大摩稳丰利率债A,大摩稳丰利率债C: 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金托管契约
发布日期：2024-12-11 14:43 点击次数：170
摩根士丹利稳丰利率债债券型
证券投资基金
托管契约
基金照看东说念主：摩根士丹利基金照看（中国）有限公司
基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司
摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金 托管契约
目 录
鉴于摩根士丹利基金照看（中国）有限公司系一家依照中国法律正当成立并
灵验存续的有限背负公司，按照干系法律法例的规矩具备担任基金照看东说念主的履历
和智商,拟召募刊行摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金；
鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银
行，按照干系法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的履历和智商；
鉴于摩根士丹利基金照看（中国）有限公司拟担任摩根士丹利稳丰利率债债
券型证券投资基金的基金照看东说念主，江苏银行股份有限公司拟担任摩根士丹利稳丰
利率债债券型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或
“基金”）的基金照看东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管契约；
除非另有约定，《摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏导的含义；若
有招架应以基金合同为准，并依其要求解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的干系安排见基金合同和招募
说明书的规矩。
摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金 托管契约
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金照看东说念主
称呼：摩根士丹利基金照看（中国）有限公司
注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成立广场第二座第 17 层 01-04 室
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成立广场第二座第 17 层
邮政编码：518048
法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）
成立日历：2003 年 3 月 14 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333 号
组织体式：有限背负公司
注册老本：60,000 万元东说念主民币
存续时期：永续计议
计议范围：基金召募、基金销售、钞票照看及中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管东说念主
称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）
注册地址：江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
邮政编码：210005
法定代表东说念主：葛仁余
成立日历：2007 年 01 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：银监复2006379 号、苏银复2006423 号
基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 1476965.67 万元
存续时期：抓续计议
计议范围：招揽公众存款；披发短期、中期和始终贷款；办理国内结算；办
理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销
短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证
摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金 托管契约
就业及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客答允、代理销售基金、代理销
售贵金属、代理收付和防守蚁搭伙金相信筹备；提供保障箱业务；办理寄托存贷
款业务；从事银行卡业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、
代理远期结售汇；海外结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理
买卖股票除外的外币有价证券；资信造访、筹商、见证业务；网上银行；经银行
业监督照看机构和干系部门批准的其他业务。
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二、基金托管契约的依据、看法和原则
（一）缔结托管契约的依据
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募
证券投资基金运作照看办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基
金销售机构监督照看办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金
信息泄漏照看办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募怒放式证券投资
基金流动性风险照看规矩》（以下简称“《流动性风险照看规矩》”）、《公开召募证
券投资基金侧袋机制市欢（试行）》、
《摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金
基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）偏激他干系规矩缔结本托
管契约。
（二）缔结托管契约的看法
缔结本契约的看法是明确基金照看东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、
投资运作、净值预计、收益分派、信息泄漏及相互监督等干系事宜中的权柄义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
（三）缔结托管契约的原则
基金照看东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额抓有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
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三、基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金照看东说念主的投资行动哄骗监督权
基金托管东说念主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券采纳法度的，基金管
理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系技
术系统，对基金现实投资是否适当基金合同对于证券采纳法度的约定进行监督，
对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的国债、
央行单子、策略性金融债、债券回购、银行存款（包括契约存款、依期存款、活
期存款偏激他存款）、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融器用（但须适当中国证监会的干系规矩）。
本基金不投资于股票、可调遣债券、可交换债券，也不投资于信用债券、次
级债、地点政府债、钞票撑抓证券、同行存单、国债期货。
如法律法例或中国证监会允许基金投资其他金融器用，基金照看东说念主在履行适
当环节后，不错将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的
低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指利率债是指国债、央行单子和策略性金融债券。
若是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管
理东说念主在履行适合环节后，不错调治上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。
基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利率债的
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比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府
债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10%；
（4）本基金照看东说念主照看的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券
的 10%；
（5）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券
回购到期后不得延期；
（6）基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；
（7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手
开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
抓一致；
（8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得越过本基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金照看东说念主之外的身分甚而基金不符
合该比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（7）、
（8）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动等基金照看东说念主之外的身分甚而基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，
基金照看东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但法律法例或中国证监会规矩的荒谬
情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。
基金照看东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当
基金合同的干系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开
始。
若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在
履行适合环节后，则本基金投资不再受干系限制。
（三）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大规则保
护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商会
计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
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开基金份额抓有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于
主袋账户。
侧袋机制的具体王法依照干系法律法例的规矩和基金合同、招募说明书的约
定施行。
（四）基金托管东说念主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第（九）款基金投资拦阻行动进行监督。
基金托管东说念主通过过后监督模样对基金照看东说念主基金投资拦阻行动进行监督。
（五）基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、
现实戒指东说念主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的
