180指数ETF: 天弘上证180来回型通达式指数证券投资基金招募说明书

                        招募说明书 天弘上证 180 来回型通达式指数证券投资基金招募            说明书      基金治理东说念主：天弘基金治理有限公司      基金托管东说念主：国信证券股份有限公司                                        招募说明书                    伏击提醒   天弘上证 180 来回型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2024 年 11 月 28 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】1705 号）。   本基金治理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金是一种经久投资器用，其主邀功能是漫衍投资，裁汰投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收 益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读基金合同、本招募说明书和 基金居品贵寓纲领等信息露馅文献，全面阐明本基金居品的风险收益特征和居品 特性，充分商量自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资行动作出寂静决策。投资东说念主在获取基金投资收益的同期， 亦承担基金投资中出现的千般风险，可能包括：证券阛阓举座环境激发的系统性 风险、个别证券独到的非系统性风险、多数赎回或暴跌导致的流动性风险、基金 治理东说念主在投资策动过程中产生的操作风险。同期由于本基金是来回型通达式指数 证券投资基金，特定风险还包括：标的指数呈报与股票阛阓平均呈报偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险、追踪障碍 阻挡未达约定目的的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、 成份股退市的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级阛阓来回价钱折溢价的 风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 缱绻造作的风险、投资者申购失败的风险、投资东说念主 赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险等等。基金治理东说念主提 醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资范围为具有渊博流动性的金融器用，以标的指数的成份股过火 备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险时，                                    招募说明书 可能在一定期间后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除尺度，仍存在于 指数成份股中。为充分珍重基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券，基金管 理东说念主有权裁汰配置比例或全部卖出，或进行合理估值休养，从而可能形成与标的 之间的追踪偏离度和追踪障碍扩大。   基金治理东说念主承诺以至意信用、悉力尽职的原则治理和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日阐扬， 基金治理东说念主治理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。   本基金按照上海证券来回所及中国证券登记结算有限服务公司的研究规定 进行申购、赎回，具体业务的办理期间请参见研究公告。投资者申购的基金份额 当日起可卖出，投资者赎回获取的证券当日起可卖出。   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金选拔皆备复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   本基金标的指数为上证 180 指数。   指数样本空间由同期满足以下条件的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市期间非凡一年。   （2）其他证券：上市期间非凡一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前 18 位。   按照以下四个设施取舍策动情状渊博、无犯警违法事件、财务呈报无要紧问 题、股票价钱无显豁极端波动或阛阓主管的公司：   （1）根据总市值和成交金额对质券进行概述名次。具体方法是：根据曩昔 一年的日均数据，对各计区别别号次，然后将各推敲的名次结果相加，所得和的 名次行为证券的概述名次；   （2）按照行业的解放流通休养市值比例分拨样本只数。具体缱绻方法如下： 第 i 行业样本配额=第 i 行业系数候选证券解放流通休养市值之和/样本空间所                                    招募说明书 有候选证券解放流通休养市值之和×180；    （3）按照行业的样安分拨只数，在行业内及第概述名次最靠前的证券；    （4）对各行业及第的样本作进一轮番整，使样本总和为 180 只。    指数缱绻公式为：呈报期指数=呈报期样本的休养市值/除数×3299.06    其中，休养市值＝∑(证券价钱×休养股本数)。休养股本数的缱绻方法、除 数修正方法参见缱绻与珍重详情。    研究标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的研究风险可能径直或转折成为本基金的风险。    本基金并非保本基金，基金治理东说念主并不成保证投资于本基金不会产生亏蚀。    基金治理东说念主在此非凡提醒投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓渊博王法等作念出的概述性神色，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据研究 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配磨练。    投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵寓纲领等信 息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教导、钞票情状等判断基 金是否和自身的风险承受智商相得当，并通过基金治理东说念主或基金治理东说念主录用的具 有基金销售业务经验的其他机构购买基金。                                                 招募说明书                        目       录                                             招募说明书                                   招募说明书                  一、绪论   《天弘上证 180 来回型通达式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                 （以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作 办法》”    ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                           （以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》（以下简称“《信息露馅办 法》”）、     《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理规定》                            （以下简称“《流动 性风险治理规定》”）、《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金指 引》  （以下简称“《指数基金率领》”）以及《天弘上证 180 来回型通达式指数证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性讲述或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金治理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 研究规定享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务， 应详备查阅基金合同。                                             招募说明书                         二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改良和补充 来回型通达式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补 充 投资基金招募说明书》过火更新 基金居品贵寓纲领》过火更新 基金份额发售公告》 市来回公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其每每作念出                                          招募说明书 的改良     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》及颁布机关对其每每作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良     《流动性风险治理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理规定》及颁布机关 对其每每作念出的改良     《指数基金率领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机关 对其每每作念出的改良 数基金业求实施详情》界说的“来回型通达式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资目的访佛，选拔通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经研究政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其每每改良）及研究法律法例规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者                                   招募说明书 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主缔结了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商 基金治理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东说念主基金账户/上海证券账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的 证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并援助基金份额持有东说念主名册和办理非交 易过户等 结算有限服务公司 开立的上海证券来回所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或上海证券来回所 证券投资基金账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证明的 日历                                         招募说明书 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得非凡 3 个月 通达日       《业务王法》：指上海证券来回所发布实施的《上海证券来回所来回型开 放式指数基金业求实施详情》             （包括其每每改良）、中国证券登记结算有限服务公 司发布实施的《中国证券登记结算有限服务公司对于来回所来回型通达式证券投 资基金登记结算业求实施详情》（包括其每每改良）及基金治理东说念主、中国证券登 记结算有限服务公司、上海证券来回所发布的其他研究王法、规定、文告及指南 等 请购买基金份额的行动 以申购赎回清单规定的申购对价向基金治理东说念主肯求购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书规定应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价                                   招募说明书 定，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 的成本及研究用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 研究用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及研究用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数缱绻 日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易期间内根据基金治理东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据缱绻并由上海证券来回所在来回期间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的行动 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                     招募说明书 行进款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规定的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、钞票援助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 来回的债券等 照基金合同约定更换的其他指数 件                                          招募说明书                      三、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主概况   称号：天弘基金治理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   研究东说念主：司媛   组织体式：有限服务公司   注册老本及股权结构   天弘基金治理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 治理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津相信有限服务公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              总共                             100%   （二）主要东说念主员情况                                 招募说明书   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国海外金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 策动治理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会布告。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会布告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概述行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰相信有限服务公司概述治理部总司理、钞票治理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产结合服务鼓舞办公室负责东说念主，现任 天津相信有限服务公司董事会布告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来回 部司理，博时基金治理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金治理有限公司副总司理，博时基金治理有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，寂静董事，硕士。