180指数ETF: 天弘上证180往复型怒放式指数证券投资基金基金合同

                     基金合同 天弘上证 180 往复型怒放式指数证券投资        基金基金合同   基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司   基金托管东说念主：国信证券股份有限公司                                                                                                                           基金合同                                                           目             录                                   基金合同                第一部分   绪言   一、缔结本基金合同的想法、依据和原则 职权义务，圭表基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作料理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、               《公开召募证券投资基金信息露出料理办法》(以下简 称“《信息露出办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规则》                    《公开召募证券投资基金运作素质第 3 （以下简称“《流动性风险料理规则》”）、 号——指数基金素质》（以下简称“《指数基金素质》”）和其他相关法律法例。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关联的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他相关规则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘上证 180 往复型怒放式指数证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金 法》、基金合同偏激他相关规则召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中 国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称背负、锻练信用、严慎尽力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府节录等信息                                基金合同 露出文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差适度未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说 明书。   五、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能平直或曲折成为本基金的 风险。   六、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露出触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。   八、本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，以标的指数的成份股 偏激备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险 时，可能在一定时期后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除圭臬，仍存 在于指数成份股中。为充分爱戴基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券，基 金料理东说念主有权镌汰竖立比例或一说念卖出，或进行合理估值疗养，从而可能形成与 标的之间的追踪偏离度和追踪误差扩大。                                              基金合同                     第二部分     释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验雠校和补充 往复型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验雠校和补 充 明书》偏激更新 基金居品贵府节录》偏激更新 基金份额发售公告》 市往复公告书》 司法解释、行政设施以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的雠校 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出                                            基金合同 的雠校 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货设施的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露出料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的雠校 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校 机关对其时常作念出的雠校 日实施的《公开召募证券投资基金运作素质第 3 号——指数基金素质》及颁布机 关对其时常作念出的雠校 数基金业求实施详情》界说的“往复型怒放式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资方向肖似，接纳怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投良友理办法》（包括其时常雠校）及关联法律法例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者                                    基金合同 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会规则的其他要求，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商 基金料理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东说念主基金账户/上海证券账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的 阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交 易过户等 结算有限使命公司 开立的上海证券往复所东说念主民币世俗股票账户（即 A 股账户）或上海证券往复所 证券投资基金账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                       基金合同 不得越过 3 个月 怒放日 怒放式指数基金业求实施详情》              （包括其时常雠校）、中国证券登记结算有限使命 公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司对于往复所往复型怒放式证券 投资基金登记结算业求实施详情》（包括其时常雠校）及基金料理东说念主、中国证券 登记结算有限使命公司、上海证券往复所发布的其他关联国法、规则、申报及指 南等 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单规则的申购对价向基金料理东说念主苦求购买基金份额的步履 定的要求要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规则的赎回对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书规则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 定，用于替代组合证券中一说念或部分证券的一定数目的现款                                   基金合同 的成本及关联用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 关联用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及关联用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数诡计 当日现款差额的揣摸值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时期内根据基金料理东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据诡计并由上海证券往复所在往复时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值的步履 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅近 基金应收款项偏激他钞票的价值总和                                    基金合同 值和基金份额净值的经过 刊及《信息露出办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开辟行股票、钞票补助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 往复的债券等 照本基金合同约定更换的其他指数 事件                                    基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   天弘上证 180 往复型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   往复型怒放式   四、基金标的指数   上证 180 指数   五、基金的投资方向   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，本基金力求将日 均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪误差适度在 2%以内。   六、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金居品贵府节录的规则履行。   八、基金存续期限   不依期。   九、刊行讨好基金或增设新的基金份额类别                                  基金合同  在不违反法律法例及不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主可根 据基金发展需要，召募并料理以本基金为方向 ETF 的讨好基金，或为本基金增 设新的基金份额类别，或通达场外申购、赎回等关联业务并制定、公布相应的规 则等，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                  基金合同             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主指定的发售代理机构利用上海证 券往复所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   投资东说念主应当在基金料理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场地，或者按基金料理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基 金料理东说念主不错根据具体情况疗养本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告 或其他公告中列明。   基金料理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和磋磨方式，请参 见基金份额发售公告或基金料理东说念主网站露出的基金销售机构名录。   基金料理东说念主可依据施行情况增减、变更销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。   安妥法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府节录 中列示。基金认购用度不列入基金财产。                                  基金合同   基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主 不得动用，认购款项在召募期间产生的利息的处理方式详见本基金招募说明书； 投资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻结，该股票自认购日至登 记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主系数。   