证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当适当基金的投资筹备和投资策略，遵
循基金份额抓有东说念主利益优先原则，遏制利益突破，建立健全里面审批机制和评估
机制，按照市集自制合理价钱施行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，
并按法律法例给予泄漏。紧要关联交易应提交基金照看东说念主董事会审议，并经过三
分之二以上（含三分之二）的沉寂董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
根据法律法例干系基金从事的关联交易的规矩，基金照看东说念主和基金托管东说念主应
事前相互提供与本机构有控股关系的激动、现实戒指东说念主或者与其有其他紧要锐利
关系的公司名单，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、竣工性、全面性。基
金照看东说念主有背负防守信得过、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。
基金照看东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，新的关联交易名单开动顺利。
（六）基金托管东说念主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金照看
东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金照看东说念主应在基金投资运作之前向基金托管
东说念主提供适当法律法例及行业法度的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市
场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算模样。基金照看东说念主应严格
按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金
照看东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金照看东说念主
在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单及结算方
式的，视为基金照看东说念主招供全市集交易敌手和一齐结算模样。基金照看东说念主不错对
银行间债券市集交易敌手名单及结算模样进行更新，新名单笃定前已与本次剔除
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的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金照看东说念主根
据市集情况需要临时调治银行间债券市集交易敌手名单及结算模样的，应在与交
易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商措置。
基金照看东说念主应当审慎采纳交易敌手，按银行间债券市集的交易王法进行交易，
基金托管东说念主不承担因交易敌手资信风险形成的任何法律背负及亏本。若未践约的
交易敌手在基金托管东说念主与基金照看东说念主笃定的时候前仍未承担爽约背负偏激他干系
法律背负的，基金照看东说念主有权向干系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协
助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。
如基金托管东说念主过后发现基金照看东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易模样进行
交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他模样提醒基金照看东说念主，经提
醒后仍未改正时形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨
背负。
（七）基金托管东说念主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金钞票
净值预计、各种基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、
基金收益分派、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进
行监督和核查。
（八）基金托管东说念主对基金投资银行存款进行监督。
本基金投资银行存款应适当如下规矩：
行存款业务账目及核算的信得过、准确。
托管东说念主应根据干系干系法例及契约对基金银行存款业务进行监督与核查，契约中
必须有如下明确要求：
“存单不得被质押或以任何模样被典质，并不得用于转让和
背书；本息到期送还或提前支取的整个款项必须划至托管账户（明确户名、开户
行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期存款契约中未体现前述要求，基
金托管东说念主有权断绝依期存款投资的划款指示。
《运作办法》等干系法律法例，以及国度干系账户照看、利率照看、支付结算等
的各项规矩。
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定，笃定适当条件的整个存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管
东说念主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否适当干系规矩进行监督。如基金管
理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供存款银行名单的，视为基金照看东说念主
招供整个存款银行。
（九）基金托管东说念主发现基金照看东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违
反法律法例、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等双
方招供的模样陈说基金照看东说念主限期改良。基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管
东说念主的监督和核查。基金照看东说念主收到书面陈说后应实时查对并以书面体式给基金托
管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及改良期限，
并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈说
事项进行复查，督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管东说念主陈说的违章事项
未能在限期内改良的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。
（十）基金照看东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和
本托管契约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金照看东说念主应
在规矩时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管
东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金照看东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据交易环节依然顺利的指示违犯法
律、行政法例和其他干系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以
两边招供的其他模样陈说基金照看东说念主，基金照看东说念主应照章承担相应背负。
（十二）基金托管东说念主发现基金照看东说念主有紧要违章行动，应实时诠释中国证监
会，同期陈说基金照看东说念主限期改良，并将改良效果诠释中国证监会。基金照看东说念主
无高洁情理，断绝、谢透澈方根据本托管契约规矩哄骗监督权，或选定拖延、欺
诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，
基金托管东说念主应诠释中国证监会。
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四、基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及
投资所需的其他账户、复核基金照看东说念主预计的基金钞票净值和各种基金份额净值、
根据基金照看东说念主指示办理算帐交收、干系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。
（二）基金照看东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账照看、未施行或无故延长施行基金照看东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等
违犯《基金法》、基金合同、本契约偏激他干系规矩时，应实时以书面体式陈说基
金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面体式给基金照看
东说念主发出回函，说明违章原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述
规依期限内，基金照看东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
基金托管东说念主应积极配合基金照看东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以
供基金照看东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规矩时候内恢复基金照看东说念主并
改正。
（三）基金照看东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时诠释中国证监会，
同期陈说基金托管东说念主限期改良，并将改良效果诠释中国证监会。基金托管东说念主无正
当情理，断绝、谢透澈方根据本契约规矩哄骗监督权，或选定拖延、欺骗等妙技
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照看东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管
理东说念主应诠释中国证监会。
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五、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
他账户。
确保基金财产的竣工与沉寂。
方可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金照看东说念主的正当合规指示，不得自走运用、
责罚、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责
任公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户珍重费
等用度）。
定到账日历，基金照看东说念主可通过托管就业平台查询到账日基金财产是否到达基金
账户的，到账日若未到达，基金照看东说念主应选定递次进行催收。由此给基金财产造
成亏本的，基金照看东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主对
此不承担相应背负，但卤莽基金照看东说念主向干系当事东说念主追偿给予必要的协助与配合。
金财产。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
账户由基金照看东说念主或基金照看东说念主寄托的登记机构开立并照看。
基金份额抓有东说念主东说念主数适当《基金法》、
《运作办法》、基金合同等干系规矩后，基金
照看东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期
在规矩时候内，礼聘适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验
资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐
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师署名方为灵验。
定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和照看
户，防守基金财产的银行存款。基金照看东说念主在托管专户开户历程中提供必要的协
