中加专精特新量化选股搀和发起式A,中加专精特新量化选股搀和发起式C: 中加专精特新量化选股搀和型发起式证券投资基金托管公约

   中加基金治理有限公司 中加专精特新量化选股搀和型发起式证券投       资基金托管公约    基金治理东谈主：中加基金治理有限公司    基金托管东谈主：招商证券股份有限公司                                                        目          录      鉴于中加基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按影相关法律规定的国法具备担任基金治理东谈主的履历和才调，拟召募刊行中加专精特新量化 选股搀和型发起式证券投资基金；      鉴于招商证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证券公司，按照 相关法律规定的国法具备担任基金托管东谈主的履历和才调；      鉴于中加基金治理有限公司拟担任中加专精特新量化选股搀和型发起式证券投资基金的 基金治理东谈主，招商证券股份有限公司拟担任中加专精特新量化选股搀和型发起式证券投资基 金的基金托管东谈主；      为明确中加专精特新量化选股搀和型发起式证券投资基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主之 间的权柄义务关系，特制订本托管公约；      除非另有约定，《中加专精特新量化选股搀和型发起式证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有换取的含义， 若有抗击应以基金合同为准。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时刻的相关安排见基金合同和招募评释书的规 定。                         一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金治理东谈主（也可称治理东谈主）   称号：中加基金治理有限公司   住所：北京市顺义区暖热镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   成立日历：2013 年 3 月 27 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   组织神色：有限包袱公司   注册成本：4.65 亿元东谈主民币   存续时刻：握续策划   策划范围：基金召募、基金销售、钞票治理和中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管东谈主（也可称托管东谈主）   称号：招商证券股份有限公司（简称：招商证券）   住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时候：1993 年 8 月 1 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国证监会证监机构字[2002]121 号   组织神色：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续时刻：握续策划   基金托管履历批文及文号：证监许可[2014]78 号             二、基金托管公约的依据、观点和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险治理国法》        （以下简称“             《流动性风险治理国法》”）、                          《公开召募证券投资基金信息暴露管 理办法》（以下简称“          《信息暴露办法》”）等研究法律规定、基金合同偏执他研究国法制订。   （二）签订托管公约的观点   签订本公约的观点是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息暴露及彼此监督等相关事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、讲授信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。           三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律规定的国法以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资放胆、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板偏执他经中国证监会 核准或注册上市的股票、存托凭据）、内地与香港股票商场交易互联互通机制下允许投资的香 港连合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支 握机构债券、政府相沿债券、地点政府债券、可更始债券（含分离交易可转债）                                   、可交换债券 偏执他经中国证监会允许投资的债券）、钞票相沿证券、债券回购、银行入款、同行存单、货 币商场器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律规定或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。   本基金可根据法律规定的国法参与融资业务。   如法律规定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在试验得当法子后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资组结伙产配置比例：股票投资比例为基金钞票的 60%-95%（其中投资于本基金 界定的专精特新主题范围内股票不低于非现款基金钞票的 80%；港股通标的股票投资比例不超 过本基金股票钞票的 50%）；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合 约需交纳的交易保证金后，保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律规定或中国证监会变更上述投资品种的比例放胆，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例将作念相应挽回。   基金的投资组合应解任以下放胆：   （1）股票投资比例为基金钞票的 60%-95%（其中投资于本基金界定的专精特新主题范围 内股票不低于非现款基金钞票的 80%；                   港股通标的股票投资比例不跨越本基金股票钞票的 50%）；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需交纳的交易 保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总共 诡计）   ，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；    （4）本基金治理东谈主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股总共诡计），不跨越该证券的 10%，统统按照研究指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条目国法的比例放胆；    （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票相沿证券的比例，不得跨越基金钞票净值 的 10%；    （6）本基金握有的全部钞票相沿证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；    （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）钞票相沿证券的比例，不得跨越该钞票相沿 证券领域的 10%；    （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票相沿证券，不得超 过其各种钞票相沿证券总共领域的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票相沿证券。基金握有资 产相沿证券时刻，要是其信用品级下跌、不再相宜投资规范，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）基金钞票总值不得跨越基金净钞票的 140%；    （12）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净 值的 10%；握有的卖出股指期货合约价值，不得跨越本基金握有的股票总市值的 20%；    （13）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净 值的 15%；握有的卖放洋债期货合约价值，不得跨越本基金握有的债券总市值的 30%；    （14）本基金若参与股指期货或国债期货交易的，在职何交易日日终，握有的买入股指 期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和不得跨越基金钞票净值的 95%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票相沿证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；    （15）本基金若参与国债期货交易的，所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投 资比例的研究约定；    （16）本基金若参与股指期货交易的，所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，总共（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定；   （17）本基金若参与股指期货交易的，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金参与国债期货交易的，在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净 值的 30%；   （18）本基金若参与股票期权交易的，需征服下列国法： 合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 价乘以合约乘数诡计；   （19）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （20）本基金治理东谈主治理的全部洞开式基金握有一家上市公司刊行的可指引股票，不得 跨越该上市公司可指引股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合握有一家上市公司刊行 的可指引股票，不得跨越该上市公司可指引股票的 30%；统统按照研究指数的组成比例进行证 券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的非凡投资组合可不受前述比例放胆；   （21）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越基金钞票净值的 15%，但因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素以致基金不相宜 前款所国法比例放胆的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （22）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接纳质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （23）本基金投资存托凭据的比例放胆依照境内上市交易的股票扩张；   （24）法律规定及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资放胆。   除上述第（2）、（9）、（21）、（22）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金领域变动等基金治理东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述国法投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行挽回，但中国证监会国法的非凡情形除外。法律规定另有国法 的，从其国法。   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 研究约定。在上述时刻内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   法律规定或监管部门取消或挽回上述放胆，如适用于本基金，基金治理东谈主在试验得当程 序后，则本基金投资不再受相关放胆或按挽回后的国法扩张。   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏执他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政规定和中国证监会国法辞让的其他行动。 者与其有症结蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 交易的，应当相宜本基金的投资方向和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先原则，防守 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩张。相关交易必须 事前得到基金托管东谈主同意，并按法律规定给予暴露。症结关联交易应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 研究约定。在上述时刻内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。因证券、期货商场 波动、证券刊行东谈主合并或基金领域变动等基金治理东谈主之外的原因导致投资比例不相宜上述规 定的，基金治理东谈主应在 10 个交易日内进行挽回，但中国证监会国法的非凡情形除外。法律法 规另有国法的，从其国法。 序后，本基金投资不再受相关放胆或按变更后的国法扩张。   （二）基金托管东谈主根据研究法律规定的国法及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主采用 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金治理东谈主应根据法律规定的国法及《基金 合同》的约定，笃定相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜研究国法进行监督。对于不相宜国法的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却扩张，并文书基金治理东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下国法： 比例总共不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东谈主履历的并吞贸易银行的银行入款、同行存 单占基金钞票净值的比例总共不得跨越 5%。   研究法律规定或监管部门制定或修改新的依期入款投资计谋，基金治理东谈主试验得当法子 后，可相应挽回投资组合放胆的国法。 位职责、风险限制步和解监察稽核轨制，切实防守研究风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核相关公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实试验托管职责。   （1）基金治理东谈主负责限制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才调等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行失当形成基金财产赔本的， 由基金治理东谈主承担包袱。   （2）基金治理东谈主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而形成的赔本。流动性风险主 要包括基金治理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不行知足基金平淡结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支 取而波及的利息赔本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东谈主须加强里面风险限制轨制真实立。如因基金治理东谈主职工职务行动导致基 金财产受到赔本的，需由基金治理东谈主承担由此形成的赔本。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金法》、《运作办 法》等研究法律规定，以及国度研究账户治理、利率治理、支付结算等的各项国法。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东谈主应与相宜履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作公约》（以下简称《总体结合公约》），笃定《入款公约书》的花样范本。《总体结合公约》 和《入款公约书》的花样范本由基金托管东谈主与基金治理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关规定对《总体结合公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金治理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭据的办理方式、 邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 委用入款证实书或其他有用入款凭据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金治理东谈主应在《入款公约书》中国法，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切包袱。   （6）基金治理东谈主应在《入款公约书》中国法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金治理东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款 分支机构应实时就变更事项向基金治理东谈主、基金托管东谈主出具矜重书面证明书。变更文书的送 达方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖 公章书面文书对方。   （7）基金治理东谈主应在《入款公约书》中国法，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金治理东谈主应当依据基金治理东谈主与入款银行签订的《总体 结合公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。   （1）入款证实书等入款凭据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东谈主应在《存 款公约书》中国法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭据（下称 “入款凭据”），该入款凭据为基金入款证明或到期支款的有用凭据，且对应每笔入款仅能开 具唯独入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭据复 印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门委用至基金托管 东谈主指定研究东谈主；若入款银行分支机构代为防守入款凭据的，由入款银行分支机构指定管帐主 管传真一份入款凭据复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）入款凭据的遗失补办   入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金治理东谈主向入款银行建议补办苦求，基金治理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的方式快递或上门委用至基金托管东谈主，原存 款凭据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金治理东谈主应在《入款公约书》中国法，对于存期跨越 3 个月的依期入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的研究时限要求实时回复。 