基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实领受到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当职权，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   三、基金份额的其他具体规则   投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的诡计公式、认购时期安排、投资东说念主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金料理东说念主根据关联法律法例以及本 基金合同的规则确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中露出。                                    基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的要求   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的要求下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案要求的，自基金料理东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前， 任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。   二、基金合同弗成收效时召募资金及股票的处理方式   若是召募期限届满，未幽闲基金备案要求，基金料理东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息（税后）。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，应予 以解冻； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票规模   《基金合同》收效后，贯穿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期论述中赐与 露出；贯穿 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个就业日内向中 国证监会论述并建议处理决议，如不绝运作、调理运作方式、与其他基金合并或 者绝交基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                                基金合同          第六部分   基金份额折算和变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金料理东说念主可进行基金份额折算并提前公告。   一、基金份额折算的时期   基金料理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息露出办法》的相关规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金料理东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份 额数额将发生疗养，但疗养后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额 的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持 有东说念主的权益无施行性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基 金份额享有职权并承担义务。   若是基金份额折算经过中发生不可抗力或登记机构遇出奇情况无法办理， 基金料理东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如将来本基金增多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施基金份额折算 时，可对一说念基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份 额进行折算。如本基金对部分基金份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召 集权、召集权、诡计到会或出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额数 量、表决权、基金财产计帐等需要统计基金份额持有东说念主所持基金份额偏激占总份 额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等职权， 其中固定比例指折算比例。                                   基金合同          第七部分    基金份额的上市往复   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列要求的，基金料理东说念主可依据《上海证券往复所证 券投资基金上市国法》，朝上海证券往复所苦求上市：   基金上市前，基金料理东说念主应与上海证券往复所签订上市条约书。基金获准在 上海证券往复所上市的，基金料理东说念主应按照关联规则发布基金上市往复公告书。   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复需除名《上海证券往复所往复 国法》、    《上海证券往复所证券投资基金上市国法》、                       《上海证券往复所往复型怒放 式指数基金业求实施详情》等相关规则。   三、绝交上市往复   基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可绝交基金的上 市往复，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市要求而被上海证券交 易所绝交上市的，本基金可由往复型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的 怒放式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金料理东说念主或者基金料理东说念主托付的其他机构在往复时期内根据基金料理东说念主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考 净值（IOPV），并由上海证券往复所在往复时期内发布，供投资东说念主往复、申购、                                  基金合同 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体诡计方法参见招募说明书。   基金料理东说念主不错疗养基金份额参考净值诡计公式，并赐与公告。   五、关联法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券往复所对基金上市交 易的国法等关联规则内容进行疗养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规则 履行，且此项修改不必召开基金份额持有东说念主大会。   六、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，基金料理东说念主不错在履行适合的门径后增多相应功能。   七、在不违反法律法例且不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错 苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券往复所上市往复，无需召开基金份额持有 东说念主大会。   八、法律法例、监管部门或上海证券往复所对上市往复另有规则的，从其规 定。                                  基金合同           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金料理东说念主在初始份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   在法律法例、基金合同及将来要求允许的情况下，基金料理东说念主直销机构不错 通达申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金料理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所的时时往复日的往复时期，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更或其他出奇情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及开 放时期进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息露出办法》的相关规则在规 定媒介上公告。   基金料理东说念主可根据施行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购初始公告中规则。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时期在赎回初始公告中规则。   本基金可在基金上市往复之前初始办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购初始与赎回初始时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息露出办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的初始时期。   三、申购与赎回的原则                                 基金合同 他对价。 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。 中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照 新的国法履行，并在招募说明书中进行更新。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理东说念主 必须在新国法初始实施前依照《信息露出办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资者须按申购赎回代理券商或基金料理东说念主规则的门径，在怒放日的具体业 务办理时期建议申购、赎回的苦求。   投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申 购苦求不成立。投资者提交赎回苦求时，必须持有弥散的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回苦求不成立。   投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资东说念主未能提供安妥要求的 申购对价，则申购苦求不成立。如投资东说念主办有的安妥要求的基金份额不及或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对 价或投资东说念主提交的赎回苦求越过基金料理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累 计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上 限，则赎回苦求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅 代表申购赎回代理券商如实领受到该苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的 阐述结果为准。对于申购、赎回苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用 正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。                                 基金合同   本基金的申购和赎回的计帐交收与登记国法适用《业务国法》及与各方关联 条约的相关规则，详见招募说明书。   若是基金料理东说念主在计帐交收时发现弗成时时践约的情形，则依据《业务国法》 及与各方关联条约进行处理。   基金料理东说念主及登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有 东说念主施行性利益的前提下，对计帐交收与登记的办理时期、方式进行疗养，基金管 理东说念主将在疗养实施前依摄影关规则在规则媒介上赐与公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金料理东说念主确定和疗养，具体规则请参见招募说明书或关联公 告。 定详见申购赎回清单。 定请参见招募说明书或关联公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体规则请参见招募说明书或关联公告。 基金料理东说念主应当选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选用上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金料理东说念主关联公告。 