国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第3号)

国联恒安纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书    （2024 年第 3 号） 基金管制东说念主：国联基金管制有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                 国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                      弱点辅导   国联恒安纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒安纯 债债券型证券投资基金改名而来，中融恒安纯债债券型证券投资基金召募的注 册文献称号为：《对于准予中融恒安纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2019〕2842 号），注册日历为：2019 年 12 月 13 日。   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、完满。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律法例轨则召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和 市集远景作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的家具特质，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气巨额赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管制用具带来的风险，基 金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息败露文献，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资资产救援证券，主要包括资产典质贷款救援证券（ABS）、住房 典质贷款救援证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产救援证券不是对某一筹备实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救援的证券，所濒临 的风险主要包括来回结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集来回不活跃导致的流动性风险等。基金管 理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，弃取适合我方的基金家具，况兼中 耐久持有。   基金管制东说念主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财                     第 1 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 异日阐扬，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保 证。   基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者快乐”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   因基金司理变更，本基金管制东说念主对本招募说明书的“弱点辅导、第三部分 基金管制东说念主、第五部分联系服务机构、第二十三部分其他应败露事项”内容进 行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 23 日，关联财务数据 和净值阐扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                   第 2 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                              目 录                        第 3 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第一部分 媒介  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称 “《民法 典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息 败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以 下简称“《流动性风险管制轨则》”）和其他关联法律法例的轨则，以及《国 联恒安纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论述或者重 大遗漏，并对其确切性、准确性、完满性承担法律使命。  本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募的。本招募说明书由本 基金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应肃肃查阅基金合同。               第 4 页 共 144 页                  国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验更正和补充 债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验更正和补充 募说明书》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有继续力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往 作念出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的更正                      第 5 页 共 144 页                  国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁 布机关对其往往作念出的更正 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及联系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及联系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 由基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资等业务                     第 6 页 共 144 页                 国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受国联基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资等基金来回业务引 起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得越过 3 个月 的绽开日 是模范基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金 管制东说念主和投资东说念主共同战胜                    第 7 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 请求购买基金份额的行动 请求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告轨则的条件，请求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转移为 基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 数加上基金转移中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转移中转 入请求份额总和后的余额）越过上一绽开日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽朗 收申购款过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介                   第 8 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 及基金份额持有东说念主服务的用度 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。各类基金份额分设不同的基金代 码，并分别公布基金份额净值 再 从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金资产入网提销售服务费的基金份额 销售服务费的基金份额 服务费的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、资产救援证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或来回的债券等 份额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到平允对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验挫折并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产                  第 9 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 事件               第 10 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第三部分 基金管制东说念主  一、基金管制东说念主概况   称号    国联基金管制有限公司         深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区平稳门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册老本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册老本的 24.5%  存续期间   持续筹备   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  量度东说念主    肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金管制东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管制硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 推行董事、总司理、党委副文书。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管制有限公司董事长、中证协会员监事及发展计策委员会 副主任委员、上交所来回委员会副主任委员、司帐准则委员会老本市集委员会 委员、中国工业勾通经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险逼迫部副总司理和 推行总司理，来回与繁衍家具业务部、筹备财务部、风险管制部、国外业务及 固定收益业务行政负责东说念主，推行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管制有限公司、中信证券投资                       第 11 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 有限公司、中信产业投资基金管制有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会翻新委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本管制集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（荒芜普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管制有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管制有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事教育部等部门；公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，管制科学与工程硕士。现任国联基金管制有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、推敲室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管制有限公司党委文书、董事长。曾兼任民生加银资产 管制有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金管制有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管制有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市贸易银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，安靖董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职教育，中国首席经济学家论坛推敲院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，安靖董事，管制学博士。现任清华大学经济管制学院翻新创 业与计策系教育。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管制部司理。   陈丽华女士，安靖董事，管制学博士。现任北京大学光华管制学院管制科 学与信息系教育、博士生导师；北京大学流通经济与管制推敲中心推行主任； 北京大学联泰供应链推敲与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管制科 学学会供应链与物流专委会主任；中国更动绽开 40 年物流行业荒芜孝顺众人；                 第 12 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 供应链翻新与应用国度计策课题组中枢众人；科技部国度高新区众人等。曾在 中国科学院数学与系统科学推敲院从事博士后推敲。      （2）基金管制东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管制部行 政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管制负责东说念主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管制有限公司风险管制部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产管制有限公司。   （3）基金管制东说念主高档管制东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管制硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管制有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级推敲员、来回员；摩根斯坦利投资管制公司投资司理；中原基金管制有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商管制硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票管制部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票管制部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管制总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产管制总部总司理助理兼金融市集部司理、资产管制总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管制硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司筹备财务部财务司理；长盛基金管制 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                   第 13 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管制有限公司信息工夫部高档司理； 浦银安盛基金管制有限公司信息工夫部总司理；永赢基金管制有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   石霄蒙女士，中国国籍，毕业于北京交通大学金融学专科，推敲生、硕士 学位，具有基金从业经验。2012 年 7 月至 2015 年 8 月，曾任中铁融资担保有限 公司财务部财务投资岗。2015 年 8 月加入公司，现任固收投资四部基金司理。 现任本基金（2021 年 11 月起于今）、国联聚明 3 个月依期绽开债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚通 3 个月依期绽开债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚锦一年依期绽开债券型发起式证券 投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联恒益纯债债券型证券投资基金（2021 年 05 月起于今）、国联聚优一年依期绽开债券型发起式证券投资基金（2021 年 月）、国联恒通纯债债券型证券投资基金（2022 年 08 月至 2024 年 04 月）、国 联恒润纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联泓安 3 个月依期绽开债券型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联中债 1-5 年国 开行债券指数证券投资基金（2024 年 04 月起于今）、国联利率债债券型证券投 资基金（2024 年 07 月起于今）的基金司理。   吴娜娜女士,中国国籍，毕业于清华大学环境科学与工程学专科，推敲生、 硕士学位，具有基金从业经验。2006 年 7 月至 2017 年 5 月历任易方达基金管制 有限公司固定收益部推敲员、投资司理助理；2017 年 5 月至 2021 年 12 月历任 中原基金管制有限公司机构债券投资部推敲员、投资司理助理、投资司理； 月加入公司，现任固收投资四部行政总司理。现任本基金（2024 年 10 月起至 今）、国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（2024 年 10 月起于今）、 国联利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：                       第 14 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）权益投资决策委员会  主席：郑玲女士，公司总裁助理、推敲部总司理；  委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险管制部总司理；刘 鹏女士，权益来回部总司理。  （2）固收投资决策委员会  主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。  委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部总司理；沙月女士，固收推敲部总司理；赵丹婷 女士，风险管制部总司理；崔帅帅先生，固收来回部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险管制 部总司理；刘鹏女士，权益来回部总司理。  三、基金管制东说念主的职责 配收益； 回清单；                  第 15 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 其他法律行动；  四、基金管制东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺 建立健全里面逼迫轨制，采纳灵验措施，防范违法过为的发生。  （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抵抗允地对待公司管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东说念主从事联系的来回行动；  （7）纰漏职守，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法例以及中国证监会轨则阻塞的其他行动。 家关联法律法例及行业模范，诚挚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法筹备；  （2）违抗法律法例、基金合同或托管左券；  （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）拒却、插手、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）纰漏职守、虚耗权柄，不按照轨则履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹备等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事联系的来回行动；  （8）协助、接受托付或以其他任何相貌为其他组织或个东说念主进行证券来回；  （9）违抗证券来回所业务国法，利用对敲、倒仓等违法技能掌握市集价钱， 侵犯市集次第；                 第 16 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息败露和告白中专门含有虚假、误导、欺骗成份；  （12）以不正大技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会阻塞的行动。  （1）依照关联法律法例和基金合同的轨则，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违抗现行灵验的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联轨则， 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事联系 的来回行动；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来回过火他行动。  五、基金管制东说念主的风险管制与里面逼迫轨制  （1）健全性原则。里面逼迫涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、推行、监督、反馈等各个武艺；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步伐，维 护内控轨制的灵验推行；  （3）安靖性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建树保持相对安靖，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司建树的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹备管制方法诽谤运作成本，提高 经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效率。  公司的风险管制体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面逼迫系统和复古其灵验性承担最终使命，公司管制层对 里面逼迫轨制的灵验推行承担使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管制部负责监察公司的风险管制措施的推行。