮业                            -             - I              信息传输、软件和信                         -             -                息时刻服务业 J              金融业                    1,083,977.00          2.43 K              房地产业                              -             - L              租借和商务服务业                          -             - M              科学研究和时刻服务                         -             -                业 N              水利、环境和环球设                         -             -                施不时业 O              住户服务、修理和其                         -             -                他服务业 大成元丰多利债券型证券投资基金                                                    招募说明书 P                   教练                                 -                  - Q                   卫生和社会办事                            -                  - R                   文化、体育和文娱业                          -                  - S                   概括                                 -                  -                     共计                      3,780,723.86             8.46          行业类别             公允价值（东说念主民币元）                占基金资产净值比例（%） 通信                                     597,349.06                    1.34 非必需花费品                                          -                         - 必需花费品                                           -                         - 动力                                              -                         - 金融                                      49,595.03                    0.11 房地产                                             -                         - 医疗保健                                            -                         - 工业                                              -                         - 材料                                              -                         - 科技                                              -                         - 公用职业                                            -                         - 政府                                              -                         - 共计                                     646,944.09                    1.45      以上分类采取彭博行业分类表率。                                                                   占基金资产                                                     公允价值     序号      股票代码          股票称呼         数目（股）                       净值比例                                                      （元）                                                                    （％）      对于同期在 A+H 股上市的股票（如有），合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票 分别表示。 大成元丰多利债券型证券投资基金                                                       招募说明书                                                              占基金资产净值比例        序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                 （％）                      其中：政策性金融债               36,492,181.70              81.70                                                                      占基金资产                                                       公允价值   序号         债券代码           债券称呼          数目（张）                       净值比例                                                        （元）                                                                       （％）                           级老本债                                   5                           债 01   无。   无。   无。 大成元丰多利债券型证券投资基金                             招募说明书   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形 年 8 月 2 日因金融统计筹办数据错报、违抗账户不时规则、违抗商户不时规则、违抗东说念主民币 反假议论规则等受到中国东说念主民银行济南分行处罚（济银罚决字〔2023〕13 号）；于 2023 年 位等受到国度金融监督不时总局山东监管局处罚（鲁金罚决字〔2023〕86 号）。本基金认 为，对皆鲁银行的处罚不会对其投资价值组成本色性负面影响。 年 2 月 2 日因向违纪要求客户承担典质评估费、违纪要求客户承担典质登记费受到国度金融 监督不时总局浙江监管局处罚（浙金罚决字〔2024〕4 号）。本基金合计，对浙商银行的处 罚不会对其投资价值组成本色性负面影响。 公司于 2023 年 11 月 22 日因单个网点在统一司帐年度内与朝上 3 家保障公司开展保障业务 相助、违纪通过储蓄柜台销售投资连结型保障居品、代销利益不细宗旨保障居品未按规则提 供完满合同材料等受到国度金融监督不时总局处罚（金罚决字〔2023〕29 号）；于 2023 年 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 外子行高等不时东说念主员任职情况、监管检察发现问题整改不力等受到国度金融监督不时总局处 罚（金罚决字〔2023〕41 号）。本基金合计，对竖立银行的处罚不会对其投资价值组成实 质性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。        序号                 称呼     金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。 大成元丰多利债券型证券投资基金                                           招募说明书                           九、基金功绩     基金不时东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则不时和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 本呈文期基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比     大成元丰多利债券 A                                         功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率表率差     基准收益              ①-③      ②-④               率①                        率表率差                         ②       率③                                          ④ -2024.06.3 -2024.06.3   大成元丰多利债券 C                                         功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率表率差     基准收益              ①-③      ②-④               率①                        率表率差                         ②       率③                                          ④ -2024.06.3 -2024.06.3   （二） 自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准收益 率变动的相比 大成元丰多利债券型证券投资基金                              招募说明书      注：1、本基金合同成效日为 2023 年 11 月 2 日，截止呈文期末本基金合同成效未满一 年。 合比例适当基金合同约定。建仓期末端时，本基金的投资组合比例适当基金合同的约定。 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书                   十、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不时东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产零丁于基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不时东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不时东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不时东说念主不时运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金不时东说念主不时运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书                   十一、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易局势的交易日以及国度法律法则规则需 要对外表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救助证券、银行进款本息、国债期货合约、 信用养殖品、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不时东说念主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门议论规则。   （一）对存在活跃商场且粗略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近交易日的 报价细目公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不行确凿反应公允价值的， 应付报价进行调整，细目公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征洽商。此外，基金不时东说念主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有满盈可利用数据 和其他信息救助的估值时刻细目公允价值。采取估值时刻细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并细目公允 价值。   （四）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金不时东说念主在与托管东说念主协商一致后，可 采取第三方估值基准服务机构提供的保举价钱或者价钱区间中的数据算作该债券投资品种 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书 的公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，当最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可治愈债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时刻细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时刻细目公允价值；   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应采取估值时刻细目其公允价值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会议论规则细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。 认利息收入。 环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算价估值。   信用养殖品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但不时东说念主照章应当承担 的估值职责不因托付而撤职。   选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照议论法律法则及企业司帐准则的要求采 用合理估值时刻细目其公允价值。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇 率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率采取套算的方法进行折算。