基金治理东谈主有包袱督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金治理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应与基金托管东谈主电话有计划。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行证明入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金治理东谈主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金治理东谈主应将接洽完了奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金治理东谈主。   基金治理东谈主应在《入款公约书》中国法，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具相关讲解文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需 按原公约约定利率和实质宽限天数支付宽限利息。   要是在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东谈主与入款银行签订的《入款公约书》扩张。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行入款投资时有违背研究法律规定的国法及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面神色文书基金治理东谈主在 10 个责任日内更正。基金治理东谈主对基金 托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个责任日内更正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。基金托 管东谈主发现基金治理东谈主有症结违游记动，应立即汇报中国证监会，同期文书基金治理东谈主在 10 个 责任日内更正或拒却结算，若因基金治理东谈主拒不扩张形成基金财产赔本的，相关赔本由基金 治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应包袱。   （四）基金托管东谈主根据研究法律规定的国法及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业规范的、经介意采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金治理东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的赔本应由基金治理东谈主承担。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金治理东谈主认同全商场交易敌手。 基金治理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采用交易敌手。基金托管东谈主监 督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续时刻基 金治理东谈主不错挽回交易敌手名单，但应将挽回完了至少提前一个责任日书面文书基金托管东谈主。 新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金治理东谈主根据商场需要临时挽回银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主评释原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东谈主协商治理。   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券商场的交易国法进行交易，并负 责治理因交易敌手不试验合同而形成的纠纷及赔本。若未践约的交易敌手在基金治理东谈主笃定 的时候内仍未承担爽约包袱偏执他相关法律包袱的，基金治理东谈主不错对相应赔本先行给予承 担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同试验情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇包袱。   （五）本基金投资指引受限证券，应征服《对于基金投资非公开荒行股票等指引受限证 券研究问题的文书》等研究监管国法。 律规定范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期 的可交易证券，不包括由于发布症结音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等指引受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的研究基金投资指引受限证券的投资决议经由、风险限制轨制。基金投资非公开荒行 股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资指引受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金治理东谈主应至少于初次扩张投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以 书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵寓。   基金治理东谈主对本基金投资指引受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采用积极有 效的步调，在合理的时候内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金渊博赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担相应赔本。对本基金因投资指引受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担相应包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金治理 东谈主应保证上述信息的信得过、无缺，并应至少于拟扩张投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。   由于基金治理东谈主未实时提供研究证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。                《基金合同》、                      《托管公约》审核基金治理东谈主投资指引受限证 券的行动。如发现基金治理东谈主违背了《基金合同》、《托管公约》以偏执他相关法律规定的有 关国法，应实时文书基金治理东谈主，并报告中国证监会，同期采用合理步调保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金治理东谈主的非法、违纪以及违背《基金合同》、《托管公约》的投 资指示不予扩张，独立即文书基金治理东谈主更正，基金治理东谈主不予更正或已代表基金签署合同 不得不扩张时，基金托管东谈主应向中国证监会汇报。 露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金治理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，矜重评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、用功尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律规定及监管机构的 相关国法。   （七）基金托管东谈主根据研究法律规定的国法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、各种基金份额净值诡计、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信息暴露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违背法律规定、 《基金合同》和本托管公约的国法，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式文书基金治理东谈主 限期更正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金治理东谈主应以书面神色给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，评释违纪原因及更正期限。