恒生生物: 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金(QDII)更新招募说明书(2024年12月09日更新)

汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证     券投资基金（QDII）        更新招募说明书    （2024 年 12 月 9 日更新）  基金约束东说念主：汇添富基金约束股份有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书                    伏击领导   本基金经中国证券监督约束委员会证监许可【2021】3807号文注册进行召募。 本基金基金合同于2022年7月5日郑重成效。   基金约束东说念主保证《汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金 （QDII）招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容 真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景等作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特地的非系统性风险，基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的 基金约束风险。同期由于本基金是交易型敞开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪舛讹未达约定标的的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV狡计罅隙的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、代理申赎投资者买 券卖券的风险、申购赎回清单差错风险等等。本基金为境外证券投资的基金，主 要投资于香港证券市集中具有细腻流动性的金融器具。除了需要承担与境内证券 投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面对汇率风险、 境外证券市集风险等特殊投资风险。   在本基金存续期间，基金约束东说念主不承担基金投资等运作步调中的任何汇率变 动风险。   本基金可投资存托凭证，除等闲股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证握有东说念主与握有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东说念主领受契约贬抑架构 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）             更新招募说明书 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险、交易机制 关系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中计算“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集广泛规矩等作念出的概述性姿首，代表了一般市 场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金约束东说念主直销机构和其 他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行“销售恰当性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金产物“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与产物风险之间的匹配试验。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理司法，投资者当日申购的基金份 额，计帐交收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的基金份额且白天完成实时逐 笔全额结算（Real Time Gross Settlement）交收的，T日可卖出和赎回，而T日申 购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金产物贵寓概要等信息露馅文献，并根据自身的投资方针、投 资期限、投资经验、资产景象等判断基金是否和投资者的风险承受技艺相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其未来阐扬，基金约束东说念主约束的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金约束东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎费力的原则约束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金约束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本次招募说明书更新主要波及标的指数称呼及基金称呼变更等事项，并更新 了基金约束东说念主章节，更新所载内容截止日为2024年12月9日，计算财务数据和净 值阐扬截止日为2024年3月31日。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                                                                                        更新招募说明书                                                            目             录 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书                   第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作约束办法》(以下简称“《运作办法》                                  ”)、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息露馅约束办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、《公 开召募敞开式证券投资基金流动性风险约束轨则》                      （以下简称“《流动性风险约束 轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）、其他计算轨则及《汇添富恒生生物科技交易型敞开式指 数证券投资基金（QDII）基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓恳求召募的。本招募说明书由本基金 约束东说念主解释。本基金约束东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他计算轨则 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应谛视 查阅基金合同。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）             更新招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （QDII） 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 （QDII）基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）托管契约》及对该托管契约的任 何有用改造和补充 数证券投资基金（QDII）招募说明书》过火更新 资基金（QDII）基金产物贵寓概要》过火更新 数证券投资基金（QDII）基金份额发售公告》 证券投资基金（QDII）基金份额上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不尽力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）               更新招募说明书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时时作念出 的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅约束办法》及颁布机关对其时时作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 机关对其时时作念出的改造        《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资约束试行办法》及颁布机关对其时时作念出 的改造        《文书》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施计算问题的文书》 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的改造 员会 数基金业求实施详情》界说的“交易型敞开式指数基金”，简称“ETF” 标的访佛，领受敞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 正当登记并存续或经计算政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资约束办法》（包括其时时改造）及关系法律法例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金约束东说念主缔结了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金约束东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 基金约束东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额握有东说念主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金约束股份有限公司录用代为办理登记业务的机 构 约束的基金份额余额过火变动情况的账户 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）            更新招募说明书 基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进取 3 个月 敞开日 海证券交易所和香港证券交易所同期敞开交易的办事日为本基金的敞开日，基金 约束东说念主公告暂停申购或赎回时除外        《业务司法》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司、汇 添富基金约束股份有限公司、基金销售机构的关系业务司法和轨则 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行动 信息的文献 托福的现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书轨则应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额过火他对价 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募说明书 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数狡计 日现款差额的猜想值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过上海证券 交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的行动 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运行日再行狡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运行日再行狡计） 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》轨则的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金聚合基金”以及基金约束东说念主根据基金发展需要召募并约束的以本基金为标的 ETF 的其他聚合基金 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公征战行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 所缔造的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香 港联合交易所上市的股票 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）              更新招募说明书                 第三部分 基金约束东说念主   一、 基金约束东说念主简况   称呼：汇添富基金约束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准缔造机关：中国证券监督约束委员会   批准缔造文号：证监基金字20055 号   注册成本：东说念主民币 132,724,224 元   计算东说念主：李鹏   计算电话：021－28932888   股东称呼过火出资比例：             股东称呼                  股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资约束合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产约束有限公司                       19.966% 东航金控有限使命公司                         19.966%              算计                     100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门大 学司帐学博士。现任汇添富基金约束股份有限公司董事长，汇添富资产约束(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇约束局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限使命公司资金财务约束总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务约束总部总司理，汇添 富基金约束股份有限公司守护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险约束专科委员会主席，上海资产约束协会会长，深圳证券交易 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）           更新招募说明书 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、老师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；摆脱日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，摆脱日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，摆脱日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本约束有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商约束硕士。现任东航金控有限使命公司董事、总司理、党委副文牍， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金约束股份有限公司董事。曾任 东航期货有限使命公司部门司理，东航集团财务有限使命公司副总司理、董事长， 东航国际融资租借有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限使命公司董事、副总司理，东航金控有限使命公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金约束股份有限公司总司理，汇添 富成本约束有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金约束股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督约束委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金沉寂董 事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术看望学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席解说、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 约束局金融研究院护士人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲征战银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域攀附与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副解说、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行护士人、好意思国联邦储 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）             更新招募说明书 备系统董事局看望学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉寂 董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国际 工商学院司帐学毕生荣誉解说、非凡服务研究范围主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退解说，教导和研究范围包括约束司帐、公司治理、激励合同 想象、绩效评估、医疗成本和质地约束。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生解说，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的约束司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉寂董事。中国籍，1956 年 降生，华东师范大学金融专科博士，解说，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与约束学部名誉主任、复旦大学约束学院特聘解说、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘解说、上海首席经济学家金融发展中心情事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度劝诱东说念主主握的行家会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策参议特聘行家，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 约束有限公司总司理、董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金约束股份有限公司监事。曾任东航期货 有限使命公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限使命公司钞票约束中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券筹备统筹总部综算筹备部专员、发展妥洽办公室专 员，金信证券想象发展总部总司理助理、秘书处副主任（主握办事），东方证券 研究所证券市集计策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）         更新招募说明书 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口奇迹部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康奇迹部财务副处长，上海华源热疗技能有 限公司财务司理，摆脱日报报业集团筹备财务处处长助理，摆脱日报报业集团计 划财务处副处长，摆脱日报报业集团筹备财务处处长，上海报业集团财务约束部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金约束股份有限公司私东说念主钞票约束中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限使命公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金约束股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本约束有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金约束股份有限公司详尽办公室总监。曾任职于罗 兰贝格约束参议有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力奇迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商约束硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金约束股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国际相信投资公司网上交易部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金约束股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金约束有限公司、中原基金约束有限公司以及富达基金北京 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物谋划、机构理 财等约束办事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）             更新招募说明书 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金约束股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金约束股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督约束委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金约束股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行狡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京征战中心负责东说念主，建总行信息技能 约束部副总司理，建总行信息技能约束部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技能约束部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任守护长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金约束股份有限公司，现任公司 守护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金约束股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业履历：证券投资基 金从业履历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金约束股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题交易型敞开式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交易型敞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东说念主工智能主题交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头交易型敞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 交易型开 放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）               更新招募说明书 资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互 联互通交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今任 汇添富中证沪港深云狡计产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型敞开式指 数证券投资基金聚合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日 任汇添富中证东说念主工智能主题交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金的基金经 理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题交易型 敞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交易型敞开式指数证券投资 基金发起式聚合基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生 生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。2023 年 5 月 24 日至 2024 年 7 月 5 日任汇添富中证国新央企股东答复交易型敞开式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇添富中证 1000 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2023 年 8 月 23 日于今任 汇添富中证智能汽车主题交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 交易型敞开式指数证券投 资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒生生物科技交易 型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 1 日于今任汇添富中证信息技能应用立异产业交易型敞开式指数证券投资基金的 基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通立异药交易型敞开式指数 证券投资基金发起式聚合基金的基金司理。2024 年 10 月 28 日于今任汇添富中 证全指软件交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    赖中立，2022 年 7 月 5 日至 2023 年 7 月 31 日任汇添富恒生香港上市生物 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金约束东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的轨则，基金约束东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按计算轨则狡计并公告基 金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 他法律行动；   四、基金约束东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的计算轨则，建立健全里面贬抑轨制，采取有用措施，退避 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 违背现行有用的计算法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会计算轨则的 行动发生。 计算法律法例，建立健全的里面贬抑轨制，采取有用措施，退避下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关系的交易行径；   （7）冒昧职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则隔绝的其他行动。 国度计算法律、法例及行业表率，淳厚信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、干涉、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、耗损权益，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的计算法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间明察的计算证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关系的交易行径；   （8）违背证券交易步地业务司法，利用对敲、倒仓等妙技旁边市集价钱， 扯后腿市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （12）在公开信息露馅和告白中挑升含有不实、误导、诓骗成份；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则隔绝的行动。   （1）依照计算法律、行政法例和基金合同的轨则，本着严慎费力的原则为 基金份额握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的计算法律法例、基金合同和中国证监会的计算轨则， 泄漏在职职期间明察的计算证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交 易行径；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过火他行径。   五、基金约束东说念主的风险约束体系   本基金约束东说念主将经营约束中的主要风险辩认为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金约束东说念主建立了一套好意思满的风险约束体系。   基金约束东说念主风险约束体系的构建谨守以下六项基本原则：   （1）营造细腻的风险约束文化和里面贬抑环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和经营约束的各个步调。   （2）建立完善的风险约束组织体系，切实保证风险约束部门的沉寂性和权 威性，使其有用地施展职能作用。   （3）确保风险约束轨制的严肃性，保证风险约束轨制在投资约束和经营活 动过程中得到切实有用的实践。   （4）运用合理有用的风险筹备和模子，完结风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险约束模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则陶冶和专科培训体系，确保员器具备细腻的 职业操守和充分的职责胜任技艺。   （6）建立风险事件学习机制，认真剖判种种风险事件，接收经验和教导， 不竭完善风险约束体系。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）          更新招募说明书   本基金约束东说念主建立了董事会、经营约束层、风险约束部门、各职能部门四级 风险约束组织架构，并明确了相应的风险约束职能。                  汇添富风险约束组织结构图         董事会    审计与风险约束委员会       经营约束层                     守护长       风险贬抑委员会        各职能部门                          合规稽核部                                       风险约束部   （1）董事会对公司风险约束负有最终使命，董事会下设审计与风险约束委 员会与守护长。