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规则估值。   如基金不时东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法则的规则或者未能充分持重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据议论法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不时东说念主承担。本基 大成元丰多利债券型证券投资基金                          招募说明书 金的基金司帐职责方由基金不时东说念主担任，因此，就与本基金议论的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金不时东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   五、估值表率 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不时东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法则另有规则的，从其规则。   基金不时东说念主每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金不时东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不时东说念主对外公布。   六、估值谬误的处理   基金不时东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为该类基 金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不时东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值谬误遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误职责方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值谬误职责方还是积极妥协，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值谬误职责方应付更正的情况向议论当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书   （2）估值谬误的职责方对议论当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值谬误的议论径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值谬误 职责方仍应付估值谬误负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误调整采取尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的状貌。   估值谬误被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因细目 估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向议论当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金不时东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）某类基金份额净值计较谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不时东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不时东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 基金不时东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金不时东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金不时东说念主应于每个估值日交易末端后按基金类别计较当日的基金资产净值和各种基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金不时东说念主，由 基金不时东说念主对基金净值赐与公布。   九、特地情况的处理 资产估值谬误处理； 原因，基金不时东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、适当、合理的措施进行检察，然而未能 发现该谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金不时东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职责，但 基金不时东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施大意或排除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书                十二、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金联系的信息表示用度；    《基金合同》成效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付状貌   本基金的不时费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。不时费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不时费   E 为前一日的基金资产净值   基金不时费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不时东说念主和基金托管东说念主核 对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金不时东说念主。 基金不时东说念主可遴荐在 3 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行费 用自动支付处理，如遴荐自动支付，基金不时东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余 额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，不时东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不时东说念主和基金托管东说念主核 对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。基金不时东说念主可 遴荐在 3 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处 理，如遴荐自动支付，基金不时东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他 原因酿成自动支付无法进行，不时东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基 金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%的年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不时东说念主 向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从 基金资产中一次性支付给基金不时东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据议论法则及相应合同规则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》成效前的联系用度；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 大成元丰多利债券型证券投资基金                           招募说明书 户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取不时费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规则或联系公告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不时东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度议论 税收征收的规则代扣代缴。                   十三、基金收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。      三、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配状貌是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金统一类别每一基金份额享有同均分配 权；      在不违抗法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，基金不时东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和支付状貌进行调整，不 需召开基金份额持有东说念主大会。 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配状貌等内容。   五、收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金不时东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的议论规则在规则媒介公告。在分配决议公布后(依据具体决议的规则)，基金不时东说念主就支付 的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不时东说念主的指示实时进行分成资 金的划付。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》 实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。 大成元丰多利债券型证券投资基金                            招募说明书                十四、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照议论规则编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的议论规则在规则媒介公告。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书                   十五、基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适当《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息表示办法》、                                   《流动性风险 不时规则》、      《基金合同》偏激他议论规则。联系法律法则对于信息表示的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金不时东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的确凿性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表示的基金信息通过适当 中国证监会规则条件的用以进行信息表示的世界性报刊（以下简称“规则报刊”                                   ）及《信息 表示办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时辰和状貌查阅或者复制公开表示的信息辛勤。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品辛勤概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 大成元丰多利债券型证券投资基金                    招募说明书 东说念主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不时东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不时东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不时东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品辛勤概要的信息发生要紧变更的，基金不时东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金不时东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金不时东说念主不再更新基金居品辛勤概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不时东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概要、《基金合同》和基金托管合同 登载在规则网站上，并将基金居品辛勤概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不时东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前，登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金不时东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金不时东说念主应当至少每周 在规则网站表示一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金不时东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金不时东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表示半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不时东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较状貌及议论申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金按时呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金不时东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在规则网站上，并将年度呈文指示性公告登载在规则报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报 告应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金不时东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在规则网站上，并将中期呈文指示性公告登载在规则报刊上。   