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主 对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律规定、                              《基金合同》和本托管协 议对基金业务扩张核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金治理东谈主应在国法时 间内回答并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律规定、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金治理东谈主应积极 配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易法子照旧顺利的指示违背法律、行政规定 和其他研究国法，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金治理东谈主实时更正，由此形成 的赔本由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主在试验其文书义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有症结违游记动，应实时汇报中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期更正。            四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主 诡计的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 扩张或无故延伸扩张基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管公约偏执他研究国法时，应实时以书面神色文书基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主 收到书面文书后应鄙人一责任日前实时查对并以书面神色给基金治理东谈主发出回函，评释违纪 原因及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律规定、基金合同和本托管公约 对基金业务扩张核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在国法 时候内回答并改正，或就基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金治理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性。   （四）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有症结违游记动，应实时汇报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期更正，并将更正完了汇报中国证监会。                  五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 财产的无缺与寥落。 经基金治理东谈主的正直指示，不得自走运用、刑事包袱、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主 实质有用限制下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主防守时刻的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的包袱。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 治理东谈主采用步调进行催收，基金治理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的赔本。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方 的诈骗、轻薄、邪恶或歇业等原因给基金钞票形成的赔本等不承担包袱。   （二）基金召募时刻及召募资金的验资                          。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 握有期限相宜《基金法》、《运作办法》等研究国法后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在国法时候内，礼聘相宜《中华东谈主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行验资，出具验资汇报，验资汇报需对发起资金提 供方偏执握有份额进行专门评释。出具的验资汇报由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。 等事宜，托管东谈主应给予必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和治理                                          ）， 防守基金的银行入款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“中加专 精特新量化选股搀和型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 治理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金治理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐责任，基金 治理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的国法扩张。 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按研究国法开立、使用并治理；若无相关国法， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的国法扩张。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的研究国法，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 东谈主按照国法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东谈主应以书面 神色将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码 奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金治理东谈主进行，重置后务必及 时文书基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金治理东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在相关贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律规定和本公约的约定协商后开立。新账户按研究国法使用 并治理。   （七）基金财产投资的研究有价凭据等的防守   基金财产投资的研究什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单据营业中心的代防守库，什物防守凭据由基金托管东谈主握有。什物证 券等有价凭据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构实质有用限制的有价凭据不承担防守包袱。   （八）与基金财产研究的症结合同的防守   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的症结合同的原件离别由基金治理东谈主、 基金托管东谈主防守。除本公约另有国法外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产研究的症结 合同应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金治理东谈主应在症结合同 签署后实时将症结合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的成果，由基金治理东谈主 负责。症结合同的防守期限不低于法律规定国法的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得飘浮。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金治理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                   六、指示的发送、证明及扩张      基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东谈主扩张基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等研究事项。      基金治理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金治理东谈主发送的电子指示（给与电子报文传送的电子指示、招商证券托 管+详尽做事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据治理 东谈主同意设定的业务国法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金治理东谈主给基金托管东谈主传真或 其他基金托管东谈主和基金治理东谈主认同的方式发送的指示或原件指示。      （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权      基金治理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权文书书（以下称“授权文书书”），指定指 令的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权文书书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样本、权 限和预留印鉴等。