金元破费: 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金更新招募说明书

金元顺安破费主题搀和型证券投资基金      更新招募说明书    （2024 年 11 月 02 日更新）   基金管理东谈主：金元顺安基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                               更新招募说明书                            蹙迫辅导   金元顺安破费主题搀和型证券投资基金（原名：金元惠理破费主题股票型证券投资基金，以下简称 “本基金”）根据 2010 年 07 月 14 日中国证券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）                                                《对于核准金元比                    （证监许可2010963 号）和 2010 年 08 月 03 日《对于金 联破费主题股票型证券投资基金召募的批复》 元比联破费主题股票型证券投资基金召募时辰安排的阐述函》                           （基金部函2010470 号）的核准，进行募 集。本基金基金合同于 2010 年 09 月 15 日顺利。   金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局称号变更预核准，于 2012 年 03 月 20 日更 名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金称号于 2012 年 03 月 20 日相应变更为“金元惠理破费主 题股票型证券投资基金”，上述变更事项依据《公开召募证券投资基金管理公司管理办法》等关联法律 法则的章程向中国证监会完成备案手续。   金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局称号变更预核准，于 2015 年 03 月 06 日更 名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金称号于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安破费主 题搀和型证券投资基金”，上述变更事项依据《公开召募证券投资基金管理公司管理办法》等关联法律 法则的章程向中国证监会完成备案手续。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，基金管理东谈主不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 需充分了解本基金的产品性情，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券私有的非系统性风险；由于基金投资东谈主一语气大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定 风险等等。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风 险，以及与改革企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及来去机制等关联的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应模范后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                            更新招募说明书 基金简称进行特殊符号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关联内容并护理本 基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日表现。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应持重阅读本招募说明书、基金产品长途撮要和基金合 同等信息败露文献，全面厚实本基金产品的风险收益特征和产品性情，充分探究自身的风险承受智商， 感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资举止作出独处决策。投资者在赢得基金投资收益 的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险。基金产品长途概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向 基金投资东谈主提供简明的基金撮要信息。本招募说明书约定的基金产品长途撮要编制、败露与更新要求， 自《信息败露办法》实施之日起一年后启动实行。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及闭幕日历如下：   序号         更新内容                  截止日历 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                                                                                                              更新招募说明书 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书                      一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （下简称《基金法》）、                                    《公开召募证券投资基 金运作管理办法》        （下简称《运作办法》）、                   《证券投资基金销售管理办法》                                （下简称《销售办法》                                         ）、《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》                 （下简称《信息败露办法》）、                              《证券投资基金信息败露内容与时势 准则第 5 号》                     、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》                                             （下简 称《流动性风险章程》）、            《金元顺安破费主题搀和型证券投资基金基金合同》                                  （下简称基金合同）偏执它 关联的章程编写。   本招募说明书施展了金元顺安破费主题搀和型证券投资基金（下简称“本基金”或“基金”）的投资目 标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策关联的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书，并根据自身风险承受智商严慎采纳基金产品。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真实性、准 确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的长途恳求召募的。本基金管理东谈主莫得 托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同偏执他关联章程享有权利、承担义务。基金产品长途概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向基金 投资者提供简明的基金撮要信息。   基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同及基金产品长途撮要。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                 更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：        《基金合同》：              《金元顺安破费主题搀和型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有 效的检阅和补充 湾地区） 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时常作念出的检阅          ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅          ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资 基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 7、《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅           《金元顺安破费主题搀和型证券投资基金招募说明书》                                  ，即用于公开败露本基金的 基金管理东谈主及基金托管东谈主、关联服务机构、基金的召募、基金合同的顺利、基金份额的来去、基金份额 的申购和赎回、基金的投资、基金的事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分派、基金的费 用与税收、基金的信息败露、风险揭示、基金的间隔与计帐、基金合同的内容撮要、基金托管公约的内 容撮要、对基金份额持有东谈主的服务、其他应败露事项、招募说明书的存放及查阅样子、备查文献等波及 本基金的信息，供基金投资者采纳并决定是否建议基金认购或申购恳求的要约邀请文献，偏执更新              《金元顺安破费主题搀和型证券投资基金基金产品长途撮要》偏执更新 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书 偏执任何灵验检阅和补充          《金元顺安破费主题搀和型证券投资基金基金份额发售公告》           ：《金元顺安基金管理有限公司怒放式基金注册登记业务法则》 并与基金管理东谈主签订基金销售与服务代理公约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代 理机构 与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 份额注册登记、计帐及基金来去阐述、披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等 业务的机构     《基金合同》当事东谈主：受《基金合同》管理，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 经政府关联部门批准设立的并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体和其他组织 资管理办法》      （包括其时常检阅）及关联法律法则章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 构验资并办理已矣基金备案手续，赢得中国证监会书面阐述之日 的日常申购自《基金合同》顺利后不越过 3 个月的时辰启动办理 的日常赎回自《基金合同》顺利后不越过 3 个月的时辰启动办理 恳求份额总额后扣除申购恳求总额及基金疗养中转入恳求份额总额后的余额）越过上一日本基金总份 额的 10%时的情形 金份额情况的账户 份额的变动及结余情况的账户 务 出基金）的全部或部分基金份额疗养为基金管理东谈主管理的任何其他怒放式基金（转入基金）的基金份额 的举止 式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                               更新招募说明书 样子 动、银行入款利息以偏执他收入 以偏执他投资所形成的价值总和 七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一 年）的中央银行票据；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有精好意思流动性的金融器具 章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介     《流动性风险章程》 召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常作念出的检阅 资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务失约无法 进行转让或来去的债券等 的在于灵验遮盖并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                           三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易查抄区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易查抄区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名目，经关联部 门批准后方可开展筹划举止）   组织时势：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：陆续筹划   讨论东谈主：孙筱君   讨论电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息接头服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司战术研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房确立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息接头服务有限公司 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 实行董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融鸿沟从业经历，自 1991 年工作于今，经久在证券行业担任管理工作，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门工作， 并历任营业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，独处董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，独处董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华确立集团审计。   张屹山先生，独处董事，本科，吉林大学资深西席。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理 学院任副西席，日本关西学院大学客座西席，天治基金管理有限公司独处董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省海外信赖投资公司财务部管帐，海南 省海外信赖投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金管理有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产管理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场合产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊确立管理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产管理有 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                   更新招募说明书 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金管理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部群众，金元顺安基金管理有限公司看管长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司名目工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息管理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看管长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（主理全面工作）                       、金融市集部副总司理（主理全面工作）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司改革金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，祈望集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理     姓名               闵杭                 性别               男     国籍               中国            最高学历、学位           本科、学士               湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股份有限公司   其他公司历任                           证券投资总部投资总监   本公司历任                         基金司理   本公司现任                总司理助理、投资总监、基金司理  本基金司理所管理                     产品称号               起任日历           离任日历   基金具体情况                                          日                                          日                日 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                  更新招募说明书                                        日                                        日                                         日                                        日   （2）历任基金司理     基金司理            起任日历              离任日历     黄奕女士           2010 年 09 月      2013 年 04 月     冯志刚先生          2012 年 01 月      2013 年 04 月     晏斌先生           2013 年 01 月      2015 年 11 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管理东谈主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （四）基金管理东谈主的承诺 凝视违反《证券法》举止的发生； 程序，凝视前列举止的发生：   （1）管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法则关联章程，由中国证监会章程退却的其他举止。 基金合同举止的发生； 范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违规筹划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的长途中平心而论；   （5）回绝、打扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、糟践权柄，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联章程，泄漏在职职期 间瞻念察的关联证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关联的来去举止；  （8）违反证券来去场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，扰乱市集递次；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不高洁技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息败露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗要素；  （13）法律、行政法则以及中国证监会章程退却的举止。   （五）基金司理承诺 资盘算推算等信息；   （六）基金管理东谈主的里面限定轨制  （1）健全性原则  里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反 馈等各个技艺。  （2）灵验性原则  通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，赞佩内限定度的灵验实行。  （3）独处性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   公司运用科学化的筹划管理方法镌汰运作成本，普及经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面 限定效果。   （1）限定环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分施展独处董事和监事会的监督职能，严禁不高洁关联来去、利 益输送和里面东谈主限定表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管理层诞生内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险防守刚劲，建立风险限定优先、风 险限定东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险刚劲勾通到公司各个部门、各个岗亭和各个技艺。   公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实行中，“四眼” 原则勾通全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、工作职责和业务经由，通过蹙迫凭据传递及信息沟通 轨制，闭幕关联部门、关联岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全引发管理机制。通过法律法则培训、轨制拔擢、执业操守 拔擢和举止准则拔擢等，确保公司东谈主员了解与从业关联的法则与监管部门章程，熟知公司关联规章制 度、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相安妥的操守和专科胜任智商。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时防守和化解风险。通过科学的风险量化时候和严格的风险名额限定对投资风险实 现定量分析和管理。通过收罗与投资组合关联的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息时候平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评讲解。   （3）内控机制   公司全部的筹划管理决策，均按照明确成文的决策模范与章程进行，凝视卓越或违反决策模范的随 意决策举止的发生。   操作层面上，公司依据自身筹划特质，以各岗亭主义职责制为基础形成第一谈内控防地，以关联部 门、关联岗亭之间互相监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管理部、看管长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法举止的处罚机制。同期，按照分级管理、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管理轨制，并严格区分业务授权与管理授权。