助，包括提供干系开户材料。本基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主蚁集清
算模式下，代表本基金托管钞票与基金托管东说念主进行二级结算的专用账户。该账户
的开设和照看由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托
管东说念主的基金托管专户进行。
管东说念主和基金照看东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务除外的步履。基金托管专户柜面实行无印鉴照看，
不得购买支票、本票、汇票等具有对外支付功能的有价凭证，不办理通存通兑，
不得透支取现，不得通达手机银行、电话银行、网上银行专科版。
金钞票的支付。
（四）依期存款账户
寄托财产投资依期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户，
由照看东说念主负责办理，如寄托东说念主或照看东说念主要求预留印鉴中包含托管东说念主章的，则在提
前见告托管东说念主的情况下，托管东说念主至少预留一枚托管东说念主章。本着便于安全防守和日
常监督核查寄托财产的原则，存款行应尽量采纳江苏银行所在地的分支机构。对
于任何的依期存款投资，照看东说念主都必须和存款机构签订依期存款契约，约定两边
的权柄和义务，并将已签订的依期存款契约行为划款指示附件。该契约中必须有
如下明确要求：本息到期送还或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户
名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如依期存款契约中未体现前述条
款，托管东说念主有权断绝依期存款投资的划款指示。存款证实书投递托管东说念主或从托管
东说念主处支取，原则上要求存款银行或照看东说念主授权干系东说念主员切身上门办理。若领受邮
摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金 托管契约
寄品级三方机构传递，托管东说念主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等背负。
如存款证实书需在托管东说念主处防守的，托管东说念主仅负责防守收到的存款证实书但分歧
存款证实书的信得过性负责。照看东说念主应该在合理的时候内进行依期存款的投资和支
取事宜，若照看东说念主提前支取或部分提前支取依期存款，若产繁殖差（即本寄托财
产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由管
理东说念主和存款银行两边协商措置，并由照看东说念主实时见告托管东说念主。为保证基金财产的
安全性，照看东说念主应确保存款证实书不得被质押或以任何模样被典质，并不得用于
转让和背书。
（五）债券托管账户的开设和照看
基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构
的干系规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集清
算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户、抓有东说念主账户和资金结算账
户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。
（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照看
基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户（户名以现实开立为准）。
管东说念主和基金照看东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。
照看和运用由基金照看东说念主负责。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一
级法东说念主算帐责任，基金照看东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的规矩施行。
投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金托
管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩施行。
（七）其他账户的开立和照看
摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金 托管契约
在基金照看东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按干系规矩使用并照看。
（八）基金财产投资的干系有价凭证等的防守
基金财产投资的干系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的
防守库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负
公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的
代防守库，防守凭证由基金托管东说念主抓有。有价凭证的购买和转让，由基金照看东说念主
和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实灵验戒指的资
产不承担防守背负。
（九）与基金财产干系的紧要合同的防守
与基金财产干系的紧要合同的签署，由基金照看东说念主负责。由基金照看东说念主代表
基金签署的、与基金财产干系的紧要合同的原件分别由基金照看东说念主、基金托管东说念主
防守。除本契约另有规矩外，基金照看东说念主代表基金签署的与基金财产干系的紧要
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏契约及基金投资业务中产生
的紧要合同，基金照看东说念主应保证基金照看东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的
原件。基金照看东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在
三十个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的防守期限不低于法律法例
规矩的最低期限。
对于无法取得二份以上的原来的，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章
的合同传真件，未经两边书面协商一致，合同原件不得回荡。
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六、指示的发送、证明及施行
基金照看东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指
令，基金托管东说念主施行基金照看东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等干系事项。
（一）基金照看东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
授权文献中载明具体顺利时候的，该顺利时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献
并经电话证明的时点。如早于前述时候，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话
证明的时点为授权文献的顺利时候。
东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主露出。但法律法例规矩或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
令、什物债券出入库指示以偏激他资金划拨指示等。
大小写金额、收付款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、证明及施行的时候和环节
基金照看东说念主发送指示应领受传真模样或两边书面协商一致的其他模样。
基金照看东说念主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的计议权限和交易
权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主在授
权权限内依约定环节发出的指示，基金照看东说念主不得否定其效劳。但若是基金照看
东说念主依然摈弃或转换对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本契约证明
后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基
金照看东说念主不承担背负，授权已转换但未经基金托管东说念主证明的情况除外。
指示发出后，基金照看东说念主应实时以电话模样向基金托管东说念主证明。
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基金照看东说念主应在交易结果后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴
后实时传真给基金托管东说念主，并电话证明。若是银行间簿记系统依然生成的交易需
要取消或隔断，基金照看东说念主要书面陈说基金托管东说念主。
基金照看东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证明，如需在
划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留有 2 个责任小时
的复核和审批时候。基金照看东说念主应在每个责任日的 15:00 前发送要求当日支付的
划款指示，15:00 之后发送的，基金托管东说念主应配合施行，但不保证划款胜利。有
效划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、
小写）、款项事由、支付时候）准确无误、预留印鉴相符、干系的指示附件皆全且
头寸充足的划款指示。因基金照看东说念主自己原因形成的指示传输不足时、未能留出
填塞的划款时候，甚而资金未能实时到账所形成的亏本由基金照看东说念主承担。
基金托管东说念主应指定专东说念主罗致基金照看东说念主的指示，预先陈说基金照看东说念主其名单，
并与基金照看东说念主约定指示发送和罗致模样。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主
应指定专东说念主审核指示预留印鉴、署名样本等口头一致性审核（即仅审查划款指示
要素是否皆全、指示上的印鉴和署名是否与预留印鉴和署名是否口头一致）无误
后（以传真指示下达的、存在因印鉴和署名失真而导致基金托管东说念主无法灵验验印
的风险。基金托管东说念主对传真件上预留印鉴、署名的审核义务仅限于核实指示上印
鉴和署名的称呼是否与预留印鉴、署名口头一致，基金托管东说念主不承担由此产生的
风险），方可施行指示。如有疑问必须实时以书面或以两边招供的其他模样陈说基
金照看东说念主。
基金托管东说念主对划款指示进行口头一致性审核无误后，应实时办理。基金照看
东说念主可通过基金托管东说念主提供的托管就业平台查询指示施行情况。
基金照看东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余
额，对基金照看东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管
东说念主可不予施行，但应实时电话陈说基金照看东说念主，由基金照看东说念主审核、查明原因。
基金托管东说念主陈说基金照看东说念主后不承担因未施行该指示形成亏本的背负。
（四）基金照看东说念主发送诞妄指示的情形和处理环节
基金照看东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违犯法律法例和基金合同的约定，
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与预留印鉴不符，指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指示，指示中迫切信息诞妄、
迂缓不清或不全等。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金照看东说念主的指示诞妄时，应当断绝执
行，并实时电话陈说基金照看东说念主改正。如需摈弃指示，应在该指示原件上注明“作
废”字样并按发送指示的一般环节给基金托管东说念主，并电话陈说基金托管东说念主。若基
金托管东说念主已施行原指示，则应与基金照看东说念主电话说明，基金托管东说念主对因施行原指
令给寄托钞票形成的亏本不承担由此形成的补偿背负。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝施行指示的情形和处理环节