授权文书书应加盖基金治理东谈主公司公章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签 章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书，并写明顺利时候，未写明顺利时候 的以授权文书书的题名日历为顺利时候。基金治理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一 致的方式向基金托管东谈主发出授权文书书，同期电话文书基金托管东谈主。授权文书书经基金治理 东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金治理东谈主和基金托管东谈主认同的方式证明后，于授权文书 书载明的顺利时候顺利或授权文书书的题名时候顺利。基金治理东谈主在而后三个责任日内将授 权文书书的蓝本送交基金托管东谈主。授权文书书蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的， 以基金托管东谈主收到的传真为准。      基金治理东谈主和基金托管东谈主对授权文书书负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主 及相关操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律规定国法或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在治理本基金时，基金治理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主钤记/署名。基金管 理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息 等。      （三）指示的发送、证明及扩张的时候和法子      基金治理东谈主采用以劣等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示：      （1）基金治理东谈主通过招商证券托管+详尽做事平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划 款指示或投资指示。      招商证券托管+详尽做事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 汇注，向基金治理东谈主提供的 客户做事软件，完毕基金治理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传 递和信息做事等纵贯式处理。   基金治理东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商证券“托管+”详尽做事平台做事公约》，具体 事宜以《招商证券“托管+”详尽做事平台做事公约》的约定为准。   （2）基金治理东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金治理东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金治理东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东谈主本基金的钞票代码。   对于基金治理东谈主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金治理东谈主不得否定其着力。   对于基金治理东谈主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在救急情况下，基金治理东谈主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式离别按照以劣等（3）、（4） 款指示发送方式扩张。   （3）基金治理东谈主采用以传真或其他基金托管东谈主和基金治理东谈主认同的方式发送指示   对于基金治理东谈主通过预遗留真号码或其他基金托管东谈主和基金治理东谈主认同的方式发出的指 令，基金治理东谈主不得否定其着力。   非凡情况下，基金治理东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金治理东谈主须通过授权的电话号码文书基金托管东谈主接纳传真指示。如因基 金治理东谈主未文书基金托管东谈主接纳传真指示形成的赔本，基金托管东谈主不承担包袱。上述非凡情 况治理后，基金治理东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新文书，并加盖基金治理东谈主在授 权文书书中的预留印鉴。   （4）基金治理东谈主快递寄送或现场交互指示原件的神色传递指示   如需变更指示发送神色，基金治理东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送神色的指示 发送方式变更文书书。   基金治理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商证券托管+详尽做事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相关合同、交易凭据或其他讲解材料。基金治理东谈主对 该等贵寓的信得过性、有用性、无缺性和正当合规性负责。   对于通过招商证券托管+详尽做事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金治理东谈主不得否定其着力。   对于新股、新债申购等网下公开荒行业务，基金治理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。   对于期货收支金业务，基金治理东谈主应于交易日历货收支金截止时候前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。平淡情况下由基金托管东谈主依据基金治理东谈主发出的收支金指示，通 过时货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧 急情况时，基金治理东谈主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金治理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金治理东谈主文书期货公司进行入金操作，出金由 基金治理东谈主文书期货公司出金后，由期货公司依据基金治理东谈主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   扩张完期货出金或入金的操作后，基金治理东谈主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金治理东谈主应与基金托管东谈主证明已完成交易单元和 推进代码竖立后方可进行。   对于银行间业务，基金治理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相关划款指示发送 至基金托管东谈主。基金治理东谈主应与基金托管东谈主证明基金托管东谈主已完成文凭和权限竖立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金治理东谈主应 在首笔银行间交易时通过预留电话文书基金托管东谈主，如基金治理东谈主未文书基金托管东谈主，导致 指示未扩张或扩张失败的，基金托管东谈主不承担包袱。   对于指定时候出款的交易指示，基金治理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金治理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应用功扩张但不保证当日 出款，如出款不顺利，基金托管东谈主不承担包袱。   基金治理东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话证明，如因基金治理东谈主未文书基 金托管东谈主接纳传真或其他基金托管东谈主和基金治理东谈主认同的方式发送的指示形成的赔本，基金 托管东谈主不承担包袱。对于依照“授权文书”发出的指示，基金治理东谈主不得否定其着力。   基金治理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有实足的资金余额、文献贵寓皆全，并为基 金托管东谈主留出扩张指示所必需的时候，因基金治理东谈主未给予合理必需的时候导致基金托管东谈主 操作不顺利的，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主证明收到基金治理东谈主发送的指示后，打发指示进行神色审查，考证指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否 和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴神色上不存在症结 各异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、诬陷，基金 托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金治理东谈主提交的指示按照本公约约定进行口头一 致性审查，不负责审查基金治理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、信得过性、完 整性和有用性，基金治理东谈主应保证上述文献贵寓正当、信得过、无缺和有用。如因基金治理东谈主 提供的上述文献分歧法、不信得过、不无缺或失去着力而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三 东谈主带来赔本，由基金治理东谈主承担包袱。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时扩张。   在指示未扩张的前提下，若基金治理东谈主打消指示，基金治理东谈主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话 文书基金托管东谈主。若打消电子指示，基金治理东谈主应通过相关系统打消，系统功能不相沿打消 的，应参照打消传真指示方式打消电子指示。   （四）基金治理东谈主发送空幻指示的情形和处理法子 能辨识或要素不全导致无法扩张等情形。 