基金不时东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈文，将季 度呈文登载在规则网站上，并将季度呈文指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不时东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不时东说念主至少应当在按时呈文“影响投资者决策的其他进军信息”项 下表示该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金不时东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中表示基金组搭伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时呈文   本基金发生要紧事件，议论信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书    《基金合同》阻隔、基金计帐； 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 大成元丰多利债券型证券投资基金                          招募说明书     《基金合同》成效后，一语气 30、40、45 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）资产救助证券的投资情况   基金不时东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中表示其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和呈文期内整个的资产救助证券明细。基金不时东说念主应在基金季 度呈文中表示其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和呈文期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （九）基金投资信用养殖品的信息表示   基金应当在按时呈文及招募说明书（更新）等文献中详备表示信用养殖品的投资情况， 包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资方向及策略。   （十）基金投资国债期货的信息表示   基金不时东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书（更新）等文 件中表示国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹办等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方向等。   （十一）基金投资港股通标的股票的信息表示   基金不时东说念主应在基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文等按时呈文和招募说明书 （更新）等文献中表示本基金参与港股通交易的联系情况。   （十二）清爽公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，联系信息 表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽。   （十三）计帐呈文   基金合同阻隔的，基金不时东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文指示性公 告登载在规则报刊上。   （十四）基金份额持有东说念主大会决议 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交易的股票实践。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表示事务不时   基金不时东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示不时轨制，指定专门部门及高等不时东说念主 员负责不时信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息表示内容与 阵势准则等法律法则的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 不时东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时呈文、 更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金计帐呈文等公开表示的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金不时东说念主进行书面或电子证据。   基金不时东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐表示信息的报刊，单只基金只需遴荐一 家报刊。基金不时东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证联系报送信息的确凿、准确、完满、实时。   基金不时东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要并依照《信 息表示办法》的要求在其他环球媒介表示信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介表示信 息，何况在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。   基金不时东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者。不影响基金精深投资操作的前提 下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律法律解释的联系规则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计呈文、法律观点书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金不时东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金不时东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）不可抗力；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会规则的情况。 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书                   十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不时东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所观点后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金不时东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不时东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金不时东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和治愈。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或治愈侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或治愈肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金不时东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金不时东说念主在联系公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金不时东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金不时东说念主应照章向投资者进行充分表示。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹办和基金功绩筹办应当以主袋账户资产为 基准。   基金不时东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金不时东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不时费。   基金不时东说念主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的参议、审计用度等由基金不时东说念主承担。 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分配条件的情形下，基金不时东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金不时东说念主应当暂停表示侧袋账户的各种基金份额净值和基金份额 累计净值。   （2）按时呈文   侧袋机制实施期间，基金按时呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按时呈文中单独进行表示，包括但不限于：呈文期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金不时东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时呈文   基金不时东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等进军信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等进军信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不时东说念主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金不时东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不时东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金不时东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘适当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计观点，具体如下：   基金不时东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得适当《中华东说念主民共 和国证券法》规则的司帐师事务所的专科观点。 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书   基金不时东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表观点的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计观点，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，应付呈文期间基金侧袋机制运行联系的司帐 核算和年报表示，实践适当表率并发表审计观点。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金不时东说念主应参照基金计帐呈文的联系要求，遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审计观点。   三、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将 来法律法则或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金不时东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行适当表率后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本 部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   十七、风险揭示   投资于本基金主要面对以下风险：   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资感情和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   （4）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款体式来分配，而现款可能因为通货彭胀的影响而使购买力 下降，从而使基金的践诺投资收益下降。 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书   （5）国际竞争风险   跟着中国商场洞开进度的提高，上市公司的发展势必要受到国际商场同类时刻或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不行适用新的行业局势而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将面对前所未有的商场竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不细目性。   （6）上市公司筹办风险   上市公司的筹办情状受多种因素的影响，如不时才气、行业竞争、商场远景、时刻更新、 财务情状、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹办 不善，其股票价钱可能下降，或者粗略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以意想的变化。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不 能齐备幸免。   流动性风险是指基金不时东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险。   本基金采取洞开状貌运作，基金不时东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。基金的申 购与赎回的洞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的精深交易日（若本基金参与港股通 交易且该办事日为非港股通交易日时，则基金不时东说念主可根据践诺情况决定本基金是否暂停申 购、赎回及治愈业务，具体以届时的公告为准），但基金不时东说念主根据法律法则、中国证监会 的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金不时东说念主自基金合同成效之日起不 朝上 3 个月首先办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回首先公告中规则。   本基金的投资商场主要为证券、期货交易所、世界银行间债券商场等流动性较好的范例 型交易局势，主要投资对象为具有清雅流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、 债券和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚合度 的特征，概括评估在精深商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现大都赎回情形下，基金不时东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个洞开日肯求赎回基金份额朝上基金总份额一定比例以上的，基金不时东说念主有权对其采取 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书 脱期办理赎回肯求的措施。      