金元顺安桉盛债券A,金元顺安桉盛债券C: 金元顺安桉盛债券型证券投资基金更新招募讲明书

金元顺安桉盛债券型证券投资基金     更新招募讲明书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金料理东说念主：金元顺安基金料理有限公司   基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                             更新招募讲明书                        清苦辅导                           ）经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许   金元顺安桉盛债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 可20162923 号文注册召募。   基金料理东说念主保证本招募讲明书的内容真确、准确、无缺。本招募讲明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出践诺性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出践诺性判断或者保证。   基金的过往事迹并不预示其改日阐明，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 阐明的保证。   基金料理东说念主依照恪称拖累，憨厚信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币商场基金，属于 证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投成本基金可能遭受的风 险包括：证券商场全体环境激励的系统系风险；个别证券私有的非系统系风险；巨额赎回或暴跌导致的 流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收失约和投资债券激励的信用风险；债券商场系统 性风险；股票商场风险等。   本基金可能投资于中小企业私募债券，濒临信用风险及流动性风险。信用风险主若是由目下国内中 小企业的发展气象所导致的刊行东说念主失约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主若是由债券非公 开刊行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的稀奇性，本基金 的总体风险将有所栽植。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行相应方法后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将 对基金简称进行稀奇标志，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相干内容并温雅 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前，请崇拜阅读本基金的招募讲明书、基金产品贵府 提要和基金合同等信息流露文献，全面相识本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分接头自身的风 险承受才智，感性判断商场，自助判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出孤苦决策，承担基金投资中出现的千般风险。   本基金招募讲明书“基金的投资”章节中接洽“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                               更新招募讲明书 证券商场宽敞轨则等作念出的概述性面貌，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构 （包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行“销售恰当性风险评价”                                             ， 不同的销售机构接纳的评价方法也不尽通常，因此销售机构的基金产品“风险等第评价”与“基金的投 资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才智与产品风险之间的匹配历练。   本《招募讲明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额 抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》过火他接洽章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。基金产品贵府概若是基金招募讲明书的摘记文献，用 于向基金投资东说念主提供简明的基金提要信息。   除非另有讲明，本《招募讲明书》本次更新内容及摈弃日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                                                                                                                更新招募讲明书 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书                      一、序论   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作料理办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售料理办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》                    （以下简称《信息流露办法》）                                 、《证券投资基金信息流露内 容与时势准则第 5 号》、                          《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规 定》  （以下简称“       《流动性风险料理章程》”                  ）、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》                                        （以下简称 “基金合同”）过火它接洽的章程编写。   本招募讲明书申诉了金元顺安桉盛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资 倡导、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策接洽的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募讲明书，并根据自身风险承受才智严慎采纳基金产品。   基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真确性、准 确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府央求召募的。本基金料理东说念主莫得 托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过火他接洽章程享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                   更新招募讲明书                            二、释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 补充 管合同》及对该托管合同的任何灵验鼎新和补充 基金合同对于基金产品贵府提要的编制、流露及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起践诺） 以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新     《信息流露办法》 料理办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新     《运作办法》 基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新     《流动性风险料理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书 召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其时时作念出的鼎新 金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 良友理办法》      （包括其时时鼎新）及相干法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务 与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有 东说念主名册和办理非交往过户等 顺安基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 回、诊疗、转托管及如期定额投资规划等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募讲明书 监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 报中国证监会备案并赐与公告的日历     《业务法则》          ：指金元顺安基金料理有限公司相干业务法则，是表率基金料理东说念主所料理的洞开式 证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵循 额兑换为现款的步履 抓有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额诊疗为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一 种投资方式 请份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊疗中转入央求份额总额后的余额）跨越上一洞开日基金 总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                            更新招募讲明书 总和 程 资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法 进行转让或交往的债券等 用度 收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申 购用度而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧省略情趣的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧省略情趣的资产 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                更新招募讲明书                           三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称呼：金元顺安基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   规划范围：召募基金、料理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的表情，经相干部 门批准后方可开展规划行为）   组织时势：有限使命公司   注册成本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续规划   接洽东说念主：孙筱君   接洽电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息盘考服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金料理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金料理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房开辟有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书 产业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息盘考服务有限公司 践诺董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金料理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融领域从业经历，自 1991 年服务于今，耐久在证券行业担任料理服务，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门服务， 并历任营业部总司理、经纪料理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤苦董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，孤苦董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华开辟集团审计。   张屹山先生，孤苦董事，本科，吉林大学资深涵养。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济料理 学院任副涵养，日本关西学院大学客座涵养，天治基金料理有限公司孤苦董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国外相信投资公司财务部司帐，海南 省国外相信投资公司上海证券料理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金料理有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产料理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主持、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投良友理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机风光产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊开辟料理有限公司司帐。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                      更新招募讲明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金料理有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产料理有 限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金料理有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金料理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 料理有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（稀奇平淡合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产料理部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部人人，金元顺安基金料理有限公司看管长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司表情工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息料理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看管长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督料理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产料理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（主抓全面服务）                       、金融商场部副总司理（主抓全面服务）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产料理有限公司立异金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               闵杭                   性别          男                                   最高学历、学    国籍               中国                              本科、学士                                     位            湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股份有限  其他公司历任                      公司证券投资总部投资总监   本公司历任                        基金司理   本公司现任              总司理助理、投资总监、基金司理 本基金司理所料理                    产品称呼                起任日历         离任日历  基金具体情况            金元顺安耗尽主题夹杂型证券投资基           2015 年 10 月                   金                      16 日 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                              更新招募讲明书             金元顺安援救能源夹杂型证券投资基            2015 年 10 月       2023 年 11 月                    金                       16 日              17 日                                              日             金元顺安行业精选夹杂型证券投资基           2022 年 5 月 10                    金                         日             金元顺顺产业臻选夹杂型证券投资基            2023 年 12 月                    金                       19 日                                              日     姓名                郭建新                     性别               男                                                            研究生、硕     国籍                 中国               最高学历、学位                                                              士   其他公司历任          河北银行股份有限公司资金运营中心债券交往司理   本公司历任                             基金司理   本公司现任                             基金司理 本基金司理所料理基                      产品称呼                    起任日历           离任日历   金具体情况                                                 日                                               日   （2）历任基金司理     基金司理           起任日历                离任日历     闵杭先生          2017 年 3 月          2018 年 6 月    缪玮彬先生          2017 年 8 月          2019 年 8 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书   （三）基金料理东说念主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金料理东说念主的承诺 糜烂违背《证券法》步履的发生； 措施，糜烂下列步履的发生：  （1）料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念对待料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违规承诺收益或者承担死亡；  （5）行政法例接洽章程，由中国证监会章程不容的其他步履。 基金合同步履的发生； 表率，憨厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书   （1）越权或违规规划；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）挑升损伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、滋扰、清苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗莽拖累、滥用权益，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽章程，泄漏在职职期 间细察的接洽证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该 信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的交往行为；   （8）违背证券交往场所业务法则，利用对敲、倒仓等妙技操纵商场价钱，遏抑商场程序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有子虚、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会章程不容的步履。   （五）基金司理承诺 资规划等信息；   （六）基金料理东说念主的里面遏抑轨制   （1）健全性原则   里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反 馈等各个要领。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书   （2）灵验性原则   通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控方法，珍摄内控轨制的灵验践诺。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤苦，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭着实立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的规划料理方法裁汰运作成本，栽植经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面 遏抑效率。   （1）遏抑环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐明孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不刚直关联交往、利 益运输和里面东说念主遏抑气象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司料理层缔造内控优先的风险料理理念，培养全体职工的风险预防相识，建立风险遏抑优先、风 险遏抑东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一使命的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险相识迷惑到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   公司建立决策科学、运营表率、料理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的践诺中，                                          “四眼” 原则迷惑全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、服务职责和业务过程，通过清苦凭据传递及信息相通 轨制，完了相干部门、相干岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源料理轨制，健全激励敛迹机制。通过法律法例培训、轨制涵养、执业操守 涵养和步履准则涵养等，确保公司东说念主员了解与从业接洽的法例与监管部门章程，熟知公司相干规章制 度、岗亭职责与操作过程，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才智。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时预防和化解风险。通过科学的风险量化期间和严格的风险名额遏抑对投资风险实 现定量分析和料理。通过相聚与投资组合相干的司帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息期间平台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险料理委员会提交风险测评申诉。   （3）内控机制   公司全部的规划料理决策，均按照明确成文的决策方法与章程进行，糜烂高出或违背决策方法的随 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身规划特色，以各岗亭倡导使命制为基础形成第一说念内控防地，以相干部 门、相干岗亭之间彼此监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险料理部、看管长、监事会、 风险料理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规非法步履的处罚机制。同期，按照分级料理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权料理轨制，并严格区分业务授权与料理授权。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信拒绝流渠说念，保证公司员 工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递恰当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，检查、评价 公司里面遏抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面遏抑轨制的践诺情况，揭示公司里面料理及 基金运作中的相干风险，实时提议改进意见，促进公司里面料理轨制灵验地践诺。监察稽核东说念主员具有相 对的孤苦性，如期、不如期出具监察稽核申诉。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面遏抑轨制是本公司董事会及料理层的使命；   （2）上述对于里面遏抑的流露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面遏抑轨制。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                  更新招募讲明书                           四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   注册日历：1997 年 04 月 10 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复200764 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：抓续规划   基金托管经历批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门接洽东说念主：王海燕   电话：0574-89103171   （二）主要东说念主员情况   摈弃 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东说念主， 所有职工领有大学本科以上学历。   （三）基金托管业务规划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年赢得证券投资基金资产托管的经历以来，秉 承“憨厚信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面遏抑体系、表率的料理模式、先进 的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里远大投资者、金融资产料理机构和 企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰 富和造就的产品线。领有包括证券投资基金、相信资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司聚合 资产料理规划、证券公司定向资产料理规划、基金公司特定客户资产料理等门类皆全的托管产品体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为千般客户提供个性化的托管服务。   摈弃 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管范畴 2547.58 亿元。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书   （四）基金托管东说念主的职责   基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基 金合同明确约定基金投资作风或证券采纳标准的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资 品种池，以便基金托管东说念主运用相干期间系统，对基金践诺投资是否合适基金合同对于证券采纳标准的约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对 基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资不容步履和关联交往进行监督。根据法律法 规接洽基金从事关联交往的章程，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单及接洽关联方刊行的证券名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主 有使命确保关联交往名单的真确性、准确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行间债券商场进行 监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业标准的、经隆重采纳 的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金料理 东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交往敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否 按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。   （五）基金托管东说念主的里面遏抑轨制   强化里面料理，保障国度的金融方针政策及相干法律法例贯彻践诺，保证自愿合规照章规划，形成 一个运作表率化、料理科学化、监控轨制化的内控体系，保障业务正常运行，珍摄基金份额抓有东说念主及基 金托管东说念主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面确立专门审计内 控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直诱导下，依照接洽法律规章，对业务的运行孤苦应用 稽核监察权益。   （1）正当性原则：必须合适国度及监管部门的法律法例和各项轨制并迷惑于托管业务规划料理活 动的永远。   （2）无缺性原则：一切业务、料理行为的发生都必须有相应的表率方法和监督制约；监督制约必 须渗入到托管业务的全过程和各个操作要领，覆盖到基金托管部所有的部门、岗亭和东说念主员。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书   （3）实时性原则：托管业务规划行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先”的原则， 新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须完了预防风险、审慎规划，保证基金财产的安全与无缺。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行规划料理的发展变化进行应时鼎新；必须 保证轨制的全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤苦性原则：设立专门履行基金托管东说念主职责的料理部门；平直的操作主说念主员和遏抑东说念主员必须相 对孤苦、恰当分开；基金托管部里面确立孤苦的负责审计内控部门专责内控轨制的检查。   （六）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基金投资 监督系统”     ，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督申诉，报送中国证监会。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提 取与开支情况进行检查监督。   （1）每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例遏抑计划进行例行监控，发现投 资比例超标等异常情况，向基金料理东说念主发出版面通告，与基金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并及 时申诉中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交往敌手等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督申诉，对各基金投资运作的正当合 规性、投资孤苦性和作风权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通逾期间或非期间妙技发现基金涉嫌违规交往，电话或书面要求基金料理东说念主进行解释或举证， 并实时申诉中国证监会。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募讲明书                            五、相干服务机构   （一）基金份额发售机构  金元顺安基金料理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  电话：021-68882850  传真：021-68882865  接洽东说念主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666，021-68882850  网址：www.jysa99.com  本基金的其他销售机构请详见基金料理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金料理东说念主可根据接洽法 律法例的要求，采纳其他合适要求的机构代理销售基金，并在基金料理东说念主网站公示。   （二）登记机构  称呼：金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  接洽东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （三）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书  负责东说念主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31358600  接洽东说念主：陈颖华  承办讼师：清晨、陈颖华   （四）司帐师事务所  称呼：安永华明司帐师事务所（稀奇平淡合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东说念主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书                       六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》                   、《运作办法》                         、《销售办法》、基金合同的相干章程召募，并经 中国证券监督料理委员会《对于准予金元顺安桉盛债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 20162923 号）准予注册。    （二）基金的类别    债券型证券投资基金    （三）基金的运作方式    契约型洞开式    （四）基金的投资倡导    在严格遏抑投资组合风险的前提下，力求为基金份额抓有东说念主获取高出事迹比拟基准的投资报恩。    （五）基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    （六）基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金的认购费率按招募讲明书及基金产品贵府提要的章程践诺。    （七）基金存续期限    不如期    （八）基金份额类别    本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书 金时收取申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申 购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将分别策画和公告基金份额净值。   接洽基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金料理东说念主详情，并在招募讲明书中公告。根据基金 销售情况，在合适法律法例且不损伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，基金料理东说念主在履行恰当方法后 不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同章程的范围内变更现存基金份额类别的申购 费率、变更收费方式、或者罢手现存基金份额类别的销售等，调整前基金料理东说念主需实时公告并报中国证 监会备案。   投资者在申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此诊疗。   （九）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 料理东说念主届时发布的变更销售机构的相干公告。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到认购央求。认 购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善 应用正当权利。   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （十）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募讲明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主所有，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。认购利息折算的份额保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                    更新招募讲明书 四舍五入，由此短处产生的收益或死亡由基金财产承担。   基金认购份额具体的策画方法在招募讲明书中列示。   认购份额的策画保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此短处产生的收益或 死亡由基金财产承担。    （十一）基金份额认购金额的限制 接纳理不得解除。 书或相干公告。 看招募讲明书或相干公告。    （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2017 年 03 月 02 日至 2017 年 03 月 27 日止，召募对象为合适法律法例章程的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元策画，基金召募期共召募 200,133,079.03 份基 金份额(其中包括利息转份额 53.47 份)，灵验认购户数为 252 户。本基金料理东说念主的从业东说念主员认购本基金 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书                       七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2017 年 03 月 30 日矜重成效。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期申诉中赐与流露；一语气 60 个服务日出现基金份额抓有东说念主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同拒绝并按照约定投入算帐方法，无需 召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期满或基金料理东说念主依据法律法例及 招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面阐明 之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金料理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次 日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基 金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不可成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列使命： 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书   （五）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期申诉中赐与流露；一语气 60 个服务日出现基金份额抓有东说念主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同拒绝并按照约定投入算帐方法，无需 召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募讲明书或其他 相干公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所的 正常交往日的交往时辰，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时辰变更或其他稀奇情况，基金料理 东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的接洽规 定在指定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月运转办理申购，具体业务办理时辰在申购运转公 告中章程。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时辰在赎回运转公 告中章程。   在详情申购运转与赎回运转时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息流露办法》的 接洽章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者诊疗。投资东说念主 在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或诊疗央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申 购、赎回或诊疗价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或诊疗的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新法则运转实施 前依照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构章程的方法，在洞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的央求。投 资东说念主在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回央求时，必须有满盈的 基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明 基金份额时，申购成效。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求成效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条 款处理。   遇交往所或交往商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及 基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划往 投资东说念主银行账户。   基金料理东说念主应以交往时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求日（T 日）                                             ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资 东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐明情况。 若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到申 购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购央求及申购份额的阐明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，甚而其相干权益受损 的，基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此变成的死亡或不利后果。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                            更新招募讲明书 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见相干公告。 