金元顺安丰祥债券A,金元顺安丰祥债券C: 金元顺安丰祥债券型证券投资基金招募说明书(2024年11月02日更新)

金元顺安丰祥债券型证券投资基金        招募说明书  （2024 年 11 月 02 日更新）   基金管理东说念主：金元顺安基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                更新招募说明书                             枢纽辅导   金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金（下简称“惠利保本基金”）根据 2012 年 11 月 06 日中国证 券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）《对于核准金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金召募的批 复》（证监许可20121456 号）进行召募。   甘休 2014 年 12 月 08 日，惠利保本基金的累计收益率为 15.3%，感奋《金元惠理惠利保本夹杂型 证券投资基金基金合同》基金合同（以下简称“惠利保本基金基金合同”）约定的第一个保本周期提前结 束的条件，2015 年 01 月 07 日为金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金第一个保本周期到期日。由于 不妥当保本基金存续条件，按照惠利保本基金基金合同的约定，惠利保本基金保本周期到期后转型为债 券型基金，称呼相应变更为“金元惠理丰祥债券型证券投资基金”。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理 东说念主对《金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金基金合同》进行了修改，改进后的《金元惠理丰祥债券型 证券投资基金基金合同》和《金元惠理丰祥债券型证券投资基金托管公约》等文献已报中国证监会备案， 并于 2015 年 01 月 05 日在公司网站与中国证监会指定报刊上公告，改进后的《基金合同》于 2015 年   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》等法律律例的规 定，并经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致，本基金于 2015 年 07 月 15 日由“金元惠理丰祥债券型证 券投资基金”更名为“金元顺安丰祥债券型证券投资基金”，基金合同及托管公约同期作念相应改进变更。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 应全面了解本基金的产品秉性，充分磋议自身的风险承受技艺，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现 的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证 券私有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应模范后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对 基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读关系内容并激情本 基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                               更新招募说明书   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资 料纲目等信息泄露文献。基金产品长途概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向基金投资东说念主提供简明 的基金纲目信息。基金管理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐恰当我方的基金产品，况且中 遥远抓有。   基金的过往事迹并不预示其翌日表现。   基金管理东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及甘休日历如下：   序号           更新内容                 截止日历 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                                          更新招募说明书 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书                      一、前言   《金元顺安丰祥债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》          （以下简称《基金法》）、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                      （以下简称《运 作办法》）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                           （以下简称《销售办法》）                                      、《证券投资基金 信息泄露内容与模式准则第 5 号》、                               《公开召募证券投资基金信息泄露管理 办法》   （以下简称《信息泄露办法》）、                 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》                                        （以下简称 “《流动性风险管理章程》”）和其他相关法律律例的章程以及《金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金 合同》   （以下简称《基金合同》）编写。   本招募说明书阐发了金元顺安丰祥债券型证券投资基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者 投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书、基金合同、基金产 品长途纲目等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其确凿性、准 确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的长途恳求召募的。本招募说明书由金 元顺安基金管理有限公司负责解释。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同 确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同过甚他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详确查阅 基金合同。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                    更新招募说明书                            二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 由金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金转型而来 任何有用改进和补充 管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 基金合同对于基金产品长途纲目的编制、泄露及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起推论）。 以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、通知等 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《销售办法》 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《信息泄露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《运作办法》 基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 资管理办法》      （包括其常常改进）及关系法律律例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 转托管及如期定额投资等业务 与基金管理东说念主刚毅了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有 东说念主名册和办理非交易过户等 顺安基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 换、转托管及如期定额投资业务的基金份额变动及结余情况的账户 惠利保本夹杂型证券投资基金保本到期遴荐期到期日的次日，原《金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基 金基金合同》自解除日绝交 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书 报中国证监会备案并赐与公告的日历 债券型证券投资基金基金合同》绝交日之间的不如期期限     《业务法则》          ：指《金元顺安基金管理有限公司敞开式基金业务法则》                                  ，是表率基金管理东说念主所管 理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同顺从 额兑换为现金的行动 其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额更正为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一 种投资方式 请份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金更正中转入恳求份额总和后的余额）向上上一敞开日基金 总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的省俭 值总和 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                   更新招募说明书 程 章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 49、 不可抗力：指本基金合同当事东说念主不可料思、不可幸免且不可克服的客不雅事件       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的改进 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、畅达受限的新股及非公征战行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务毁约无法 进行转让或交易的债券等 的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值手艺仍导致公允价值存在首要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不笃信性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在首要不笃信性的资产 费用 费的基金份额，称为 A 类基金份额 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                更新招募说明书                           三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   计划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的神色，经关系部 门批准后方可开展计划行动）   组织方式：有限职责公司   注册成本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续计划   揣度东说念主：孙筱君   揣度电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息征询服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房竖立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息征询服务有限公司 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募说明书 推论董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融规模从业经历，自 1991 年办事于今，遥远在证券行业担任管理办事，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门办事， 并历任营业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，沉寂董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，沉寂董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司会 计、泛华竖立集团审计。   张屹山先生，沉寂董事，本科，吉林大学资深西席。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理 学院任副西席，日本关西学院大学客座西席，天治基金管理有限公司沉寂董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际相信投资公司财务部管帐，海南 省国际相信投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金管理有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产管理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主理、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机形势产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊竖立管理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产管理有 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                 更新招募说明书 限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金管理有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊平常合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部大师，金元顺安基金管理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司神色工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息管理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融阛阓部总司理助理（主抓全面办事）                       、金融阛阓部副总司理（主抓全面办事）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司翻新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                   性别            男                                       最高学历、学    国籍                中国                               研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限职责有限公司  其他公司历任                           神色司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所管理                     产品称呼                起任日历          离任日历  基金具体情况                                            日            金元顺安优质精选机动配置夹杂型证券投资基       2018 年 1 月 26             金（金元顺安保本夹杂型证券投资基金）             日 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                              更新招募说明书            金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠    2018 年 1 月 26                     利）                  日                                         日            金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资    2018 年 4 月 23   2024 年 1 月                     基金                  日             24 日                                         日   （2）历任基金司理     基金司理            起任日历             离任日历     何旻先生           2009 年 3 月      2010 年 12 月     李飞先生           2009 年 6 月       2012 年 4 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管理东说念主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （四）基金管理东说念主的承诺 注释违背《证券法》行动的发生； 表率，注咫尺列行动的发生：   （1）管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违规承诺收益或者承担耗损；   （5）行政律例相关章程，由中国证监会章程辞谢的其他行动。 基金合同行动的发生； 表率，诚实信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规计划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）罕见挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的长途中平心而论；   （5）断绝、打扰、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽牵累、阔绰权益，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄漏在职职期 间洞悉的相关证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该 信息从事或者昭示、表现他东说念主从事关系的交易行动；   （8）违背证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧把握阛阓价钱，滋扰阛阓顺次；   （9）贬损同行，以举高我方； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书  （10）以不高洁技巧谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息泄露和告白中罕见含有伪善、误导、诈骗因素；  （13）法律、行政律例以及中国证监会章程辞谢的行动。   （五）基金司理承诺 资缱绻等信息；   （六）基金管理东说念主的里面限度轨制  （1）健全性原则  里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、推论、监督、反 馈等各个法子。  （2）有用性原则  通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，认真内限度度的有用推论。  （3）沉寂性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对沉寂，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的计划管理方法缩小运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面 限度结果。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）限度环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐明沉寂董事和监事会的监督职能，严禁不高洁关联交易、利 益运输和里面东说念主限度现象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管理层缔造内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险预防意志，建立风险限度优先、风 险限度东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章 轨制，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。   