审计与风险约束委员会主要负责审核和携带公司的风险约束政 策，对公司的举座风险水平、风险贬抑措施的实施情况进行评价。守护长负责组 织携带公司合规稽核和风险约束办事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险贬抑情况。   （2）经营约束层负责风险约束政策、风险贬抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风险贬抑委员会。风险贬抑委员会主要负责审议风险约束轨制和经过， 处置要紧风险事件，促进风险约束文化的形成。   （3）合规稽核部和风险约束部是合规约束和风险约束的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 约束。   （4）各职能部门负责从经营约束的各业务步调上贯彻落实风险约束措施， 实践风险识别、风险测量、风险贬抑、风险评价和风险陈说等风险约束表率，并 握续完善相应的里面贬抑轨制和经过。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   本基金约束东说念主的风险约束包括风险识别、风险测量、风险贬抑、风险评价、 风险陈说等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的种种风险加以判断、归类和核定风险 性质的过程。   （2）风险测量是指猜想和预计风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个要素的结合来权衡风险大小的进度。   （3）风险贬抑是指采取相应的措施，监控和退避种种风险的发生，完结以 合理的成本在最大限定内注重风险和放松损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险贬抑的实践情况和运行 效率的过程。   （5）风险陈说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定表率进行陈说 的过程。   六、基金约束东说念主的里面贬抑轨制   里面贬抑是指基金约束东说念主为注重和化解风险，保证经营运作适合基金约束东说念主 发展想象，在充分筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用约束方法、 实施贬抑表率与贬抑措施而形成的系统。   基金约束东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的内 部贬抑体系，并制定了科学完善的里面贬抑轨制。   （1）保证基金约束东说念主经营运作顺从国度法律法例和行业监管司法，自愿形 成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念。   （2）注重和化解经营风险，提高经营约束效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，完结握续、相识、健康发展。   （3）确保基金约束东说念主和基金财务过火他信息的真实、准确、实时、好意思满。   （1）健全性原则。里面贬抑机制心事基金约束东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个步调。   （2）有用性原则。通过科学的里面贬抑妙技和方法，建立合理的里面贬抑 表率，珍摄里面贬抑的有用实践。   （3）沉寂性原则。基金约束东说念主各机构、部门和岗亭职责保握相对沉寂，基 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。      （4）相互制约原则。基金约束东说念主里面部门和岗亭的竖立权责分明、相互制 衡。      （5）成本效益原则。基金约束东说念主运用科学化的经营约束方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。      基金约束东说念主的里面贬抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭约束措施、好意思满的信息贵寓保全系统、严格的授权贬抑、有用 的风险注重系统和快速反应机制等。      基金约束东说念主顺从国度计算法律法例，谨守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面贬抑轨制。里面贬抑的内容包括 投资约束业务贬抑、信息露馅贬抑、信息技能系统贬抑、司帐系统贬抑以及里面 稽核贬抑等。      （1）投资约束业务贬抑      基金约束东说念主通过表率投资业务经过，分眉目强化投资风险贬抑。公司根据投 资约束业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的约束规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行贬抑。      针对投资研究业务，基金约束东说念主制定了《汇添富基金约束股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务经过、研究陈说质地评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的轨则；对于投资决策业务，基金约束东说念主制定了《汇添富基金 约束股份有限公司投资约束轨制》，保证投资决策严格顺从法律法例的计算轨则， 适合基金合同所轨则的要求，同期缔造了汇添富投资风险评估与约束轨制以及投 资约束功绩评价体系；对于基金交易业务，基金约束东说念主将实行蚁合交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善关系的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—实践—反馈—复核—归档”的表率进行，退避不朴直关 联交易挫伤基金份额握有东说念主利益。      （2）信息露馅贬抑      基金约束东说念主通过完善信息露馅轨制，确保基金份额握有东说念主实时好意思满地了解基 金信息。基金约束东说念主按照法律、法例和中国证监会计算轨则，建立了《汇添富基 金约束股份有限公司公开召募证券投资基金信息露馅约束轨制》，指定了信息披 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 露使命东说念主负责信息露馅办事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开露馅的信息真实、准确、好意思满。      （3）信息技能系统贬抑      基金约束东说念主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能约束轨制。基金管 理东说念主的信息技能系统由先进的狡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有好意思满的技能贵寓。基金约束东说念主制定了严格的信息技能岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等约束措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，伏击数据实行外乡备份而且历久保存，确保了系统可靠、相识、安全地运 行。在东说念主员贬抑方面，对信息技能东说念主员进行计算信息系统安全的融合培训和侦探； 信息技能东说念主员之间依期交替岗亭。      （4）司帐系统贬抑      基金约束东说念主通过建立严格的司帐系统贬抑措施，确保司帐核算往常运转。基 金约束东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度计算法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐办事操作经过和司帐岗亭办事手册。通过事前注重、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、根绝基金司帐核算中存在的种种风险。具体措施包括：领受了 面前首先进的基金核算软件；基金司帐严格实践复核轨制；基金司帐核算领受基 金约束东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步沉寂核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。      （5）里面稽核贬抑      基金约束东说念主通过制定稽核监察轨制，开展沉寂监督，确保里面贬抑的有用性。 基金约束东说念主缔造守护长，守护长不错列席基金约束东说念主召开的任何会议，调阅关系 档案，就里面贬抑轨制的实践情况独速即履行查验、评价、陈说、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会陈说公司里面贬抑实践情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员顺从法律、法例和规章的计算 情况；查验各业务部门和东说念主员实践里面贬抑轨制、各项约束轨制和业务规章的情 况。      （1）基金约束东说念主承诺以上对于里面贬抑轨制的露馅真实、准确； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （2）基金约束东说念主承诺根据市集变化和基金约束东说念主业务发展不竭完善里面风 险贬抑轨制。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书                 第四部分 风险揭示      一、市集风险      证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资心情和交易轨制等种种要素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：      政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。      汇率风险：由于本基金可在全球范围内进行投资，且主要投资于香港证券市 场，而本基金的记账货币是东说念主民币，因此在投资外汇计价资产时，除了证券自己 的收益/损失外，东说念主民币的增值会给基金资产带来额外的损失，从而对基金净值 和投资者收益产生影响。      政事风险：政事风险是国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区 发展政策等宏不雅政策发生变化，导致市集波动从而影响基金收益产生的风险。例 如新政府粗略会拒却承担前任政府的债务。      利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。      上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种要素影响，如约束技艺、财 务景象、市集远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者能够用于分配 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非 系统风险，但不成完全避让。      二、流动性风险      敞开式基金要随时应酬投资者的赎回，要是基金资产不成马上更动成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现技艺差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书      本基金为指数型基金，追踪的标的指数为恒生生物科技指数，主要投资港股 市集。本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成份股 和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 主要来自标的指数的成份股和备选成份股因要紧事项等原因引起的停牌。在某些 市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的 流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多。      本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应诊疗。标 的指数成份股权重散播平衡，蚁合度低，且成份股均属于流动性较好，交易活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金约束东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，以 缓和基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金约束东说念主严格按照法律法例 的计算轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资约束，充分作念好敞开 式基金流动性风险的约束办事。      详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。      基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用种种流动性风险约束器具，对 赎回恳求进行限度诊疗，行动特定情形下基金约束东说念主流动性风险约束的扶直措 施。      当基金约束东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或以为因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险约束器具， 投资者将面对无法办理申购、其赎回恳求被拒却、赎回对价减速支付等的风险。      本基金实施备用的流动性风险约束器具包括但不限于：      （1）暂停接受赎回恳求；      （2）减速支付赎回对价；      （3）暂停基金估值； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的特地风险   标的指数并不成完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营景象、 投资者心情和交易轨制等种种要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金约束费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金约束东说念主的约束技艺，例如追踪指数 的水平、技能妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伴票与标的指数中权重存在各异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖 空、对冲机制过火他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制罅隙等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书      根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金约束东说念主不错依据 珍摄投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行诊疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合诊疗可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和珍摄，未来指数编制机构可 能由于种种原因罢手对指数的约束和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会陈说并提议治理决策，如更换基金标的指 数、退换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将面对更换基金标的指数、退换运作方式， 与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金 约束东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额握 有东说念主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与关系市集阐扬有在各异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因种种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金约束东说念主可能在申购赎回清 单中竖立较低的赎回份额上限或者根据基金合同的约定采取暂停赎回的措施，投 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 资者将面对无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 贬抑在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   上海证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 狡计可能 出现罅隙，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再适合证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不成链接进行二级市集交易的风险。   要是投资者申购时未能提供适合要求的申购对价，或者基金约束东说念主根据基金 合同的约定拒却投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。   基金约束东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中竖立并诊疗申购份额上限，如 果一笔新的申购恳求被阐发得手会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中 轨则的申购份额上限时，该笔申购恳求将被拒却。   此外，要是基金可用的外汇额度不及，申购赎回代理券商应付资金不及或出 现走嘴，投资者的申购恳求也可能失败。   在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金约束东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资东说念主需求，在法律法 规允许的情况下，诊疗最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一齐赎回， 而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   基金约束东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中竖立并诊疗赎回份额上限，如 果一笔新的赎回恳求被阐发得手会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 轨则的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被拒却。基金约束东说念主可能在申购赎回清 单中竖立极低的赎回份额上限，投资东说念主将面对无法赎回一齐或部分份额的风险。   因波及香港市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证 券需以一定数量的现款进行现款替代，并由基金约束东说念主按照招募说明书轨则代理 申赎投资者进行关系证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的 结算金额的不确定性（含汇率波动风险）。由于指数成份股采取基金约束东说念主代买 代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，而这种价钱的不确定 性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。此外，投资东说念主在赎回基金份额时， 基金投资组合变现可能受到市集变化、部分红份股停牌或流动性不及等要素影 响，导致投资者收到的赎回对价可能缓期交收或赎回对价的金额出现较大波动的 风险。   要是基金约束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数量、现款替代记号、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益 受损或影响申购赎回的往常进行。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，如对投资者基金份额及资金的结算方式 发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来默契偏差的风险。一样的风险还可能来自 于证券交易所过火他代理机构。   （3）第三方机构可能走嘴，导致基金或投资者利益受损的风险。   以下为本基金标的指数-恒生科技指数的编制商发布的免责声明：   恒生生物科技指数由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权 发布及编制。恒生生物科技指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权拥 有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意汇添富基金约束股份有限 公司可就汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）(“该产物”) 使用及参考该指数，可是，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i) 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 该指数过火狡计或任何与之计算的数据的准确性或好意思满性；或(ii)该指数或其中 任何成份或其所饶恕的数据的适用性或恰当性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或 其中任何成份或其所饶恕的数据而产生的结果，而向该产物的任何经纪或该产 品握有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示 任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时蜕变或修改狡计及编制该指数 过火任何计算的公式、成份股份及统共的过程及基准，而不消作出文书。在适用 法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)汇添富 基金约束股份有限公司就该产物使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司 在狡计该指数时的任何失准、遗漏、造作或罅隙；或(iii)与狡计该指数计算并由 任何其它东说念主士提供的贵寓的任何失准、遗漏、造作﹑罅隙或不好意思满；或(iv)任何 经纪、该产物握有东说念主或任何其它交易该产物的东说念主士，因上述原因而径直或迤逦 蒙受的任何经济或其它损失承担任何使命或债务, 任何经纪、该产物握有东说念主或任 何其它交易该产物的东说念主士不得因该产物，以任何方式向恒生指数有限公司及/或 恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、握有东说念主或任 何其它东说念主士，须在完全了解此免责声明，而且不成依赖恒生指数有限公司及恒生 资讯服务有限公司的情况下交易该产物。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任 何经纪、握有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公 司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认 购或购买该产物权益，该投资者将被视为已承认、默契并接受此免责声明并受其 不竭，以及承认、默契并接受该产物所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌 情狡计的结果。   资产支握证券的投资可能面对的风险范围包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的注重资产支握证券交易所面对的种种风 险，基金约束东说念主将顺从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制， 有用注重和贬抑风险，切实珍摄基金财产的安全和基金份额握有东说念主利益。   金融滋生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生品需承受市集 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书 风险、信用风险、流动性风险、操气魄险和法律风险等。由于滋生品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风 险。而且由于滋生品订价相当复杂，不恰当的估值有可能使基金资产面对损失风 险。      本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与境内融资，可能存在杠杆投资 风险和敌手方交易风险等融资特地风险。      本基金可参与境内转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权 益补偿及欠据用度的风险；市集风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时 处置证券的市集风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证 券出现要紧事件、交易敌手方走嘴、业务司法诊疗、信息技能不成往常运行等风 险。 外，还可通过“港股通”投资于香港市集，在市集环境、市集插手、投资额度、 可投资对象、税务政策、市集轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不竭诊疗，这些限制要素的变化可能对本基金插手或退出当地市集酿成清贫，从 而对投资收益以及往常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。 还将面对包括但不限于如下特殊风险：      ①香港市集实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅荆棘限的轨则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；      ②通过“港股通”投资于香港市集，只消内地和香港两地均为交易日且能够 缓和结算安排的交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股 通不成往常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；      ③通过“港股通”投资于香港市集，香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规 定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易特地情况时，内地证券交易 服务公司将可能暂且提供部分或者一齐港股通服务，投资者将面对在暂停服务期 间无法进行港股通交易的风险。   ④通过“港股通”投资于香港市集，投资者因港股通股票权益分配、退换、 上市公司被收购等情形或者特地情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入，证券交易所另有轨则的除外；因港股通 股票权益分配或者退换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、退换或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股 通买入或卖出。   ⑤代理投票。通过“港股通”投资于香港市集，由于中国结算是在汇总投资 者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香 港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有行动计 算基准；投票数量超出握稀有量的，按照比例分配握有基数。   ⑥汇率风险。投资港股还面对汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造 成影响。   ⑦港股通额度限制。现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通市集逐日额度不及，而不成买入看好的投资标的进而错失 投资契机的风险。    本基金可投资存托凭证，除等闲股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 各异可能激发的风险    存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证握有东说念主履行享有的权益与境外基础证券握有东说念主 的权益天然基本相当，但并不成等同于径直握有境外基础证券。存托凭证握有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。 境外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证握有东说念主为迤逦领有公司关系权益的证 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 券握有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并间 接欺骗分红、投票等权利。若未来刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托契约的约定，不 对存托凭证握有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证握有东说念主的共同意见，则存托凭证握有东说念主的利 益将受到挫伤，本基金行动存托凭证握有东说念主可能会面对一定的投资损失。    境外基础证券刊行东说念主如领受契约贬抑架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业要紧依赖、契约贬抑架构下相 关主体走嘴等风险。    存托凭证刊行时，其对应的净资产仍是固定，但未来若刊行东说念主增发基础证 券，将会导致存托凭证握有东说念主权益被摊薄。    境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时期、交易轨制、停复牌规 则、特地交易情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东说念主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能更动至境内市集上市交易，从而增 加境内市集的存托凭证供给数量，可能引起交易价钱大幅波动。    要是刊行东说念主不再适合上市条件或者发生其他要紧罪人行动，可能导致存托 凭证面对退市。基金行动存托凭证握有东说念主可能面对存托东说念主无法根据存托契约的约 定卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转 让、存托东说念主无法链接按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。    存托凭证存续期间，存托凭证神气内容可能发生要紧、本色变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券退换比例发 生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托 契约作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文书的方式，即对投资者成效。本基金行动存托凭证投资者可能无法对 此欺骗表决权。    存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 冻结、强制实践等情形，本基金行动存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风 险。      存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证关系用度。      在回购交易中，交易敌手方可能因财务景象或其它原因不成履行付款或结算 的义务，从而酿成基金资产的损失。      证券假贷风险是指行动证券借出方，要是交易敌手方走嘴，则基金可能面对 到期无法获取证券假贷收入致使借出证券无法返璧的风险，从而导致基金资产发 生损失。      