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信回绝流渠谈，保证公司员 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时投递安妥的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了独处于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查抄、评价 公司里面限定轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限定轨制的实行情况，揭示公司里面管理及 基金运作中的关联风险，实时建议改进办法，促进公司里面管理轨制灵验地实行。监察稽核东谈主员具有相 对的独处性，依期、不依期出具监察稽核讲解。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面限定轨制是本公司董事会及管理层的职责；   （2）上述对于里面限定的败露真实、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面限定轨制。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                             更新招募说明书                         四、基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成赶快间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   讨论电话：010-66105799   讨论东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   闭幕 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档时候职称。   （三）基金托管业务筹划情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“敦厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面限定体系、范例的管理模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里无边投资者、金融资产 管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了 国内托管银行中最丰富、最熟悉的产品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集中 资产管理盘算推算、证券公司定向资产管理盘算推算、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险 管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。闭幕 2024 年 9 月，中国工商银行共托 管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球 托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                              《上海证券报》等境表里巨擘财经 媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国 表里金融鸿沟的陆续认同和庸俗好评。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书  （四）基金托管东谈主的里面限定情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面限定 COSO 准则从内 部环境、风险评估、限定举止、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险控 制体系，并纳入调和的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的风险 防守和限定体系视为工作重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不 断出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与业务发展同等蹙迫的位置，视风险防守和限定为 托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险限定职责落实到具体业务 部门和关联业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中 国工商银行资产托管部共十七次到手通过评估组织里面限定和安全程序最巨擘的 ISAE3402 审阅， 全部赢得无保属办法的限定及灵验性讲解，充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险 管理、里面限定方面的健全性和灵验性的全面认同，也说明注解中国工商银行托管服务的风险限定能 力照旧与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务筹划管理正当合规；   （2）促进闭幕资产托管业务发展战术和筹划主义；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）普及资产托管筹划效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹划管理关联信息的真实、准确、竣工、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面限定应勾通决策、实行和监督全过程，遮蔽资产托管业 务各项业务经由和管理举止，遮蔽通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）蹙迫性原则。资产托管业务里面限定应在全面限定基础上，护理蹙迫业务事项、重心业 务技艺和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面限定应在机组成就、权责分派及业务经由等方面形成相 互制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）安妥性原则。资产托管业务里面限定应当与筹划规模、业务范围和风险特质相安妥，并 进行动态调整，以合理成本闭幕里面限定主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面限定应坚持风险为本、审慎筹划的理念，设立机构或开 展各项筹划管理举止均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面限定应衡量实施成本与预期效益，以合理成本闭幕存 效限定。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   资产托管业务里面限定纳入全行调和的里面限定体系。   （1）总行资产托管部根据里面限定基本章程建立健全资产托管业务里面限定体系，行为全行 托管业务的牵头管理部门，根据行内里面限定基本章程建立健全里面限定体系，建立与托管业务 条线相安妥的里面限定运行机制，笃定各项业务举止的风险限定点，制定模范调和的业务轨制； 采取安妥的限定程序，合理保证托管业务经由的筹划效率和效果，组织开展资产托管业务里面控 制程序的实行、监督和查抄，督促各机构落实限定程序。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理工作，根据年度工作重心，依期或不依期 在全行开展关联业务监督查抄，将托管业务查抄名目整合到全行业务监督查抄工作中，将全行托 管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面限定的实行机构，负责组织开展本机构内 部限定的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部醉心里面限定轨制确实立，坚持把风险防守和限定的理念和方法融入岗 位职责、轨制确立和工作经由中，建立了一整套里面限定轨制体系，包括《资产托管业务管理规 定》、《资产托管业务里面限定管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营 运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系 统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等， 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、改革、合同、图章、服务质料、收费、反洗 钱、 凝视利益糟塌、业务一语气性、窥伺、信息系统等全方面实行里面限定程序。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管” 的管祈望路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、管住钱、 管好防地、管好底线”为管理重心，搭建安妥资产托管业务特质的风险管理架构，通过鼓动托管 业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制 度体系、加强资产托管业务队伍确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东谈主员管理等程序，灵验限定操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生 风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性工作盘算推算和救急预案，具备行之灵验的灾备 归附决策、充足的迁徙办公斥地、同城异城相结合的备份办公场所、必要的管当事者谈主员、科学阐明 的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营 运影响进度的评估，当令采纳或按序启动“原场所现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 城异域+居家”、        “异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周密球、全天候营运会聚，向客户提供一语气性服务，确保托管产品日常来去的实时计帐和交割。  （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关联基金法则的章程，基金托管东谈主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却举止、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的 算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关联信息 败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的 监督和核查自基金合同顺利之后六个月启动。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或关联基金法律法则规 定的举止，应实时以书面时势文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时查对，并 以书面时势对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应讲解中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违规举止，应立即讲解中国证监会，同期文牍基金管理东谈主限期 纠正。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                            更新招募说明书                        五、关联服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易查抄区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易查抄区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  讨论电话：021-68882850  传真：021-68882865  讨论东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据关联法 律法则的要求，采纳其他允洽要求的机构代理销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称号：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易查抄区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易查抄区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  讨论东谈主：胡佳骏  讨论电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书  负责东谈主：俞卫锋  讨论电话：021-31358666  传真：021-31356000  讨论东谈主：朝晨  承办讼师：朝晨，丁媛   （五）管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  讨论东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                          更新招募说明书                      六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》                   、《运作办法》                         、《销售办法》、基金合同的关联章程召募，并经 中国证券监督管理委员会《对于准予金元顺安沣楹债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 20161650 号）核准召募。    （二）基金的类别    搀和型证券投资基金    （三）基金的运作样子    契约型怒放式    （四）基金的投资主义    在正确厚实中国经济发展特质的基础上，重心投资于破费拉动经济增长过程中充分受益的破费主 题行业偏执中的上风企业，勤奋于共享中国经济增长及增长样子弯曲带来的投资契机，力图闭幕基金资 产的中经久踏实升值。    （五）基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    （六）基金份额面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。本基金认购费率最高不越过 5%，具体费率按招募说明 书及基金产品长途撮要的章程实行。    （七）基金存续期限    不依期    （八）召募期    自基金份额发售之日起不越过 3 个月，具体发售时辰见《招募说明书》及《发售公告》                                           。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   （九）发售对象   允洽法律法则章程的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十）召募主义   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。基金管理东谈主可根 据召募时的市集情况设定召募规模上限，具体限制请参见《招募说明书》或关联公告。   （十一）发售样子和销售渠谈   本基金将通过基金管理东谈主的直销网点及基金其他销售机构的代销网点公开发售。本基金认购采取 全额缴款认购的样子。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一接受理不得废弃。   基金发售机构认购恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表发售机构如实招揽到认购恳求。 认购的阐述以注册登记机构或基金管理公司的阐述闭幕为准。   （十二）认购用度   本基金以认购金额为基数接纳比例费率算计认购用度，认购费率最高不越过 5%，具体在招募说明 书及基金产品长途撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、注册 登记等召募期间发生的各项用度。   （十三）召募期利息的处理样子   《基金合同》顺利前，投资者的认购款项只可存入专门账户，不得动用。认购款项在召募期间产生 的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主通盘，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。   （十四）基金认购份额的算计   （1）净认购金额=认购金额/（1+认购费率）；   （2）认购用度=认购金额-净认购金额；   （3）认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                  更新招募说明书 计入基金财产。                      《销售办法》的章程，参照行业老例，结合市集施行情 况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》、基金产品长途撮要和《发售公告》                                     。   （十五）基金份额的认购和持盛名额   基金管理东谈主不错对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见《招募说明书》或相 关公告。   （十六）基金召募情况 本基金召募期自 2010 年 8 月 16 日至 2010 年 9 月 10 日止，召募对象为允洽法律法则章程的个东谈主投资 者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买怒放式证券投资基金的其他投资者。经管帐师 事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元算计，基金召募期共召募 407,031,537.62 份基金份 额(其中包括利息转份额 22,716.80 份)，灵验认购户数为 4,101 户。本基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基 金 9,882.62 份，占基金总份额比例的 0.002%。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                          更新招募说明书                       七、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2010 年 9 月 15 日持重顺利。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》顺利后，基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金 管理东谈主应当实时讲解中国证监会；一语气 20 个工作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会说 明原因并报送处理决策。   法律法则另有章程时，从其章程。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错 决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲解之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理已矣基金备案手续并取得中国证监会书面阐述 之日起，    《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日 对《基金合同》顺利事宜给以公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集举止闭幕前，任何东谈主不得动用。   《基金合同》顺利时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者通盘。   （四）基金合同不成顺利时召募资金的处理样子   如果《基金合同》不成顺利，基金管理东谈主应当承担下列职责：   （一）以其固有财产承担因召募举止而产生的债务和用度；   （二）在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期入款利息。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书                  八、基金份额的申购赎回与疗养   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他 关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给以公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他样子办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的怒放日实时辰   本基金的申购、赎回自《基金合同》顺利后不越过 3 个月的时辰内启动办理，基金管理东谈主应在启动 办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。   申购和赎回的怒放日为证券来去所来去日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当 在怒放日办理申购和赎回恳求。怒放日的具体业务办理时辰在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券来去市集或来去所来去时辰更正或施行情况需要，基金管理东谈主可对申购、赎回时辰 进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 原则。基金管理东谈主必须在新法则启动实施前按照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的模范   基金投资者必须根据基金销售机构章程的模范，在怒放日的业务办理时辰向基金销售机构建议申 购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的样子备足申购资金，投资者在提交赎回恳求时，必须有 饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                          更新招募说明书   T 日章程时辰受理的恳求，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来去的灵验 性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其他样子查询申购与 赎回的成交情况。   基金发售机构申购恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表发售机构如实招揽到申购恳求。 申购的阐述以基金注册登记机构或基金管理公司的阐述闭幕为准。   申购接纳全额缴款样子，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无 效，申购款项将奉赵投资者账户。   投资者 T 日赎回恳求成功后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构偏执关联基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的关联条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金管理东谈主的网上来去系统申 购，初度最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 回时，每次赎回恳求不得低于 10 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单 个来去账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等程序，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益. 的数目限制，基金管理东谈主必须在调整顺利前依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介公告。   （六）申购费与赎回费   本基金最高申购费率不越过 5%。本基金对申购成就级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减， 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                             更新招募说明书 具体申购费率如下表所示。           