公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的推论中，“四眼” 原则贯串全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事职责和业务经由，通过枢纽凭据传递及信息换取 轨制，收场关系部门、关系岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全激发不停机制。通过法律律例培训、轨制汲引、执业操守 汲引和行动准则汲引等，确保公司东说念主员了解与从业相关的律例与监管部门章程，熟知公司关系规章制 度、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相适当的操守和专科胜任技艺。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时预防和化解风险。通过科学的风险量化手艺和严格的风险名额限度对投资风险实 现定量分析和管理。通过汇集与投资组合关系的管帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息手艺平台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评答复。   （3）内控机制   公司全部的计划管理决策，均按照明确成文的决策模范与章程进行，注释特出或违背决策模范的随 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身计划秉性，以各岗亭宗旨职责制为基础形成第一王人内控防地，以关系部 门、关系岗亭之间互相监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违规行动的处罚机制。同期，按照分级管理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管理轨制，并严格分辨业务授权与管理授权。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信断交流渠说念，保证公司员 工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   本公司设立了沉寂于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面限度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限度轨制的推论情况，揭示公司里面管理及 基金运作中的关系风险，实时建议改进见地，促进公司里面管理轨制有用地推论。监察稽核东说念主员具有相 对的沉寂性，如期、不如期出具监察稽核答复。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面限度轨制是本公司董事会及管理层的职责；   （2）上述对于里面限度的泄露确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展继续完善里面限度轨制。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募说明书                             四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续计划   揣度电话：010-66060069   传真：010-68121816   揣度东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的枢纽组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有 买卖银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的接力赢得了清雅的信誉，每年位居《钞票》世界 承以客户为中心的计划理念，坚抓审慎稳健计划、可抓续发展，驻足县域和城市两大阛阓，实施各别化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托消除天下的分支机构、渊博的电子化汇集和多元化的 金融产品，致力于为广宽客户提供优质的金融服务，与广宽客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训诫丰富，服务优质，事迹凸起，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并获取无保属见地的 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控 模范（ISAE3402）认证，标明了沉寂自制第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管理、里面 限度的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强技艺竖立，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                               更新招募说明书 届“‘金牌理财’TOP10 受奖盛典”中得益凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成立，2004 年 更名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/笼统管理部、业务管理部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大师 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务涵养好、服务技艺强，高档管理层均有 20 年以上金融从业训诫和高档手艺职称，闪耀国内 外证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和敞开式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险限度轨制说明   严格顺从国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相关管理章程，遵法计划、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保相关信息的确凿、准确、好意思满、实时， 保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面限度办事，对托管业务风险管理和里面 限度办事进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险管理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监监办事，沉寂诈欺监督稽核权益。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                      更新招募说明书   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度轨制、岗亭职责、业务操作经由，不错保 证托管业务的表率操作柔顺利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务管理实行严格的复核、审核、查验制 度，授权办事实行聚合限度，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户长途严格看护，制约机制严格有 效；业务操作区专门建树，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息泄露东说念主负责，注释泄密；业 求收场自动化操作，注释东说念主为事故的发生，手艺系统好意思满、沉寂。   （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管公约章程的投资比例和辞谢 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现异常交易行动时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 辅导； 管理东说念主并报中国证监会。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                              更新招募说明书                            五、关系服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  电话：021-68882850  传真：021-68882865  揣度东说念主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据相关法 律律例的要求，遴荐其他妥当要求的机构代理销售基金，并在基金管理东说念主网站公示。   （三）注册登记机构  称呼：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  揣度东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书  负责东说念主：俞卫锋  揣度电话：021-31358666  传真：021-31356000  揣度东说念主：秦悦民  承办讼师：秦悦民、王利民   （五）管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平常合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  揣度东说念主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                             更新招募说明书                       六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》                   、《运作办法》                         、《销售办法》、基金合同的关系章程召募，并经 中国证券监督管理委员会《对于核准金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可 20121456 号）进行召募。    （二）基金的类别    债券型证券投资基金    （三）基金的运作方式    契约型敞开式    （四）基金的投资宗旨    在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的遥远理解升值。    （五）基金存续期限    不如期    （六）基金份额的类别    本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主 申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分别建树不同的基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别狡计和公告基金份额净值。相关基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东说念主确 定，并在招募说明书中列示。    投资东说念主可自行遴荐申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管理东说念主可在不违背法律律例、基 金合同的约定以及对现存基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 罢手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者增多新的基金份额类别等，休养实施 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 前基金管理东说念主需实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （七）基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 管理东说念主届时发布的增多销售机构的关系公告。   妥当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）召募上限   本基金召募限制上限为 13 亿元东说念主民币（不包括召募期利息）。在召募期内召募限制接近或达到募 集限制上限时，基金管理东说念主不错提前绝交认购。若绝交认购时，召募期内召募限制向上召募限制上限， 则对于临了一天提交的认购恳求将根据“末日比例阐明”的原则赐与阐明。具体处理方法详见本基金 《招募说明书》和《基金份额发售公告》                  。   （九）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，认 购费率不得向上认购金额的 5%。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主整个，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   认购份额的狡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此谬误产生的收益或 耗损由基金财产承担。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                  更新招募说明书   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构如实接收到认购申 请。认购的阐明以登记机构或基金管理东说念主的阐明结果为准。对于认购恳求及认购份额的阐明情况，投资 东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   （十）基金份额认购金额的限制 书。 看招募说明书。   （十一）基金召募情况   本基金召募期自 2013 年 1 月 7 日至 2013 年 2 月 1 日止，召募对象为妥当法律律例章程的个东说念主投 资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买敞开式证券投资基金的其他投资者。管制帐师 事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元狡计，基金召募期共召募 408,124,585.16 份基金份 额(其中包括利息转份额 78,049.66 份)，有用认购户数为 7,077 户。本基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                    更新招募说明书                         七、基金的历史沿革   金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原名为：金元惠理丰祥债券型证券投资基金，以下简称"本基 金")，是由金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金转型而来，系经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）证监许可20121456 号文《对于痛快金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金召募的批复》 的核准，由基金管理东说念主金元惠理基金管理有限公司（系金元顺安基金管理有限公司的前身）向社会公开 刊行召募，基金合同于 2013 年 2 月 5 日肃穆告成，初次设立召募限制为 408,124,585.16 份基金份额。 本基金为契约型敞开式，存续期限不定。本基金的基金管理东说念主与注册登记机构均为金元顺安基金管理有 限公司，基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。   金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金于 2015 年 1 月 7 日提前收尾保本周期，由于不妥当保本基 金存续条件，按照《金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金基金合同》约定，本基金由保本夹杂型基金 转型为非保本债券型基金，相应休养基金投资宗旨、投资策略、投资范围、事迹基准以及费率等，同期 改进基金合同，并更名为"金元惠理丰祥债券型证券投资基金"。本基金于 2015 年 1 月 14 日肇始运作。 有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于 2015 年 3 月 6 日完成关系工 商变更登记手续，况且变更公司称呼为金元顺安基金管理有限公司，并于 2015 年 3 月 10 日进行公告。 经本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理丰祥债券型证券投资基金相 应更名为金元顺安丰祥债券型证券投资基金，并于 2015 年 7 月 15 日进行公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募说明书                        八、基金合同的告成   （一）基金份额的变更登记   本基金的基金合同已于 2013 年 02 月 05 日肃穆告成。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   《基金合同》告成后，连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不 200 东说念主或者基金资产净值低于 应当向中国证监会答复并建议处理决议，如更正运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并召 开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或其他 关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的敞开日实时刻   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的 正常交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况，基金管理 东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起不向上三个月运转办理申购，具体业务办理时刻在申购运转公 告中章程。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起不向上三个月运转办理赎回，具体业务办理时刻在赎回运转公 告中章程。   在笃信申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息泄露办法》的 相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者更正。投资东说念主 在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或更正恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 算； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募说明书   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新法则运转实施 前依照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在敞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立，登记机构阐明 基金份额时，申购告成。   基金份额抓有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回 恳求告成后，基金管理东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付 办法参照本基金合同相关条件处理。   基金管理东说念主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回恳求日（T 日）                                             ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资 东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求的阐明情况。 若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告成，而仅代表销售机构如实接收到恳求。申 购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情况，投资者应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金管理东说念主的网上交易系统申 购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                              更新招募说明书 在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等表率，切实保 护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见关系公告。 管理东说念主必须在休养实施前依照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，但从该类别基 金资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费用按每笔申购恳求单独 狡计。   本基金最高申购费率不向上 5%。本基金对 A 类基金份额的申购建树级差费率，申购费率随申购金 额的增多而递减，具体申购费率如表格所示。        