历任中国诞生银行北京西四支行海外部副司理， 中国诞生银行北京长安支行副总司理，中国诞生银行北京前门支行行长助理，中 国诞生银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳治理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 钞票衔尾治理部总裁，盈科革命钞票治理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司服务公司董事长。   车浩先生，寂静董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院老师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院讲授、副院长。   黄卓先生，寂静董事，博士。现任北京大学国度发展研究院讲授、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限服务公司深圳营业部总                                   招募说明书 司理，联合证券有限服务公司来回治理部总司理，厦门联合相信投资有限服务公 司上海证券部总司理，中泰相信有限服务公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心概述治理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产结合鼓舞办副主任，现任天津相信有限服务公司业务总监兼钞票治理总部 总司理、概述治理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业治理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金治理有限公司高档居品司理，北京 新华富时钞票治理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券买卖务部履行总司理，现任公司居品部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来回部司理， 博时基金治理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金治理有限公司副总司理，博时基金治理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资治理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金治理 有限公司机构搭理部高档司理，中国东说念主寿钞票治理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘革命钞票治理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券阛阓研究院瞎想中心过火                                   招募说明书 下属北京尺度股份制筹划公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央莳植科学研究所助理研究员，国度国 有钞票治理局主任科员、副处长，财政部干部莳植中心副处长，世界社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金治理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金治理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）钞票治理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，看管长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券来回中心财 务部司理、来回中心副总司理，亚洲证券有限服务公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限服务公司）上海总部财务技俩主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司看管长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台期间部高档期间人人，北京念念德泰科科技发展 有限公司期间研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   张戈先生，治理科学与工程专科博士，11 年证券从业教导。历任建信基金管 理有限服务公司研究员、投资司理，各人保障钞票治理公司投资司理。2022 年 9                                  招募说明书 月加盟本公司。现任本公司基金司理、基金司理助理。天弘国证 2000 指数增强 型证券投资基金基金司理、天弘创业板指数增强型证券投资基金基金司理、天弘 上证科创板 100 指数增强型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证软件服务指 数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证 1000 增强策略来回型通达式指数 证券投资基金基金司理、天弘中证全指通讯开导指数型发起式证券投资基金基金 司理、天弘北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘革命钞票治理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 钞票部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款治理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司看管长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金治理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                                招募说明书 他法律行动；  （四）基金治理东说念主承诺   本基金治理东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息露馅办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面 阻挡轨制，采选灵验措施，能干犯警行动的发生。   基金治理东说念主谗谄性行动的承诺。   本基金治理东说念主照章谗谄从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、露出 他东说念主从事研究的来回行动；   （7）冒失牵扯，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定谗谄的其他行动。   （1）依照研究法律法例和基金合同的规定，本着悉力严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的研究证券、基金的买卖机密、尚未照章公开                                招募说明书 的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、露出他东说念主 从事研究的来回行动。   （4）不从事毁伤基金钞票和基金份额持有东说念主利益的证券来回过火他行动。  （五）基金治理东说念主的风险治理与里面阻挡轨制   （1）全面性原则：公司风险治理必须掩饰公司系数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并贯串于系数业务经过和业务关节；   （2）寂静性原则：公司根据业务需要诞生保持相对寂静的机构、部门和岗 位，并在研究部门建立防火墙；公司诞生寂静的风险治理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和呈报公司风险治理情状，并进行寂静陈诉；   （3）审慎性原则：风险治理中枢是灵验注重各式风险，任何轨制的建立都 要以注重风险、审慎策动为起点；   （4）灵验性原则：风险治理轨制具有高度巨擘性，是系数职工必须严格遵 守的行动指南；履行风险治理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违背轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司策动计谋方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其治理政策和措施进行 相应的休养；   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、阛阓风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 阻挡推敲体系，使风险峻挡更具客不雅性和操作性。  公司的风险治理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险治理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险治理措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检查公司的正当合规运营、里面阻挡、风险治理， 从而阻挡公司的举座运营风险；  （2）看管长：寂静期骗看管职权，径直对董事会负责，实时向审计与风险                                 招募说明书 阻挡委员会提交研究公司表率运作和风险峻挡方面的服务呈报；   （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的钞票配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险治理委员会：拟定公司风险治理计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险治理工 具；根据公司总体风险峻挡目的，制定各业务和各关节风险峻挡目的和要求；落 实公司就要紧风险治理作念出的决定或决议；听取并磋磨会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险治理轨制、经过；对服务东说念主提议处罚建议， 经总司理办公会磋磨后履行。   （5）内控合规部：负责公司集结统一的合规治理服务，按照公司规定和督 察长的安排履行合规治理职责，建立和完善合规治理及合规风险信息的监控、识 别、处置、呈报体系，不休普及公司举座合规刚毅和智商。   （6）风险治理部：通过投资来回系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来回等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规阻挡；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和阻挡；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面阻挡和风险治理的适当性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和齐备目的。   （8）业务部门：风险治理是每一个业务部门最首要的服务。各部门的部门 司理对本部门的风险负全部服务，负责履行公司的风险治理规范，负责本部门的 风险治理系统的开发、履行和珍重，用于识别、监控和裁汰风险。   （1）风险峻挡轨制   公司风险峻挡的目的为严格效用国度法律法例、行业自律规定和公司各项规 章轨制，自愿形成称职策动、表率运作的策动念念想和策动作风；不休提高策动管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险峻挡机制和轨制，确保各项策动治理行动的健康运行与公司财产的安全                                招募说明书 完满；珍重公司信誉，保持公司的渊博形象。针对公司濒临的各式风险，包括政 策和阛阓风险，治理风险和做事说念德风险，分别制定严格注重措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、集结来回轨制、信息露馅轨制、贵寓 保全轨制、守秘轨制和寂静的监察稽核轨制等研究轨制。   （2）内控合规治理轨制   为保障不竭表率发展，公司制定合规治理轨制。公司设看管长，负责公司合 规治理服务，实施对公司策动治理合规正当性的审查、监督和检查。内控合规部 负责公司集结统一的合规治理服务，按照公司规定和看管长的安排履行合规治理 职责，建立和完善合规治理及合规风险信息的监控、识别、处置、呈报体系，不 断普及公司举座合规刚毅和智商。   （3）审计治理轨制   为表率里面审计服务，公司制定里面审计治理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面阻挡和风险治理的 适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和齐备目的。   （4）里面司帐阻挡轨制   建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作阻挡规程，确保司帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行研究业务的相 互核查监督机制；为了注重基金司帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资 金头寸治理轨制；为了确保基金钞票的安全，公司严格表率基金计帐交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和侦查轨制；为了能干司帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案援助和 财务布置轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有得当的组织和授权，确保内 控合规服务是寂静的，并得到高管东说念主员的援助，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来回集结，形成不同部门、不同岗亭之                               招募说明书 间的制衡机制，从轨制上减少和注重风险；  （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务范围中的风险隐患上报，以注重和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、提醒规范。公司建立了风险治理委 员会，使用适合的规范，证明和评估与公司运作研究的风险；公司建立了自下而 上的风险呈报规范，对风险隐患进行层层陈诉，使各个头绪的东说念主员实时掌捏风险 情状，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险治理技巧。采选数目化、期间化的风险峻挡技巧， 建立数目化的风险治理模子，用以提醒阛阓趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采选灵验的措施，对风险进行漫衍、阻挡和回避，尽可能地减少损失；  （7）提供充足的培训。公司制定了完满的培训筹划，为系数职工提供充足 和适当的培训，使职工明确其职责所在，阻挡风险。   本公司确知建立、珍重、援助和完善里面阻挡轨制是本公司董事会及治理层 的服务。本公司非凡声明以上对于里面阻挡的露馅真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不休完善里面阻挡轨制。                                          招募说明书                        四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东说念主：张纳沙   成飞速间：1994 年 6 月 30 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：不竭策动   基金托管经验批文及文号：证监许可20131666 号   研究东说念主：王奕倩   研究电话：0755-81981800   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立 的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东说念意见纳沙。   