申购金额（M）                 申购费费率             M＜100 万                 1.50%              M≥500 万              1,000 元/笔   注：   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集推论、注册登记和销售。   本基金的赎回费率最高不越过 5%。本基金的赎回费率具体如下表所列：           持有期限（N）                 赎回费费率              N＜7 天                  1.50%              N≥730 天                0.00%   注：   赎回用度由赎回东谈主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分行为本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。   其中相陆续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。相陆续持有 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。 费率或收费样子实施日前 2 个工作日在指定媒介公告。 销盘算推算，针对以特定来去样子（如网上来去、讨论电话来去等）等进行基金来去的投资者依期或不依期 地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关联监管部门要求履行关联手续后基金管理东谈主不错安妥 调低基金申购费率和基金赎回费率。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                         更新招募说明书   （七）申购份数与赎回金额的算计  申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。  申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：  净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）  前端申购用度=申购金额－净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下：  前端申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额－前端申购用度  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，申购金额 10 万元，算计如下：  适用申购费率为 1.50%  净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98,522.17 元  申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元  申购份数=98,522.17/1.200=82,101.81 份  接纳“份额赎回”样子，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行算计，算计公式：  赎回总金额=赎回份额 T 日赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额－赎回用度  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：        持有期限              适用费率        赎回总金额         赎回用度   赎回金额        N＜7 天              1.50%           12,000    180    17,820 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                             更新招募说明书        N≥730 天     0.00%        12,000   0     12,000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以安妥延伸算计或公告。本基金基金份额净值的算计，保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五 入，由此产生的裂缝计入基金财产。   申购的灵验份额为按施行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准算计， 申购份额算计闭幕保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的裂缝计入基 金财产。   赎回金额为按施行阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，赎回金额 算计闭幕保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投 资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调整，但不得本质影响投 资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个工作日在指定媒介公告。   （九）回绝或暂停申购的情形   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得暂停或回绝基金投资者的申购恳求： 从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益； 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                           更新招募说明书 过 50%，或者变相侧目 50%会聚度的情形时； 应当暂停接受申购恳求。   发生上述情形之一的，投资东谈主的申购恳求被全部或部分回绝的，申购款项将相应退还投资者。发生 上述 1 到 4、8 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理样子   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得回绝接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回恳求或者降速支付赎 回款项： 付出现不毛； 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回恳求，基金管理 东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可宽限支付部分赎回款项，按每个赎回恳求东谈主已被接受的赎回 恳求量占已接受赎回恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分由基金管理东谈主按照发生的情况制 定相应的处理办法在后续怒放日给以支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回恳求可宽限支付赎回款项，最长不越过 20 个 工作日，并在指定媒介公告。投资者在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以废弃。   暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理，并依照关联章程在指定媒介上 公告。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书   （十一）无数赎回的情形及处理样子   本基金单个怒放日，基金净赎回恳求（赎回恳求总额加上基金疗养中转出恳求份额总额后扣除申购 恳求总额及基金疗养中转入恳求份额总额后的余额）越过上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了 无数赎回。   当出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分顺延赎 回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回恳求时，按正常赎回模范实行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回恳求有不毛或以为支付投资者的赎回申 请可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份 额的 10%的前提下，对其余赎回恳求宽限给以办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东谈主当 日赎回恳求越过上一日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行宽限办理。对于其余当日非自动宽限 办理的赎回恳求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎回恳求量占非自动宽限办理的赎回恳求总量的 比例，笃定该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申 请时采纳将当日未获办理部分给以废弃外，延伸至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价 格。依照上述章程转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分 顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内在指定媒介刊登公 告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》章程的其他样子文牍基金份额持有东谈主，并说明关联处理方法。   本基金一语气 2 个怒放日以上发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回恳求；照旧 接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得越过 20 个工作日，并应当在指定媒介公告。   （十二）再行怒放申购或赎回的公告   如果发生暂停的时辰为一天，基金管理东谈主应于再行怒放日在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎 回的公告并公布最近一个怒放日的基金份额净值。   如果发生暂停的时辰越过一天但少于两周，暂停闭幕基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东谈主应提 前 2 个工作日在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行启动办理申购或赎回的怒放 日公告最近一个工作日的基金份额净值。   如果发生暂停的时辰越过两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少重迭刊登暂停公告一次。暂停 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 闭幕基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个工作日在指定媒介一语气刊登基金再行怒放申 购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。   （十三）基金疗养   为便捷基金份额持有东谈主，改日在各项时候条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金管理东谈主的 关联章程采纳在本基金和基金管理东谈主管理的其他基金之间进行基金疗养。基金疗养的数额限制、疗养费 率等具体章程不错由基金管理东谈主届时另行章程并公告。   （十四）转托管   本基金现在实行份额托管的来去轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个来去账户转入另一个 来去账户进行来去。具体办理方法参照《业务法则》的关联章程以及基金其他销售机构的业务法则。   （十五）依期定额投资盘算推算   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资盘算推算，具体法则由基金管理东谈主在届时发布公告或更新 的招募说明书中笃定。   （十六）基金的非来去过户   非来去过户是指不接纳申购、赎回等基金来去样子，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一投 资者基金账户弯曲到另一投资者基金账户的举止。   基金注册登记机构只受理接管、捐赠、司法强制实行和经注册登记机构认同的其他情况下的非来去 过户。其中，“接管”指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的接管东谈主接管；“捐赠”指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实行”是指司 法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或 其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应允洽关联法律法则和《基金合同》章程的持有本 基金份额的投资者的条件。办理非来去过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关联长途。   基金注册登记机构受理上述情况下的非来去过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于允洽条件的非来去过户恳求按《业务法则》的关联章程办理。   （十七）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认同 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章 以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行 一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或关联 公告。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                                  更新招募说明书                                九、基金的投资    （一）投资主义    在正确厚实中国经济发展特质的基础上，重心投资于破费拉动经济增长过程中充分受益的破费主 题行业偏执中的上风企业，勤奋于共享中国经济增长及增长样子弯曲带来的投资契机，力图闭幕基金资 产的中经久踏实升值。    （二）投资范围    本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、 货币市集器具、权证、资产救助证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于破费主题行业 的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融器具 以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。    （三）投资理念    成功的投资管理在于大略建立一套范例的、具有实践真义真义的分析与投资方法，使之得以贯彻实行并 恒久不懈。    （四）投资策略    本基金是一只接纳主题投资方法的搀和型基金产品，其主要投资标的是破费拉动经济增长过程中 充分受益的破费主题行业偏执中的上风企业，共享中国经济增长及增长样子弯曲带来的投资契机。本基 金将通过严格的股票采纳，深入挖掘破费主题股票的赚钱契机，闭幕动态优化的投资布局。    本基金接纳的行业分类基准是摩根斯坦利和模范普尔联合发布的“全球行业分类模范（Global Industry Classification Standard，GICS）”。现在，GICS 的行业远隔包括 10 个行业板块（Sectors）                                                                         、24 个 行业组（Industry groups）                    ，68 个行业（Industries）和 154 个子行业（Sub-industries）                                                                。    探究到主题投资的特质，本基金将破费主题的行业限度作念如下界定：非日常生活破费品、日常破费 品、医疗保健、金融、信息时候、电投诚务、公用事迹以及工业中的输送。本基金拟投资的破费主题行 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                          更新招募说明书 业总共包括 8 个一级行业和 20 个二级行业。详见下表。   破费主题行业限度的界定         一级行业（行业板块）               二级行业（行业组）          非日常生活破费品                 汽车与汽车零部件                                   耐用破费品与服装                                    破费者服务                                      媒体                                     零卖业            日常破费品                 食物与主要用品零卖                                    食物、饮料                                   家庭与个东谈主用品            医疗保健                  医疗保健斥地与服务                                 制药、生物科技和人命科学              金融                      银行                                     详尽金融                                      保障                                     房地产            信息时候                    软件与服务                                   时候硬件与斥地                                   半导体产品与斥地            电投诚务                     电投诚务            公用事迹                     公用事迹              工业                      输送 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   本基金的资产配置策略分为两个端倪：第一层为基于“从上至下”的大类资产配置策略，以笃定基金 资产在股票、债券和现金之间的比例；第二层采取主动投资方法构建本基金的股票组合。   本基金将罢黜定量与定性分析相结合原则、实时性原则、动态调整原则三大原则，通过从上至下的 宏不雅分析与从下到上的市集趋势分析的有机结合进行大类资产配置。   一方面，本基金将分析和揣测稠密的宏不雅经济变量和护理经济结构调整过程中政策、法则的关联变 化，另一方面，本基金会对股票市集合座估值水平、债券市集合座收益率弧线变化进行定量分析，从而 得出对可投资市集走势和波动特征的判断。基于上述研究闭幕，本基金将决定股票、债券和现金等大类 资产在给定区间内的动态配置。   本基金的股票投资采取行业配置带领下的个股精选方法，即：最初进行破费主题行业的投资价值评 估，笃定拟投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从品性、增长和估值三个维度精选优质破费 主题股票构建股票组合。   （1）破费主题行业的采纳与配置   本基金以“全球行业分类模范（GICS）”行为行业远隔依据。在此基础上，本基金管理东谈主建立了系统 完善的行业投资价值评估体系——“行业配置详尽评分模子”。该模子将影响破费主题行业投资价值的 几许因素归结为定性因素和定量因素的判断和揣测问题，通过因素主不雅赋权和打分排序的方法来判断 行业的逾额收益后劲。   在破费主题行业的采纳与配置过程中，本基金管理东谈主以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主 因素进行评估：产业结构、国度政策、景气度、盈利情状、市集表现以及相对价值。本基金管理东谈主的投 资团队结合各证券研究机构的行业研究效果与个东谈主的分析判断，给出行业评分和行业批驳，从而得到该 行业各因素的得分，然后将各因素得分加总，从而得到行业的详尽评分。   本基金股票组合根据破费主题行业详尽得分对行业进行排序，取排行在前的行业行为拟投资行业。 具体方法如下：对于投资价值评估得分高的几许行业，给予“增持”的评级，即在该行业市集权重的基础 上增多一定比例的投资；对于评分居中的行业，本基金给予“中性”的评级，即在资产配置时撑持该行业 的市集权重；对于投资价值评估得分低的几许行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业市集权重的 基础上减少一定比例的投资。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                            更新招募说明书  本基金管理东谈主每季度对全部行业的投资价值进行详尽评分和排序，并由此决定不同行业的投资权 重。  （2）破费主题股票精选方法  本基金股票组合在行业配置带领下从品性、增长和估值三个维度精选优质破费主题股票构建股票 组合。本基金股票组合采取因素主不雅赋权和打分排序的方法进行股票精选。  下表展示了股票组合进行质地精选的方针框架。该框架将股票品性比拟的闭幕问题归结为三类指 标：利润率、速率和稳健。三类方针又分别包括几个基本方针。  股票组合品性精选的方针框架           方针类别                       基本方针           利润率                        净利润率                                     净资产收益率                                    主营业务利润率            速率                       存货盘活率                                    应收账款盘活率            稳健                        速动比率                                      流动比率                                      净欠债率  下表展示了股票组合进行增长精选的方针框架。该框架主要从增长的表现和质料 2 个角度进行股 票的遴择。                     股票组合增长精选方针框架           方针类别                       基本方针           增长表现                     每股收益增长率                                    主营业务收入增长率 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书              增长质料                净利润率的变化                                 主营业务利润率的变化   本基金估值分析方法主要接纳专科的估值模子，结合行业的不同特征，合理使用估值方针。具体采 用的方法包括股利折现模子、目田现金流折现模子、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。   依据行业投资价值排序闭幕及上述股票精选框架，本基金在行业内将关联个股按各个方针由高到 低进行排序，录取每个行业内详尽分值排在前 10 名的股票行为股票组合的拟投资标的。其次结合估值 考量，采纳被低估的股票，形成优化的股票组合。   本基金将根据股票品性、增长和估值情状的发展变化依期调整股票组合。   本基金在知足流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券市集方面自下 而上的判断，把抓市集利率水平的运行态势，根据债券市集收益率弧线的合座畅通主义进行债券投资。 具体的投资策略主要有：   （1）票息策略   票息策略是指投资于较高票息的债券，往常来说，高票息债券一般为中经久期国债或信用品级低于 国债的企业债券、次级债以及基金所允许投资的其它固定收益类产品。