上述业务办理时辰进行调整，本基金料理东说念主将于运转实施前按照接洽章程赐与公告。    （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金料理东说念主的网上交往系统申 购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元。销售机构 对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余 额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非交往过户等原因导致的账户余额少于 10 份的 情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 明书或相干公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见相干公告。 料理东说念主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。    （六）申购费与赎回费    本基金对申购确立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，如下表所示，最高申购费率不超 过 0.6%。    （1）申购费费率（A 类） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募讲明书              申购金额                 赎回费率           申购金额＜100 万               0.60%           申购金额≥500 万             每笔 1000 元   注：   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的商场推行、登记和销售。   （2）申购费费率（C 类）   本基金 C 类份额不收取申购费。   （1）赎回费费率（A 类）            抓有期限（N）                赎回费率              N＜7 天                 1.50%             N≥731 天                0.00%   （2）赎回费费率（C 类）            抓有期限（N）                赎回费率              N＜7 天                 1.50%              N≥30 天                0.00%   注：   赎回用度由赎回东说念主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分动作本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                            更新招募讲明书 东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的策画  申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的策画方式如下：  净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；  申购用度=申购金额-净申购金额；  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。  例如讲明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，策画如下：  适用申购费率为 0.6%  净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58 元  申购用度=100,000–99,403.58=596.42 元  申购份数=99,403.58/1.2000=82,836.32 份  接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行策画，策画公式：  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额-赎回用度  例如讲明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：       抓有期限（N）             赎回费率            赎回总金额     赎回用度    赎回金额         N＜7 天               1.50%          12,000    180    11,820         N≥731 天             0.00%          12,000     0     12,000 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在本日收市后策画，并在 T+1 日内通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点公告。遇稀奇情况，经中国证监会原意，不错恰当延长策画或公告。本基金 基金份额净值的策画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财 产。   申购的灵验份额为按践诺阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准策画， 策画结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，策画结果 保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   （八）申购与赎回的登记 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 者的正当权益，并最迟于运转实施前依照接洽章程赐与公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书 过 50%，或者变相隐敝 50%聚合度的情形时。 应当暂停接受申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停或拒却基金投资者的申 购央求时，基金料理东说念主应当根据接洽章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全 部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应及 时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出 现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当 日可能未获受理部分赐与解除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金诊疗中转出央求份额 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书 总额后扣除申购央求份额总额及基金诊疗中转入央求份额总额后的余额）跨越前一洞开日的基金总份 额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回方法践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有困难或觉得因支付投资东说念主的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。   若基金发生无数赎回，对于单个基金份额抓有东说念主当日赎回央求跨越上一洞开日基金总份额 70%以 上的部分，将自动进行宽限办理。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于当日非 自动宽限办理的赎回央求，应当按单个账户非自动宽限办理赎回央求量占非自动宽限办理赎回央求总 量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回 或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被解除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理东说念主觉得有必要，可暂 停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书章程的其他方 式在 3 个交往日内通告基金份额抓有东说念主，讲明接洽处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发 布再行洞开的公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书   （十三）基金诊疗   基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金料理东说念主料理的其他 基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，相干法则由基金料理东说念主届时根据相干法律法例 及基金合同的章程制定并公告，并提前通告基金托管东说念主与相干机构。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的标准收取转托管费。   （十五）如期定额投资规划   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资规划，具体法则由基金料理东说念主另行章程。投资东说念主在办理 如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在相干公告或更 新的招募讲明书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交往过户 以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交往过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主，或者按影相干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额抓有东说念主 将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效 司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户 必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件的非交往过户央求按基金登记机构的章程 办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、合适法 律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并 冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派，法律法例或监管部门另有章程的除外。   如相干法律法例允许基金料理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主将制定和 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书 实施相应的业务法则。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会招供的 交往场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金 份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的章程或相干 公告。   （二十）在不违背相干法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基金料理 东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相干业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书                    九、基金的投资   （一）投资倡导   在严格遏抑投资组合风险的前提下，力求为基金份额抓有东说念主获取高出事迹比拟基准的投资报恩。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有粗略流动性的金融器具，包括国债、央行单据、场合政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可诊疗债券（含可分离型可诊疗债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓证券、债券回购、银行入款（含 合同入款、如期入款以过火他银行入款）                  、同行存单、货币商场器具、股票（含中小板、创业板过火他 经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须 合适中国证监会相干章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当方法后，不错将其纳 入投资范围。   本基金千般资产的投资比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股 票资产的比例不高于基金资产的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资 产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金将密切温雅股票、债券商场的运行气象与风险收益特征，通过从上至下的定性分析和定量分 析，概括分析宏不雅经济形势、国度政策、商场流动性和估值水对等因素，判断金融商场运行趋势和不同 资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而详情固 定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行实时调整。   （1）利率策略   本基金将检会商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相干因素进行追踪和分析，进而 对债券组合的久期和抓仓结构制定相应的调整决议，以裁汰利率变动对组合带来的影响。本基金料理东说念主 的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期倡导，当预期商场利率水平将高潮 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书 时，裁汰组合的久期；预期商场利率将下落时，栽植组合的久期。以达到利用商场利率的波动和债券组 合久期的调整栽植债券组合收益率目的。   （2）信用策略   本基金将根据不同信用等第债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比拟，并结合不同信用 等第间债券在不同商场时期利差变化及收益率弧线变化，调整债券类属品种的投资比例，获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、灵验地利用本基金料理东说念主比拟完善的信用债券评级体系，研究和追踪刊行主体所 属行业发展周期、业务气象、公司治理结构、财务气象等因素，概括评估刊行主体信用风险，详情信用 产品的信用风险利差，灵验料理组合的全体信用风险。   （3）类属配置与个券采纳策略   本基金根据券种特色及商场特征，将商场分散为企业债、银行间国债、银行间金融债、央行单据、 交往所国债等子商场。概括接头商场的流动性和容量、商场的信用气象、各商场的风险收益水平、税收 采纳等因素，对几个商场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行概括分析后详情千般别债券资产 的配置。   本基金从债券息票率、收益率弧线偏离度、完全和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选 有投资价值的投资品种。本基金起劲通过完全和相对订价模子对商场上所有债券品种进行投资价值评 估，从中采纳具有较高息票率且暂时被商场低估或估值合理的投资品种。   （4）中小企业私募债投资策略   本基金将滥觞从行业层面看，投资于那些主营业务聚合于处于成耐久的行业、转型期较短且远景明 朗的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、竞争 热烈的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息无缺真确的发借主体，要点温雅那 些在各自细分行业内处于最初地位或是那些正处于股票上市程度中的企业，审慎考量担保方实力，注释 主体失约后的回收率。   （5）证券公司短期公司债券投资策略   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格遏抑单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行 流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   本基金将遏抑参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要采纳“从下到上”的投资策略，精选优 质企业进行投资。本基金将结合对宏不雅经济气象、行业成漫空间、行业聚合度、公司竞争上风等因素的 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书 判断，对公司的盈利才智、偿债才智、营运才智、成长性、估值水平、公司计策、治理结构和贸易模式 等方面进行定量和定性的分析，追求股票投资组合的耐久稳健升值。   本基金将权证看作是支持性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本基金将在权 证表面订价模子的基础上，概括接头权证标的证券的基本面趋势、权证的商场供求关系以及交往轨制设 计等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金将深化分析资产支抓证券的商场利率、刊行要求、支抓资产的组成及质地、提前偿还率、风 险补偿收益和商场流动性等基本面因素，揣摸资产失约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益 结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，支持接纳蒙特卡洛方法等数目化定 价模子，对资产支抓证券进行估值，并结联合产支抓证券类资产的商场特色，进行此类品种的投资。本 基金将严格遏抑资产支抓证券的总体投资范畴并进行散播投资，以裁汰流动性风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票资产的比例不高于基金资 产的 20%；   （2）现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；本基金料理 东说念主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合抓有一家上 市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有的湮灭权证，不得跨越该权证的 10%；   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跨越上一交往日基金资产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%；   （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书   （10）本基金抓有的湮灭（指湮灭信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支抓证券范畴 的 10%；   （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于湮灭原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得跨越其千般 资产支抓证券共计范畴的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%， 投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素甚而本基金不合适前款所章程比例 限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除第（2）、                 （12）                    、    （17）项外，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调                     （16）、 整，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的接洽约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自 本基金合同成效之日起运转。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行恰当方法后，则本基金投资不再受相干限制。   为珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （6）从事内幕交往、操纵证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺遏抑东说念主或者与其他要紧 锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的 投资倡导和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。相干交往必须事前得到基金托管东说念主的原意，并履行信息流露义 务。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过，基金料理东说念主董 事会至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制或以变 更后的章程为准。   （五）事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中债概括指数收益率。   该指数由在沪深证券交往所及银行间商场上市的国债、金融债、企业债、央行单据、及企业短期融 资券所组成，大略客不雅准确反馈基金投资组合的气象。   如果上述基准指数罢手策画编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能 为商场宽敞接受的事迹比拟基准推出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的事迹比拟基准时，本基 金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并履行恰当方法后调整或变更事迹比拟基准并实时公告，而毋庸召 开基金份额抓有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币商场基金，属于 证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。   （七）基金料理东说念主代表基金应用鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 益； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主利益的原 则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的章程。   （九）投资决策依据   （十）投资决策过程   本基金接纳投资决策委员会诱导下的团队式投良友理模式。投资决策委员会如期就投良友理业务 的要紧问题进行筹商。