经过 30 年的发展，国信证券已成长为世界性大型概述类证券公司：扫尾 2023 年 12 月末，注册老本 96.12 亿元；职工总和非凡 1.2 万东说念主；在世界 117 个城市 和地区共设有 57 家分公司、181 家营业部。面前，公司领有国信期货有限服务 公司、国信弘盛私募基金治理有限公司、国信老本有限服务公司、国信证券（香 港）金融控股有限公司、国信证券钞票治理有限公司等 5 家全资子公司；50%持 股鹏华基金治理有限公司。   公司及子公司策动范围涵盖：证券经纪；证券投资筹划；与证券来回、证券 投资行动研究的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票治理；融资融 券；证券投资基金代销；代销金融居品；股票期权作念市；上市证券作念市来回；商 品期货经纪；金融期货经纪；期货来回筹划、钞票治理；创业投资业务；代理其 他创业投资企业等机构或个东说念主的创业投资业务；创业投资筹划业务；为创业企业 提供创业治理服务业务；参与诞生创业投资企业与创业投资治理参谋人机构；香港 证券经纪业务、融资业务及钞票治理业务；股权投资；科创板跟投业务等。                                         招募说明书 市来回，证券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员策动功绩名次， 频年来，公司总钞票、净钞票、净老本、营业收入、净利润等主要推敲名次行业 前哨；公司在北、上、广、深等经济发达城市诞生的营业部均保持建壮的竞争实 力，多家营业部经久伊始当地同行。扫尾 2023 年 12 月末，公司总钞票达 4629.6 亿元，净钞票达 1104.6 亿元；累计完成 IPO 技俩 315 家，名次行业第二；其中 累计完成创业板 IPO 技俩 85 家，名次行业第一。 公司经纪业务客户数目、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融居品净收入等 推敲名次行业前哨；完成股票主承销技俩 23.83 家，召募资金 260.45 亿元，分 别号次行业第十、第八；完成 IPO 技俩 11.5 家，名次行业第十，其中主板 IPO 技俩 4 家，名次行业第三；完成债券承销 608 只，承销限制 2294 亿元，多只创 可比债券最低利率；获批多项革命业务经验，包括来回所债券作念市商、科创 50ETF 期权主作念市商、北交所融资融券等多项首批业务经验。   瞻望改日，国信证券将连续阐扬“合规自律、专科求实、诚信稳健、和谐担 当”的文化理念，经久秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念，开 拓逾越，不休革命，全力打造全球视线、原土上风、革命驱动、科技引颈的世界 一流概述型投资银行。   （二）主要东说念主员情况   国信证券托管部治理团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等 金融和证券从业教导，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托管 客户提供个性化居品处理的智商。   （三）基金托管业务策动情况   国信证券是首批获取证券投资基金托管经验的券商之一，借助概述金融上风、 专科高效的服务水平，为千般证券投资基金提供托管服务，本着“专科高效”的 原则，为基金份额持有东说念主利益履行基金托管职责。   国信证券钞票托管部领有寂静的安全监控设施，富厚、高效的托管业务系统， 完善的业务治理轨制，并一直对峙以科技革命引颈业务表率发展，公司自主研发                                招募说明书 经过化估值系统，齐备估值经过化、自动化处理，提高估值效率；自主研发极端 监控、估值查平等模块，灵验注重、阻挡风险。与基金治理公司、证券公司、期 货公司、私募基金治理机构及以上公司的子公司均有深度衔尾。   （四）基金托管东说念主的里面阻挡轨制   国信证券钞票托管业务里面阻挡的服务目的是正当、合规开展业务，保护投 资者及研究当事东说念主正当权益，注重操作风险、声誉风险过火他研究风险。   国信证券针对钞票托管业务建立科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡 体系，保持钞票托管业务的里面阻挡轨制健全、履行灵验。   公司风险治理、合规治理、稽核审计等里面阻挡部门过火研究岗亭履行对资 产托管业务的监督职责。   （1）风险治理   公司风险治理部门按照全面、应时、审慎的原则，对钞票托管业务的风险因 素进行监控及检查，对伏击风险点建立监控尺度和实施阻挡规范，对风险情状进 行评估。   公司诞生统一的操作风险治理体系，对钞票托管业务的操作风险进行依期识 别，实时汇总、分析及呈报风险事件过火损失情况，加强对从业东说念主员的风险培训。   公司嗜好对钞票托管业务的声誉风险治理，实时掌捏和妥善应酬外部影响及 舆情反馈。   （2）合规治理   公司合规治理部门对钞票托管业务的正当合规情况进行寂静阻挡，履行审查 与筹划、合规检查、呈报与风险处置、法律法例追踪、宣导与培训、监管疏导与 配合、信息遮挡墙治理、督促及领导反洗钱服务等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等方式，寂静履行检查、评价、呈报、建议、 督导等职责，发现、评价钞票托管业务的里面阻挡瞎想颓势和履行颓势，评估内 部阻挡轨制的履行后果和实施效率，对存在问题提议整改意见并督导整改服务。                                  招募说明书   （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和规范   国信证券钞票托管部制定投资监督尺度与监督经过，依据法律法例的规定、 基金合同和托管合同的约定，在授权范围内寂静履行对托管钞票投资运作的监督 职责。   基金托管东说念主的监督事项主要包括：                 （一）对托管钞票的投资范围、投资比例、 投资限制进行监督；（二）对托管钞票的核算估值是否得当研究法律法例和表率 性文献、基金合同和托管合同的约定进行监督；（三）对托管钞票的资金运用、 计提和支付千般用度等情况进行监督；（四）对托管钞票是否存在透支行动、应 收款项是否实时足额到账进行监督；（五）对托管钞票的收益分拨是否得当法律 法例和托管合同的约定进行监督；（六）其他法律法例、基金合同和托管合同约 定的监督事项。   公司在对托管钞票的投资运作监督过程中，发现违背法律、行政法例和其他 研究规定或者违背基金合同和托管合同约定的事项，履行文告治理东说念主、呈报监管 部门等规范，并不竭跟进治理东说念主的后续处理，督促治理东说念主照章履行信息露馅义务。                                     招募说明书                   五、研究服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金治理东说念主发布的研究公告。 （二）登记机构 称号：中国证券登记结算有限服务公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：010-59378856 传真：010-59378907 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陈颖华 研究东说念主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 履行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 研究东说念主：管祎铭                                    招募说明书 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 研究东说念主：蒋燕华                                       招募说明书                六、基金份额的发售   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息露馅办法》、《基金合同》过火它法律法例的研究规定召募，已于2024年11月   （二）基金类型与运作方式   基金类型为股票型证券投资基金；   本基金的运作方式为来回型通达式。   （三）基金存续期限   不依期   （四）基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00 元。   （五）发售方式   投资东说念主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主指定的发售代理机构利用上海证 券来回所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   投资东说念主应当在基金治理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业景观，或者按基金治理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基 金治理东说念主不错根据具体情况休养本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告                                 招募说明书 或其他公告中列明。   基金治理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和研究方式，请参 见基金份额发售公告或基金治理东说念主网站露馅的基金销售机构名录。   基金治理东说念主可依据实践情况增减、变更销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。   （六）发售对象   得当法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  （七）投资东说念主对基金份额的认购  自基金份额发售之日起最长不得非凡 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。  投资东说念主认购本基金时需具有上海证券来回所东说念主民币普通股票账户（即上海 A 股账户）或上海证券来回所证券投资基金账户（以下统称“上海证券账户”）。  已有上海证券账户的投资东说念主不必再办理开户手续。  尚无上海证券账户的投资东说念主，需在认购前持本东说念主身份证到中国证券登记结算 有限服务公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。研究开 设上海证券账户的具体规范和办法，请到各开户网点详备筹划研究规定。  （1）如投资东说念主需新开立上海证券账户，则应在意：  ①上海证券来回所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级 阛阓来回，如投资东说念主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 证券来回所东说念主民币普通股票账户。  ②开户当日无法办理指定来回，建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个服务日办 理开户手续。   （2）如投资东说念主已开立上海证券账户，则应在意：   ①如投资东说念主未办理指定来回或指定来回在不办理本基金发售业务的证券公                                        招募说明书 司，需要指定来回或转指定来回在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定来回或转指定来回的投资东说念主当日无法进行认购，建议投资东说念主 在进行认购前至少1个服务日办理指定来回或转指定来回手续。   （3）使用专用来回单元的机构投资东说念主则无需办理指定来回。   （八）认购用度   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔 认购肯求单独缱绻用度。基金投资东说念主认购本基金基金份额时收取认购用度。   本基金基金份额的认购费率如下表所示。       认购份额（M）               认购费率         M       M≥100 万份            每笔 1000 元   基金治理东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金治理 东说念主办理网下股票认购时，可按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高 于0.8%的尺度收取一定的佣金。通过基金治理东说念主或发售代理机构进行网下股票认 购的投资者，在基金治理东说念主或发售代理机构允许的条件下，可取舍以现款或基金 份额的方式支付认购用度（或佣金）。   （九）网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购 佣金、认购金额的缱绻公式为：   认购佣金＝认购份额×认购价钱×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）                                     招募说明书   认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构选拔现款方式认购1,000份本基金，假定 该发售代理机构证明的佣金比率为0.8%，则需准备的资金金额缱绻如下：   认购佣金＝1,000×1.00×0.8%＝8元   认购金额＝1,000×1.00×（1+0.8%）＝1,008元   即：某投资东说念主通过某发售代理机构选拔网上现款方式认购1,000份本基金， 假定该发售代理机构证明的佣金比率为0.8%，该投资东说念主需准备1,008元资金，方 可认购到1,000份本基金基金份额。 研究法律法例、业务王法以及本基金发售限制阻挡决议的规定。 购资金，办理认购手续。网上现款认购肯求提交后不得取销。 理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发 售调解东说念主，发售调解东说念主于网上现款认购扫尾后的第3个服务日将灵验认购数据对 应的认购资金划往基金召募专户。 询认购证明情况。   （十）网下现款认购   通过基金治理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购费 用、认购金额的缱绻公式为：   认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）                                         招募说明书   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金治理东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。网下现款 认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主系数。   例：某投资东说念主通过基金治理东说念主认购本基金 500,000份，认购费率为0.5%，假 定认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为：   认购用度＝500,000×1.00×0.5%=2,500元   认购金额＝500,000×1.00×（1＋0.5%）=502,500元   利息折算的份额＝100/1.00=100份   该投资东说念主所得认购总份额为：   认购总份额＝500,000＋100=500,100份   即，某投资东说念主通过基金治理东说念主认购本基金500,000份，认购费率为0.5%，假 定认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为502,500元，可得到 理机构进行网上现款认购的认购金额的缱绻。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东说念主可 屡次认购，累计认购份额不设上限，但需得当研究法律法例、业务王法以及本基 金发售限制阻挡决议的规定。 办理研究认购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后不得取销。 行灵验认购款项的计帐交收，召募期扫尾后，将认购资金划入基金治理东说念主预先开 设的基金召募专户。现款认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基 金份额持有东说念主系数，认购款项利息数额以基金治理东说念主的记录为准。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由该发售代理机构冻结相                                    招募说明书 应的认购资金。在网下现款认购的临了一个服务日，各发售代理机构将每一个投 资东说念主账户提交的网下现款认购肯求汇总后，通过上海证券来回所上网订价刊行系 统代该投资者提交网上现款认购肯求。