在商场大幅波动、流动性清贫等极点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时，基 金不时东说念主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律法则及基金合同的规则，中式脱期办理 大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动 订价及实施侧袋机制等流动性风险不时器具算作辅助措施，投资者将面对其赎回肯求被暂停 或脱期办理、收到赎回款项的时辰晚于预期，赎回成本或申购成本较高等风险。对于各种流 动性风险不时器具的使用，基金不时东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商 一致。在践诺运用各种流动性风险不时器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受 到相应影响，基金不时东说念主将依照法律法则及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权 益。      基金交易敌手方发生交易误期或者基金持仓债券的刊行东说念主出现误期、断绝支付债券本息， 或者债券刊行东说念主信用质地下降导致债券价钱下降，酿成基金财产损失的风险。      （1）期货投资风险      本基金参与国债期货交易。期货算作一种金融养殖品，具备自身独有的风险点。投资期 货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作 风险。具体为： 主要的风险。 不同期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期限价差风险。 金而带来的风险。 故障等原因酿成损失的风险      （2）基金进入计帐期的联系风险 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书   基金进入计帐表率后，基金不时东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的商场波动、流 动受限证券无法实时变现而可能面对的进一步损失、计帐用度等原因，基金份额持有东说念主将可 能面对最终收到的全部计帐款偏离该基金临了运作日公告的净值信息的风险。此外，基金进 入计帐表率后，如因持有流动受限证券暂时无法全部变现的，基金将先以已变现基金资产为 限进行分配，待该类流动受限证券全部变现后进行再次分配，因此，若该类流动受限证券一 直无法变现，基金份额持有东说念主将面对剩余计帐款收取时辰不细宗旨风险。   （3）本基金投资于资产救助证券的风险   本基金投资资产救助证券，资产救助证券是一种债券性质的金融器具。资产救助证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金不时东说念主将本着严慎和左右风险 的原则进行资产救助证券投资，请基金份额持有东说念主暖和包括投资资产救助证券可能导致的基 金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   （4）信用养殖品投资风险   本基金可投资于信用养殖品，信用养殖品算作一种金融养殖品，具备一些独有的风险 点。 投资信用养殖品主要存在以下风险： 少导致难以将基金以合理价钱变现的风险。 营情状欠安，或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。 化，引起信用养殖品交易价钱波动的风险。   （5）基金合同阻隔的风险   《基金合同》成效后，一语气 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，《基金合同》自动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会。   联系当事东说念主在业务各表率操作过程中，因里面左右存在裂缝或者东说念主为因素酿成操作失实 或违抗操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违纪交易、司帐部门欺骗、交易谬误、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响交易的精深进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金不时东说念主、基 金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登记结算机构等。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产遇到损失。基金不时东说念主、基金托管东说念主、证券、期货交易所、注册登记机构和销售代理机 构等可能因不可抗力无法精深办事，从而影响基金的各项业务按精深时限完成；金融商场危 机、行业竞争、代理机构误期等超出基金不时东说念主自身径直左右才气之外的风险，可能导致基 金或者基金份额持有东说念主利益受损。   本基金法律文献投资章节议论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍礼貌等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金不时东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配试验。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用收场的，新增的买 单申报将面对失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使 用收场的，当日本基金将面对不行通过港股通进行买入交易的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限职责公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，细目交易践诺适用的结算汇率。故本 基金投资面对汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。 都有一定的限制，而且此类限制可能会不时调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或 退出当地商场酿成贫寒，从而对投资收益以及精深的申购赎回产生径直或迤逦的影响。 投资标的、商场轨制以及交易法律解释等相反带来的独有风险。参与香港股票投资还将面对包括 但不限于如下特地风险：   a.香港商场实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规则，因此逐日 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   b.只好内地与香港两地均为交易日且粗略称心结算安排的交易日才为港股通交易日。港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休市的情形下，港股通不行 精深交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其他情形时，联交所将可能停市，投资者 将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易非常 情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面对在 暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   d.本基金因港股通股票权益分配、治愈、上市公司被收购等情形或者非常情况，所取得 的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，联系交易所另有 规则的除外；因港股通股票权益分配或者治愈等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、治愈或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的持有算作计较基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。   f.基金投资范围包含港股通股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产 对港股标的投资比例会根据商场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不合港股进行投资 的可能。以上所述因素可能会给本基金投资带来特地交易风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和治愈。因特定资产的变刻下辰具有不细目性，最终变现价钱也具有 不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 面对损失。 共同风险外，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与存 托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、 享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面 的特地安排可能激勉的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存 托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息表示监管方面与境内可能存在相反的风险；境 表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。      （1）因时刻因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；      （2）因业务快速发展而在轨制竖立、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；      （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、欺骗行动等产生的风险；      （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （5）因业务竞争压力可能产生的风险；      （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金不时东说念主应当暂停基金估值，基金份额持有东说念主将面对无法实时赎回所持有的基金份额的风 险。      （7）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遇到损失的风险，以及证券商场、 基金不时东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法精深办事，从而有影响基金的申购和赎回 按精深时限完成的风险。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书        十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不时东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当阻隔： 邻接的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 组，基金不时东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书 律观点书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经适当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文指示性 公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则规则的最低 期限。   八、基金账户的刊出   基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券托管 专户的销户办事，销户过程中基金不时东说念主应给予必要的配合。 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书                   十九、基金合同内容提要      一、基金份额持有东说念主、基金不时东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金不时东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并不时基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金不时费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及议论法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度议论法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及议论法律规则决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与治愈肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金不时东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在适当议论法律、法则的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、赎回、治愈 和非交易过户等业务法律解释； 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则不时和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办状貌 不时和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务不时及东说念主事不时等轨制，保证所不时 的基金财产和基金不时东说念主的财产互相零丁，对所不时的不同基金分别不时，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）    照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规则，按议论规则计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》偏激他议论规则，履行信息表示及呈文义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他议论规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予隐私，不向他东说念主泄露，但向监 管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情 况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他议论规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产不时业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系辛勤，保 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书 存年限不低于法律法则规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时辰发出，何况保证投资者 粗略按照《基金合同》规则的时辰和状貌，随时查阅到与基金议论的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到议论辛勤的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；      （19）面对驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不时东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金不时东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金不时东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金不时东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金不时东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不时东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书   （4）根据联系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不时东说念主更换时，提名新的基金不时东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业局势，配备满盈的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务不时及东说念主事不时等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账不时，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他议论规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金不时东说念主代表基金刚烈的与基金议论的要紧合同及议论凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不时东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他议论规则另有规则外，在 基金信息公开表示前赐与隐私，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供 或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不时东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱等；   （9）办理与基金托管业务行动议论的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具观点，说明基金不时 东说念主在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是基金不时东说念主有未实践基金合 同规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系辛勤，保存年限不低于法 律法则规则的最低期限；   （12）从基金不时东说念主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册； 大成元丰多利债券型证券投资基金                          招募说明书      （13）按规则制作联系账册并与基金不时东说念主查对；      （14）依据基金不时东说念主的指示或议论规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》                、《基金合同》偏激他议论规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金不时东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金不时东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；      （18）面对驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并文告基金不时东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而撤职；      （20）按规则监督基金不时东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不时东说念主追偿；      （21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，统一类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛勤； 大成元丰多利债券型证券投资基金                          招募说明书      （7）监督基金不时东说念主的投资运作；      （8）对基金不时东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）认真阅读并礼服《基金合同》                     、招募说明书、基金居品辛勤概要等信息表示文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）暖和基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有限职责；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法律解释；      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若异日本基金份额持有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律法则的规则实践。      （一）召开事由 开基金份额持有东说念主大会：      （1）阻隔《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；      （2）更换基金不时东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）治愈基金运作状貌；      （5）调整基金不时东说念主、基金托管东说念主的酬金表率或提高销售服务费率； 大成元丰多利债券型证券投资基金                           招募说明书      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方向、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；      （10）基金不时东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金不时东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不时东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率、变更收费状貌；      （3）住手现存基金份额类别的销售、加多新的基金份额类别或调整基金份额类别确立、 对基金份额分类办法及法律解释进行调整；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （6）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集状貌 集。 议。基金不时东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金不时东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不时东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书 份额持有东说念主大会，应当向基金不时东说念主提议书面提议。基金不时东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不时东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金不时东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金不时东说念主，基金不时东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金不时东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不时东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、滋扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告状貌 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决状貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信状貌、托付的公证机关偏激议论状貌和议论东说念主、表决 观点寄交的截止时辰和收取状貌。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不时东说念主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金不时东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金不时东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的状貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律法则、监管机构允许的 其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金不时东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不时东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明适当法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金不时东说念主办有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他状貌（包括但不限于相聚、电话、短信或其他状貌，具体状貌由会议召集东说念主 细目并在会议文告中列明）在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 状貌或大会公告载明的其他状貌（包括但不限于相聚、电话、短信或其他状貌，具体状貌由 会议召集东说念主细目并在会议文告中列明）进行表决。若基金份额持有东说念主采取非书面状貌进行表 决的，则召集东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的表决观点。   在同期适当以下条件时，通信开会的状貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布联系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书 理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不时东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的状貌收取基金份额持 有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金不时东说念主经文告不参加收取表决观点的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主 代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明适当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 有东说念主不错遴荐书面、相聚、电话、短信或其他状貌进行表决，也不错采取书面、相聚、电话、 短信或其他状貌授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议文告载明的 期限内，以会议文告载明的灵验状貌向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权托付书。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不时东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，率先由大会主办东说念主按照下列第（七）条规则表率细目和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书 不时东说念主授权出席会议的代表，在基金不时东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；若是基金不时东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金不时东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 议论状貌等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的状貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，转 换基金运作状貌、更换基金不时东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相等决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采取记名状貌进行投票表决。      采取通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根传说明，不然提交适当会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文告规则的表 决观点视为灵验表决，表决观点暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书      （1）如大会由基金不时东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议首先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金不时东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不时东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议首先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不时东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。      （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不时东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不时东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不时东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采取通信状貌进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金不时东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不时东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规则以本节特地约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致联系内 容被取消或变更的，基金不时东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不时东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当阻隔： 邻接的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金不时东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律观点书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经适当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文指示性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则规则的最低 期限。   （八）基金账户的刊出   基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券托管 专户的销户办事，销户过程中基金不时东说念主应给予必要的配合。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京，按照中国国际 经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具 有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金不时东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自连接诚笃、辛勤、尽责 地履行基金合同规则的义务，持重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港相等行政区、 澳门相等行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的状貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不时东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局势 大成元丰多利债券型证券投资基金         招募说明书 和营业局势查阅。 大成元丰多利债券型证券投资基金                             招募说明书                  二十、基金托管合同内容提要    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金不时东说念主    称呼：大成基金不时有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东说念主：吴庆斌    设立日历：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不时委员会，中国证监会证监基金字〔1999〕    组织体式：有限职责公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续期限：持续筹办    议论电话：0755-83183388    筹办范围：基金不时业务、发起设立基金及中国证券监督不时委员会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时辰：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：持续筹办    筹办范围：招揽公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观察、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品 交易业务；经国务院银行业监督不时机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金不时东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据议论法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐表率的，基金不时东说念主应按照基金 托管东说念主要求的阵势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用联系时刻系统，对基 金践诺投资是否适当基金合同对于证券遴荐表率的约定进行监督，对存在合理疑义的事项进 行核查。   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行单子、所在政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债、政府救助债券、可治愈债券（含可分离 交易可转债）、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、 银行进款（包括合同进款、按时进款偏激他银行进款）、同行存单、货币商场器具、国债期 货、信用养殖品，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当中国 证监会的联系规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不时东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资 于股票、存托凭证、可治愈债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例共计不朝上基 金资产的 20%；投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%。本基金每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现款（不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不时东说念主在履行适当表率后， 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书 不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据议论法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票、存托凭证、 可治愈债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例共计不朝上基金资产的 20%，投资 于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 共计计较），其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金不时东说念主不时的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较），不朝上该证券的 10％，齐备 按照议论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不得朝上该资产救助 证券范畴的 10％；   （8）本基金不时东说念主不时的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于统一原始权益东说念主 的各种资产救助证券，不得朝上其各种资产救助证券共计范畴的 10％；   （9）基金持有资产救助证券期间，若是其信用等第下降、不再适当投资表率，应在评 级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （12）本基金参与国债期货交易时，应当适当下列投资限制：   ①本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的   ②本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书 市值的 30%；   ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，共计(轧差计较)应当适当基金合同对于债券投资比例的议论约定，即不低于基金 资产的 80%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一 交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用养殖品； 本基金投资的信用养殖品口头本金不得朝上本基金中对应受保护债券面值的 100%; 投资 于统一信用保护卖方的各种信用养殖品口头本金共计不得朝上基金资产净值的 10%；因证 券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金不时东说念主之外的因素致使基金投资 比例不适当上述规则投资比例的，基金不时东说念主应当在 3 个月内进行调整；   （14）本基金不时东说念主不时的、且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金(包括洞开式基 金以及处于洞开期的按时洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市 公司可流通股票的 15%；本基金不时东说念主不时的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不时东说念主之外的因素致使基金不符 合本款所规则比例限制的，本基金不时东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易 的股票合并计较；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（9）、             （13）、                 （15）、                     （16）项外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金不时东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金 不时东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特地情形除外。   基金不时东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的议论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同成效之日最先先。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制的，如适用于本基金，基金不时东说念主在履行适当 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书 表率后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的规则实践。   （三）基金托管东说念主根据议论法律法则的规则及基金合同的约定，对本合同第十五条第（九） 项基金投资按捺行动进行监督。   基金不时东说念主运用基金财产买卖基金不时东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、践诺左右东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，预防利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实践。联系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联交易应提交基金不时东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不时东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述按捺性规则的，如适用于本基金，基金不时 东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的规则实践。   （四）基金托管东说念主根据议论法律法则的规则及基金合同的约定，对基金不时东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金不时东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经矜重遴荐的、 本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算状貌。基 金托管东说念主监督基金不时东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金不时东说念主根据商场情况需要 临时调整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交 易前与基金托管东说念主协商搞定。基金不时东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调整的名单开 始成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进 行结算。基金不时东说念主负责对交易敌手的资信左右，按银行间债券商场的交易法律解释进行交易， 基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履 行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金不时东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易 状貌进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不时东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损 成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据议论法律法则的规则及基金合同的约定，对基金不时东说念主投资银行 进款进行监督。基金投资银行进款的，基金不时东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险左右；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管 东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据议论法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、联系信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   若是基金不时东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即呈文中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据议论法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的文告》等议论法律法则规则。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券,不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险左右预案等规章轨制。基金不时东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险左右轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金不时东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金不时东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金不时东说念主与承销商刚烈的 销售合同复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金不时东说念主应保证上述信息的确凿、完满。 