若基金托管东说念主发现基金照看东说念主的指示违犯法律法例，或者违犯基金合同约定
的，应当视情况暂缓或断绝施行，并实时以灌音电话或两边招供的模样陈说基金
照看东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金照看东说念主指示施行的处理方法
基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金照看东说念主发送的指示施行，应在发现后
实时选定递次给予弥补；若对基金财产或投资东说念主形成径直亏本，由基金托管东说念主赔
偿由此形成的径直亏本。
（七）更换被授权东说念主的环节
基金照看东说念主更换被授权东说念主、转换或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授
权文献以传真模样陈说基金托管东说念主，并经电话证明后顺利，原授权文献同期废止。
新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献顺利之后，
原来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容施行干系业务，若是新
的授权文献原来与传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的传真件为准，由此产生
的背负由基金照看东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金照看东说念主指示的东说念主员，应提前
通过灌音电话并以书面或以两边招供的其他模样陈说基金照看东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在罗致指示时，卤莽指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否
与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时以书面或以两边招供
的其他模样诠释基金照看东说念主，基金托管东说念主对施行基金照看东说念主的正当指示对基金财
产形成的亏本不承担补偿背负。
基金参与认购未上市债券时，基金照看东说念主应代表本基金与敌手方签署干系合
同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金照看东说念主需对所认购债券的过
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户事宜承担相应背负。
基金照看东说念主同意基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限背负公司或
深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限背负公司进行交收。基金
投资发生的整个场内交易的算帐交收，由基金托管东说念主根据干系登记结算公司的结
算王法办理，基金照看东说念主不需要另行出具指示（T+0 非担保交收除外）。
衔掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金
照看办法等干系规矩所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调治也视为
基金照看东说念主向基金托管东说念主发出的灵验指示，不消基金照看东说念主向基金托管东说念主另行出
具指示，基金托管东说念主应给予施行。
本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从资金
账户中扣划，不消基金照看东说念主出具指示。
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七、交易及算帐交收安排
（一）采纳证券买卖的证券计议机构
基金照看东说念主应联想采纳证券买卖的证券计议机构的法度和环节。基金照看东说念主
负责采纳代理本基金证券买卖的证券计议机构，租用其交易单元行为基金的专用
交易单元。基金照看东说念主和被选中的证券计议机构签订交易单元租用契约，基金管
理东说念主应提前陈说基金托管东说念主。基金照看东说念主应根据干系规矩，在基金的中期诠释和
年度诠释中将所选证券计议机构的干系情况、基金通过该证券计议机构买卖证券
的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予泄漏，并将上述情况及基金交易单元
号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式陈说基金托管东说念主。因干系
法律法例或交易王法的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和干系交易王法为
准。
基金照看东说念主与基金托管东说念主配合完成交易单元的合并算帐事宜，基金照看东说念主在
交易前应证明干系合并算帐事宜已办结。若基金照看东说念主在合并算帐办结前交易，
则干系的交收背负由基金照看东说念主承担。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
（1）基金照看东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券计议机构，并与其签订
证券交易单元租用契约。
（2）基金照看东说念主应实时将本基金证券交易单元号、佣金费率等基本信息以及
变更情况实时以书面体式陈说基金托管东说念主。
（3）基金照看东说念主应配合基金托管东说念主在基金财产开动进行场内交易前办妥专用
交易单元合并算帐手续。
（1）对于托管钞票在证券交易所市集达成的适当中国证券登记结算有限背负
公司多边净额结算要求的证券交易：
契约》。
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理办法干系规矩，笃定和调治该寄托财产最低结算备付金、证券结算保证金名额，
照看东说念主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管东说念主根
据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金照看办法例矩的名额。托管东说念主根据
中登公司上海和深圳分公司规矩向寄托财产支付利息。
付金、交易保证金账户内的资金按月调治按季结息，因此，基金合同隔断时，基
金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的
利息等款项。对上述款项，基金托管东说念主将于结算公司支付该等款项时扣除相应银
行汇划用度后划付至基金算帐诠释中指定的收款账户。基金合同隔断后，若是中
登公司根据结算王法，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金照看东说念主应配合
基金托管东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行交收职责。
基金照看东说念主划付调增款项后，有权向本基金隔断时的份额抓有东说念主追索该笔垫付款
项，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。
（2）对于托管钞票在证券交易所市集达成的适当中国证券登记结算有限背负
公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
大批交易等），照看东说念主需在交易当日不晚于 14:00 向托管东说念主发送交易应付资金划款
指示，同期将干系交易讲授文献传真至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话确
认，以保证当日交易资金交收的到手进行。
托管银行指定不交收的模式，况兼中国基金结算有限背负公司对 T+0 资金划款的
时效性要求高，因此，为确保基金托管东说念主各托管产物交易交收的到手完成，基金
照看东说念主在此声名如下：
“一朝出现交易后无法践约的情况，基金照看东说念主应在第一时
间陈说基金托管东说念主。对于中国证券登记结算有限背负公司允许基金托管东说念主指定不
践约的交易品种，基金照看东说念主应向托管东说念主出具书面的取消交收指示。” 深圳 RTGS
交易勾单截止时点前未收到基金照看东说念主指定不践约指示且交收资金不足的，基金
托管东说念主有权径直进行指定不践约申诉。
的，基金照看东说念主应承担补偿背负。
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行证券资金结算契约》明确基金照看东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中
的背负。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据
中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据
基金照看东说念主的交易划款指示具体办理。
若是因为基金托管东说念主自己原因在算帐上形成基金财产的径直亏本，应由基金
托管东说念主负责补偿；若是因为基金照看东说念主未事前陈说基金托管东说念主增多交易单元等事
宜，甚而基金托管东说念主罗致数据不竣工，形成算帐差错的背负由基金照看东说念主承担；
若是因为基金照看东说念主未事前陈说需要单独结算的交易，形成基金钞票亏本的由基
金照看东说念主承担；若是由于基金照看东说念主违犯法律法例的规矩及市集操作王法进行超
买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资算帐费劲和风险的，基金托管东说念主发现
后应立即陈说基金照看东说念主，由基金照看东说念主负责措置，由此给基金形成的径直亏本
由基金照看东说念主承担。
基金照看东说念主应选定合理、必要递次，确保 T 日日终有填塞的资金头寸完成 T+1
日中国证券登记结算有限背负公司的资金交收；如因基金照看东说念主原因导致资金头
寸不足，基金照看东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。如
果未遵照上述规矩备足资金头寸，影响基金钞票的算帐交收及基金托管东说念主与中国
证券登记结算有限背负公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基
金托管东说念主托管的其他钞票形成的径直亏本由基金照看东说念主负责。
根据中国证券登记结算有限背负公司结算规矩，基金照看东说念主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基
金照看东说念主原因形成债券回购交收爽约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证
券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏本由
基金照看东说念主承担。
公司 T+N 非担保结算要求的证券交易
基金照看东说念主细察并同意托管东说念主仅根据中国证券登记结算有限背负公司的算帐
交收数据主动完成托管产物资金算帐交收。若基金照看东说念主出现交易后无法践约的
情况，况兼中国证券登记结算有限背负公司的业务王法允许基金托管东说念主对干系交
易不错取消交收的，基金照看东说念主应于交收日前一责任日向基金托管东说念主出具书面的
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取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话证明。
（三）银行间债券交易的算帐交收安排
行交易，并负责措置因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷及损
失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律背负及亏本。
鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话证明。若是银行间中债抽象业务平台或上海
算帐所客户终局系统依然生成的交易需要取消或隔断，基金照看东说念主要书面陈说基
金托管东说念主。
管东说念主。对于基金照看东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保
证划款胜利。如基金照看东说念主要求今日某一时点到账，则交易结算指示需提前 2 个
责任小时发送，并进行电话证明。指示、成交单传输不足时、未能留出填塞的操
作时候，甚而资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的亏本基金托管东说念主不
承担背负。
资金余额，对基金照看东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基
金托管东说念主可不予施行，独立即陈说基金照看东说念主，基金托管东说念主陈说基金照看东说念主后不
承担因为不施行该指示而形成亏本的背负。基金照看东说念主证明该指示不予取消的，
