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南边中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同

发布日期：2024-12-11 14:21    点击次数：197
南边中债 1-3 年国开行债券指数证券      投资基金基金合同   基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                                                                      基金合同                                  目       录                                          基金合同                   第一部分    媒介   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 步履基金运作。 下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息涌现管理 办法》(以下简称“《信息涌现办法》                 ”) 、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指 数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）和其他关连法律法则。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他关连轨则享有权力、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的 行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金 合同过火他关连轨则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出 内容性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当精良阅读基金合同、基金招募阐述 书、基金居品贵寓提要等信息涌现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外涌现触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的 强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪流弊适度未达约定方针、指数编                                        基金合同 制机构罢手作事、成份券停牌、摘牌或负约等潜在风险，详见本基金招募阐述书。                                                   基金合同                       第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 券指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 更新 料提要》过火更新 售公告》 行政端正以过火他对基金合同当事东谈主有赓续力的决定、决议、讲演等 会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出 的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 开召募证券投资基金信息涌现管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其经常作念出的矫正 开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其经常作念出的矫正                                           基金合同 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关连政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常矫正）及相干法律法则轨则不错投资于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其经常矫正）及相干法律法则轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售作事条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面阐发的日历 计帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历                                              基金合同 个月 管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同恪守 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 件，央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东谈主管理的其他基 金份额的行为 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转换中转入央求份额总和后的余额) 进步上一敞开日基金总份额的 10% 给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公斥地行股票、财富 支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往来的债券等，但法律法则或中国证监会另有 轨则的，从其轨则                                        基金合同 式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 用后的余额 他财富的价值总和 额净值的过程 有东谈主作事的用度 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子涌现网站）等媒介 置计帐，目的在于有用遮挡并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不笃定性的财富   以上释义中触及法律法则、业务司法的内容，法律法则、业务司法矫正后，如适用本基 金，相干内容以矫正后法律法则、业务司法为准。                                     基金合同                 第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型敞开式   四、基金的投资方针   本基金领受被迫式指数化投资，通过严格的投资纪律赓续和数目化的风险管理技巧,以 达成对标的指数的有用追踪。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   六、初次召募范围上限   本基金可成立初次召募范围上限，具体召募上限及范围适度的决策详见招募阐述书或基 金份额发售公告。若本基金成立初次召募范围上限，基金合同收效后不受此召募范围的限制。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募阐述书的轨则奉行。   八、基金存续期限   不按时   九、标的指数   本基金标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。   十、基金份额的类别                                       基金合同   本基金根据认购/申购用度、销售作事费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度并在赎回时根据抓有期限收取赎回用度、不从 本类别基金财富上钩提销售作事费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；从本类别基金 财富上钩提销售作事费、不收取认购/申购用度的基金份额并在赎回时根据抓有期限收取赎 回用度的，称为 C 类、E 类和 I 类基金份额。   本基金万般基金份额辞别成立代码。由于基金用度的不同，本基金万般基金份额将辞别 计划基金份额净值，计划公式为计划日万般别基金财富净值除以计划日发售在外的该类别基 金份额总和。关连基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东谈主笃定，并在招募阐述 书及基金居品贵寓提要中公告。   在不违犯法律法则、基金合同的轨则以及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可增多、减少或调养基金份额类别成立、对基 金份额分类办法及司法进行调养并在调养实施之日前依照《信息涌现办法》的关连轨则在指 定媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东谈主大会。                                       基金合同                  第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理东谈主、销售机构提供的其他方式办理 公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或相干公告。   合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募阐述书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主系数，其中利 息转份额的数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计划方法在招募阐述书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募阐述书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构照旧采纳到认 购央求。认购的阐发以登记机构的阐发效率为准。对于认购央求及认购份额的阐发情况，投 资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权力。   三、基金份额认购金额的限制 看招募阐述书或相干公告。                          基金合同 理方法请参看招募阐述书或相干公告。                                           基金合同                  第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管理东谈主依据法律法 规及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资 论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理已矣基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东谈主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募时代募 集的资金存入特意账户，在基金召募行为末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职守： 款利息。 东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富范围   《基金合同》收效后，贯串 20 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基 金财富净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按时论说中给予涌现；贯串 60 个工 作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论说并建议惩处决策，如转换运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                       基金合同                第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募阐述 书中或指定网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时辰   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳证 券往来所的精深往来日的往来时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时辰变更或其他稀奇情况， 基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 涌现办法》的关连轨则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不进步三个月运行办理申购，具体业务办理时辰在申 购运行公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不进步三个月运行办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回运行公告中轨则。   在笃定申购运行与赎回运行时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的关连轨则在指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转换央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行计划；                                           基金合同   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息涌现办法》的关连轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构轨则的要领，在敞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须抓有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。基金份额抓 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求得手后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往来所或往来阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东谈主 及基金托管东谈主所能适度的因素影响了业务进程，则赎回款项划付时辰相应顺延。在发生无数 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关连要求处理。   基金管理东谈主应以往来时辰末端前受理有用申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求 日(T 日)，在精深情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询央求的阐发情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构照实 采纳到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构或基金管理东谈主的阐发效率为准。对于央求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权力。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体轨则请参见招募阐述书或相干公告。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告。 见招募阐述书或相干公告。                                            基金合同 明书或相干公告。 限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息涌现办法》的关连轨则在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 时不收取申购费。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延计划或公告。 详见《招募阐述书》。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募阐述书及基金居品资 料提要中列示。 