或者新增基金规模适度措施。基金料理东说念主必须在疗养实施前依照《信息露出办法》 的相关规则在规则媒介上公告。                                    基金合同   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并按照基金合同约定公告。遇出奇情况，经履行适合门径，不错适合延长 诡计或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与时势见招募说明书。 收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的关联用度，具体规则请参见 招募说明书或关联公告。   基金料理东说念主不错在不违反关联法律法例且不影响基金份额持有东说念主施行性利 益的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单诡计和公 告时期进行疗养并公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确                                      基金合同 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 资者单日或单笔申购份额上限。 一笔新的申购苦求被阐述告捷，会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。 者 IOPV 诡计造作、申购赎回清单编制造作。 申购，或者指数编制机构、上海证券往复所等因特别情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述特别情况指基金料理东说念主无法预念念并不可适度的情形，包括但 不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据造作等。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据相关规则在规则媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被一说念或部分拒却的，被拒却的申 购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。                                    基金合同 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 总赎回份额达到基金料理东说念主所设定的上限。   发生上述 1、2、3、4、5、7、8 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金料理东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金料理东说念主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依摄影关 规则在规则媒介公告。   九、其他申购赎回方式 基金料理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 ETF，详细追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接纳怒放式 运作方式的基金。若本基金推出讨好基金，在本基金上市之前，讨好基金不错用 股票或现款出奇申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 多个或单个投资者蚁合其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 订书面托付代理条约。   十、基金计帐交收与登记模式的疗养或新增   若上海证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司针对往复型怒放式指                                基金合同 数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或疗养 现存的计帐往复与登记模式，本基金料理东说念主有权疗养本基金的计帐交收与登记模 式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，届时将发布公告赐与露出并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新， 不必召开基金份额持有东说念主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规则的范围内，在基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现存基金份额持有东说念主钞票总值不变的前提下， 改造基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金钞票的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无施行性影响。   十二、基金的转托管、非往复过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务国法，受理基金份额的转托管、非往复过户、冻结与 解冻等其他业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且要求具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复场地或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、在不违反关联法律法例规则和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益 无施行性不利影响的前提下，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 关联业务的安排进行补充和疗养并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                     基金合同           第九部分     基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金料理东说念主   （一） 基金料理东说念主简况   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸进修区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东说念主：黄辰立   建筑日历：2004 年 11 月 8 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织样子：有限使命公司   注册本钱：东说念主民币 5.143 亿元   存续期限：不绝筹办   磋磨电话：（022）83310208   （二） 基金料理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；                                  基金合同   （9）担任或托付其他安妥要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动职权，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在安妥相关法律、法例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、 赎回等的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以锻练信用、严慎尽力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相零丁，对所料理的不同基金差异 料理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适合合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价                                   基金合同 的方法安妥《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他相关规则，履行信息露出及 论述义务；   （12）保守基金贸易玄机，不泄露基金投资磋磨、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开露出前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，而况 保证投资者粗略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的要求下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并申报基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                                        基金合同   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》弗成 收效，基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认 购所冻结的股票应赐与解冻。关联机构将协助基金料理东说念主完成关联资金和证券的 退还就业；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按规则向基金托管东说念主提供基金份额 持有东说念主名册贵府；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   成随即间：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织样子：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 961242.9377 万元   存续期间：不绝筹办   磋磨东说念主：王奕倩   磋磨电话：0755-81981800   批准建筑机关和批准建筑文号：中国东说念主民银行、银复1994162 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：                                   基金合同   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》    、《托管条约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益造 成紧要损失的情形，应禀报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场国法，为基金开设托管账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以锻练信用、尽力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）建筑挑升的基金托管部门，具有安妥要求的营业场地，配备弥散的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金差异缔造账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他相关规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，及 时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他 相关规则另有规则外，在基金信息公开露出前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但监                                  基金合同 管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具主见，说 明基金料理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管条约》的规 定进行；若是基金料理东说念主有未履行《基金合同》、                      《托管条约》规则的步履，还应 当说明基金托管东说念主是否选用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关联贵府，保存期 限应安妥法定最低要求；   （12）从基金料理东说念主处领受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、                    《托管条约》的规则监督基金料理东说念主的 投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会， 并申报基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》、                《托管条约》导致基金财产损失机，容或担抵偿 使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；                                   基金合同   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的规则转让或者苦求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府节录等信息 露出文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息露出，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基                                基金合同 金合同》所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》绝交的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复经过中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）驯顺基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联往复及业 务国法；  （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真正性；  （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   在本基金告捷召募并运作之后，如基金料理东说念主料理本基金的讨好基金的：   鉴于本基金和本基金讨好基金的关联性，本基金讨好基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金讨好基金的基金份额平直插足或者请托代表插足本基金 的基金份额持有东说念主大会表决。