具体而言，                  第 17 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面逼迫、风险管制， 从而逼迫公司的举座运营风险；  （2）督察长：安靖愚弄督察权利，顺利对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险管制委员会：主要负责推敲审议公司合规管制、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务过程）修复等里面管制方面的事项以及制订公 司业务风险政策，推敲处理要紧情况和风险事件等业务风险管制方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察做事，依期或不依期对公司 风险管制政策和措施的推行情况进行监督搜检；  （6）风险管制部：通过投资来回系统的风控参数建树，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来回等场社交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场社来回的事中合规逼迫；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和逼迫；  （7）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一使命，负责履行公司的风险管制步伐，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；  （8）岗亭职工：公司发愤汲引内控优先和风险管制理念，培养全体职工的 风险驻守领悟，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险领悟贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对岗亭做事中发现 的风险隐患或风险问题实时陈诉、反馈的义务。  为加强里面逼迫，灵验地驻守和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，珍视公司及鼓动的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管制公司里面逼迫领导宗旨》等法律、法例和《公司章 程》，并结合公司施行情况，建立了科学合理、逼迫严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面逼迫轨制由基本管制轨制、部门业务规章、业务操作轨则等部分                  第 18 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 组成。基本管制轨制包括公司内控大纲和风险逼迫轨制、投资管制轨制、财务 管制轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息工夫管制轨制、档案管制轨制、 东说念主事管制轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及做事陈诉序列等方面的具体轨则。业务操作轨则是根据具体 业务的需要制定的各类业务指引、细目、模范、过程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有适当的组织和授权，确 保监察稽核做事是安靖的，并得到高管东说念主员的救援；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来回相聚，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和驻守风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自做事鸿沟中的风险隐患上报，以驻守 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、辅导步伐。公司建立了内控及风 险管制委员会，使用适合的步伐，阐发和评估与公司运作关联的风险；公司建 立了从下到上的风险陈诉步伐，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东说念主员 实时掌持风险气象，从而以最快速率作念出决策。  基金管制东说念主十分声明以上对于里面逼迫轨制的败露确切、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展继续完善里面逼迫轨制。                 第 19 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                 第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易教导区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   量度东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制贸易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港连结 来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来回所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银巨匠》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年 基金、证券和银行的从业训诲，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工 程师和讼师等中高档专科工夫职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职 业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支诚挚勤勉、积极进步、开拓翻新、奋 发朝上的资产托管从业东说念主员队伍。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、推行董事，高档经济师。                      第 20 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、推行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推行董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推行董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 推行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币来回业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国修复银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部总经 理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国修复银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国修复银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管制部做事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。    张宝江先生，副董事长、推行董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策推敲室副主任（主 持做事）、办公室副主任、推敲室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 推敲生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校推敲生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务 部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹备情况    限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管制筹备、证券公司客户资产管制筹备、 容或家具、信赖筹备、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保 险基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职 业年金基金、期货公司资产管制筹备、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。    二、基金托管东说念主的里面逼迫轨制                       第 21 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （一）里面逼迫宗旨  交通银行严格战胜国度法律法例、行业规章及行内联系管制轨则，加强内 部管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻推行各项规章，通过对多样风险的识 别、评估、逼迫及缓释，灵验地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东说念主的正当权益。  （二）里面逼迫原则 管要求，并贯串于托管业务筹备管制行动耐久。 部逼迫机制，遮蔽各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、推行、监 督、反馈等各个筹备武艺，建立全面的风险管制监督机制。 通银行的自有资产相互安靖，对不同的受托基金资产分别建树账户，安靖核算， 分账管制。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施 排斥里面逼迫中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面逼迫决策机制、推行机制和监督机制，通过 行之灵验的逼迫过程、逼迫措施，建立合理的内控步伐，保障各项内控管制目 标被灵验推行。 节的风险逼迫要求相顺应，尽量诽谤筹备运作成本，以合理的逼迫成本杀青最 佳的里面逼迫宗旨。  （三）里面逼迫轨制及措施  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国贸易银行法》、《贸易银行 资产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资 基金托管管制规章轨制，确保基金托管业务运行的模范、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务管制办法》、《交通银行资产托管业务风险管制办 法》、《交通银行资产托管业务贸易神秘管制轨则》、《交通银行资产托管业                  第 22 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 务从业东说念主员行动模范》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并 根据市集变化和基金业务的发展继续加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫 系统管制模范，业务管制轨制健全，中枢功课区实行闭塞管制，落实各项安全 挫折措施，联系信息败露由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各武艺的事前揭示、事中逼迫和过后搜检措施 杀青全过程、全链条的风险管制，遴聘国际闻明司帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际尺度的里面逼迫评审。  三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步伐  交通银行看成基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管制办法》和关联证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、基金管制东说念主报酬的 计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。  交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违抗《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》等关联证券法例和《基金合同》的行 为，实时文书基金管制东说念主赐与纠正，基金管制东说念主收到文书后实时阐发并进行调 整。交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对 交通银行文书的违法事项未能实时纠正的，交通银行按轨则陈诉中国证监会。  交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有紧要违法行动，按轨则陈诉 中国证监会，同期文书基金管制东说念主限期纠正。               第 23 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区平稳门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    量度东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管制东说念主直销电子来回方式包括网上来回、微服气务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管制东说念主网上来回系统或微服气务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务国法请登录基金管制东说念主网站查询。    直销电子来回平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/   A 类、C 类份额销售机构：    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    量度东说念主：高天    电话：021-58781234    客服电话：95559                         第 24 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：刘建军    客服电话：95580    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    住所：常州市武进区延政中路 9 号    办公地址：常州市武进区延政中路 9 号    法定代表东说念主：陆曙光    客服电话：96005    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    量度东说念主：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8                         第 25 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 住所：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 量度东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 量度东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 量度东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551                       第 26 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 量度东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 量度东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 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   办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层                         第 30 页 共 144 页                       国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    法定代表东说念主：王洪    量度东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港勾通区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    量度东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼    法定代表东说念主：武晓春    客服电话：400-8888-128    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）    法定代表东说念主：郑宇    量度东说念主：戴佳璐    电话：0755-23375492                          第 31 页 共 144 页                        国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     客服电话：40018-40028     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 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    量度东说念主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     量度东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                           第 35 页 共 144 页                       国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市曙光区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     量度东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易教导区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市曙光区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     量度东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室                            第 36 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市曙光区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东说念主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 量度东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193                      第 37 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港勾通区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港勾通区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    量度东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：皆剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：天津经济工夫开采区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市曙光区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层    法定代表东说念主：陈萍    客服电话：400-111-0889    住所：中国（上海）解放贸易教导区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东说念主：张俊    量度东说念主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031                           第 38 页 共 144 页                     国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   量度东说念主：穆飞虎   电话：010-58982465   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   量度东说念主：李海燕   电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   住所：中国（上海）解放贸易教导区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼   法定代表东说念主：简梦雯   量度东说念主：徐亚丹   电话：021-51327185   客服电话：400-799-1888   住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   量度东说念主：兰敏   电话：021-52822063   客服电话：400-118-1188                        第 39 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天地总部大 楼2楼  法定代表东说念主：金佶  客服电话：021-34013999  住所：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  量度东说念主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：深圳市前海深港勾通区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三路 88 号钞票大厦 28E  办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元  法定代表东说念主：祝中村  客服电话：0755-83999907  住所：中国（上海）解放贸易教导区银城路 116、128 号 7 层                        第 40 页 共 144 页                     国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  住所：中国（上海）解放贸易教导区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层）  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号  法定代表东说念主：陈祎彬  量度东说念主：宁博宇  电话：021-20665952  客服电话：4008219031  住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  法定代表东说念主：肖雯  客服电话：020-89629066  住所：深圳市前海深港勾通区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  量度东说念主：陈广浩  电话：0755-89460500  客服电话：400-684-0500  住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三做事区 