基金司理、研究员、交往员在投良友理过程中使命明确、密切互助，在各自职责 内按照业务方法孤苦服务并合理地彼此制衡。具体的投良友理方法如下： 数据模拟的千般申诉，为本基金的投良友理提供决策依据。 性意见；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资规划，包括资产配置、行业配置、股票和债券采纳，以及买卖时机。 基金司理必须遵循投资组合决定权和交往下单权严格分离的章程。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                           更新招募讲明书 部对投资组合规划的践诺过程进行日常监督和实时风险遏抑，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合申诉   基金料理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在子虚记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国宁波银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 申诉中的财务计划、净值阐明和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者 要紧遗漏。   本投资组合申诉所载数据摈弃 2024 年 09 月 30 日。 序号              表情                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          156,551,287.78             11.99      其中：债券                        1,138,683,168.90             87.23      资产支抓证券                                      -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                           更新招募讲明书  代码               行业类别           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）  A       农、林、牧、渔业                                -                     -  B       采矿业                                     -                     -  C       制造业                         96,378,017.56               8.52  D       电力、热力、燃气及水出产和供应业                        -                     -   E      建筑业                          5,564,790.00               0.49   F      批发和零卖业                                  -                     -  G       交通运载、仓储和邮政业                  7,380,117.00               0.65  H       住宿和餐饮业                                  -                     -      I   信息传输、软件和信息期间服务业             44,014,044.40               3.89      J   金融业                                     -                     -  K       房地产业                                    -                     -   L      租出和商务服务业                     3,214,318.82               0.28  M       科学研究和期间服务业                              -                     -  N       水利、环境和群众设施料理业                           -                     -  O       住户服务、修理和其他服务业                           -                     -   P      涵养                                      -                     -  Q       卫生和社会服务                                 -                     -  R       文化、体育和文娱业                               -                     -   S      概括                                      -                     - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                              更新招募讲明书       共计                              156,551,287.78                13.84                                                           占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）         公允价值（元）                                                              （%） 序号             债券品种       公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                80,380,328.77                   7.11 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                                更新招募讲明书 序号     债券代码         债券称呼        数目（张）       公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                     MTN002                        钩)                     MTN001A      本基金本申诉期末未投资资产支抓证券。      本基金本申诉期末未投资贵金属。      本基金本申诉期末未投资权证。      （1）申诉期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募讲明书   本基金本申诉期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本申诉期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本申诉期末未投资国债期货。   （2）申诉期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   本基金本申诉期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本申诉期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在申诉编制日前一年 内受到公开驳诘、处罚的情形。 定，广投集团存在以下问题：公司债券“19桂纾01”存在未按约定用途使用召募资金的情形，违背了 《公司债券刊行与交往料理办法》（证监会令第113号）第十五条第一款章程。   本基金料理东说念主作念出讲明如下：   （1）投资决策方法：广西投资集团有限公司为广西省级大型场合国企，实控东说念主为广西壮族自治 区东说念主民政府。公司主要投资和规划电力、铝业、金融等产业。主体信用评级AAA，信用天资较高，违 约概率较低。   （2）该公司由于一期债券的召募资金未按照约定用途使用而被广西证监局出具警示函。以上处 罚不影响公司的正常运营，对公司的偿债才智莫得赫然负面影响，因此无间抓有该债券。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库   （3）其他资产组成  序号            称呼                    金额（元） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                            更新招募讲明书      （4）申诉期末抓有的处于转股期的可诊疗债券明细  序          债券代码           债券称呼    公允价值（元）              占基金资产净值比例(%)  号 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募讲明书   （5）申诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的讲明   本基金本申诉期末前十名股票不存在通顺受限情况。   （6）投资组合申诉附注的其他笔墨面貌部分   因四舍五入原因，投资组合申诉均分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                           更新招募讲明书                              十、基金的事迹    本基金料理东说念主依照恪称拖累、憨厚信用、勤苦尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐明。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募讲明书。基金事迹数据摈弃 2024 年 09 月 30 日。    （1）桉盛债券 A 类份额                份额净值     份额净值增长   事迹比拟基         事迹比拟基准收       阶段                                                 ①－③      ②－④                增长率①     率标准差②    准收益率③         益率标准差④                -5.74%    0.24%        0.51%      0.06%   -6.25%   0.18%                -1.64%    0.26%        2.06%      0.04%   -3.70%   0.22%                -0.03%    0.42%        2.69%      0.08%   -2.72%   0.34% 自基金成立起于今       10.13%    0.25%        11.63%     0.06%   -1.50%   0.19%    （2）桉盛债券 C 类份额                份额净值     份额净值增长   事迹比拟基         事迹比拟基准收       阶段                                                 ①－③      ②－④                增长率①     率标准差②    准收益率③         益率标准差④ 自基金运作起至        0.69%     0.35%        -2.60%     0.08%   3.29%    0.27% 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                       更新招募讲明书                -1.94%   0.26%        2.06%   0.04%   -4.00%   0.22% 自基金成立起于今       3.93%    0.41%        4.75%   0.06%   -0.82%   0.35%    注：    （1）本基金合同成效日为 2017 年 03 月 30 日，事迹基准收益率以 2017 年 03 月 29 日为基准；    （2）上述期间基金司理变更情况请参见招募讲明书“第三部分 基金料理东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过火他资产的价值总 和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以过火他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的撑抓和责罚   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主对基金托管账 户中的资金进行撑抓。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其 自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章解除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财 产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此 抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书                     十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往场所的交往日以及国度法律法例章程需要对外流露基金 净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近 交往市价，详情公允价钱。   （2）在交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），登第第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交往所商场上市交往的可诊疗债券，按照逐日收盘价动作估值全价。   （4）对在交往所商场挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时接纳估值技 术详情其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，应抓续评估上述作念法的恰当性，并在情况 发生蜕变时作念出恰当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的湮灭股票的估值方法 估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值期间详情公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场 上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书 况下，按成本支吾商场报价进行调整，阐明计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的 情况下，则接纳估值期间详情公允价值；   （4）初度公开刊行有明确锁如期的股票，湮灭股票在交往所上市后，按交往所上市的湮灭股票的 估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽章程详情公允价值。 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   抓有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）从抓有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值日在证券交往所挂牌的该权证 的收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价 估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会接洽章程，或者肖似投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交往市价，详情公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，以及罢手交往但未行权的权证，接纳估值期间详情公允价值进 行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及相干法律法例的 章程或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据接洽法律法例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金会 计使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商 后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的策画结果对外赐与公布。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书   （四）估值方法 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主每个服务日策画基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值及基金份额累计净值，并 按章程公告基金净值信息。 停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将千般基金份额的基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按章程对外公布。   （五）估值古怪的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值古怪时，视为基金份额净值古怪。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身 的特地变成估值古怪，导致其他当事东说念主遭受死亡的，特地的使命东说念主应当对由于该估值古怪遭受损不当事 东说念主（“受损方”）的平直死亡按下述“估值古怪处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值古怪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （1）估值古怪已发生，但尚未给当事东说念主变成死亡机，估值古怪使命方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值古怪发生的用度由估值古怪使命方承担；由于估值古怪使命方未实时更正已产生的估 值古怪，给当事东说念主变成死亡的，由估值古怪使命方对平直死亡承担抵偿使命；若估值古怪使命方还是积 极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 古怪使命方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值古怪已得到更正。   （2）估值古怪的使命方对接洽当事东说念主的平直死亡负责，分歧盘曲死亡负责，何况仅对估值古怪的 接洽平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值古怪而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值古怪使命方仍应 对估值古怪负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书 益死亡（“受损方”），则估值古怪使命方应抵偿受损方的死亡，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得 欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺 死亡的差额部分支付给估值古怪使命方。   （4）估值古怪调整接纳尽量复原至假设未发生估值古怪的正确情形的方式。   （5）估值古怪使命方拒却进行抵偿时，如果基金料理东说念主托福的第三方变成基金资产的死亡，并拒 绝进行抵偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿。   估值古怪被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值古怪发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值古怪发生的原因详情估值古怪的 使命方；   （2）根据估值古怪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值古怪变成的死亡进行评估；   （3）根据估值古怪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值古怪的使命方进行更正和抵偿死亡；   （4）根据估值古怪处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值古怪的更正向接洽当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值策画出现古怪时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合 理的措施糜烂死亡进一步扩大。   （2）古怪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；古怪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 评估基金资产价值时； 应当暂停估值；4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （七）基金净值的阐明 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书   用于基金信息流露的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责策画，基金 托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个服务日交往收尾后策画当日的基金资产净值和千般基金份 额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由 基金料理东说念主按章程对基金净值赐与公布。   （八）稀奇情形的处理 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、恰当、合理的措施进行检查，可是未能发现该古怪或 即使发现古怪但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值古怪，基金料理东说念主和基金托管东说念主 罢职抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施放松或排斥由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的基金净 值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书                    十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金 已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派比例不得低于收益分派基准日（即基金可供分派利润策画截止日）每份基金份额可供分派利润的 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不可低于面值； 别对应的可分派收益将有所不同。