证券龙头: 富国中证全指证券公司走动型盛开式指数证券投资基金基金家具长途摘抄更新
发布日期：2024-11-28 08:19 点击次数：169
富国中证全指证券公司走动型盛开式指数证券投资基金
基金家具长途摘抄更新
本摘抄提供本基金的进攻信息，是招募评释书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
整的招募评释书等销售文献。
一、 家具大略
基金简称 富国中证全指证券公司 ETF 基金代码 515850
场内简称 券商指数 ETF(证券龙头)
上市走动所 上海证券走动所 上市日历 2020 年 2 月 21 日
基金贬责东说念主 富国基金贬责有限公司 基金托管东说念主 中国开发银行股份有限公司
基金协议成效日 2020 年 01 月 21 日 基金类型 股票型
运作神志 庸俗盛开式 盛开频率 每个盛开日
走动币种 东说念主民币
任职日历 2024 年 07 月 23 日
基金司理 殷钦怡
证券从业日历 2017 年 04 月 17 日
二、 基金投资与净值弘扬
（一） 投资蓄意与投资政策
投资蓄意 精细追踪想法指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。
本基金的投资边界主要为中证全指证券公司指数成份股、备选成份股和其他股
票。为更好地结束投资蓄意，本基金可一丝投资于部分非成份股（包含主板、中
小板、创业板过甚他经中国证监会核准刊行的股票）
、存托凭据、债券（国债、
央行单子、地点政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换
债券、可交换债券、可隔离走动可转债、短期融资券（含超短期融资券）
、中期
投资边界
单子）
、金钱扶植证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、
国债期货）
、现款金钱以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽
中国证监会的干系规定）
。
本基金投资于想法指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，
且不低于非现款基金金钱的 80%。
本基金主要选拔复制法，即按照想法指数的成份股构成过甚权重构建基金股票
投资组合，并根据想法指数成份股过甚权重的变化进行相应休养。在平日阛阓
主要投资政策 情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完全值不卓绝 0.2%，年追踪过失不卓绝
投资政策、繁衍品投资政策详见法律文献。
事迹比较基准 中证全指证券公司指数收益率
本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。本
风险收益特征 基金主要投资于想法指数成份股及备选成份股，具有与想法指数相同的风险收
益特征。
注：笃定请阅读《招募评释书》中“基金的投资”章节的干系内容。
（二） 投资组合伙产成立图表
注：截止日历 2024 年 09 月 30 日。
（三） 自基金协议成效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
注：本基金协议成效日 2020 年 01 月 21 日。事迹弘扬截止日历 2023 年 12 月 31 日。基金过往事迹
不代表昔时弘扬。
三、 投成本基金波及的用度
（一） 基金销售干系用度
注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不卓绝 0.5%的模范收取佣金，其中
包含证券走动所、登记机构等收取的干系用度。
（二） 基金运作干系用度
用度类别 年费率/收费神志 收取方
贬责费 0.15% 基金贬责东说念主、销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
审计用度 38,000.00 元/年 司帐师事务所
信息清楚费 120,000.00 元/年 规定清楚报刊
本基金指数许可使用费年费率为 0.03%。就每个计 指数编制公司
费季度而言，如当季过活均基金金钱净值（日均基
金金钱净值=基金当季存续日的基金金钱净值之
和/基金当季存续天数，下同）大于东说念主民币 5000 万
指数许可使用费 元的，指数许可使用费的收取下限金额为每季度
东说念主民币 35,000 元，计费时代不及一季度的，根据
现实天数按比例计较；如当季过活均基金金钱净
值小于或就是东说念主民币 5000 万元的，指数许可使用
费不设下限。
注：以上用度将从基金金钱中扣除；本基金走动证券等产生的用度和税负，按现实发生额从基金资
产扣除。审计用度、信息清楚费为基金全体承担的年用度金额，非单个份额类别用度。年用度金额
为预估值，最终现实金额以基金依期论述清楚为准。除上述用度外的其他运作用度，详见《招募说
明书》中的“基金用度与税收”章节。若本基金触发基金协议中对于“基金份额握有东说念主数目和金钱
限度”的预警情形，基金贬责东说念主可决定是否承担本基金项下干系固定用度，最终现实情况以基金定
期论述清楚为准。
（三） 基金运作玄虚用度测算
基金运作玄虚费率（年化）
注：若投资者认购/申购本基金份额，在握随机代，投资者需开销的运作费率如上表所示。基金管
理费率、托管费率、指数许可使用费为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报清楚的相
关数据为基准测算。
四、 风险揭示与进攻领导
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能弃世投成本金。投资有风险，投资者购买基金时应正经阅
读本基金的《招募评释书》等销售文献。
本基金投资中的风险包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而酿成的系统
性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金贬责东说念主在基金贬责践诺历程中产生的基金贬责风险等。
本基金的独到风险包括：1、追踪过失截至未达商定蓄意的风险
本基金力求将日均追踪偏离度的完全值截至在 0.2%以内，年化追踪过失截至在 2%以内，但因
想法指数编制法则休养或其他要素可能导致追踪过失卓绝上述边界，本基金净值弘扬与指数价钱走
势可能发生较大偏离。
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓走动价钱的折溢价截至在一定边界内，
但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价
格折溢价的风险。
中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基
金份额参考净值（IOPV），并将计较效果朝上海证券走动所发送，由上海证券走动所对外发布，仅
供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计
算可能出现极度，投资者若参考 IOPV 进行投资有蓄意可能导致弃世，需投资者自行承担。
本基金在申购赎回体式新增了“退补现款替代”神志，该神志不同于现存其他现款替代神志，
可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。
极点情况下，如若使用“退补现款替代”证券的权重增多，该神志带来的不确定性可能导致本基金
的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。
由于证券阛阓的走动机制和工夫敛迹，完成套利需要一定的时期，因此套利存在一定风险。同
时，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和走动成本，是以折溢价在一定边界之内也不可酿成套利。
另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或
卖不掉成份股而影响折价套利。
如若基金贬责东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现舛讹，包括组合证券名单、数目、现款替代
秀雅、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的平日进行。
本基金的投资边界包括存托凭据。存托凭据是新证券品种，本基金投资存托凭据在承担境内上
市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭据、改革企业刊行、境外刊行东说念主以及走动机制相
关的独到风险。
除以优势险外，本基金还可能存在想法指数波动的风险、想法指数变更的风险、退市风险、投
资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构干事的
风险、金钱扶植证券的投资风险、股指期货、国债期货等金融繁衍品投资风险等基金运作的独到风
险。
（二） 进攻领导
中国证监会对本基金召募的注册/核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金贬责东说念主依照恪称牵累、敦朴信用、严慎致力于的原则管
理和期骗基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金协议取得基
金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金协议确当事东说念主。
与本基金或基金协议干系的一切争议将提交位于北京的中国国外经济营业仲裁委员会仲裁，仲
裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。
基金家具长途摘抄信息发生要紧变更的，基金贬责东说念主将在三个责任日内更新，其他信息发生变
更的，基金贬责东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情况可能存在一定的滞后，如
需实时、准确赢得基金的干系信息，敬请同期关怀基金贬责东说念主发布的干系临时公告、依期公告等披
露文献。
五、 其他长途查询神志
以下长途详见基金贬责东说念主网站（www.fullgoal.com.cn），客户干事热线：95105686，4008880688
（寰宇息争，免长途话费）