在诡计参会份额和计票时，本基金讨好基金基金份 额持有东说念主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东说念主大会的权益登记日，本基金讨好基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东说念主所持有的本基金讨好基金份额占本基金讨好基金总份额的比例，诡计结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金讨好基金的基金料理东说念主不应以本基金讨好基金的口头代表本基金联 接基金的整体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份运用表决权，但 可接受本基金讨好基金的特定基金份额持有东说念主的托付以本基金讨好基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份插足本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金讨好基金的基金料理东说念主代表本基金讨好基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先除名本基金讨好基金基金合同的约定 召开本基金讨好基金的基金份额持有东说念主大会，本基金讨好基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金讨好基金的基金管 理东说念主代表本基金讨好基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主 大会。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）绝交《基金合同》；                                    基金合同   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会门径；   （10）绝交基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券往复所绝交 上市的除外；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例、关联证券往复所或者登记机构的关联业务国法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （6）疗养本基金份额类别的缔造；   （7）基金料理东说念主、证券往复所、登记机构、基金销售机构疗养相关认购、 申购、赎回、基金往复、非往复过户等业务国法；   （8）履行适合门径后，基金推出新业务或服务；                                     基金合同   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申报基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并申报基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的申报时期、申报内容、申报方式                                   基金合同 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和磋磨东说念主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金料理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面申报基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期安妥以下要求时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明安妥法律法例、《基金合 同》和会议申报的规则，而况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记贵府                                   基金合同 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下要求时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个就业日内连 续公布关联领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申报规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 申报不插足收取表决主见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的                                 基金合同 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议申报的规则，并与基金登记机构记载相符。 东说念主也不错接纳麇集、电话或其他方式进行表决，或者接纳麇集、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申报中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开 会的门径进行。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会征询的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条文矩门径确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主                                  基金合同 姓名（或单元称号）和磋磨方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证讲明，不然提交 安妥会议申报中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 安妥会议申报规则的表决主见视为灵验表决，表决主见恶浊不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基                                  基金合同 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议初始 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东说念主应当赶紧公布重新清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开要求、议事门径、表决 要求等规则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容                                 基金合同 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                  基金合同   第十一部分   基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换要求和门径   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责绝交的情形   （一） 基金料理东说念主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责绝交：   （二） 基金托管东说念主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一） 基金料理东说念主的更换门径 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的吩咐手续，临                                   基金合同 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时领受。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主相关的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的要求和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主；                                     基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则媒介上联合公告。   三、新任或临时基金料理东说念主领受基金料理业务，或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基 金合同的规则不绝履行关联职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益形成损 害的步履。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在不绝履行关联职责期间，仍有权按照本 基金合同的规则收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换要求和门径的约定，但凡平直 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基金 料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和疗养， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                   基金合同           第十二部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他相关规则缔结 托管条约。   缔结托管条约的想法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息露出及互相监督等关联事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同未尽的基金托干事宜以基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的基金托管 条约为准。                                 基金合同              第十三部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金份额的登记、存管、过户、计帐和结算及关联业 务，具体内容包括投资东说念主基金账户/上海证券账户的建立和料理、基金份额登记、 基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主 名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的其他安妥要求的机构 办理。