之后，登记机构进行计帐交收，并将灵验 认购数据发送发售调解东说念主，由发售调解东说念主将实践到位的认购资金划往基金治理东说念主 预先开设的基金召募专户。 认购证明情况。   （十一）网下股票认购 上证180指数的成份股和仍是公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告 为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，非凡1,000股的部分须为100股 的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购肯求，累计申报数不设上限，但需得当研究法 律法例、业务王法以及本基金发售限制阻挡决议的规定。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后不得取销。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）仍是公告的行将被调出上证180指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购限制：基金治理东说念主可根据网下股票认购日前3个月的个股 的来回量、价钱波动过火他极端情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在 网下股票认购日前至少3个服务日公告限制认购限制的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极端，或者认 购申报数目极端的个股，基金治理东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购 申报。   （4）根据法律法例本基金不得持有的标的指数成份股，将不成用于认购本 基金。                                         招募说明书   网下股票认购临了一日，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇 总发送给基金治理东说念主，基金治理东说念主收到股票认购数据后初步证明各成份股的灵验 认购数目。基金召募期扫尾后，登记机构根据基金治理东说念主提供的证明数据将投资 者网下认购股票进行冻结。以基金份额方式支付佣金的，基金治理东说念主根据发售代 理机构提供的数据缱绻投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购 份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金治理东说念主提 供的灵验认购肯求股票数据，将股票过户至本基金的证券账户。基金合同收效后， 登记机构根据基金治理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份 额的运转登记。   投 资 者 的 认 购 份 额 = ∑??=1 第i只股票网下股票认购期临了一日的均价 × 灵验认购数目/1.00   其中：   （1）i代表投资者提交认购肯求的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只 数。如投资者仅提交了1只股票的肯求，则n＝1。   （2）“第i只股票网下股票认购期临了一日的均价”由基金治理东说念主根据证券 来回所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数缱绻，以四舍五 入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法缱绻 最近一个来回日的均价行为缱绻价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获取了相应的权 益，基金治理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行休养：   ○   ○   ○ 例)/(1＋每股配股比例)   ○ 股比例)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)                                                          招募说明书   ○ 或股息）/（1+每股送股比例）   ○ 比例-每股现款股利或股息）/（1+每股配股比例）   ○ 价×配股比例-每股现款股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   （3）     “灵验认购数目”是指由基金治理东说念主证明的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中，   ○                                 ?                 ? ??? = (cash + ∑ ?? ?? ) × 105% × w/p                                ?=1       ???   ?         为限制认购限制的单只个股最高可证明的认购数目，cash 为网上现款 认购和网下现款认购的总共肯求数额，?? ?? 为除限制认购限制的个股和基金治理 东说念主全部或部分临时断绝的个股除外的其他个股当日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价缱绻的其在 T 日上证 180 指数中的权重(认购期间如有上证 180 指 数休养公告，则基金治理东说念主根据公告休养后的成份股名单以及上证 180 指数编制 王法缱绻休养后的上证 180 指数组成权重,并以其行为缱绻依据)，p 为该股在 T 日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金治理东说念主可证明的认购数目上 限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于基金治理东说念主未证明的认购 股票，登记机构将不办理股票的过户业务，平方情况下，投资东说念主未证明的认购股 票将在认购截止日后的4个服务日起可用。   ②若某一股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发 生司法履行，则基金治理东说念主将根据登记机构证明的实践过户数据对投资者的灵验 认购数目进行相应休养。   通过基金治理东说念主或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金治理东说念主 或发售代理机构允许的条件下，投资者可取舍以现款或基金份额的方式支付认购 用度（或佣金）。                                                招募说明书   投资者取舍以现款方式支付认购用度（或佣金），则需支付的认购用度（或 佣金）按以下公式缱绻：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额×认购费率（或佣金比率）   投资者取舍以基金份额方式支付认购用度（或佣金）的，根据基金治理东说念主或 发售代理机构提供的数据缱绻投资者应以基金份额方式支付的认购用度（或佣 金），并从投资者的认购份额中扣除，为基金治理东说念主或发售代理机构加多相应的 基金份额。   以基金份额支付认购用度（或佣金），则认购用度（或佣金）和可得到的基 金份额按以下公式缱绻：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额/（1+认购费率（或佣金比率）） ×认购费率（或佣金比率)   净认购份额＝认购份额－认购用度（或佣金）/基金份额发售面值   例：某投资者持有本基金标的指数成份股中股票A和股票B各10,000股和 网下股票认购期临了一日股票A和股票B的均价分别为14.94元和4.50元，基金管 理东说念主证明的灵验认购数目为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构证明 的佣金比率为0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份   认购佣金＝1.00×239,400×0.8%＝1,915元（保留至整数位）   即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915元的认购 佣金。   例：续上例，假定该投资者取舍以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者 最终可得的净认购份额缱绻如下：   认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.8%）×0.8%＝1,900元（保留至整数位）   净认购份额＝239,400–1900/1.00=237,500份。   即该投资者最终可认购到237,500份基金份额。 规、监管规定及证券来回所允许以股票认购ETF的研究规定，并根据法律法例及                                 招募说明书 证券来回所研究规定进行股票认购，并实时履行因股票认购导致的股份减持所涉 及的信息露馅等义务。   （十二）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销 售机构确乎吸收到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购 肯求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   （十三）召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金合同收效前，任何东说念主不 得动用。通过基金治理东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利 息，将折算为基金份额归投资东说念主系数，其中利息转份额以基金治理东说念主的记录为准； 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机 构计帐交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主基金份额；投资东说念主以 股票认购的，认购股票按照来回所和登记机构的王法和经过办理股票的冻结与过 户，最终将投资东说念主肯求认购的股票过户至基金证券账户。投资东说念主的认购股票自认 购日至登记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间的权益归投资东说念主系数。   （十四）刊行聚合基金或增设新的基金份额类别   在不违背法律法例及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主可根 据基金发展需要，召募并治理以本基金为目的 ETF 的聚合基金，或为本基金增 设新的基金份额类别，或开通场外申购、赎回等研究业务并制定、公布相应的规 则等，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                    招募说明书                  七、基金备案   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金治理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前， 任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。   （二）基金合同不成收效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列服务： 期活期进款利息（税后）。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，应予 以解冻； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期呈报中赐与 露馅；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会呈报并提议贬责决议，如不竭运作、变嫌运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。      法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                               招募说明书           八、基金份额折算与变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金治理东说念主可进行基金份额折算并提前公告。   （一）基金份额折算的期间   基金治理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的研究规 定提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金治理东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额 数额将发生休养，但休养后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金 份额享有职权并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金治理东说念主可延长办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）如改日本基金加多基金份额的类别，基金治理东说念主在实施基金份额折算 时，可对全部基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份 额进行折算。如本基金对部分基金份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召 集权、召集权、缱绻到会或出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额数 量、表决权、基金财产计帐等需要统计基金份额持有东说念主所持基金份额过火占总份 额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等职权， 其中固定比例指折算比例。                                  招募说明书               九、 基金份额的上市来回   （一）基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《上海证券来回所证 券投资基金上市王法》，朝上海证券来回所肯求上市：   基金上市前，基金治理东说念主应与上海证券来回所缔结上市合同书。基金获准在 上海证券来回所上市的，基金治理东说念主应按照研究规定发布基金上市来回公告书。   （二）基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需死守《上海证券来回所来回 王法》、    《上海证券来回所证券投资基金上市王法》、                       《上海证券来回所来回型通达 式指数基金业求实施详情》等研究规定。   （三）拒绝上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可拒绝基金的上 市来回，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所拒绝上市的，本基金可由来回型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的 通达式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的缱绻与公告   基金治理东说念主或者基金治理东说念主录用的其他机构在来回期间内根据基金治理东说念主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据缱绻基金份额参考 净值（IOPV），并由上海证券来回所在来回期间内发布，供投资东说念主来回、申购、                                    招募说明书 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体缱绻方法如下：   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 谗谄现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   基金份额参考净值的缱绻以四舍五入的方法保留一丝点后 4 位。   基金治理东说念主不错休养基金份额参考净值的缱绻公式，并赐与公告。   （五）研究法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来回所对基金上市 来回的王法等研究规定内容进行休养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规定 履行，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。   （六）若上海证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市 来回的新功能，基金治理东说念主不错在履行适当的规范后加多相应功能。   （七）在不违背法律法例且不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可 以肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券来回所上市来回，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   （八）法律法例、监管部门或上海证券来回所对上市来回另有规定的，从其 规定。                                 招募说明书               十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回景观   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业景观或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金治理东说念主在入手份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金治理东说念主网站公示。   在法律法例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金治理东说念主直销机构不错 开通申购赎回业务，具体业务的办理期间及办理方式基金治理东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的通达日及期间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来回 所的平方来回日的来回期间，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主将视情况对前述通达日及开 放期间进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的研究规定在规 定媒介上公告。   基金治理东说念主可根据实践情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购入手公告中规定。   基金治理东说念主自基金合同收效之日起不非凡 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理期间在赎回入手公告中规定。   本基金可在基金上市来回之前入手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手期间后，基金治理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息露馅办法》的研究规定在规定媒介上公告申购与赎回的入手期间。   （三）申购与赎回的原则                                 招募说明书 他对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 中国证券登记结算有限服务公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照 新的王法履行，并在招募说明书中进行更新。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东说念主 必须在新王法入手实施前依照《信息露馅办法》的研究规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的规范   投资者须按申购赎回代理券商或基金治理东说念主规定的规范，在通达日的具体业 务办理期间提议申购、赎回的肯求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购肯求不成立。投资者提交赎回肯求时，必须持有充足的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回肯求不成立。   投资东说念主申购、赎回肯求在受理当日进行证明。如投资东说念主未能提供得当要求的 申购对价，则申购肯求不成立。如投资东说念主理有的得当要求的基金份额不足或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对 价或投资东说念主提交的赎回肯求非凡基金治理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累 计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上 限，则赎回肯求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅 代表申购赎回代理券商确乎吸收到该肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的 证明结果为准。对于申购、赎回肯求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗 正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。                                  招募说明书   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的证券当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限服务公司及研究证券来回所最新的研究王法。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用研究业务王法和参与各方研究合同的研究规定。对于本 基金的申购、赎回业务选拔净额结算的方式，基金份额、成份股的现款替代选拔 净额结算的方式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款选拔代收代付。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金治理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份 额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 治理东说念主和基金托管东说念主。   如果基金治理东说念主在计帐交收时发现不成平方践约的情形，则依据《业务王法》 及与各方研究合同进行处理。   基金治理东说念主及登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有 东说念主本质性利益的前提下，对计帐交收与登记的办理期间、方式进行休养，基金管 理东说念主将在休养实施前依照研究规定在规定媒介上赐与公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金治理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。   （五）申购和赎回的数目限制 金最小申购赎回单元为 100 万份。                                   招募说明书 详见申购赎回清单。 定请参见更新的招募说明书或研究公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体规定请参见更新的招募说明书或研究公告。 基金治理东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险峻挡的需要，可采选上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金治理东说念主研究公告。 或者新增基金限制阻挡措施。基金治理东说念主必须在休养实施前依照《信息露馅办法》 的研究规定在规定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 缱绻，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当延长 缱绻或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 易所开市前公告。申购赎回清单的内容与面孔见下文“（七）申购赎回清单的内 容与面孔”。 的尺度收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的研究用度。                                  招募说明书   基金治理东说念主不错在不违背研究法律法例且不影响基金份额持有东说念主本质性利 益的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单缱绻和公 告期间进行休养并公告。   （七）申购赎回清单的内容与面孔   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净 值过火他研究内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书规定的原 则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：谗谄现款替代（象征为“谗谄”）、不错现款 替代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   谗谄现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 行为替代。   （2）对于不错现款替代的情形 在申购时买入的证券。   对于不错现款替代的证券，替代金额的缱绻公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）                                       招募说明书   其中，     “该证券参考价钱”界说为“该证券前一来回日除权除息后的收盘价”。   如果上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，则以上海证券来回所文告 规定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在该 部分证券收复来回后买入，而实践买入价钱加上研究来回用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的实践成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的实践成本，则基金治理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此在 T+1 日收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有平方来回的 2 个来回日（即 T＋2 日）内，基 金治理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金治理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的实践买入成本（包括买入价钱和来回用度）的差额，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金治理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的实践买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券来回所平方来回日已达 20 日而该部分证 券的平方来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实践购入 成本（包括买入价钱和来回用度）加上按照最近一次收盘价缱绻的未购入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给研究申购赎回代理券商和基                                              招募说明书 金托管东说念主，研究款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪障碍，基金治理东说念主可规定投资东说念主使用可 以现款替代的比例总共不得非凡申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比 例的缱绻公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                 × 100%                  申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一来回日除权除息后的收盘价，如果 上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告规定的参考 价钱为准。参考基金份额净值面前为该 ETF 前一来回日除权除息后的收盘价，如 果上海证券来回所参考基金份额净值缱绻方式发生变化，以上海证券来回所文告 规定的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 基金治理东说念主出于保护基金份额持有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款 替代的成份证券。   ○ 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缱绻方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其休养后的 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于缱绻基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金治理东说念主缱绻的现款数额。   T 日预估现款部分在 T 日的申购赎回清单中公告，其缱绻公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中谗谄现 金替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的                                      招募说明书 指数成份股的休养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则缱绻 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需要扣减相应的收益分 配数额。若 T 日为最小申购赎回单元休养收效日，则缱绻公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据休养前后最小申购赎回单元所对应的基 金份额按比例缱绻。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其缱绻公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中谗谄现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支 付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应 的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份 额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。   基本信息   最新公告日历   基金称号   基金治理公司称号   基金代码   T-1 日信息内容：   现款差额（单元：元）                                       招募说明书     最小申购、赎回单元净值（单元：元）     基金份额净值（单元：元）     T 日信息内容：     最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元： 元）     现款替代比例上限     申购上限     赎回上限     是否需要公布 IOPV     最小申购、赎回单元（单元：份）     申购赎回的允许情况     成份股信息内容： 证 券 代 证 券 简 股 票 数 现 金 替 申 购 现 赎 回 现 替 代 金 码       称      量（股） 代象征   金 替 代 金 替 代 额 ( 单                           溢 价 比 折 价 比 位：东说念主民                           率     率     币元)     若上海证券来回所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的格 式进行休养，基金治理东说念主将视情况对研究面孔进行相应的休养，并依照《信息披 露办法》的研究规定在规定媒介上公告。     （八）断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。                                     招募说明书 金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且选拔估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 资者单日或单笔申购份额上限。 一笔新的申购肯求被证明顺利，会使本基金当日申购份额非凡申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝。 者 IOPV 缱绻造作、申购赎回清单编制造作。 申购，或者指数编制机构、上海证券来回所等因极端情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述极端情况指基金治理东说念主无法猜度并不可阻挡的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通讯故障、电力故障、数据造作等。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据研究规定在规定媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申 购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时收复申购 业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 对价：                                   招募说明书 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 治理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且选拔估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 总赎回份额达到基金治理东说念主所设定的上限。   发生上述 1、2、3、4、5、7、8 项情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金治理东说念主应当根据研究规定在规定媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金治理东说念主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照研究 规定在规定媒介公告。   （十）其他申购赎回方式 基金治理东说念主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等研究事项届时将另行公告。 ETF，详尽追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，选拔通达式 运作方式的基金。若本基金推出聚合基金，在本基金上市之前，聚合基金不错用 股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。                                 招募说明书 性不利影响的情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 多个或单个投资者集结其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 书面录用代理合同。   （十一）基金计帐交收与登记模式的休养或新增   若上海证券来回所和中国证券登记结算有限服务公司针对来回型通达式指 数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或休养 现有的计帐来回与登记模式，本基金治理东说念主有权休养本基金的计帐交收与登记模 式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，届时将发布公告赐与露馅并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新， 不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十二）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规定的范围内，在基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主钞票总值不变的前提下， 改变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金钞票的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响。   （十三）基金的转托管、非来回过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非来回过户、冻结与 解冻等其他业务，并收取一定的手续用度。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来回景观或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十五）在不违背研究法律法例规定和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利                               招募说明书 益无本质性不利影响的前提下，基金治理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及研究业务的安排进行补充和休养并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                                    招募说明书                十一、基金的投资   （一）投资目的   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化，本基金力图将日 均追踪偏离度阻挡在 0.2%以内，年化追踪障碍阻挡在 2%以内。  （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地齐备基金的投资目的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可变嫌债券、可交换债券、分离来回可转债、中期单据、短期融资券、超短期融 资券等）、货币阛阓器用、同行存单、债券回购、钞票援助证券、银行进款、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国 证监会的研究规定）。   本基金不错根据研究法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个来回日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规定履行。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适 当规范后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金采选皆备复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应休养。当预期成 份股发生休养和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流动性                                招募说明书 不足、成份股经久停牌、法律法例限制等）导致流动性不足时，或其他原因导致 无法灵验复制和追踪标的指数时，基金治理东说念主不错对投资组合治理进行适当变通 和休养，从而使得投资组合详尽地追踪标的指数。   为使得基金的投资组合更详尽地追踪标的指数，基金可进行股指期货投资。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁汰追踪障碍。 本基金治理东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定 量辅助技巧预测改日阛阓利率趋势及利率期限结构的变化，概述运用久期阻挡、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券取舍。   其中，可变嫌债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金治理东说念主将对可变嫌债券和可交换债券的价值进行评估， 取舍具有较高投资价值的可变嫌债券、可交换债券进行投资。   本基金投资钞票援助证券将概述运用久期治理、收益率弧线、个券取舍和把 捏阛阓来回契机等积极策略，在严格效用法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性治理，取舍经风险休养后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 经久富厚收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险治理的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要选拔流动性 好、来回活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，裁汰 股票仓位泛泛休养的来回成本和追踪障碍，达到灵验追踪标的指数的目的。   为更好的齐备投资目的，在加强风险注重并效用审慎原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动本性况等身分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若研究融资及转融通证券出借业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其                                  招募说明书 最新规定，以得当上述法律法例和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。改日，跟着投资器用的发展 和丰富，本基金可在不改变投资目的及本基金风险收益特征的前提下，履行适当 规范后，相应休养和更新研究投资策略，并在招募说明书更新中公告。 年化追踪障碍不非凡 2%。当追踪偏离度和年化追踪障碍非凡上述目的范围时， 基金治理东说念主将通过归因分析模子找出追踪障碍的开端，并采选合理措施幸免追踪 偏离度和追踪障碍进一步扩大。   （四）投资决策经过   （1）国度研究法律、法例和《基金合同》的规定；   （2）以珍重基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券阛阓走势、政策指 向及全球经济身分分析。   （1）本基金治理东说念主每月依期召开钞票配置会议，磋磨基金的钞票组合以及 个股配置，形成钞票配置建议，会议参加东说念主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，确定基金钞票配置方 案，并审批要紧单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的钞票配置要求， 参考钞票配置会议、投资研究联席会议磋磨结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合治理服务。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控推敲，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析呈报，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究呈报。   （5）基金司理根据量化风险分析呈报，在追求研究度最大化和追踪障碍最                                    招募说明书 小化的目的下，采选适当的方法阻挡与指数的偏差风险、流动性风险、裁汰来回 成本。   （6）当标的指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出休养的，基金治理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概述考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪障碍的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行休养。   （五）投资组合限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票援助证券的比例，不得非凡 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金持有的全部钞票援助证券，其市值不得非凡基金钞票净值的   （4）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票援助证券的比例，不得非凡该 钞票援助证券限制的 10％；   （5）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票援助 证券，不得非凡其千般钞票援助证券总共限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援助证券。 基金持有钞票援助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非凡本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金钞票总值不非凡基金钞票净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货来回，依据下列尺度建构组合：   在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得非凡基金钞票净值 的 10%；在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，                                    招募说明书 不得非凡基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票援助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得非凡基金持有的股票 总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得非凡上一来回日基金钞票净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，总共（轧差缱绻）应当得当基金合同对于股票投资比例 的研究约定；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得非凡基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外 的身分致使基金不得当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得非凡基金钞票净值的 95%；   （12）在最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何来回日日 终，参与转融通证券出借业务的钞票不得非凡基金钞票净值的 30%，出借期限在 与出借业务的单只证券不得非凡本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平 均剩余期限不得非凡 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外 的身分致使基金投资不得当上述规定的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行，与境 内上市来回的股票合并缱绻，法律法例或监管机构另有规定从其规定；                                   招募说明书   （15）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （10）、             （12）、                 （13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等 基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金治理 东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法 规另有规定的从其规定。