50ETF: 上证50交往型敞开式指数证券投资基金基金产物贵寓纲领更新
发布日期：2024-11-28 09:53 点击次数：198
编制日历：2024年11月27日
送出日历：2024年11月28日
本纲领提供本基金的紧迫信息，是招募诠释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募诠释书等销售文献。
一、产物好像
基金简称 中原上证 50ETF 基金代码 510050
中国工商银行股份有限
基金处理东说念主 中原基金处理有限公司 基金托管东说念主
公司
上市交往所及上 上 海 证 券 交 易 所
基金协议成效日 2004-12-30
市日历 2005-02-23
基金类型 股票型 交往币种 东说念主民币
运作式样 平日敞开式 敞开频率 每个敞开日
入手担任本基金
基金司理 徐猛 基金司理的日历
证券从业日历 2003-08-01
其他 场内简称：50ETF（扩位证券简称：上证 50ETF）
二、基金投资与净值理解
(一) 投资贪图与投资战略
投资贪图 精采追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪罪状最小化。
本基金的方向指数为上证50指数。本基金主要投资于方向指数成份股、
备选成份股。为更好地罢了投资贪图，基金还可投资于非成份股（含
创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、
央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可支援债券、可交换债券
偏激他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股
票期权）、金钱维持证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、
银行入款以及法律规章或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
投资界限 本基金还可根据法律规章的章程参与融资及转融通证券出借业务。法
律规章或监管机构允许基金投资其他品种的（包括但不限于股指期权
等金融繁衍品），基金处理东说念主在本质适当步骤后，不错将其纳入投资
界限。
本基金投资界限中的股票包含存托凭据。
频频情况下，本基金投资于方向指数成份股和备选成份股的比例不低
于基金金钱净值的90%，本基金在每个交往日日终在扣除股指期货和股
票期权合约需交纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一倍
的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资战略包括组合复制与替代性战略、债券投资战略、繁衍品投
主要投资战略 资战略、金钱维持证券投资战略、融资及转融通证券出借业务投资策
略等
功绩比较基准 本基金的功绩比较基准为“上证50指数”。
本基金属股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集
风险收益特征 基金。本基金为指数型基金，经受十足复制战略，追踪上证50指数，
是股票基金中风险较低、收益中等的产物。
注：①投资者请追究阅读《招募诠释书》
“基金的投资”章节了解贵重情况。
②根据 2017 年实行的《证券期货投资者适当性处理见解》，基金处理东说念主和销售机构已对
本基金再行进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级
遵守参见基金处理东说念主、销售机构提供的评级遵守。
③本基金于 2021 年 6 月 24 日公告以通信式样召开基金份额握有东说念主大会，审议《对于上
证 50 交往型敞开式指数证券投资基金参与转融通证券出借业务及繁衍品投资等联系事
项并校正基金协议的议案》
，会议议案于 2021 年 7 月 28 日取得通过，大会决议自同日
起成效。自 2021 年 7 月 29 日起，上证 50 交往型敞开式指数证券投资基金可参与融资
及转融通证券出借业务、股指期货、股票期权等繁衍品投资等。
(二) 投资组结伙产树立图表/区域树立图表
投资组结伙产树立图表
注：图示比例为按时阐明期末基金投资组合中种种金钱金额占基金总金钱的比例。
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注：基金的过往功绩不代表翌日理解。
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售联系用度
①投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不向上0.5%的圭臬收取佣
金。
②场内交往用度以证券公司本体收取为准。
（二） 基金运作联系用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费式样/年费率或金额 收费方
处理费 固定费率 0.15% 基金处理东说念主、销售机构
托管费 固定费率 0.05% 基金托管东说念主
审计用度 年用度金额（元）150,000.00 司帐师事务所
信息露馅费 年用度金额（元）120,000.00 章程露馅报刊
基金协议成效后与本基金联系的律
师费、基金份额握有东说念主大会用度等可
以在基金财产中列支的其他用度按
其他用度 照国度连络章程和《基金协议》商定 联系处事机构
在基金财产中列支。用度类别详见本
基金基金协议及招募诠释书或其更
新。
注：①本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按本体发生额从基金金钱扣除。
②处理费、托管费为最新协议费率。
③审计用度、信息露馅用度为由基金合座承担的年用度金额，非单个份额类别用度。上
表年用度金额为产物贵寓纲领更新编制日所在年度确往时度开动预估年用度金额，非实
际产生用度金额，本体由基金金钱承担的审计费和信息露馅费可能与预估值存在互异，
最终本体金额以基金按时阐明露馅为准。
（三） 基金运作概括用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握无意分，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作概括费率（年化）
注：①基金运作概括费率=固定处理费率+托管费率+销售处事费率（若有）+其他运作费
用总共占基金逐日平均金钱净值的比例（年化），以百分比容颜列示，保留到少量点后
（若有）、审计用度、信息露馅费、银行间账户阐扬费、银行汇划费等用度，不包括基
金交往产生的证券交往用度、税金及附加、信用减值失掉（若有）等。审计用度、信息
露馅费、银行间账户阐扬费、银行汇划费等其他运作用度，根据最近一次基金年报露馅
的其他用度金额，除以基金逐日平均金钱净值筹划年费率。基金逐日平均金钱净值=基
金逐日金钱净值总共/往时天数（保留两位少量，按往时当然天数筹划，往时诞生的基
金，按往时本体运作天数筹划）。
②基金处理费率、托管费率、销售处事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以
最近一次基金年报露馅的联系数据为基准测算。
③其他运作用度总共占基金逐日平均金钱净值的比例（年化）系根据历史数据测算，计
算遵守受基金日均限制影响，本体年化费率与测算数据可能存在互异，敬请投资者属意。
四、风险揭示与紧迫指示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应追究阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根
据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包
括：因合座政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而变成的系统性风险，
个别证券专有的非系统性风险，处理风险，流动性风险，繁衍品投资风险，参与转融通
证券出借业务风险，本基金的其他特定风险等。
本基金当作 ETF，特定风险还包括：方向指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、
方向指数波动的风险、基金投资组合答复与方向指数答复偏离的风险、方向指数变更的
风险、基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 有贪图和 IOPV 筹划诞妄的风
险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、网络申购
业务的风险等。
本基金可投资存托凭据，基金净值可能受到存托凭据的境外基础证券价钱波动影响，
存托凭据的境外基础证券的联系风险可能胜仗或波折成为本基金的风险。
本基金可能出现追踪罪举止止未达商定贪图、指数编制机构罢手处事、成份券停牌
或毁约等风险。
（二）紧迫指示
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金处理东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎奋勉的原则处理和垄断基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往功绩不代表翌日理解。
基金销售联系用度中的认购/申购金额含认购/申购费。
基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金协议确当事
东说念主。
基金产物贵寓纲领信息发生紧要变更的，基金处理东说念主将在三个责任日内更新，其他
信息发生变更的，基金处理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的本体情况可
能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的联系信息，敬请同期热心基金处理东说念主发
布的联系临时公告等。
基金投资东说念主请追究阅读基金协议的争议处理联系章节，充分了解本基金争议处理的
联系事项。
五、其他贵寓查询式样
以下贵寓详见基金处理东说念主网站www.ChinaAMC.com 400-818-6666：