基金料理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理条约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户/上海证券账户料理、 基金份额登记、计帐及基金往复阐述、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名 册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。本基金的登记业务 由中国证券登记结算有限使命公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 疗养，并依摄影关规则于初始实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户/上海证券账户                                 基金合同 销户之日起不得少于 20 年； 该守秘义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制检 查情形及法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                                    基金合同              第十四部分 基金的投资   一、投资方向   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，本基金力求将日 均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪误差适度在 2%以内。   二、投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地杀青基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括科创板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、央行单据、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调理债券、可交换债券、分离往复可转债、中期单据、短期融资券、超短期融 资券等）、货币商场器具、同行存单、债券回购、钞票补助证券、银行入款、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国 证监会的关联规则）。   本基金不错根据关联法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股偏激备选成份股的 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个往复日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则履行。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当门径后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金选用统统复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应疗养。当预期成 份股发生疗养和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些出奇情况（如流动性                                 基金合同 不及、成份股永恒停牌、法律法例限制等）导致流动性不实时，或其他原因导致 无法灵验复制和追踪标的指数时，基金料理东说念主不错对投资组合料理进行适合变通 和疗养，从而使得投资组合详细地追踪标的指数。   为使得基金的投资组合更详细地追踪标的指数，基金可进行股指期货投资。   本基金债券投资的想法是在保证基金钞票流动性的基础上，镌汰追踪误差。 本基金料理东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币战略变化的商酌分析，以定 量辅助技巧瞻望将来商场利率趋势及利率期限结构的变化，详尽运用久期适度、 期限结构竖立、类属竖立等多种投资策略进行个券选拔。   其中，可调理债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金料理东说念主将对可调理债券和可交换债券的价值进行评估， 选拔具有较高投资价值的可调理债券、可交换债券进行投资。   本基金投资钞票补助证券将详尽运用久期料理、收益率弧线、个券选拔和把 抓商场往复契机等积极策略，在严格驯顺法律法例和基金合同基础上，通过信用 商酌和流动性料理，选拔经风险疗养后相对价值较高的品种进行投资，以期得回 永恒踏实收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险料理的原则，以套期保值为想法，对冲 系统性风险和某些出奇情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流动性 好、往复活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，镌汰 股票仓位时常疗养的往复成本和追踪误差，达到灵验追踪标的指数的想法。   为更好的杀青投资方向，在加强风险小心并驯顺审慎原则的前提下，本基金 可根据投良友理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等身分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关联融资及转融通证券出借业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其 最新规则，以安妥上述法律法例和监管要求的变化。                                     基金合同   对于存托凭证投资，本基金将在深化商酌的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。将来，跟着投资器具的发展 和丰富，本基金可在不改造投资方向及本基金风险收益特征的前提下，履行适合 门径后，相应疗养和更新关联投资策略，并在招募说明书更新中公告。 年化追踪误差不越过 2%。当追踪偏离度和年化追踪误差越过上述方向范围时， 基金料理东说念主将通过归因分析模子找出追踪误差的来源，并选用合理措施幸免追踪 偏离度和追踪误差进一步扩大。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票补助证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金持有的一说念钞票补助证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （4）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)钞票补助证券的比例，不得越过该 钞票补助证券规模的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票补助 证券，不得越过其各类钞票补助证券统共规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票补助证券。 基金持有钞票补助证券期间，若是其信用等级下落、不再安妥投资圭臬，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货往复，依据下列圭臬建构组合：                                    基金合同   在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值 的 10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票补助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票 总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，统共（轧差诡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例 的相关约定；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得越过基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的身分甚而基金不安妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （11）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （12）在最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何往复日日 终，参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金钞票净值的 30%，出借期限在 与出借业务的单只证券不得越过本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平 均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的身分甚而基金投资不安妥上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与境                                    基金合同 内上市往复的股票合并诡计，法律法例或监管机构另有规则从其规则；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （10）、             （12）、                 （13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等 基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不安妥上述规则投资比例的，基金料理 东说念主应当在 10 个往复日内进行疗养，但中国证监会规则的出奇情形除外。法律法 规另有规则的从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 开端始。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合门径后，则本基金投资不再受关联限制，但须提前公告。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、操纵证券往复价钱偏激他不方正的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行 适度东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当安妥基金的投资方向和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱履行。关联往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与露出。紧要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                   基金合同 上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述退却步履和/或关联往复要求作出强制性疗养的， 本基金应当按照法律法例或监管部门的规则履行；如法律法例或监管部门修改或 疗养触及本基金的退却步履和/或关联往复要求，且该等疗养或修改属于非强制 性的，则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门疗养 或修改后的规则履行，但基金料理东说念主在履行法律法例或监管部门疗养或修改后的 规则前，应在履行适合门径后向投资者履行信息露出义务。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率。本基金标的指数为上证 180 指 数。将来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚而标的指数不安妥要求以及法律法例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会论述并建议处理决议，如调理运作方式、与其他基金合并或者 绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同绝交。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   但若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无施行性不利影响（包括但不 限于编制机构称号变更、指数改名等），则基金料理东说念主可在履行适合门径后变更 标的指数和功绩相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金接纳统统复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场通常的风险收益特征。   七、基金料理东说念主代表基金运用激动或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                               基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。                                