坚持能源: 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金更新招募阐述书

金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金      更新招募阐述书    （2024 年 11 月 02 日更新）   基金照料东谈主：金元顺安基金照料有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                            更新招募阐述书                                缺陷辅导   金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金（原名为：金元比联坚持能源夹杂型证券投资基金，以下简 称“本基金”      ），由金元比联坚持能源保本夹杂型证券投资基金转型而来。金元比联坚持能源保本夹杂型 证券投资基金于 2007 年 07 月 19 日获中国证券监督照料委员会《对于同意金元比联坚持能源保本夹杂 型证券投资基金召募的批复》（证监基金字2007213 号）文献核准召募。   本基金于 2007 年 08 月 15 日端庄收效。   本基金为契约型洞开式证券投资基金，基金照料东谈主和基金注册登记东谈主为金元顺安基金照料有限公 司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。   本基金于 2010 年 08 月 16 日保本期到期，由于不稳当保本基金存续条件，按照《金元比联坚持动 力保本夹杂型证券投资基金基金合同》约定，本基金由保本夹杂型基金转型为非保本夹杂型基金，相应 养息基金投资方向、投资策略、事迹相比基准和费率等，同期改进基金合同，并改名为“金元比联坚持            ，于 2010 年 10 月 01 日肇始运作。 能源夹杂型证券投资基金” 并由中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”                         ）证监许可2012276 号文核准，金元比联基金 照料有限公司完成关连工商变更登记手续，而况变更公司称呼为“金元惠理基金照料有限公司”。经本 基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后，                           “金元比联坚持能源夹杂型证券投资基金”                      ，并于 2012 年 05 月 02 日进行公告。 改名为“金元惠理坚持能源夹杂型证券投资基金” 港有限公司于以书面表决的方式达成改名决议。金元惠理基金照料有限公司于 2015 年 03 月 06 日完成                                  ，并于 2015 年 03 月 10 日 关连工商变更登记手续，而况变更公司称呼为“金元顺安基金照料有限公司” 进行公告。经本基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后，                                  “金元惠理坚持能源夹杂 型证券投资基金”改名为“金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金”，并于 2015 年 07 月 15 日进行公 告。   本基金照料东谈主保证本招募阐述书的内容的确、准确、完好。本招募阐述书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金作出的任何决定，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应讲求阅读本招募阐述书、基金产品尊府纲目和基金合 同等信息露馅文献。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书   基金的过往事迹并不预示其改日透露。   基金照料东谈主依照恪称背负，老诚信用、严慎奋发的原则照料和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。当作主动配置的夹杂型基 金，本基金将力图通过对股票、债券等大类资产的灵验合理配置裁汰投资组合的波动性，但同期也可能 存在因本基金如下原因而产生的风险：投资照料东谈主对宏不雅经济情景、各种资产收益风险预期等判断有误 从而导致资产配置比例分歧适而产生的风险；本基金对各行业投资价值进行的优先排序有误导致行业 投资比重不顺应而产生的风险；本基金给与“金元顺安股票评级体系”精选优选行业内的最有投资价值 的股票。在该体系中使用了瞻望性方针，包括盈利增长后劲、估值水对等，如果研究不深切、事迹瞻望 不准会增多投资风险。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大示寂的风 险，以及与调动企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及往复机制等关连的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东谈主履行相应要领后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等揣度章节。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将 对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关连内容并式样 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资东谈主申购本基金时应讲求阅读本招募阐述书，全面贯通本基金产品的风险收益特征和产品脾气， 充分洽商自身的风险承受才智，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决 策。投资者在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险。   本基金招募阐述书“基金的投资”章节中揣度“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、 证券市集普遍端正等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构 （包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构）根据关连法律法例对本基金进行“销售适当性风险评价”                                             ， 不同的销售机构给与的评价方法也不尽通常，因此销售机构的基金产品“风险品级评价”与“基金的投 资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才智与产品风险之间的匹配检修。   本招募阐述书系依据该基金基金合同进行编写，并报经中国证监会备案。                                  《基金合同》是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额起，即成为基金份额捏 有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》过头他揣度章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。基金产品尊府概若是基金招募阐述书的摘抄文献，用 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                            更新招募阐述书 于向基金投资东谈主提供简明的基金纲目信息。本招募阐述书约定的基金产品尊府纲目编制、露馅与更新要 求，自《信息露馅办法》实施之日起一年后运行奉行。   除非另有阐述，本《招募阐述书》本次更新内容及截止日历如下：   序号         更新内容                  截止日历 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                                                                                                         更新招募阐述书 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书                      一、弁言   《金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金招募阐述书》                          （以下简称“本招募阐述书”                                      ）依据《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》、《证券投资基金销售照料办法》、 《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料章程》 （以下简称“《流动性风险章程》”）以过头他揣度法律法例的章程以及《金元顺安坚持能源夹杂型证券 投资基金基金合同》编写。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。   基金照料东谈主承诺本招募阐述书不存在职何空虚纪录、误导性阐发或者首要遗漏，并对其的确性、准 确性、完好性承担法律就业。   本基金是根据本招募阐述书所载明的尊府肯求召募的。本招募阐述书由金元顺安基金照料有限公 司负责解释。本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招 募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同过头他揣度章程享有权利、承担义务。基金产品尊府概若是基金招募阐述书的摘抄文献，用于向基金 投资者提供简明的基金纲目信息。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合 同及基金产品尊府纲目。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                   更新招募阐述书                            二、释义   本招募阐述书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：        《基金合同》             ：指《金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金基金合同》及对本合同的任 何灵验的改进和补充 及台湾地区）          《基金法》 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主 民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 5、    ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日                          《销售办法》 颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频作念 出的改进     《运作办法》 基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改进    《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进                                    ，即用于公开露馅本基 金的基金照料东谈主及基金托管东谈主、关连服务机构、基金的召募、基金合同的收效、基金份额的往复、基金 份额的申购和赎回、基金的投资、基金的事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分派、基金 的用度与税收、基金的信息露馅、风险揭示、基金的隔绝与清理、基金合同的内容摘抄、基金托管左券 的内容摘抄、对基金份额捏有东谈主的服务、其他应露馅事项、招募阐述书的存放及查阅方式、备查文献等 波及本基金的信息，供基金投资者遴聘并决定是否提倡基金认购或申购肯求的要约邀请文献，过头更新 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书 议》过头任何灵验改进和补充          ：指《金元顺安基金照料有限公司洞开式基金注册登记业务法律解释》 与基金照料东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 金份额注册登记、清理及基金往复阐发、披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册等 记业务的机构    《基金合同》当事东谈主：指受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律 主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 或经政府揣度部门批准设立的并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体和其他组织 资照料办法》      （包括其频频改进）及关连法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 机构验资并办理收场基金备案手续，赢得中国证监会书面阐发之日 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书 期遴聘的时辰，为保本到期日的次日起的 15 个就业日的时辰区间。具体起讫日历详见关连公告。 存续条件，转型为“金元比联坚持能源夹杂型证券投资基金”                           （现为：金元顺安坚持能源夹杂型证券投 资基金）。在金元比联坚持能源保本夹杂型证券投资基金保本到期日的次日起的 30 个就业日的时辰区 间，为金元比联坚持能源夹杂型证券投资基金的投资转型期。在投资转型期终局后的次日起，                                         “金元比 联坚持能源保本夹杂型证券投资基金”转型为夹杂型基金，称呼相应变更为“金元比联坚持能源夹杂型 证券投资基金”       （现为：金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金） 金的日常申购自《基金合同》收效后不进步 3 个月的时辰运行办理 金的日常赎回自《基金合同》收效后不进步 3 个月的时辰运行办理 出肯求份额总额后扣除申购肯求总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）进步上一日本基金总 份额的 10%时的情形 基金份额情况的账户 金份额的变动及结余情况的账户 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                              更新招募阐述书 业务 （转出基金）的全部或部分基金份额调度为基金照料东谈主照料的任何其他洞开式基金（转入基金）的基金 份额的步履 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投 资方式 行进款利息以过头他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的纯粹 款以过头他投资所形成的价值总和 十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含 一年）的中央银行单子；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有风雅流动性的金融用具 章程的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介     《流动性风险章程》 洞开式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁布机关对其频频作念出的改进 资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、贯通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法 进行转让或往复的债券等 的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值时刻仍导致公允价值存在首要不确 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不细则性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在首要不细则性的资产 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                              更新招募阐述书                           三、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主概况   称呼：金元顺安基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   计议范围：召募基金、照料基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的式样，经关连部 门批准后方可开展计议步履）   组织方式：有限就业公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：捏续计议   揣度东谈主：孙筱君   揣度电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息商榷服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金照料有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金照料有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房成立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                         更新招募阐述书 产业发展集团有限就业公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息商榷服务有限公司 奉行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金照料有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融边界从业经历，自 1991 年就业于今，持久在证券行业担任照料就业，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门就业， 并历任营业部总司理、经纪照料总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤立董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，孤立董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华成立集团审计。   张屹山先生，孤立董事，本科，吉林大学资深种植。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济照料 学院任副种植，日本关西学院大学客座种植，天治基金照料有限公司孤立董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省海外信赖投资公司财务部司帐，海南 省海外信赖投资公司上海证券照料总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限就业 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限就业公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限就业公司基金筹备组成员，金元顺安基金照料有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，上 海金元百利资产照料有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，金元顺安基金照料有限公司副总司理 兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限就业公司国有资产照料部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务掌握、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资照料部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会布告。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机局面产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限就业公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊成立照料有限公司司帐。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                              更新招募阐述书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金照料有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产照料有 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金照料有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金照料有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 照料有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产照料部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部巨匠，金元顺安基金照料有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司式样工程师，银通证券（筹）就业有限公司信息照料部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督照料委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产照料有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（主捏全面就业）                       、金融市集部副总司理（主捏全面就业）                                        。  陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产照料有限公司调动金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，盼望集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               孔祥鹏                  性别          男                                       最高学历、学        研究生、硕    国籍                中国                                         位             士            上海市盟洋投资照料有限公司投资部研究员，中山证券有限就业公司研究所研  其他公司历任                    究员，德邦证券有限就业公司研究所研究员   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所照料                     产品称呼               起任日历         离任日历  基金具体情况 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                    更新招募阐述书             金元顺安成长能源生动配置夹杂型证券投资基          2022 年 4 月 13                       金                        日                                                日     姓名                商昌层                   性别               男     国籍                 中国               最高学历、学位           研究生、硕士               国金证券股份有限公司证券投资商榷岗、新时间证券股份有限公司证券投资               商榷岗、深圳市明达资产照料有限公司研究员、北京瑞奇融通投资照料有限   其他公司历任               公司证券投资司理、申万宏源证券股份有限公司证券牙东谈主、北京顺健行资                    产照料公司研究员、华泰证券股份有限公司投资司理   本公司历任                          基金司理   本公司现任                          基金司理 本基金司理所照料基                      产品称呼                 起任日历              离任日历   金具体情况                                               日   （2）历任基金司理   基金司理              起任日历                       离任日历   李玲女士             2007 年 8 月                 2007 年 12 月   何旻先生             2007 年 8 月                 2010 年 12 月   黄奕女士             2009 年 5 月                 2010 年 6 月  夏福陆先生            2010 年 12 月                 2011 年 12 月   谷伟先生            2012 年 12 月                 2013 年 4 月   晏斌先生             2013 年 1 月                 2015 年 11 月   侯斌女士            2011 年 12 月                 2017 年 7 月   闵杭先生            2015 年 10 月                 2023 年 11 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书   （三）基金照料东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金照料东谈主的承诺 防守违犯《证券法》步履的发生； 措施，防守下列步履的发生：  （1）照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正对待照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法例揣度章程，由中国证监会章程遏抑的其他步履。 