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 入手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行适当规范后，则本基金投资不再受研究限制，但须提前公告。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不正派的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定谗谄的其他行动。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践 阻挡东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当得当基金的投资目的和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱履行。研究来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与露馅。要紧关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                 招募说明书 上的寂静董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述谗谄行动和/或关联来回要求作出强制性休养的， 本基金应当按照法律法例或监管部门的规定履行；如法律法例或监管部门修改或 休养触及本基金的谗谄行动和/或关联来回要求，且该等休养或修改属于非强制 性的，则基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门休养 或修改后的规定履行，但基金治理东说念主在履行法律法例或监管部门休养或修改后的 规定前，应在履行适当规范后向投资者履行信息露馅义务。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率。本基金标的指数为上证 180 指 数。改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有规定的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会呈报并提议贬责决议，如变嫌运作方式、与其他基金合并或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确依期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额持有东说念主 利益优先原则援助基金投资运作。   但若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不 限于编制机构称号变更、指数改名等），则基金治理东说念主可在履行适当规范后变更 标的指数和功绩相比基准并实时公告。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金选拔皆备复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   （八）基金治理东说念主代表基金期骗股东或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                              招募说明书 东说念主牟取任何欠妥利益。                               招募说明书                十二、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的千般有价证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主或基金治理东说念主根据研究法律法例、表大肆文献为本基金开立托管 账户、证券账户和期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寂静。   （四）基金财产的援助和刑事服务   本基金财产寂静于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援助。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                                  招募说明书                十三、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券来回景观的来回日以及国度法律法例 规定需要对外露馅基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、钞票援助证券和银行 进款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在确定研究金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门研究规定。 有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应选拔最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近来回日的报价不成真确反馈公允价值的，应报恩价进行休养，确定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中商量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多数持有研究钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息援助的估值期间确定公允价值。选拔估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得研究钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行休养并确定公允价值。                                招募说明书   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 休养最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值；   （4）来回所含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记 日至实践收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值 全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在来回所阛阓上市来回的公开刊行的可变嫌债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行净 价来回的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选拔在 当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息援助的估值期间确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，选拔估值期间确定公允价值；                                招募说明书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会研究规定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价估值。对银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在 回售登记日至实践收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 唯独估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未期骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近来回日结算 价估值。 会的研究规定进行估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律法例的规定或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据研究法律法例，基金钞票净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金研究的会                                    招募说明书 计问题，如经研究各方在平等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。   （五）估值规范 额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金治理东说念主每个估值日缱绻基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 按规定对外公布。   （六）估值造作的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作 时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商（如触及）、或投资东说念主自身的舛错形成估值造作，导致其 他当事东说念主碰到损失的，舛错的服务东说念主应当对由于该估值造作碰到损不当事东说念主(“受 损方”)的径直经济损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若 系同行业现有期间水平不成猜度、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述规定履行：   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被造作处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。                                  招募说明书   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担； 由于估值造作服务方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作服务方对径直损失承担补偿服务；若估值造作服务方仍是积极调解，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作服务方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行证明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的服务方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值造作的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作服务方仍应酬估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总和非凡其实践损失的差额部分支付给估值造作服务方。   （4）估值造作休养选拔尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的服务方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向研究当事东说念主进行证明。                                  招募说明书   （1）基金份额净值缱绻出现造作时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施能干损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当通报基金托管东说念主、公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 格且选拔估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金治理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日来回扫尾后缱绻当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核证明后发送给基金治理东说念主，由 基金治理东说念主按规定对基金净值信息赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不行为基金钞票估值造作处理。 结算公司等级三方机构发送的数据造作原因，或由于国度司帐政策变更、阛阓规                               招募说明书 则变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金治理 东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、适当、合理的措施进行检查，然而未能发现 该造作而形成的基金钞票估值造作，基金治理东说念主、基金托管东说念主除名补偿服务。但 基金治理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施摒除或减轻由此形成的影响。                                  招募说明书               十四、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐备收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 供分拨利润进行评价，收益评价日核定的基金份额净值增长率非凡功绩相比基准 同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金治理东说念主可进行收益分拨； 本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 期间、分拨期间、分拨决议及每次基金收益分拨数额等内容，基金治理东说念主不错根 据实践情况确定并按照研究规定公告； 基金治理东说念主可在履行适当规范后酌情休养以上基金收益的分拨原则和支付方式；      （四）基金相对功绩相比基准的逾额收益率缱绻      在收益评价日，基金治理东说念主缱绻基金累计酬报率、标的指数同期累计酬报 率。      基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率-标                                  招募说明书 的指数同期累计酬报率   基金累计酬报率=（收益评价日基金份额净值/基金上市前一来回日基金份 额净值-1）*100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算 日、经拆分或合并休养后的基金份额折算日为运转日再行缱绻）   标的指数同期累计酬报率=（收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一交 易日标的指数收盘值-1）*100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以 基金份额折算日、经拆分或合并休养后的基金份额折算日为运转日再行缱绻）   （五）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （六）收益分拨决议确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规定在规 定媒介公告。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                   招募说明书                十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金研究的信息露馅用度，法律法例、中国证监会 另有规定的除外；    《基金合同》收效后与基金研究的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 收益分拨中发生的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。