本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计酬金率尽可能逼近标的指数 同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不以弥补浮动耗损为前 提，收益分配后可能存在基金份额净值低于面值的风险。      四、约束风险      在基金约束运作过程中，基金约束东说念主的研究水平、投资约束水平径直影响基 金收益水平，要是基金约束东说念主对经济神情和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现造作，都会影响基金的收益水平。      五、信用风险      信用风险是指债券刊行东说念主是否能够完结刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等级的变化或市集对某一信用等级水平下债券率的变 化都会马上的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。      六、操作或技能风险      在敞开式基金的种种交易行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响交易的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可 能来自基金约束东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。      七、合规性风险      指基金约束或运作过程中，违背国度法律法例的轨则，或者基金投资违背法 律法例及基金合同计算轨则的风险。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节计算风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛规矩等作念出的概述性姿首，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金约束东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与产物风险之 间的匹配试验。   九、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产征战 陶冶辅 助服务等增值税政策的文书》第四条轨则：“资管产物运营过程中发生的增值税 应税行动，以资管产物约束东说念主为增值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金约束东说念主的 约束费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增值税 应税的，将由基金份额握有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的轨则以 基金约束东说念主为增值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额握有东说念主的投资 税费成本。   十、其他风险   往来、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融市集危境、行业竞争、代理商走嘴、基金托管东说念主走嘴等超出基金约束东说念主 自身径直贬抑技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书                第五部分 基金的投资   一、投资标的   追究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股和其他香港联合交易所上市的 股票（含港股通标的股票）。此外，本基金还可投资于以下金融产物或器具：   针对境外投资，本基金可投资于银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、买卖单子、回购契约、短期政府债券等货币市集器具；政府债券、公司 债券、可退换债券、住房按揭支握证券、资产支握证券等及经中国证监会招供的 国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会签署双边监管攀附谅解备忘录的国度 或地区证券市集挂牌交易的等闲股、优先股、全球存托凭证、房地产相信凭证； 在已与中国证监会签署双边监管攀附谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登 记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的 权证、期权、期货等金融滋坐褥物以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须适合中国证监会关系轨则)。本基金不错进行境外证券假贷交 易、境外正回购交易、逆回购交易。计算证券假贷交易的内容以专门签署的三方 或多方契约约定为准。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券等金融器具， 具体包括：股票（包含主板、创业板、其他照章上市的股票、存托凭证），滋生 器具（股指期货、国债期货、股票期权等）                   ，债券（国债、金融债、企业（公司） 债、次级债、可交换债券、可退换债券（含分离交易可转债）、央行单子、中期 单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支握证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币市集器具等资产以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须适合中国证监会关系轨则）。本基金可根据法律法例的轨则 参与融资及转融通证券出借业务。   本基金为对冲外币的汇率风险，不错投资于境外外汇远期合约、结构性外汇 远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换契约、与汇率挂钩的结构性投资 产物等金融器具。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%； 投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适 当表率后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应诊疗。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金约束东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能 逼近标的指数的阐扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票历久停牌；                         （4）其它合理原因导致 本基金约束东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的全都值不进取 0.35%，年追踪舛讹不进取 4%。 如因标的指数编制司法诊疗等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪舛讹进取上 述范围，基金约束东说念主应采取合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛讹的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出诊疗的，基金约束东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策表率后实时对关系成份股进行诊疗。   本基金约束东说念主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应诊疗。本基金投资于股票 的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，金融滋生品过火他 金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实践。   本基金约束东说念主将基于对国表里宏不雅经济神情的长远分析、国表里财政政策与 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 货币市集政策等要素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的 基本走势，制定久期贬抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和约束过 程中，本基金约束东说念主将具体领受期限结构配置、市集退换、信用利差和相对价值 判断、信用风险评估、现款约束等约束妙技进行个券遴聘。本基金债券投资的目 的是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪舛讹。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用期权期货等关系金融滋生器具对基金投资组合 进行约束，以贬抑并镌汰投资组合风险、提高投资效率，镌汰追踪舛讹，从而更 好地完结本基金的投资标的。   本基金将在充分筹商风险和收益特征的基础上，审慎参与境内融资。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 例。若关系融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新轨则，以适合上述法 律法例和监管要求的变化。   为更好地完结投资标的，在加强风险注重并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资约束的需要参与境内转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环 境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等要素的基础 上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在详尽筹商预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与境表里存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪舛讹的最小化。   未来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资标的的前提下， 相应诊疗和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成 份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产 的 80%；   （2）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （3）本基金的境内投资应谨守以下限制： 金资产净值的 10％； 资产支握证券规模的 10％； 券，不得进取其种种资产支握证券算计规模的 10％； 金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数量不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期； 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金握有的 债券总市值的 30%； 差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的计算约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧 差狡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的计算约定； 额不得进取上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%； 保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计； 他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 均狡计； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金约束东说念主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 方开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （4）本基金的境外投资应谨守以下限制： 银行中，银行应当是中资买卖银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到 中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不 受上述限制； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进取基金资产净值的 10%， 其中握有任一国度或地区市集的证券资产不得进取基金资产净值的 3%； 动性资产是指法律或基金合同轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 货币市集基金不受此限制； 外基金总份额的 20％； 值的 10%； 投契或放大交易，投资于境外金融滋生品的，同期应当严格顺从下列轨则： 投资柜台交易滋生品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 要求： 监会招供的信用评级机构评级； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）       更新招募说明书 时候以公允价值断圮绝易； 提交包括滋生品头寸及风险分析年度陈说； 可的信用评级机构评级； 市值的 102％； 利息和分红。一朝借方走嘴，本基金根据契约和计算法律有权保留和处置担保物 以缓和索赔需要； 金融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可消灭信用证； 限内要求返璧任一或扫数已借出的证券； 任； 当顺从下列轨则： 监会招供的信用评级机构信用评级； 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据契约和计算法 律有权保留或处置卖出收益以缓和索赔需要； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）       更新招募说明书 息、利息和分红； 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据契约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以缓和索赔需要； 何损失负相应使命； 市值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得进取基金总资产的 50％。前项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总资产；      （5）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金约束东说念主之外的要素致使基金投资比例不 适合上述轨则投资比例的，针对上述组合限制（1）-（3）项，除上述第（3）项 的 5）、11）、12）、13）点除外，基金约束东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但 中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变 动等基金约束东说念主之外的要素致使基金投资不适合第（3）项的第 11）项轨则的， 基金约束东说念主不得新增出借业务。法律法例另有轨则的从其轨则。针对境外投资部 分，第（4）项 1）-5）点，基金约束东说念主应当在 30 个办事日内进行诊疗，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。      基金约束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 动手。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则实践。      为珍摄基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动： 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募说明书      （1）承销证券；      （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会轨则隔绝的其他行径。      为珍摄基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行径；      （6）购买不动产；      （7）购买房地产典质按揭；      （8）购买认真金属或代表认真金属的凭证；      （9）购买什物商品；      （10）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；      （11）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；      （12）参与未握有基础资产的卖空交易；      （13）购买证券用于贬抑或影响刊行该证券的机构或其约束层；      （14）径直投资与什物商品关系的滋生品；      （15）法律、行政法例和中国证监会轨则隔绝的其他行径。      基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行 贬抑东说念主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，谨守 基金份额握有东说念主利益优先原则，注厚利益阻塞，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实践。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 之二以上的沉寂董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述隔绝性轨则，基金约束东说念主在履行恰当 表率后可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则实践。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为经东说念主民币汇率诊疗的恒生生物科技指数收益率。   未来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈说并提议治理方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金约束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额握有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资于境外证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面对汇率风险、境外证券市集风 险等特殊投资风险。   七、基金约束东说念主代表基金欺骗关系权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                          更新招募说明书     八、基金投资组合陈说     基金约束东说念主的董事会、董事保证本陈说所载贵寓不存在不实纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。     基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 4 月 18 日复核了本陈说中的财务筹备、净值阐扬、投资组合陈说等内容，保证复 核内容不存在不实纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。     本陈说期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 03 月 31 日止。                      §1 投资组合陈说                                  金额 序号           神气                                   占基金总资产的比例（%）                             （东说念主民币元）      其中：等闲股                      137,145,832.20            97.73         存托凭证                                 -                -         优先股                                  -                -         房地产相信                                -                -      其中：债券                                   -                -         资产支握证券                               -                -      其中：远期                                   -                -         期货                                   -                -         期权                                   -                -         权证                                   -                -      其中：买断式回购的买入返售                           -      金融资产 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                                更新招募说明书 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东说念主民币 41,597,429.34 元，占期末净 值比例为 29.7%。         国度（地区）           公允价值（东说念主民币元）                  占基金资产净值比例（％）  中国香港                              137,145,832.20                    97.90  算计                                137,145,832.20                    97.90 注：按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序；国度（地区）类别根据其所在的证券交 易所确定；此处股票包括等闲股和优先股；ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所 确定。                                                          占基金资产净值比例              行业类别         公允价值（东说念主民币元）                                                             （％） 算计                                    137,145,832.20               97.90 注：本陈说期末未握有积极投资。 证投资明细 托凭证投资明细                     公司        所    所属                              占基金     序               称呼   证券   在    国度                    公允价值（东说念主民   资产净         公司称呼（英文）                          数量（股）     号               （中   代码   证    （地                     币元）      值比例                     文）        券    区）                              （％） 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                                     更新招募说明书                                     市                                     场                                     香                                     港                         百济                                     联                         神州   6160        中国                         有限   HK          香港                                     交                         公司                                     易                                     所                                     香                                     港                         石药     CSPC                            联                         集团   1093        中国                         有限   HK          香港     Group Ltd                       交                         公司                                     易                                     所                                     香                                     港                         信达          联     Innovent                 1801        中国     Biologics Inc            HK          香港                         制药          交                                     易                                     所                                     香                         药明          港                         生物          联     Wuxi Biologics           2269        中国     Cayman Inc               HK          香港                         有限          交                         公司          易                                     所     Sino                中国          香                              HK          香港     Ltd                 制药          联 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                                   更新招募说明书                          有限          合                          公司          交                                      易                                      所                          康方          香                          生物          港                          科技          联                               HK          香港                          曼）          交                          有限          易                          公司          所                          金斯          香                          瑞生          港                          物科          联      Genscript Biotech        1548        中国      Corp                     HK          香港                          份有          交                          限公          易                          司           所                                      香                          巨子          港                          生物          联      Giant Biogene            2367        中国      Holding Co ltd           HK          香港                          有限          交                          公司          易                                      所                                      香                          翰森          港      Hansoh              制药          联                               HK          香港      Group Co Ltd        有限          交                          公司          易                                      所 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                     更新招募说明书     International Inc   健康   HK   港    香港                         股份        联                         有限        合                         公司        交                                   易                                   所 票及存托凭证投资明细 注:本基金本陈说期末未握有积极投资的股票及存托凭证。 注:本基金本陈说期末未握有债券。 注:本基金本陈说期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本陈说期末未握有资产支握证券。 资明细 注: 本基金本陈说期末未握有金融滋生品。 注: 本基金本陈说期末未握有基金投资。    