基金合同步履的发生； 范例，老诚信用、奋发尽责，不从事以下步履： 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书   （1）越权或违规计议；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）特地毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）隔绝、侵略、回绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧背负、浪掷权力，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行灵验的揣度法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的揣度章程，泄漏在职职期 间细察的揣度证券、基金的营业阴事，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资辩论等信息，或利用该 信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的往复步履；   （8）违犯证券往复场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，扯后腿市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中特地含有空虚、误导、诈骗要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会章程遏抑的步履。   （五）基金司理承诺 资辩论等信息；   （六）基金照料东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则   里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反 馈等各个枢纽。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书   （2）灵验性原则   通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，珍惜内控轨制的灵验奉行。   （3）孤立性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的计议照料方法裁汰运作成本，擢升经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面 控制终结。   （1）控制环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分透露孤立董事和监事会的监督职能，严禁不方正关联往复、利 益输送和里面东谈主控制快意的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司照料层缔造内控优先的风险照料理念，培养合座职工的风险防备执意，建立风险控制优先、风 险控制东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一就业的公司内控文化，保证合座职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险执意贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个枢纽。   公司建立决策科学、运营范例、照料高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的奉行中，                                          “四眼” 原则贯串全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、就业职责和业务过程，通过缺陷凭据传递及信息疏浚 轨制，终局关连部门、关连岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源照料轨制，健全激发敛迹机制。通过法律法例培训、轨制种植、执业操守 种植和步履准则种植等，确保公司东谈主员了解与从业揣度的法例与监管部门章程，熟知公司关连规章制 度、岗亭职责与操作过程，具备与岗亭要求相顺应的操守和专科胜任才智。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时防备和化解风险。通过科学的风险量化时刻和严格的风险名额控制对投资风险实 现定量分析和照料。通过汇集与投资组合关连的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息时刻平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险照料委员会提交风险测评呈报。   （3）内控机制   公司全部的计议照料决策，均按照明确成文的决策要领与章程进行，防守高出或违犯决策要领的随 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身计议脾气，以各岗亭方向就业制为基础形成第一谈内控防地，以关连部 门、关连岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险照料部、督察长、监事会、 风险照料委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违规步履的处罚机制。同期，按照分级照料、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权照料轨制，并严格永别业务授权与照料授权。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信隔绝流渠谈，保证公司员 工及各级照料东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面控制轨制的奉行情况，揭示公司里面照料及 基金运作中的关连风险，实时提倡改进办法，促进公司里面照料轨制灵验地奉行。监察稽核东谈主员具有相 对的孤立性，依期、不依期出具监察稽核呈报。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面控制轨制是本公司董事会及照料层的就业；   （2）上述对于里面控制的露馅的确、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控制轨制。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                             更新招募阐述书                         四、基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   揣度电话：010-66105799   揣度东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   截止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年事 38 岁，99%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档时刻职称。   （三）基金托管业务计议情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“老诚信用、奋发尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面控制体系、范例的照料模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里纷乱投资者、金融资产 照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了 国内托管银行中最丰富、最熟练的产品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蚁集 资产照料辩论、证券公司定向资产照料辩论、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 照料、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险 照料等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 9 月，中国工商银行共托 管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球 托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                              《上海证券报》等境表里泰斗财经 媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国 表里金融边界的捏续认同和遍及好评。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书  （四）基金托管东谈主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据海外公认的里面控制 COSO 准则从内 部环境、风险评估、控制步履、信息与疏浚、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险控 制体系，并纳入协调的风险照料体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长期秉捏范例运作的原则，将建立系统、高效的风险 防备和控制体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不 断出现，资产托管部不折不扣将风险照料置于与业务发展同等缺陷的位置，视风险防备和控制为 托管业务生活与发展的生命线。资产托管部实施全员风险照料，将风险控制就业落实到具体业务 部门和关连业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中 国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面控制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅， 全部赢得无保属办法的控制及灵验性呈报，充分标明孤立第三方对中国工商银行托管服务在风险 照料、里面控制方面的健全性和灵验性的全面认同，也阐述注解中国工商银行托管服务的风险控制能 力一经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务计议照料正当合规；   （2）促进终局资产托管业务发展计谋和计议方向；   （3）资产托管业务风险照料的灵验性和资产安全；   （4）擢升资产托管计议效率和终结；   （5）业务记录、司帐信息和其他计议照料关连信息的的确、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应贯串决策、奉行和监督全过程，粉饰资产托管业 务各项业务过程和照料步履，粉饰通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）缺陷性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，式样意要业务事项、重心业 务枢纽和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机组成立、权责分派及业务过程等方面形成相 互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面控制应当与计议范围、业务范围和风险脾气相顺应，并 进行动态养息，以合理成本终局里面控制方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚捏风险为本、审慎计议的理念，设立机构或开 展各项计议照料步履均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本终局存 效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行协调的里面控制体系。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书   （1）总行资产托管部根据里面控制基本章程建立健全资产托管业务里面控制体系，当作全行 托管业务的牵头照料部门，根据行内里面控制基本章程建立健全里面控制体系，建立与托管业务 条线相顺应的里面控制运行机制，细则各项业务步履的风险控制点，制定模范协调的业务轨制； 采纳适当的控制措施，合理保证托管业务过程的计议效率和终结，组织开展资产托管业务里面控 制措施的奉行、监督和查验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控照料就业，根据年度就业重心，依期或不依期 在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验式样整合到全行业务监督查验就业中，将全行托 管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面控制的奉行机构，负责组织开展本机构内 部控制的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部疼爱里面控制轨制的成立，坚捏把风险防备和控制的理念和方法融入岗 位职责、轨制成立和就业过程中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括《资产托管业务照料规 定》、《资产托管业务里面控制照料办法》、《资产托管业务全面风险照料办法》、《资产托管业务营 运照料办法》、《资产托管业务合同照料办法》、《资产托管业务档案照料办法》、《资产托管业务系 统照料办法》、《资产托管业务首要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员照料办法》等， 在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授权、调动、合同、图章、服务质地、收费、反洗 钱、 防守利益突破、业务连气儿性、阅览、信息系统等全方面奉行里面控制措施。   资产托管业务切实履行风险照料第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管” 的照料念念路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全面风险照料体系，以“管住东谈主、管住钱、 管好防地、管好底线”为照料重心，搭建顺应资产托管业务脾气的风险照料架构，通过鼓舞托管 业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险照料委员会机制、完善资产托管业务制 度体系、加强资产托管业务队伍成立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东谈主员照料等措施，灵验控制操气派险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生 风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业辩论和济急预案，具备行之灵验的灾备 复原有辩论、充足的迁移办公开发、同城异城相结合的备份办公场所、必要的就业主谈主员、科学明晰 的 AB 岗亭成立及依期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营 运影响进程的评估，应时遴聘或次第启动“原场所现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异 城他乡+居家”、        “他乡全部切换”四种有辩论，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周到球、全天候营运采集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产品日常往复的实时清理和交割。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                   更新招募阐述书  （五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《基金法》、基金合同、托管左券和揣度基金法例的章程，基金托管东谈主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资遏抑步履、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、关连信息 露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的 监督和核查自基金合同收效之后六个月运行。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管左券或揣度基金法律法例规 定的步履，应实时以书面方式通知基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到通知后应实时查对，并 以书面方式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应呈报中国证监会。 基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违规步履，应立即呈报中国证监会，同期通知基金照料东谈主限期 纠正。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                            更新招募阐述书                            五、关连服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  揣度东谈主：孙筱君  揣度电话：021-68882850  传真：021-68882865  客服电话：400-666-0666、021-6881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金照料东谈主官网公示的销售机构信息表。基金照料东谈主可根据揣度法 律法例的要求，遴聘其他稳当要求的机构代理销售基金，并在基金照料东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  金元顺安基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易实验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易实验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  揣度东谈主：胡佳骏  揣度电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  上海市通力讼师事务所 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                        更新招募阐述书  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  揣度电话：021-31358666  传真：021-31356000  揣度东谈主：孙睿  承办讼师：清晨、孙睿   （五）司帐师事务所  称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  揣度东谈主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                        更新招募阐述书                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的关连章程召募，并经 中国证券监督照料委员会《对于同意金元比联坚持能源保本夹杂型证券投资基金召募的批复》                                         （证监基 金字2007213 号）文献核准召募。   （二）基金的类别   夹杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金的投资方向   本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业，追求本基金资产的牢固收益与持久成本升值。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金召募上限   （七）基金份额面值和认购、申购用度   本基金基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率最高不进步 1.00%，申购费率最高不进步 5%，具体费率按招募阐述书及基金产品 尊府纲目的章程奉行。   （八）基金存续期限   不依期 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                         更新招募阐述书   （九）召募期   自基金份额发售之日起不进步 3 个月，具体发售时辰见《招募阐述书》及《发售公告》                                          。   （十）发售对象   稳当法律法例章程的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十一）召募上限 时，基金照料东谈主不错提前隔绝认购，对于终末一天提交的认购肯求将根据“末日比例阐发”的原则赐与 阐发。   （1）认购期内认购肯求不进步 50 亿份（含 50 亿份）的情形：若认购期内认购肯求全部阐发后本 基金认购总份额不进步 50 亿份（含 50 亿份），则通盘的灵验认购肯求全部赐与阐发。   （2）认购期内认购肯求高于 50 亿份的情形：若认购期内认购肯求全部阐发后本基金认购的总份 额进步 50 亿份，将对认购期内终末一个认购日之前的灵验认购肯求全部赐与阐发，对终末一个认购日 灵验认购肯求给与“末日比例阐发”的原则给予部分阐发，未阐发部分的认购款项退还给投资者。   末日认购肯求阐发比例的计较如下：   认购期末日认购肯求阐发比例 ＝（50 亿元－认购期内认购末日之前灵验认购肯求金额）/末日有 效认购肯求金额   按照上式计较的阐发比例，投资者在认购期末日提交的灵验认购肯求将部分赐与阐发。计较终结以 四舍五入的方法保留到一丝点后两位。召募期认购肯求阐发比例将于召募期终局日起的 2 个就业日内 赐与公告。   （十二）发售方式和销售渠谈   本基金将通过基金照料东谈主的直销网点及基金其他销售机构的代销网点公开发售。本基金认购采纳 全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一接受理不得取销。   （十三）认购用度   本基金以净认购金额为基数给与比例费率计较认购用度，认购费率最高不进步认购金额的 1.00%， 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                 更新招募阐述书 具体在招募阐述书及基金产品尊府纲目中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推 广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   （十四）召募期利息的处理方式   《基金合同》收效前，投资者的认购款项只可存入营业银行，不得动用。认购款项在召募期间产生 的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主通盘，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。   （十五）基金认购份额的计较   （1）净认购金额=认购金额/（1+认购费率）；   （2）认购用度=认购金额-净认购金额；   （3）认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值。 计入基金财产。                      《销售办法》的章程，参照行业常规，结合市集推行情 况收取。具体费率详见本基金的《招募阐述书》、基金产品尊府纲目和《发售公告》                                     。   （十六）基金份额的认购和捏着名额   基金照料东谈主不错对每个账户的认购和捏有基金份额进行限制，具体限制请参见《招募阐述书》或相 关公告。   （十七）基金召募情况   本基金召募期自 2007 年 8 月 6 日至 2007 年 8 月 10 日止，召募对象为稳当法律法例章程的个东谈主投 资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经司帐师 事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 4,989,265,191.90 份基金份 额(其中包括利息转份额 470,332.48 份)。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                               更新招募阐述书                       七、基金的历史沿革   金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金（原名为：金元比联坚持能源夹杂型证券投资基金，以下简 称"本基金"），由金元比联坚持能源保本夹杂型证券投资基金转型而成，系经中国证券监督照料委员会 （以下简称"中国证监会"）证监许可2007213 号文《对于核准金元比联坚持能源保本夹杂型证券投资 基金召募的批复》的核准，由基金照料东谈主金元比联基金照料有限公司（系金元顺安基金照料有限公司的 前身）向社会公开刊行召募，基金合同于 2007 年 8 月 15 日端庄收效，初次设立召募范围为 记机构均为金元顺安基金照料有限公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。   