暂停指示的扩张，由基金治理东谈主打消指示或打消后再重新发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律规定暂缓、拒却扩张指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金治理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》、 本公约或其他研究法律规定的国法时，应暂缓扩张指示，并实时文书基金治理东谈主，基金治理 东谈主收到文书后应实时查对并更正；如相关交易已顺利，则应文书基金治理东谈主在规定规依期限 内实时更正。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在过后试验了对基金管 理东谈主的文书义务后，即视为统统试验了其投资监督职责。对于基金治理东谈主违背《基金法》、                                        《运 作办法》、《基金合同》、本公约或其他研究法律规定的国法形成基金财产赔本的，基金托管东谈主 不存在瑕玷的，由基金治理东谈主承担全部包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示扩张的处理方法   对于基金治理东谈主的有用指示和文书，除非违背法律规定、基金合同、托管公约或具有第 （四）项所述空幻，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延扩张。除因有益或邪恶以致本基金、基 金份额握有东谈主、基金治理东谈主的利益受到损伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对扩张基金治理东谈主 的正当指示对基金财产形成的赔本不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的法子   基金治理东谈主撤换被授权东谈主员、蜕变被授权东谈主员的权限、变更或新增接纳传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金治理东谈主和基 金托管东谈主认同的方式重新向基金托管东谈主发出加盖基金治理东谈主公司公章的授权文书书，同期电 话文书基金托管东谈主。经基金治理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金治理东谈主和基金托管东谈主 认同的方式证明后，于授权文书书载明的顺利时候顺利，同期原授权文书书失效。基金治理 东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更文书的蓝本送交基金托管东谈主。变更授权的文书书蓝本 内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换接 收基金治理东谈主指示的东谈主员，应提前文书基金治理东谈主。   （八）指示的防守   指示若以传真神色发出，则蓝本由基金治理东谈主防守，基金托管东谈主防守指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）相关包袱   对基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时计帐 所形成的赔本，由基金治理东谈主承担。因基金治理东谈主原因形成的传输不足时、未能留出实足执 行时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示证明以致资金未能实时计帐或交易失败所形成的损 失由基金治理东谈主承担。基金托管东谈主正确扩张基金治理东谈主发送的有用指示，基金财产发生赔本 的，基金托管东谈主不承担相应包袱。在平淡业务受理渠谈和指示国法的时候内，因基金托管东谈主 原因形成未能实时或正确扩张正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主愉快担相 应的包袱，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本公约相关国法试验印鉴和签名的口头一致性神色审核职责，要是基金 治理东谈主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权文书书等情形，基金托 管东谈主不承担因扩张研究指示或拒却扩张研究指示而给基金治理东谈主或基金钞票或任何第三方带 来的赔本，全部包袱由基金治理东谈主承担，但基金托管东谈主未按本公约约定尽神色审核义务扩张 指示而形成赔本的情形除外。                 七、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货策划机构 和国法应用基金财产投资权柄而愉快担的义务，包括但不限于采用经纪商及投资标的等。基 金治理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券策划机构，使用其交易单元算作基金的交易单 元。基金治理东谈主和被选中的证券策划机构签订交易单元租用公约，基金治理东谈主应提前文书基 金托管东谈主，并将交易单元租用公约及相关文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求接 收结算数据。基金治理东谈主应根据研究国法，在基金的中期汇报和年度汇报中将所选证券策划 机构的研究情况、基金通过该证券策划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等 给予暴露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面 神色文书基金托管东谈主。 其他事宜根据法律规定、           《基金合同》的相关国法扩张，若无明确国法的，可参照研究证券买 卖、证券经纪机构采用的国法扩张。   （1）基金治理东谈主所采用的期货公司负责办理奉求钞票的期货交易的计帐交割。   （2）基金治理东谈主应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金治理东谈主发送以 商场监控中心花样表示本基金成交完了的交易结算汇报及参照商场监控中心花样制作的表示 本基金期货保证金账户权益气象的交易结算汇报。经基金托管东谈主同意，可给与电子邮件的传 送方式算作救急备份方式传输当日交易结算数据。   平淡情况下当日交易结算汇报的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延伸发送的，基金治理东谈主应实时文书基金托管东谈主，并在规复后奉告期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话证明数据接纳气象。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金治理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金治理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文书 基金托管东谈主，并电话证明数据接纳气象。   （3）基金治理东谈主应责成其采用的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、信得过性负责。   由于交易结算汇报的纪录事项出现与实质交易完了和权益不符形成本基金估值诡计空幻 的，应由基金治理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金申购、赎回和更始业务处理的基本国法 基金治理东谈主打发传递的申购、赎回、更始洞开式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一洞开日上述研究数据，并保证相关数据的准确、无缺。 发送研究数据，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商治理处理方式。基金治理 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按研究国法保存。 行。不然，由基金治理东谈主承担相应的包袱。   为知足申购、赎回、更始及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由登记机构治理。 账日历并文书基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书 基金治理东谈主采用步调进行催收，由此形成基金赔本的，基金治理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿 基金的赔本，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。   划付赎回款、更始转出款时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主应实时文书基 金治理东谈主，基金托管东谈主不承担包袱，包袱由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资研究的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、接纳和证明方式等与投资指示换取。   （三）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算解任“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金治理东谈主提供得当方式，便于基金治理东谈主进行查询和账 务治理。当存在资金账户净应收额时，基金治理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户 划往基金资金账户，基金治理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询完了；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 计帐账户，基金治理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询完了。