资金备足并陈说基金托管东说念主的时候视为指示收到时候。
开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账
户资金送还至托管专户的之外，应当由基金照看东说念主出具资金划款指示，基金托管
东说念主审核无误后施行。由于基金照看东说念主未实时出具指示导致该产物在托管专户的头
寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏本，基金托管东说念主不承担背负。
（四）交易纪录、资金和证券账目查对的时候和模样
对基金的交易纪录，由基金照看东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外泄漏基
金份额净值之前，必须保证今日整个现实交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录
透澈一致。对于非因基金托管东说念主原因导致的现实交易纪录与司帐账簿纪录不一致，
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形成基金司帐核算不竣工或不信得过，基金托管东说念主不承担背负。
资金账目由基金照看东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。
基金照看东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后根据第三方存管机构发送的对账数
据进行证券对账，确保账实相符。
（五）基金申购和赎回业务处理的基本规矩
照看东说念主卤莽传递的申购、赎回的数据信得过性负责。基金托管东说念主应根据基金照看东说念主
指示实时划付赎回款项。
整。
盖印顺利的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商
措置处理模样。基金照看东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按干系规矩保存。
东说念主负责。
为舒适申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照看东说念主开立资金算帐的专
用账户，该账户由登记机构照看。
定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金管
理东说念主应选定递次进行催收，由此形成基金亏本的，基金照看东说念主应负责向干系当事
东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主给予必要的配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主
应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，
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如系基金照看东说念主的毛病原因形成，相应背负由基金照看东说念主承担，基金托管东说念主不承
担垫款义务。
期付款和与投资干系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照看东说念主需向基金托管
东说念主下达指示。资金指示的样式、内容、发送、罗致和证明模样等与投资指示疏导。
（六）申赎净额结算基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算模样，基金
托管账户与“注册登记算帐账户”间的资金算帐遵照“全额算帐、净额交收”的
原则，按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调遣转进款）与托管账
户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调遣转出款及调遣费）的差额来笃定托管
账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，
基金照看东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记算帐账户”
划到基金托管账户，并在资金到账后应立即进行账务处理；当存在托管账户净应
付额时，基金照看东说念主应在交收日 9：30 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托
管东说念主按基金照看东说念主的划款指示将托管账户净应付额在当日 12:00 前划往“注册登
记算帐账户”，基金照看东说念主可通过托管就业平台查询指示施行情况并进行账务处
理。
若是当日基金为净应收款，基金照看东说念主应实时向托管东说念主或通过托管就业平台
查收资金是否到账，对于因基金照看东说念主的原因未准时到账的资金，由此产生的责
任应由基金照看东说念主承担。
若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照看东说念主的指示实时进行划
付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金照看东说念主应实时陈说基金托
管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。
（七）基金调遣
函告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。
金算帐和数据传递的时候、环节及托管契约当事东说念主承担的权责按基金照看东说念主届时
的公告施行。
告。
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（八）基金现款分成
法》的干系规矩在中国证监会规矩序论上公告。
向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
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八、基金钞票净值预计和司帐核算
（一）基金钞票净值的预计、复核与完成的时候及环节
值是按照每个责任日闭市后，各种基金钞票净值除以当日该类基金份额总额，各
类基金份额净值的预计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产
生的时弊计入基金财产。基金照看东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调
整机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金照看东说念主每个责任日预计基金钞票净值
及各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规矩公告。
基金照看东说念主每个责任日对基金钞票进行估值，但基金照看东说念主根据法律法例或
基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照看东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将
各种基金份额净值效果以两边约定的模样提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核
无误后，由基金照看东说念主按规矩对外公布。
（二）基金钞票估值方法
基金所领有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（1）以公允价值计量的固定收益估值品种估值
①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），及第
第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价；
②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），及第第
三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。
对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实
收款日历间及第第三方估值基准就业机构提供的相应品种的独一估值全价或推选
估值全价，同期应充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记
期截止日（含当日）后未哄骗回售权的及第按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
③对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当
前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息撑抓的估值本事笃定其公允价
摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金 托管契约
值。
（2）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估
值。
（3）抓有的银行依期存款或陈说存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。
（4）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基
金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（5）当发生大额申购或赎回情形时，基金照看东说念主不错领受舞动订价机制，以
确保基金估值的自制性。
（6）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，
按国度最新规矩估值。
如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据干系法律法例，基金钞票净值预计和基金司帐核算的义务由基金照看东说念主
承担。本基金的基金司帐背负方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金干系的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照
基金照看东说念主对基金净值的预计效果对外给予公布。
（三）估值诞妄的处理
基金照看东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的递次确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，若是由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自己的毛病形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到亏本的，毛病
的背负东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直亏本按下述
“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿背负。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申诉差错、数据传输差错、数
据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
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（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成亏本机，估值诞妄背负方应实时
合营各方，实时进行更动，因更动估值诞妄发生的用度由估值诞妄背负方承担；
由于估值诞妄背负方未实时更动已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成亏本的，由估
值诞妄背负方对径直亏本承担补偿背负；若估值诞妄背负方依然积极合营，况兼
有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更动而未更动，则其应当承担相应补偿责
任。估值诞妄背负方卤莽更动的情况向干系当事东说念主进行证明，确保估值诞妄已得
到更动。
（2）估值诞妄的背负方对干系当事东说念主的径直亏本负责，分歧盘曲亏本负责，
况兼仅对估值诞妄的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但
估值诞妄背负方仍卤莽估值诞妄负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或
不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏本(“受损方”)，则估值诞妄背负