金元比联坚持能源保本夹杂型证券投资基金于 2010 年 8 月 16 日保本期到期，由于不稳当保本基 金存续条件，按照《金元比联坚持能源保本夹杂型证券投资基金基金合同》约定，本基金由保本夹杂型 基金转型为非保本夹杂型基金，并相应养息基金投资方向、投资策略、事迹相比基准和费率等内容。同 时改进基金合同，并改名为金元比联坚持能源夹杂型证券投资基金。本基金于 2010 年 10 月 1 日肇始 运作。   经金元比联第二届董事会第七次会议考中二届股东会第五次会议审议通过，并由中国证监会证监                 金元比联基金照料有限公司于 2012 年 3 月 15 日完成关连工商变更登记手续， 许可2012276 号文核准， 而况变更公司称呼为金元惠理基金照料有限公司。随后，报请中国证监会同意，将金元比联坚持能源混 合型证券投资基金改名为金元惠理坚持能源夹杂型证券投资基金，并于 2012 年 5 月 2 日公告。 有限公司以书面表决的方式达成改名决议。金元惠理基金照料有限公司于 2015 年 3 月 6 日完成关连工 商变更登记手续，而况变更公司称呼为金元顺安基金照料有限公司，并于 2015 年 3 月 10 日进行公告。 经本基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理坚持能源夹杂型证券投资基 金相应改名为金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金，并于 2015 年 7 月 15 日进行公告。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                          更新招募阐述书                       八、基金合同的收效   （一）基金份额的变更登记   本基金的基金合同已于 2017 年 08 月 15 日端庄收效。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金 照料东谈主应当实时呈报中国证监会；连气儿 20 个就业日出现前述情形的，基金照料东谈主应当向中国证监会说 明原因并报送处理有辩论。   法律法例另有章程时，从其章程。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金份额捏有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金照料东谈主依据法律法例及招募说 明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈掌握理收场基金备案手续并取得中国证监会书面阐发 之日起，    《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照料东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日 对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集步履终局前，任何东谈主不得动用。   《基金合同》收效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者通盘。   （四）基金合同不行收效时召募资金的处理方式   如果《基金合同》不行收效，基金照料东谈主应当承担下列就业： 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书                  九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募阐述书或其他 关连公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的洞开日实时辰   本基金的申购、赎回自《基金合同》收效后不进步 3 个月的时辰内运行办理，基金照料东谈主应在运行 办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。   申购和赎回的洞开日为证券往复所往复日（基金照料东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当 在洞开日办理申购和赎回肯求。洞开日的具体业务办理时辰在招募阐述书中载明或另行公告。   若出现新的证券往复市集或往复所往复时辰改造或推行情况需要，基金照料东谈主可对申购、赎回时辰 进行养息，但此项养息应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即本基金的申购、赎回价钱以受理肯求当日收市后计较的基金份额净值为基准 进行计较。 原则。基金照料东谈主必须在新法律解释运行实施前按照《信息露馅办法》的揣度章程在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的要领   基金投资者必须根据基金销售机构章程的要领，在洞开日的业务办理时辰向基金销售机构提倡申 购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提交赎回肯求时，必须有 填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                          更新招募阐述书   T 日章程时辰受理的肯求，正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该往复的有 效性进行阐发，在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其他方式查询申购 与赎回的成交情况。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不得胜，若申购不得胜或无 效，申购款项将返璧投资者账户。   投资者 T 日赎回肯求得胜后，基金照料东谈主将通过基金注册登记机构过头关连基金销售机构在 T+7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东谈主账户。在发生大量赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的揣度要求处理。   （五）申购与赎回的金额 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500,000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金照料东谈主的网上往复系统申 购，初次最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个往复账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见关连公告；   （六）申购费与赎回费   本基金最高申购费率不进步 5%。本基金对申购成立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减， 具体申购费率如表格所示。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                             更新招募阐述书        申购金额（含申购费）                 申购费率              M            M≥500 万              每笔 1,000 元   注：   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集推行、注册登记和销售。   本基金的赎回费率如下：           捏有期限（N）                 赎回费率               N            N≥730 天                0.00%   注：   对于由金元比联坚持能源保本夹杂型证券投资基金转型为本基金的基金份额，其捏有期从其认购 日、申购日或其他基金调度为金元比联坚持能源保本夹杂型证券投资基金的转入日起连气儿计较。   赎回用度由赎回东谈主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分当作本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市集推行、注册登记费和其他手续费 后的余额归基金财产，其中对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金   对捏续捏有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 财产。 费率或收费方式实施日前 2 个就业日在指定媒介公告。 销辩论，针对特定地域范围、特定行业、特定工作的投资者以及以特定往复方式（如网上往复、揣度电 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                          更新招募阐述书 话往复等）等进行基金往复的投资者依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关连 监管部门要求履行关连手续后基金照料东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购份数与赎回金额的计较   申购本基金的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金单元净值   例如阐述：   假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10,000.00 元，适用申购费率为 1.50%，计较如 下：   净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98,522.17 元   申购用度=100,000–98,522.17=1,477.83 元   申购份数=98,522.17/1.2000=82,101.81 份   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例如阐述：   假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如下图表所 示：        捏有期限               适用费率        赎回总金额         赎回用度   赎回金额       捏有期＜1 年              0.50%           12,000    60     11,940       捏有期≥2 年              0.00%           12,000    0      12,000 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                        更新招募阐述书   注：   赎回用度以东谈主民币元为单元，计较终结按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛错产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当延长计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛错计入基金财产。   申购的灵验份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准计较， 计较终结保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   赎回金额为按推行阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计较终结 保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个就业日在指定媒介公告。   （九）隔绝或暂停申购的情形   除非出现如下情形，基金照料东谈主不得隔绝接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎回肯求或者减慢支付赎 回款项： 从而毁伤现存基金份额捏有东谈主的利益； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                           更新招募阐述书 过 50%，或者变相躲闪 50%聚拢度的情形时； 应当暂停接受申购肯求。   发生上述情形之一的，投资东谈主的申购肯求被全部或部分隔绝的，申购款项将相应退还投资者。发生 上述 1 到 4、8 项暂停申购情形时，基金照料东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金照料东谈主不得暂停或隔绝基金投资者的申购肯求： 付出现困难； 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一的，基金照料东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金照料 东谈主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回肯求东谈主已被接受的赎回 肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分由基金照料东谈主按照发生的情况制 定相应的处理办法在后续洞开日赐与支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回肯求可脱期支付赎回款项，但减慢期限不得超 过 20 个就业日，并在指定的媒介公告。投资者在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与 取销。   暂停基金的赎回，基金照料东谈主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况根除时，基金照料东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照揣度章程在指定媒介上 公告。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书   （十一）大量赎回的情形及处理方式   本基金单个洞开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购 肯求总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）进步基金总份额的 10%时，即合计发生了大量赎 回。   当出现大量赎回时，基金照料东谈主不错根据本基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分顺延赎 回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有才智支付投资者的全部赎回肯求时，按正常赎回要领奉行。   （2）部分顺延赎回：当基金照料东谈主合计支付投资者的赎回肯求有困难或合计支付投资者的赎回申 请可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份 额的 10%的前提下，对其余赎回肯求脱期赐与办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额捏有东谈主当 日赎回肯求进步上一日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期 办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎回肯求量占非自动脱期办理的赎回肯求总量的 比例，细则该单个基金份额捏有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申 请时遴聘将当日未获办理部分赐与取销外，延长至下一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价 格。依照上述章程转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分 顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）大量赎回的公告：当发生大量赎回并顺延赎回时，基金照料东谈主应在 2 日内在指定媒介刊登公 告。同期以邮寄、传真或《招募阐述书》章程的其他方式通知基金份额捏有东谈主，并阐述揣度处理方法。   本基金连气儿 2 个洞开日以上发生大量赎回，如基金照料东谈主合计有必要，可暂停接受赎回肯求；一经 接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但减慢期限不得进步 20 个就业日，并应当在指定媒介公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告   如果发生暂停的时辰为一天，基金照料东谈主应于从头洞开日在指定媒介刊登基金从头洞开申购或赎 回的公告并公布最近一个洞开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时辰进步一天但少于两周，暂停终局基金从头洞开申购或赎回时，基金照料东谈主应提 前 2 个就业日在指定媒介刊登基金从头洞开申购或赎回的公告，并在从头运行办理申购或赎回的洞开 日公告最近一个洞开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时辰进步两周，暂停期间，基金照料东谈主应每两周至少重迭刊登暂停公告一次。暂停 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书 终局基金从头洞开申购或赎回时，基金照料东谈主应提前 2 个就业日在指定媒介连气儿刊登基金从头洞开申 购或赎回的公告，并在从头洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金份额净值。   （十三）基金调度   为便捷基金份额捏有东谈主，改日在各项时刻条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金照料东谈主的 揣度章程遴聘在本基金和基金照料东谈主照料的其他基金之间进行基金调度。基金调度的数额限制、调度费 率等具体章程不错由基金照料东谈主届时另行章程并公告。   （十四）转托管   本基金目下实行份额托管的往复轨制。投资者可将所捏有的基金份额从一个往复账户转入另一个 往复账户进行往复。具体办理方法参照《金元顺安基金照料有限公司洞开式基金业务法律解释》的揣度章程 以及基金其他销售机构的业务法律解释。   （十五）依期定额投资辩论   基金照料东谈主不错为投资者办理依期定额投资辩论，具体法律解释由基金照料东谈主在届时发布公告或更新 的招募阐述书中细则。   （十六）基金的非往复过户   非往复过户是指不给与申购、赎回等基金往复方式，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一投 资者基金账户转动到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制奉行和经注册登记机构认同的其他情况下的非往复 过户。其中，      “继承”指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；                                       “捐赠”指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形；                                     “司法奉行”是指 司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体 或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应稳当关连法律法例和《基金合同》章程的捏有 本基金份额的投资者的条件。办理非往复过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关连尊府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非往复过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于稳当条件的非往复过户肯求按《金元顺安基金照料有限公司洞开式基金业务法律解释》的揣度章程 办理。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书   （十七）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额捏有东谈主本东谈主自觉要求的基金份额的 冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程或关连 公告。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                        更新招募阐述书                     十、基金的投资   （一）投资方向   本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业，追求本基金资产的牢固收益与持久成本升值。   （二）投资范围   本基金投资范围限于具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券 及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资组合的资产配置范围为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 40%—60%，债券资 产占基金资产的比例为 35%—55%，权证不进步基金资产净值的 3%，现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如 法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当要领后，不错将其纳入投资范 围。   （三）投资策略   在不同的市集阶段，本基金将分别从宏不雅经济情景、各种资产收益风险预期等方面进行深切分析， 在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金在保捏总体风险水平相对牢固的基础上，优化基 金资产组合。   本基金股票投资策略由给与从上至下的资产配置辩论与从下到上的选股辩论组成。资产配置辩论 贯串国表里宏不雅经济分析和行业优选策略，即最初根据国度政策、国表里经济步地以及各产业的生命周 期，对各行业投资价值进行优先排序，细则各行业的投资比重。选股辩论给与金元顺安股票评级体系， 对优选行业内的上市公司进行详尽评级，精选出最有投资价值的股票。   （1）行业分析方法   本基金的行业分类模范主要参照摩根斯坦利和模范普尔公司联合发布的全球行业分类模范（GICS）                                               。 在行业归类的基础上，本基金给与“投资时钟”进行行业筛选与配置。具体门径如下：   第一步，通过对主要宏不雅经济数据的分析和瞻望，判断经济周期；   第二步，在此基础上，细则主要宏不雅经济变量对不同行业的潜在影响，从而中式不错受益于特定经 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                             更新招募阐述书 济周期的行业；   第三步，细则各行业的配置比例。为控制股票组合与市集基准指数的追踪舛错，本基金对行业在股 票组合中的权重相对于其在市集基准指数中基准权重的偏离度进行限制。本基金成立的行业权重偏离 市集基准权重的限制如下表所示。           行业投资评级               偏离市集基准权重的上限            横蛮买入                     X%+5.0%              买入                     X%+3.0%              捏有                X%-1.0%和 X%+1.0%之间              卖出                     X%-3.0%            横蛮卖出                     X%-5.0%   注：   表中 X%为本基金市集基准行业权重。   （2）股票组合的构建与养息   ?   暂停上市股票；   ?   计议情景特殊或最近财务呈报严重示寂且短期内扭亏绝望的股票；   ?   价钱发生特殊波动的股票；   ?   其他经本公司研究员认定应该剔除的股票。   以“基本面研究指引投资”为理念，本基金从“稳健增长”角度启航精选个股。基于此，该混和型 基金建立了金元顺安股票评级体系，该体系从五个角度深切研究上市公司基本面以细则股票投资组合： 流动性、盈利质地、盈利增长后劲、公司治理以及估值水平。   依据本基金股票筛选体系，分析员对中枢股票组合每月进行动态养息。   本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券遴聘策略。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书   本基金在详尽分析宏不雅经济和货币政策的基础上，给与久期控制下的主动性投资策略，并本着风险 收益配比最优、兼顾流动性的原则细则债券各种属资产的配置比例。在债券组合的具体构造和养息上， 本基金详尽运用久期养息、收益率弧线形变瞻望、信用利差照料、回购套利等组合照料技巧进行日常管 理。   在个券遴聘上，本基金详尽运用利率预期、收益率弧线估值、信用品级分析、流动性评估等方法来 评估个券的风险收益。   本基金在进行权证投资时，将对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子寻求其合理估值 水平，主要洽商运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赢利保护策略、价差策略、双向权证策略、 卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。   本公司将充分洽商权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属遴聘，谨 慎进行投资，追求较牢固确当期收益。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略奉行。   （四）事迹相比基准   本基金事迹相比基准：   标普中国 A 股 300 指数×50%+中证详尽债指数×50%   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹相比基准推出，或者是 市集上出现愈加稳当用于本基金的事迹基准的股票指数时，本基金不错在报中国证监会备案后变更业 绩相比基准并实时公告。   （五）投资决策依据   （六）投资决策过程 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书   本基金给与投资决策委员会带领下的团队式投资照料模式。投资决策委员会依期就投资照料业务 的首要问题进行筹商。基金司理、研究员、往复员在投资照料过程中就业明确、密切诱骗，在各自职责 内按照业务要领孤立就业并合理地相互制衡。具体的投资照料要领如下： 数据模拟的各种呈报，为本基金的投资照料提供决策依据。 性办法；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资辩论，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴聘，以及买卖时机。 基金司理必须恪守投资组合决定权和往复下单权严格分离的章程。 部对投资组合辩论的奉行过程进行日常监督和实时风险控制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （七）投资限制   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金遏抑从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有章程的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照料东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金照料东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金照料东谈主、基金托管东谈主有其他重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往复、主宰证券价钱过头他不方正的证券往复步履；   （8）其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》章程遏抑从事的其他步履。   如法律法例或监管部门取消上述遏抑性章程，本基金照料东谈主在履行适当要领后可不受上述章程的 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                         更新招募阐述书 限制。   本基金的投资组合将衔命以下限制：   （1）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由基金照料东谈主照料的其他基金共同捏有一家公司刊行的证券，不得进步该证券的 家上市公司刊行的可贯通股票，不得进步该上市公司可贯通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投 资组合捏有一家上市公司刊行的可贯通股票，不得进步该上市公司可贯通股票的 30%；   （3）本基金捏有一家公司刊行的贯通受限证券，其市值不得进步基金资产净值的百分之二；本基 金捏有的通盘贯通受限证券，其市值不得进步该基金资产净值的百分之十；   （4）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%；   （5）本基金捏有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5%以上，前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金不得违犯《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不进步上一往复日基金资产净值的 0.50%，基金捏 有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金照料东谈主照料的全部基金捏有归拢权证的比例不超 过该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有章程的，深信其章程；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报的股票 数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使本基金不稳当前款所章程比例限 制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的， 可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行；   （12）关连法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性章程，履行适当要领后，本基金不受上述章程的限制。   除上述第（5）、          （9）            、（10）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围变动等基金照料东谈主 之外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例不在限制之内，但基金照料东谈主应在 10 个往复日内进 行养息，以达到模范。法律法例另有章程的从其章程。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                           更新招募阐述书   （八）基金照料东谈主代表基金利用股东权利的处理原则及方法   （九）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其风险收益特征从持久平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 和货币市集型基金，属于中等预期收益、中等预期风险的证券投资基金品种。   （十）基金的融资   本基金不错根据届时灵验的揣度法律法例和政策的章程进行融资融券。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额捏有东谈主利益的原 则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有首要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）基金投资组合呈报   基金照料东谈主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在空虚纪录、误导性阐发或首要遗漏，并对其 内容的的确性、准确性和完好性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 呈报中的财务方针、净值透露和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性阐发或者 首要遗漏。   本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 09 月 30 日。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                        更新招募阐述书 序号               式样             金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                      29,532,833.91                61.96       其中：债券                      16,629,133.97                34.89            资产支捏证券                            -                    -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -                    -   （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合  代码            行业类别            公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                   -                    -  B    采矿业                                        -                    -  C    制造业                          22,168,125.71               47.11  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业              2,169,594.00                4.61  E    建筑业                                        -                    - 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                        更新招募阐述书      F   批发和零卖业                                   -                  -      G   交通运输、仓储和邮政业                              -                  -      H   住宿和餐饮业                                   -                  -      I   信息传输、软件和信息时刻服务业               5,195,114.20           11.04      J   金融业                                      -                  -      K   房地产业                                     -                  -      L   租借和商务服务业                                 -                  -  M       科学研究和时刻服务业                               -                  -      N   水利、环境和全球设施照料业                            -                  -      O   住户服务、修理和其他服务业                            -                  -      P   种植                                       -                  -      Q   卫生和社会就业                                  -                  -      R   文化、体育和文娱业                                -                  -      S   详尽                                       -                  -          共计                           29,532,833.91           62.76      （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本呈报期末未捏有港股通投资的股票。          股票代码      股票称呼   数目(股)       公允价值(元)         占基金资产净值比例 序号                                                         （％） 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                      更新招募阐述书 序号               债券品种     公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                              -                  - 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                     更新招募阐述书 序号     债券代码       债券称呼   数目（张）       公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      本基金本呈报期末未投资资产支捏证券。      本基金本呈报期末未投资贵金属。      本基金本呈报期末未投资权证。      本基金本呈报期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本呈报期末未投资国债期货。      （2）呈报期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细      本基金本呈报期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本呈报期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探询，或在呈报编制日前一年 内受到公开训斥、处罚的情形。 年取得山东恒邦冶真金不怕火股份有限公司控制权，成为恒邦股份控股股东，承诺自 2019 年 3 月起 60 个月内， 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                 更新招募阐述书 在江西黄金股份有限公司下属金矿完成金矿储量在天然资源部备案、取得采矿许可证和安全分娩许可 证等证照、具备开采条件后，12 个月内启动将公司所捏有的江西黄金权益转让给恒邦股份的关连就业。 截止目下，公司尚未完成上述承诺事项。 次往复完成后，公司及公司控制的企业在改日 60 个月内处理与上市公司过头下属企业组成竞争或潜在 竞争的业务。截止目下,上述承诺已到期，公司未完成承诺事项。   本基金照料东谈主作念出阐述如下：   （1）投资决策要领：通过对公司的基本面进行分析，合计基本面发展势头风雅，事迹透露稳当预 期，后续业务捏续发展尚有一定的后劲；   （2）当作恒邦股份的控股股东，2019年3月公司承诺所捏有的江西黄金权益60个月 内转让给恒邦股份，到期未完成，山东证监局于2024年4月22日对江西铜业公司采纳责令 改正的行政监管措施；江西铜业于2019年收购山东恒邦冶真金不怕火股份有限公司控制权时，承 诺往复完成后改日60个月内处理与公司及下属企业组成竞争或潜在竞争的业务，到期仍 未完成，山东证监局在2024年07月29日决定对江西铜业公司采纳出具警示函的行政监管 措施。经过分析，咱们合计该事项对公司影响可控，因此接续捏有该公司股票。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。   （3）期末其他资产组成  序号              称呼                  金额（元） 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                更新招募阐述书  （4）本呈报期末捏有的处于转股期的可调度债券明细   本基金本呈报期末未捏有处于转股期的可转转债券。  （5）期末前十名股票中存在贯通受限情况的阐述  本基金本呈报期末前十名股票不存在贯通受限情况。  （6）投资组合呈报附注的其他笔墨形色部分  因四舍五入原因，投资组合呈报等分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                           更新招募阐述书                             十一、基金的事迹     本基金照料东谈主依照恪称背负、老诚信用、奋发尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日透露。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募阐述书。基金事迹数据截止 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长 事迹相比基 事迹相比基准收       阶段                                                 ①－③       ②－④                 长率①      率模范差②    准收益率③        益率模范差④                 -7.04%    0.91%        1.87%    60.00%   -8.91%    -59.09%                -14.23%    0.82%    -9.26%       0.64%    -4.97%    0.18%                 -4.40%    0.66%    -3.49%       0.41%    -0.91%    0.25% 自基金成立起至 今 注：      （1）        “金元比联坚持能源保本夹杂型证券投资基金”                            （系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生 效日为 2007 年 08 月 15 日。自 2010 年 10 月 01 日起，本基金转型为夹杂型证券投资基金，事迹基准 累计增长率以 2010 年 09 月 30 日指数为基准； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                           更新招募阐述书   （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募阐述书“第三部分 基金照料东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过头他 投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托 管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民 银行备案。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金其他销售机构和基金注册登记机构自 有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的责罚   本基金财产孤立于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金其他销售机构的财产，并由基金托管东谈主守护。基 金照料东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金照料东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照料、 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书 运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和 基金其他销售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消；基金照料东谈主 照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书                   十三、基金财产的估值   （一）估值办法   基金资产估值的办法是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估值后细则的 基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为关连的证券往复场所的正常营业日以及国度法律法例章程需要对外露馅基金净 值的非营业日。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化，以最近往复日的市价（收盘价）估 值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调 整最近往复市价，细则公允价钱；   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最近往复日后 经济环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近往复市价，细则公允价钱；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化，按最近往复日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了 首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近往复市价，细则公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻细则公允价值。往复所上市的资产支 捏证券，给与估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票的市价（收 盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                         更新招募阐述书   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在往复所上市后，按往复所上市的归拢股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会揣度章程细则公允价值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   根据《基金法》，基金照料东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金照料东谈主计较的 基金资产净值。因此，就与本基金揣度的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的办法，按照基金照料东谈主对基金资产净值的计较终结对外赐与公布。   （四）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   （五）估值要领   基金日常估值由基金照料东谈主进行。基金照料东谈主完成估值后，将估值终结加盖业务公章以书面方式加 密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》章程的估值方法、时辰、要领进行复核， 复核无误后在基金照料东谈主传真实书面估值终结上加盖业务公章复返给基金照料东谈主。月末、年中庸年末估 值复核与基金司帐账办法查对同期进行。   （六）基金份额净值的阐发和估值失误的处理   基金份额净值的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净值计价错 误推行发生时，基金照料东谈主应当立即纠正，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。当失误达到或进步 基金资产净值的 0.25%时，               基金照料东谈主应报中国证监会备案；当估值失误偏差达到基金份额净值的 0.50% 时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值失误给投资者酿成损失的，应先由基金管 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书 理东谈主承担，基金照料东谈主对不应由其承担的就业，有权向间隙东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构、代理销售机构的就业或投 资者自身的就业酿成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，就业东谈主应当对由于该差错遭遇损失确当事东谈主 （“受损方”      ）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平无法想到、无法幸免、无法抗 拒，则属不可抗力，按照下述章程奉行。   由于不可抗力原因酿成投资者的往复尊府灭失、被失误处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出现 差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿就业，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得 利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错就业方应实时协调各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已发生的差错，给当事东谈主酿成损失 的由差错就业方承担；若差错就业方一经积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。差错就业方应酬更正的情况向揣度当事东谈主进行阐发，确保差错已 得到更正。   （2）差错的就业方对可能导致揣度当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责，而况仅对差错的 揣度径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务，但差错就业方仍应酬差错负 责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损 方”），则差错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享 有要求托付不当得利的权利。如果赢得不当得利确当事东谈主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损 方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不当得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给 差错就业方。   （4）差错养息给与尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错就业方隔绝进行抵偿时，如果因基金照料东谈主就业酿成基金资产损失机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金照料东谈主追偿，如果因基金托管东谈主就业酿成基金资产损失机，基金照料东谈主应为基金的利 益向基金托管东谈主追偿。