申购金额（含申购费）                申购费率             M            M≥500 万             每笔 1,000 元   注：   申购费用由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的阛阓推广、 注册登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率如下：           抓有期限（N）                赎回费率              N＜7 天                1.50% 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                 更新招募说明书               N≥731 天                   0.00%   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率如下：            抓有期限（N）                      赎回费率               N＜7 天                     1.50%               N≥7 天                     0.00%   注：   赎回费用由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。其中对 抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对抓续抓有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。 费率或收费方式实施日前 2 个办事日在中国证监会指定的媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的狡计   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购费用领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                       ，投资者的申购金 额包括申购费用和净申购金额。申购份额的狡计方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购费用=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。   例如说明：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，投资东说念主恳求申购 A 类基金份额的金额 为 10 万元，狡计如下：   适用申购费率为 0.6%   净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58 元 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                              更新招募说明书   申购费用=100,000-99,403.58=596.42 元   申购份数=99,403.58/1.2000=82,836.32 份   （2）C 类基金份额   若投资东说念主遴荐 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例如说明：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，投资东说念主恳求申购 C 类基金份额的金额 为 10 万元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的本基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回费用   例如说明：假设 T 日的本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资东说念主赎回本基金的 A 类基金份 额份数为 10,000 份，各时期赎回金额如下：        抓有期限               适用费率        赎回总金额         赎回费用     赎回金额        N＜7 天               1.50%           12,000   180.00   11,820.00        N≥731 天             0.00%           12,000     0      12,000.00   例如说明：假设 T 日的本基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资东说念主赎回本基金的 C 类基金份 额份数为 10,000 份，各时期赎回金额如下：        抓有期限               适用费率        赎回总金额         赎回费用     赎回金额        N＜7 天               1.50%           12,000   180.00   11,820.00         N≥7 天              0.00%           12,000     0      12,000.00   注：   赎回费用以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此谬误产生的损 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错适当延长狡计或公告。本基金种种别基金份额净值的狡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第   申购的有用份额为按本质阐明的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准 狡计，狡计结果均保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金 财产。   赎回金额为按本质阐明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，狡计 结果均保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个办事日在指定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 影响，或出现其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 过 50%，或者变相隐敝 50%聚合度的情形时。 应当暂停接受申购恳求。   发生上述除第 4、6、7 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受申购恳求时，基金管 理东说念主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的， 被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办 理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 东说念主的赎回恳求。 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额抓有东说念主在 恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东说念主应及 时归附赎回业务的办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金更正中转出恳求份额 总和后扣除申购恳求份额总和及基金更正中转入恳求份额总和后的余额）向向前一敞开日的基金总份 额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有技艺支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回模范推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有贫寒或觉得因支付投资东说念主的赎回 恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。   若基金发生大都赎回，对于单个基金份额抓有东说念主当日赎回恳求向上上一敞开日基金总份额 70%以 上的部分，将自动进行缓期办理。缓期的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。对于当日非自动缓期办理的赎回恳求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回恳求量 占非自动缓期办理的赎回恳求总量的比例，笃信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提 交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直 到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂 停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得向上 20 个办事日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方 式在 3 个交易日内通知基金份额抓有东说念主，说明相关处理方法，同期在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 露日向中国证监会和基金管理东说念主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的种种别基金份额净值。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书 应提前 2 个办事日在指定媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回的公告，并在再走运转办理申购或赎回 的敞开日公告最近一个敞开日的种种别基金份额净值。 暂停收尾基金再行敞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个办事日在指定媒介上连气儿刊登基金再行 敞开申购或赎回的公告，并在再行敞开申购或赎回日公告最近一个敞开日的种种别基金份额净值。   （十三）基金更正   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其 他基金之间的更正业务，基金更正不错收取一定的更正费，关系法则由基金管理东说念主届时根据关系法律法 规及本基金合同的章程制定并公告，并实时通知基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会认同的 交易场所或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额 转让业务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非交易过户 以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额抓有东说念主 将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是指司法机构依据告成 司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户 必须提供基金登记机构要求提供的关系长途，对于妥当条件的非交易过户恳求按基金登记机构的章程 办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十六）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                      更新招募说明书 定的模范收取转托管费。   （十七）如期定额投资缱绻  基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资缱绻，具体法则由基金管理东说念主另行章程。投资东说念主在办理 如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更 新的招募说明书中所章程的如期定额投资缱绻最低申购金额。   （十八）基金的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、妥当法 律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或关系 公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书                     十、基金的投资   （一）投资宗旨   在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的遥远理解升值。   （二）投资范围   本基金主要投资于具有清雅流动性的固定收益类金融器用，包括国债、金融债、公司债、企业债、 可更正公司债券、债券回购，央行单据、短期融资券、资产支抓证券等，以及中国证监会允许基金投资 的其它固定收益类金融器用（但须妥当中国证监会关系章程）                           。   本基金投资于债券类金融器用的比例不低于基金资产的 80%。本基金抓有现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金不服直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购或增发新股， 抓有的因可更正债券转股所形成的股票、因所抓股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的 权证应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。   此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东说念主在履行适当模范后，不错将 其纳入本基金的投资范围。   （三）投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金领受久期限度下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼 顾流动性的原则笃信债券种种属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券阛阓收益率受 到宏不雅经济形势和债券阛阓供需两方面不同进程的影响，因此本基金在债券投资过程中，将在分析和判 断宏不雅经济目的与债券收益率之间的数目关系、阛阓利率变化和期限结构、信用利差现象和债券阛阓供 求关系等因素的基础上，动态休养组合久期和债券的结构，构建和休养固定收益投资组合，获取稳健收 益。   在债券资产配置方面，本基金领受类属配置、久期管理、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决议。   （1）类属配置便是通过对债券基准收益率的研究以及种种属债券之间利差的历史变化特征进行分 析，寻找当前的阛阓投资契机。具体来说，在中国债券阛阓，根据刊行东说念主的不同，一般不错分为国债、 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 金融债、央行单据和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖 放洋债；当金融债和国债之间的信用利差缩小到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和 企业债的策略也选定相通策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来笃信这四类券种在债券组合中最 优的配置比例。   （2）久期管理便是债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货扩展的变 动趋势分析，运用数目模子判断翌日利率走势，建议债券投资组合的久期的建议。当预计翌日阛阓利率 将上升时，缩小组合久期；当预计翌日利率下落时，增多组合久期。久期管理的主要目的是通过久期的 主动管理来增多债券部分的投资收益率。   （3）收益率弧线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货扩展率和货币供应量等多种因素的 分析来预计收益率弧线方式的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、遥远 债券间笃信比例。收益率弧线反馈归还券的期限与收益率之间的关系，它跟着时刻的变化而改变。本基 金通过预计收益率弧线方式的变化，休养整个这个词债券投资组合中悲伤期品种的比例以获取投资收益。当收 益率弧线发生笔陡化变形的时候，减少遥远债券比重，增多短期债券比重；当收益率弧线发生平坦化变 形的时候，则增多短期债券，减少遥远债券。   （4）相对价值配置是指在阛阓中寻找其他各个目的相通而某一目的相对更具有投资价值的债券， 并进行投资。在此策略中，本基金主要权衡这么几方面的目的：流动性、信费用、收益率等。例如来说， 当某一组债券具有相通流动性和收益率时，则录取其中信费用更高的债券；当某一组债券具有相通信用 度和收益率时，则录取其中流动性更好的债券。或者，权衡债券与阛阓公允收益率之间的差距。当某组 债券偏离阛阓公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券；   （5）基于信用策略的配置是指信用债券的信用利差与债券刊行东说念主所在行业特征和自身情况密切相 关。本基金将通过行业分析、公司资产欠债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和公司发展远景 分析等细密的探望研究，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债券的里面评级，分析毁约风险及合理 的信用利差水平，对信用债券进行沉寂、客不雅的价值评估。   本基金的债券遴荐通过如下三个法子：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋磨。   本基金在遴荐单个企业债券时，将注重信用风险的分析。信用风险是刊行东说念主对其刊行的债券到期时 不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来 看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构 评定，而国内现在的债券信用评级体系尚待完善。现在，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也狼藉 不王人。因此在个券遴荐时，仍需要对刊行东说念主的基本面进行系统的调研与分析，重心是企业现金流与资产 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募说明书 欠债比率等目的。即使是今后有了完善的信用评级体系，选定沉寂的里面信用分析，仍能更准确地对相 同信用品级的债券加以细分。   在现金管理上，本基金通过对翌日现金流的预计进行现金预算管理，实时感奋本基金运作中的流动 性需求。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券类金融器用的比例不低于基金资产的 80%；   （2）保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的如期敞开基金）抓有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上 市公司刊行的可畅达股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 30%；   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的解除权证，不得向上该权证的 10%；   （7）本基金投资于解除原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得向上基金资产净值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的解除（指解除信用级别）资产支抓证券的比例，不得向上该资产支抓证券限制 的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于解除原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得向上其种种 资产支抓证券共计限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，如果其信用品级下落、不再妥当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （12）本基金干预天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的 40%， 债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （13）本基金投资畅达受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会关系章程，与基金托管东说念主在托 管公约中明确基金投资畅达受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策流 程和风险限度轨制，预防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （14）基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至本基金不妥当前款所章程比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动、股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资比例不妥当上述除（2）                  、（11）                      、（15）                          、（16）项外章程的投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。基金管理东说念主应当自基金合同告成之日 起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资 策略应当妥当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起运转。   如果法律律例对本《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受相 关限制。   为认真基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行动；   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、本质限度东说念主或者与其有首要 是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当妥当基金的 投资宗旨和投资策略，解任抓有东说念主利益优先原则，预防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制， 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书 按照阛阓自制合理价钱推论。