本基金湮灭类别的每一基金份额享有同平分派权；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个服务日内在指定媒介公告 并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日            的时辰不得跨越 15 个服务日。                  （即可供分派利润策画截止日） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务法则》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的策画方法如下：   H=E×0.50%/当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个服务日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H=E×0.10%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之 日起 2 个服务日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产 净值的 0.3%年费率计提。策画方法如下：   H=E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到 后按相干合同章程支付给销售机构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延 至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东说念主的基金行销告浪费、促销行为费、基金份 额抓有东说念主服务费等。   上述“一、基金用度的种类”中第 4—10 项用度，根据接洽法例及相应合同章程，按用度践诺开销 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售接洽的用度   基金认购费的费率水平、策画公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书   基金申购费的费率水平、策画公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、策画公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金诊疗费的费率水平、策画公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度调整   调整基金料理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金料理东说念主必须依照接洽章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规 定。   （七）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                               更新招募讲明书                     十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策                                       基金初度召募的司帐年度按如下原则： 如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个服务日内在章程媒介公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书                     十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、                                    《基金合同》过火他有 关章程。相干法律法例对于信息流露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主 等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 章程流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予流露的基金信息通过合适中国证监 会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息流露办法》章程的互联网网站（以下简称 “章程网站”      ）等媒介流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开流露的信息贵府。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开流露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书            《基金合同》、基金托管合同、基金产品贵府提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会召 开的法则及具体方法，讲明基金产品的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》成效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募 讲明书并登载在章程网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产撑抓及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概若是基金招募讲明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》成效后，基金产品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更 新基金产品贵府提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府提要其他信息 发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金产品贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募讲明书、 《基金合同》摘记登载在章程媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登 载在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募讲明书确当日 登载于章程媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在章程网站 流露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过章程网 站、销售机构网站或者营业网点流露洞开日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年度和年度临了一日 的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书   基金料理东说念主应当在《基金合同》                、招募讲明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息贵府。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉正文登载于网 站上，将年度申诉摘记登载在章程媒介上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当具有证券、期货相干业 务经历的司帐师事务所经过审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在章程网 站上，并将中期申诉辅导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在规 定网站上，并将季度报辅导性公告告登载在章程报刊上。   申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金料理东说念主至少应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉文献中“影响投资者决策的其 他清苦信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基 金的私有风险。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组联合产情况过火流动性风 险分析等。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金如期申诉在公开流露的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金料理东说念主主要办公场所所在地 中国证监会派出机构备案。报备应当接纳电子文本或书面申诉方式。   本基金发生要紧事件，接洽信息流露义务东说念主应当在 2 个服务日内编制临时申诉书，赐与公告，并登 载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）诊疗基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更抓有百分之五以上股权的鞭策、基金料理东说念主的践诺遏抑东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金料理东说念主、基金托管东说念主基金托 管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺遏抑东说念主或者与其 有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国 证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金料理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值古怪达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （22）本基金调整份额类别确立；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）基金信息流露义务东说念主觉得可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。                  。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，相干信息流露义务东说念主细察后 应当立即对该音讯进行公开领略，并将接洽情况立即申诉中国证监会。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。召开基金份额抓有东说念主 大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额抓有东说念主大会的召开时辰、会议时势、审议事项、议事 方法和表决方式等事项。   基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主大 会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东说念主应当履行相干信息流露义务。   基金料理东说念主应在基金年报及中期申诉中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基 金净资产的比例和申诉期内所有的资产支抓证券明细。基金料理东说念主应在基金季度申诉中流露其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金料理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监会章程媒介流露所投 资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金料理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲明书（更新）等文献中流露 中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金料理东说念主应依照《信息流露办法》过火他相干章程在章程 媒介上的临时公告和如期申诉中实时流露投资证券公司短期公司债券的情况。   基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会章程媒介流露所投资非 公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定 期等信息。   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明书的章程进 行信息流露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息流露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主员负责料理 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书 信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息流露内容与时势准则 等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金料理东说念主编制 的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募 讲明书、基金产品贵府提要、基金算帐申诉等公开流露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理 东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。基金料理东说念主、基金托管 东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信息的真确、准确、完 整、实时。     。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介流露信 息，可是其他群众媒介不得早于章程媒介流露信息，何况在不同媒介上流露湮灭信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当制作服务 底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例章程将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   基金如期申诉公布后，应当分别置备于基金料理东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息流露的情形   （九）本基金信息流露事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主利益的原 则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘用于侧袋机制启用日 发表意见且合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理； 当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂 停申购，具体事项届时将由基金料理东说念主在相干公告中章程。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内 主袋账户份额净赎回央求跨越上一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主支吾侧袋账户份额实行孤苦料理，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用孤苦的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金 服务机构在策画各项投资运作计划和基金事迹相干计划时仅需接头主袋账户资产，分割侧袋账户资产 导致的基金净资产减少在策画基金事迹相干计划时按投资死亡处理。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资 产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书  基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的 基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主支吾侧袋账户单 独确立账套，实行孤苦核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 用可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费。基金料理费之外的其他用度详见届时发布的相干公 告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金料理东说念主应当按照基金份额抓有 东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应当实时向侧袋账户全 部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在 每次处置变现后均应按影相干法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用合适《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。  侧袋账户资产完全算帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息流露 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按影相干法律法例要求实时发布临时公告。  基金料理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息流露方式和频率流露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停流露侧袋账户的 基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法例的章程在基金如期申诉中流露申诉期内侧袋账 户相干信息，基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相干信息在如期 申诉中单独进行流露。司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，支吾申诉期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度申诉流露，践诺恰当方法并发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律 法例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容 有进一步章程的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当方法后，在对基金份额抓有东说念主利益 无践诺性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书                    十八、风险揭示  本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和夹杂型基金，高于货币商场基金，属于 证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。  本基金主要投资于债券资产，在遏抑基金资产净值波动的基础上，严格料理股票资产的投资比例， 力求完了基金资产的耐久稳健升值。  证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神态和交往轨制等多样因素的影响，导致基金收益水 平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱 波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股 票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽平直影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主若是指债务东说念主的失约风险，若债务东说念主规划不善，资不抵债，债权东说念主可能会死亡掉大部分的投资， 这主要体目下企业债中。  基金的利润将主要通过现款时势来分派，而现款可能因为通货推广的影响而导致购买力下落，从而 使基金的践诺收益下落。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动接洽的风险，单一的久期计划并不可充分反馈 这一风险的存在。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书   再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金料理东说念主 的料理水平、料理妙技和料理期间等相干性较大。因此本基金可能因为基金料理东说念主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型洞开式，基金范畴将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不停波动，基 金投资东说念主的一语气巨额赎回央求产生的仓位调整可能使资产难以按照预先生机的成交价钱变现而导致基 金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致 流动性裁汰，变成基金资产变现的死亡，从而产生流动性风险。   （四）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募讲明书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及方法。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处 置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临死亡。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户的基金净值信息，即便基金料理东说念主在基金如期申诉中 流露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主策画各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需接头主袋账户资产，并 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书 根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在策画基金事迹相干计划时按投资死亡处理， 因此本基金流露的事迹计划不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的私有风险   本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担债券商场的 系统性风险，以及因个别债券失约所形成的信用风险。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相干法律法例由非上市中小企业接纳 非公开方式刊行的债券。由于不可公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能也会裁汰商场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的 商场流动性。