详见《招募阐述书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募 阐述书及基金居品贵寓提要中列示。其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依摄影干法律法则设定，具体见招募阐述书。 法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的轨则笃定，并在招募阐述书中列示。基金管理东谈主 不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息涌现办法》的关连轨则在指定媒介上公告。 值的公道性，具体处理原则与操作步履遵摄影干法律法则以及监管部门、自律司法的轨则。 情形下，在履行顺应的要领后，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干司法和流 程详见基金管理东谈主或其他基金销售机构届时发布的相干公告或讲演。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：                                         基金合同 购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估 值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法精深运行。 达到或者进步 50%，或者变相遮盖 50%聚拢度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基 金管理东谈主应当根据关连轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管理东谈主不错选定比例阐发等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该 等通盘或者部分申购央求。若是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活 跃阛阓价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主应                                       基金合同 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条 款处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予清除。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转换中转入央求份额总和后的余额)进步前一 敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的财富组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资东谈主的通盘赎回央求时，按精深赎回 要领奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰难或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到通盘赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被清除。宽限的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到通盘赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东谈主进步基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回央求。如基金管理东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施宽限办理，宽限的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止；如基 金管理东谈主只接受其基金总份额 30%部分四肢当日有用赎回央求，基金管理东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份 额抓有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分给予清除；宽限部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被清除。如 投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。                                        基金合同   （3）暂停赎回：贯串 2 个敞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式在 3 个往来日内讲演基金份额抓有东谈主，阐述关连处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行敞开日在指定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行敞开的公告。   十一、基金转换   基金管理东谈主不错根据相干法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，相干司法由基金 管理东谈主届时根据相干法律法则及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、合适法律法则的其他非往来过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据收效司法书记将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于合适条件 的非往来过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。                                     基金合同   十四、定投蓄意   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理定投蓄意，具体司法由基金管理东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或 更新的招募阐述书中所轨则的定投蓄意最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的往来局面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书或相干公告。   十八、其他业务   在相干法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                                            基金合同                 第七部分    基金合同当事东谈主及权力义务   一、基金管理东谈主   （一）   基金管理东谈主简况   称号：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   组织样式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：抓续筹备   斟酌电话：0755-82763888   （二）   基金管理东谈主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关连法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权力及债权东谈主权力，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                                       基金合同   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权力或者实施其他法 律行为；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外 部机构；   （16）在合适关连法律、法则的前提下，制订和调养关连基金认购、申购、赎回、转换、 非往来过户、转托管和定投等的业务司法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的轨则，按关连轨则计划并涌现基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则，履行信息涌现及论说义务；   （12）保守基金营业秘要，不涌现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不向他东谈主涌现，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基                                       基金合同 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况兼保证投资东谈主 粗略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并讲演基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权力或实施其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）   基金托管东谈主简况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：吴利军   成随即间：1992 年 6 月 18 日   批准成立机关和批准成立文号：国务院、国函19927 号   组织样式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   存续时代：抓续筹备                                        基金合同   基金托管经验批文及文号：证监基金字200275 号   （二）   基金托管东谈主的权力与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相干阛阓司法，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券往来资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备鼓胀的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金辞别成立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则另有轨则外，在 基金信息公开涌现前给予守秘，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金管理东谈主计划的基金财富净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，阐述基金管理                                         基金合同 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管理东谈主有未奉行 《基金合同》轨则的行为，还应当阐述基金托管东谈主是否选定了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关连轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管条约》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职守，其抵偿职守不因其 退任而奉命；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵寓；                                       基金合同   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）精良阅读并恪守《基金合同》、招募阐述书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息涌现，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限职守；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                                          基金合同                 第八部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有轨则 的，以届时有用的法律法则为准。   一、召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度或栽培销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   （1）调低销售作事费等除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利 影响的前提下调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；                                         基金合同   （6）在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影 响的情况下，调养关连基金认购、申购、赎回、转换、非往来过户、转托管等业务的司法；   （7）在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影 响的情况下，增多、减少或调养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、司法进行调养；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦躁。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、所在和会议样式；                                        基金合同   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和所在；   （5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过火斟酌方式和斟酌东谈主、表决 见识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到指定所在对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定所在对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效用。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合适法律法则、《基金合同》和会议讲演的轨则， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决罢休日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲演的非                                       基金合同 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内贯串公布相干 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定所在对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演轨则的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲演不参加收取表决见识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记注册机构记载相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议讲演中列明。 授权方式不错领受书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                                         基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则要领笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 斟酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交合适会议通 知中轨则的阐发投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合适会议讲演轨则的表 决见识视为有用表决，表决见识恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   七、计票                                       基金合同   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运行后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主赶紧公布计票 效率。   