方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事
东说念主享有要求寄托欠妥得利的权柄；若是赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得
利返还的总和越过其现实亏本的差额部分支付给估值诞妄背负方。
（4）估值诞妄调治领受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的模样。
估值诞妄被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的环节如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的
原因笃定估值诞妄的背负方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的亏本进
行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的背负方进行更
正和补偿亏本；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行更动，并就估值诞妄的更动向干系当事东说念主进行证明。
（1）任一类基金份额净值预计出现诞妄时，基金照看东说念主应当立即给予改良，
通报基金托管东说念主，并选定合理的递次回绝亏本进一步扩大。
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（2）任一类基金份额净值估值诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业
有通行作念法，基金照看东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的
原则进行协商。
（1）基金照看东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（4）项进行估值时，所形成
的时弊不行为基金钞票估值诞妄处理。
（2）由于不可抗力，或证券交易场地、登记结算机构或存款银行品级三方机
构发送的数据诞妄等原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主诚然依然选定必要、适合、
合理的递次进行查验，但未能发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法更动的，
由此形成的基金钞票估值诞妄，基金照看东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金
照看东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的递次镌汰或撤废由此形成的影响。
（四）暂停估值的情形
证明后，基金照看东说念主应当暂停估值；
（五）实施侧袋机制时期的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值
信息。
（六）基金司帐轨制
按国度干系部门规矩的司帐轨制施行。
（七）基金账册的建立
基金照看东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金照看东说念主、基金
托管东说念主分别独有时成立、纪录和防守本基金的全套账册。若基金照看东说念主和基金托
管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照看东说念主的处理方法为准。若当日查对不
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符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的预计和公告的，以基金
照看东说念主的账册为准。
（八）基金财务报表与诠释的编制和复核
基金财务报表由基金照看东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金照看东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核
对不符时，应实时陈说基金照看东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据透澈
一致。
（1）报表的编制
基金照看东说念主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个责任日内完成基金季度诠释的编制；在上半年结果之日起两个月内
完成基金中期诠释的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度诠释的编制。
基金年度诠释中的财务司帐诠释应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的
司帐师事务所审计。基金合同顺利不足两个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季
度诠释、中期诠释或者年度诠释。
（2）报表的复核
基金照看东说念主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东说念主复核；基金托
管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行调治，调治以国度干系规矩为准。
基金照看东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核干系报表及诠释。
（九）基金照看东说念主应在编制季度诠释、中期诠释或者年度诠释之前实时向基
金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效果。
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九、基金收益分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已
结果收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收
益分派；
对 A 类、C 类基金份额分别采纳不同的分成模样，投资者可采纳现款红利或将现款
红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的
收益分派模样是现款分成；
日的任一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不可低于面
值；
务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金归并类别的每份基
金份额享有同中分派权；
在不违犯法律法例和监管部门规矩且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响
的前提下，基金照看东说念主可在按照监管部门要求履行适合环节后，经与基金托管东说念主
协商一致调治基金收益的分派原则和支付模样，不需召开基金份额抓有东说念主大会审
议。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
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分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派模样等内容。
（五）收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
泄漏办法》的干系规矩在规矩序论公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的预计方法，依照《业务王法》施行。
（七）、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。
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十、基金信息泄漏
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金照看东说念主应按法律法例、基金合同的干系规矩进行信息泄漏，
拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、《运作办法》、《信
息泄漏办法》、《流动性风险照看规矩》、《基金合同》偏激他干系规矩进行信息披
露外，基金照看东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务
信息应予守密。关联词，如下情况不应视为基金照看东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务：
证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息泄漏或公开。
（二）信息泄漏的内容
基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基
金产物贵寓纲目、基金份额发售公告、
《基金合同》顺利公告、基金净值信息、基
金份额申购、赎回价钱、基金依期诠释（包括基金年度诠释、基金中期诠释和基
金季度诠释）、临时诠释、澄莹公告、基金份额抓有东说念主大会决议、算帐诠释、实施
侧袋机制时期的信息泄漏、中国证监会规矩的其他信息。基金年度诠释需经适当
《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可泄漏。
（三）基金托管东说念主和基金照看东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏环节
基金托管东说念主和基金照看东说念主在信息泄漏历程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为
宗旨，安分信用，严守深广。基金照看东说念主负责办理与基金干系的信息泄漏事宜，
基金托管东说念主应当按照干系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应
由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主给予
公布。
基金照看东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定模样
和限时泄漏的义务。
基金照看东说念主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予泄漏的基金信息通过中
国证监会规矩序论泄漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托
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管东说念主将通过规矩序论公开泄漏。
当出现下述情况时，基金照看东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基金干系信
息：
（1）不可抗力；
（2）发生基金暂停估值的情形；
（3）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。
按干系规矩须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金照看东说念主草拟、并经
基金托管东说念主复核后由基金照看东说念主公告。发生基金合同中规矩需要泄漏的事项时，
按基金合同规矩公布。
照章必须泄漏的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法
规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合
理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金照看东说念主和基金托管东说念主应保证文本的
内容与所公告的内容透澈一致。
（四）实施侧袋机制时期的信息泄漏
本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书 的规矩进行信息泄漏，详见招募说明书的规矩。
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十一、基金用度
（一）基金照看费的计提比例和计提方法
本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。照看费的预计方
法如下：
H＝E×0.30%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金照看费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的预计方
法如下：