除基金照料东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资产的损失，并隔绝进行抵偿时， 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书 由基金照料东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，而况依据法律、行政法例、                                        《基金合同》 或其他章程，基金照料东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金照料东谈主有权 向差错就业方进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，揣度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因细则差错的就业方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往复数据的，由基金注册登记机构进行 更正，并就差错的更正向揣度当事东谈主进行阐发；   （5）基金照料东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当呈报中国证监会；基金照料东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较失误偏差达到基金份额净值的   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）特殊情形的处理 基金托管东谈主天然一经采纳必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失误的，由此酿成的基金 资产估值失误，基金照料东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿就业。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳 必要的措施根除由此酿成的影响。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                   更新招募阐述书   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书                  十四、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、银行进款利 息以过头他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的纯粹计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照揣度章程不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）基金收益分派原则 比例不得低于本基金该年度可分派净收益的 10%，若基金合同收效动怒 3 个月可不进行收益分派。 红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现金分成。   （四）收益分派有辩论   基金收益分派有辩论中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方 式等内容。   （五）收益分派有辩论的细则、公告与实施   本基金收益分派有辩论由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金隔绝清理时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H=E×1.20%÷往时天数，   H 为逐日应计提的基金照料费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H=E×0.20%÷往时天数，   H 为逐日应计提的基金托管费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书 日、公休日等，支付日历顺延。    （一）基金用度的种类”中第 3—8 项用度，根据揣度法例及相应左券章程，按用度推行支拨  上述“ 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样  下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售揣度的用度  基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第六部分 基金的募 集”相应部分。  基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金调度费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度养息  基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况养息基金照料费率、基金托管费率、基 金销售费率等关连费率。  调高基金照料费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额捏有东谈主大会审议；调低 基金照料费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不消召开基金份额捏有东谈主大会。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书   基金照料东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣度的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，揣度用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的章程。   （七）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                        更新招募阐述书                     十六、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个就业日内在章程媒介公告。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书                    十七、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应稳当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《基金合同》过头他有 关章程。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主 等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的的确性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露馅的基金信息通过稳当中国证监 会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称 “章程网站”      ）等媒介露馅，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开露馅的信息尊府。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开露馅的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息露馅义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除特别阐述外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金产品尊府纲目 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 公告、基金招募阐述书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、 基金招募阐述书、基金产品尊府纲目、                 《基金合同》和基金托管东谈主左券登载在章程网站上，并将基金产 品尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》                                      、基金托管左券 登载在网站上。   （1）基金招募阐述书应当最大适度地露馅影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息露馅及基金份额捏有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》收效后，基金招募阐述书的信息发生首要变更的，基金照料东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募 阐述书并登载在章程网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基 金隔绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募阐述书。   （2）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会召 开的法律解释及具体要领，阐述基金产品的脾气等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产守护及基金运作监督等步履中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品尊府概若是基金招募阐述书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。 《基金合同》收效后，基金产品尊府纲目的信息发生首要变更的，基金照料东谈主应当在三个就业日内，更 新基金产品尊府纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府纲目其他信息 发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金产品尊府纲目。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募阐述书确当日 登载于章程媒介上。   基金照料东谈主应当在本基金合同收效的次日在章程媒介上登载基金合同收效公告。   本基金合同收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周在章程网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过章程网 站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书   基金照料东谈主应当在基金合同、招募阐述书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较方 式及揣度申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资 料。   基金照料东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在章程网站 上，并将年度呈报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过具有证券、 期货关连业务阅历的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载在章程网 站上，并将中期呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金照料东谈主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报登载在规 定网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，本基金照料东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金照料东谈主至少应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报文献中“影响投资者决策的其 他缺陷信息”项下露馅该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报期内捏有份额变化情况及本基 金的独有风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组结伴产情况过头流动性风 险分析等。   本基金发生首要事件，揣度信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在章程报刊和 章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金清理；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照料东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                        更新招募阐述书   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料东谈主变更捏有百分之五以上股权的股东、基金照料东谈主的推行控制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金照料东谈主的高档照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，   基金照料东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高档照料东谈主员、基金司理因基金照料业务关连步履受到首要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、推行控制东谈主或者与其 有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国 证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生大量赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生大量赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金信息露馅义务东谈主合计可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关连信息露馅义务东谈主细察后 应当立即对该音信进行公开澄澈，并将揣度情况立即呈报中国证监会。   基金合同隔绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理报 告。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在章程报刊 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书 上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照料机构备案，并赐与公告。召开基 金份额捏有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东谈主大会的召开时辰、会议方式、审 议事项、议事要领和表决方式等事项。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，本基金照料东谈主、本基金托管东谈主对基金份额捏有 东谈主大会决定的事项不照章履行信息露馅义务的，召集东谈主应当履行关连信息露馅义务。   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述书的章程进 行信息露馅，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息露馅事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定专门部门及高档照料东谈主员负责照料 信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息露馅内容与形态准则 等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金照料东谈主编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新的招募阐述书、基金产 品尊府纲目、基金清理呈报等公开露馅的关连基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电 子阐发。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。基金照料东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关连报送信息的的确、准确、完 整、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在章程报刊和网站上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球媒介 露馅信息，然而其他全球媒介不得早于章程报刊和网站露馅信息，而况在不同媒介上露馅归拢信息的内 容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律办法书的专科机构，应当制作就业 底稿，并将关连档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                   更新招募阐述书   （七）信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例章程将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息露馅事项以法律法例章程及本章纯粹定的内容为准。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书                     十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额捏有东谈主利益的原 则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘用于侧袋机制启用日 发表办法且稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停 申购，具体事项届时将由基金照料东谈主在关连公告中章程。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。大量赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回肯求进步上一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应酬侧袋账户份额实行孤立照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用孤立的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主、基金服务机 构在计较各项投资运作方针和基金事迹关连方针时仅需洽商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在计较基金事迹关连方针时按投资损失处理。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的养息，因资产 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的 基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应酬侧袋账户单独 成立账套，实行孤立核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应稳当《企业司帐准则》的关连要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费。基金照料费除外的其他用度详见届时发布的关连公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金照料东谈主应当按照基金份额捏有东谈主 利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次 处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金照料东谈主应实时聘用稳当《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计办法。   侧袋账户资产十足清理后，基金照料东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事 项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书 基金照料东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募阐述书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息露馅方式和频率露馅主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停露馅侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当按照法律法例的章程在基金依期呈报中露馅呈报期内侧袋账 户关连信息，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关连信息在依期报 告中单独进行露馅。司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应酬呈报期内基金侧袋机制运行关连的 司帐核算和年度呈报露馅，奉行适当要领并发表审计办法。   （八）本部分对于侧袋机制的关连章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律 法例或监管法律解释修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容 有进一步章程的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当要领后，在对基金份额捏有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书                    十九、基金的风险揭示   本基金为系稳健增长型的夹杂型基金，其风险收益特征从持久平均及预期来看，低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集型基金，属于中等预期收益、中等预期风险的证券投资基金品种。本基金力 争在股票、固定收益证券和现金等大类资产间的适度生动配置与稳健投资下，获取持久捏续牢固的合理 呈报。   本基金濒临的主要风险有市集风险、投资风险、照料风险、流动性风险、实施侧袋机制的风险、本 基金独有风险、时刻风险、上市往复的风险过头他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱因受政事、经济、投资情绪以及往复轨制等因素的影响会产生波动，从而对本基金投 资产生潜在风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策及股权分置改革与非贯通股流 通政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的脾气，跟着宏不雅经济运行的周期性变 化，证券市集的收益水平也会随之变化，从而对基金收益产生影响。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的计议好坏受多种因素影响，如照料才智、财务情景、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者 大略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过深切研究和投资各样化来躲闪和分 散这种非系统风险，但不行十足躲闪。   主若是指债务东谈主的爽约风险，若债务东谈主计议不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书 这主要体目下企业债中。   基金的利润将主要通过现金方式来分派，而现金可能因为通货扩展的影响而导致购买力下降，从而 使基金的推行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移揣度的风险，单一的久期方针并不行充分反馈 这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   跟着中国市集洞开进程的日趋擢升，我国上市公司的发展势必会濒临来自于海外市集具有同类技 术、同类产品上市公司的强有劲竞争，有些上市公司可能会因这种竞争而导致事迹下滑，由此可能会导 致公司股票的价钱下降，从而影响本基金的收益水平。   （二）照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金照料东谈主 的照料水平、照料技巧和照料时刻等关连性较大。因此本基金可能因为基金照料东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金属于洞开式基金，在基金的通盘洞开日，基金照料东谈主都有义务接受投资者的赎回。由于洞开 式基金在国内刚刚起步，应酬基金赎回的教会不及，加之中国股票市集波动性较大，在市集下降时通常 出现往复量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回肯求，则使基金资产变现困难，基金 濒临流动性风险。另外，固定收益证券相对于股票而言，市集的流动性较低，从而使投资者在买卖证券 时，较难赢得合理的价钱或者要付出更高的用度。对于个别证券，买入价与卖出价之间的价差是反馈流 动性的缺陷方针。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书   （四）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募阐述书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及要领。   