A 座 4、5 层  法定代表东说念主：吴志坚  客服电话：4008-909-998  住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2                        第 41 页 共 144 页                       国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开采区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：中国（上海）解放贸易教导区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    量度东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    量度东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    量度东说念主：戚晓强    电话：010-61840688                          第 42 页 共 144 页                     国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港勾通区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    量度东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    客服电话：95510    B 类、E 类份额销售机构：    (1)称号：国金证券股份有限公司                        第 43 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    量度东说念主：贾鹏    电话：028-86690058    客服电话：95310    (2)称号：上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    法定代表东说念主：其实    客服电话：95021    (3)称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    (4)称号：上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易教导区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼    法定代表东说念主：简梦雯    量度东说念主：徐亚丹    电话：021-51327185    客服电话：400-799-1888    (5)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开采区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118   二、登记机构                         第 44 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    称号：国联基金管制有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区平稳门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    量度东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律宗旨书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    量度东说念主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金资产的司帐师事务所    称号：上会司帐师事务所（荒芜普通合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    推行事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主）    电话：021-52920000    传真：021-52921369    承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜    量度东说念主：杨伟平                         第 45 页 共 144 页                  国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他关联轨则，已于 2019 年 12 月 13 日得到中国证监会证监许可 〔2019〕2842 号文，完成召募注册。   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、绽开式   四、基金存续期间   不依期   五、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资 产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类 别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得相互转移。   基金管制东说念主可治愈认/申购各类基金份额的最低金额限制及国法。在不违抗 法律法例、基金合同的轨则以及对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可加多、减少或治愈基金份额类 别建树、对基金份额分类办法及国法进行治愈，无需召开持有东说念主大会，但基金 管制东说念主必须在启动治愈之日前依照《信息败露办法》的轨则在指定媒介上刊登 公告。   六、召募期限   本基金的召募期限为自 2020 年 3 月 2 日起至 2020 年 3 月 25 日止。                     第 46 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  七、召募范围  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。  基金管制东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行范围逼迫，具体轨则 见基金份额发售公告。  八、召募方式实时局  通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管制东说念主届时发布的治愈销售机构的联系公告。  九、召募对象  适当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  十、认购时候  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时候，由基金份额发售公告或各 销售机构的联系公告或者文书轨则。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时候可能不同，若基金份额发售公告莫得明确轨则，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时候。  十一、认购的数额限制  认购以金额请求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构轨则的方式全额 托福认购款项，投资东说念主不错屡次认购本基金份额。通过基金管制东说念主直销机构或 网上来回平台认购本基金时，初次单笔最低认购金额为 1 元，单笔追加认购最 低金额为 1 元。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于 1 元，其他 销售机构另有轨则的，从其轨则。  本基金对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。  认购请求一接受理不得取销。  十二、认购用度  A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小区别为四档，认购 费率随认购金额的加多而递减；本基金 C 类基金份额不收取认购用度，而是从 该类别基金资产入网提销售服务费。具体认购费率如下表所示：                  第 47 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                      单笔金额                  认购费率  A 类基金份额       100 万元（含）－300 万元             0.30%  C 类基金份额                              0   本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的市集推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息败露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东说念主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别狡计 认购用度。   十三、认购份额的狡计   基金认购份额狡计方法：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法， 保留到少量点后两位；认购份额狡计结果保留到少量点后两位，少量点后两位 以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。   例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认 购费率为 0.50%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额 狡计如下：   净认购金额=10,000/（1+0.50%）=9,950.25 元                      第 48 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   认购用度=10,000-9,950.25=49.75 元   认购份额=（9,950.25+5）/1.00=9,955.25 份   即：该投资东说念主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额产生利息 5 元，在基金发售终端后，其所得到的 A 类基金份额为 9,955.25 份。   十四、认购的方法与阐发   投资东说念主认购时候安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据联系法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并败露。   销售机构认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购请求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。   如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者越过基金总份额的 50%， 基金管制东说念主不错采纳比例阐发等方式对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金管 理东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致单一投资者变相躲避前述 50%比例 要求的，基金管制东说念主有权拒却该等全部或者部分认购请求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同告成后登记机构的阐发为准。   十五、召募资金利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十六、召募期内召募资金的管制   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终端前，任何东说念主 不得动用。                       第 49 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第七部分 基金合同的告成  本基金基金合同已于 2020 年 3 月 30 日告成，自该日起本基金管制东说念主肃肃开 始管制本基金。  基金合同告成后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期陈诉中赐与败露； 一语气 50 个做事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当隔断基金合同，并投入基金 财产计帐步伐，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                 第 50 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回时局  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东说念主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销 售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管制东说念主或 联系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的绽开日实时候  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券来回所的日常来回日的来回时候，但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具 体业务办理时候在届时联系公告中载明。  基金合同告成后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时候变更或 其他荒芜情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的治愈， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。  本基金于 2020 年 4 月 20 日启动办理申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行狡计； 的绽开时候终端后不得取销； 规章赎回；                  第 51 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。  基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制 东说念主必须在新国法启动实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公 告。  四、申购与赎回的步伐  投资东说念主必须根据销售机构轨则的步伐，在绽开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的请求。  投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处 理国法等在战胜基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购告成。  基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求告成后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇证券来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能逼迫的身分影响业务处 理过程时，赎回款项顺延至下一个做事日划出。在发生无数赎回或基金合同载 明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。  基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时候进行治愈， 并按照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上提前公告。  基金管制东说念主应以来回时候终端前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购 或赎回请求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该 日）对该来回的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询请求的确 认情况。若申购不堪利，则申购款项本金退还给投资东说念主。  销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销 售机构照实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发                  第 52 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 结果为准。对于申购、赎回请求及申购、赎回份额的阐发情况，投资者应实时 查询并妥善愚弄正当权利，不然如因请求未得到登记机构的阐发而产生的后果， 由投资东说念主自行承担。  在法律法例允许的范围内，基金管制东说念主可根据联系业务国法，对上述业务 办理时候进行治愈，本基金管制东说念主将于治愈实施前按照关联轨则赐与公告。  五、申购和赎回的数目限制 申购最低金额为 1 元；通过基金管制东说念主网上来回平台申购本基金时，每次最低 申购金额为 1 元。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为 1 元，其他 销售机构另有轨则的，从其轨则。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管制东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管制东说念主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采纳上述措施对基金范围 赐与逼迫。具体见基金管制东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在治愈实施前依照《信息败露办法》的关联 轨则在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类、B 类、C 类和 E 类四类不同的类别。本基金 A 类、 B 类基金份额的申购费率按申购金额的大小区别为四档，随申购金额的加多而 递减（适用固定金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类、E 类基金份额不收取 申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。本基金的申购费率如下 表所示：                  第 53 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）               单笔申购金额                   申购费率  A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元             0.40%  B 类基金份额  C 类基金份额                          0  E 类基金份额                          0  本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。投资者认（申）购本基 金所对应的赎回费率随持巧合候递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适 用通常费率，赎回费率见下表：                 持有期限                    赎回费率                 Y＜7 日                   1.50% A 类基金份额                 Y≥30 日                    0                 Y＜7 日                   1.50%  B 类基金份额                 Y≥7 日                     0                 Y＜7 日                   1.50%  C 类基金份额      7 日≤Y＜30 日                0.10%                 Y≥30 日                    0                  第 54 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                 Y＜7 日                1.50%  E 类基金份额                 Y≥7 日                  0  （注：Y：持巧合候）  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度全 额归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作模范谨守联系法律法例以 及监管部门、自律国法的轨则。 持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹备，依期 或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管制东说念主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适当调低基金申购费率、赎回费率。  七、申购份额与赎回金额的狡计方式  申购本基金的申购用度遴荐前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值  申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额-申购用度  申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值  申购份额狡计结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的                  第 55 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.60%）=49,701.79 元   申购用度=50,000-49,701.79=298.21 元   申购份额=49,701.79/1.1500=43,218.95 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43,218.95 份 A 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度狡计结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 20 天，赎回适用 费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11,480－11.48＝11,468.52 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,468.52 元。   本基金分为 A 类、B 类、C 类和 E 类基金份额，四类基金份额单独建树基金 代码，分别狡计和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的狡计，均保 留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。但如遇荒芜情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金                        第 56 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 托管东说念主协商一致，可阶段性治愈基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇荒芜情况，经履行适当步伐，不错适当蔓延狡计或公告。  