陈说期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行过火派出机构、国度金 融监督约束总局（前身为中国银保监会）过火派出机构、中国证监会过火派出机构、国度市 场监督约束总局及机关单元、交易所立案视察，或在陈说编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情况。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。  序号                     称呼                  金额（东说念主民币元） 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 注:本基金本陈说期末未握有处于转股期的可退换债券。 注：本基金本陈说期末前十名股票中不存在畅达受限情况。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                               更新招募说明书                      第六部分 基金的功绩    本基金约束东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎费力的原则约束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                                  功绩比拟                              份额净值      功绩比拟                    份额净值                          基准收益       阶段                     增长率标      基准收益               ①－③      ②－④                    增长率①                          率模范差                               准差②       率③                                                   ④ 金合同成效日）至            0.90%     2.42%     -0.63%    2.58%    1.53%   -0.16%                    -22.98%    1.92%    -22.88%    1.95%   -0.10%   -0.03%                    -21.67%    2.48%    -21.65%    2.56%   -0.02%   -0.08% 金合同成效日）至           -39.13%    2.16%    -39.96%    2.24%    0.83%   -0.08%    （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟 基准收益率变动的比拟 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）           更新招募说明书                第七部分 基金的召募   基金约束东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关轨则召募本基金，经中国证监会 2021 年 11 月 30 日证监许可【2021】3807 号 文准予注册。   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募步地   投资东说念主可遴聘网上现款认购和网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金约束东说念主指定的发售代理机构用上海证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金约束东说念主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   投资东说念主应当在基金约束东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 步地，或者按基金约束东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销售 机构的具体名单详见基金约束东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金约束东说念主可依据履行情况增减、变更销售机构，并在基金约束东说念主网站公示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。   四、召募对象   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、召募标的   本基金可按照中国证监会和国度外汇约束局核准的额度（好意思元额度需折算为 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）         更新招募说明书 东说念主民币）设定基金召募上限，并在招募说明书以及关系公告中列示；召募期内超 过召募标的上限时采取比例配售的方式进行阐发，具体办法参见基金份额发售公 告。      基金合同成效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金约束东说念主有权根据基 金的外汇额度贬抑基金申购规模并暂停基金的申购。      六、基金份额发售面值、认购价钱      本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。      七、认购开户      投资东说念主认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“上海 A 股账户”或“证券账户”）。      已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。      尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前握本东说念主身份 证到中国证券登记结算有限使命公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。计算开设上海 A 股账户和证券投资基金 账户的具体表率和办法，请到各开户网点谛视参议计算轨则。      （1）如投资东说念主需新开立证券账户，则应谨慎：      ①上海证券交易所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级 市集交易，如投资东说念主需参与基金的申购、赎回，则应开立上海 A 股账户。      ②开户当日无法办理指定交易，建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个办事日办 理开户手续。      （2）如投资东说念主已开立上海证券账户，则应谨慎：      ①如投资东说念主未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。      ②当日办理指定交易或转指定交易的投资东说念主当日无法进行认购，建议投资东说念主 在进行认购前至少 1 个办事日办理指定交易或转指定交易手续。      八、认购用度      本基金的认购领受份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示： 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）             更新招募说明书             认购份额（S）             认购费率              S             S≥100万份            每笔1000元      通过基金约束东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。通过 发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不 高于 0.80%的模范收取一定的用度。投资者恳求重迭现款认购的，须按每笔认购 恳求所对应的费率档次分别计费。      九、网上现款认购      通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额恳求，认购 佣金和认购金额的狡计公式为：      认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率      （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）      认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)      （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）      认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣 金。 认购份额不设上限。 购资金，办理认购手续。网上现款认购恳求提交后，投资东说念主不错在当日交易时期 内消灭指定的认购恳求。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送 发售妥洽东说念主，发售妥洽东说念主于网上现款认购结果后的第 3 个办事日将履行到位的认 购资金划往基金约束东说念主预先开设的基金召募专户。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 询认购阐发情况。   十、网下现款认购   通过基金约束东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额恳求，认购费 用和认购金额的狡计公式为：   （1）认购用度适用比例费率：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定用度：   认购用度=固定金额   认购金额=认购金额＋固定金额   认购份额=认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额运行面值   认购用度由基金约束东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的狡计同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的狡计。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理关系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后如需撤退以销售 机构的轨则为准。 东说念主于 T＋2 日进行有用认购款项的计帐交收，将认购资金划入基金约束东说念主预先开 设的基金召募专户。发售期结果后，基金约束东说念主将于第 3 个办事日将汇总的认购 款项过火利息划往基金召募专户。其中，现款认购款项在发售期内产生的利息将 折算为基金份额归投资东说念主扫数。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                     更新招募说明书    T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现款认购的终末一个办事日，各发售代理机构将每一个投 资东说念主账户提交的网下现款认购恳求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系 统代该投资东说念主提交网上现款认购恳求。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用 认购数据发送发售妥洽东说念主，发售妥洽东说念主于网上现款认购结果后的第 3 个办事日将 履行到位的认购资金划往基金约束东说念主预先开设的基金召募专户。 询认购阐发情况。    十一、基金约束东说念主不错对召募期间的本基金召募规模竖立上限。召募期内超 过召募规模上限时，基金约束东说念主不错领受比例阐发或其他方式进行阐发，具体办 法参见基金份额发售公告或关系公告。    十二、销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售 机构如实接收到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。    十三、召募资金利息的处理方式    通过基金约束东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上 现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构清 算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基 金份额。    十四、刊行聚合基金或增设新的基金份额类别    在不违背法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基 金约束东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并约束以本基金 为标的 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额握有东说念主大会审议，但需在诊疗实施之日前依照《信息露馅办法》 的计算轨则在轨则媒介上公告。    十五、基金召募情况    本基金召募期为 2022 年 05 月 27 日至 2022 年 06 月 30 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）       更新招募说明书 户。召募期间基金约束东说念主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 间基金约束东说念主的从业东说念主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）           更新招募说明书                   第八部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金约束东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金约束东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金约束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果 前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式      要是召募期限届满，未缓和基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列使命： 期进款利息； 基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数量和资产规模      《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数量动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在依期陈说中赐与 露馅；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金约束东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会陈说并提议治理决策，如握续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。      四、本基金基金合同于 2022 年 07 月 05 日郑重成效。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书           第九部分 基金份额折算与变更登记      基金合同成效后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进 行份额折算。      一、基金份额折算的时期      基金约束东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的计算规 定提前公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金约束东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额握有东说念主握有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额握有东说念主的权益无本色性影响，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金约束东说念主可蔓延办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。      四、如未来本基金增多基金份额的类别，基金约束东说念主在实施份额折算时，可 对一齐份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、狡计 到会或出具表决意见的握有东说念主所代表的基金份额数量、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额握有东说念主所握份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书             第十部分 基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金约束东说念主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市司法》，朝上海证券交易所恳求基金份额上市：   基金上市前，基金约束东说念主应与上海证券交易所缔结上市契约书。基金获准在 上海证券交易所上市的，基金约束东说念主应按照关系轨则发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需谨守《上海证券交易所交易司法》、 《上海证券交易所证券投资基金上市司法》、                    《上海证券交易所交易型敞开式指数 基金业求实施详情》等计算轨则。   本基金已于 2022 年 7 月 18 日上市交易。   三、断绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可断绝基金的上 市交易，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所断绝上市的，本基金可由交易型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的 敞开式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   若届时本基金约束东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金约束东说念主 将本着珍摄基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行恰当的表率后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数行动标的指数。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金约束东说念主在每一交易日开市前朝上海证券交易所提供当日的申购赎回清 单，上海证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中退补现款替代成份证券的数量、实时汇率公允价与最新成交价相乘 之和+申购赎回清单中的预估现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额   实时汇率公允价包括指数编制机构在发布和狡计境外指数产物中领受的实 时汇率价钱、基金约束东说念主审慎决定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外 汇约束局或中国外汇交易中心郑重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收 盘价，如上述机构未郑重发文轨则公布上述收盘价，则为中国东说念主民银行或其授权 机构最新公布的东说念主民币汇率中间价）等。   五、关系法律法例、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的司法等 关系轨则内容进行诊疗的，基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份 额握有东说念主大会审议。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金约束东说念主不错在履行恰当的表率后增多相应功能。   七、在不违背法律法例的轨则及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他交易步地上市交易。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）           更新招募说明书           第十一部分 基金份额的申购与赎回   投资东说念主在场内不错现款申购、赎回办理本基金的申购、赎回业务。如无专指， 本部天职容适用于场内东说念主民币现款申购、赎回业务。   未来在条件允许的情况下，基金约束东说念主不错在场内灵通本基金东说念主民币现款申 购、赎回除外的方式办理本基金的申购、赎回业务，非东说念主民币现款申购赎回的业 务司法、申购赎回原则等关系事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回步地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业步地或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金约束东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金约束东说念主网站公示。   二、申购和赎回的敞开日实时期   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所和香港证券交易所同期敞开交易的办事日，但基金约束东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金约束东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的计算轨则在轨则媒介上公告。   基金约束东说念主可根据履行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在敞开申购业务的公告中轨则。   基金约束东说念主自基金合同成效之日起不进取三个月动手办理赎回，具体业务办 理时期在敞开赎回业务的公告中轨则。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金约束东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息露馅办法》的计算轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时期。   本基金已于 2022 年 7 月 18 日动手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）            更新招募说明书 关系业务司法和轨则； 原则，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金约束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金约束东说念主 必须在新司法动手实施前依照《信息露馅办法》的计算轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金约束东说念主轨则的表率，在敞开日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的恳求。   投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供适合要求的 申购对价，则申购恳求失败。如投资东说念主握有的适合要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价， 则赎回恳求失败。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售 机构如实接收到该恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 购、赎回恳求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用关系业务司法和参与各方关系契约过火时时改造的计算轨则。   本基金申购业务领受实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement）模式； 赎回业务波及的现款替代领受代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款差额和 现款替代退补款领受代收代付处理。   投资者 T 日申购得手后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白天实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白天未进行勾单阐发或白天 资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的 计帐交收，并将结果发送给基金约束东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书 约束东说念主在 T+1 日内办理现款差额的计帐，在 T+2 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回得手后，往常情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办 理基金份额的交收。基金约束东说念主在 T+1 日办理现款差额的计帐，在 T+2 日内通 过登记机构的代收代付平台办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有用赎回 恳求之日起 10 个敞开日内划往基金份额握有东说念主账户。如遇国度外管局关系轨则 有变更或本基金投资的境外主要市集的交易计帐司法有变更、基金投资的境外主 要市集及外汇市集休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市集数据 传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金约束东说念主及基金托 管东说念主所能贬抑的要素影响业务处理经过，则赎回现款替代款的支付时期可相应顺 延。本基金的境外主要市集是指香港证券市集。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的轨则按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金约束东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的关系司法处理。   要是登记机构和基金约束东说念主在计帐交收时发现不成往常践约的情形，则依据 上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司发布的关系业务司法和参与各 方关系契约的计算轨则进行处理。   基金约束东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东说念主本色性利益的前提下，对上述申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理司法等进行诊疗，并在动手实施前按照《信息露馅办法》的计算 轨则在轨则媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数量限制 恳求。本基金面前的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。 允许的情况下，诊疗最小申购、赎回单元。基金约束东说念主必须在诊疗实施前依照《信 息露馅办法》的计算轨则在轨则媒介上公告。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募说明书 基金约束东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金约束东说念主关系公告。 限制。基金约束东说念主必须在诊疗实施前依照《信息露馅办法》的计算轨则在轨则媒 介上公告。      六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当表率，不错恰当蔓延狡计 或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金约束东说念主应托福给投资东说念主的现款替代、现款差额 过火他对价。 交易所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。      基金约束东说念主不错在不违背关系法律法例且不影响基金份额握有东说念主本色性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时期进行诊疗并提前公 告。      七、份额申购赎回清单的内容与方式      T 日申购赎回清单公告内容包括组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额（指 T 日前第 1 个申赎敞开日，下同）、基 金份额净值过火他关系内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现款。   本基金现款替代分为 2 种类型：退补现款替代（记号为“退补”）和必须现 金替代（记号为“必须”）。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款行动该证券的替 代，基金约束东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资 者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动 替代。   （1）对于退补现款替代   本部分“T+1 日”指 T 日后的第 1 个上海证券交易所和香港证券交易所同期 敞开交易的办事日。 或赎回期间投资东说念主买入或卖出的证券。 的狡计公式为：   申购现款替代保证金＝替代证券数量×该证券经诊疗后的 T-1 日收盘价× T-1 日估值汇率×（1+申购现款替代溢价比率）；   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，基金约束东说念主 需要在收到申购阐发信息后，在香港市集购入该部分证券，结算成本与替代金额 可能有所各异。为便于操作，基金约束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢 价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 履行成本，则基金约束东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购 入该部分证券的履行成本，则基金约束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对于阐发得手的 T 日申购恳求，基金约束东说念主不错通过在香港市集交易或港股 通等方式以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。T 日日终，基金约束东说念主根 据所购入的被替代证券的履行单元购入成本（包括买入价钱与关系用度，按照汇 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 率折算为东说念主民币）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为东说念主民币； T 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最 后成交价）狡计被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数量和申 购现款替代保证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。往常情况下， T 日后的第 3 个港股通交易日内，基金约束东说念主将应退款或补款与关系申购赎回代 理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等伏击权益 变动，则进行相应诊疗。