化导致基金不时东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 不时东说念主对该风险的排除或预防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经 预先书面见告基金不时东说念主，有权断绝实践其议论指示。因断绝实践该指示酿成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权呈文中国证监会。 东说念主粗略精深查询。因基金不时东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损 失或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的职责与损失，由基金不时东说念主承担。 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书 数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金不时东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金不时东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违抗法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面体式文告基金不时东说念主限期纠正。基金不时东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不时东说念主收到文告后应鄙人一办事日实时查对并以书面 体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县 项进行复查, 督促基金不时东说念主改正。基金不时东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金不时东说念主依据交易表率还是成效 的投资指示违抗法律、行政法则和其他议论规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告 基金不时东说念主，并呈文中国证监会。   （九）基金不时东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管合同 对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金不时东说念主应在规则时辰内回话并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督呈文的事项，基金不时东说念主应积极配合提供联悉数据辛勤和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金不时东说念主有要紧违游记动，应实时呈文中国证监会，同期文告 基金不时东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金不时东说念主无耿介情理，断绝、辞让 对方根据本合同规则欺骗监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主提议教会仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金不时东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所观点后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法律解释依照联系法律法则的规则和基金合同、招募说明书的约定实践。   三、基金不时东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不时东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金不时东说念主 计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金不时东说念主指示办理计帐交收、联系信息披 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不时东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不时、未 实践或无故蔓延实践基金不时东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本合同偏激他议论规则时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金不时东说念主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金不时东说念主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不时东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交联系辛勤以供基金不时东说念主核查托管财产的完满性和确凿性，在规则时辰内 回话基金不时东说念主并改正。   （三）基金不时东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时呈文中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无耿介情理，断绝、辞让 对方根据本合同规则欺骗监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金不时东说念主提议教会仍不改正的，基金不时东说念主应呈文中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、责罚、分配基金的任何财产。 如有特地情况两边可另行协商搞定。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何职责，但 应给予积极的配合和协助。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金不时东说念主开立并不时。 大成元丰多利债券型证券投资基金                     招募说明书 持有东说念主东说念主数适当《基金法》、             《运作办法》等议论规则后，基金不时东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规则时辰内，遴聘适当《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和不时 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基 金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金不时东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不时 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 不时东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐办事，基金不时 东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则实践。 由基金不时东说念主负责。 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书 账户的开设、使用的，按议论规则开设、使用并不时；若无联系规则，则基金托管东说念主应当比 照并礼服上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和不时   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间商场计帐所股份有限公司的议论规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司 开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金不时东说念主代表基金签 订世界银行间债券商场债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和不时 不时东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按议论法律解释使用并不时。   （七）基金财产投资的议论有价凭证等的看护   基金财产投资的议论什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，看护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不时东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验左右下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构践诺灵验左右的证券不承担 看护职责。   （八）与基金财产议论的要紧合同的看护   由基金不时东说念主代表基金签署的、与基金议论的要紧合同的原件分别由基金不时东说念主、基金 托管东说念主看护。除合同另有规则外，基金不时东说念主在代表基金签署与基金议论的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的底本，以便基金不时东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。 要紧合同的看护期限不少于法律法则规则的最低期限。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金不时东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法则另有规则的，从其规则。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书      基金不时东说念主每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公告。      基金不时东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金不时东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不时东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不时东说念主对外公布。      （二）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救助证券、银行进款本息、国债期货合约、 信用养殖品、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金不时东说念主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门议论规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近交易日的 报价细目公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不行确凿反应公允价值的， 应付报价进行调整，细目公允价值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征洽商。此外，基金不时东说念主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救助的估值时刻细目公允价值。采取估值时刻细目公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并细目公允价 值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金不时东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采 用第三方估值基准服务机构提供的保举价钱或者价钱区间中的数据算作该债券投资品种的 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书 公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，当最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可治愈债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时刻细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时刻细目公允价值；   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应采取估值时刻细目其公允价值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会议论规则细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。 认利息收入。 环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算价估值。   信用养殖品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但不时东说念主照章应当承担 的估值职责不因托付而撤职。   选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照议论法律法则及企业司帐准则的要求采 用合理估值时刻细目其公允价值。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇 率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率采取套算的方法进行折算。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规则估值。   如基金不时东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法则的规则或者未能充分持重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据议论法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不时东说念主承担。本基 大成元丰多利债券型证券投资基金                         招募说明书 金的基金司帐职责方由基金不时东说念主担任，因此，就与本基金议论的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金不时东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   （五）估值谬误的处理   基金不时东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为该类基 金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不时东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值谬误遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误职责方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值谬误职责方还是积极妥协，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值谬误职责方应付更正的情况向议论当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的职责方对议论当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值谬误的议论径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值谬误 职责方仍应付估值谬误负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值谬误职责方。 