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处 置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，办法在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性 而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金照料东谈主在基金依期呈报中 露馅呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需洽商主袋账户资产，并 根据关连章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹关连方针时按投资损失处理， 因此本基金露馅的事迹方针不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的独有风险   本基金以“基本面研究指引投资”为理念，主要投资于具有稳健增长特征的上市公司股票。本基金 独有风险主要包括：投资照料东谈主对宏不雅经济情景、各种资产收益风险预期等判断有误从而导致资产配置 比例分歧适而产生的风险；本基金对各行业投资价值进行的优先排序有误导致行业投资比重不顺应而 产生的风险；本基金给与金元顺安股票评级体系精选优选行业内的最有投资价值的股票。在该体系中使 用了瞻望性方针，包括盈利增长后劲、估值水对等，如果研究不深切、事迹瞻望不准会增多投资风险。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制关连的独有风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证关连的风险 券权益。存托凭证捏有东谈主推行享有的权益与境外基础证券捏有东谈主的权益天然基本稀罕，但并不行等同于 径直捏有境外基础证券。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书 议确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东谈主对存托左券作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并利用分成、投票等权利。 础证券调度比例发生养息、红筹公司和存托东谈主可能对存托左券作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前通知的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此利用表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让，存托东谈主无法接续按照存托左券的约定为本 基金提供相应服务等风险。   （2）与调动企业刊行关连的风险   调动企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集往复价钱。   （3）与境外刊行东谈主关连的风险 法律法例的章程；一经在境外上市的，还需要恪守境外上市地关连法律解释。投资者权利过头利用可能与境 内市集存在一定互异。此外，境内股东和境内存托凭证捏有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外股东等捏有，境内投资者可能无法推行参与公司首要事务的决策。 接当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往复机制关连的风险 个市集正常往复而在另一个市集实施停牌等快意。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书 往复机制互异、特殊往复情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市往复，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履，从而增多或者减少境内市集的股票或者存 托凭证贯通数目，可能引起往复价钱波动。 者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许调度为境外基础证券。   （六）时刻风险   当计较机、通信系统、往复采集等时刻保障系统或信息采集支捏出现特殊情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资 往复指示无法实时传输等风险。   （七）合规性风险   指基金照料或运作过程中，违犯国度法律、法例的章程，或者基金投资违犯法例及基金合同揣度规 定的风险。   （八）其他风险 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书           二十、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更  （1）更换基金照料东谈主；  （2）更换基金托管东谈主；  （3）调度基金运作方式；  （4）擢升基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬金模范；  （5）变更基金类别；  （6）变更基金投资策略、投资方向或投资范围（法律法例和中国证监会另有章程的除外）；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金份额捏有东谈主大会召开要领；  （9）隔绝《基金合同》；  （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金照料费、基金托管费、基金销售服务费；  （2）法律法例允许增多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额捏有东谈主大会的除外的其他情形。 个就业日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝  有下列情形之一的，          《基金合同》应当隔绝： 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书   （三）基金财产的清理 理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的 就业主谈主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝事由发生后，由基金财产清理小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法律办法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有辩论，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所 欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的揣度首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期货关连业务阅历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金 合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及揣度文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                            更新招募阐述书                          二十一、基金合同内容摘抄   （一）基金份额捏有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）基金照料东谈主简况  称呼：金元顺安基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮编：200120  法定代表东谈主：任开宇  设立日历：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关：中国证券监督照料委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  组织方式：有限就业公司  注册成本：东谈主民币 3.4 亿元  存续期限：捏续计议  揣度电话：021-68881801  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过头他揣度章程，基金照料东谈主的权利包括但不限于： 国度揣度法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 同》章程的用度； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书                                    ，决定和养息除调高 照料费率和托管费率之外的基金关连费率结构和收费方式； 证券所产生的权利；  （3）根据《基金法》           、《运作办法》过头他揣度章程，基金照料东谈主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违犯《基金合同》                         、基金销售与服务代理左券及国度揣度法律规 定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 金财产； 基金照料东谈主的财产相互孤立，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过头他揣度章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法律文献的章程，按揣度章程计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；             、《基金合同》过头他揣度章程，履行信息露馅及呈报义务；                                    《基金合同》过头他有 关章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书             《基金合同》过头他揣度章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金揣度的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到揣度 尊府的复印件； 任，其抵偿就业不因其退任而免除； 酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 但因第三方就业导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受到损失，而基金照料东谈主最初承担了就业的情况 下，基金照料东谈主有权向第三方追偿；                           《基金合同》不行收效，基金照料东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）基金托管东谈主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   成立时辰：1984 年 01 月 01 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职能的决定》                                          （国发 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                          更新招募阐述书 1983146 号）    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    存续期间：捏续计议    基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字19983 号             《运作办法》过头他揣度章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护 基金投资者的利益； 券账户； 台匹配及资金的清理；    （3）根据《基金法》             、《运作办法》过头他揣度章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分 别成立账户，孤立核算，分账照料，保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记录等 方面相互孤立；              《基金合同》过头他揣度章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                         更新招募阐述书 资指示，实时办理清理、交割事宜；                   、《基金合同》过头他揣度章程另有章程外，在基金信息公开 露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； 面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金照料东谈主有未奉行《基金合同》章程的步履， 还应当阐述基金托管东谈主是否采纳了适当的措施； 基金照料东谈主； 金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金照料东谈主追偿；   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依 据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有 本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过头他揣度章程，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过头他揣度章程，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：           ；   （二）基金份额捏有东谈主大会  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主或基金份额捏有东谈主的正当授权代表共同组成。除法律法例 另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：           ； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                         更新招募阐述书 东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的事项。   （2）以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会： 事东谈主权利义务关系发生变化；   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金照料东谈主召集；   （2）基金照料东谈主未按章程召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金 照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份额捏有 东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就归拢事项要求召开基金份额捏有东谈主大 会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书 额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额 捏有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得坎坷、侵略。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细则开会时辰、场地、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基金份额捏有东谈主 大和会知应至少载明以下内容：                                        、投递时辰和 场地；   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在 会议通知中阐述本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过头揣度方式和联 系东谈主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金照料东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定场地对书面表决办法的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主到指定场地对书面表决办法的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定场地对书面表决 办法的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响 表决办法的计票终结。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主细则，但更换基金照料东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召开。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福书录用代表出席，现场开会时 基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金照料东谈主或托管东谈主不派代表列 席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权托福书稳当法律法例、                   《基金合同》和会议通知的章程，而况捏有基金份额的凭证 与基金照料东谈主捏有的登记尊府相符； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面方式在表决截止日以 前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 按照会议通知章程的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通知不参 加收取书面表决办法的，不影响表决遵守； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 时提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福 东谈主的代理投票授权托福书稳当法律法例、                  《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记注册机构记录 相符，而况托福东谈主出具的代理投票授权托福书稳当法律法例、                           《基金合同》和会议通知的章程；   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐述注解，不然提交稳当会议通知中章程的 阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头稳当法律法例和会议通知章程的书面表决意 见即视为灵验的表决，表决办法腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金 份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定隔绝《基金合 同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项 以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金照料东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份 额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前向大会召集东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提 案；也不错在会议通知发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提 交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东谈主 大会召开日 30 天前公告。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                         更新招募阐述书   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行审核，稳当条件的应当 在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核： 章程的基金份额捏有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不稳当上述要求的，不提交基金份额捏 有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大 会上进行解释和阐述。 需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主捏东谈主不错就要领性问题提请基金份额捏有东谈主大会 作念出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会决定的要领进行审议。   单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东谈主提交基金份额捏有 东谈主大会审议表决的提案，或基金照料东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，未获基 金份额捏有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个 月。法律法例另有章程除外。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在 基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日 的间隔期。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条章程要领细则和公布监票东谈主，然后由大会 主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表， 在基金照料东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 和基金托管东谈主不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份 证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个就业日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合 同》以特别决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐述注解，提交稳当会议通知中章程的阐发 投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，稳当会议通知章程的书面表决办法视为灵验表决，表决 办法腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额捏有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担 任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的 基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的， 不影响计票的遵守。 所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏 东谈主应当连忙公布从头盘点终结。 力。   （2）通信开会 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                        更新招募阐述书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由 基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决终结。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如果给与通信方式进行 表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。   基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏有东谈主分 别捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：   （1）基金份额捏有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关连基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额捏有东谈主所捏有的基金 份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日关连 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关连章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程 的适用本部分的关连章程。   （三）基金合同的消逝和隔绝的事由、要领   （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额捏有东谈主大会决议通过：                                         ；            ；   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案： 事东谈主权利义务关系发生变化；   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议，自表决通过之日起收效，自决议收效后 两个就业日内在指定媒介公告。