当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款 项交收日历顺延。基金约束东说念主不错对交收日历进行相应诊疗。未来基金约束东说念主有 权视基金运行情况，经与基金托管东说念主协商一致，对折算汇率和狡计未购入被替代 证券成本的价钱进行诊疗，并提前公告。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构最新 公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东说念主民币对主要货币参考汇 率、主流资讯商公布的东说念主民币对主要货币参考汇率、与基金托管东说念主约定的其他公 允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇约束局或中国外汇交易中心郑重对外发文 后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   如遇证券历久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特 殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊疗，要是基金约束东说念主以为该 证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为 了更好的珍摄基金份额握有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其 复牌后按照履行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配 股等伏击权益变动，则进行相应诊疗。   对于阐发得手的 T 日赎回恳求，在 T 日内，基金约束东说念主不错通过在香港市 场交易或港股通等方式代投资者卖出被替代证券。T 日日终，基金约束东说念主根据所 卖出的被替代证券的履行单元卖出金额（卖出价钱扣除关系用度，按照汇率折算 为东说念主民币）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为东说念主民币；T 日 在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末成 交价）狡计被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数量确定赎回 替代金额。往常情况下，T+7 日（指上海证券交易所与香港交易所的共同交易日） 内，基金约束东说念主将应支付的赎回替代金额与关系申购赎回代理机构办理交收。在 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募说明书 此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等伏击权益变动，则进行相应调 整。当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。基 金约束东说念主不错对交收日历进行相应诊疗。未来基金约束东说念主有权视基金运行情况， 经与基金托管东说念主协商一致，对折算汇率和狡计未购入被替代证券成本的价钱进行 诊疗，并提前公告。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构最新 公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东说念主民币对主要货币参考汇 率、主流资讯商公布的东说念主民币对主要货币参考汇率、与基金托管东说念主约定的其他公 允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇约束局或中国外汇交易中心郑重对外发文 后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   如遇证券历久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特 殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊疗，要是基金约束东说念主以为该 证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为 了更好的珍摄基金份额握有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其 复牌后按照履行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配 股等伏击权益变动，则进行相应诊疗。 额的处理表率、司法等，并在招募说明书更新过火他公告中露馅。   （2）对于必须现款替代 法律法例限制投资的成份证券，或基金约束东说念主出于保护基金份额握有东说念主利益原则 等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为：   固定替代金额为替代证券数量乘以其经诊疗后的 T-1 日收盘价并按照 T-1 日 估值汇率换算或基金约束东说念主以为合理的其他方法。   预估现款部分是指，为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结恳求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金约束东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其狡计公式为： 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）             更新招募说明书    T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中退补 现款替代证券的数量、经诊疗后的 T-1 日收盘价与 T-1 日估值汇率乘积之和）    要是 T 日前一日为香港证券交易所交易日非申赎敞开日，则基金约束东说念主可对 公式中“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”进行诊疗；若 T 日或 T-1 日 为基金分红除息日，则预估现款部分需进行相应的诊疗。若 T 日为最小申购赎回 单元诊疗成效日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需根据诊疗前后最小申购赎回单元按比例狡计。预估现款部分的数值可能为正、 为负或为零。    T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中退补现款替代证 券的数量、T 日收盘价与 T 日估值汇率乘积之和）    T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如 现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。            图表：T 日申购赎回清单的方式例如如下：                        基本信息     最新公告日历                         XXXX 年 X 月 X 日      基金称呼                                XX    基金约束公司称呼                      汇添富基金约束股份有限公司    一级市集基金代码                           XXXXXX                      T－1 日信息内容    现款差额（单元：元）                         XX.XX 元 最小申购、赎回单元净值（单元：                       XX.XX 元        元）   基金份额净值（单元：元）                       X.XXXX 元                       T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部                       XX.XX 元 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）               更新招募说明书     分（单元：元）    现款替代比例上限                               XX%        申购上限                                无        赎回上限                                无 最小申购、赎回单元（单元：份）                          XXXX 份    是否需要公布 IOPV                          是    申购赎回的允许情况                         申购和赎回皆允许                      T 日成份股信息内容                                   申购现款               股票数量   现款替代                      替代金额 证券代码   证券简称                     替代溢价比率                （股）    记号                     （单元：东说念主民币元）    说明：申购赎回清单的方式可根据上海证券交易所的系统升级相应诊疗，具 躯壳式以上海证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 交易时期非往常停市）导致基金约束东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证 券交易。 一笔新的申购恳求被阐发得手，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购恳求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 者 IOPV 狡计罅隙、申购赎回清单编制罅隙，或基金约束东说念主在开市后发现基金份 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 额参考净值狡计罅隙。 申购。本项所称特地情况指无法意想并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、 麇集故障、通信故障、电力故障、数据罅隙等。 的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进取基金约束东说念主 轨则确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额进取单个 投资东说念主累计握有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额进取单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形且基金约束东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购恳求时，基金约束东说念主应当根据计算轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东说念主的申购恳求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金约束东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价。 交易时期非往常停市）导致基金约束东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证 券交易。 者 IOPV 狡计罅隙、申购赎回清单编制罅隙，或基金约束东说念主在开市后发现基金份 额参考净值狡计罅隙。 约束东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回恳求。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 一笔新的赎回恳求被阐发得手，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被拒却。 赎回。本项所称特地情况指无法意想并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、 麇集故障、通信故障、电力故障、数据罅隙等。   除发生上述第 7 项除外的情形且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金约束东说念主应在轨则媒介上刊登暂停公告并在当日报中国证监会备案。 在暂停赎回的情况放弃时，基金约束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 计算轨则，最迟于再行敞开日在轨则媒介刊登再行敞开申购或赎回的公告；也可 以根据履行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时期，届时可不再另行 发布再行敞开的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的交易步地或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 的特定机构投资者，基金约束东说念主可在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无 本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式动手实践前 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 另行公告。 基金约束东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 利影响的前提下，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 荟萃其握有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。   条件允许时，在不违背法律法例轨则且对基金份额握有东说念主无本色性不利影响 的前提下，基金约束东说念主也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式动手实践前赐与公告。 通特殊申购，不收取申购用度。 书面录用代理契约。   十三、基金非交易过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据关系法律法例过火业务司法，受理基金份额的非交易过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其轨则收取一定的手续用度。   十四、若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对交易型敞开 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金约束东说念主有权诊疗本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与露馅并在本基金的招募说明书过火更新中予 以更新，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十五、基金约束东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东说念主无本色 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和诊疗并 提前公告。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书                 第十二部分 基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据关系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的维持和责罚      本基金财产沉寂于基金约束东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主、境外托管东说念主维持。基金约束东说念主、境外托管东说念主、基金托管 东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债 权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。      基金约束东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章驱散、被照章消灭或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制实践。      境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所司法、市集成例过火 与基金托管东说念主缔结的次托管契约握有并维持基金财产。境外托管东说念主根据基金财产 所在地法律法例、证券交易所司法、市集成例以过火与基金托管东说念主缔结的主次托 管契约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原则遴聘、委任和监督境 外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管契约的要求维持 托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担使命。在符 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 合基金合同和《托管契约》计算资产维持的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生 的损失，基金托管东说念主应采取合理措施进行追偿，基金约束东说念主有义务配合基金托管 东说念主进行追偿。除非基金约束东说念主、基金托管东说念主及境外托管东说念主存在症结、断然、诓骗 或挑升欠妥行动，基金约束东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、 证券交易所司法、市集成例的行动或不行动承担使命。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书              第十三部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易步地的交易日以及国度法律法例 轨则需要对外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、滋生器具、资产支握证券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门计算轨则。   （一）对存在活跃市集且能够获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不成真实响应公允价值的，应酬金价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中筹商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金约束东说念主不应试虑因其大都握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有阔气 可利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、REITs、存托凭证、上市流 通的基金、滋生品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，确定 公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支握证券，领受估值技能确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊疗以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司股东公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会计算轨则确定公允价值。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 关轨则进行估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不成在交易所交易 的配股权证，要是收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或便是配股价，则估值为零。   （1）上市畅达滋生器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市滋生器具按成本价估值，如成本价不成响应公允价值，则领受 估值技能确定公允价值。 进行估值，敞开式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或 其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。要是上述估值方法不成客不雅响应公允价值的，基金约束东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书      （1）估值狡计中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行 公布的东说念主民币与主要货币的中间价；      （2）其他货币领受好意思元行动中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博（伦敦时期）16：00 报价数据为准。若无法取得上述汇率价钱信息时，以 基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市集交易价钱为准。      对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致 基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金诊疗日或履行 支付日进行相应的司帐处理。      对于非代扣代缴的税收，基金约束东说念主可礼聘税收护士人对关系投资市集的税收 情况给予意见和建议。境外托管东说念主根据基金约束东说念主的指示具体妥洽基金在国外税 务的申报、缴纳及提取税收返还等关系办事。 金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。      如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分珍摄基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。      根据计算法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金计算的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金约束东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。      五、估值表率 额的余额数量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金约束东说念主每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主 按轨则对外公布。   六、估值罅隙的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罅隙 时，视为基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值罅隙，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶 的使命东说念主应当对由于该估值罅隙遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值罅隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现有技能水平无法意想、无法幸免、无法拒抗，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵寓灭失或被罅隙处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罅隙使命方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙使命方承担； 由于估值罅隙使命方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主酿成损失的，由估 值罅隙使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值罅隙使命方仍是积极妥洽，而且 有协助义务确当事东说念主有阔气的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罅隙使命方应酬更正的情况向计算当事东说念主进行阐发，确保估值罅隙已得 到更正。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （2）估值罅隙的使命方对计算当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值罅隙的计算径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罅隙而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罅隙使命方仍应酬估值罅隙负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总和进取其履行损失的差额部分支付给估值罅隙使命方。   （4）估值罅隙诊疗领受尽量复原至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。   估值罅隙被发现后，计算确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值罅隙发生 的原因确定估值罅隙的使命方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向计算当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现罅隙时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业另有通行作念法，基金约束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募说明书 原因暂停营业时； 资产价值时； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的阐发      用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责狡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个估值日交易结果后狡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复 核阐发后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值按轨则赐与公布。      九、特殊情形的处理 酿成的舛讹不行动基金资产估值罅隙处理。 方机构发送的数据罅隙，或由于其他不可抗力等原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主 天然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现罅隙的，由此酿成 的基金资产估值罅隙，基金约束东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金约束东说念主和 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放松或放弃由此酿成的影响。 商一致的时期点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响，不行动基金 资产估值罅隙处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的，关系估值诊疗不行动基金资产估值罅隙处 理。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书             第十四部分 基金的收益与分配    一、基金收益分配原则 长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不须以弥 补浮动耗损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；    在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金约束东说念主可对基金收益分配原则进行诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会。    二、收益分配决策    基金收益分配决策中应载明结果收益分配基准日的基金收益分配对象、分 配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。    三、收益分配决策的确定、公告与实施    本基金收益分配决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。    四、基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书               第十五部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 生的用度（out-of-pocket fees）； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主更动至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产更动所引起的用度； 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项计算的任何利息及用度）； 用度。    二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的狡计 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金约束费    E 为前一日的基金资产净值    基金约束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募说明书 据与基金约束东说念主查对一致的财务数据，按照两边协商一致的方式，于次月初 5 个办事日内进行支付。      若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金约束东说念主查对一致的财务数据，按照两边协商一致的方式，于次月初 5 个办事日内进行支付。      若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据计算法例及相应契约 轨则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神气      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度计算税收征收的轨则代扣代缴。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）        更新招募说明书             第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照计算轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书              第十七部分 基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应适合《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险约束轨则》、《基金合同》过火他计算轨则。      二、信息露馅义务东说念主      本基金信息露馅义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。      