同期由于债券刊行主体的资产范畴较小、规划的波动性较大，且千般材料不公开发布，也 大大栽植了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限， 本基金可能无法卖出所抓有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和死亡。   本基金可能投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券的风险主 要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要阐明为信用评级风险、法律风险等。   此外，本基金对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%，鉴于中国股市目下仍处于发展阶 段，具有波动性较大的特征，因而本基金料理东说念主在必要时将通过资产配置，起劲裁汰系统性风险。   （六）期间风险   当策画机、通信系统、交往相聚等期间保障系统或信息相聚支抓出现异常情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交往 指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安桉盛债券型证券投资基金        更新招募讲明书 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书                十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会 决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议成效后两个服务日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝：   （三）基金财产的算帐 理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书   （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货相干业务经历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书                    二十、基金合同内容摘记   （一）基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他接洽章程，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他接洽章程，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：                 《招募讲明书》等信息流露文献； 自主作念出投资决策；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他接洽章程，基金料理东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书 国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 的用度，若托福其他机构办理登记业务的，支吾托福的基金登记机构办理基金登记的步履进行监督； 证券所产生的权利； 资和非交往过户等的业务法则；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他接洽章程，基金料理东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金财产； 基金料理东说念主的财产彼此孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过火他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书 法律文献的章程，按接洽章程策画并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他接洽章程，履行信息流露及申诉义务；                                     《基金合同》过火他有 关法律法例或监管机构另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露，因审计、法律等 外部专科照拂人提供服务而向其提供的情况除外；             《基金合同》过火他接洽章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基 金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽 贵府的复印件； 任，其抵偿使命不因其退任而罢职； 变成基金财产死亡机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 但因第三方使命导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益受到死亡，而基金料理东说念主滥觞承担了使命的情况 下，基金料理东说念主有权向第三方追偿；                           《基金合同》不可成效，基金料理东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过火他接洽章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧死亡的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护 基金投资者的利益； 金算帐；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过火他接洽章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分 别确立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此独 立；             《基金合同》过火他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                   、《基金合同》过火他接洽法律法例或监管机构另有章程或要 求外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科照拂人提供服务而向 其提供的情况除外； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书 面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东说念主有未践诺《基金合同》章程的步履， 还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；             《基金合同》过火他接洽章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金料理东说念主、 基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 基金料理东说念主； 金合同》变成基金财产死亡机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金 份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。   （1）除法律法例、中国证监会或基金合同另有章程外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额抓有东说念主大会：            ； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书 东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内，且对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的前 提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会： 类别着实立； 事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 管等业务法则；   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金料理东说念主召集。   （2）基金料理东说念主未按章程召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金 料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金料理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就湮灭事项书面要求召开基金份额抓有 东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面通告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就湮灭事项要求召开基金份额抓有东说念主大 会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额 抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、滋扰。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责采纳详情开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额抓有东说念主 大融会知应至少载明以下内容：                                         、投递时辰 和地点；   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中讲明本次基金份额 抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过火接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时辰 和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如 召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票 进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 服从。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福解释托付代表出席，现场开会 时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权托福解释合适法律法例、                    《基金合同》和会议通告的章程，何况抓有基金份额的凭 证与基金料理东说念主抓有的登记贵府相符； 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面时势或大会公告载明 的其他方式在表决摈弃日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其 他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理 东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决服从； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权托福解释合适法律法例、                    《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录 相符。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书   （3）再行召集基金份额抓有东说念主大会的条件   若到会者在权益登记日所抓有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例 的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会，到会者所抓有的灵验基金份额应不小 于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律法例突破的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过相聚、灌音电话或其他可记录的 方式召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、相聚、灌音电话或其他可记录方式进行表决，具体方式由会 议召集东说念主详情并在会议通告中列明。   （5）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、相聚、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定拒绝《基金合 同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项 以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金 份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会 审议表决的提案；也不错在会议通告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的通告后，对原有提案的修改应当最迟在基金份额抓 有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔 期。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法   在现场开会的方式下，滥觞由大会主抓东说念主按照下列第七条章程方法详情和公布监票东说念主，然后由大会 主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表， 在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。 基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决 议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份 解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金料理东说念主或者 基金托管东说念主、拒绝《基金合同》              、与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交合适会议通告中章程的 阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通告章程的表决意见视为灵验表决， 表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的 基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，但 是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后晓谕在出 席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书 席大会的，不影响计票的服从。 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后， 大会主抓东说念主应当飞速公布再行盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由 基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进行 表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。成效的基 金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额抓有东说念主分 别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额抓有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相干基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额抓有东说念主所抓有的基金 份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日相干 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书 定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的相干章程以本节稀奇约定内容为准，本节莫得章程 的适用本部分的相干章程。 援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金 料理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金收益分派原则、践诺方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金 已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益的孰低数。   （1）在合适接洽基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 6 次，每份基金份额每 次分派比例不得低于收益分派基准日（即基金可供分派利润策画截止日）每份基金份额可供分派利润的   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或将现款红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书 单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额 类别对应的可分派收益将有所不同。本基金湮灭类别的每一基金份额享有同平分派权；   （5）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、 分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个服务日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日            的时辰不得跨越 15 个服务日。                  （即可供分派利润策画截止日）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动 转为基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务法则》践诺。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的章程。   （四）与基金财产料理、运作接洽用度的提取、支付方式与比例   （1）基金料理东说念主的料理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）从 C 类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费；   （4）《基金合同》成效后与基金相干的信息流露用度；   （5）《基金合同》成效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东说念主大会用度；   （7）基金的证券交往用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）账户开户用度和账户珍摄用度；   （10）按照国度接洽章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书   （1）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的策画方法如下：   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个服务日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之 日起 2 个服务日内支付。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产 净值的 0.3%年费率计提。策画方法如下：   H=E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到 后按相干合同章程支付给销售机构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延 至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东说念主的基金行销告浪费、促销行为费、基金份 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书 额抓有东说念主服务费等。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）—（10）项用度，根据接洽法例及相应合同章程，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的死亡；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的相干用度；   （4）其他根据相干法律法例及中国证监会的接洽章程不得列入基金用度的表情。   调整基金料理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金料理东说念主必须依照接洽章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募讲明书的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。   （五）基金财产的投资倡导和投资限制   在严格遏抑投资组合风险的前提下，力求为基金份额抓有东说念主获取高出事迹比拟基准的投资报恩。   本基金的投资范围为具有粗略流动性的金融器具，包括国债、央行单据、场合政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可诊疗债券（含可分离型可诊疗债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓证券、债券回购、银行入款（含 合同入款、如期入款以过火他银行入款）                  、同行存单、货币商场器具、股票（含中小板、创业板过火他 经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须 合适中国证监会相干章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当方法后，不错将其纳 入投资范围。