基金合同              第十五部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类有价证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收款项以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金料理东说念主根据关联法律法例、圭表性文献为本基金开立托管 账户、证券账户和期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                                   基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复场地的往复日以及国度法律法例 规则需要对外露出基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、钞票补助证券和银行 入款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃商场且粗略获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往复日的报价弗成真正响应公允价值的，支吾报价进行疗养，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中洽商不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金料理东说念主不应试虑因其无数持有关联钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息补助的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行疗养并确定公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 疗养最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值；   （4）往复所含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记 日至施行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值 全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在往复所商场上市往复的公开辟行的可调理债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价往复的债券登科估值日收盘价算作估值全价；实行净 价往复的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用而况有弥散可利用数据和其他信息补助的估值期间确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，接纳估值期间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股                                基金合同 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价估值。对银行间商场上含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在 回售登记日至施行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 唯独估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未运用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往复日结算 价估值。 会的关联规则进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律法例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值门径                                     基金合同 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错建筑大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个估值日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 按规则对外公布。   六、估值造作的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作 时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商（如触及）、或投资东说念主自身的缺欠形成估值造作，导致其 他当事东说念主碰到损失的，缺欠的使命东说念主应当对由于该估值造作碰到损不当事东说念主(“受 损方”)的平直经济损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若 系同行业现存期间水平弗成预念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述规则履行：   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往复贵府灭失或被造作处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作使命方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担； 由于估值造作使命方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估                                   基金合同 值造作使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值造作使命方照旧积极合营，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作使命方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的使命方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值造作的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作使命方仍支吾估值造作负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的欠妥得 利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作疗养接纳尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现造作时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主                                  基金合同 应当通报基金托管东说念主、公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息露出的基金净值信息由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日往复结果后诡计当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由 基金料理东说念主按规则对基金净值信息赐与公布。   九、出奇情况的处理 差不算作基金钞票估值造作处理。 结算公司品级三方机构发送的数据造作原因，或由于国度管帐战略变更、商场规 则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理 东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、适合、合理的措施进行查验，关联词未能发现 该造作而形成的基金钞票估值造作，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但 基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。                                    基金合同             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有规则的除外； 和诉讼费； 收益分派中发生的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应条约 规则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规则。   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。                                基金合同          第十八部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 供分派利润进行评价，收益评价日刚毅的基金份额净值增长率越过功绩相比基准 同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金料理东说念主可进行收益分派； 本基金的特性，本基金收益分派无需以弥补耗损为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 时期、分派时期、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东说念主不错根 据施行情况确定并按摄影关规则公告； 基金料理东说念主可在履行适合门径后酌情疗养以上基金收益的分派原则和支付方式；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的确定、公告与实施                                基金合同   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规则在规 定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        基金合同             第十九部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露出； 管帐核算，按摄影关规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                                  基金合同           第二十部分 基金的信息露出   一、本基金的信息露出应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、 《流动性风险料理规则》、            《基金合同》偏激他相关规则。关联法律法例对于信息 露出的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息露出义务东说念主   本基金信息露出义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。   本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规则露出基金信息，并保证所露出信息的真正性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予露出的基金信 息通过安妥中国证监会规则要求的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息露出办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露出，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露出的信 息贵府。   三、本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露出的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息露出义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露出的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                 基金合同   五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府节录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体门径，说明基金居品的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金节录信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府节录的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府节录，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府节录其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品 贵府节录。