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀疑，不错在 文书表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当赶紧公布再行盘点效率。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决效率。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通信方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有赓续 力。   九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主辞别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符                                          基金合同 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                                         基金合同           第九部分   基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一）   基金管理东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔断：   （二）   基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一）   基金管理东谈主的更换要领 份额的基金份额抓有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的打法手续，临时基金管理东谈主或新任基 金管理东谈主应实时采纳。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值； 务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备 案。审计用度由基金财富列支；                                         基金合同 替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关连的称号字样。   （二）   基金托管东谈主的更换要领 份额的基金份额抓有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值； 务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备 案。审计用度由基金财富列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上勾通公告。   三、新任或临时基金管理东谈主接受基金管理或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和《基金合同》的轨则连续履行相 关职责，并保证分歧基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在连续履 行相干职责时代，仍有权按照本基金合同的轨则收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直援用法律法 规或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金 管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调养，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                                      基金合同                第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则签订托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的撑抓、投资运作、 净值计划、收益分拨、信息涌现及相互监督等相劳动宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                                        基金合同                 第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他合适条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理条约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来阐发、披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 作事；                                  基金合同                                         基金合同                 第十二部分        基金的投资   一、投资方针   本基金领受被迫式指数化投资，通过严格的投资纪律赓续和数目化的风险管理技巧,以 达成对标的指数的有用追踪。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好达成投资方针，还不错投资于 具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的战略性金融债、国债、债券回购、银 行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会相干 轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；其中 标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；每个往来日 日终应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调养投资范围。   三、投资策略   本基金为被迫式指数基金，领受抽样复制和动态最优化的方法，录取标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相同的财富组合，以达成对 标的指数的有用追踪。   在精深阛阓情况下，力求本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的 十足值不进步 0.2%，年追踪流弊不进步 2%。如因指数编制司法或其他因素导致追踪偏离度 和追踪流弊进步上述范围，基金管理东谈主应选定合理措施幸免追踪偏离度、追踪流弊进一步扩 大。   本基金将领受抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为基础，综 合商量债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和往来所债券往来特质及往来通例等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在起劲追踪流弊最小 化的前提下，本基金可选定顺应方法，如“久期盯住”等优化策略对基金财富进行调养，降 低往来成本，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量训斥追踪流弊。                                        基金合同   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往来方式的转换等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；   （2）每个往来日日终应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金财富净值 的 40%，回购期限不得进步 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总财富不得进步基金净财富的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得进步基金财富净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不合适前款所轨则比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项除外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动 等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。上述时代，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应要领后， 则本基金投资不再受相干限制。   为调度基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；                                              基金合同   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、试验适度东谈主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻防利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱奉行。相干往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予涌现。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。   本基金功绩比拟基准为中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率(税 后)*5%。   中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数要素券包括国度斥地银行 在境内公斥地行且上市运动的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的战略性银行债，可 四肢投资该类债券的功绩基准和标的指数。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个职责日向中国证监会论说并建议惩处决策，如更换基金标的指数、转换运作 方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时辰，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的施展，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券阛阓相同的风险收益特征。                                     基金合同   七、基金管理东谈主代表基金哄骗权力的处理原则及方法   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等对投 资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书的轨则。                                       基金合同                  第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、步履性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和 《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                                     基金合同                 第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来局面的往来日以及国度法律法则轨则需要对 外涌现基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法 固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在往来所上市 往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或保举估值净价估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 家最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及相干法 律法则的轨则或者未能充分调度基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关连法律法则，基金财富净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金财富净值的计划 效率对外给予公布。   四、估值要领                                           基金合同 类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金管理东谈主应每个职责日计划基金财富净值及万般基金份额净值，并按轨则涌现。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金财富估值后，将万般基金份额净值 效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按轨则对外公布。   五、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错变成估值诞妄，导致其他当事东谈主际遇损失的，舛错的职守东谈主应当对由于该 估值诞妄际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职守。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不 能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则奉行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往来贵寓灭失或被诞妄处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职守，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄职守方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承担；由于估值诞妄职守方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估值诞妄职守方对径直损失承担抵偿 职守；若估值诞妄职守方照旧积极合作，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职守。估值诞妄职守方横蛮更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职守方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值诞妄的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄                                        基金合同 职守方仍横蛮估值诞妄负责。若是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职守方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权力；若是得到 不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿 额加上照旧得到的不妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值诞妄职守方。   （4）估值诞妄调养领受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因笃定 估值诞妄的职守方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职守方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向关连当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计划出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息涌现的基金财富净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责计划，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日往来末端后计划当日的基金财富净值和万般 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划效率复核阐发后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。                                       基金合同   八、稀奇情况的处理 金财富估值诞妄处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选定必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄的，由 此变成的基金财富估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿职守。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极选定必要的措施收缩或摈斥由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并涌现主袋账户 的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。                                         基金合同                    第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的计划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费率为                                            基金合同   H＝E×年销售作事费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售作事费   E 为该类基金份额前一日财富净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性 划付到由基金管理东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金管理东谈主根据与销售机构签订的销售条约中 约定的付款周期辞别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所轨则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同收效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体计划方法及支付方式请参见招募阐述书。   若是指数使用许可条约约定的指数许可使用费的计划方法、费率和支付方式等发生调养， 本基金将领受调养后的方法或费率计划指数使用费。基金管理东谈主应在招募阐述书过火更新中 涌现基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据关连法则及相应条约轨则， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募阐述书 的轨则。                                        基金合同                第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润 的 10%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主可在法律法则允许的前 提下，按照监管部门要求履行顺应要领后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调养以上基金收益 分拨原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时辰不得进步                                     基金合同   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照登记机构相 关业务司法奉行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的轨则。                                             基金合同                第十七部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度涌现； 按照关连轨则编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                        基金合同                 第十八部分   基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《流动性规 定》、《基金合同》过火他关连轨则。相干法律法则对于信息涌现的涌现方式、涌现内容、登 载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则涌现基金信息，并保证所涌现信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予涌现的基金信息通过中国 证监会指定的媒介涌现，并保证基金投资东谈主粗略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开涌现的信息贵寓。   三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开涌现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息涌现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开涌现的信息领受阿拉伯数字；除相配阐述外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓提要 东谈主大会召开的司法及具体要领，阐述基金居品的特质等触及基金投资东谈主紧要利益的事项的法 律文献。                                       基金合同 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息涌现及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个职责日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新招募阐述书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个职责日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金居品贵寓 提要的内容及编制等具体要求，按照招募阐述书相干轨则奉行。基金隔断运作的，基金管理 东谈主不再更新基金居品贵寓提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐述书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募阐述 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站涌现一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现敞开日万般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站涌现半年度和年度 临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计划方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。                                       基金合同   （六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金运作时代，如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20% 的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时论说“影响投资者决策 的其他迫切信息”项下涌现该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额 变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中涌现基金组合股产情况过火流 动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生紧要事件，关连信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动；                                        基金合同 进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相干 信息涌现义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开显现，并将关连情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐论说   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说教导性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制时代的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，相干信息涌现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募阐述 书的轨则进行信息涌现，详见招募阐述书的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。                                      基金合同   六、信息涌现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现管理轨制，指定特意部门及高档管理东谈主 员负责管理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息涌现内容与 方法准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金财富净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时论说、更新的招募阐述书、基金居品贵寓提要、基金计帐论说等公开涌现的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用涌现信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上涌现信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介涌现信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介涌现信息，况兼在不同媒介上涌现合并 信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计论说、法律见识书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                        基金合同         第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连系的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组调处袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐论说出具法律见识书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                                      基金合同   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货相干业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                     基金合同                第二十部分    负约职守   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法则的 轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当辞别对各自 的行为照章承担抵偿职守；因共同行为给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承 担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而变成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下， 《基金合同》粗略连续履行的应当连续履行。非负约方当事东谈主在任责范围内有义务实时选定 必要的措施，防患损失的扩大。莫得选定顺应措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非负约方因防患损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的因素导致业务出现差错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然照旧选定必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现诞妄或因前述原因 未能幸免或更正诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命赔 偿职守。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。                                     基金合同           第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有赓续力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、勤劳、尽责地履行基金 合同轨则的义务，调度基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。                                      基金合同              第二十二部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 字或签章并在募荟萃束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后收效。 告之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律赓续力。 管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效用。 所和营业局面查阅。                                   基金合同             第二十三部分    其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关连法律法则协商惩处。                                        