H＝E×0.10%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）C 类基金份额的销售就业费
本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前一日
C 类基金份额的基金钞票净值的 0.10%年费率计提。C 类基金份额的销售就业费的
预计方法如下：
H＝E×0.10%÷往日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
（四）基金合同顺利以后的与基金干系的信息泄漏用度、基金份额抓有东说念主大
会用度、基金合同顺利以后的与基金干系的司帐师费和讼师费、诉讼费和仲裁费、
基金的证券交易用度、基金银行汇划用度、基金的开户用度、账户珍重用度以及
按照国度干系规矩不错列入的其他用度由基金照看东说念主和基金托管东说念主根据干系法例
及相应契约的规矩，列入或摊入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
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金财产的亏本；
目。
（六）基金照看费、基金托管费、销售就业费支付模样和时候
基金托管东说念主对基金照看东说念主计提的基金照看费、基金托管费、销售就业费等，
根据本托管契约和基金合同的干系规矩进行复核。
基金照看费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金照看东说念主于
次月首日起 5 个责任日内向基金托管东说念主发送基金照看费划付指示，经基金托管东说念主
复核后从基金财产中一次性支付给基金照看东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。用度自动扣划后，基金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时
研究基金托管东说念主协商措置。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金照看东说念主于
次月首日起 5 个责任日内向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主
复核后从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。用度自动扣划后，基金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时
研究基金托管东说念主协商措置。
基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金照看
东说念主于次月首日起 5 个责任日内向基金托管东说念主发送基金销售就业费划付指示，经基
金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付给基金照看东说念主，由基金照看东说念主代付给销
售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管
理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商措置。
销售就业费主要用于支付销售机构佣金以及基金照看东说念主的基金行销告耗损、
促销步履费、基金份额抓有东说念主就业费等。
（七）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
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理费，其他用度详见招募说明书的规矩或干系公告。
（八）违章处理模样
基金托管东说念主发现基金照看东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他
干系规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金照看东说念主给予说明解释，
如基金照看东说念主无高洁情理，基金托管东说念主可断绝支付。
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十二、基金份额抓有东说念主名册的防守
基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金照看东说念主的指示编制和防守，保存期
自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金照看东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份
额抓有东说念主名册，保存期不低于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善防守，则按
干系法例承担背负。
在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金照看东说念主应将干系贵寓
送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工
性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其
他用途，并应慑服守密义务。
基金照看东说念主应当实时向基金托管东说念主提交《基金合同》顺利日、
《基金合同》终
止日、中期诠释、年报等波及到基金迫切事项及信息泄漏时期的基金份额抓有东说念主
名册。
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十三、基金干系文献档案的保存
（一）档案保存
基金照看东说念主应保存基金财产照看业务步履的纪录、账册、报表和其他干系资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。
基金照看东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限防守。保存期限不低于法律法例规
定的最低期限。
（二）合同档案的建立
本原来投递基金托管东说念主处。
真至基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金照看东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主罗致相应文献。
（四）基金照看东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易纪录和迫切合同等，承担守密义务并保存不低于法律法例规矩的
最低期限。
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十四、基金照看东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金照看东说念主的更换
有下列情形之一的，基金照看东说念主职责隔断：
（1）被照章取消基金照看履历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章驱散、被照章摈弃或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金照看东说念主必须依照如下环节进行：
（1）提名：临时基金照看东说念主应向基金托管东说念主、单独或总共抓有 10%以上（含
提名东说念主选由临时基金照看东说念主及基金托管东说念主、单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额抓有东说念主提名的东说念主选组成；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金照看东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名
的基金照看东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
（3）临时基金照看东说念主：新任基金照看东说念主产生之前，临时基金照看东说念主由基金管
理东说念主、基金托管东说念主、单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有
东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的规矩，从提名东说念主选中择优指定临时照看东说念主。
基金照看东说念主、基金托管东说念主、单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金照看东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金照看东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金照看东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照看东说念主的基金份额
抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在规矩序论公告；
（6）叮咛与背负折柳：基金照看东说念主职责隔断的，基金照看东说念主应妥善防守基金
照看业务贵寓，实时向临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念主理理基金照看业务的移
交手续，临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念主应实时罗致。临时基金照看东说念主或新任
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基金照看东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；基金照看东说念主、临时基金管
理东说念主、新任基金照看东说念主卤莽各自履职行动照章承担背负；
（7）审计：基金照看东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规矩礼聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金照看东说念主更换后，若是原任或新任基金照看东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照看东说念主干系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章驱散、被照章摈弃或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金照看东说念主或由单独或总共抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照看东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额
抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在规矩序论公告；
（6）叮咛：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时罗致。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金照看东说念主核
对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规矩礼聘司帐师事务
摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金 托管契约
所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金照看东说念主与基金托管东说念主同期更换
份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金照看东说念主和基金托管东说念主；
东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在规矩序论上集合公告。
（四）新基金照看东说念主或临时基金照看东说念主罗致基金照看业务，新基金托管东说念主或
临时基金托管东说念主罗致基金财产和基金托管业务前，原任基金照看东说念主或原任基金托
管东说念主应陆续履行干系职责，并保证不得损伤基金份额抓有东说念主的利益。原任基金管
理东说念主或原任基金托管东说念主在陆续履行干系职责时期，仍有权按照基金合同的规矩收
取基金照看费或基金托管费。
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十五、拦阻行动
本契约当事东说念主拦阻从事的行动，包括但不限于：
（一）基金照看东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金照看东说念主不自制地对待其照看的不同基金财产，基金托管东说念主不自制