在利率水平及信用水平撑持踏实 的情况下，通过投资高票息债券，不错获取较高的利息收入，在普及债券组合的合座收益率水平的同期 也获取较高的投资答复。   （2）息差策略   息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所赢得的资金投资于债券的策 略。息差策略施行上即是杠杆放大策略。在进行放大策略操作时，必须探究回购资金成本与债券收益率 之间的关系。唯有当债券收益率高于回购资金成本（即回购利率）时，息差策略本领取得正的收益。   （3）利差策略   利差策略是指对两个期限周边的债券的利差进行分析，从而对利差水平的改日走势作念出判断，进而 进行相应的债券置换。影响两个期限周边的债券的利差水平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用 评级因素等。当预期利差水平减弱时，不错买入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两个债 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 券利差的减弱赢得投资收益；当预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债 券，通过两个债券利差的扩大赢得投资收益。利差策略施行上是某种时势上的债券互换，亦然相对价值 投资的一种常见策略。跟着信用市集的发展，本基金将密切护理企业债以偏执它固定收益类产品的信用 情状的变化，从均分析信用利差的走势，积极进行信用利差投资策略。   （1）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子算计权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、生动性等性情结合本基金的需要进行该产品的投资。主要探究运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （2）资产救助证券投资策略   本基金将分析资产救助证券的资产特征，推断失约率和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权定 价模子，对资产救助证券进行估值。本基金将严格限定资产救助证券的总体投资规模并进行漫衍投资， 以镌汰流动性风险。   （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略实行。   为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及表象对基金运作的负担，在现金头寸 管理上，本基金通过对内素性与外素性改日现金流的揣测进行现金预算管理，实时知足本基金运作中的 流动性需求。   （五）投资决策依据   （六）投资决策经由   本基金接纳投资决策委员会疏导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投资管理业务 的要紧问题进行计划。基金司理、研究员、来去员在投资管理过程中职责明确、密切合营，在各自职责 内按照业务模范独处工作并合理地互相制衡。具体的投资管理模范如下： 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 数据模拟的各种讲解，为本基金的投资管理提供决策依据。 性办法；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资盘算推算，包括资产配置、行业配置、股票和债券采纳，以及买卖时机。 基金司理必须盲从投资组合决定权和来去下单权严格分离的章程。 部对投资组合盘算推算的实行过程进行日常监督和实时风险限定，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （七）、投资限制   为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他重 大历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来去、主宰证券价钱偏执他不高洁的证券来去举止；   （8）其时灵验的法律法则、中国证监会及《基金合同》章程退却从事的其他举止。   如法律法则或监管部门取消上述退却性章程，本基金管理东谈主在履行安妥模范后可不受上述章程的 限制。   本基金的投资组合将罢黜以下限制：   （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得越过该证券的 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 家上市公司刊行的可通达股票，不得越过该上市公司可通达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得越过该上市公司可通达股票的 30%；   （3）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%；   （4）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不越过上一来去日基金资产净值的 0.5%，基金持有 的全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金持有统一权证的比例不越过 该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有章程的，投诚其章程；   （5）本基金股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于破费主题行业的上市公 司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融器具以及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （7）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产救助证券的比例，不得越过该资产救助证券规模 的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产救助证券，不得越过其各种 资产救助证券总共规模的 10%；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得越过本基金的总资产，所申报的股票数目 不得越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金不允洽前款所章程比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实行；   （14）本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （15）关联法律法则以及监管部门章程的其它投资限制。   《基金法》偏执他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行安妥模范后，本基金不受上述限 制。   在本基金成立起不越过 6 个月，应达到上述比例限制。除上述第（6）、                                    （11）、                                        （12）项外，由于证 券市集波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不允洽上述约定 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书 的比例不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个来去日内进行调整，以达到模范。法律法则另有章程的 从其章程。   基金托管东谈主对基金的投资的监督和查抄自本基金合同顺利之日起启动。   （八）事迹比拟基准   本基金股票投资部分的事迹比拟基准为沪深 300 指数，债券投资部分的事迹比拟基准为中国债券 总指数。本基金的合座事迹基准为：   沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%   本基金采纳上述事迹比拟基准的意义如下：   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市集中选 取的 300 只 A 股行为样本股编制而成。该指数以成份股的可目田通达股数进行加权，指数样本遮蔽了 沪深市集六成操纵的市值，具有精好意思的市集代表性和市集影响力。   中国债券总指数是中央国债登记结算有限职责公司编制的，接纳市值加权算计的债券指数，其中涵 盖了可通达的记账式国债和金融债，基本上不错反应中国债券市集的趋势特征。由于该债券指数较好地 反应了我国债券市集价钱总水平的波动幅度和变动趋势，涵盖的投资范围较宽，行为本基金固定收益证 券投资的投资基准较为安妥。   跟着法律法则和市集环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金，或者本基金事迹比拟基 准中所使用的指数暂停或间隔发布，或者出现更巨擘的大略表征本基金风险收益特征的指数，本基金管 理东谈主不错依据赞佩基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据施行情况对事迹比拟基准进行相应调整。调整 事迹比拟基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金管理东谈主应在调整前 2 个工作日在指定媒 介上给以公告。   （九）风险收益特征   本基金系搀和型基金，其风险收益特征从经久平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 与货币市集基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （十）基金管理东谈主代表基金操纵股东权利的处理原则及方法 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                         更新招募说明书   （十一）基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的关联法律法则和政策的章程进行融资融券。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所办法后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十三）基金投资组合讲解   基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲解所载长途不存在作假纪录、误导性述说或要紧遗漏,并对其 内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 讲解中的财务方针、净值表现和投资组合讲解等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者 要紧遗漏。   本投资组合讲解所载数据闭幕 2024 年 09 月 30 日。 序号             名目                 金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          160,677,251.66             86.17      其中：债券                            9,272,001.97              4.97 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                   更新招募说明书      资产救助证券                                -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -                  -  （1）讲解期末按行业分类的境内股票投资组合 代码            行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                             -                   -  B   采矿业                                  -                   -  C   制造业                      73,629,977.87              39.60  D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                     -                   -  E   建筑业                                  -                   -  F   批发和零卖业                               -                   -  G   交通输送、仓储和邮政业                 899,600.00               0.48  H   住宿和餐饮业                               -                   -  I   信息传输、软件和信息时候服务业             135,303.75               0.07  J   金融业                      82,930,582.94              44.61  K   房地产业                                 -                   - 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                                  更新招募说明书     L   租出和商务服务业                                       -                      -     M   科学研究和时候服务业                              7,577.35                   0.00     N   水利、环境和寰球设施管理业                                  -                      -     O   住户服务、修理和其他服务业                                  -                      -     P   拔擢                                             -                      -     Q   卫生和社会工作                             3,074,209.75                   1.65     R   文化、体育和文娱业                                      -                      -     S   详尽                                             -                      -         总共                                160,677,251.66                  86.42     （2）讲解期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本讲解期末未持有港股通投资的股票。 序                                                                占基金资产净值比例         股票代码     股票称号    数目（股）            公允价值（元） 号                                                                   （%） 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                                         更新招募说明书 序号                  债券品种              公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债                                        -                      -                                                公允价值 序号        债券代码        债券称号      数目（张）                         占基金资产净值比例（%）                                                （元） 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                更新招募说明书   本基金本讲解期末未投资资产救助证券。   本基金本讲解期末未投资贵金属。   本基金本讲解期末未投资权证。   本基金本讲解期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本讲解期末未投资国债期货。   （2）讲解期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本讲解期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本讲解期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探问，或在讲解编制日前一年 内受到公开申斥、处罚的情形   （1）根据《证券刊行上市保荐业务管理办法》，中国证监会于 2024 年 01 月 12 日对中信证券股 份有限公司采取出具警示函程序，经查，公司保荐的恒逸石化股份有限公司（刊行东谈主）可转债名目，发 行东谈主证券刊行上市往日即耗损、营业利润比上年下滑 50%以上。   （2）中国证监会于 2024 年 04 月 20 日对中信证券出具《行政处罚预先文牍书》。因 2022 年 7 月 至 8 月，中信中证向中核钛白施行限定东谈主王泽龙推采取增多空决策。根据决策，客户通过场外养殖品交 易台径直闭幕定增多空套利，提前结算收益，无需恭候六个月的锁依期，中国证监会对王泽龙、洪浩炜、 中信中证成本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性章程 转让股票的作恶举止，责令改正，给予告诫，充公作恶所得 77,531,959.84 元。   （3）中信证券股份有限公司行为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首 次公开刊行股票陆续督导机构，在陆续督导履职过程中存在以下违规举止：一是对二甲苯贸易业务客户 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                               更新招募说明书 和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。三是对二甲苯业务单 据审核中未护理到输送合同与船舱计量讲解对应的船运公司存在彰着互异。四是对二甲苯业务单子审 核中未护理到销售合同和租船合同约定的装货港存在彰着荒谬。广东证监局于 2024 年 05 月 10 日对中 信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函程序的决定。      （4）2024 年 08 月 07 日，贵州证监局对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取出具警示函， 经查,其保荐的贵州安达科技动力股份有限公司(以下简称安达科技)于 2023 年 3 月 23 日在北京证券交 易所上市且录取的上市模范含净利润模范。安达科技 2024 年 4 月 29 日败露《2023 年年度讲解》,2023 年度安达科技包摄于上市公司股东的扣除非往常性损益后的净利润为-63,392.83 万元,上市往日即亏 损。      本基金管理东谈主作念出说明如下：      （1）投资决策模范：通过对公司的基本面进行分析，以为基本面发展势头精好意思，事迹表现允洽预 期，后续业务陆续发展尚有一定的后劲；      （2）因公司保荐的恒逸石化股份有限公司（刊行东谈主）可转债名目，刊行东谈主证券刊行上市往日即亏 损、营业利润比上年下滑 50%以上，中国证监会于 2024 年 01 月 12 日对中信证券股份有限公司采取出 具警示函程序。因向中核钛白施行限定东谈主王泽龙推采取增多空决策，中国证监会于 2024 年 04 月 20 日 对中信证券出具《行政处罚预先文牍书》。行为广东泉为科技股份有限公司初度公开刊行股票陆续督导 机构，在陆续督导履职过程中存在违规举止，广东证监局于 2024 年 05 月 10 日对中信证券股份有限公 司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函程序的决定。因保荐的安达科技上市往日即耗损，贵州证监局对中信 证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取出具警示函的监管程序。经过分析，咱们以为关联事项对公司影 响可控，因此络续持有该公司股票。 查，吉祥银行股份有限公司存在利用援助基金份额时势开展基金销售业务的情况，违反了《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第 175 号) 第二十四条第六项的章程。      本基金管理东谈主作念出说明如下：      （1）投资决策模范：通过对公司的基本面进行分析，以为基本面发展势头精好意思，事迹表现允洽预 期，后续业务陆续发展尚有一定的后劲；      （2）因公司存在利用援助基金份额时势开展基金销售业务的情况，深圳证监局于 2023 年 12 月 19 日对公司采取出具警示函行政监管程序。经过分析，咱们以为该事项对公司影响可控，因此络续持有该 公司股票。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                更新招募说明书 申斥，并对福建口岸集团偏执施行限定的四家子公司名下证券账户实施限制来去 6 个月的规律责罚， 即自 2024 年 1 月 8 日至 2024 年 7 月 7 日不得买入和卖出在本所上市来去或挂牌转让的全部证券。经 查明，福建省口岸集团有限职责公司（以下简称福建口岸集团）偏执施行限定的四家子公司福建省海运 集团有限职责公司、福州港务集团有限公司、厦门港务控股集团有限公司和福建省交通输送集团有限责 任公司，根据福建口岸集团决策买入“兴业银行”（601166）股票。 2023 年 12 月 29 日，“兴业银行” 股价盘中走势沉稳。收盘集中竞价阶段，福建口岸集团名下证券账户以涨停价申报买入该股 31 笔，共   本基金管理东谈主作念出说明如下：   （1）投资决策模范：通过对公司的基本面进行分析，以为基本面发展势头精好意思，事迹表现允洽预 期，后续业务陆续发展尚有一定的后劲；    （2）因为来去本公司股票，上海证券来去所决定对福建口岸集团给以公开申斥，并对福建口岸 集团偏执施行限定的四家子公司名下证券账户实施限制来去6个月的规律责罚。经过分析，咱们以为 该事项对公司影响可控，因此络续持有该公司股票。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库   （3）其他资产组成  序号            称号                     金额（元） 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）讲解期末持有的处于转股期的可疗养债券明细   本基金本讲解期末未持有处于转股期的可疗养债券。   （5）讲解期末前十名股票中存在通达受限情况的说明   本基金本讲解期末前十名股票不存在通达受限情况。   （6）投资组合讲解附注的其他翰墨态状部分   因四舍五入原因，投资组合讲解均分项之和与总共可能存在尾差。