八、申购与赎回的登记  投资东说念主申购基金成立后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注册登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。  投资东说念主赎回基金成立后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注册登 记手续。  基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行治愈， 但不得实质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个做事日在指定媒 介公告。  九、无数赎回的情形及处理方式  若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基 金转移中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转移中转入请求份 额总和后的余额）越过前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数 赎回。  当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分脱期赎回。  （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按日常赎回步伐推行。  （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账 户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎 回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一绽开日赎                  第 57 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确 弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。  （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主越过前一绽开日基金 总份额 20%以上的赎回请求的情形下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回请求。具 体措施如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一绽开日基金总份额 20%的赎回请求，基 金管制东说念主可实施脱期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未越过前一绽开日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回请求与当日其他投资者的赎回请求通盘，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因脱期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回请求时弃取脱期赎回或者取消赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一 个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止。脱期的赎回请求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分 的赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。  （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。  当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额持有东说念主，说明关联处 理方法，并于两日内在指定媒介上刊登公告。  十、拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 产净值。                 第 58 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算机构、基金登记系统 或基金司帐系统无法日常运行。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相躲避 50%相聚度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且遴荐估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据关联轨则在指定媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时还原申 购业务的办理并照章公告。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。                 第 59 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 格且遴荐估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。  发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金 管制东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量 占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 事前弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金 管制东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 备案，并在规依期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净 值。 间，最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告，并公告 最近一个绽开日的各类基金份额净值；也不错根据施行情况在暂停公告中明确 从头绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽开的公告。  十三、基金转移  基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的转移业务，基金转移不错收取一定的转移费， 联系国法由基金管制东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前见知基金托管东说念主与联系机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的来回时局或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前                  第 60 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情 形而产生的非来回过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非来回过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系府上，对于适当条件的非来回过户请求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。  十七、依期定额投资筹备  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹备，具体国法由基金管制东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资筹备最低申购金额。  十八、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关轨则或联系公告。  二十、其他业务  在不违抗法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金管制东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基                 第 61 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金业务，基金管制东说念主可制定相应的业务国法，并依照《信息败露办法》的关联 轨则进行公告。               第 62 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第九部分 基金的投资  一、投资宗旨  本基金在积极逼迫风险的基础上，力图耐久内杀青超越事迹比较基准的投 资陈诉。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括债券（国债、金融 债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、 短期融资券、超短期融资券、中期单据）、同行存单、货币市集用具、资产支 持证券、债券回购、央行单据、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具(但须适当中国证监会联系轨则)。  本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转移债券（可分离来回 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地 治愈投资范围。  本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围。  三、投资策略  本基金充分阐扬基金管制东说念主的推敲上风，将宏不雅周期推敲、行业周期推敲、 公司推敲相结合，在分析和判断宏不雅经济运行气象和金融市集运行趋势的基础 上，动态治愈大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨深入的分析基础上，详尽考量各类债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，深入挖掘价值被低估的标的券种。  本基金在分析和判断国表里宏不雅经济形势的基础上，通过“从上至下”的 定性分析和定量分析相结合，形成对大类资产的展望和判断，在基金合同约定                第 63 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着各类证券风险收益 特征的相对变化，动态治愈大类资产的投资比例，以躲避市集风险，提高基金 收益率。  （1）久期管制策略  看成债券基金最基本的投资策略，久期管制策略骨子上是一种从上至下， 通过天确切久期策略对管制利率风险的策略。  在全球经济的框架下，本基金管制东说念主密切存眷货币信贷、利率、汇率、采 购司理东说念主指数等宏不雅经济运行要津贪图，运用数目化用具对宏不雅经济运行及货 币财政政策变化追踪与分析，对异日市集利率趋势进行分析展望，据此确定合 理的债券组合宗旨久期。  基金管制东说念主通过以下方面的分析来确定债券组合的宗旨久期： 济先行性经济贪图，拉动经济增长的三大引擎收支口、破费以及投资等贪图， 判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策 取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，展望异日利率的变动趋势。 当期债券收益率估值水平，确定投资组合的宗旨久期。原则上，在利率上行通 说念中，通过裁减宗旨久期躲避利率风险；在利率下行通说念中，通过延长宗旨久 期共享债券价钱高潮的收益。在利率持平阶段，遴荐骑乘策略与持有策略，获 得矫健确当前陈诉。 政策以及国内债券市集运行追踪分析，评估异日利率水平变化趋势，结合债券 市集收益率变动与基金投资宗旨，动态治愈组合宗旨久期。  （2）期限结构配置策略  通过预期收益率弧线形态变化来治愈投资组合的期限结构配置策略。根据 债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变 动趋势，分析展望收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构                  第 64 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。  （3）债券的类别配置策略  对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等身分进 行分析，详尽评估通常期限的国债、金融债、企业债、来回所和银行间市集投 资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险治愈后收益比较，确定组 合的类别资产配置。  （4）骑乘策略  骑乘策略，通过对债券收益弧线阵势变动的预期为依据来建立和治愈组合。 当债券收益率弧线比较陡峻时，买入位于收益率弧线陡峻处的债券，持有一段 时候后，奉陪债券剩余期限的裁减与收益率水平的着落，得到一定的老本利得 收益。  （5）息差策略  当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于收 益率高于融资成本的其它赢利契机，从而获取收益率超出回购资金成本（即回 购利率）的套利价值。  （6）信用债券投资策略  本基金信用债券的投资谨守以下过程：  信用分析师通过系统的案头推敲、拜谒刊行主体、接头刊行中介等多样形 式，“从上至下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济远景，“自 下而上”地分析刊行主体的发展远景、偿债才智、国度信用救援等。通过信用 债券信用评级贪图体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上， 建立本基金的信用债券池。  基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。  本基金构建和管制信用债券投资组合时主要探讨以下身分：  ①信用债券信用评级的变化。  ②不同信用品级的信用债券，以及归并信用品级不同标的债券之间的信用 利差变化。  原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）左迁的信用债                 第 65 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在 放宽趋势的信用债券。   本基金投资资产救援证券将详尽运用久期管制、收益率弧线、个券弃取和 专揽市集来回契机等积极策略，在严格逼迫风险的情况下，通过信用推敲和流 动性管制，弃取风险治愈后的收益高的品种进行投资，以期得到耐久矫健收益。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救援证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券范围的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救援 证券，不得越过其各类资产救援证券揣摸范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，要是其信用品级着落、不再适当投资尺度，应在 评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；                    第 66 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得越过该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等本基金管制东说念主之外的身分致使 本基金不适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；  （14）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上 述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会 轨则的荒芜情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。  基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日 起启动。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。  法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行适当步伐后，则本基金投资不再受联系限制或按照治愈后的轨则推行。  为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过火他不正大的证券来回行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻塞的其他行动。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实 际逼迫东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估                第 67 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 机制，按照市集平允合理价钱推行。联系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与败露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的安靖董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述阻塞性轨则，在履行适当步伐后， 本基金可不受上述轨则的限制。  五、事迹比较基准  事迹比较基准为：中债详尽指数（全价）收益率  中债详尽指数（全价）是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有无为的市集代表性，涵盖主要来回市集（银行间市集、 来回所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期 等），或者很好地响应中国债券市集总体价钱水柔软变动趋势。中债详尽指数 （全价）各项贪图值的时候序列完满，故意于深入地推敲和分析市集，适勾通 为本基金的事迹比较基准。  要是今后法律法例发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科 学客不雅的事迹比较基准适用于本基金时，本基金管制东说念主不错依据珍视基金份额 持有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行适当 步伐以后变更事迹比较基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大 会。要是本基金事迹比较基准所参照的指数在异日不再发布时，基金管制东说念主可 以按联系监管部门要求履行联系手续后，依据珍视基金份额持有东说念主正当权益的 原则，中式相似的或可替代的指数看成事迹比较基准的参照指数，而无需召开 基金份额持有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及夹杂型基金， 高于货币市集基金。  七、基金管制东说念主代表基金愚弄债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益；                 第 68 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基  金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐  师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的关联轨则。      九、基金的投资组合陈诉      本基金管制东说念主董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在虚假记录、误导性  论述或紧要遗漏，并对本陈诉内容的确切性、准确性和完满性承担个别及连带  使命。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金基金合同轨则，复核了本报  告中的财务贪图、净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在虚假  记录、误导性论述或者紧要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据限制 2023 年 12 月 31 日，本陈诉中所列财务数据  未经审计。                                                占基金总资产的比例 序号        花样               金额(元)                                                   （%）      其中：股票                                 -            -      其中：债券                    896,817,358.58         88.58          资产救援证券                            -            -                      第 69 页 共 144 页                     国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         其中：买断式回购的                                                -                -         买入返售金融资产         银行进款和结算备付         金揣摸         （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合         注：本基金本陈诉期末未持有股票。         （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本陈诉期末未持有港股股票。 明细         注：本基金本陈诉期末未持有股票。                                                          占基金资产净 序号              债券品种                公允价值(元)                                                          值比例（％）          其中：政策性金融债                      183,432,480.87       18.13                        第 70 页 共 144 页                               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 明细                                                                     占基金资产 序号       债券代码          债券称号        数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                                       （％）                      MTN002                      微债 03                      MTN002                      微债 01 证券投资明细          注：本基金本陈诉期末未持有资产救援证券。 资明细          注：本基金本陈诉期末未持有贵金属。 明细          注：本基金本陈诉期末未持有权证。          （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细          注：本基金本陈诉期末未持有股指期货。          （2）本基金投资股指期货的投资政策                                  第 71 页 共 144 页                 国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   无   （1）本期国债期货投资政策   无   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：本基金本陈诉期末未持有国债期货。   （1）陈诉期内基金投资的前十名证券除招商银行股份有限公司,浙商银行 股份有限公司,中国银行股份有限公司,中国农业银行股份有限公司,中邦交通 修复股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案侦察，或 在陈诉编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。中国银行间市集来回商协 会 2023 年 01 月 18 日发布对招商银行股份有限公司的处罚,国度外汇管制局深 圳市分局 2023 年 11 月 27 日发布对招商银行股份有限公司的处罚(深外管检 [2023]42 号),国度金融监督管制总局深圳监管局 2023 年 12 月 13 日发布对招 商银行股份有限公司的处罚(深金罚决字[2023]81 号),国度税务总局浙江省税 务局第三税务分局 2023 年 09 月 26 日发布对浙商银行股份有限公司的处罚(浙 税三罚[2023]1 号),银保监会 2023 年 02 月 16 日发布对中国银行股份有限公司 的处罚(银保监罚决字〔2023〕5 号),央行 2023 年 11 月 29 日发布对中国银行 股份有限公司的处罚(银罚决字[2023]93 号),国度金融监督管制总局 2023 年 家外汇管制局北京市分局 2023 年 11 月 17 日发布对中国农业银行股份有限公 司的处罚(京汇罚[2023]32 号),国度金融监督管制总局 2023 年 11 月 16 日发布 对中国农业银行股份有限公司的处罚(金罚决字[2023]21 号),国度外汇管制局 北京外汇管制部 2023 年 01 月 31 日发布对中邦交通修复股份有限公司的处罚 (京汇罚〔2023〕2 号),广州市南沙区修复工程质料安全监督站 2023 年 05 月 全监督站 2023 年 12 月 28 日发布对中邦交通修复股份有限公司的处罚。前述 刊行主体受到的处罚未影响其日常业务运作，上述证券的投资决策步伐适当相 关法律法例和公司轨制的轨则。   （2）基金投资的前十名股票未越过基金合同轨则的备选库股票。                    第 72 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） （3）其他资产组成 注:本基金本陈诉期末无其他资产。 （4）陈诉期末持有的处于转股期的可转移债券明细 注:本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转移债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本陈诉期末未持有股票。 （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨描画部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与揣摸项之间可能存在尾差。                第 73 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第十部分 基金的事迹      基金管制东说念主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其  异日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。基金事迹数据截止日为 2023 年 12 月 31 日。      基金份额净值增长率过火与同期事迹比较基准收益率的比较      国联恒安纯债 A 净值阐扬                                           事迹比较                  净值增长       事迹比较         净值增长                              基准收益 阶段               率尺度差       基准收益                  ①-③      ②-④          率①                               率尺度差                    ②         率③                                             ④ 往常三个月    0.55%   0.02%        0.82%       0.04%   -0.27%   -0.02% 往常六个月    0.93%   0.01%        0.83%       0.04%   0.10%    -0.03% 往常一年     2.26%   0.02%        2.06%       0.04%   0.20%    -0.02% 往常三年     6.92%   0.02%        4.74%       0.05%   2.18%    -0.03% 自基金合同 告成起于今      国联恒安纯债 C 净值阐扬                                           事迹比较                  净值增长       事迹比较         净值增长                              基准收益 阶段               率尺度差       基准收益                  ①-③      ②-④          率①                               率尺度差                    ②         率③                                             ④ 往常三个月    0.50%   0.02%        0.82%       0.04%   -0.32%   -0.02% 往常六个月    0.80%   0.01%        0.83%       0.04%   -0.03%   -0.03% 往常一年     2.00%   0.02%        2.06%       0.04%   -0.06%   -0.02% 往常三年     6.11%   0.02%        4.74%       0.05%   1.37%    -0.03% 自基金合同 告成起于今      自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比较基准收  益率变动的比较                          第 74 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同告成日起 6 个月 内为建仓期，建仓期终端时本基金的各项投资比例适当基金合同的关联约定。               第 75 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金 应收款项以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相安靖。  四、基金财产的守护和责罚  本基金财产安靖于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由 基金托管东说念主守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的轨则责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制推行。                 第 76 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券来回时局的来回日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非来回日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、资产救援证券、其它投资 等资产及欠债。  三、估值原则  基金管制东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业 司帐准则》、监管部门关联轨则。  （一）对存在活跃市集且或者获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应遴荐最近来回日的报价确定公允价值。有充足把柄 标明估值日或最近来回日的报价不行确切响应公允价值的，草率报价进行治愈， 确定公允价值。  与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该 限制看成特征探讨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其巨额持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息救援的估值工夫确定公允价值。遴荐估值工夫确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟一在无法取得联系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行治愈并确定公允价值。  四、估值方法                 第 77 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）来回所上市实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值；估值日第三方估值机构未提供相应品种当日的估值 净价，且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按最近来回日 的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；如有充足把柄标明估 值日或最近来回日的报价不行确切响应公允价值的，草率报价进行治愈，确定 公允价钱；  （2）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日 后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按最近来回日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足把柄标明估值日 或最近来回日的报价不行确切响应公允价值的，草率报价进行治愈，确定公允 价钱；  （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，应遴荐在当前情况下适用并 且有满盈可利用数据和其他信息救援的估值工夫确定公允价值。来回所上市的 资产救援证券，遴荐估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （1）初次公开采行未上市的债券，遴荐估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （2）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴荐估值 工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）对银行间市集来回的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。                 第 78 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账务治愈。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估 值进行治愈并确定公允价值。 值的平允性。舞动订价机制的具体处理原则与操作模范谨守联系法律法例以及 监管部门、自律国法的轨则。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 步伐及联系法律法例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处理。  根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管制东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成损失以及因该来回日基金资产净值狡计顺延谬误而引起损失的， 由基金管制东说念主负责赔付。  五、估值步伐 额净值。该类基金份额净值是按照每个做事日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 保护基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性治愈                  第 79 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 国度另有轨则的，从其轨则。  基金管制东说念主于每个做事日狡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管制东说念主按轨则公告。  六、估值谬误的处理  基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值谬误时，视为基金份额净值谬误。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 罪状的使命东说念主应当对由于该估值谬误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。  上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承 担；由于估值谬误使命方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的， 由估值谬误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值谬误使命方还是积极协调， 况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值谬误使命方草率更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值 谬误已得到更正。  （2）估值谬误的使命方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值谬误的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。                  第 80 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误使命方仍草率估值谬误负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东说念主还是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是 得到的欠妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值谬误使命方。  （4）估值谬误治愈遴荐尽量还原至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。  （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值谬误。  估值谬误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：  （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的使命方；  （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的使命方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东说念主进行阐发。  （1）基金份额净值狡计出现谬误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防范损失进一步扩大。  （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形                  第 81 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的阐发  用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日来回 终端后狡计当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管 理东说念主依据基金合同和联系法律法例的轨则对基金净值赐与公布。  九、荒芜情形的处理方法 差不看成基金资产估值谬误处理。 构发送的数据谬误等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采纳必要、适当、 合理的措施进行搜检，但未能发现谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基 金管制东说念主和基金托管东说念主罢免补偿使命，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施排斥或松开由此酿成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                 第 82 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基 金归并类别的每一基金份额享有同中分派权；  在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 实质性不利影响的前提下，履行适当步伐后，基金管制东说念主可酌情治愈以上基金 收益分派原则，此项治愈不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在指定媒介公告。  四、收益分派有野心  基金收益分派有野心中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派有野心的确定、公告与实施  本基金收益分派有野心由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管制 东说念主按法律法例的轨则公告。  六、基金收益分派中发生的用度                  第 83 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务国法》推行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第 84 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动于次月前 5 个做事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                   第 85 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动于次月前 5 个做事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类、B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.30%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。   C 类、E 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式通常，具体如下：   H=E×销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   C 类、E 类基金份额销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付， 基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，以两边认同的方式于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个基金 销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应左券 轨则，按用度施行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收                   第 86 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 取管制费。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。               第 87 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 并以两边约定的方式阐发。  二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 第 88 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第十六部分 基金的信息败露  一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管制轨则》、基金合同过火他关联轨则。  二、信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违法 东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照基 金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。  三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开败露的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券                 第 89 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 持有东说念主大会召开的国法及具体步伐，说明基金家具的特质等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登 载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年 更新一次。《基金合同》隔断的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、《基金合同》和基金 托管左券登载在指定网站上；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券 登载在各自网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同告成公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金 合同告成公告。  （四）基金净值信息  基金合同告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在指定网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                 第 90 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金管制东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师 事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管制东说念主应当在季度终端之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。  基金合同告成不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策 的其他弱点信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。  基金管制东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。  （七）临时陈诉  本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：                第 91 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 逼迫东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行逼迫东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外； 变更； 时；                 第 92 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）深切公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集繁荣传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主权益，联系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开深切， 并将关联情况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）投资资产救援证券的信息败露   基金管制东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其持有的资产救援证券总 额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产救援证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度陈诉中败露其持有的资产救援证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救援证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息败露，详见本招募说明书的关联轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门 及高档管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信 息败露内容与阵势准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，                    第 93 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金计帐陈诉等公开败露的联系基金 信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取败露信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证联系报送信息的确切、准确、完满、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息， 况兼在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。  为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。  七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延败露基金信息的情形                 第 94 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐 师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个做事日内遴聘适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。  侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的 联系事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。基金管制东说念主应照章向投资者 进行充分败露。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于 主袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求越过前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主狡计各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅需探讨主袋账户资产。  基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。                 第 95 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应适当《企业司帐准则》的联系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值看成基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管制费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还蓝本回等方式还原流动性后，基金管制东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东说念主应参照基金清 算陈诉的联系要求，遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并败露专项审计宗旨。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管制东说念主应按轨则实时发布临时公告。  基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。                 第 96 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期陈诉中败露陈诉期内侧袋 账户联系信息，基金依期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，草率陈诉期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度陈诉败露等发表审计宗旨。               第 97 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是 分散投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等或者提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的管制风险、工夫风险和合规风险等。无数赎回风险是绽开式基金所私有 的一种风险，对于本基金来说，无数赎回即当单个来回日基金份额的净赎回申 请越过前一绽开日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当负责阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训诲、资产气象等判 断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相顺应。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是率领投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种粗陋易行的投资 方式。然而依期定额投资并不行躲避基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主 得到收益，也不是替代储蓄的等效容或方式。   基金管制东说念主承诺以诚挚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净值高下并不 预示其异日事迹阐扬，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 阐扬的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者快乐”原则，在作念出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自愚弄命。   投资东说念主应当通过基金管制东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不变嫌基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、                  第 98 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 从而遭遇损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括  证券市集价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。  （4）通货推广风险。要是发生通货推广，基金投资于证券所得到的收益可 能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产救援证券等信用证券刊行主体信用气象恶化， 导致信用评级着落致使到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券来回敌手因失约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券不行速即、低成土产货变 现的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得满盈的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操气魄险是指基金运作过程中，因里面逼迫存在劣势或者东说念主为身分酿成操 作造作或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、司帐部门欺骗、 来回谬误、IT 系统故障等风险。  在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的推敲水平、投资管制水平顺利影响 基金收益水平，要是基金管制东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信                 第 99 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 息不充分、投资操作出现造作等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、法例的轨则，或者违 反基金合同关联轨则的风险。  本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80％，该类债券 的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等身分 的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而酿成个券价钱 阐扬低于预期的风险。  本基金投资资产救援证券，主要包括资产典质贷款救援证券（ABS）、住房 典质贷款救援证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产救援证券不是对某一筹备实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救援的证券，所濒临 的风险主要包括来回结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集来回不活跃导致的流动性风险等。  二、流动性风险管制  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额相聚度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东说念主关系；基金管制东说念主将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金无数赎回的事前监测、事中管控与过后 评估，保证不挫伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括债券（国债、金融 债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、 短期融资券、超短期融资券、中期单据）、同行存单、货币市集用具、资产支 持证券、债券回购、央行单据、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具(但须适当中国证监会联系轨则)。本基金的投资标的为具                 第 100 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 有细致流动性的金融用具，以固定收益类金融用具为主，不投资于股票等权益 类资产。投资标的流动性属性是弱点的投资依据，通过对各类金融用具进行流 动性分类管制，分散安排各类资产到期时候散播，灵验保障基金流动性安全。  根据《流动性风险管制轨则》的联系要求，基金管制东说念主对本基金实施流动 性风险管制，并针对性制定流动性风险管制措施，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的诽谤无数赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金管制东说念主在确保投资者得到平允对待的前提下，当难以草率无数赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管制用具对赎回请求等进行适度治愈，具 体包括但不限于：  （1）脱期办理无数赎回请求  投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “九、无数赎回的情形及处理方式”和“十一、暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形”，肃肃了解本基金脱期办理无数赎回请求的情形及步伐。在此情形下， 投资东说念主的部分或全部赎回请求可能脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。  （2）暂停接受赎回请求  投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “九、无数赎回的情形及处理方式”和“十一、暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形”，肃肃了解本基金暂停接受赎回请求的情形及步伐。在此情形下，投 资东说念主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份 额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。  （3）减速支付赎回款项  投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “九、无数赎回的情形及处理方式”和“十一、暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形”，肃肃了解本基金减速支付赎回款项的情形及步伐。当实施脱期支付 赎回款项的措施时，请求赎回的基金份额持有东说念主不行如期得到全额赎回款，除 了对自身流动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分的再投资收益。                第 101 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （4）收取短期赎回费  投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “六、申购和赎回的价钱、用度和用途”，肃肃了解本基金收取短期赎回费的 情形及步伐。宝石续持有期小于 7 日的投资者比较于其他持有期限的投资者将 支付更高的赎回费。  （5）暂停基金估值  投资东说念主具体请参见招募说明书“第十一部分基金资产的估值”中的“七、 暂停估值的情形”，肃肃了解本基金暂停估值的情形及步伐。在此情形下，投 资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被脱期办理或被暂停接 受，或被减速支付赎回款项。  （6）舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。当基金遴荐舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行治愈，使得市 场的冲击成本或者分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。  （7）侧袋机制等中国证监会认同的其他措施  针对实施上述备用的流动性风险管制用具，基金管制东说念主制定了联系业务程 序，确保流动性风险管制用具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验挫折并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转移，仅主袋账户份额日常绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金依期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成                 第 102 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的使命。  基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东说念主狡计各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅 需探讨主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹贪图不行响应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金管制东说念主将密切存眷市集资金动向，提前治愈投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得空幻施上述备用风险管制用具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。               第 103 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议告成后 2 日内在指定媒介公告。  二、基金合同的隔断事由  有下列情形之一的，经履行联系步伐后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主连结的；  三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；                 第 104 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律宗旨书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 105 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第二十部分 基金合同的内容节录  一、基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务  （一）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同告成之日起，根据法律法例和基金合同安靖运用并管制基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同轨则的用度；  （10）依据基金合同及关联法律轨则决定基金收益的分派有野心；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄联系权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                 第 106 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、 赎回、转移和非来回过户等业务国法；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同告成之日起，以诚挚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基 金财产；  （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互安靖，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关联轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当基金合同等法律文献的轨则，按关联轨则狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关联轨则，履行信息败露及 陈诉义务；  （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予阴私， 不向他东说念主泄露，但因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有野心，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；                 第 107 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 联系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，并 且保证投资者或者按照基金合同轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行生 效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                  第 108 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）自基金合同告成之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全守护基金 财产；  （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；  （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业时局，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互安靖；对所托管的不同的基金分别建树账户，安靖核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互安靖；  （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关联轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、基金合同过火他关联轨则另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东说念主泄露，但因向审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份              第 109 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具宗旨， 说明基金管制东说念主在各弱点方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是 基金管制东说念主有未推行基金合同轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了 适当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以 上；  （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按轨则制作联系账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他关联轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管制东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而罢免；  （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务， 基金管制东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；  （21）推行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合                 第 110 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章请求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）负责阅读并战胜基金合同、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同隔断的有限 使命；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行动；  （7）推行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）战胜基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系来回及业                 第 111 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 务国法；  （10）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事国法及表决的步伐和国法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的 日常机构，日常机构的设立按照联系法律法例的要求推行。  （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：  （1）隔断基金合同；  （2）更换基金管制东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转移基金运作方式；  （5）治愈基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率，但法 律法例要求治愈该等报酬尺度或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会步伐；  （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修                 第 112 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 治愈本基金的基金份额类别的建树；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）治愈关联基金认购、申购、赎回、转移、非来回过户、转托管等业务 国法；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议 的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书                  第 113 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过火 量度方式和量度东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制 东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监                 第 114 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管制东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主愚弄投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适当法律法例、基金合 同和会议文书的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记府上 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 份额持有东说念主大会公告载明的相貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前 投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式 进行表决。  在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个做事日内一语气公 布联系辅导性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主 或基金管制东说念主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效率；  （3）本东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具书面表决宗旨的，灵验的                第 115 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨 基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表 决宗旨或授权他东说念主代表出具书面表决宗旨；  （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明适当法律法例、基金合同和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 遴荐收集、电话或其他方式进行表决，或者遴荐收集、电话或其他方式授权他 东说念主代为出席会议并表决，会议步伐比照现场开会和通信方式开会的步伐进行。 在会议的召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步伐比照现场开会和通信 方式开会的步伐进行。  （五）议事内容与步伐  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔断基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会筹划的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条文矩步伐确定和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决                 第 116 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 议。大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效率。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和量度方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须 以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转移基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断基金合同、本基金 与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提 交适当会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适当会议文书轨则的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨璷黫不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。                 第 117 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。  （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）告成与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。  基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、                 第 118 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行告成的基金份额持有 东说念主大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有继续力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、                      第 119 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 表决条件等轨则，凡与将来颁布的触及基金份额持有东说念主大会轨则的法律法例不 一致的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实 容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同根除和隔断的事由、步伐以及基金财产计帐方式  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议告成后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的隔断事由  有下列情形之一的，经履行联系步伐后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主连结的；  （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                 第 120 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律宗旨书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如 经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对子系 各方均有继续力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同轨则的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。                 第 121 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金合同适用于中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港十分行 政区、澳门十分行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公时局和营业时局查阅。                第 122 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第二十一部分 托管左券的内容节录   一、托管左券当事东说念主    （一）基金管制东说念主：    称号：国联基金管制有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区平稳门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    成立时候：2013 年 5 月 31 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号    筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的花样，经联系部门批准后方可开展经 营行动）    注册老本：东说念主民币柒亿伍仟万元整    组织相貌：有限使命公司    存续期间：持续筹备   （二）基金托管东说念主：   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易教导区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹备范围：摄取公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供守护箱服务；经国务                      第 123 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 院银行业监督管制机构批准的其他业务；筹备结汇、售汇业务。  注册老本：742.63 亿元东说念主民币  组织相貌：股份有限公司  存续期间：持续筹备  二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动愚弄监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。  本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括债券（国债、金融 债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、 短期融资券、超短期融资券、中期单据）、同行存单、货币市集用具、资产支 持证券、债券回购、央行单据、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具(但须适当中国证监会联系轨则)。  本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转移债券（可分离来回 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地 治愈投资范围。  本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。  根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下轨则：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；  （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；                 第 124 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救援证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券范围的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救援 证券，不得越过其各类资产救援证券揣摸范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，要是其信用品级着落、不再适当投资尺度，应在 评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得越过该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等本基金管制东说念主之外的身分致使 本基金不适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上 述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会 轨则的荒芜情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当                  第 125 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日 起启动。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。  法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行适当步伐后，则本基金投资不再受联系限制或按照治愈后的轨则推行。 金投资阻塞行动进行监督。  为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动。  （1）承销证券；  （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过火他不正大的证券来回行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻塞的其他行动。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实 际逼迫东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平允合理价钱推行。联系来回必须事前得到基金托管东说念主同意， 并按法律法例赐与败露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的安靖董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。  在基金合同告成后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓动或者与本机构有其他紧要是非关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并文书对方。  如法律、行政法例或监管部门取消上述阻塞性轨则，在履行适当步伐后， 本基金可不受上述轨则的限制。 金管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。  （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金                第 126 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 管制东说念主参与银行间市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。  基金管制东说念主向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业尺度的银行间市集来回 敌手的名单。基金管制东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购来回敌手的 名单进行更新。  （2）基金管制东说念主参与银行间市集来回时，有使命逼迫来回敌手的资信风险， 由于来回敌手资信风险引起的损失,基金管制东说念主应当负责向联系使命东说念主追偿。 金管制东说念主弃取进款银行进行监督。  基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同 的约定，确定适当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否适当关联轨则进行监督。  本基金投资银行进款应适当如下轨则：  （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的确切、准确。  （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系轨则，就本基金银行进款业务另 行签订书面左券，明确两边在联系左券签署、账户开设与管制、投资指示传达 与推行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、 传递、守护等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额持有东说念主的正当权益。  （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系左券、账户府上、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。  （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支 付结算等的各项轨则。 金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金 资产净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐发、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬                 第 127 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 数据等进行监督和核查。要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的 事迹阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并 有权在发现后陈诉中国证监会。  （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时 间内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管制东说念主应积极配合提供联系 数据府上和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或施行投资运作违抗《基金法》及 其他关联法例、《基金合同》和本左券轨则的行动，应实时以书面相貌文书基 金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面相貌 向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权陈诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会，同 时文书基金管制东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关联轨则， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却推行，立即文书基金管制东说念主，并有权 向中国证监会陈诉。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回步伐还是告成的指示违抗法律、行政 法例和其他关联轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制 东说念主，并有权向中国证监会陈诉。  （四）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。  三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本左券轨则，基金管制 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主狡计的基金资产净值和 各类基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规               第 128 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 定和《基金合同》轨则进行联系信息败露和监督基金投资运作等行动。  基金管制东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主守护的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系府上以供 基金管制东说念主核查托管财产的完满性和确切性，在轨则时候内恢复并改正。  基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资 产、未推行或无故蔓延推行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本左券过火他关联轨则的，应实时以书面相貌 文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的违法事项未能在限 期内纠正的，基金管制东说念主应陈诉中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供联总共据府上和 轨制等。  基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会，同 时文书基金托管东说念主在限期内纠正。  