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府节录、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品贵府节录登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。                                  基金合同   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前且未上市往复时， 基金料理东说念主应当至少每周在规则网站露出一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在初始办理基金份额申购或者赎回或基金上市往复后，基金料理东说念主应当在不 晚于每个怒放日/往复日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网 点，露出怒放日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露出半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金初始申购、赎回公告   基金料理东说念主应于申购初始日、赎回初始日前在规则媒介和基金料理东说念主网站上 公告。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个就业日将基金份额折算 日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应 在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   （七）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个就业日将基金份额上市往复公告书登载在规则网站上，并将上市往复公 告书领导性公告登载在规则报刊上。   （八）申购赎回清单   在初始办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个怒放日，通 过网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述（含 钞票组合季度论述）                                  基金合同   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在规则网站上，并将年度论述领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度论述中的财务管帐论述应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在规则网站上，并将中期论述领导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在规则网站上，并将季度论述领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期论述“影响投资者决 策的其他热切信息”项下露出该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中露出基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时论述   本基金发生紧要事件，相关信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行适度东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。                                  基金合同   （十一）剖析公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场宽绰传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息露出义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开剖析， 并将相关情况立即论述基金上市往复的证券往复所。   （十二）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资股指期货的信息露出   基金料理东说念主在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更 新）等文献中露出股指期货往复情况，包括往复战略、持仓情况、损益情况、风 险野心等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 往复战略和往复方向等。   （十四）投资钞票补助证券的信息露出   基金料理东说念主应在基金年度论述及中期论述中露出其持有的钞票补助证券总 额、钞票补助证券市值占基金净钞票的比例和论述期内系数的钞票补助证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度论述中露出其持有的钞票补助证券总额、钞票补助 证券市值占基金净钞票的比例和论述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票补助证券明细。   （十五）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息露出   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度论述、中期 论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文献中露出参与融资、转融 通证券出借业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激 料理情况等，并就论述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往复 事项作刺目说明。   （十六）计帐论述   基金合同绝交情形出现后，基金料理东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论述。计帐论述应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主见书。计帐小组应当将计帐报 告登载在规则网站上，并将计帐论述领导性公告登载在规则报刊上。                                 基金合同   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息露出事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出料理轨制，指定挑升部门及 高档料理东说念主员负责料理信息露出事务。   基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当安妥中国证监会关联基金信息 露出内容与时势准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期论述、更新的招募说明书、基金居品贵府节录、基金计帐 论述等关联基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊露出本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金 信息，并保证关联报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时时投资操作的前提下，自主普及信息露出服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律国法的关联规则。前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介露出信息，关联词其他人人媒介不得早于规则媒介和基金上市往复 的证券往复所网站露出信息，而况在不同媒介上露出归拢信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计论述、法律主见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规规则将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息露出的情形                               基金合同  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露出基金关联信 息： 钞票价值时； 营业时；                                   基金合同   第二十一部分    基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 行，自决议收效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行关联门径后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主连结的； 的身分甚而标的指数不安妥要求以及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决议进行表 决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                                   基金合同   （1）     《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律主见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经过中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经过中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论述登载在规则网站上，并将计帐论述领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应安妥法定最 低要求。                                基金合同             第二十二部分    走嘴使命   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》等 法律法例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当差异对各自的步履照章承担抵偿使命；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于平直 经济损失。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 算作或不算作而形成的损失等； 投资权而形成的损失等；   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》粗略不绝履行的应当不绝履行。非走嘴方当事东说念主在职 责范围内有义务实时选用必要的措施，驻守损失的扩大。莫得选用适合措施甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因驻守损失扩大而支 出的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、适合、合理的措施进行查验，关联词未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿使命。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施排斥或削弱由此造 成的影响。                                基金合同        第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚挚、尽力、尽责地履 行基金合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港极度行政区、 澳门极度行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。                                基金合同             第二十四部分   基金合同的遵守  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后收效。   《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协 商处理。

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