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的痛快，并按法律律例赐与泄露。首要 关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   （五）事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：中债笼统指数。   中债笼统指数由在沪深证券交易所及银行间阛阓上市的国债、金融债、企业债、央行单据、及企业 短期融资券所组成。由于本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融器用，并以资产的遥远理解 升值为宗旨，因此以中债笼统指数手脚本基金的事迹相比基准能相比贴切体现和权衡本基金的投资目 标、投资策略以及投资事迹。   跟着法律律例和阛阓环境发生变化，如果上述基准罢手狡计编制或更更称呼，上述事迹相比基准不 适用本基金，或者出现更巨擘的冒昧表征本基金风险收益特征的事迹基准，本基金管理东说念主不错依据认真 基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据本质情况对事迹相比基准进行相应休养。休养事迹相比基准应经 基金托管东说念主痛快，报中国证监会备案，基金管理东说念主应在休养前 2 个办事日在至少一种指定媒介上赐与 公告。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，属于基金中的较低预期风险较低预期收益的品种，其预期风险收益水平高于 货币阛阓基金，低于股票型基金及夹杂型基金。   （七）基金管理东说念主代表基金诈欺激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 益；   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主利益的原 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经由   本基金领受投资决策委员会疏导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资管理业务 的首要问题进行磋磨。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中职责明确、密切调和，在各自职责 内按照业务模范沉寂办事并合理地互相制衡。具体的投资管理模范如下： 数据模拟的种种答复，为本基金的投资管理提供决策依据。 性见地；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资缱绻，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴荐，以及买卖时机。 基金司理必须顺从投资组合决定权和交易下单权严格分离的章程。 部对投资组合缱绻的推论过程进行日常监督和实时风险限度，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合答复   基金管理东说念主的董事会及董事保证本答复所载长途不存在伪善纪录、误导性讲述或首要遗漏，并对其 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                           更新招募说明书 内容的确凿性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 答复中的财务目的、净值表现和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性讲述或者 首要遗漏。   本投资组合答复所载数据甘休 2024 年 09 月 30 日。 序号              神色                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                       -                  -      其中：债券                        3,314,691,136.13             96.06           资产支抓证券                                 -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  -   （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合   本基金本答复期末未抓有股票。   （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                              更新招募说明书      本基金本答复期末未抓有港股通投资的股票。      本基金本答复期末未抓有股票。 序号               债券品种         公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                     111,230,136.61                   4.14                                             公允价值          占基金资产净值比例 序号     债券代码         债券称呼      数目（张）                                              （元）             （%） 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                          更新招募说明书      本基金本答复期末未投资资产支抓证券。      本基金本答复期末未投资贵金属。      本基金本答复期末未投资权证。      （1）答复期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细      本基金本答复期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本答复期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本答复期末未投资国债期货。      （2）答复期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细      本基金本答复期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本答复期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探望，或在答复编制日前一 年内受到公开责备、处罚的情形。      （2）本基金本答复期末未抓有股票。      （3）其他资产组成  序号                称呼                          金额（元） 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                    更新招募说明书   （4）答复期末抓有的处于转股期的可更正债券明细 序号    债券代码     债券称呼   公允价值（元）                占基金资产净值比例（%） 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募说明书 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募说明书   （5）答复期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   本基金本答复期末未抓有股票。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                  更新招募说明书  （6）投资组合答复附注的其他翰墨描摹部分  因四舍五入原因，投资组合答复均分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                                  更新招募说明书                                  十一、基金的事迹    本基金管理东说念主依照恪尽责守、诚实信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据甘休 2024 年 09 月 30 日。         （1）丰祥债券型基金 A 类份额 阶段                   份额净值     份额净值增长 事迹相比基           事迹相比基准收   ①－③      ②－④                      增长率①     率模范差②    准收益率③         益率模范差④ 自基金成立起于今             42.28%    0.20%        12.59%     0.07%   29.69%   0.13%    （2）丰祥债券型基金 C 类份额                      份额净值     份额净值增长 事迹相比基           事迹相比基准收         阶段                                                     ①－③      ②－④                      增长率①     率模范差②    准收益率③         益率模范差④ 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                             更新招募说明书 自基金成立起于今             3.37%   0.07%        4.14%   0.07%   -0.77%   0.00%    注：    （1）      “金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金”                        （系本基金前身，以下简称“本基金”）合同告成日 为 2013 年 2 月 5 日。自 2015 年 1 月 14 日起，本基金转型为金元顺安丰祥债券型证券投资基金，事迹 基准累计增长率以 2015 年 1 月 13 日指数为基准；本基金于 2023 年 5 月 4 日新增 C 类份额，新增份额 自有实有资产之日起泄露事迹数据。    （2）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金管理东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、银行入款本息、基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的看护和刑事职责   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主看护。基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不 得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财 产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财 产不属于其清理财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相 抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   十三、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场所的交易日以及国度法律律例章程需要对外泄露基金 净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近 交易市价，笃信公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交易市价，笃信公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了 首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交易市价，笃信公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值手艺笃信公允价值。交易所上市的资产支 抓证券，领受估值手艺笃信公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                          （1）送股、转增股、配股，按估值日在证券 交易所挂牌的解除股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的债券，领受估值手艺笃信公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募说明书 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关系法律律例的 章程或者未能充分认真基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金会 计职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （四）估值模范 余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个办事日狡计基金资产净值及种种别基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种别基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   （五）估值格外的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的表率确保基金资产估值的准确性、实时性。当 任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值格外时，视为该类基金份额净值格外。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身 的裂缝变成估值格外，导致其他当事东说念主遇到耗损的，裂缝的职责东说念主应当对由于该估值格外遇到损欠妥事 东说念主（“受损方”）的平直耗损按下述“估值格外处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （1）估值格外已发生，但尚未给当事东说念主变成耗损机，估值格外职责方应实时调和各方，实时进行 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 更正，因更正估值格外发生的费用由估值格外职责方承担；由于估值格外职责方未实时更正已产生的估 值格外，给当事东说念主变成耗损的，由估值格外职责方对平直耗损承担补偿职责；若估值格外职责方依然积 极调和，况且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值 格外职责方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值格外已得到更正。   （2）估值格外的职责方对相关当事东说念主的平直耗损负责，分歧迤逦耗损负责，况且仅对估值格外的 相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值格外而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值格外职责方仍应 对估值格外负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利 益耗损（“受损方”），则估值格外职责方应补偿受损方的耗损，并在其支付的补偿金额的范围内对获取 欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和向上其本质 耗损的差额部分支付给估值格外职责方。   （4）估值格外休养领受尽量归附至假设未发生估值格外的正确情形的方式。   估值格外被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值格外发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值格外发生的原因笃信估值格外的 职责方；   （2）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值格外变成的耗损进行评估；   （3）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值格外的职责方进行更正和补偿耗损；   （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值格外的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现格外时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选定合 理的表率注释耗损进一步扩大。   （2）格外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；格外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书 应当暂停估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息泄露的基金资产净值和种种别基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个敞开日交易收尾后狡计当日的基金资产净值和种种别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值按约定赐与公布。   （八）特殊情况的处理 格外处理。 管东说念主天然依然选定必要、适当、合理的表率进行查验，但未能发现格外的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主应当积极选定必要的表率甩掉或消弱由此造 成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金净 值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书                    十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）基金费用计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H=E×0.30%/过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H=E×0.10%/过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书 休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%/过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据相关律例及相应公约章程，按费用本质支拨 金额列入当期费用，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金费用的神色   下列费用不列入基金费用：   （四）与基金销售相关的费用   基金认购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金更正费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书                    十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系费用后的余额，基金 已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》告成不 满 3 个月可不进行收益分拨； 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值。 一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的笃信、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个办事日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时刻不得向上 15 个办事日。                  （即可供分拨利润狡计截止日）   （六）基金收益分拨中发生的费用 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书                      十六、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个办事日内在章程媒介公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书                     十七、基金的信息泄露   （一）本基金的信息泄露应妥当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄露办法》、                                    《基金合同》过甚他有 关章程。关系法律律例对于信息泄露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主 等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的 章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的确凿性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予泄露的基金信息通过妥当中国证监 会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息泄露办法》章程的互联网网站（以下简称 “章程网站”      ）等媒介泄露，并保证基金投资者冒昧按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开泄露的信息长途。   （三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息泄露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产品长途纲目 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会召开的 法则及具体模范，说明基金产品的秉性等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   基金招募说明书应当最大限定地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回安排、 基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息泄露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后， 基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的， 基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等行动中的权利、 义务关系的法律文献。   基金产品长途概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。                                          《基金 合同》告成后，基金产品长途纲目的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金 产品长途纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品长途纲目其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金产品长途纲目。   《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在章程网站 上泄露公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在每个敞开日的次日，通过章程网站、基金 销售机构网站或者营业网点泄露敞开日的种种别基金份额净值和种种别基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站上泄露半年度和年度临了一 日种种别基金份额净值和种种别基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息长途。 金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，并将年度答复正文登载于章程网站 上，将年度答复辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度答复的财务管帐答复应当经过具有证券、期货 关系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并将中期答复正文登载在 章程网站上，将中期答复辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在规 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 定网站上，并将季度答复辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东说念主至少应当在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复文献中“影响投资者决策的其 他枢纽信息”项下泄露该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变化情况及本基 金的私有风险。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中泄露基金组结伙产情况过甚流动性风 险分析等。   本基金发生首要事件，相关信息泄露义务东说念主应当在 2 个办事日内编制临时答回信，并登载在章程 报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》绝交、基金清理；   （3）更正基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的激动、基金管理东说念主的本质限度东说念主变更；   （8）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主基金专门托管部门负责东说念主发生变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十；基金管理东说念主、基金托管东说念主基金托管 部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管理业务和基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行动受到首要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处 罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、本质限度东说念主或者与其 有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书 证监会另有章程的除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提模范、计提方式和费率发生变更；   （15）某一类别基金份额净值估值格外达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运转办理申购、赎回；   （17）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （18）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回；   （20）本基金变更份额类别建树；   （21）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）休养基金份额类别建树；   （24）基金信息泄露义务东说念主觉得可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓文静传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，关系信息泄露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开廓清，并 将相关情况立即答复中国证监会。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东说念主在基金年报及半年报中泄露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净 资产的比例和答复期内整个的资产支抓证券明细。基金管理东说念主在基金季度答复中泄露其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关系信息泄露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的章程进 行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （六）信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员负责管理 信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信息泄露内容与模式准则 等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制 的基金资产净值、种种别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复和更新的招募说明书、 基金产品长途纲目、基金清理答复等公开泄露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊泄露本基金的信息。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关系报送信息的确凿、准确、 好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介泄露信 息，关联词其他全球媒介不得早于章程媒介泄露信息，况且在不同媒介上泄露解除信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计答复、法律见地书的专科机构，应当制作办事 底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   （七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例章程将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长基金信息泄露的情形当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延 迟泄露基金关系信息   （九）本基金信息泄露事项以法律律例章程及本章省俭定的内容为准。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内遴聘于侧袋机制启用日 发表见地且妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃信是否暂停 申购，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系公告中章程。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。大都赎回按照单个敞开日内主袋账 户份额净赎回恳求向上上一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应付侧袋账户份额实行沉寂管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用沉寂的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构 在狡计各项投资运作目的和基金事迹关系目的时仅需磋议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在狡计基金事迹关系目的时按投资耗损处理。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的休养，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的 基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应付侧袋账户单独 建树账套，实行沉寂核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应妥当《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用 可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费之外的其他费用详见届时发布的关系公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主 利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向侧袋账户全部 份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次 处置变现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘妥当《中华东说念主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计见地。   侧袋账户资产统统清理后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事 项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                      更新招募说明书   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分章程的基金净值信息泄露方式和频率泄露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停泄露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律律例的章程在基金如期答复中泄露答复期内侧袋账 户关系信息，基金如期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关系信息在如期报 告中单独进行泄露。管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，应付答复期内基金侧袋机制运行关系的 管帐核算和年度答复泄露，推论适当模范并发表审计见地。   （八）本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律 律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容 有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当模范后，在对基金份额抓有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书                    十九、风险揭示   本基金濒临的主要风险是利率风险、个券遴荐风险、信用风险、资产配置风险、流动性风险、实施 侧袋机制的风险等。   （一）利率风险   利率风险是指基金收益水平受阛阓利率变化影响的风险。利率高潮，基金抓有债券价钱回落，导致 基金净值变动；利率下落，基金抓有债券及回购所得的利息收入，或债券到期的本息收入，进行再投资 的收益率会受到不利影响。同期，利率波动也会影响上市公司融资成本、利息收益及利润水平，导致股 票价钱变动。   （二）个券遴荐风险   个券遴荐风险是指当利率的波动或是债券信用级别的变化导致不同债券品种利差发生变化时，基 金在配置不同比例的资金购买不同债券而隐含的风险。   （三）信用风险   指基金在交易过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、断绝支付到期本息，或 者上市公司信息泄露不确凿、不好意思满，都可能导致基金资产损成仇收益变化。   （四）资产配置风险   本基金是债券型基金，但除债券外也可能投资股票等其他资产。该风险是基金在不同资产，如股票、 债券和现金中配置不同比例的资产的决策所隐含的风险。   （五）流动性风险   流动性风险是指基金资产在阛阓变现过程中遇到耗损的风险。本基金管理东说念主在濒临抓有东说念主赎回压 力时，如难以在合理的时刻内以合理价钱将其投资组合变现，将引起资产耗损或交易成本的不笃信。   （六）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详确了解本基金侧袋机制的情形及模范。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书 置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手泄露种种基金份额净值，并不得办理申购、赎回和更正，仅主袋账户份额正常敞开 赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋 账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不笃信性，最终变现价钱也具有不 笃信性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临耗损。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东说念主在基金如期答复中 泄露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需磋议主袋账户资产，并 根据关系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金事迹关系目的时按投资耗损处理， 因此本基金泄露的事迹目的不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书                二十、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主痛快后变更并公告，并报中国证监会备案。 作日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，                    《基金合同》应当绝交：   （三）基金财产的清理 理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必 要的办当事人说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产清理小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法律见地书； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理费用   清理费用是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费用，清理费用由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费用、缴纳所 欠税款并清偿基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期货关系业务阅历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应 当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   二十一、基金合同内容纲目   （一）基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主及基金托管东说念主的权利义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他相关章程，基金管理东说念主的权利包括但不限于： 国度相关法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要表率保护基金投资者的利益； 的费用； 证券所产生的权利； 法则；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他相关章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于： 登记事宜； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 金财产； 基金管理东说念主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；             《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 件的章程，按相关章程狡计并公告基金净值信息，笃信基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》过甚他相关章程，履行信息泄露及答复义务；                                     《基金合同》过甚他有 关章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东说念主泄露；             《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基 金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开长途，并在支付合理成本的条件下得到相关 长途的复印件； 任，其补偿职责不因其退任而免除； 变成基金财产耗损机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要耗损的情形，应陈诉中国证监会，并选定必要表率保护 基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分 别建树账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相独 立；             《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产； 资指示，实时办理清理、交割事宜；                   、《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开 泄露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书                             、中期答复和年度答复出具见地，说 明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未推论 《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的表率；            《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金管理东说念主、 基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 基金管理东说念主； 金合同》变成基金财产耗损机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，解除类别每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他相关章程，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他相关章程，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：                 、招募说明书等信息泄露文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金 份额领有对等的投票权。