本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予露馅的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息露馅办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信 息贵寓。      三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开露馅的基金信息      公开露馅的基金信息包括： 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的司法及具体表率，说明基金产物的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金约束东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金约束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》成效公告。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书      （四）基金份额上市交易公告书      基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金约束东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在轨则网站上，并将上市交易 公告书领导性公告登载在轨则报刊上。      （五）基金份额折算日和折算结果公告      基金约束东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则 媒介上。      基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。      （六）基金净值信息      《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前， 基金约束东说念主应当至少每周在轨则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净 值。      在动手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金约束东说念主应当在不 晚于每个敞开日/交易日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网 点露馅敞开日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （七）基金份额申购赎回清单      在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东说念主应当在每个敞开日，通 过网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。      （八）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说      基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在轨则网站上，并将年度陈说领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。      基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在轨则网站上，并将中期陈说领导性公告登载在轨则报刊上。      基金约束东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在轨则网站上，并将季度陈说领导性公告登载在轨则报刊上。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说 期内握有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时陈说   本基金发生要紧事件，计算信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主、境外托管东说念主或其专门基金托管部门负责 东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行贬抑东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，关系信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清晰， 并将计算情况立即陈说基金上市交易的证券交易所。   （十一）计帐陈说   基金合同断绝的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在轨则网站上， 并将计帐陈说领导性公告登载在轨则报刊上。   （十二）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （十三）中国证监会轨则的其他信息   本基金投资境内资产支握证券，基金约束东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中 露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说 期内扫数的资产支握证券明细。基金约束东说念主应在基金季度陈说中露馅其握有的资 产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金约束东说念主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露馅境内股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险筹备等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资政策和投资标的等。   基金约束东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露馅境内国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险筹备等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资政策和投资标的等。   基金约束东说念主应在依期信息露馅文献中露馅参与境内股票期权交易的计算情 况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充分揭示 股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的。   基金约束东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露馅参与境内融资的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及约束情况。   若本基金参与境内转融通证券出借业务，应当在季度陈说、中期陈说、年度 陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中露馅参与转融通证券出借交易情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火约束情况等，并就陈说 期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念谛视说明。   基金约束东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露馅参与港股通交易的关系情况。   六、暂停或蔓延信息露馅的情形 因暂停营业时； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书 资产价值时； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当暂停估值时；      七、信息露馅事务约束      基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅约束轨制，指定专门部门及 高档约束东说念主员负责约束信息露馅事务。      基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 露馅内容与方式准则等法例的轨则。      基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金约束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期陈说、更新的招募说明书、更新的基金产物贵寓概要、基 金计帐陈说等公开露馅的关系基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书 面或电子阐发。      基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关系报送信息的真实、准确、好意思满、实时。      基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介露馅信息，可是其他人人媒介不得早于轨则媒介、基金上市交易 的证券交易所网站露馅信息，而且在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。      基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律司法的关系轨则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。      为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。      八、信息露馅文献的存放与查阅 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   照章必须露馅的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书    第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相接的； 的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 约束东说念主召集基金份额握有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计算要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在轨则网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）        更新招募说明书                 第十九部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续经营   计算电话：010-66060069   传真：010-68121816   计算东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的伏击组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行一样通过我方的努力赢得了 细腻的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并举、联通 国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经 营理念，坚握审慎稳健经营、可握续发展，立足县域和城市两大市集，实施各异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托心事宇宙的分支机构、庞杂 的电子化麇集和多元化的金融产物，致力为宽广客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，经验丰富，服务 优质，功绩越过，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”                                    。2007 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                     更新招募说明书 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面贬抑审计，并获取无保属意见的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ISAE3402）认证，标明了沉寂自制第三方对中国农业银行托管服务运作经过的 风险约束、里面贬抑的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强技艺竖立， 品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中成绩突 出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中 国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报 授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好 托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次缔造的“银行间本币市集 优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好 保障托管银行”。    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/ 详尽约束部、业务约束部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息约束部、营运约束部、营运一部、营运二部，领有先进的安全注重设施和基 金托管业务系统。    中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的行家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素养好、服务技艺强，高档约束层均有 20 年以 上金融从业经验和高档技能职称，明慧国表里证券市集的运作。    截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和敞开 式证券投资基金共 885 只。    （二）、基金托管东说念主的里面风险贬抑轨制说明    严格顺从国度计算托管业务的法律法例、行业监管规章和行内计算约束规 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 定，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全好意思满，确保计算信息的真实、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当 权益。   风险约束委员会总体负责中国农业银行的风险约束与里面贬抑办事，对托管 业务风险约束和里面贬抑办事进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险约束 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，沉寂欺骗监督稽核 权益。   具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了约束轨制、贬抑轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温和利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务约束实行严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行蚁合贬抑，业务 图章按规程维持、存放、使用，账户贵寓严格维持，制约机制严格有用；业务操 作区专门竖立，禁闭约束，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东说念主负责，防 止泄密；业求完结自动化操作，退避东说念主为事故的发生，技能系统好意思满、沉寂。   （三）、基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约 轨则的投资比例和隔绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金约束 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金约束东说念主的投资指示等监督基金约束东说念主 的其他行动。   当基金出现特地交易行动时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下方式的 处理： 方式对基金约束东说念主进行领导； 为，书面领导计算基金约束东说念主并报中国证监会。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                        更新招募说明书                  第二十部分 境外托管东说念主   （1）境外资产托管东说念主基本情况   称呼：摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association）   注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A.   办公地址：383 Madison Avenue, New York, NY 10179-0001   法定代表东说念主：James Dimon   成立时期：1799 年   总资产（截止 2023 年 12 月 31 日）：3.88 万亿好意思元   实收获本（截止 2023 年 12 月 31 日）：1,214 亿好意思元   托管资产规模（截止 2023 年 12 月 31 日）：32.4 万亿好意思元   信用等级：穆迪评级 Aa2（高档信用债券）   行动全球起始的金融服务公司，摩根大通领有 3.88 万亿好意思元资产，在进取 金融交易处理、资产约束和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界劝诱者。   摩根大通自 1946 年动手为其好意思国客户提供托管服务。之后为响应客户投资 国外的要求，该公司在 1974 年率先开展了一种详尽性的服务–全球托管。尔后， 摩根大通链接膨胀服务，以缓和不竭变化的客户需要。通过提供优质服务和立异 的产物，摩根大通历久保握其起始地位。   行动全球托管行业的起始者，摩根大通托管资产达 32.4 万亿好意思元（结果 2023 年 12 月 31 日），为全世界最大的机构投资者提供立异的托管、基金司帐和服务 以及证券服务。   摩根大通是一家真实的全球机构，在进取 60 个国度有实体运作。与好多竞 争敌手不同之处在于，摩根大通还可为客户提供市集起始的投资银行服务，包括 外汇交易、全球期货与期权计帐、股权及股权挂钩产物以及固定收益投资的交易 与研究。同期，在资产欠债表内和表外的现款和流动性方面，咱们也有很强的解 决决策技艺。   此外，摩根大通照旧亚太地区全球托管的先驱之一，其历史不错追意想 大陆、中国香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、中国台湾、菲律宾、 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 泰国、东帝汶和越南。   （2）境外资产托管东说念主职责 取扫数应得收入。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书               第二十一部分 关系服务机构    一、基金份额销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金约束东说念主官网公示的销售机构信息 表。基金约束东说念主可根据计算法律法例的要求，遴聘其他适合要求的机构代理销售 基金，并在基金约束东说念主网站公示。   本基金办理二级市集交易业务的销售机构为具有基金销售业务履历、经上海 证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司招供的上海证券交易所会员单元。 具体会员单元名单可在上海证券交易所网站查询。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   计算电话：010-50938782   传真：010-50938991   计算东说念主：赵亦清   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清早、陈颖华   计算东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙） 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募说明书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务计算东说念主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书             第二十二部分 基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金份额握有东说念主的权利、义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心情基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书 所轨则的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的 有限使命；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）实践成效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金约束东说念主的权利与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并约束基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及计算法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度计算法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；      （9）担任或录用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及计算法律轨则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 通证券出借业务；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合计算法律、法例的前提下，制订和诊疗计算基金认购、申购、 赎回等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则约束和运 用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产相互沉寂，对所约束的不同基金分别 约束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计算轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按计算轨则狡计并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他计算轨则，履行信息露馅及 陈说义务； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他计算轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有 东说念主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他计算轨则召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产约束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，而且 保证投资者能够按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金计算的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到计算贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱散、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理计算基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金约束东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成效的基金份额握有东说念主大会的决议； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律法例、中国证监会及外管局轨则的和《基金合同》约定的其他义 务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 维持基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；      （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；      （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；      （7）遴聘、更换或消灭境外托管东说念主；      （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：      （1）以淳厚信用、费力尽责的原则握有并安全维持基金财产；      （2）缔造专门的基金托管部门，具有适合要求的营业步地，配备阔气的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别竖立账户，沉寂核算，分账约束， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计算轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （5）维持由基金约束东说念主代表基金缔结的与基金计算的要紧合同及计算凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他计算轨则另有 轨则外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金约束东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径计算的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说 明基金约束东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金约束东说念主有未实践《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了恰当的措施；   （11）保存基金约束东说念主就约束本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金交易、录用及成交记录等关系贵寓，其保存的时期应当不少于 20 年；保存 基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法定最低期限；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或计算轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他计算轨则，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金约束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对驱散、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督约束机构，并文书基金约束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而奉命；   （20）按轨则监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金约束东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 利益向基金约束东说念主追偿；      （21）实践成效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主不错录用适合《试行办法》轨则条件 的境外托管东说念主负责境外资产托管业务。境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法 规、监管要求、证券交易所司法、市集成例以过火与基金托管东说念主之间的主次托管 契约握有、维持基金财产，并履行资金计帐等职责；境外托管东说念主在履行职责过程 中，因自己罪恶、断然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应 使命；在判断境外托管东说念主是否存在罪恶、断然等欠妥行动时，应根据基金托管东说念主 与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律法例、证券市集司法与成例决 定；      （23）按照法律法例轨则以及《基金合同》、                          《托管契约》对基金日常投资行 为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪人、违纪，应当 实时向中国证监会、外管局陈说；      （24）每月结果后在轨则时期内，向外管局陈说基金约束东说念主境外投资情况， 并按基金约束东说念主的跨境收付款指示及关系轨则进行国际收支申报；逐日向中国证 监会陈说基金约束东说念主境外投资情况；      （25）办理基金约束东说念主就约束本基金的计算结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；      （26）法律法例、中国证监会及外管局轨则的和《基金合同》约定的其他义 务。      二、基金份额握有东说念主大会      基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。      本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。      在本基金得手召募并运作之后，如基金约束东说念主约束本基金的聚合基金的：      鉴于本基金和本基金聚合基金的关系性，本基金聚合基金的基金份额握有东说念主 不错凭所握有的本基金聚合基金的基金份额径直参加或者录用代表参加本基金 的基金份额握有东说念主大会表决。在狡计参会份额和计票时，本基金聚合基金基金份 额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 东说念主大会的权益登记日，本基金聚合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握 有东说念主所握有的本基金聚合基金份额占本基金聚合基金总份额的比例，狡计结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金聚合基金的基金约束东说念主不应以本基金聚合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份欺骗表决权，但 可接受本基金聚合基金的特定基金份额握有东说念主的录用以本基金聚合基金的基金 份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金聚合基金的基金约束东说念主代表本基金聚合基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，须先谨守本基金聚合基金基金合同的约定 召开本基金聚合基金的基金份额握有东说念主大会，本基金聚合基金的基金份额握有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由本基金聚合基金的基金管 理东说念主代表本基金聚合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主 大会。