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金照看东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金照看东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损
失。
（五）基金照看东说念主、基金托管东说念主对他东说念主露出基金运作和照看历程中任何尚未
按法律法例规矩的模样公开泄漏的信息。
（六）基金照看东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金照看东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高等照看东说念主员
和其他从业东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金照看东说念主的正当指示、
基金合同或托管契约的规矩进行责罚的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违犯规矩向他
东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽背负的投资；（4）买卖其他基金份额，
关联词中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；（6）
从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易步履；（7）法律、行
政法例和中国证监会规矩拦阻的其他步履。基金照看东说念主运用基金财产买卖基金管
理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、现实戒指东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司发
行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当适当基
金的投资筹备和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，遏制利益突破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱施行。干系交易必须
事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予泄漏。紧要关联交易应提交基金
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照看东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的沉寂董事通过。基金
照看东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法例或监管部门取消
或变更上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行适合环节后，则本基金投
资不再受干系限制或按变更后的规矩施行。
（十）法律法例和基金合同拦阻的其他行动，以及法律、行政法例和中国证
监会规矩拦阻基金照看东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
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十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐
（一）托管契约的变更环节
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管契约的变更应依据法律法例规
定报中国证监会备案。
（二）基金托管契约隔断出现的情形
（三）基金财产的算帐
（1）自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个责任日内成立算帐小组，基
金照看东说念主或临时基金照看东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。在基金财产算帐小组采纳基金财产之前，基金照看东说念主和基金托管东说念主应
按照基金合同和托管契约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金照看东说念主或临时基
金照看东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中
国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
（3）在基金财产算帐历程中，基金照看东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继
续诚恳、发愤、守法地履行基金合同和托管契约规矩的义务，珍重基金份额抓有
东说念主的正当权益。
（4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清理、
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组协调采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作算帐诠释；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报
告出具法律意见书；
（6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
其他原因，导致基金财产不可实时变现的，算帐期限不错相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的整个合理
用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分
配比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓
有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。
算帐历程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经适当《中华东说念主
民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
诠释登载在规矩网站上，并将算帐诠释教导性公告登载在规矩报刊上。
基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最低
期限。
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十七、爽约背负
（一）基金照看东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不适当约定的，
应当承担爽约背负。
（二）基金照看东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违犯《基金法》
或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，
应当分别对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额
抓有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿背负。
（三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成亏本的，应就径直亏本进行赔
偿；给基金财产形成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义
务代表基金向爽约方追偿。关联词如发生下列情况，相应确当事东说念主应当免责：
为或不行为而形成的亏本等；
等；
（四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时选定必要的
递次，竭力回绝亏本的扩大。莫得选定适合递次甚而亏本扩大的，不得就扩大的
亏本要求补偿。守约方因回绝亏本扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约行动虽已发生，但本托管契约八成陆续履行的，在最大规则地保
护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金照看东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本契约。
（六）由于基金照看东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基
金照看东说念主和基金托管东说念主诚然依然选定必要、适合、合理的递次进行查验，关联词未
能发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法更动的，由此形成基金财产或投资东说念主
亏本，基金照看东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。关联词基金照看东说念主和基金托管东说念主应
积极选定必要的递次撤废或镌汰由此形成的影响。
（七）一方依据基金合同向另一方补偿的亏本，仅限于径直亏本。
“补偿”仅
卤莽“径直亏本”进行补偿。本契约项下整个针对亏本的补偿仅限于针对受损方
径直亏本的补偿。
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十八、争议措置模样
两边当事东说念主同意，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》干系的一切争
议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲
裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有
规矩，仲裁费、讼师费由败诉方承担。
争议处理时期，基金照看东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勤
勉、守法地履行基金合同和托管契约规矩的义务，珍重基金份额抓有东说念主的正当权
益。
《托管契约》受中国法律（为本托管契约之看法，不包括香港十分行政区、
澳门十分行政区和台湾地区法律）统辖。
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十九、托管契约的效劳
两边对托管契约的效劳约定如下：
（一）基金照看东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管契约草案，
应经托管契约当事东说念主两边盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表签
章，若由授权代表签章，还应附法定代表东说念主授权书。契约当事东说念主两边根据中国证
监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。
（二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。
托管契约的灵验期自其顺利之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备案并公告
之日止。
（三）托管契约自顺利之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本契约一式三份，契约两边各抓一份，上报干系监管机构一份，每份
具有同等法律效劳。
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二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金照看东说念主应
给予配合，承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未
尽事宜，当事东说念主依据基金合同、干系法律法例等规矩协商办理。
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二十一、托管契约的签订
本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日。
（以下无正文）
本页无正文，为《摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金托管契约》的署名
盖印页。
基金照看东说念主：摩根士丹利基金照看（中国）有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