本基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：            ； 模范或销售服务费率的除外）；                                  ；                                     ； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书 东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就解除事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。   （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会： 务费率或在对现存基金份额抓有东说念主无骨子性不利影响的前提下变更收费方式； 事东说念主权利义务关系发生首要变化； 基金管理东说念主、代销机构、登记机构在法律律例章程的范围内休养相关基金申购、赎回、更正、非交易过 户、转托管等业务的法则； 出新业务或服务； 份额分类办法、法则进行休养；   （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主召集；   （2）基金管理东说念主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金 管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就解除事项书面要求召开基金份额抓有 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募说明书 东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面通知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就解除事项要求召开基金份额抓有东说念主大 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额 抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、打扰。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐笃信开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额抓有东说念主 大阐明知应至少载明以下内容：                                         、投递时刻 和地点；   （2）选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中说明本次基金份额 抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、拜托的公证机关过甚揣度方式和揣度东说念主、书面表决见地寄交的截止 时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如 召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票 着力。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律律例、中国证监会允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃信。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权拜托证明拜托代表出席，现场开会 时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权拜托证明妥当法律律例、                    《基金合同》和会议通知的章程，况且抓有基金份额的凭 证与基金管理东说念主抓有的登记长途相符； 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面方式在表决甘休日以 前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见地；基金托管 东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决见地的，不影响表决着力； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的拜托东说念主抓有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权拜托证明妥当法律律例、                    《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录 相符。   （3）再行召集基金份额抓有东说念主大会的条件   参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例 的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金份额总 数的三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （4）在不与法律律例阻扰的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过汇集、电话或其他方式召开，基 金份额抓有东说念主不错领受书面、汇集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃信并在会议通 知中列明。   （5）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、汇集、揣度电话 或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定绝交《基金合 同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项 以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程模范笃信和公布监票东说念主，然后由大会 主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表， 在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。 基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决 议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份 证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称呼）和揣度方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个办事日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。更正基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合 同》、与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交妥当会议通知中章程的 阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，名义妥当会议通知章程的书面表决见地视为有用 表决，表决见地无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额抓有东说念主所代 表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或解除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，但 是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后文告在出 席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出 席大会的，不影响计票的着力。 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后， 大会主抓东说念主应当就地公布再行盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由 基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额抓有东说念主大会决议自告成之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进行 表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推论告成的基金份额抓有东说念主大会的决议。告成的基 金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额抓有东说念主分 别抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例：   （1）基金份额抓有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额抓有东说念主所抓有的基金 份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日关系 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的抓 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）相等决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，解除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的关系章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程 的适用本部分的关系章程。 援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。   （三）基金收益分拨原则、推论方式   （1）在妥当相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每份基金份额每 次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》告成 不悦 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可遴荐现金红利或将现金红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；   （3）基金收益分拨后种种基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的种种基金份额净 值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   （4）本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同。解除类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；   （5）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个办事日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时刻不得向上 15 个办事日。                  （即可供分拨利润狡计截止日）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》推论。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。   （四）与基金财产管理、运用相关费用的提取、支付方式与比例   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）《基金合同》告成后与基金关系的信息泄露费用；   （5）《基金合同》告成后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东说念主大会费用；   （7）基金的证券交易费用；   （8）基金的银行汇划费用；   （9）证券账户开户费用、账户认真费；   （10）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他费用。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H=E×0.30%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H=E×0.10%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书 休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售 服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金费用的种类中第（4）－（10）项费用”，根据相关律例及相应公约章程，按费用实 际支拨金额列入当期费用，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列费用不列入基金费用：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的费用支拨或基金财产的耗损；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的费用；   （3）《基金合同》告成前的关系费用；   （4）其他根据关系法律律例及中国证监会的相关章程不得列入基金费用的神色。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书的章程。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。   （五）基金财产的投资场地和投资限制   在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的遥远理解升值。   本基金主要投资于具有清雅流动性的固定收益类金融器用，包括国债、金融债、公司债、企业债、 可更正公司债券、债券回购，央行单据、短期融资券、资产支抓证券等，以及中国证监会允许基金投资 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募说明书 的其它固定收益类金融器用（但须妥当中国证监会关系章程）                           。   本基金投资于债券类金融器用的比例不低于基金资产的 80%。本基金抓有现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金不服直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购或增发新股， 抓有的因可更正债券转股所形成的股票、因所抓股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的 权证应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。   此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东说念主在履行适当模范后，不错将 其纳入本基金的投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应解任以下限制： 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 管理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的如期敞开基金）抓有一家上市公司刊行的可 畅达股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 30%； 产支抓证券共计限制的 10%； 券期间，如果其信用品级下落、不再妥当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募说明书 公约中明确基金投资畅达受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由 和风险限度轨制，预防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险； 波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至本基金不妥当前款所章程比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动、股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资比例不妥当上述除 2）      、16）项外章程的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10                  、11）、15） 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监 督与查验自本基金合同告成之日起运转。   如果法律律例对本《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受相 关限制。   （2）辞谢行动   为认真基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、本质限度东说念主或者与其有首要 是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当妥当基金的 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 投资宗旨和投资策略，解任抓有东说念主利益优先原则，预防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制合理价钱推论。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的痛快，并按法律律例赐与泄露。首要 关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   （六）基金资产净值的狡计方法和公告方式   本基金按以下方式进行估值：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近 交易市价，笃信公允价钱； 济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交易市价，笃信公允价钱； 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交易市价，笃信公允价钱； 证券，领受估值手艺笃信公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理： 以最近一日的市价（收盘价）估值； 的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，领受估值手艺笃信公允价 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募说明书 值。   （4）解除债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关系法律律例的 章程或者未能充分认真基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金会 计职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （1）种种别基金份额净值是按照每个办事日闭市后，种种别基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个办事日狡计基金资产净值及种种别基金份额净值，并按章程公告。   （2）基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或本基金合同的章程 暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种别基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   （七）基金合同的绝交事由、模范与基金资产的清理   （1）变更基金合同触及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主痛快后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议自告成后方可推论，并自决议告成后两个 办事日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系模范后，                    《基金合同》应当绝交：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定绝交的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责绝交，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （4）关系法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个办事日内成立清理小组，基金 管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、 期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必 要的办当事人说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理模范：   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理费用是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费用，清理费用由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费用、缴纳所 欠税款并清偿基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期货关系业务阅历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应 当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复辅导性公告登载在指定报刊上。