南边赢元债券A,南边赢元债券D: 南边赢元债券型证券投资基金托管契约

合同编码:光银托管 2018J018        南边赢元债券型证券投资基金            托管契约          基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司          基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                           目       录   鉴于南边基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的股份有限公司，按摄影关法律法例的章程具备担任基金经管东说念主的履历和能力， 拟召募刊行南边赢元债券型证券投资基金；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按摄影关法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和能力；   鉴于南边基金经管股份有限公司拟担任南边赢元债券型证券投资基金的基 金经管东说念主，中国光大银行股份有限公司拟担任南边赢元债券型证券投资基金的基 金托管东说念主；   为明确南边赢元债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《南边赢元债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有相通的含义；若有顽抗应以基 金合同为准，并依其条目评释。                 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念福华整个六号免税商务大厦 31-33 层   邮政编码：418048   法定代表东说念主：周易   建设日历：1998 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元   存续时代：合手续谋划   谋划范畴：基金召募、基金销售、钞票经管和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准建设机关和批准建设文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   存续时代：合手续谋划   谋划范畴：收受公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证工作及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱工作；经中国东说念主民银行和国度外汇经管局批准 的其他业务。        二、基金托管契约的依据、宗旨、原则和评释   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下称“《运 作办法》”）、《证券投资基金信息败露经管办法》（以下称“《信息败露经管办 法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》等相关法律法例、 《南边赢元债券型证券投资基金基金合同》（以下称“基金合同”）过甚他相关规 定制订。   （二）缔结托管契约的宗旨   缔结本契约的宗旨是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息败露及相互监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）评释   除非文义另有所指，本托管契约的整个术语与基金合同的相应术语具有相通 含义。        三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范畴、投资比例进行监督。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单子、金 融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府机构债、所在政府债）、钞票复旧证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监 会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监会的相关章程。本基金不投 资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应 门径后，不错将其纳入投资范畴，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调节 投资范畴。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金每个交易日日 终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金经管东说念主在履 行适应门径后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金不投资 股票、权证、可转债；   （2）本基金每个交易日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳跃该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不 顺应前款所章程比例逼迫的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保合手一致；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票复旧证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （8）本基金合手有的全部钞票复旧证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （9）本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)钞票复旧证券的比例，不得跳跃 该钞票复旧证券限制的 10%；   （10）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票支 合手证券，不得跳跃其种种钞票复旧证券统共限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。 基金合手有钞票复旧证券时代，淌若其信用等第下跌、不再顺应投资圭臬，应在评 级文书发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金钞票净值的 40%；在寰宇银行间同行市麇集的债券回购最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （13）基金总钞票不跳跃基金净钞票的 140%；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资逼迫。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述 章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会规 定的稀疏情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同胜仗之日 起启动。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例逼迫进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述逼迫，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适应门径后，则本基金投资不再受相关逼迫。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、现实 逼迫东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交易的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，罢黜合手有东说念主 利益优先原则，驻扎利益突破，设置健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱奉行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的本心，并按法律法例给予 败露。要害关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂 董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资阻截行径进行监督。   为珍藏基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻截的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消上述阻截性章程，则基金经管东说念主在履行适 当门径后，本基金不受上述章程的逼迫。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前按照章程的数据形态向基金托管东说念主提供 顺应法律法例及行业圭臬的、经负责遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算姿首。基金经管东说念主应严格按照交 易敌手名单的范畴在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主过后监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算姿首进行更新，新名单详情前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金 经管东说念主根据市集情况需要临时调节银行间债券市集交易敌手名单及结算姿首的， 应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管 东说念主协商处治。