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                         更新招募说明书                                十、基金的事迹    本基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险,投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据闭幕 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增长     份额净值增长   事迹比拟基     事迹比拟基准收      阶段                                                ①－③       ②－④                  率①       率模范差②    准收益率③     益率模范差④                 -13.01%    1.28%    8.48%      1.02%   -21.49%   0.26%                 -8.21%     0.83%    -8.78%     0.67%   0.57%     0.16% 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同顺利日为 2010 年 09 月 15 日，事迹基准累计增长率以 2010 年 09 月 14 日指数为 基准；    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金管理东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏执他 投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托 管东谈主和本基金联名的样子开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民 银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金其他销售机构和基金注册登记机构自 有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的撑持和责罚   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金其他销售机构的财产，并由基金托管东谈主撑持。基 金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、 运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 基金其他销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产操纵请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵消；基金管理东谈主 管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵消。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书                   十二、基金财产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估值后笃定的 基金资产净值而算计出的基金份额净值，是算计基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为关联的证券来去场所的正常营业日以及国度法律法则章程需要对外败露基金净 值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   （四）估值模范   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值闭幕以两边认同的样子发送给基 金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、                《基金合同》章程的估值方法、时辰、模范进行复核，复核无误后， 以两边认同的样子发送给基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下样子进行估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，以最近来去日的市价（收盘价）估 值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化因素，调 整最近来去市价，笃定公允价钱。   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市价，笃定公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日债券 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市价，笃定公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候笃定公允价值。来去所上市的资产支 持证券，接纳估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的统一股票的市价（收 盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，统一股票在来去所上市后，按来去所上市的统一股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联章程笃定公允价值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主算计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主算计的 基金资产净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计划后，仍无法达 成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金资产净值的算计闭幕对外给以公布。   （六）基金份额净值的阐述和估值错误的处理   基金份额净值的算计保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净值计价错 误施行发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采取合理的程序凝视损失进一步扩大。当错误达到或越过 基金资产净值的 0.25%时，               基金管理东谈主应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.50% 时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者变成损失的，应先由基金管 理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的职责，有权向罪责东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理： 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售机构、或投 资者自身的罪责变成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪责的职责东谈主应当对由于该差错碰到损失确当 事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平无法猜想、无法幸免、无法抗 拒，则属不可抗力，按照下述章程实行。   由于不可抗力原因变成投资者的来去长途灭失或被错误处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错职责方应实时协调各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失 的由差错职责方承担；若差错职责方照旧积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保差错已 得到更正。   （2）差错的职责方对可能导致关联当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责，况兼仅对差错的 关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而赢得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差错职责方仍应酬差错负 责，如果由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损 方”）   ，则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得失当得利确当事东谈主享 有要求托付失当得利的权利；如果赢得失当得利确当事东谈主照旧将此部分失当得利返还给受损方，则受损 方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的失当得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给 差错职责方。   （4）差错调整接纳尽量归附至假设未发生差错的正确情形的样子。   （5）差错职责方回绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主罪责变成基金资产损失机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪责变成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基金的利 益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金资产的损失，并回绝进行补偿时， 由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法则、                                        《基金合同》 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金管理东谈主有权 向出现罪责确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法则章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的职责方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来去数据的，由基金注册登记机构进行 更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐述；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值算计错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当讲解中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值算计错误偏差达到基金份额净值的   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）特殊情形的处理 基金托管东谈主天然照旧采取必要、安妥、合理的程序进行查抄，可是未能发现该错误的，由此变成的基金 资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取 必要的程序甩掉由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金           更新招募说明书 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，基金 已闭幕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指闭幕收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已闭幕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分派； 动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派样子是现金分成；如投资者在不 同销售机构采纳的分成样子不同，基金注册登记机构将以投资者终末一次采纳的分成样子为准； 位基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、 分派数额及比例、分派样子等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日            的时辰不得越过 15 个工作日。                  （即可供分派利润算计截止日）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利 自动转为基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务法则》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金间隔计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付样子   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的算计方法如下：   H=E×1.20%/往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H=E×0.20%/往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据关联法则及相应公约章程，按用度施行支拨 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目  下列用度不列入基金用度：   《基金合同》顺利前的关联用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息败露用度等用度；   （四）与基金销售关联的用度  基金认购费的费率水平、算计公式、收取样子和使用样子参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。  基金申购费的费率水平、算计公式、收取样子和使用样子参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金赎回费的费率水平、算计公式、收取样子和使用样子参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金疗养费的费率水平、算计公式、收取样子和使用样子参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度调整  基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基 金销售费率等关联费率。  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议；调低 基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。  基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。   （七）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                             更新招募说明书                    十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策                                       基金初度召募的管帐年度按如下原则： 如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个工作日内在章程媒介公告。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书                   十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应允洽《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《基金合同》偏执他有 关章程。   （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的 章程败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信息通过允洽中国证监会章程条件的天下性报 刊（以下简称“章程报刊”            ）及《信息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”                                        ）等媒介披 露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和样子查阅或者复制公开败露的信息长途。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：           《基金合同》、基金托管公约、基金产品长途撮要  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、 基金招募说明书、基金产品长途撮要、                 《基金合同》和基金托管东谈主公约登载在章程网站上，并将基金产 品长途撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》                                      、基金托管公约 登载在网站上。   （1）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募 说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （2）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召 开的法则及具体模范，说明基金产品的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等举止中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品长途概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。 《基金合同》顺利后，基金产品长途撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更 新基金产品长途撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品长途撮要其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产品长途撮要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于章程媒介上。   基金管理东谈主应当在《基金合同》顺利的次日在章程媒介上登载《基金合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在章程网站 败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过章程网 站、基金销售机构网站或者营业网点，败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书   基金管理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算样子及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息长途。   基金管理东谈主应当在每年闭幕之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年度讲解登载在章程网站 上，并将年度讲解辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度讲解中的财务管帐讲解应当经过具有证券、 期货关联业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年闭幕之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将中期讲解登载在章程网 站上，并将中期讲解辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度闭幕之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲解，将季度讲解登载在规 定网站上，并将季度讲解辅导性公告登载在章程报刊上。   讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东谈主至少应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解文献中“影响投资者决策的其 他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险。   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度讲解和中期讲解中败露基金组合伙产情况偏执流动性风 险分析等。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度讲解。   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书，并登载在章程报刊和 章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金计帐；   （3）疗养基金运作样子、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的施行限定东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前闭幕召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，   基金管理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关联举止受到要紧行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联举止受到要紧行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、施行限定东谈主或者与其 有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中国 证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提样子和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精致传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关联信息败露义务东谈主瞻念察后 应当立即对该音讯进行公开深远，并将关联情况立即讲解中国证监会。   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在章程网站上，并将计帐讲解辅导性公告登载在章程报刊 上。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给以公告。召开基 金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时辰、会议时势、审 议事项、议事模范和表决样子等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履行关联信息败露义务。   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的章程进 行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管理 信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会关联基金信息败露内容与时势准则 等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲解、更新的招募说明书、基金产 品长途撮要、基金计帐讲解等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电 子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程媒体中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关联报送信息的真实、准确、完 整、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介败露信 息，可是其他寰球媒介不得早于章程媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲解、法律办法书的专科机构，应当制作工作 底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则章程将信息置备于各 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律法则章程及本章量入制出定的内容为准。