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（原标题：国泰君安证券股份有限公司对于国泰新点软件股份有限公司2024年度执续督导责任现场检讨讲述）
国泰君安证券股份有限公司对于国泰新点软件股份有限公司2024年度执续督导责任现场检讨讲述
一、本次现场检讨的基本情况 （一）保荐东谈主：国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表东谈主：夏静波、李宁 （三）现场检讨时期：2024年12月16日至2024年12月18日 （四）现场检讨东谈主员：夏静波、王鹏程 （五）现场检讨内容：公司治理及里面胁制、信息袒露、孤独性、与关联方的资金交游、召募资金使用情况、关联贸易、对外担保、紧要对外投资、公司绸缪现象以及承诺履行情况 （六）现场检讨工夫：巡视上市公司主要分娩绸缪步地并与上市公司董事、监事、高等管制东谈主员及联系东谈主员进行疏通访谈；查阅公司本执续督导时间召开的历次三会会议贵府；查阅公司竖立或更新的联系内控轨制文献；查阅公司账簿和原始阐发以及商务条约等贵府；核查本执续督导时间公司发生的关联贸易、对外担保和对外投资情况；查阅上市公司召募资金台账、召募资金使用阐发等贵府；查阅上市公司依期讲述、临时讲述等信息袒露文献；检讨公司及董监高所作念承诺及履行情况。
二、对现场检讨联系事项的意见 （一）公司治理和里面胁制情况：本执续督导期内，上市公司依照联系法律法则的规定竖立了股东大会、董事会、监事会的议事法令，在治理轨制中明确了董监高的任职条目及职责，竖立了财务管制轨制、司帐核算轨制、里面审计轨制，里面轨制中明确了召募资金使用、关联贸易、对外担保、对外投资、对子公司的胁制等紧要绸缪决策的本领与法令，并赐与推行。 （二）信息袒露情况：本执续督导期内，上市公司已依照联系法律法则的规定竖立信息袒露轨制并赐与推行。 （三）公司的孤独性以及与控股股东、执行胁制东谈主相等他关联方资金交游情况：公司具备完好意思、步履的绸缪管制体制和入手机制，在钞票、业务、东谈主员、机构、财务等方面与主要股东相等胁制的其他企业弥漫分开，孤独运作；主要股东相等他关联方不存在违法占用上市公司资金或其他资源等情况。 （四）召募资金使用情况：公司仍是竖立召募资金专户存储轨制，并能按轨制规定存放和使用召募资金。公司召募资金不存在被主要股东占用、不存在违法委用容许等情形，也不存在未经履行审议本领私行变更召募资金用途的情形，不存在其他违背法律法则使用召募资金的情况。公司今年度召募资金使用不存在违背国度反洗钱联系法律法则的情形。 （五）关联贸易、对外担保和紧要对外投资情况：公司已对关联贸易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了步履，本执续督导时间内不存在违法关联贸易、对外担保及紧要对外投资等情形。 （六）绸缪情况：本执续督导时间，公司长久聚焦主业，围绕灵敏招采、灵敏政务及数字建筑三大限度，为客户提供软件为中枢的灵敏化合座科罚决策，具体包括专科化的软件平台、运营吝啬劳动、智能化开采居品、智能化工程实施劳动等，各项分娩绸缪举止有序开展。2024年1-9月，公司终了营业收入125,795.69万元，同比下跌8.71%，主要系客户预算收紧，部分心情存在委用、验收延期所致；终了包摄于上市公司股东的扣除非持续性损益的净利润-8,557.35万元，较2023年同时亏空收窄53.70%，主要系培植绸缪质料，执续优化进程，镌汰东谈主力资本，加强用度管控力度所致。 （七）保荐东谈主合计应予现场检讨的其他事项：公司股东限售股限售承诺履行情况雅致。
三、提请上市公司矜重的事项及提议 保荐代表东谈主仍是提请公司加强春联系法律法则的学习，积极干涉联系培训，实时履行信息袒露义务。保荐东谈主已督促提请上市公司严格按照联系法律法则，合理安排召募资金使用，按照规定用途使用召募资金，有序鼓吹募投项贪图开采及实施。
四、上市公司是否存在《证券刊行上市保荐业务管制主见》及上海证券贸易所联系法令规定应向中国证监会和上海证券贸易所讲述的事项 经核查，上市公司不存在《证券刊行上市保荐业务管制主见》及上海证券贸易所联系法令等规定的应向中国证监会和上海证券贸易所讲述的事项。
五、上市公司相等他中介机构的息争情况 本次现场检讨中，公司积极提供了所需文献贵府，为保荐东谈主现场检讨责任给予了雅致的息争。本次现场检讨为保荐东谈主孤独进行，未安排其他中介机构息争责任。
六、本次现场检讨的论断 通过现场检讨，保荐东谈主合计：公司八成按照《公司法》《证券法》《上市法令》和中国证监会联系法律法则的条目，完善公司法东谈主治理结构，健全公司里面管制轨制；公司有明确的三会议事法令，运作步履；八成按法律法则的条目真确、准确、完好意思、实时地袒露公司的联系信息；公司主要股东步履步履，不存在毁伤中小股东利益的情形；公司不存在违法存放或违法使用召募资金的情况；公司在关联贸易、对外担保和紧要对外投资等方面不存在行恶违法表象；公司绸缪步地和发展标的未发生紧要变化，公司绸缪情况较为理解。