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金照料东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金照料东谈主、新基金托管东谈主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关连法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个就业日内成立清理小组，基金 照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期 货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的就业主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理要领：   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有辩论，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所 欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书   清理过程中的揣度首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期货关连业务阅历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金 合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及揣度文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照料东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名并在召募 终局后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。    《基金合同》自收效之日起对包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主在内的《基金合同》 各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原本一式六份，除上报揣度监管机构一式二份外，基金照料东谈主、基金托管东谈主各捏有 二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公场所和营业场 所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》原本为准。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                              更新招募阐述书                        二十二、基金托管左券内容摘抄    （一）基金托管左券当事东谈主    称呼：金元顺安基金照料有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：任开宇    成立时辰：2006 年 11 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号    注册成本：东谈主民币 3.4 亿元    组织方式：有限就业公司    计议范围：召募基金、照料基金和经中国证监会批准的其他业务（波及行政许可的凭证计议）    存续期间：捏续计议    揣度电话：021-68882850    传真：021-68882865    揣度东谈主：孙筱君    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时辰：1984 年 01 月 01 日    法定代表东谈主：陈四清    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    揣度电话：010-66105799    揣度东谈主：郭明    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：捏续计议 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                         更新招募阐述书   计议范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、转贴现、 各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑 付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）                               ；保障代理业务；代理政策性银 行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料服务；年金账户照料服务；洞开式基金的注册登记、 认购、申购和赎回业务；资信探询、商榷、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照看人服务；组织或参 加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金 融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督照料机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资步履利用监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及法律、法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门规章及《基金合同》遏抑投资的投资用具。   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 40%～60%，债券资产占基金资产的比例为 35%～55%， 权证不进步基金资产净值的 3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不稳当上述章程的，基金照料东谈主应在合理的期限内调 整基金的投资组合，以稳当上述比例适度。法律法例另有章程时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当要领后，不错将其纳 入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地养息投资范围。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书 本基金照料东谈主照料的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金)捏有一家上市 公司刊行的可贯通股票，不得进步该上市公司可贯通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合 捏有一家上市公司刊行的可贯通股票，不得进步该上市公司可贯通股票的 30%； 捏有的通盘贯通受限证券，其市值不得进步该基金资产净值的百分之十； 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金照料东谈主照料的全部基金捏有归拢权证的比例不进步 该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有章程的，深信其章程； 量不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使本基金不稳当前款所章程比例限制 的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   如法律法例或监管部门取消上述限制性章程，履行适当要领后，本基金不受上述章程的限制。   （3）法例允许的基金投资比例养息期限   除上述第 5）         、9）           、10）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围变动等基金照料东谈主之 外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例，不在限制之内，但基金照料东谈主应在 10 个往复日内进 行养息，以达到章程的投资比例限制要求。法律法例另有章程的从其章程。   基金照料东谈主应在出现可想到资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日端庄向基金托管东谈主 发函阐述基金可能变动范围和公司应酬措施，便于托管东谈主实施往复监督。   （4）本基金不错按照国度的揣度章程进行融资融券。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书   （5）关连法律、法例或部门规章章程的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起运行。   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金遏抑从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有章程的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照料东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金照料东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金照料东谈主、基金托管东谈主有其他重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往复、主宰证券价钱过头他不方正的证券往复步履；   （8）其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》章程遏抑从事的其他步履。   如法律法例或监管部门取消上述遏抑性章程，基金照料东谈主在履行适当要领后可不受上述章程的限 制。   根据法律法例揣度基金遏抑从事的关联往复的章程，基金照料东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与 本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要利害关系的公司名单过头更新，加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联往复名单的的确性、完好性、全面性。基金照料东谈主有就业守护的确、完好、全面的 关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照料东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 东谈主仍违规进行关联往复，并酿成基金资产损失的，由基金照料东谈主承担就业。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法例遏抑基金从事的关联 往复时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照料东谈主采纳必要措施遏抑该关联往复的发生，若基金托管东谈主 采纳必要措施后仍无法遏抑关联往复发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会呈报。对于往复所场内已成 交的违规关联往复，基金托管东谈主应按关连法律法例和往复所法律解释的章程进行结算，同期向中国证监会报 告。 进行监督。   （1）基金托管东谈主依据揣度法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金照料东谈主参与银行间市集 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书 往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金照料东谈主向基金托管东谈主提供稳当法律法例及行业模范的银行间市集往复敌手的名单，并按照审 慎的风险控制原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个 就业日内回函阐发收到该名单。基金照料东谈主应依期或不依期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单 进行更新，名单中增多或减少银行间市集往复敌手时须向基金托管东谈主提倡书面肯求，基金托管东谈主于 2 个 就业日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金照料东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发养息的名 单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结 算。   如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行往复，应实时提醒基金 照料东谈主取销往复，经提醒后基金照料东谈主仍奉行往复并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担就业，发 生此种情形时，托管东谈主有权呈报中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间市集往复的往复方式的控制   基金照料东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该往复敌手所 适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主莫得按照事前约定的有意于信用风险 控制的往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主与往复敌手从头细则往复方式，经提醒 后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担就业。   （3）基金照料东谈主参与银行间市集往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中国银行、中国成立银行、 中国农业银行和交通银行，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集情况养息中枢交 易敌手名单。基金照料东谈主有就业控制往复敌手的资信风险，在与中枢往复敌手除外的往复敌手进行往复 时，由于往复敌手资信风险引起的损失先由基金照料东谈主承担，自后有权要求关连就业东谈主进行抵偿，如果 基金托管东谈主在运作中严格衔命了上述监督过程，则对于由于往复敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿 就业。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才智等波及到存 款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农 业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的 损失机，先由基金照料东谈主负责抵偿，之后有权要求关连就业东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作过程中 衔命上述监督过程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿就业。基金照料东谈主与基金托 管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行养息。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书   （1）基金投资贯通受限证券，应恪守《对于范例基金投资非公开刊行证券步履的贫苦通知》、                                            《关 于基金投资非公开刊行股票等贯通受限证券揣度问题的通知》等揣度法律法例章程。   （2）贯通受限证券与上文所述流动性受限资产并不十足一致，包括由《上市公司证券刊行照料办 法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证 券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券 等贯通受限证券。   （3）基金照料东谈主应在基金初次投资贯通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照料东谈主董事会批准 的揣度基金投资贯通受限证券的投资决策过程、风险控制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照料东谈主 还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资贯通受限 证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金照料东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个就业日将上述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个就业日内，以书面或其他两边认 可的方式进行阐发。   （4）基金投资贯通受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律法例要求的揣度书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、资金划付时辰等。基金照料东谈主应保证上述信息 的的确、完好，并于拟奉行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰 进行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金照料东谈主是否恪守法律法例、投资决策过程、风险控制轨制、流动性风险 处置预案情况进行监督，并审核基金照料东谈主提供的揣度书面信息。基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基 金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资贯通受限证券前就该风险的根除或防备措施进行补充书面 阐述，并保留稽查基金照料东谈主风险照料部门就基金投资贯通受限证券出具的风险评估呈报等备查尊府 的权利。不然，基金托管东谈主有权隔绝奉行揣度指示。因隔绝奉行该指示酿成基金财产损失的，基金托管 东谈主不承担任何就业，并有权呈报中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基金托管东谈主切实 履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东谈主欢喜担连带就业。   基金托管东谈主应根据揣度法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、基金份额净 值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、关连信息露馅、基金宣传推介材料 中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过头他运作违犯《基金法》、                                《基金合同》、基金托管左券及 其他揣度章程时，应实时以书面方式通知基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到通知后应不才一个就业 日实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托 管东谈主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金 照料东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违犯关法律法例章程或者违犯《基金合同》约定的，应当拒 绝奉行，立即通知基金照料东谈主，并向中国证监会呈报。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据往复要领一经收效的投资指示违犯法律、行政法例和其他揣度规 定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金照料东谈主，并呈报中国证监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内恢复基金托管东谈主并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金照料东谈主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违规步履，应立即呈报中国证监会，同期通知基金照料东谈主限期纠 正。   基金照料东谈主无方正原理，隔绝、回绝基金托管东谈主根据本左券章程利用监督权，或采纳拖延、诈骗等 技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈报 中国证监会。   （三）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照料东谈主计较的基金资产净值和基金份额净 值、根据照料东谈主指示办理清理交收、关连信息露馅和监督基金投资运作等步履。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未奉行或无故延长执 行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                              《基金合同》                                   、本托管左券过头他有 关章程时，基金照料东谈主应实时以书面方式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对 阐发并以书面方式向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照料东谈主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金 照料东谈主应呈报中国证监会。基金照料东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违规步履，应立即呈报中国证监会和银行业监督照料机构，同期 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                        更新招募阐述书 通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连尊府以供基金照料东谈主核查 托管财产的完好性和的确性，在章程时辰内恢复基金照料东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正原理，隔绝、回绝基金照料东谈主根据本左券章程利用监督权，或采纳拖延、诈骗等 技巧妨碍基金照料东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东谈主提倡告诫仍不改正的，基金照料东谈主应呈报 中国证监会。   （四）基金财产守护   （1）基金财产应孤立于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金照料东谈主的方正指示，不得自走运用、责罚、分派 基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完好与孤立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金照料东谈主负责与揣度当事 东谈主细则到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知 基金照料东谈主采纳措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金照料东谈主应负责向揣度当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主对此不承担就业。   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金照料东谈主在具有托管阅历的 营业银行开设的金元顺安基金照料有限公司基金认购专户。该账户由基金照料东谈主开立并照料。基金召募 期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数稳当《基金法》、                                     《运作办法》等揣度 章程后，由基金照料东谈主聘用具有证券、期货业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的 验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金照料东谈主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资 金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金照料东谈主按章程办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行进款。该资产托 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                      更新招募阐述书 管专户是指基金托管东谈主在聚拢托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限就业公司进行 一级结算的专用账户。该账户的开设和照料由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过 基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借 本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的照料应稳当《银行账户照料办法》、                         《现金照料条例》、                                 《中国东谈主民银行利率照料的有 关章程》、《对于大额现金支付照料的通知》、《支付结算办法》以及银行业监督照料机构的其他章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公 司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券往复资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得出借 和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   （1）     《基金合同》收效后，基金照料东谈主负责以基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行间同行拆借市集 的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司开 设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金照料东谈主和基金托管东谈主应一谈负责为基金对外签订宇宙银行间国债市集回购主左券，原本 由基金托管东谈主守护，基金照料东谈主保存副本。   