四、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 用、责罚、分派基金的任何资产。 户等投资所需账户。 金财产的完满和安靖。 应由基金管制东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基 金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管制东说念主采纳 措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。                第 129 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金资产。  （二）基金召募资产的考据  基金召募期满或基金提前终端召募之日起 10 日内，由基金管制东说念主遴聘具有 从事证券联系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资 陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成， 基金管制东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款 账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系讲明文献。  （三）基金的银行进款账户的开立和管制 根据中国东说念主民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。 本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。 的其他关联轨则。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。  基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结                第 130 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。     （五）债券托管账户的开立和管制 后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本基 金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金管制东说念主负责请求基金投入天下银行间同行拆借市集进行来回，由基金管制 东说念主在中国外汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。 本由基金管制东说念主保存。     （六）其他账户的开立和管制     若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金 托管东说念主根据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账 户按关联国法使用并管制。     （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构施行灵验逼迫的本基金资产不承担守护使命。     银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责守护。     （八）与基金财产关联的紧要合同的守护     由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管制东说念主守护，联系业务步伐另有限制除外。除本左券另有轨则外， 基金管制东说念主在代基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上 的正本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件，基金管制 东说念主应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按照国度关联轨则推行。     对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得振荡。                 第 131 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  五、基金资产净值狡计和司帐核算  （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金管制东说念主应每做事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导宗旨》(中国证券监督管制委员 会公告〔2017〕13 号)过火他法律、法例的轨则。用于基金信息败露的基金资 产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主 应于每个做事日来回终端后狡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主， 由基金管制东说念主对基金份额净值赐与公布。  本基金按以下方法估值：  （1）来回所上市实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值；估值日第三方估值机构未提供相应品种当日的估值 净价，且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按最近来回日 的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；如有充足把柄标明估 值日或最近来回日的报价不行确切响应公允价值的，草率报价进行治愈，确定 公允价钱；  （2）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日 后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按最近来回日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足把柄标明估值日 或最近来回日的报价不行确切响应公允价值的，草率报价进行治愈，确定公允 价钱；  （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，应遴荐在当前情况下适用并 且有满盈可利用数据和其他信息救援的估值工夫确定公允价值。来回所上市的 资产救援证券，遴荐估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （1）初次公开采行未上市的债券，遴荐估值工夫确定公允价值，在估值技                第 132 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （2）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴荐估值 工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）对银行间市集来回的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账务治愈。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估 值进行治愈并确定公允价值。 值的平允性。舞动订价机制的具体处理原则与操作模范谨守联系法律法例以及 监管部门、自律国法的轨则。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 步伐及联系法律法例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处理。  根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制                 第 133 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管制东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成损失以及因该来回日基金资产净值狡计顺延谬误而引起损失的， 由基金管制东说念主负责赔付。  （二）净值差错处理  基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 谬误时，视为基金份额净值谬误。  基金合同当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 罪状的使命东说念主应当对由于该估值谬误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。  上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承 担；由于估值谬误使命方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的， 由估值谬误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值谬误使命方还是积极协调， 况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值谬误使命方草率更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值 谬误已得到更正。  （2）估值谬误的使命方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值谬误的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误使命方仍草率估值谬误负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错                 第 134 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东说念主还是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是 得到的欠妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值谬误使命方。  （4）估值谬误治愈遴荐尽量还原至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。  （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值谬误。  估值谬误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：  （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的使命方；  （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的使命方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东说念主进行阐发。  （1）基金份额净值狡计出现谬误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防范损失进一步扩大。  （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  （三）暂停估值的情形 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；                 第 135 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （四）基金司帐轨制  按国度关联部门制定的司帐轨制推行。  （五）基金账册的建立  基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的归并 记账方法和司帐处理原则，分别独随即建树、登录和守护本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。  （六）司帐数据和财务贪图的查对  两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。  (七）基金依期陈诉的编制和复核  基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别安靖编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。依期陈诉文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个做事日内完成。中期陈诉应 当在上半年终端之日起两个月内编制并登载在指定网站上；年度陈诉应当在每 年终端之日起三个月内登载在指定网站上。  基金管制东说念主在月初 3 个做事日内完成上月度报表的编制，对报表盖印后，以 传真或其它约定方式将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在收到后 2 个工 作日内进行复核，并将复核结果以两边认同的方式文书基金管制东说念主。对于季度 陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉，基金管制东说念主和基金托管东说念主应在上述监 管部门轨则的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现 两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈， 治愈以两边认同的账务处理方式为准。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不行于应 当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。  基金托管东说念主在对财务报表、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完了后， 不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对                 第 136 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 联系文献审核搜检。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。  六、基金份额持有东说念主名册的守护  基金管制东说念主可托付基金登记机构登记和守护基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。  基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期终端时的基金份额持有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额 持有东说念主名册、每年终末一个来回日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和守护，并对基金份额持有东说念主名册的确切性、完满性和准确性负责。  基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。  （一）基金管制东说念主于《基金合同》告成日及《基金合同》隔断日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；  （二）基金管制东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个做事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；  （三）基金管制东说念主于每年终末一个来回日后 10 个做事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；  （四）除上述约定时候外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主 商议一致后，由基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有 东说念主名册。  基金托管东说念主以电子版相貌妥善守护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应战胜阴私义务。若基金管制东说念主或基金托管 东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名册，应按关联法例轨则各自承 担相应的使命。  七、争议处理方式  两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友 好协商未能处理，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的               第 137 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对子系各方 当事东说念主均有继续力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本左券轨则的义务，珍视基金份额持有 东说念主的正当权益。  本左券受中华东说念主民共和国（就本左券而言，不包括香港十分行政区、澳门 十分行政区和台湾地区）法律统领。  八、基金托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）基金托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。修改后的新左券，应报中国证 监会备案。  （二）基金托管左券的隔断 他事由酿成其他基金托管东说念主接管基金财产； 他事由酿成其他基金管制东说念主接管基金管制权。 隔断事项。  （三）基金财产的计帐  在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本左券的轨则连续履行保护基金资产安全的职责。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个做事日 内成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定                 第 138 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐接管基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律宗旨书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分派有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。  计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。                 第 139 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管制东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管制东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集气象以及基金管制东说念主服务才智的变化，加多、 修改以下服务花样或服务内容：  一、主动文书服务  基金管制东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文书服务。主动文书服务内容包括账户来回确 认文书、与基金份额持有东说念主联系的基金管制东说念主公告及弱点信息文书等服务。请 基金份额持有东说念主属意各量度方式的完满性和准确性。  二、查询服务  基金管制东说念主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金管制东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 做事时候还可为基金份额持有东说念主提供周至的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金管制东说念主先容等基金管制 东说念主信息；基金来复书息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、府上提取服务  为粗陋基金份额持有东说念主办理多样直销来回手续，基金管制东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格。另外，基金管制东说念主还可提供对账单、资产讲明等府上。  四、资讯服务定制  为进一步提高服务品性，得志基金份额持有东说念主个性化需要，基金管制东说念主推 出全地点资讯服务定制筹备。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各类资讯服务。  基金管制东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 来回阐发文书、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管制东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金容或业务接头  为更好地与基金份额持有东说念主调换，客服专员不错在做事时候内为基金份额                 第 140 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 持有东说念主解答基金容或方面的疑问，提供对于基金容或的接头服务。  六、投诉建议受理  要是基金份额持有东说念主对基金管制东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管制东说念主提倡。基金管制东说念主将采 用限期处理、分级管制的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行动  基金管制东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办多样互动行动，以 加强基金份额持有东说念主与基金管制东说念主之间的互动量度。  八、基金管制东说念主客户服务中心量度方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时候：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅通的内容，请量度基金管制 东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构还是全面畅通了本招募说明书。                        第 141 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）              第二十三部分 其他应败露事项      自 2024 年 9 月 24 日至 2024 年 10 月 23 日，本基金的临时陈诉刊登于《中 国证券报》。 序号                临时陈诉称号                 败露日历        备注        国联基金管制有限公司对于国联恒安纯债债券        改基金合同、托管左券的公告        国联基金管制有限公司基金司理变更公告（国        联恒安纯债）                       第 142 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金管制东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。              第 143 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融恒安纯债债券型证券投资基金注册的批复文献  （二）《国联恒安纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联恒安纯债债券型证券投资基金托管左券》  （四）对于请求召募注册中融恒安纯债债券型证券投资基金之法律宗旨书  （五）基金管制东说念主业务经验批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管制东说念主和基金销售机构的办公时局和营业时局， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金管制有限公司              第 144 页 共 144 页

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