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主应实时文书基 金治理东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金治理东谈主的原因形成，包袱由基金治理东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （四）基金现款分成 国法在中国证监会国法弁言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。   （五）证券交易资金前端风险限制   在本基金成立之前，治理东谈主和托管东谈主签署《证券交易资金前端风险限制公约》，就证券交 易资金前端风险限制的额度竖立及申报方式等事宜作出明确约定，明确包袱承担和业务相关 风险。               八、基金钞票净值诡计、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时候及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各种基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的错误计入基金 财产。基金治理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急挽回机制。国度另有国法的，从 其国法。   基金治理东谈主应每个估值日诡计基金钞票净值、各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按国法公告。   基金治理东谈主每个估值日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、各种基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按国法对外公布。 基金的基金管帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计 算完了对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值空幻的处理方式   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值空幻。   （四）基金管帐轨制   按国度研究部门国法的管帐轨制扩张。   （五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，离别独当场竖立、记录和防守本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥落的复核。查对不符时， 应实时文书基金治理东谈主共同查出原因，进行挽回，直至两边数据统融合致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月完了后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度完了之日起 15 个责任日内完成基金季度汇报的编制及复核；在上半年完了之日起 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行挽回，挽回以国度研究国法为准。基金年度汇报中的财务管帐汇报 应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计。基金合同顺利不足两个 月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   （七）在有需要时，基金治理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制完了。               九、基金收益分派 基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                    十、基金信息暴露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律规定、基金合同的研究国法进行信息暴露，拟公开披 露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》、《运作办法》、基金合同、《信息暴露办 法》、《流动性风险治理国法》偏执他研究国法进行信息暴露外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基金 治理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管公约、基金家具贵寓概 要、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期汇报（包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报）                             、临时汇报、清晰公告、基 金份额握有东谈主大会决议、计帐汇报、钞票相沿证券、股指期货、国债期货、股票期权的投资 情况、参与港股通交易的相关情况、参与融资业务的信息暴露、实施侧袋机制时刻的信息披 露以及中国证监会国法的其他信息。基金年度汇报中的财务汇报需经相宜《中华东谈主民共和国 证券法》国法的管帐师事务所审计后，方可暴露。   基金治理东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募评释书（更新）等 文献中暴露股指期货、国债期货、交易情况，包括交易计谋、握仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交易 计谋和交易方向。   基金治理东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报等文献中暴露股票期权交 易情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险方向、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资计谋和投资方向。   基金治理东谈主应在基金年度汇报及中期汇报中暴露其握有的钞票相沿证券总数、钞票相沿 证券市值占基金净钞票的比例和汇报期内通盘的钞票相沿证券明细。基金治理东谈主应在基金季 度汇报中暴露其握有的钞票相沿证券总数、钞票相沿证券市值占基金净钞票的比例和汇报期 末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票相沿证券明细。   基金治理东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募评释书（更新）等 文献中暴露本基金参与港股通交易的相关情况。   若本基金参与融资业务，基金治理东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报 和招募评释书（更新）等文献中暴露参与融资业务的交易情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险偏执治理情况等。   （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露法子   基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，讲授 信用，严守神秘。基金治理东谈主负责办理与基金研究的信息暴露事宜，对于根据相关法律规定 和基金合同国法的需要由基金托管东谈主复核的信息暴露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金治理东谈主给予公布。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其试验按照法定方式和限时暴露 的义务。   基金治理东谈主应当在中国证监会国法的时候内，将应予暴露的基金信息通过相宜中国证监 会国法条件的宇宙性报刊及《信息暴露办法》国法的互联网网站等弁言暴露。根据法律规定 应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主在国法弁言公开暴露。   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金相关信息：   （1）因不可抗力以致基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易商场或外汇商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）法律规定、基金合同或中国证监会国法的情况。   按研究国法须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金治理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金治理东谈主公告。发生基金合同中国法需要暴露的事项时，按基金合同国法公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律规定国法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者不错免费查阅，在支付工本费后可在合 理时候得回上述文献的复制件或复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公 告的内容统融合致。                    十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提规范和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法 如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基金治理 东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金治理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个责任 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。              