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书   本基金千般资产的投资比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股 票资产的比例不高于基金资产的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资 产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制： 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合抓有一家上市 公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%； 产支抓证券共计范畴的 10%； 券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素甚而本基金不合适前款所章程比例限 制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除第 2）                、12）                   、16）、17）项外，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整， 但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的接洽约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自 本基金合同成效之日起运转。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行恰当方法后，则本基金投资不再受相干限制。   （2）不容步履   为珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺遏抑东说念主或者与其他要紧 锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的 投资倡导和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。相干交往必须事前得到基金托管东说念主的原意，并履行信息流露义 务。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过，基金料理东说念主董 事会至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制或以变 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书 更后的章程为准。   （六）基金资产净值的策画方法和公告方式   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过火他资产的价值总 和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在指定网站 流露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网 站、销售机构网站或者营业网点，流露洞开日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度临了一日的各 类基金份额的基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （七）基金合同解除和拒绝的事由、方法以及基金财产的算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大 会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起 成效，自决议成效后两个服务日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定拒绝的；   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主说合的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会章程的其他情况。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组，基金 料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券 相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐方法：   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货相干业务经历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书   （八）争议处置方式   各方当事东说念主原意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友好协商未能 处置的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上 海，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间针织、勤苦、尽责地履行基金合同章程的 义务，珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门终点行政区和台湾地区）法律统领。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定代表东说念主或 授权代理东说念主署名或盖印后成立，并在募麇集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面阐明后成效。    《基金合同》自成效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的《基金合同》 各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主各抓有 二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                            更新招募讲明书                      二十一、基金托管合同内容摘记   （一）基金托管合同当事东说念主  称呼：金元顺安基金料理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  成立时辰：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  注册成本：3.4 亿元东说念主民币  组织时势：有限使命公司  规划范围：召募基金、料理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的表情，经相干部 门批准后方可开展规划行为）  存续期间：抓续规划  电话：021-68881801  传真：021-68881875  接洽东说念主：孙筱君  称呼：宁波银行股份有限公司（简称：宁波银行）  住所：浙江省宁波市宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号  邮政编码：315000  法定代表东说念主：陆华裕  成立日历：1997 年 04 月 10 日  基金托管业务批准文号：证监许可20121432 号  组织时势：股份有限公司  注册成本：陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆东说念主民币元  存续期间：永续规划  规划范围：领受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行 拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；外 汇存、贷款；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 进行监督。   本基金的投资范围为具有粗略流动性的金融器具，包括国债、央行单据、场合政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可诊疗债券（含可分离型可诊疗债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓证券、债券回购、银行入款（含 合同入款、如期入款以过火他银行入款）                  、同行存单、货币商场器具、股票（含中小板、创业板过火他 经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须 合适中国证监会相干章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当方法后，不错将其纳 入投资范围。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票资产的比例不高于基金资 产的 20%；   （2）现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；本基金料理 东说念主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合抓有一家上 市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有的湮灭权证，不得跨越该权证的 10%；   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跨越上一交往日基金资产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%；   （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募讲明书   （10）本基金抓有的湮灭（指湮灭信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支抓证券范畴 的 10%；   （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于湮灭原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得跨越其千般 资产支抓证券共计范畴的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%， 投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素甚而本基金不合适前款所章程比例 限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除第（2）、                 （12）                    、    （17）项外，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调                     （16）、 整，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的接洽约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自 本基金合同成效之日起运转。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行恰当方法后，则本基金投资不再受相干限制。   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （6）从事内幕交往、操纵证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺遏抑东说念主或者与其他要紧 锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的 投资倡导和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。相干交往必须事前得到基金托管东说念主的原意，并履行信息流露义 务。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过，基金料理东说念主董 事会至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制或以变 更后的章程为准。 行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券 商场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前 提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名 单进行更新，如基金料理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交往敌手名单，应向基金托管东说念主 讲明情理，在与交往敌手发生交往前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处置。基金料理东说念主收到基金托管 东说念主书面阐明后，被阐明调整的名单运转成效，新名单成效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算 的交往，仍应按照合同进行结算。基金料理东说念主负责对交往敌手的资信遏抑，按银行间债券商场的交往规 则进行交往，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交往敌手不 履行合同变成的死亡。   基金投资银行如期入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定采纳入款银行。   本基金投资银行入款应合适如下章程：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及 核算的真确、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相干合同、账户贵府、 投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书   （3）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》                                     、《运作办法》等有 关法律法例，以及国度接洽账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在采纳入款银行时有违背接洽法律法例的章程及基金合同的约定的行 为，应实时以书面时势通告基金料理东说念主在 10 个服务日内纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违规事 项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违 规步履，应立即申诉中国证监会，同期通告基金料理东说念主在 10 个服务日内纠正或拒却结算。 勤苦尽责的原则进行中期单据的投资业务。   （1）基金投资中期单据应遵循以下投资限制： 基金投资固定收益类证券的相干比例及期限限制；   （2）基金托管东说念主对基金料理东说念主流动性风险处置的监督职责限于：   基金托管东说念主对基金投资中期单据是否合适比例限制进行过后监督，如发现异常情况，应实时以书面 时势通告基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主接到通告后 应实时查对并向基金托管东说念主讲明原因和处置措施。   （3）如因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素，基金料理东说念主 投资的中期单据跨越投资比例的，基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主在 10 个交往日内将中期单据调整至 章程的比例要求，但法律法例或中国证监会章程的稀奇情形除外。 额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相干信息流露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。                                  《基金合同》                                       、基金托管合同 接洽章程时，应实时以书面时势通告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到书面通告后应鄙人一个服务 日实时查对，并以书面时势向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主有义务要求 基金料理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而甚而投资者遭受的死亡。   对于依据交往方法尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大略监控的投资指示，基金托管东说念主发现该投 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书 资指示违背关法律法例章程或者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即书面通告基金料理东说念主， 并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交往方法还是成交的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面通告基金料理东说念主，并申诉中国 证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时辰内复兴基金托管东说念主并改 正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要求需向中国证监会报送基 金监督申诉的，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违规步履，应立即申诉中国证监会，同期书面通告基金料理东说念主限 期纠正。   基金料理东说念主无刚直情理，拒却、清苦基金托管东说念主根据本合同章程应用监督权，或采纳拖延、诈骗等 妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议书面告诫仍不改正的，基金托管东说念主应 申诉中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户、复核基金料理东说念主策画的基金资 产净值和基金份额净值、根据料理东说念主指示办理算帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未践诺或无故延 迟践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                《基金合同》                                     、本托管合同过火 他接洽章程时，基金料理东说念主应实时以书面时势通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时 查对阐明并以书面时势向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主通告的违规事项未能在限期内纠正的， 基金料理东说念主应申诉中国证监会。基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的死亡。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规步履，应立即申诉中国证监会和银行业监督料理机构，同期 通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金料理东说念主核查 托管财产的无缺性和真确性，在章程时辰内复兴基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直情理，拒却、清苦基金料理东说念主根据本合同章程应用监督权，或采纳拖延、诈骗等 妙技妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议告诫仍不改正的，基金料理东说念主应申诉 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书 中国证监会。   （四）基金财产的撑抓   （1）基金财产应孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑抓基金财产。未经基金料理东说念主的刚直指示，不得自走运用、责罚、分派 基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的无缺与孤苦。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理东说念主负责与接洽当事 东说念主详情到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告 基金料理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金变成死亡的，基金料理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主赐与必要的协助配合，但对此不承担相应使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有托管经历的 贸易银行开设的金元顺安桉盛债券型证券投资基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金募 集期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、                                      《运作办法》等有 关章程后，由基金料理东说念主聘用具有从事证券业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的 验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金料理东说念主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金料理东说念主按章程办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金的口头开设资产托管专户，撑抓基金的银行入款。该账户的开设和料情理基金托 管东说念主承担。预留印鉴为托管东说念主的托管业务专用章和监管名章各一枚，开立的托管专户应遵循基金托管东说念主 《单元银行结算账户料理合同》章程。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专 户进行。资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得 假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的活 动。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书   资产托管专户的料理当合适《东说念主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂行条例》、                                        《东说念主民币利率 料理章程》、      《利率料理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他章程。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借 和未经对方书面原意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外 的行为。   （1）     《基金合同》成效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得投入寰宇银行间同行拆借商场 的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和 银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订寰宇银行间债券商场回购主合同，蓝本 由基金托管东说念主撑抓，基金料理东说念主保存副本。   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例章程和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律法例的 章程和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽法则使用并料理。   