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》，但基金合同另有约定除外；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式，但基金合同另有约定除外；   （5）诊疗基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬金模范，但法律法例或中国证监会 要求诊疗该等酬金模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所断绝 上市的除外；   （9）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的 除外）；   （10）变更基金份额握有东说念主大会表率；   （11）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 份额握有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）变更本基金收费方式；   （3）因相应的法律法例、关系证券交易所或者登记机构的关系业务司法以 及中国证监会的关系轨则发生变动，而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金约束东说念主、关系证券交易所和登记机构等诊疗计算基金认购、申购、 赎回、交易、非交易过户、质押等业务的司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金约束东说念主诊疗基金收益分配原则；   （8）诊疗基金的申购赎回方式；   （9）召募并约束以本基金为标的 ETF 的一只或多只聚合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者诊疗基金份额类别竖立、在其他证券交易所 上市或灵通跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；   （10）变更本基金的标的指数和基金称呼、诊疗功绩比拟基准；   （11）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金约束东说念主召集。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金约束东说念主， 基金约束东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、方位和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 理有用期限等）、投递时期和方位；   （5）会务常想象算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关过火联 系方式和计算东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金约束东说念主 到指定方位对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文书基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金 约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 握有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释适正当律法例、《基金合 同》和会议文书的轨则，而且握有基金份额的凭证与基金约束东说念主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金约束东说念主）到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 约束东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；    （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的录用东说念主握有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有 东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。 领受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会。   （五）议事内容与表率 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主握东说念主按照下列第（七）条轨则表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金约束东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主作 为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称呼）和计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，退换基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交 适合会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文书轨则的书面表决意见视为有用表决，表决意见糊涂不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举别称基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践成效的基金份额握有东说念主 大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金约束 东说念主、基金托管东说念主均有不尽力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当断绝： 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 基金托管东说念主相接的； 的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 约束东说念主召集基金份额握有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计算要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在轨则网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计算的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁方位为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东说念主具有不尽力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接赤诚、费力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，珍摄基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）         更新招募说明书           第二十三部分 托管契约的内容撮要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金约束东说念主   称呼：汇添富基金约束股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册成本：东说念主民币 13272.4224 万元   组织方式：股份有限公司   经营范围：基金约束业务、发起缔造基金及中国证券监督约束委员会批准的 其他业务。   存续期间：握续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   组织方式：股份有限公司   注册资金：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续经营   经营范围：罗致公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信视察、 参议、见证业务；企业、个东说念主财务护士人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理敞开式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融滋坐褥物交易业务；经国务院银行业监督约束机构等 监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据计算法律法例的轨则及基金合同的约定，建立关系的 技能系统，对基金约束东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股和其他香港联合交易所上市的 股票（含港股通标的股票）。此外，本基金还可投资于以下金融产物或器具：   针对境外投资，本基金可投资于银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、买卖单子、回购契约、短期政府债券等货币市集器具；政府债券、公司 债券、可退换债券、住房按揭支握证券、资产支握证券等及经中国证监会招供的 国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会签署双边监管攀附谅解备忘录的国度 或地区证券市集挂牌交易的等闲股、优先股、全球存托凭证、房地产相信凭证； 在已与中国证监会签署双边监管攀附谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登 记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的 权证、期权、期货等金融滋坐褥物以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须适合中国证监会关系轨则)。本基金不错进行境外证券假贷交 易、境外正回购交易、逆回购交易。计算证券假贷交易的内容以专门签署的三方 或多方契约约定为准。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券等金融器具， 具体包括：股票（包含主板、创业板、其他照章上市的股票、存托凭证），滋生 器具（股指期货、国债期货、股票期权等）                   ，债券（国债、金融债、企业（公司） 债、次级债、可交换债券、可退换债券（含分离交易可转债）、央行单子、中期 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）        更新招募说明书 单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支握证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币市集器具等资产以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须适合中国证监会关系轨则）。本基金可根据法律法例的轨则 参与融资及转融通证券出借业务。      本基金为对冲外币的汇率风险，不错投资于境外外汇远期合约、结构性外汇 远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换契约、与汇率挂钩的结构性投资 产物等金融器具。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资范围。      本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。      如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适 当表率后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 督。      （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；投资于标的指数成 份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产 的 80%；      （2）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；      （3）本基金的境内投资应谨守以下限制： 金资产净值的 10％； 资产支握证券规模的 10％； 券，不得进取其种种资产支握证券算计规模的 10％； 金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数量不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期； 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金握有的 债券总市值的 30%； 差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的计算约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧 差狡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的计算约定； 额不得进取上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%； 保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中， 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计； 他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 狡计； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金约束东说念主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 方开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （4）本基金的境外投资应谨守以下限制： 银行中，银行应当是中资买卖银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到 中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不 受上述限制； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进取基金资产净值的 10%， 其中握有任一国度或地区市集的证券资产不得进取基金资产净值的 3%； 动性资产是指法律或基金合同轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 货币市集基金不受此限制； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 外基金总份额的 20％； 值的 10%； 投契或放大交易，投资于境外金融滋生品的，同期应当严格顺从下列轨则： 投资柜台交易滋生品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 要求： 证监会招供的信用评级机构评级； 何时候以公允价值断圮绝易； 提交包括滋生品头寸及风险分析年度陈说； 可的信用评级机构评级； 市值的 102％； 利息和分红。一朝借方走嘴，本基金根据契约和计算法律有权保留和处置担保物 以缓和索赔需要； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）     更新招募说明书 外金融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可消灭信用证； 限内要求返璧任一或扫数已借出的证券； 任； 当顺从下列轨则： 监会招供的信用评级机构信用评级； 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据契约和计算法 律有权保留或处置卖出收益以缓和索赔需要； 息、利息和分红； 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据契约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以缓和索赔需要； 何损失负相应使命； 市值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得进取基金总资产的 50％。前项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总资产；      （5）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金约束东说念主之外的要素致使基金投资比例不 适合上述轨则投资比例的，针对上述组合限制（1）-（3）项，除上述第（3）项 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）       更新招募说明书 的 5）、11）、12）、13）点除外，基金约束东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但 中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变 动等基金约束东说念主之外的要素致使基金投资不适合第（3）项的第 11）项轨则的， 基金约束东说念主不得新增出借业务。法律法例另有轨则的从其轨则。针对境外投资部 分，第（4）项 1）-5）点，基金约束东说念主应当在 30 个办事日内进行诊疗，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。      基金约束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则实践。      根据法律法例计算基金从事的关联交易的轨则，基金约束东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧利弊关系的公 司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实 性、好意思满性、全面性。基金约束东说念主有使命维持真实、好意思满、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金约束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时阐发已着名单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严格谨守了监督流 程，基金约束东说念主仍违纪进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金约束东说念主承 担使命，基金托管东说念主有权向中国证监会陈说。      基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行 贬抑东说念主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，谨守基金 份额握有东说念主利益优先的原则，注厚利益阻塞，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱实践。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉寂董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。      如法律法例或监管部门取消或变更上述隔绝性轨则，基金约束东说念主在履行恰当 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 表率后可不受上述轨则的限制或根据变更后的轨则实践。   （二）基金托管东说念主根据计算法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中 违背法律法例、基金合同及本托管契约的轨则，应实时以书面方式文书基金约束 东说念主限期纠正。基金约束东说念主收到文书后应实时查对并以电话或书面方式向基金托管 东说念主阐发，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金约束东说念主改正。   （四）基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于在轨则时期内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金约束 东说念主应积极配合提供关统共据贵寓和轨制等。   （五）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违游记动，应实时陈说中国证监会， 同期文书基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金约束东说念主无正 当原理，拒却、阻挠对方根据本托管契约轨则欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应陈说中国证监会。   （六）基金参与转融通证券出借业务，约束东说念主应当顺从审慎经营原则，配备 技能系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，完善业务经过， 有用注重和贬抑风险，托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设和约束基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、复核基金约束东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金约束东说念主指示办理计帐交收、关系信息露馅和监督基金投资运作等行动。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账约束、未实践或无故蔓延实践基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 违背《基金法》、《试行办法》、基金合同、本托管契约过火他计算轨则时，应及 时以书面方式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以 书面方式对基金约束东说念主发出回函。在限期内，基金约束东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金约束东说念主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金约束东说念主应陈说中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 关系贵寓以供基金约束东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时期内答复基 金约束东说念主并改正。   四、基金财产维持   （一）基金财产维持的原则 律法例、基金合同及本托管契约另有轨则，不得自交运用、责罚、分配基金的任 何财产。 资所需账户。 整与沉寂。 按照基金合同和本托管契约的约定维持基金财产，如有特殊情况两边可另行协商 治理。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 记机构约束。 基金份额握有东说念主东说念主数适合基金合同过火他计算轨则后，基金约束东说念主应在轨则时期 内，礼聘适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验 资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 有用。验资完成后，基金约束东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管账户 中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和约束 或市集司法而定）在其营业机构或其境外托管东说念主开立基金的资金账户，并根据基 金约束东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主维持 和使用。 东说念主、基金约束东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行基金业务除外的行径。 计算轨则。   （四）基金证券账户的开立和约束 交易所或登记结算机构的业务司法以本基金、基金托管东说念主或其境外托管东说念主的口头 为基金开立证券账户。基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户计算 的手续。 管东说念主和基金约束东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金约束东说念主双 方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行径。 账户资产的约束和运用由基金约束东说念主负责。 品种时，在基金合同成效后，基金托管东说念主或境外托管东说念主根据投资所在市集以及国 家或地区的关系轨则，开立进行基金的投资行径所需要的种种证券和结算账户， 并协助办理与种种证券和结算账户关系的投资履历。   （五）其他账户的开立和约束 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 法律法例和基金合同的轨则，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立。 另有轨则的，从其轨则办理。   （六）基金财产投资的计算有价凭证等的维持   基金财产投资的计算什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过火境外托 管东说念主的维持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主过火境外托管东说念主根据基金 约束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主过火境外托管东说念主履行有用贬抑下的什物证券 在基金托管东说念主维持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主除外机构履行有用贬抑的证券不承担保 管使命。   （七）与基金财产计算的要紧合同的维持   基金托管东说念主按照法律法例维持由基金约束东说念主代表基金签署的与基金计算的 要紧合同及计算凭证。基金约束东说念主代表基金签署计算要紧合同后应在收到合同正 本后30日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除另有轨则外，基金约束东说念主或 其录用的第三方机构在代表基金签署与基金财产计算的要紧合同期一般应保证 有两份以上的蓝本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本原件。重 大合同由基金约束东说念主与基金托管东说念主按轨则各自维持，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指基金 资产净值除以基金份额总额所得的基金份额的价值，基金份额净值的狡计精准到 值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金约束东说念主每个估值日对基金进行估值，估值原则应适合基金合同过火他法 律法例的轨则。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主依据基金合同和关系 法律法例的轨则对外公布。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 各自录用第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金约束东说念主与基金托管东说念主对基 金资产估值各自承担的使命，同期，须按照计算轨则在基金依期陈说中进行露馅。 价值时，基金约束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。 表率以及关系法律法例的轨则或者未能充分珍摄基金份额握有东说念主利益时，两边应 实时进行协商和纠正。 错时，视为基金份额净值估值罅隙。基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当 合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金估值出现影响基金份额 净值的罅隙时，基金约束东说念主应当立即纠正，并采取合理的措施退避损失进一步扩 大；罅隙偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值0.5%时，基金约束东说念主应当公告、 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案并公告。如法律法例或监管机关对前述内容 另有轨则的，按其轨则处理。 基金份额握有东说念主的履行损失，基金约束东说念主应酬此承担使命。若基金托管东说念主狡计的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主狡计的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也容许担部分未正确履行复核义务的使命。要是上述 罅隙酿成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥得利，且基金约束东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了抵偿使命，则基金约束东说念主应负责向欠妥得利之主体认识返还欠妥得 利。要是返还金额不及以弥补基金约束东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 经协商未能达成一致，基金约束东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。 方机构发送的数据罅隙，或由于其他不可抗力等原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 天然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行查验，可是未能发现该罅隙的，由此 酿成的基金资产估值罅隙，基金约束东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金约束 东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放弃或放松由此酿成的影响。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、滋生器具、资产支握证券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值日为本基金关系的证券交易步地的交易日以及国度法律法例 轨则需要对外露馅基金净值的非交易日。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的基金、滋生品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，确定公允 价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产支握证券，领受估值技能确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊疗以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值技能确定其 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公征战行股票时公司股东公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会计算轨则确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并债券或股票同期在两个或两个以上市集交易的，按债券或股票所 处的市集分别估值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业协会的 关系轨则进行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （8）因握有股票而享有的配股权证，从配股除权日起到配股阐发日止，若 配股权证不错在交易所交易，则按照1中确定的方法进行估值；不成在交易所交 易的配股权证，要是收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值， 要是收盘价低于或便是配股价，则估值为零。   （9）滋生器具估值方法 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值； 值技能确定公允价值。      （10）敞开式基金（基金合同另有约定除外）的估值以其在估值日公布的净 值进行估值，敞开式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估 值。若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。      （11）非流动性资产或暂停交易的证券估值方法      对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。要是上述估值方法不成客不雅响应公允价值的，基金约束东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。      （12）外汇汇率 币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公 布的东说念主民币与主要货币的中间价； 博（伦敦时期）16：00报价数据为准。若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金 托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市集交易价钱为准。      （13）税收      对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致 基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金诊疗日或履行 支付日进行相应的司帐处理。      对于非代扣代缴的税收，基金约束东说念主可礼聘税收护士人对关系投资市集的税收 情况给予意见和建议。境外托管东说念主根据基金约束东说念主的指示具体妥洽基金在国外税 务的申报、缴纳及提取税收返还等关系办事。      （14）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。      （15）关系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 按国度最新轨则估值。      如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分珍摄基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。      根据计算法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金计算的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金约束东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。      （三）基金份额净值罅隙的处理方式      本基金运作过程中，要是由于基金约束东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机 构或投资东说念主自身的原因酿成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，使命东说念主应当对由 于该差错遇到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿。      上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同 行业现有技能水平无法意想、无法幸免、无法拒抗，则属不可抗力。      由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵寓灭失或被罅隙处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。      因基金估值罅隙给基金投资东说念主酿成的损失应由基金托管东说念主和基金约束东说念主根 据履行情况界定两边承担的使命，基金托管东说念主和基金约束东说念主对不应由其承担的责 任，有权根据罪恶原则，向罪恶东说念主追偿，基金合同确当事东说念主应将按照以下约定处 理。      （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错使命方应实时妥洽各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主酿成的损失由差错使命方承担；若差错使命 方仍是积极妥洽，而且有协助义务确当事东说念主有阔气的时期进行更正而未更正，由 此酿成或扩大的损失由差错使命方和未更正方根据各自的差错进度分别各自相 应抵偿使命。差错使命方应酬更正的情况向计算当事东说念主进行阐发，确保差错已得 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书 到更正。   （2）差错的使命方仅对可能导致计算当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损 失负责，而且仅对差错的计算径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差 错使命方仍应酬差错负责，要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还 欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失，则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的 权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和进取其履行 损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错诊疗领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方拒却进行抵偿时，要是因基金约束东说念主原因酿成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金约束东说念主追偿，要是因基金托管东说念主原因造 成基金资产损失机，基金约束东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金约束 东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金约束 东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，而且依据法律法 规、基金合同或其他轨则，基金约束东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿使命，则基金约束东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求 其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，计算确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就差错的更正向计算当事东说念主进行阐发； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募说明书      （5）当基金估值出现影响基金份额净值的罅隙时，基金约束东说念主应当立即纠 正，并采取合理的措施退避损失进一步扩大。      （1）基金约束东说念主或基金托管东说念主按本条第（二）款第3条估值方法轨则的第14 项要求进行估值时，所酿成的舛讹不行动基金资产估值罅隙处理。      对于因税收轨则诊疗或其他原因导致基金履行交征税金与基金按照权责发 生制进行估值的应交税金有各异的，关系估值诊疗不行动基金资产估值罅隙处 理。      （2）由于证券/期货交易所/外汇市集/指数编制机构过火登记结算公司品级 三方机构发送的数据罅隙，或由于其他不可抗力等原因，本基金约束东说念主和本基金 托管东说念主天然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现罅隙的，由 此酿成的基金资产估值罅隙，本基金约束东说念主和本基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基 金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放弃或放松由此酿成的影响。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 因暂停营业时； 产价值时； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当暂停估值；      （五）基金司帐轨制      按国度计算部门轨则的司帐轨制实践，并可参考国际司帐准则。      （六）基金账册的建立      基金约束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金托管东说念主和基金 约束东说念主分别独速即竖立、记录和维持本基金的全套账册。若基金约束东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金 约束东说念主的账册为准。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时文书基金约束东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金约束东说念主应当在每月结果后的5个办事日完成月度报表的制作；在季度结 束后15个办事日完成季度陈说的制作；在上半年结果之日起两个月内完成基金中 期陈说的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈说的编制。基金年度 陈说的财务司帐陈说应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务 所审计。基金合同成效不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季报陈说、中 期陈说或者年度陈说。   （2）报表的复核   月度陈说应在每月结果之日起4个办事日内，由基金约束东说念主将编制结束的报 告送交基金托管东说念主复核；季度陈说应在每个季度结果之日起10个办事日内，由基 金约束东说念主将编制结束的陈说送交基金托管东说念主复核；中期陈说在上半年结果之日起 结果之日起45日内，基金约束东说念主将编制结束的陈说送交基金托管东说念主复核。基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度计算轨则为准。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与维持   本基金的基金约束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善维持的基金份额握有东说念主名册， 包括基金合同成效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会 权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主 名册的内容至少应包括握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金约束东说念主审核并提交基金托管东说念主 维持。基金托管东说念主有权要求基金约束东说念主提供任意一个交易日或一齐交易日的基金 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）    更新招募说明书 份额握有东说念主名册，基金约束东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。      基金约束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年6月30日和 日、基金合同断绝日等波及到基金伏击事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个办事日内提交。      基金约束东说念主和基金托管东说念主应妥善维持基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于 法律法例轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。若基金约束东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善维持基金份额握有东说念主名册，应按计算法例轨则各自承担相 应的使命。      七、争议治理方式      因本托管契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商治理，协商不 能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁方位 为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲 裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不尽力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉 方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 赤诚、费力、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍摄基金份额握有 东说念主的正当权益。      本托管契约受中国法律统辖并从其解释。      八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐      （一）托管契约的变更表率      本托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何阻塞。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。      （二）基金托管契约断绝出现的情形 权； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （三）基金财产的计帐 计帐。   （1）自基金合同断绝事由发生之日起30个办事日内由基金约束东说念主组织成立 基金财产计帐组，在基金财产计帐组禁受基金财产之前，基金约束东说念主和基金托管 东说念主应按照基金合同和托管契约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、适合《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分配。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝事由发生时，由基金财产计帐组融合禁受基金财产；   （2）基金财产计帐组对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对基金财产计帐陈说进行外部审计；   （6）礼聘讼师事务所对基金财产计帐陈说出具法律意见书；   （7）将基金计帐结果陈说中国证监会备案并公告；   （8）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列循序送还：   （1）支付计帐用度； 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）   更新招募说明书   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）小项轨则送还前，不分配给基金份额握 有东说念主。   计帐过程中的计算要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在轨则网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在轨则报刊上。 轨则的最低期限。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）              更新招募说明书         第二十四部分 对基金份额握有东说念主的服务   对于基金份额握有东说念主，基金约束东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神气。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金约束东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东说念主 可查询基金净值、基金产物与服务等关系信息。   客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东说念主工参议服务。基金份额 握有东说念主可通过基金约束东说念主宇宙融合客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务参议、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额握有东说念主不错通过基金约束东说念主网站（www.99fund.com）享受搭理资 讯、信息露馅、账户信息、交易信息、在线参议等多项服务。   基金份额握有东说念主不错通过基金约束东说念主网站“网上交易”办理开户、交易及查 询等业务。计算基金网上交易的契约文本请参见基金约束东说念主网站。   三、投诉受理服务   基金份额握有东说念主不错通过基金约束东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金约束东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金约束东说念主和各销售机构分别约束。   基金约束东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回话。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，可通过上述方式 计算基金约束东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面默契了本招募说明书。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                  更新招募说明书               第二十五部分 其他应露馅事项       以下信息露馅事项已通过中国证监会轨则媒介进行公开露馅。 序号           公告事项                 法定露馅方式        露馅日历        汇添富基金约束股份有限公司旗下         上交所,公司网站,深交        品贵寓概要                   子露馅网站                                上交所,上证报,公司网        汇添富基金约束股份有限公司旗下        基金 2023 年第二季度陈说                                基金电子露馅网站        汇添富恒生香港上市生物科技交易         上交所,证券时报,公司        基金司理变更公告                电子露馅网站        汇添富恒生香港上市生物科技交易                                上交所,公司网站,中国        型敞开式指数证券投资基金（QDII）        更新招募说明书（2023 年 8 月 3 日更                                站        新）        汇添富基金约束股份有限公司对于         上交所,证券时报,公司        赎回代理券商的公告               电子露馅网站                                上证报,公司网站,中国        对于汇添富基金约束股份有限公司        运用固有资金投资旗下基金的公告                                站                                上交所,上证报,公司网        汇添富基金约束股份有限公司旗下        基金 2023 年中期陈说                                基金电子露馅网站        对于汇添富恒生香港上市生物科技         上交所,证券时报,公司        （QDII）暂停申购、赎回业务的公告 电子露馅网站        对于汇添富基金约束股份有限公司         上证报,公司网站,中国        攀附关系的公告                 站        对于汇添富恒生香港上市生物科技         上交所,证券时报,公司        （QDII）暂停申购、赎回业务的公告 电子露馅网站        对于汇添富基金约束股份有限公司         上证报,公司网站,中国        限公司攀附关系的公告              站        对于汇添富恒生香港上市生物科技         上交所,证券时报,公司        （QDII）暂停申购、赎回业务的公告 电子露馅网站        对于汇添富恒生香港上市生物科技                                上交所,证券时报,公司        交易型敞开式指数证券投资基金        （QDII）因境外主要市集节沐日暂停                                电子露馅网站        申购、赎回业务的公告                                上交所,上证报,公司网        汇添富基金约束股份有限公司旗下        基金 2023 年第三季度陈说                                基金电子露馅网站 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                     更新招募说明书                                   上证报,公司网站,中国       对于汇添富运用固有资金投资旗下       基金的公告                                   站       汇添富基金约束股份有限公司对于             上交所,上证报,公司网       赎回代理券商的公告                   基金电子露馅网站       对于汇添富恒生香港上市生物科技                                   上交所,证券时报,公司       交易型敞开式指数证券投资基金       （QDII）因境外主要市集节沐日暂停                                   电子露馅网站       申购、赎回业务的公告       对于注重罪人分子冒用汇添富基金       口头进行行恶行径的伏击领导       汇添富基金约束股份有限公司对于             上交所,上证报,公司网       赎回代理券商的公告                   基金电子露馅网站       对于汇添富基金约束股份有限公司             上证报,公司网站,中国       攀附关系的公告                     站       汇添富基金约束股份有限公司对于             上交所,证券时报,公司       率的公告                        电子露馅网站       汇添富恒生香港上市生物科技交易                                   上交所,公司网站,中国       型敞开式指数证券投资基金（QDII）       更新招募说明书（2024 年 1 月 22 日                                   站       更新）                                   上交所,上证报,公司网       汇添富基金约束股份有限公司旗下       基金 2023 年第四季度陈说                                   基金电子露馅网站       汇添富基金约束股份有限公司对于             上交所,上证报,公司网       赎回代理券商的公告                   基金电子露馅网站       对于汇添富恒生香港上市生物科技                                   上交所,证券时报,公司       交易型敞开式指数证券投资基金       （QDII）因境外主要市集节沐日暂停                                   电子露馅网站       申购、赎回业务的公告                                   上交所,上证报,公司网       汇添富基金约束股份有限公司旗下       基金 2023 年年度陈说                                   基金电子露馅网站       汇添富基金约束股份有限公司对于             上证报,公司网站,中国       贵寓的公告                       站       汇添富基金约束股份有限公司对于             上交所,上证报,公司网       的公告                         基金电子露馅网站                                   上交所,上证报,公司网       汇添富基金约束股份有限公司旗下       基金 2024 年第一季度陈说                                   基金电子露馅网站       对于汇添富恒生香港上市生物科技             上交所,证券时报,公司       （QDII）因境外主要市集节沐日暂停          电子露馅网站 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）                 更新招募说明书       申购、赎回业务的公告       汇添富基金约束股份有限公司对于         中证报,上交所,公司网       赎回代理券商的公告               基金电子露馅网站       汇添富基金约束股份有限公司对于         中证报,上交所,公司网       赎回代理券商的公告               子露馅网站       汇添富基金约束股份有限公司对于         上交所,上证报,公司网       赎回代理券商的公告               基金电子露馅网站                               上交所,公司网站,深交       汇添富基金约束股份有限公司旗下       部分基金更新基金产物贵寓概要                               子露馅网站       对于汇添富基金约束股份有限公司         上证报,公司网站,中国       公司攀附关系的公告               站       对于汇添富恒生香港上市生物科技                               上交所,证券时报,公司       交易型敞开式指数证券投资基金       （QDII）因境外主要市集节沐日暂停                               电子露馅网站       申购、赎回业务的公告                               上交所,证券时报,公司       汇添富基金约束股份有限公司对于       旗下部分基金估值诊疗情况的公告                               电子露馅网站       汇添富基金约束股份有限公司对于         中证报,上交所,公司网       赎回代理券商的公告               基金电子露馅网站 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募说明书         第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过火复印件，基金约束东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金约束东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）      更新招募说明书   第二十七部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式      恒生生物科技指数旨在响应香港上市生物科技公司之举座阐扬，包括在香港 交易所透过上市司法第 18A 章上市的公司。 方针           响应于香港上市最大的 50 间生物科技公司之举座阐扬              于香港交易所主板上市的证券；不包括根据香港交易所主 选股规模              板上市司法第 21 章上市之投资公司 候选履历 上市历史要求       至少一个月              被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：              代号     业务子类别 行业要求 流动性要求        投资类指数的换手率测试 成份股挑选准则 挑选方法         市值排行最高的 50 只证券会被选为成份股 成份股数量        固定为 50              排行 60 名以下的现有成份股将从指数中剔除，而排行 40              名或以上的证券将加入指数； 缓冲区              最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值排行决定，              以维持成份股数量于 50 互联互通交易履历     不适用 检验周期         每季(数据结果每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重诊疗周期       每季              如新股在首个交易日之收市市值排行，在现有指数成份股              中前五，该新股将被纳入指数； 快速纳入机制              新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日收市后实              施 加权方法         畅达市值加权 比重上限         每只成份股 10% 推出日历         2019 年 12 月 16 日 基日           2013 年 12 月 31 日 基值           1,000 货币           港币 指数发布         每隔 2 秒实时发布 指数代码         路孚特              彭博 价钱指数         .HSHKBIO         HSHKBIO 股息累计指数       .HSHKBIOT        - 净累计指数        .HSHKBION        - 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）           更新招募说明书   投资者不错径直登录恒生指数有限公司的网站（http:// www.hsi.com.hk/）免 费查询标的指数的关系信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益阐扬、 临时变动、成份股列表等。 汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）            更新招募说明书               第二十八部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 资基金（QDII）注册的文献；    《汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）基金合同》；    《汇添富恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）托管契约》；   二、备查文献的存放方位和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金约束东说念主和基金托管东说念主的办公步地，在办公时期可供 免费查阅。                                 汇添富基金约束股份有限公司

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