十二、基金份额握有东谈主名册的防守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和防守，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应离别防守基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于法律规定国法的最低期限。如不行 妥善防守，则按相关法律规定承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金治理东谈主应将研究贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基金治理东谈主和基金 托管东谈主不得将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服保 密义务。                   十三、基金研究文献档案的保存      （一）档案保存      基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓。基金治理东谈主和基金托管 东谈主都应当按国法的期限防守。保存期限不少于法律规定国法的最低期限。      （二）合同档案的建立 管东谈主。      （三）变更与协助      若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接纳相应 文献。      （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和艰巨合同等，承担守密义务并妥善保存，保存期限不低于法律规定国法的最低期 限。              十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金治理东谈主职责阻隔后，仍应妥善防守基金治理业务贵寓，保证不作念出对基金份 额握有东谈主的利益形成损伤的行动，并与新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主实时办理基金治理 业务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主查对 基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责阻隔后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益形成损伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的打法手续。基金治理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的相关约定。                    十五、辞让行动      本公约当事东谈主辞让从事的行动，包括但不限于：      （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金治理东谈主不公谈地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟 取利益。      （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担赔本。      （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和治理过程中任何尚未按法律规定 国法的方式公开暴露的信息。      （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥落，其高档治理东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。      （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的国法进行刑事包袱的除外。      （九）法律规定和基金合同辞让的其他行动，以及依照法律、行政规定研究国法，由中 国证监会国法辞让基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。           十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更法子   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的国法有任何突破。   （二）基金托管公约阻隔的情形 在 6 个月内无其他得当的托管机构邻接其原有权柄义务； 在 6 个月内无其他得当的基金治理公司邻接其原有权柄义务；   （三）基金财产的计帐   基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 十七、爽约包袱   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不试验本公约或试验本公约不相宜约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在试验各自职责的过程中，违背《基金法》等法律规定、 《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当离别对 各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应 当根据各自的瑕玷进度对由此形成的顺利赔本离别承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主或基金财产形成赔本的，应就顺利赔本进行赔 偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向爽约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主应当 免责： 算作而形成的赔本等； 失等； 通信故障、电力故障、诡计机病毒迤逦偏执它不测事故，所导致的赔本等；   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的步调，用功 介意赔本的扩大。莫得采用得当步调以致赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。 非爽约方因介意赔本扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管公约约略不竭试验的，在最大限制地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当不竭试验本公约。若基金治理东谈主或基金 托管东谈主因试验本公约而被告状，另一方应提供合理的必要相沿。   （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出现差错，基金治理东谈主和 基金托管东谈主固然照旧采用必要、得当、合理的步调进行查验，可是未能发现空幻的，由此造 成基金财产或投资东谈主赔本，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。可是基金治理东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的步调松开或排斥由此形成的影响。                 十八、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对两边当事东谈主具有阻挡力。仲裁费 由败诉方承担。   争议处理时刻，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭赤诚、用功、 尽职地试验基金合同和本托管公约国法的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之观点，不包括香港额外行政区、澳门额外行 政区和台湾地区法律）统帅。                十九、托管公约的着力   两边对托管公约的着力约定如下：   （一）基金治理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管 公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，公约当事东谈主两边根据中国 证监会的意见修改并矜重签署托管公约。托管公约以中国证监会注册的文本为矜重文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管公约的 有用期自其顺利之日起至基金财产计帐完了报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自顺利之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律阻挡力。   （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，由基金治理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律着力。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、研究法律规定等国法协商办理。  本公约附件组成本公约不可分割的组成部分。             二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 （本页为《中加专精特新量化选股搀和型发起式证券投资基金托管公约》签署页，无正文） 基金治理东谈主：中加基金治理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：招商证券股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订日： 签订地：

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