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间市 场算帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验遏抑下的什物证券在基金托管东说念主撑抓期间的损坏、灭失，由 此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺灵验遏抑或撑抓的证券不 承担撑抓使命。   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金料理东说念主保 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书 管。除本合同另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金接洽的要紧合同期应保证基金一方抓有两 份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金 料理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑抓部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   （五）基金资产净值策画和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指策画日基金资产净值除以 该策画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的策画保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的短处计入基金财产。   基金料理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估 值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                   《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律、法例的章程。 用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责策画，基金托管东说念主复核。基金料理 东说念主应于每个服务日交往收尾后策画当日的基金份额、资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值策画结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信 息赐与公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   A、交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近 交往市价，详情公允价钱。   B、在交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），登第第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书   C、对在交往所商场上市交往的可诊疗债券，按照逐日收盘价动作估值全价。   D、对在交往所商场挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时接纳估值期间 详情其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，应抓续评估上述作念法的恰当性，并在情况发 生蜕变时作念出恰当调整。   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的湮灭股票的估值方法估 值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   B、初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   C、对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上 未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况 下，按成本支吾商场报价进行调整，阐明计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情 况下，则接纳估值期间详情公允价值；   D、初度公开刊行有明确锁如期的股票，湮灭股票在交往所上市后，按交往所上市的湮灭股票的估 值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽章程详情公允价值。 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   抓有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐明利息收入。   A、从抓有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值日在证券交往所挂牌的该权证的 收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估 值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会接洽章程，或者肖似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交往市价，详情公允价值。   B、初度刊行未上市的权证，接纳估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书   C、因抓有股票而享有的配股权，以及罢手交往但未行权的权证，接纳估值期间详情公允价值进行 估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及相干法律法例的 章程或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据接洽法律法例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金会 计使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商 后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的策画结果对外赐与公布。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值古怪类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身 的特地变成估值古怪，导致其他当事东说念主遭受死亡的，特地的使命东说念主应当对由于该估值古怪遭受损不当事 东说念主（“受损方”）的平直死亡按下述“估值古怪处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值古怪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （2）估值古怪处理原则 正，因更正估值古怪发生的用度由估值古怪使命方承担；由于估值古怪使命方未实时更正已产生的估值 古怪，给当事东说念主变成死亡的，由估值古怪使命方对平直死亡承担抵偿使命；若估值古怪使命方还是积极 协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值错 误使命方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值古怪已得到更正。 关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值古怪负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益 死亡（   “受损方”       ），则估值古怪使命方应抵偿受损方的死亡，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书 当得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损 失的差额部分支付给估值古怪使命方。 进行抵偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿。   （3）估值古怪处理方法   估值古怪被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下： 任方； 就估值古怪的更正向接洽当事东说念主进行阐明。   （4）基金份额净值估值古怪处理的方法如下： 的措施糜烂死亡进一步扩大。 古怪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按影相干各方约定的湮灭记账方法和司帐处理 原则，分别孤苦时确立、登录和撑抓本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行查对，彼此监 督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保证 相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的策画和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募讲明书   基金料理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度申诉编制并公告；在司帐年度半年终了 后两个月内完成中期申诉编制并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度申诉编制并公告。   基金料理东说念主在 5 个服务日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加盖公章后，以加密传真 方式将接洽申诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面 通告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个服务日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将接洽申诉提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。基金 料理东说念主在 30 日内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度申诉， 在年度申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面通告基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明 原因，进行调整，调整以相干各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提 供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相干各方各自留存一份。如果 基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申诉、如期申诉复核完毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备 有权机构对相干文献审核时辅导。   基金如期申诉应当在公开流露的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金料理东说念主主要办公场所所 在地中国证监会派出机构备案。   （1）基金投资所波及的证券交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金料理东说念主不可出售基金资产或基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准 确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理 东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （六）基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》成效日、                                           《基 金合同》拒绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募讲明书 册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑抓，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应按照目下相干法则分别撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓方式不错接纳电子或文档的时势。保 管期限为 15 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：   《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、 每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼 和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                                               《基金 合同》成效日、       《基金合同》拒绝日等波及到基金清苦事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后十 个服务日内提交。                           并如期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东说念主以电子版时势妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册， 基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义 务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按接洽法例章程 各自承担相应的使命。   （七）争议处置方式   相干各方当事东说念主原意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，除经友好协商不错处置的， 应提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁 裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，相干各方 当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，无间针织、勤苦、尽责地履行《基金合同》和托管合同规 定的义务，珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同受中国（为本合同之目的，不包括香港、澳门终点行政区和台湾地区）法律统领。   （八）托管合同的修改与拒绝   （1）托管合同的变更方法   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管合同拒绝的情形 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募讲明书   发生以下情况，在履行相干方法后，本托管合同拒绝：   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组，基金 料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）在基金财产算帐小组接管基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本 托管合同的章程无间履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券 相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 服务主说念主员。   （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （5）基金财产算帐方法：   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时变现的，算帐 期限相应顺延。   （6）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列依次归赵： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书   基金财产未按前款 1）-3）项章程归赵前，不分派给基金份额抓有东说念主。   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募讲明书                  二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金料理东说念主将根据基金 抓有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务表情   （一）电子版贵府寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金料理东说念主向投资东说念主发送基金交往电子对账单。基金交往电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个服务日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个服务日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的 5 个服务日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金料理东说念主将不如期为投资东说念主发送其他相干的信息贵府，如基金新产品或新服务的相干材料、基金 司理申诉等。   （二）基金投资类服务   在期间条件造就时，基金料理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供如期定额投资的服务。通 过如期定额投资规划，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体业务法则以基金料理 东说念主的相干公告为准。   基金料理东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。接洽 基金网上交往的具体业务法则以基金料理东说念主的相干公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心查询基金料理东说念主信息、基金产品信息、商场资讯信 息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索求多样业务表格。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                             更新招募讲明书   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制央求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金料理东说念主将通过电子邮件、手机短信的时势如期或不如期的为投资 东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金交往阐明、帐户交往阐明、基金资讯 信息、基金分成辅导信息、如期基金申诉和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主 和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金料理东说念主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金料理东说念主也承诺将在 3 个服务日内给予信息反馈。   （六）服务鸠合方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个交往日 9：00-17：30 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过上述方式接洽本基金料理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面分解了本招募讲明书。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                     更新招募讲明书                        二十三、其它应流露事项 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度申诉； 旗下部分基金加多蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中邮证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募讲明书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金（C 类份额）基金产品贵府提要更新2022 年 11 月 05 日更新； 资基金（A 类份额）基金产品贵府提要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金加多吉祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度申诉； 旗下部分基金新增上海中原资产投良友理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                     更新招募讲明书 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金加多嘉实资产料理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多济安资产（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度申诉； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度申诉； 旗下部分基金加多上海大聪惠股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度申诉； 旗下部分基金加多博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期申诉； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募讲明书              二十四、招募讲明书的存放及查阅方式   本招募讲明书按相干法律法例，存放在基金料理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明 书蓝本为准。投资者也不错平直登录基金料理东说念主的网站进行查阅。   基金料理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募讲明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式        《基金合同》             、《托管合同》存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金料理东说念主处。                                   金元顺安基金料理有限公司                                     二〇二四年十一月二日

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