基金合同                第二十四部分   基金合同内容选录      一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金管理东谈主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关连法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权力及债权东谈主权力，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权力或者实施其他法 律行为；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外 部机构；   （16）在合适关连法律、法则的前提下，制订和调养关连基金认购、申购、赎回、转换、 非往来过户、转托管和定投等的业务司法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。                                       基金合同   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的轨则，按关连轨则计划并涌现基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则，履行信息涌现及论说义务；   （12）保守基金营业秘要，不涌现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不向他东谈主涌现，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况兼保证投资东谈主 粗略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并讲演基金 托管东谈主；                                      基金合同   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权力或实施其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）   基金托管东谈主的权力与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相干阛阓司法，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券往来资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备鼓胀的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对                                         基金合同 所托管的不同的基金辞别成立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则另有轨则外，在 基金信息公开涌现前给予守秘，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金管理东谈主计划的基金财富净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，阐述基金管理 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管理东谈主有未奉行 《基金合同》轨则的行为，还应当阐述基金托管东谈主是否选定了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关连轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管条约》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职守，其抵偿职守不因其 退任而奉命；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，                                        基金合同 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）精良阅读并恪守《基金合同》、招募阐述书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息涌现，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限职守；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有轨则 的，以届时有用的法律法则为准。                                         基金合同   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度或栽培销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   （1）调低销售作事费等除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利 影响的前提下调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （6）在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影 响的情况下，调养关连基金认购、申购、赎回、转换、非往来过户、转托管等业务的司法；   （7）在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影 响的情况下，增多、减少或调养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、司法进行调养；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式                                         基金合同 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦躁。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、所在和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和所在；   （5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过火斟酌方式和斟酌东谈主、表决                                        基金合同 见识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到指定所在对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定所在对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效用。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合适法律法则、《基金合同》和会议讲演的轨则， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决罢休日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内贯串公布相干 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定所在对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演轨则的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲演不参加收取表决见识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表                                       基金合同 决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记注册机构记载相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议讲演中列明。 授权方式不错领受书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条轨则要领笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 斟酌方式等事项。                                         基金合同   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交合适会议通 知中轨则的阐发投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合适会议讲演轨则的表 决见识视为有用表决，表决见识恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运行后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主赶紧公布计票 效率。   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀疑，不错在 文书表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当赶紧公布再行盘点效率。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不                                         基金合同 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决效率。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通信方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有赓续 力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主辞别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过；                                        基金合同 （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。      三、基金收益分拨原则、奉行方式   （一）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主可在法律法则允许的前 提下，按照监管部门要求履行顺应要领后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调养以上基金收益 分拨原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时辰不得进步 15 个职责日。   （四）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的轨则。                                            基金合同   四、与基金财产管理、运用关连用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的计划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费率为                                       基金合同   H＝E×年销售作事费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售作事费   E 为该类基金份额前一日财富净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性 划付到由基金管理东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金管理东谈主根据与销售机构签订的销售条约中 约定的付款周期辞别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所轨则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同收效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体计划方法及支付方式请参见招募阐述书。   若是指数使用许可条约约定的指数许可使用费的计划方法、费率和支付方式等发生调养， 本基金将领受调养后的方法或费率计划指数使用费。基金管理东谈主应在招募阐述书过火更新中 涌现基金最新适用的方法。   （三）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募阐述书 的轨则。   五、基金财产的投资主义和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好达成投资方针，还不错投资于 具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的战略性金融债、国债、债券回购、银 行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会相干 轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；其中 标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；每个往来日 日终应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调养投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：                                           基金合同   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；   （2）每个往来日日终应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金财富净值 的 40%，回购期限不得进步 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总财富不得进步基金净财富的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得进步基金财富净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不合适前款所轨则比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项除外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动 等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。上述时代，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应要领后， 则本基金投资不再受相干限制。   六、基金财富净值的计划方法和公告方式 类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金管理东谈主应每个职责日计划基金财富净值及万般基金份额净值，并按轨则涌现。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金财富估值后，将万般基金份额净值 效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更                                        基金合同 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连系的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组调处袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐论说出具法律见识书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金财产计帐费                                      基金合同 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货相干业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有赓续力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、勤劳、尽责地履行基金 合同轨则的义务，调度基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》底本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管 东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。