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所办法后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内遴聘于侧袋机制启用日 发表办法且允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停 申购，具体事项届时将由基金管理东谈主在关联公告中章程。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账 户份额净赎回恳求越过上一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户份额实行独处管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用独处的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构 在算计各项投资运作方针和基金事迹关联方针时仅需探究主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在算计基金事迹关联方针时按投资损失处理。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户单独 成就账套，实行独处核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应允洽《企业管帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费除外的其他用度详见届时发布的关联公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来去等样子归附流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等样子，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次 处置变现后均应按照关联法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘允洽《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   侧袋账户资产十足计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事 项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法则要求实时发布临时公告。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露样子和频率败露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律法则的章程在基金依期讲解中败露讲解期内侧袋账 户关联信息，基金依期讲解中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关联信息在依期报 告中单独进行败露。管帐师事务所对基金年度讲解进行审计时，应酬讲解期内基金侧袋机制运行关联的 管帐核算和年度讲解败露，实行安妥模范并发表审计办法。   （八）本部分对于侧袋机制的关联章程，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律 法则或监管法则修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针对侧袋机制的内容 有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥模范后，在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书                  十八、基金的风险揭示   （一）市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资激情和来去轨制等各种因素的影响会 产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对货币市集产生一定影响，从而导致投 资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特质。随宏不雅经济运行的周期性变化， 基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的变化径直影响着证券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润，进而影响 基金持仓证券的收益水平。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙关联的风险，单一的久期方针并不成充分反应 这一风险的存在。若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现金时势来分派，而现金可能因为通货蔓延的影响而使购买力下降，从而 使基金的施行投资收益下降。   跟着中国市集怒放进度的普及，上市公司的发展势必要受到海外市集同类时候或同类产品公司的 强有劲竞争，部分上市公司有可能不成适用新的行业风物而事迹下滑。尤其是中国加入 WTO 以后，中 国境内公司将面对前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下将存在更大不笃定性。   上市公司的筹划情状受多种因素的影响，如管明智商、行业竞争、市集远景、时候更新、财务情状、 新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能 下落，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以猜想的变化。虽 然基金不错通过投资各种化来漫衍这种非系统风险，但不成十足幸免。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书   （二）信用风险   基金来去敌手方发生来去失约或者基金持仓债券的刊行东谈主回绝支付债券本息，导致基金财产损失。   （三）管理风险 有以及对经济风物、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   本基金的运作样子为契约型怒放式，基金规模将跟着基金投资者对基金份额的申购和赎回而不停 波动，若由于基金投资者的一语气大宗赎回，导致基金管理东谈主的现金支付出现不毛，或被迫在不安妥的价 格大宗抛售证券，使基金资产净值受到不利影响，从而产生流动性风险。   （五）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及模范。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验遮盖并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和疗养，仅主袋账户份额正常怒放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东谈主在基金依期讲解中 败露讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主算计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探究主袋账户资产，并 根据关联章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在算计基金事迹关联方针时按投资损失处理， 因此本基金败露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   （六）本基金私有的风险   本基金的私有风险是在投资立场上的风险露馅。   本基金投资于破费拉动经济增长过程中充分受益的破费主题行业偏执中的上风企业，由于本基金 接纳主动投资的方法，在投资管理过程中有可能存在由于如下原因而产生的私有风险：一、基金管理东谈主 抵破费主题行业走向判断有误从而导致资产配置比例不对适而产生的风险；二、抵破费主题行业中上风 企业股票价值的估值及对其改日事迹揣测不准确带来的风险。股票估值合理以及改日的成长性取决于 基金管理东谈主对股票估值和上市公司改日事迹的判断。在本基金的选股方法中，使用了揣测性的方针，包 括预期中经久每股收益增长率、预期中经久运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不深入、事迹预 测不准确以及对股票价钱的判断作假会增多投资风险。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、改革企业刊行、境外刊行东谈主以及来去机制关联的私有风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证关联的风险 券权益。存托凭证持有东谈主施行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本相当，但并不成等同于 径直持有境外基础证券。 议确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等样子进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东谈主对存托公约作出迥殊修改。 权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并操纵分成、投票等权利。 础证券疗养比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文牍的样子，即对本基金顺利。本基金可能无法对此操纵表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让，存托东谈主无法络续按照存托公约的约定为本 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 基金提供相应服务等风险。   （2）与改革企业刊行关联的风险   改革企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集来去价钱。   （3）与境外刊行东谈主关联的风险 法律法则的章程；照旧在境外上市的，还需要盲从境外上市地关联法则。投资者权利偏执操纵可能与境 内市集存在一定互异。此外，境内股东和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法施行参与公司要紧事务的决策。 接行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来去机制关联的风险 个市集正常来去而在另一个市集实施停牌等表象。 来去机制互异、荒谬来去情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市来去，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等举止，从而增多或者减少境内市集的股票或者存 托凭证通达数目，可能引起来去价钱波动。 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许疗养为境外基础证券。   （七）其他风险 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书           十九、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更  （1）更换基金管理东谈主；  （2）更换基金托管东谈主；  （3）疗养基金运作样子；  （4）普及基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答模范；  （5）变更基金类别；  （6）变更基金投资主义、范围或策略；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金份额持有东谈主大会召开模范；  （9）间隔《基金合同》；  （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金管理费、基金托管费；  （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；  （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法则和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情形。 个工作日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔  有下列情形之一的，          《基金合同》应当间隔： 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   （三）基金财产的计帐 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 管当事者谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔后，由基金财产计帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲解出具法律办法书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经具有证券、期货关联业务资历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金 合同》间隔并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐讲解登载在指定网站上，并将计帐讲解辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                            更新招募说明书                          二十、基金合同内容撮要   （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）基金管理东谈主简况  称号：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易查抄区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易查抄区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮编：200120  法定代表东谈主：任开宇  设立日历：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2006222 号  组织时势：有限职责公司  注册成本：东谈主民币 3.4 亿元  存续期限：陆续筹划  讨论电话：021-68881801  （2）根据《基金法》           、《运作办法》偏执他关联章程，基金管理东谈主的权利包括但不限于： 国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要程序保护基金投资者的利益； 同》章程的用度； 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书                                     ，决定和调整除调高 管理费率和托管费率之外的基金关联费率结构和收费样子； 证券所产生的权利；   （3）根据《基金法》            、《运作办法》偏执他关联章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违反《基金合同》                         、基金销售与服务代理公约及国度关联法律规 定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要程序保护基金投资者的利益； 金财产； 基金管理东谈主的财产互相独处,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；             《基金合同》偏执他关联章程外,不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法律文献的章程，按关联章程算计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》偏执他关联章程，履行信息败露及讲解义务；                                     《基金合同》偏执他有 关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露； 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书              《基金合同》偏执他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 金合同》章程的时辰和样子，随时查阅到与基金关联的公开长途，并在支付合理成本的条件下得到关联 长途的复印件； 任，其补偿职责不因其退任而免除； 变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主最初承担了职责的情况 下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；                            《基金合同》不成顺利，基金管理东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期闭幕后 30 日内退还基金认购东谈主；    （1）基金托管东谈主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：陈四清    成赶快间：1984 年 01 月 01 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门操纵中央银行职能的决定》                                           （国发 1983146 号）    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                         更新招募说明书   存续期间：陆续筹划   基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字19983 号   （2）根据《基金法》            、《运作办法》偏执他关联章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要程序保护 基金投资者的利益； 券账户； 台匹配及资金的计帐；   （3）根据《基金法》            、《运作办法》偏执他关联章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分 别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户成就、资金划拨、账册记录等 方面互相独处；             《基金合同》偏执他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 指示，实时办理计帐、交割事宜；                   、《基金合同》偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 败露前给以守秘，不得向他东谈主泄露； 面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主有未实行《基金合同》章程的举止， 还应当说明基金托管东谈主是否采取了安妥的程序； 基金管理东谈主； 金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东谈主追偿，由此发生的关联用度由管理东谈主承担；   基金投资者购买本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依 据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有 本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》            、《运作办法》偏执他关联章程，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》偏执他关联章程，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：           ；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组成。除法律法则 另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：           ； 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 事东谈主权利义务关系发生变化；   （1）除法律法则章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集；   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份额持有东谈主大 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得控制、打扰。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳笃定开会时辰、方位、样子和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基金份额持有东谈主 大领略知应至少载明以下内容：                                        、投递时辰和 方位；   （2）采取通信开会样子并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通信样子和书面表决样子，并在 会议文牍中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信样子、托福的公证机关偏执讨论样子和联 系东谈主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取样子。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定方位对书面表决办法的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定方位对书面表决办法的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对书面表决 办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响 表决办法的计票着力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样子或通信开会样子召开。   会议的召开样子由会议召集东谈主笃定，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会样子召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福书托福代表出席，现场开会时 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列 席的，不影响表决着力。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权托福书允洽法律法则、                   《基金合同》和会议文牍的章程，况兼持有基金份额的凭证 与基金管理东谈主理有的登记长途相符； 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面时势在表决闭幕日以 前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样子进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的样子视为灵验： 方位对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的样子收取基金份额持有东谈主的书面表决办法；基金托管 东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决办法的，不影响表决着力； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福 东谈主的代理投票授权托福书允洽法律法则、                  《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记注册机构记录 相符，况兼托福东谈主出具的代理投票授权托福书允洽法律法则、                           《基金合同》和会议文牍的章程；   采取通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄说明注解，不然提交允洽会议文牍中章程的 阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头允洽法律法则和会议文牍章程的书面表决意 见即视为灵验的表决，表决办法疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金 份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定间隔《基金合 同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项 以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额 持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案； 也不错在会议文牍发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召 集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审核，允洽条件的应当 在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核： 章程的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不允洽上述要求的，不提交基金份额持 有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大 会上进行解释和说明。 