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事稳当法律法例章程和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果波及关连账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助托管东谈主根据揣度法律法例的章程 和《基金合同》的约定，开立揣度账户。该账户按揣度法律解释使用并照料。   基金财产投资的揣度什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司或单子营业 中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主 推行灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行灵验控制的证券不承担守护就业。   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金揣度的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金照料东谈主保 管。除本左券另有章程外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金揣度的首要合同期应保证基金一方捏有两 份以上的原本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金 照料东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以上。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   （1）基金资产净值的计较、复核的时辰和要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产净值除以 该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍 五入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金照料东谈主应每就业日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、                                  《证券投资基金司帐核算办 法》过头他法律、法例的章程。用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个就业日往复终局后计较当日的基金份额资产净值并以加密传 真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较终结复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基 金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。   基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。因此，就与本基金揣度的司帐问题， 本基金的司帐就业方是基金照料东谈主，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法， 按照基金照料东谈主对基金资产净值的计较终结对外赐与公布。   （2）基金资产估值方法   基金的估值对象为基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   本基金的估值方法为：   A、证券往复所上市的有价证券的估值   （A）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化，以最近往复日的市价（收盘价） 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书 估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素， 养息最近往复市价，细则公允价钱。   （B）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最近往复日后 经济环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近往复市价，细则公允价钱；   （C）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化，按最近往复日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了 首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近往复市价，细则公允价钱；   （D）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻细则公允价值。往复所上市的资产支 捏证券，给与估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   B、处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理：   （A）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票的市价（收 盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （B）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （C）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在往复所上市后，按往复所上市的归拢股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会揣度章程细则公允价值。   C、因捏有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，如果收盘价高于配股价，按收 盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。   D、宇宙银行间债券市集往复的债券、资产支捏证券等固定收益品种，给与估值时刻细则公允价值。   E、归拢债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别估值。   F、如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情 况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   G、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票进行。   H、关连法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   根据《基金法》，基金照料东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金照料东谈主计较的 基金资产净值。因此，就与本基金揣度的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的办法，按照基金照料东谈主对基金资产净值的计较终结对外赐与公布。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书   因基金估值失误给投资者酿成损失的应先由基金照料东谈主承担，基金照料东谈主对不应由其承担的就业， 有权向间隙东谈主追偿。   当基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告的，由此酿成的 投资者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付 的抵偿金额，由基金照料东谈主与基金托管东谈主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的就业。   由于一方当事东谈主提供的信息失误，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的措施后仍不行发现该失误，进 而导致基金资产净值、基金资产净值、基金份额净值计较失误酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成 以后往复日基金资产净值、基金份额净值计较顺延失误而引起的投资者或基金的损失，由提供失误信息 确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券往复所过头登记结算公司发送的数据失误，或由于其他不可抗力原因，基金照料东谈主和基金 托管东谈主天然一经采纳必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失误的，由此酿成的基金资产 估值失误，基金照料东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿就业。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要 的措施根除由此酿成的影响。   当基金照料东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较终结不一致时，关连各方应本着奋发尽责 的立场从头计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金照料东谈主的计较终结为准对外公布，由此酿成 的损失以及因该往复日基金资产净值计较顺延失误而引起的损失由基金照料东谈主承担抵偿就业，基金托 管东谈主不负抵偿就业。   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关连各方约定的归拢记账方法和司帐处理 原则，分别独连忙成立、登录和守护本基金的全套账册，对关连各方各自的账册依期进行查对，相互监 督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证 关连各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的计较和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募阐述书、基金产品尊府纲目的信息发生首要变更的，基金照料东谈主应 当在三个就业日内，更新基金招募阐述书和基金产品尊府纲目并登载在指定网站上；基金招募阐述书、 基金产品尊府纲目其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金照料东谈主 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                            更新招募阐述书 不再更新招募阐述书。基金照料东谈主在每个季度终局之日起 15 个就业日内完成季度呈报编制并公告；在 上半年终局之日起两个月内完成中期呈报编制并公告；在每年终局之日起三个月内完成年度呈报编制 并公告。   基金照料东谈主在 5 个就业日内完成月度呈报，在月度呈报完成当日，将揣度呈报提供基金托管东谈主复 核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复核终结实时书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在 7 个 就业日内完成季度呈报，在季度呈报完成当日，将揣度呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 中期呈报完成当日，将揣度呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复 核终结书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在一个半月内完成年度呈报，在年度呈报完成当日，将揣度报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核终结书面通知基金照料东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行养息，养息以关连各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提 供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核办法书，关连各方各自留存一份。如果 基金照料东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐呈报、中期呈报或年度呈报复核收场后，需盖印阐发或出具相应的复核确 认书，以备有权机构对关连文献审核时辅导。   基金依期呈报应当在公开露馅的第 2 个就业日，分别报中国证监会和基金照料东谈主主要办公场所所 在地中国证监会派出机构备案。   （六）基金份额捏有东谈主名册登记与守护   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、                                           《基 金合同》隔绝日、基金份额捏有东谈主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名 册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和守护，基金照料东谈主 和基金托管东谈主应按照目下关连法律解释分别守护基金份额捏有东谈主名册。守护方式不错给与电子或文档的形 式。守护期限为 15 年。   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》收效日、                                           《基 金合同》隔绝日、基金份额捏有东谈主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏 有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                       更新招募阐述书                                 《基金合同》收效日、                                          《基金合同》终 止日等波及到基金缺陷事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。                           并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东谈主以电子版方式妥善守护基金份额捏有东谈主名册， 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘义 务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按揣度法例章程 各自承担相应的就业。   （七）争议处理方式   关连各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券揣度的一切争议，除经友好协商不错处理的， 应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的场地在北京，仲裁 裁决是终局性的并对关连各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚挚、奋发、尽责地履 行《基金合同》和托管左券章程的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。   （八）托管左券的修改与隔绝   （1）托管左券的变更要领   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后收效。   （2）基金托管左券隔绝的情形   发生以下情况，本托管左券隔绝：   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个就业日内成立清理小组，基金 照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书   （2）在基金财产清理小组接管基金财产之前，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和本 托管左券的章程接续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期 货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的就业主谈主员。   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （5）基金财产清理要领：   （6）清理用度   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金清理小 组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列规律返璧：   基金财产未按前款 1）－3）项章程返璧前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的揣度首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期货关连业务阅历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金 合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书 当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在指定报刊上。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                     更新招募阐述书                 二十三、对基金份额捏有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金照料东谈主根据基 金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或修改这些服务式样。   （一）电子版尊府发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金照料东谈主将负责发送以下电子版尊府：   根据投资东谈主的定制内容，基金照料东谈主向投资东谈主发送基金往复电子对账单。基金往复电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月终局后的 5 个就业日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度终局后的 5 个就业日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度终局后的 5 个就业日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金照料东谈主将不依期为投资东谈主发送其他关连的信息尊府，如基金新产品或新服务的关连材料、基金 司理呈报等。   （二）基金投资类服务   在时刻条件熟练时，基金照料东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资辩论，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务法律解释以基金照料 东谈主的关连公告为准。   基金照料东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金申购、赎回等各项业务。揣度基金网 上往复的具体业务法律解释以基金照料东谈主的关连公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金照料东谈主网站、客服中心查询基金照料东谈主信息、基金产品信息、市集资讯信息、 投资东谈主基金账户信息等，并不错提取各样业务表格。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                         更新招募阐述书   投资东谈主不错通过基金照料东谈主网站、客服中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址和寄 送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金照料东谈主网站、客服中心东谈主工坐席提交信息定制肯求并细则已预留了正确 的电子邮件地址和手机号码，基金照料东谈主将通过电子邮件、手机短信的方式依期或不依期的为投资东谈主发 送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成辅导信息、依期基金 呈报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金照料东谈主网站、客服中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金照料东谈主和销 售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金照料东谈主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无法及 时回复的投诉，基金照料东谈主也承诺将在 3 个就业日内给予信息反馈。   （六）服务集聚方式   客服中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客服中心电话在每个往复日 9：00－17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客服电话：4006660666   客服传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客服邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式揣度本基金照料东谈主。 请确保投资前，您/贵机构一经全面贯通了本招募阐述书。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                   更新招募阐述书                      二十四、其它应露馅事项 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度呈报； 旗下部分基金增多中邮证券有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金基金产品尊府纲目更新； 券投资基金更新招募阐述书； 旗下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度呈报； 旗下部分基金新增国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资照料有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠步履的公告； 旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在泰信钞票基金销售有限公司开展赎回费率优惠步履的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠步履的公告； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                   更新招募阐述书 旗下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司开展赎回费率优惠步履的公告； 旗下部分基金在珠海盈米基金销售有限公司开展赎回费率优惠步履的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度呈报； 对于金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠步履的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度呈报； 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多麦高证券有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度呈报； 旗下部分基金增多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金基金合同； 券投资基金托管左券； 对于调低旗下部分基金费率并改进基金合同的公告； 券投资基金基金产品尊府纲目更新2023 年 08 月 09 日更新； 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                                   更新招募阐述书 券投资基金托管左券； 旗下部分基金增多国金证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期呈报； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书              二十五、招募阐述书存放及查阅方式   本招募阐述书按关连法律法例，存放在基金照料东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述 书原本为准。投资者也不错径直登录基金照料东谈主的网站进行查阅。   基金照料东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 金元顺安坚持能源夹杂型证券投资基金                    更新招募阐述书                     二十六、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放场地和投资者查阅方式        《基金合同》             、《托管左券》存放在基金照料东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金照料东谈主处。                                金元顺安基金照料有限公司                                  二〇二四年十一月二日

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