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并承担交易敌手不履行合同变成的耗费，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照 事前约定的交易敌手或交易姿首进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主， 基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨牵累。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 畅通受限证券进行监督。 受限证券相关问题的文书》等相关法律法例则程。 行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证 券,不包括由于发布要害音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等畅通受限证券。 风险逼迫等法则轨制。基金经管东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理 安排畅通受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公斥地行股票，基金经管东说念主还应提供流动性风险处置预案。 上述纷扰应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例逼迫情 况。   上述法则轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述法则轨制经董事和会过之后， 基金经管东说念主应至少于初次投资畅通受限证券之前两个责任日将上述纷扰书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。 顺应法律法例要求的相关畅通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手 有畅通受限证券市值占基金钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款时刻文 件等。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、完好。 行签订风险逼迫补充契约。契约应包括基金托管东说念主对于基金经管东说念主是否礼服相关 轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会指定引子败露所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。 资决策历程、风险逼迫轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述纷扰可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的撤销或驻扎步调进行补 充书面说明，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估文书等备查纷扰的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝奉行相关指示。 因断绝奉行该指示变成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何牵累，并有权报 告中国证监会。   （六）基金经管东说念主投资银行如期入款应顺应相关法律法例约定。基金经管东说念主 在投资银行如期入款的过程中，必须顺应基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的逼迫。基金经管东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金经管东说念主违背上述原则给基金变成的耗费，基金托管东说念主不承担 任何牵累。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，入款行应尽量遴荐托管账 户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，经管东说念主必须和入款机构签订如期 入款契约，约定两边的职权和义务，该契约算作划款指示附件。该契约中必须有 如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何姿首被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本契约叮咛原则对存单叮咛流 程给予明确。对于跨行入款，经管东说念主需提前与托管东说念主就如期入款契约及存单叮咛 历程进行换取。除非入款契约中章程入款证实书由入款行看护或入款契约算作存 款支取的依据，存单叮咛原则上接纳入款行上门工作的姿首。稀疏情况下，接纳 基金经管东说念主叮咛存单的姿首。在取得入款证实书后，托管东说念主看护证实书蓝本。管 理东说念主需对跨行入款的利率战略风险、入款行的遴荐及入款契约承担牵累，并指定 专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭据的监交 或叮咛，以确保与托管东说念主所叮咛凭据的信得过性、准确性和完好性。托管东说念主对投资 后处于托管东说念主现实逼迫之外的钞票不承担看护牵累。跨行如期入款账户的预留印 鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。   淌若基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚伪的事迹发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何牵累，并将在发现后立即文书中 国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等 姿首文书基金经管东说念主限期创新。   基金经管东说念主应积极攀附和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书 面文书后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行评释或举证，说明违纪原因及创新期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内创新 的，基金托管东说念主应文书中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务攀附和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务奉行核查。   对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应在章程时刻内回复并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督文书的事项，基金经管东说念主应积极 攀附提供相关数据纷扰和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易门径如故胜仗的指示违背法 律、行政法例和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要害违游记径，有权文书中国证监会， 同期文书基金经管东说念主限期创新，并将创新收尾文书中国证监会。   基金经管东说念主无高洁事理，断绝、谢彻底方根据本托管契约章程运用监督权， 或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主坑诰 申饬仍不改正的，基金托管东说念主应文书中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合逼迫、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的章程。       四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东说念主计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理 交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未奉行或无故蔓延奉行基金经管东说念主资金划拨指示、深远基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过甚他相关章程时，应实时以书面体式文书 基金托管东说念主限期创新。   基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，说 明违纪原因及创新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极攀附基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关纷扰以供基金经管东说念主核 查托管财产的完好性和信得过性，在章程时刻内回复基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要害违游记径，应实时文书中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期创新，并将创新收尾文书中国证监会。   基金托管东说念主无高洁事理，断绝、谢彻底方根据本契约章程运用监督权，或采 取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主坑诰申饬 仍不改正的，基金经管东说念主应文书中国证监会。              五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 整与沉寂； 基金财产，如有稀疏情况两边可另行协商处治； 详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金经管东说念主采选步调进行催收。由此给基金财产变成耗费的，基 金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的耗费； 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金经管东说念主或其奉求的登记机构开立并经管。 