需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就模范性问题提请基金份额持有东谈主大会 作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的模范进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有 东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基 金份额持有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个 月。法律法则另有章程除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在 基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日 的间隔期。   （2）议事模范   在现场开会的样子下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条章程模范笃定和公布监票东谈主，然后由大会 主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表， 在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议 的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份 证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）等事项。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。疗养基金运作样子、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合 同》以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名样子进行投票表决。   采取通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄说明注解，提交允洽会议文牍中章程的阐述 投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，允洽会议文牍章程的书面表决办法视为灵验表决，表决 办法疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，但 是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后晓示在出 席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出 席大会的，不影响计票的着力。 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后， 大会主理东谈主应当马上公布再行盘货闭幕。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由 基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决闭幕。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果接纳通信样子进行 表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。   顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管理力。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：   （1）基金份额持有东谈主操纵提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表关联基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日关联 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程 的适用本部分的关联章程。   （三）基金合同破除和间隔的事由和模范   （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东谈主大会决议通过：            ；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案： 事东谈主权利义务关系发生变化；   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议，自表决通过之日起顺利，自决议顺利后 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 两个工作日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当间隔：   （1）基金份额持有东谈主大会决定间隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关联法律法则和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个工作日内成立计帐小组，基金 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期 货关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的管当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐模范：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经具有证券、期货关联业务资历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金 合同》间隔并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐讲解登载在指定网站上，并将计帐讲解辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议的处理样子   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能 处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁方位为北 京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有管理力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统带。   （五）基金合同的存放地和投资者取得基金合同的样子   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名并在召募 闭幕后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后顺利。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的《基金合同》 各方当事东谈主具有同等的法律管理力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各持有 二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公场所和营业场 所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》蓝本为准。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                        二十一、基金托管公约内容撮要    （一）基金托管公约当事东谈主    称号：金元顺安基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易查抄区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    办公地址：中国（上海）目田贸易查抄区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    法定代表东谈主：任开宇    成赶快间：2006 年 11 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号    注册成本：东谈主民币 3.4 亿元    组织时势：有限职责公司    筹划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务    存续期间：陆续筹划    讨论电话：021-68881801    传真：021-68882865    讨论东谈主：孙筱君    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：陈四清    讨论电话：010-66105799    传真：010-66105798    讨论东谈主：郭明    成赶快间：1984 年 01 月 01 日    组织时势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门操纵中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：陆续筹划 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   筹划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、 各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑 付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                               ；保障代理业务；代理政策性银 行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；怒放式基金的注册登记、 认购、申购和赎回业务；资信探问、接头、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参 加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金 融养殖业务；银行卡业务；讨论电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督管理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金将投资于以下具有精好意思流动性的金融器具：   国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、货币市集器具、权证、资产救助证券以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。   （2）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：   股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于破费主题行业的上市公司股票及存 托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融器具以及中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥模范后，不错将其纳 入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调整投资范围。   A.持有一家上市公司的股票，其市值不得越过基金资产净值的 10%； 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书   B.本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，                                    不得越过该证券的 10%； 本基金管理东谈主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的依期怒放基金）持有一家上市 公司刊行的可通达股票，不得越过该上市公司可通达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得越过该上市公司可通达股票的 30%；   C.本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%；   D.本基金在职何来去日买入权证的总金额，不越过上一来去日基金资产净值的 0.5%，基金持有的 全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金持有统一权证的比例不越过该 权证的 10%。法律法则或中国证监会另有章程的，投诚其章程；   E.本基金股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于破费主题行业的上市公司 股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融器具以及中国证 监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   F.基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述 现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   G.本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   H.本基金持有的统一（指统一信用级别）资产救助证券的比例，不得越过该资产救助证券规模的   I.本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产救助证券，不得越过其各种资产 救助证券总共规模的 10%；   J.本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得越过本基金的总资产，所申报的股票数目不得 越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   K.本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金不允洽前款所章程比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   L.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接 受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   M.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实行；   N.本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   O.关联法律法则以及监管部门章程的其它投资限制。   《基金法》偏执他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行安妥模范后，本基金不受上述限 制。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书   基金托管东谈主对基金的投资的监督和查抄自本基金合同顺利之日起启动。   在本基金成立起不越过 6 个月，应达到上述比例限制。除上述第 F、K、L 项外，由于证券市集波 动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不允洽上述约定的比例不 在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个来去日内进行调整，以达到章程的投资比例限制要求。法律法则 另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应在出现可猜想资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日持重向基金托管东谈主 发函说明基金可能变动规模和公司应酬程序，便于托管东谈主实施来去监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》顺利之日起启动。   （3）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定对下述基金投资退却举止进行监 督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列举止： 历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法则或监管部门取消上述退却性章程，基金管理东谈主在履行安妥模范后可不受上述章程的限 制。   （4）基金托管东谈主依据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。   根据法律法则关联基金退却从事的关联来去的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与 本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧历害关系的公司名单偏执更新，加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联来去名单的真实性、竣工性、全面性。基金管理东谈主有职责撑持真实、竣工、全面的 关联来去名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 东谈主仍违规进行关联来去，并变成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担职责。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联来去名单中列示的关联方进行法律法则退却基金从事的关联 来去时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采取必要程序拦阻该关联来去的发生，若基金托管东谈主 采取必要程序后仍无法拦阻关联来去发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲解。对于来去所场内已成 交的违规关联来去，基金托管东谈主应按关联法律法则和来去所法则的章程进行结算，同期向中国证监会报 告。   （5）基金托管东谈主依据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定对基金管理东谈主参与银行间债券市 场进行监督。 易时面对的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供允洽法律法则及行业模范的银行间市集来去敌手的名单，并按照审 慎的风险限定原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算样子。基金托管东谈主在收到名单后 2 个 工作日内回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应依期或不依期对银行间市集现券及回购来去敌手的名单 进行更新，名单中增多或减少银行间市集来去敌手时须向基金托管东谈主建议书面恳求，基金托管东谈主于 2 个 工作日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调整的名 单启动顺利，新名单顺利前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结 算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集来去敌手进行来去，应实时提醒基金 管理东谈主废弃来去，经提醒后基金管理东谈主仍实行来去并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发 生此种情形时，托管东谈主有权讲解中国证监会。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该来去敌手所 适用的来去结算样子进行来去。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的成心于信用风险 限定的来去样子进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与来去敌手再行笃定来去样子，经提醒 后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。 中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集情况调整中枢交 易敌手名单。基金管理东谈主有职责限定来去敌手的资信风险，在与中枢来去敌手除外的来去敌手进行来去 时，由于来去敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，自后有权要求关联职责东谈主进行补偿，如果 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 基金托管东谈主在运作中严格罢黜了上述监督经由，则对于由于来去敌手资信风险引起的损失，不承担补偿 职责。   （6）基金托管东谈主对基金管理东谈主采纳入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付智商等波及到存 款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国确立银行、中国农 业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的 损失机，先由基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求关联职责东谈主进行补偿，如果基金托管东谈主在运作过程中 罢黜上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿职责。基金管理东谈主与基金托 管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调整。   （7）基金托管东谈主对基金投资通达受限证券的监督                                           《对于 基金投资非公开刊行股票等通达受限证券关联问题的文牍》等关联法律法则章程。 范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券,不 包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等通达 受限证券。 关联基金投资通达受限证券的投资决策经由、风险限定轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还 应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述长途应包括但不限于基金投资通达受限证 券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个工作日将上述长途书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有饱和的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述长途后两个工作日内，以书面或其他两边认 可的样子阐述收到上述长途。 