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议处理方式   各方当事东说念主痛快，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未能 处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不停力，除非仲裁裁决另有章程，仲 裁费用及讼师费用由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤奋、 尽责地履行基金合同章程的义务，认真基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   （九）基金合同的存放地及投资者取得方式   《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各抓有二 份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场所 查阅。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                               更新招募说明书                       二十二、基金托管公约内容纲目   （一）基金托管公约当事东说念主   称呼：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易熟悉区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织方式：有限职责公司   注册成本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续计划   计划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务。                               【照章须经批准的神色，经关系 部门批准后方可开展计划行动】   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 01 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续计划   计划范围：采纳公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供看护箱服务；代理资金清理；种种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书 或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信探望、征询、见证业务；企业、个东说念主财务照拂人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证 券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理敞开式基金业务；揣度电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产品交易业务； 经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴荐模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投 资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关系手艺系统，对基金本质投资是否妥当基金合同对于证 券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有清雅流动性的固定收益类金融器用，包括国债、金融债、公司债、企业债、 可更正公司债券、债券回购，央行单据、短期融资券、资产支抓证券等，以及中国证监会允许基金投资 的其它固定收益类金融器用（但须妥当中国证监会关系章程）                           。   本基金的配置比例为债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金抓有现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金不服直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购或增发新股， 抓有的因可更正债券转股所形成的股票、因所抓股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的 权证应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。   此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东说念主在履行适当模范后，不错将 其纳入本基金的投资范围。 督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （3）本基金与本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的其他基金抓有一家公司刊行的证券， 其市值不向上该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部敞开式基金（包括开 放式基金以及处于敞开期的如期敞开基金）抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得向上该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合抓有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 30%； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （4）干预天下银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不向上基金资产净值的 40%。债券回购 最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；本基金的基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%。   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；本基金与本基金管理东说念主管理 的、且由本基金托管东说念主托管的其他基金抓有的解除权证，不得向上该权证的 10%；   （6）本基金抓有的解除（指解除信用级别）资产支抓证券的比例，不得向上该资产支抓证券限制 的 10%；本基金投资于解除原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得向上该基金资产净值的 10%； 本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部证券投资基金投资于解除原始权益东说念主的种种资产 支抓证券，不得向上其种种资产支抓证券共计限制的 10%；本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不 得向上该基金资产净值的 20%；   （7）保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，如果其信用品级下落、不再妥当投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （9）本基金投资畅达受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会关系章程，与基金托管东说念主在金 元顺安丰祥债券型证券投资基金托管公约或补充公约中明确基金投资畅达受限证券的比例，根据比例 进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，预防流动性风险、法律风险和操作 风险等各式风险；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至本基金不妥当前款所章程比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金不得违背基金合同中相关投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （13）法律律例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动、股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资比例不妥当上述除（7）                  、（8）、   （11）外章程的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10                      （10）、 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书 督与查验自基金合同告成之日起运转。   上述投资组合限制条件中，若属法律律例的强制性章程，则当法律律例或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，在履行适当模范后，本基金投资可不受上述章程限制。如果法律律例对本《基金合同》 约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 止行动进行监督。   根据法律律例相关基金从事的关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本机 构有控股关系的激动或与本机构有其他首要是非关系的公司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的确凿性、好意思满性、全面性。基金管理东说念主有职责看护确凿、好意思满、全面的关 联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应及 时阐明已闻名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格解任了监督经由，基金管理东说念主仍违规进行关联交 易，并变成基金资产耗损的，由基金管理东说念主承担职责，基金托管东说念主并有权向中国证监会答复。   运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、本质限度东说念主或者与其有其他首要是非关 系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，基金管理东说念主应当解任基金 份额抓有东说念主利益优先的原则，预防利益阻扰，妥当中国证监会的章程，并履行信息泄露义务。 行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经圣洁遴荐的、本基金适用的银行间债券 阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前 提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名 单进行更新，如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主 说明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商处理。基金管理东说念主收到基金托管 东说念主书面阐明后，被阐明休养的名单运转告成，新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不 履行合同变成的耗损。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约定遴荐入款银行。   本基金投资银行入款应妥当如下章程：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 核算的确凿、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关系公约、账户长途、 投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （3）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作办法》等有 关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴荐入款银行时有违背相关法律律例的章程及基金合同的约定的行 为，应实时以书面方式通知基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违规事 项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违 规行动，应立即答复中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正或断绝结算。 净值狡计、应收资金到账、基金费用开支及收入笃信、基金收益分拨、关系信息泄露、基金宣传推介材 料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹表现数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即答复中国证监会。   （1）基金投资畅达受限证券，应顺从《对于表率基金投资非公征战行证券行动的要紧通知》、                                            《关 于基金投资非公征战行股票等畅达受限证券相关问题的通知》等相关法律律例章程。   （2）畅达受限证券与上文所述流动性受限资产并不统融合致，包括由《上市公司证券刊行管理办 法》表率的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券, 不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。   （3）在初次投资畅达受限证券之前，基金管理东说念主应当制定关系投资决策经由、风险限度轨制、流 动性风险限度预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资 比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董 事会批准。上述规章轨制经董事阐明过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章 轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （4）在投资畅达受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供相关畅达受 限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东说念主与承销商刚毅的销售公约复 印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书 管理东说念主应保证上述信息的确凿、好意思满。   （5）基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资畅达受限证券的过程中，如觉得因阛阓出现剧烈变化导致 基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险 的甩掉或预防表率进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面通知基金管理东说念主， 有权断绝推论其相关指示。因断绝推论该指示变成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有 权答复中国证监会。   （6）基金管理东说念主应保证基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管东说念主冒昧 正常查询。因基金管理东说念主原因产生的畅达受限证券登记存管问题，变成基金财产的耗损或基金托管东说念主无 法安全看护基金财产的职责与耗损，由基金管理东说念主承担。   （7）如果基金管理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送关所有据或者报送了伪善的数据，导 致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基 金合同及本公约履行职责外，因投资畅达受限证券产生的耗损，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后 不承担上述耗损。 的章程，应实时以书面方式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到通知后应鄙人一办事日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据 交易模范依然告成的投资指示违背法律、行政律例和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应 当立即通知基金管理东说念主，并答复中国证监会。 行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在章程时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东说念主 应积极配合提供关所有据长途和轨制等。 期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东说念主无高洁情理，断绝、遏制对方根据本公约章程诈欺 监督权，或选定拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和种种基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、关系信息泄露和监督基金投资运作等行动。 迟推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约过甚他相关 章程时，应实时以书面方式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应鄙人一办事日前实时核 对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系长途以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真 实性，在章程时刻内回话基金管理东说念主并改正。 期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无高洁情理，断绝、遏制对方根据本公约章程诈欺 监督权，或选定拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正 的，基金管理东说念主应答复中国证监会。   （四）基金资产净值狡计和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   种种别基金份额净值是指该类别基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的基金份额的资产净 值。种种别基金份额净值的狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计 入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每办事日狡计基金资产净值及种种别基金份额净值，并按章程公告。   （2）复核模范   基金管理东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律律例的章程对外公布。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近 交易市价，笃信公允价钱； 济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交易市价，笃信公允价钱； 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近交易市价，笃信公允价钱； 证券，领受估值手艺笃信公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理： 以最近一日的市价（收盘价）估值； 的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，领受估值手艺笃信公允价 值。   （4）解除债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关系法律律例的 章程或者未能充分认真基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金会 计职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （7）特殊情形的处理 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书 格外处理。 管东说念主天然依然选定必要、适当、合理的表率进行查验，但未能发现格外的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主应当积极选定必要的表率甩掉或消弱由此造 成的影响。   （1）当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基金份额净值 格外；基金份额净值出现格外时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理的表率 注释耗损进一步扩大；格外偏差达到或向上该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当实时通知基 金托管东说念主并报中国证监会备案；格外偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告、通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值狡计格外时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额 抓有东说念主和基金变成耗损的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东说念主变成耗损需要进行补偿时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行补偿： 上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管帐职责方的建议推论，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成 的耗损，由基金管理东说念主负责赔付。 