大成元丰多利债券型证券投资基金                       招募说明书   （4）估值谬误调整采取尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的状貌。   估值谬误被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因细目 估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向议论当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金不时东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）某类基金份额净值计较谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不时东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不时东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 业时； 基金不时东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金不时东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金不时东说念主应于每个估值日交易末端后按基金类别计较当日的基金资产净值和各种基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金不时东说念主，由 基金不时东说念主对基金净值赐与公布。   （八）特地情形的处理 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书 资产估值谬误处理； 原因，基金不时东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、适当、合理的措施进行检察，然而未能 发现该谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金不时东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职责，但 基金不时东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施大意或排除由此酿成的影响。   （九）基金司帐轨制   按国度议论部门规则的司帐轨制实践。   （十）基金账册的建立   基金不时东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金不时东说念主独恐怕确立、记录 和看护本基金的全套账册。若基金不时东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 不时东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的计较和公告的，以基金不时东说念主的账册为准。   （十一）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金不时东说念主应当实时编制并对外提供确凿、完满的基金财务司帐呈文。月度报表的编制， 基金不时东说念主应于每月晦了后 5 个办事日内完成；季度呈文应在每个季度末端之日起 15 个工 作日内编制收场并赐与公告；中期呈文在司帐年度半年终了后两个月内编制收场并赐与公告； 年度呈文在司帐年度末端后三个月内编制收场并赐与公告。基金合同成效不及 2 个月的，基 金不时东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金不时东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金不时东说念主。基金不时东说念主在季度呈文完 成当日，将议论呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核， 并将复核结果书面文告基金不时东说念主。基金不时东说念主在中期呈文完成当日，将议论呈文提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不时 东说念主。基金不时东说念主在年度呈文完成当日，将议论呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不时东说念主。基金不时东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献走动均以加密传确凿状貌或两边约定的其他状貌进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不时东说念主和基金托管东说念主应共 大成元丰多利债券型证券投资基金                           招募说明书 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理状貌为准；若两边无法达成一致，以基 金不时东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不时东说念主提供的呈文上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核观点书或进行电子证据，两边各自留存一份。 若是基金不时东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金不时 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （十二）基金不时东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金不时东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同成效日、基金合同阻隔日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金不时东说念主审核 并提交基金托管东说念主看护。基金托管东说念主有权要求基金不时东说念主提供纵情一个交易日或全部交易日 的基金份额持有东说念主名册，基金不时东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金不时东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同成效日、基金合同阻隔日 等触及到基金进军事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   基金不时东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法律法则规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应礼服隐私义务。若基金不时东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份 额持有东说念主名册，应按议论法则规则各自承担相应的职责。   七、争议搞定状貌   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合搞定，协商、融合不行 搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对两边 当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金不时东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚笃、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，持重基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳门相等行政区 和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的规则有任何冲突。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管合同阻隔的情形   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金不时东说念主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金不时东说念主、基金托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的办事主说念主员。   (3)基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律观点书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 大成元丰多利债券型证券投资基金                        招募说明书 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则送还前，不分配给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经适当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文指示性 公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则规则的最低 期限。   基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券托管 专户的销户办事，销户过程中基金不时东说念主应给予必要的配合。 大成元丰多利债券型证券投资基金                            招募说明书               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金不时东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金不时东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务状貌。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金不时东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线取得业务参议、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、辛勤修改等专项服务。    （二）概括对账服务    大成基金为持有东说念主提供概括对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他状貌向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳政策，倡导绿色环保对账状貌，本基金不时东说念主接待持有东说念主 使用电子状貌对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金不时东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方挪动平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东说念主辛勤修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金不时东说念主已通畅个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金不时东说念主官方网站以 及官方挪动平台办理基金认购、申购、赎回、治愈、撤单、基金定投、分成状貌修改、账户 辛勤修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅时辰以另行公告为准。    （五）按时定额投资筹办    基金不时东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供按时定额投 资服务（本公司网上交易系统的按时定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通畅）。通过按时定 大成元丰多利债券型证券投资基金                    招募说明书 额投资筹办，投资者可依托固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体实施方法见议论公告 或参议客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金不时东说念主或销售机构的柜台、投资应许中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提议建议。 大成元丰多利债券型证券投资基金                                  招募说明书                  二十二、其他应表示的事项   （一）本基金不时东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门当今无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金不时东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高等不时东说念主员莫得受到任 那儿罚。   （三）2024 年 5 月 3 日至 2024 年 11 月 2 日发布的公告： 构的公告》。 公告》。 要更新》、《大成元丰多利债券型证券投资基金（C 类份额）基金居品辛勤概要更新》。                                                    。 形的指示性公告》。 形的指示性公告》。 形的指示性公告》。                                                。   （四）《招募说明书》及曩昔公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成元丰多利债券型证券投资基金                    招募说明书          二十三、招募说明书的存放及查阅状貌   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金不时东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公局势， 并刊登在基金不时东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅状貌   投资者可在办公时辰免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的底本为准。 大成元丰多利债券型证券投资基金                      招募说明书                   二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金不时东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公局势和营业局势，在 办公时辰内可供免费查阅。    《大成元丰多利债券型证券投资基金基金合同》；    《大成元丰多利债券型证券投资基金托管合同》；    《大成基金不时有限公司洞开式基金注册登记业务法律解释》； 大成元丰多利债券型证券投资基金                  招募说明书                         大成基金不时有限公司

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