包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有通达受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、竣工，并应至少于拟实行投资指示前两个工作日 将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时辰进行审核。 置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述长途可能导致基金 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资通达受限证券前就该风险的甩掉或防守程序进行补充书面说 明，并保留查抄基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通达受限证券出具的风险评估讲解等备查长途的 权利。不然，基金托管东谈主有权回绝实行关联指示。因回绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主 不承担任何职责，并有权讲解中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基金托管东谈主切实 履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东谈主开心担连带职责。   （2）基金托管东谈主应根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值算计、基金 份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关联信息败露、基金宣传推 介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （3）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违反《基金法》                                  、《基金合同》                                        、基金托管协 议偏执他关联章程时，应实时以书面时势文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应鄙人一个 工作日实时查对，并以书面时势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金 管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者碰到的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反关联法律法则章程或者违反《基金合同》约定的，应当 回绝实行，立即文牍基金管理东谈主，并向中国证监会讲解。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去模范照旧顺利的投资指示违反法律、行政法则和其他关联规 定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并讲解中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内恢复基金托管东谈主并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据长途和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违规举止，应立即讲解中国证监会，同期文牍基金管理东谈主限期纠 正。   基金管理东谈主无高洁意义，回绝、拦阻基金托管东谈主根据本公约章程操纵监督权，或采取拖延、诓骗等 技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲解 中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主算计的基金资产净值和基金份额净 值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等举止。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实行或无故延伸执 行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                              《基金合同》                                   、本托管公约偏执他有 关章程时，基金管理东谈主应实时以书面时势文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对 阐述并以书面时势向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金 管理东谈主应讲解中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规举止，应立即讲解中国证监会和银行业监督管理机构，同期 文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交关联长途以供基金管理东谈主核查 托管财产的竣工性和真实性，在章程时辰内恢复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁意义，回绝、拦阻基金管理东谈主根据本公约章程操纵监督权，或采取拖延、诓骗等 技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲解 中国证监会。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。未经基金管理东谈主的高洁指示，不得自走运用、责罚、分派 基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与独处。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负责与关联当事东谈主笃定 到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金管 理东谈主采取程序进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基 金托管东谈主对此不承担职责。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                        更新招募说明书   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托管资历的 生意银行开设的金元顺安基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募 期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数允洽《基金法》、                                     《运作办法》等关联 章程后，由基金管理东谈主遴聘具有证券、期货业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解，出具的 验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资 金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按章程办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行入款。该资产托 管专户是指基金托管东谈主在会聚托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限职责公司进行 一级结算的专用账户。该账户的开设和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过 基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借 本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   资产托管专户的管理当允洽《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂行条例》、                                        《东谈主民币利率 管理章程》、      《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样子在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公 司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券来去资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借 和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   （1）     《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足天下银行间同行拆借市集 的来去资历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开 设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应沿路负责为基金对外签订天下银行间国债市集回购主公约，蓝本 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 由基金托管东谈主撑持，基金管理东谈主保存副本。   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事允洽法律法则章程和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法则的章程 和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法则使用并管理。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或票据营业 中心的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主 施行灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行灵验限定的证券不承担撑持职责。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管理东谈主保 管。除本公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方持有两 份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样子将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金 管理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门 15 年以上。   （五）基金资产净值算计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指算计日基金资产净值除以 该算计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的算计保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍 五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   基金管理东谈主应每工作日对基金资产估值。估值原则应允洽《基金合同》、                                  《证券投资基金管帐核算办 法》偏执他法律、法则的章程。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个工作日来去闭幕后算计当日的基金份额资产净值并以两边认 可的样子发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计闭幕复核后以两边认同的样子发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主算计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主算计的 基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金资产净值的算计闭幕对外予 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                            更新招募说明书 以公布法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本基金关联的管帐问题， 本基金的管帐职责方是基金管理东谈主，如经关联各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法， 按照基金管理东谈主对基金资产净值的算计闭幕对外给以公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》顺利日、                                           《基 金合同》间隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名 册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应按照现在关联法则分别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持样子不错接纳电子或文档的形 式。撑持期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：                                  《基金合同》顺利日、                                           《基 金合同》间隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持 有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年                                 《基金合同》顺利日、                                          《基金合同》终 止日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个工作日内提交。                           并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东谈主以电子版时势妥善撑持基金份额持有东谈主名册， 基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义 务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按关联法则章程 各自承担相应的职责。   （七）争议处理样子   关联各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好协商不错处理的， 应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁 裁决是末端性的并对关联各方均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续赤诚、勤奋、尽责地履 行《基金合同》和托管公约章程的义务，赞佩基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   （八）托管公约的修改与间隔   （1）托管公约的变更模范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何糟塌。基金托管公约的变更报中国证监会备案后顺利。   （2）基金托管公约间隔的情形   发生以下情况，本托管公约间隔：   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个工作日内成立计帐小组，基金 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和本 托管公约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期 货关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的管当事者谈主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产计帐模范： 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （6）计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列法则退回：   基金财产未按前款 1）－3）项章程退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经具有证券、期货关联业务资历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金 合同》间隔并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐讲解登载在指定网站上，并将计帐讲解辅导性公告登载在指定报刊上。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                     更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或修改这些服务名目。   （一）电子版长途发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管理东谈主将负责发送以下电子版长途：   根据投资东谈主的定制内容，基金管理东谈主向投资东谈主发送基金来去电子对账单。基金来去电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月闭幕后的 5 个工作日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度闭幕后的 5 个工作日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度闭幕后的 5 个工作日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东谈主将不依期为投资东谈主发送其他关联的信息长途，如基金新产品或新服务的关联材料、基金 司理讲解、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在时候条件熟悉时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资盘算推算，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务法则以基金管理 东谈主的关联公告为准。   基金管理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。关联 基金网上来去的具体业务法则以基金管理东谈主的关联公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询基金管理东谈主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取各种业务表格。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                             更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、讨论电话、邮件 地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制恳求并笃定已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东谈主将通过电子邮件、手机短信的时势依期或不依期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成辅导信息、依期 基金讲解和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心讨论电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管 理东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管理东谈主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金管理东谈主也承诺将在 3 个工作日内给予信息反馈。   （六）服务会聚样子   客户服务中心讨论电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客户服务中心讨论电话在每个来去日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述样子讨论本基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募说明书。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                   更新招募说明书                       二十三、其它应败露事项 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度讲解； 下部分基金增多中邮证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金基金产品长途撮要更新； 投资基金更新招募说明书； 下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度讲解； 下部分基金新增上海中原资产投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠举止的公告； 下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠举止的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度讲解； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度讲解； 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                                   更新招募说明书 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度讲解； 旗下部分基金增多博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期讲解； 券投资基金托管公约； 券投资基金基金合同； 对于调低旗下部分基金费率并检阅基金合同的公告； 券投资基金基金产品长途撮要更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                    更新招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅样子   本招募说明书按关联法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书蓝本为准。投资者也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 金元顺安破费主题搀和型证券投资基金                   更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放方位和投资者查阅样子：        《基金合同》             、《托管公约》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金管理东谈主处。                                金元顺安基金管理有限公司                                  二〇二四年十一月二日

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