狡计过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额抓有东说念主耗损的，应根 据法律律例的章程对基金份额抓有东说念主或基金支付补偿金，就本质向基金份额抓有东说念主或基金支付的补偿 金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。 能达成一致时，为幸免不可按时公布种种基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的狡计结果对外公布，由 此给基金份额抓有东说念主和基金变成的耗损，由基金管理东说念主负责赔付。                                    ，基金托管东说念主在履行正 常复核模范后仍不可发现该格外，进而导致基金份额净值狡计格外而引起的基金份额抓有东说念主和基金财 产的耗损，由基金管理东说念主负责赔付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统建树而产生的净值狡计尾差，以基金管理东说念主狡计 结果为准。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理 东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度相关部门章程的管帐轨制推论。   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别独赶紧设 置、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公 告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供确凿、好意思满的基金财务管帐答复。月度报表的编制，基金管理 东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成；本基金合同告成后，基金招募说明书的信息在基金合同告成后发 生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不错不再更 新基金招募说明书。基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，并将年度报 告正文登载于指定网站上，将年度答复辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐答复 应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个 月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载在指定网站上，并将中期答复辅导性公告登载在指定报 刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在 指定网站上，并将季度答复辅导性公告登载在指定报刊上。基金合同告成不及 2 个月的，基金管理东说念主可 以不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （2）报表复核   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主收到后应在 3 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度答复完成当日，将相关答复提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理 东说念主。基金管理东说念主在中期答复完成当日，将相关答复提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度答复完成当日，将相关答复提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金 管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的答复上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核见地书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之 前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况 报中国证监会备案。   （五）基金费用   基金管理费按基金资产净值的 0.30%年费率计提。   在常常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H=E×年管理费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：   H=E×年托管费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下： 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募说明书   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 金关系的信息泄露费用、基金份额抓有东说念主大会费用、基金合同告成后与基金关系的管帐师费、讼师费和 诉讼费等根据相关法律律例、基金合同及相应公约的章程，不错列入当期基金费用。   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的费用支拨或基金资产的耗损，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同告成前的关系费用，包括但不限于验 资费、管帐师和讼师费、信息泄露费等费用不列入基金费用。 指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个办事日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协酌量情缩小基金管理费、基金托管费和销售服务费，此项休养不需要 基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须依影相关章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上 刊登公告。   （1）复核模范   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等，根据本托管公约和基金 合同的相关章程进行复核。   （2）支付方式和时刻   基金管理费、基金托管费及销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金管理费、基金托管费、销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 2 个 办事日内从基金资产中一次性支付或从基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》过甚他相关章程从基金财产中 列支费用时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明解释，如基金管理东说念主无高洁情理，基金托管东说念主可拒 绝支付。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （六）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （1）基金管理东说念主的更换条件   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责绝交：   （2）基金管理东说念主的更换模范   更换基金管理东说念主必须依照如下模范进行： 基金份额抓有东说念主提名； 决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过； 内报中国证监会备案； 任基金管理东说念主理理基金管理业务的交接手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应当实时接收。新任基 金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值； 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费用在基金财 产中列支； 基金称呼中与原任基金管理东说念主相关的称呼字样。   （1）基金托管东说念主的更换条件   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交： 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （2）基金托管东说念主的更换模范 基金份额抓有东说念主提名； 决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过； 内报中国证监会备案； 产和托管业务交接手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对基金资产总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支。   （3）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 以上的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 大会决议告成后 2 个办事日在指定媒介上联合公告。 或基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的章程赓续履行关系职责，并保证分歧基金份额抓有东说念主的利 益变成挫伤。   （七）基金托管公约的变更、绝交与基金财产的清理 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的 章程有任何阻扰。基金托管公约的变更报中国证监会备案后告成。  （1）基金合同绝交；  （2）基金托管东说念主驱散、照章被撤消、歇业或由其他基金托管东说念主接受基金资产；  （3）基金管理东说念主驱散、照章被撤消、歇业或由其他基金管理东说念主接受基金管理权；  （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同章程的绝交事项。  （1）基金财产清理小组 基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 履行基金合同和本托管公约章程的义务，认真基金份额抓有东说念主的正当权益。 法进行必要的民事行动。  （2）基金财产清理模范  （3）清理费用  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费用，清理费用由基金清理小 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募说明书 组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列规定清偿：   基金财产未按前款 1）－3）项章程清偿前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期货关系业务阅历的管帐 师事务所审计，讼师事务所出具法律见地书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财 产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。基 金财产清理小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复辅导性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金托管公约的着力   两边对托管公约的着力约定如下： 及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会的见地修改托管公约草案。托管协 议以中国证监会备案的文本为肃穆文本。 效之日起至该基金财产清理答复报中国证监会备案并公告之日止。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募说明书                  二十三、对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东说念主根据基 金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或修改这些服务神色。   （一）电子版长途发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管理东说念主将负责发送以下电子版长途：   根据投资东说念主的定制内容，基金管理东说念主向投资东说念主寄送基金交易对账单。基金交易对账单包括月度对账 单、季度对账单与年度对账单。月度对账单在每月收尾后的 5 个办事日内向当月有交易的投资者发送 月度对账单，季度对账单在每季度收尾后的 5 个办事日内向当季有交易的投资者发送季度对账单，年 度对账单在每年度收尾后的 10 个办事日内向整个该年度抓有本基金份额的基金份额抓有东说念主发送年度对 账单。   基金管理东说念主将不如期为投资东说念主发送其他关系的信息长途，如基金新产品或新服务的关系材料、基金 司理答复等。   （二）基金投资类服务   在手艺条件老练时，基金管理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供如期定额投资的服务。通 过如期定额投资缱绻，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体业务法则以基金管理 东说念主的关系公告为准。   基金管理东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。相关 基金网上交易的具体业务法则以基金管理东说念主的关系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客服中心查询基金管理东说念主信息、基金产品信息、阛阓资讯信息、 投资东说念主基金账户信息等，并不错索求各式业务表格。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                             更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客服中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、揣度电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客服中心东说念主工坐席提交信息定制恳求并笃信已预留了正确 的电子邮件地址和手机号码，基金管理东说念主将通过电子邮件、手机短信的方式如期或不如期的为投资东说念主发 送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成辅导信息、如期基金 答复和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客服中心揣度电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主 和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金管理东说念主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管理东说念主也承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务连合方式   （1）自助服务：   客服中心揣度电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客服中心揣度电话在每个交易日 9：00－17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客服电话：400-666-0666、021-68881898   客服传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客服邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式揣度本基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面理解了本招募说明书。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                     更新招募说明书                        二十四、其它应泄露事项 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度答复； 旗下部分基金增多中邮证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金基金产品长途纲目更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金增多吉利银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金分成公告； 资基金暂停申购、更正转入、如期定额投资的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度答复； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行动的公告； 旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行动的公告； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 旗下部分基金增多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金暂停大额申购（含更正转入、如期定额投资）公告； 资基金分成公告； 资基金归附大额申购（含更正转入、如期定额投资）公告； 旗下证券投资基金 2022 年度答复； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度答复； 资基金基金合同（增设 C 类份额）； 资基金托管公约（增设 C 类份额）； 对于金元顺安丰祥债券型证券投资基金增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管公约的公告； 资基金（C 类份额）基金产品长途纲目更新2023 年 05 月 05 日更新； 资基金（A 类份额）基金产品长途纲目更新2023 年 05 月 05 日更新； 资基金更新招募说明书2023 年 05 月 05 日更新； 旗下部分基金增多珠海盈米基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 旗下部分基金增多上海大灵敏股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金暂停大额申购（含更正转入、如期定额投资）公告； 资基金分成公告； 旗下部分基金增多上海天天基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金归附大额申购（含更正转入、如期定额申购）公告； 旗下部分基金增多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下基金增多招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度答复； 旗下部分基金增多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多国金证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多北京汇成基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海万得基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期答复； 旗下部分基金增多北京度小满基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海基煜基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增上海证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多金元证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                      更新招募说明书               二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按关系法律律例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书蓝本为准。投资者也不错平直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统融合致。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                      更新招募说明书                   二十六、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式        《基金合同》             、《托管公约》存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金管理东说念主处。                                金元顺安基金管理有限公司                                    二〇二四年十一月二日

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