基金份额合手有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金经管东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期 在章程时刻内，遴聘具有从事证券相关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具 验资文书。出具的验资文书由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 章程办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和经管   基金托管专户的称呼：南边赢元债券型证券投资基金   托管账户开户行：中国光大银行北京分行定慧桥支行 的银行入款。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 构的其他相关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方本心私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限牵累公司的一级法 东说念主清理责任，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限牵累公司的章程奉行。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。   （五）银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同胜仗后，基金经管东说念主负责以本基金的口头苦求并取得干预寰宇银行 间同行拆借市集的交易履历，并代表本基金进行交易；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限牵累公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金 签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约，基金托管东说念主看护契约蓝本，基金经管 东说念主保存契约副本。    （六）其他账户的开立和经管    在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法例则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相关账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关法则使用并经管。    （七）基金财产投资的相关有价凭据等的看护    基金财产投资的相关什物证券等有价凭据由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限牵累公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭据由基金托 管东说念主合手有。什物证券等有价凭据的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主奉求看护的机构之外机构现实有 效逼迫的证券不承担看护牵累。    （八）与基金财产相关的要害合同的看护    与基金财产相关的要害合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要害合同的原件辞别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 看护。除本契约另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要害 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的要害合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的 原件。基金经管东说念主应在要害合同签署后实时将要害合同传真给基金托管东说念主，并在 后 15 年。             六、指示的发送、阐述及奉行   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款 指示，基金托管东说念主奉行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金来去等相关事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及授权时刻。 即胜仗。 权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律法例则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过甚他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐述及奉行的时刻和门径   基金经管东说念主发送指示应接纳深证通或托管网银电子指示或传真是姿首向资 产托管东说念主发送。   基金经管东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的谋划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定门径发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵循。但淌若基金经管东说念主如故取销或 改造对交易指示发送东说念主员的授权，而况基金托管东说念主根据本契约阐述后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承 担牵累，授权已改造但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话姿首或两边招供的其他姿首向基金托 管东说念主阐述。   基金经管东说念主应在交易结束后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并以电话或两边招供的其他姿首阐述。淌若银行间 簿记系统如故生成的交易需要取消或间隔，基金经管东说念主要书面文书基金托管东说念主。   基金经管东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示所必 需的时刻（该必需的时刻不长于往常情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平 均时刻）。基金经管东说念主发送有用指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新 指示）的截止时刻为今日的 15:00。如基金经管东说念主要求今日某一时点到账，则交 易结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话阐述。指示传输不足时、未能 留出实足的划款时刻，甚至资金未能实时到账所变成的耗费由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示，预先文书基金经管东说念主其名单， 并与基金经管东说念主约定指示发送和接收姿首。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文书基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证通过后，应实时办理。指示奉行结束后，基金托管东说念主 应实时文书基金经管东说念主。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有实足的资金余 额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即文书基金经管东说念主，由 基金经管东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。基金托管东说念主不 承担因未奉行该指示变成耗费的牵累。   （四）基金经管东说念主发送诞妄指示的情形和处理门径   基金经管东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或卓著权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示诞妄时，有权断绝执 行，并实时文书基金经管东说念主改正。如需取销指示，基金经管东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定 的，应当断绝奉行，立即文书基金经管东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金经管东说念主发送的顺应法律法例、基金合 同、本契约的指示奉行并对基金财产或投资东说念主变成的耗费，由基金托管东说念主承担相 应的牵累。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金经管东说念主更换被授权东说念主、改造或间隔对被授权东说念主的授权，应当至少提前一 个责任日书面文书基金托管东说念主，同期基金经管东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话 与基金经管东说念主阐述后，授权文献即胜仗。被授权东说念主变更文书胜仗前，基金托管东说念主 仍应按原约定奉行指示，基金经管东说念主不得否定其遵循。   基金托管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前书面文书基金经管东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时文书基金经管东说念主。基 金托管东说念主对奉行基金经管东说念主的正当指示对基金财产变成的耗费不承担补偿牵累； 基金托管东说念主无高洁事理未奉行或未实时奉行基金经管东说念主的正当指示，导致基金财 产碰到耗费的，由基金托管东说念主补偿由此变成的径直耗费。   对发送指示东说念主员的授权姿首、指示内容、指示发送和阐述姿首过甚他相关事 项应当按照本部分的章程或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主两边共同阐述的姿首 奉行。             七、交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券谋划机构   基金经管东说念主应想象遴荐代理证券买卖的证券谋划机构的圭臬和门径。基金管 理东说念主负责遴荐证券谋划机构，租用其交易单元算作基金的交易单元。基金经管东说念主 和被选中的证券谋划机构签订奉求契约，基金经管东说念主应提前文书基金托管东说念主，并 将被选中证券谋划机构提供的《基金用户交易单元变更苦求书》实时投递基金托 管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券谋划 机构录用。基金经管东说念主应根据相关章程，在基金的半年度文书和年度文书中将所 选证券谋划机构的相关情况、基金通过该证券谋划机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等给予败露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面体式文书基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限牵累公司结算备付金经管办法》，在每月前 2 个责任日内，中国证券登记结算有限牵累公司对结算参与东说念主的最低结算备付金限 额进行再行核算、调节。托管东说念主在中国证券登记结算有限牵累公司调节最低结算 备付金当日，在资金流量表中反应最低备付金调节的情况。经管东说念主应预留最低备 付金，并根据中国证券登记结算有限牵累公司详情的现实下月最低备付金数据为 依据安排资金运作，调节所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限牵累公司证券结算保证金经管办法》，在每月 前 2 个责任日内，中国证券登记结算有限牵累公司对结算参与东说念主的结算保证金进 行调节，基金托管东说念主在调节当日，在资金流量表中反应结算保证金的调节情况， 基金经管东说念主应预留实足头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限牵累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主本人原因在清理上变成基金财产的耗费，应由基金托管 东说念主负责补偿；淌若因为基金经管东说念主未事前文书基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东说念主接收数据不完好，变成清理差错的牵累由基金经管东说念主承担；淌若 因为基金经管东说念主未事前文书需要单独结算的交易，变成基金钞票耗费的由基金管 理东说念主承担；淌若由于基金经管东说念主违背市集操作法则的章程进行超买、超卖等原因 变成基金投资清理繁重和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文书基金经管东说念主，由 基金经管东说念主负责处治。基金经管东说念主应在 T＋1 日中登公司章程的清理时刻 11:00 之前将透提款实时划入该基金财产托管账户，并实时补足欠库券。在完成交割清 算后，基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，在不损伤本基金财产利益的前提下将 基金经管东说念主垫支的透提款或欠库券取回并返璧基金经管东说念主，由此给基金托管东说念主、 本基金变成的径直耗费由基金经管东说念主承担。   中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司现在实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金经管东说念主须于 T 日 15:30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资 金头寸， 以便基金托管东说念主履行 T＋0 预交收职责；若有大批交易，基金经管东说念主还 需于 T 日 15:30 之前文书基金托管东说念主交易金额。若由于基金经管东说念主的原因导致预 交收失败，由此引起的效果由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应采选合理步调，确 保在 T 日日终有实足的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限牵累公司上 海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于经管东说念主的原因导致托管东说念主交收失败， 由此引起的效果由经管东说念主承担。若结算机构的交收法则发生变化，托管东说念主和经管 东说念主应根据新的交收法则作出相应变动，经管东说念主应攀附托管东说念主为完成交收提供必要 的匡助。   非担保交收业务的交易文书。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组织 交易两边根据业务法则章程或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不算作双 方的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的往常交收，基金管 理东说念主应于交易当日实时将该交易书面文书托管东说念主并进行电话阐述。其中权证行权 的交易和通过上交所固收平台达成的私募债转让交易文书截止时点为呈报当日 当日 15:30；其余居品非担保交易文书截止时点为交易当日 17:00。   由于通过上交所固定收益证券轮廓电子平台达成的私募债券转让，中国证券 登记结算公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交收尾办理实时逐笔全 额结算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为保证 RTGS 交易成 功，基金经管东说念主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券的指示传真至托管 东说念主。   由于通过深圳轮廓契约平台的公司债、私募债，结算姿首为逐笔全额非担保 交收，最终交收时点为 T 日 16:00，因此基金经管东说念主应于 T 日 15:30 分之前向托 管东说念主发送非担保交收债券的买入指示。   基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金经管东说念主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示。基金经管 东说念主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理时刻（该必需的时刻不长 于往常情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平均时刻）。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主顺应法律法例、基金合同、本契约的指示 不得拖延或断绝奉行。   （1）交易纪录的查对   基金经管东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外败露净值之前，必 须保证整个现实交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录全都一致。淌若现实交易 纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不完好或不信得过，由此导致的损 失由牵累方承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日结束后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东说念主。基金经管东说念主应答传递的申购、赎回、调节通达式基金的数据信得过 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指 令实时划付赎回及转出款项。 发送前一通达日上述相关数据，并保证相关数据的准确、完好。 发送相关数据（包括电子数据和盖印胜仗的纸制清理汇总表），如因多样原因， 该系统无法往常发送，两边可协商处治处理姿首。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 的数据，两边各自按相关章程保存。 宜按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的牵累。   为闲适申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构经管。 详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采选步调进行催收，由此变成基金耗费的，基金管 理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的耗费。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定姿首对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、接收和阐述姿首等与投资指示相通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“清理账户”间的资金结算罢黜“全额清理、净额交收”的 原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情托管账户净应收额或 净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账 后应立即文书基金经管东说念主，并将相关书面凭据传真给基金经管东说念主进行账务经管； 当存在托管账户净应付额时，基金经管东说念主应在 T＋1 日将划款指示发送给基金托 管东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T ＋2 日 并将相关书面凭据交给基金经管东说念主进行账务经管。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有实足的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金托管专户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基 金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主，如系基金经管东说念主的原因变成的，基金托管东说念主不 承担垫款义务。   （五）基金调节 应函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时刻、门径及托管契约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届 时的公告奉行。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的相关章程在中国证监会指定引子上公告并报中国证监会备案。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。   （七）对于交易及清理交收安排应当按照本部分的约定或其他基金经管东说念主 和基金托管东说念主两边书面共同阐述的姿首奉行。            八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类别基金钞票净值除以 当日该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个估值日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按章程公告。但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时 除外。   基金经管东说念主每个估值日对基金钞票进行估值后，将估值收尾发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按章程对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐牵累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一问候见的， 按照基金经管东说念主对基金钞票净值的计较收尾对外给予公布，基金托管东说念主对该收尾 不承认任何牵累。   （二）基金钞票估值方法和稀疏情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）交易所上市实行净价交易的债券登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时代详情公允价值。交易所上 市的钞票复旧证券，接纳估值时代详情公允价值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经调节的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行调节，阐述计量日的公允价值；对于不存 在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值时代详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 彰着互异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的平正性。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分珍藏基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐牵累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金钞票净值的计较收尾对外给予公布，基金托管东说念主对该收尾不承 认任何牵累。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项条目进行估值时，所变成 的症结不算作基金份额净值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司、入款银行发送的数 据诞妄等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必要、适应、合理的步调 进行查抄，然则未能发现该诞妄的，由此变成的基金钞票估值诞妄，基金经管东说念主 和基金托管东说念主不错免除补偿牵累。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要 的步调撤销或松开由此变成的影响。   （三）基金份额净值诞妄的处理姿首 份额净值诞妄；任一类基金份额净值出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即给予创新， 通报基金托管东说念主，并采选合理的步调退守耗费进一步扩大；诞妄偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当公告。 偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的牵累，经阐述后 按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐牵累方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建 议奉行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产变成的耗费，由基金经管东说念主负责赔付。   （2）若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 由此给基金份额合手有东说念主变成耗费的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付 补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照 症结进度各自承担相应的牵累，基金经管东说念主和基金托管东说念主有权向获取不妥得利之 主体成见返还不妥得利。   （3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较收尾，天然屡次重 新计较和查对或对基金经管东说念主接纳的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可 按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计较收尾对外公布，由此给基金 份额合手有东说念主和基金变成的耗费，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）由于基金经管东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较诞妄而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损 失，由基金经管东说念主负责赔付。 以基金经管东说念主计较收尾为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 一致的，基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的设置   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书。基金经管东说念主独就地 缔造、纪录和看护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不对，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与文书的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据全都 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月结束后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度结束之日起 15 个责任日内完成基金季度文书的编制；在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度文书的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度文书 的编制。基金年度文书的财务司帐文书应当经过审计。基金合同胜仗不足两个月 的，基金经管东说念主不错不编制当期季度文书、半年度文书或者年度文书。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调节，调节以国度相关章程为准。   基金经管东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及文书。   （八）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。              九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应罢黜下列原则： 次，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金 份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》胜仗起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为并吞类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐， 本基金默许的收益分拨姿首是现款分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金经管东说念主可对基金收益分拨的相关业务法则进行调节，并实时公告。法律法例或 监管机构另有章程的，基金经管东说念主在履行适应门径后，将对上述基金收益分拨政 策进行调节。   （二）基金收益分拨的时刻和门径   本基金收益分拨有谋划由基金经管东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分拨方 案公告后，基金经管东说念主依据具体有谋划的章程就支付的现款红利向基金托管东说念主发送 划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                十、基金信息败露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的相关章程进行信息败露， 拟公开败露的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息 败露办法》过甚他相关章程进行信息败露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为 基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金 份额发售公告、基金合同胜仗公告、基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期文书（包括基金年度文书、基金半年度文书和基金 季度文书）、临时文书、澄清公告、基金份额合手有东说念主大会决议、投资于钞票复旧 证券、证券公司短期公司债券的信息及中国证监会章程的其他信息。基金年度报 告需经具有从事证券相关业务履历的司帐师事务所审计后，方可败露。   （三）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。   （四）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息败露中的职责和信息败露门径   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益 为宗旨，真诚信用，严守奥妙。基金经管东说念主负责办理与基金相关的信息败露事宜， 基金托管东说念主应当按摄影关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 给予公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金经管东说念主）复核的信息，基金经管东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应文书基金托管东说念主（或基金经管东说念主）。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极攀附、相互监督，保证按照法定姿首和时限 履行信息败露义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的引子和基金经管东说念主的互联网网站等引子败露。根据法律法例应由 基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主将通过指定引子或基金托管东说念主的互联网 网站公开败露。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相关信 息：   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金经管东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中章程需要败露的事项时， 按基金合同章程公布。   给予败露的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金经管 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。                     十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.3%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   托管费收入账户   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）证券账户开户费经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对无误后，自本基金成 立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费 用，由基金经管东说念主于本基金成立一个月后的 5 个责任日内进行垫付，基金托管东说念主 不承担垫付开户用度义务。   （五）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户珍藏费、基金合同胜仗后的信息败露用度、基金份额合手有东说念主大会用度、 基金合同胜仗后与基金相关的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据相关法 律法例、基金合同及相应契约的章程，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的名堂   基金合同胜仗前的讼师费、司帐师费、信息败露用度以过甚他用度不得从基 金财产中列支。基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度 开销或基金财产的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。   （七）基金经管费、基金托管费和销售工作费的复核门径、支付姿首和时刻   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和销售工作费等， 根据本托管契约和基金合同的相关章程进行复核。   基金经管费、基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复 核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主和基金托管 东说念主。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （八）违纪处理姿首   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他 相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给予说明评释， 如基金经管东说念主无高洁事理，基金托管东说念主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。         十二、基金份额合手有东说念主名册的看护   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护.基金管 理东说念主应如期向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金经管东说念主 提供的合手有东说念主名册后与基金经管东说念主辞别进行看护。看护姿首不错接纳电子或文档 的体式，保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按相关法例承担牵累。   基金托管东说念主因编制基金如期文书等合理原因要求基金经管东说念主提供相关纷扰 时，基金经管东说念主应将相关纷扰送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额合手有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守秘义务。            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关纷扰。 基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限看护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的设置 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易纪录和紧要合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责间隔：   （1）被照章取消基金经管履历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章拆伙、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下门径进行：   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或统共合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金经管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议胜仗后 2 日内在指定引子公告；   （6）叮咛：基金经管东说念主职责间隔的，基金经管东说念主应妥善看护基金经管业务 纷扰，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念掌握理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接收。新任基金经管东说念主或临时基金经管 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金经管东说念主职责间隔的，应当按照法律法例则程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章拆伙、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或统共合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议胜仗后 2 日内在指定引子公告；   （6）叮咛：基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务纷扰，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主核 对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法例则程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议胜仗后 2 日内在指定引子上结合公告。   （四）新基金经管东说念主接收基金经管业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基 金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应链接履行相关职责，并保证不作念 出对基金份额合手有东说念主的利益变成损伤的行径。              十五、阻截行径   本契约当事东说念主阻截从事的行径，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东说念主反抗正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主反抗正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法例则程的姿首公开败露的信息。   （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主高档经管东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事牵累基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行刑事牵累的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违背章程向他 东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽牵累的投资；（4）买卖其他基金份额， 然则法律法例或中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主 出资；（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行径； （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻截的其他行径。法律、行政法例或监 管部门取消上述逼迫，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关逼迫。   （十）法律法例和基金合同阻截的其他行径，以及依照法律、行政法例相关 章程，由中国证监会章程阻截基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   法律、行政法例和监管部门取消上述阻截性章程的，则本基金不受上述相关 逼迫。      十六、托管契约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。   （二）基金托管契约间隔出现的情形 权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同间隔事由之日起 30 个责任日内成立清理小组，基金管 理东说念主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小构成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相 关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理 小组不错聘用必要的责任主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 链接诚挚、勤勉、遵法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍藏基金份额 合手有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同间隔，应当按法律法例和本基金合同的相关章程对基金财产进行清 算。基金财产清理门径主要包括：   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组协调领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文书；   （5）遴聘司帐师事务所对清理文书进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 文书出具法律意见书；   （6）将清理文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程反璧前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   基金财产清理公告于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个责任日内由 基金财产清理小组公告；清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理 收尾经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组 报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              十七、毁约牵累   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的， 应当承担毁约牵累。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成损伤的， 应当辞别对各自的行径照章承担补偿牵累；因共同行径给基金财产或者基金份额 合手有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿牵累。   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主变成耗费的，应就耗费进行补偿； 给基金财产变成耗费的，应就耗费进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基 金向毁约方追偿。对耗费的补偿，仅限于径直耗费。然则如发生下列情况，当事 东说念主不错免责： 算作或不算作而变成的耗费等； 券等什物的毁损变成的耗费。   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在任责范畴内有义务实时采选必要的 步调，用功退守耗费的扩大；莫得采选适应步调甚至耗费扩大的，不得就扩大的 耗费要求补偿。守约方因退守耗费扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行径虽已发生，但本托管契约约略链接履行的，在最大限制地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本契约。 若基金经管东说念主或基金托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支 合手。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可逼迫的身分导致业务出现差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必要、适应、合理的步调进行查抄，然则未 能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主耗费，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除 补偿牵累。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的步调撤销或松开由此 变成的影响。            十八、争议处治姿首   两边当事东说念主本心，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好 协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，按 照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的， 对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚挚、勤勉、遵法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍藏基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统治。             十九、托管契约的遵循   两边对托管契约的遵循约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约草 案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当 事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册 的文本为负责文本。   （二）托管契约自基金合同胜仗之日起胜仗。托管契约的有用期自其胜仗之 日起至基金财产清理收尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自胜仗之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本契约一式六份，契约两边各合手二份，上报中国证监会和银行业监督 经管机构各一份，每份具有同等法律遵循。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应 给予攀附，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法例等章程协商办理。             二十一、托管契约的签订   本托管契约经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 契约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管契约的签 订地点和签订日历。 （本页无正文，为《南边赢元债券型证券投资基金托管契约》签署页）  基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：北京  基金托管东说念主:中国光大银行股份有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：北京

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