治理费的缱绻 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金治理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                                   招募说明书   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类” 中第 3－10 项用度，根据研究法例及相应协 议规定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的研究税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度研究税收征收的规定代扣代缴。                                       招募说明书               十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照研究规定编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。                                招募说明书                十七、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、 《流动性风险治理规定》、            《基金合同》过火他研究规定。研究法律法例对于信息 露馅的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规定期间内，将应予露馅的基金信 息通过得当中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息露馅办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开露馅的信 息贵寓。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开露馅的信息选拔阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                招募说明书   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体规范，说明基金居品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产援助及基金 运作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧 变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 贵寓纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管合同登载在规定网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在规定网站上。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                                招募说明书 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且未上市来回时， 基金治理东说念主应当至少每周在规定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或基金上市来回后，基金治理东说念主应当在不 晚于每个通达日/来回日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网 点，露馅通达日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站露馅半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应于申购入手日、赎回入手日前在规定媒介和基金治理东说念主网站上 公告。   基金治理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个服务日将基金份额折算 日公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主应 在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个服务日将基金份额上市来回公告书登载在规定网站上，并将上市来回 公告书提醒性公告登载在规定报刊上。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个通达日，通 过网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。                                 招募说明书 钞票组合季度呈报）   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在规定网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在规定报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在规定网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在规定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规定网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或非凡基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，研究信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）变嫌基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；                                  招募说明书   （5）基金治理东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金治理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金治理东说念主的实践控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金治理东说念主的高档治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更非凡百分之五十；基金治理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动非凡百 分之三十；   （11）触及基金治理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高档治理东说念主员、基金司理因基金治理业务研究行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务研究行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 实践阻挡东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或者再行接受申购、赎回肯求；   （19）休养最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （20）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （21）休养基金份额类别；                                招募说明书   （22）基金推出新业务或服务；   （23）本基金停复牌或拒绝上市；   （24）基金份额折算；   （25）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，研究信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开深化， 并将研究情况立即呈报基金上市来回的证券来回所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金治理东说念主在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情况、风 险推敲等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 来回政策和来回目的等。   基金治理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中露馅其持有的钞票援助证券总 额、钞票援助证券市值占基金净钞票的比例和呈报期内系数的钞票援助证券明细。   基金治理东说念主应在基金季度呈报中露馅其持有的钞票援助证券总额、钞票援助 证券市值占基金净钞票的比例和呈报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票援助证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当在季度呈报、中期 呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资、转融 通证券出借业务来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 治理情况等，并就呈报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回                                  招募说明书 事项作详备说明。   基金合同拒绝情形出现后，基金治理东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈报。计帐呈报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规定 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。计帐小组应当将计帐报 告登载在规定网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在规定报刊上。   （六）信息露馅事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅治理轨制，指定专门部门及 高档治理东说念主员负责治理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会研究基金信息 露馅内容与面孔准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照研究法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期呈报、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金计帐 呈报等研究基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中取舍一家报刊露馅本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证研究报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律王法的研究规定。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介露馅信息，然而其他各人媒介不得早于规定媒介和基金上市来回 的证券来回所网站露馅信息，况且在不同媒介上露馅团结信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专                                招募说明书 业机构，应当制作服务底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法 规规定将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   （八）暂停或延长信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露馅基金研究信 息： 钞票价值时； 营业时；                                 招募说明书                十八、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券 型基金与货币阛阓基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，选拔皆备复制策略，追踪上证 180 指数，其风险收益特征与标的指数过火所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   本基金濒临的主要风险有阛阓风险、治理风险、流动性风险、本基金独到风 险过火他风险等。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神色和来回轨制等各式身分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利坦爽接影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务情状、阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者大约用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来漫衍这 种非系统风险，但不成皆备回避。 通货扩展的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。                                 招募说明书 非平行转移研究的风险，单一的久期推敲并不成充分反馈这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将获取较少的收益率。 融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所形成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者援助股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货选拔保证金来回而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者缩小， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （二）基金治理风险   基金治理风险指基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金治理运作过程中，由于基金治理东说念主的学问、教导、判断、决策、技能 等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于来回权限或业务经过建立欠妥导致来回履行经过不流畅，来回指示的执 行产生偏差或造作，或者由于挑升或要紧罪恶未能实时准确履行来回指示，过后                                 招募说明书 也未能实时文告研究东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、网罗系统、缱绻机或来回软件等发生期间故障或瘫痪等情况 而无法平方完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为审定和造作而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德行动违法产生的风险，如内幕来回，欺骗行动等。   （三）本基金独到的风险   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、来回、退市等方面 的王法与其他板块存在互异，本基金须承受投资于科创板上市公司研究的独到风 险，包括但不限于：   （1）科创板企业无法盈利致使较大亏蚀的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能濒临更大的投资风险。 一方面，科创板上市企业相对集结于新一代信息期间、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新期间和计谋新兴产业范围，每每具有科技参加大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特色，存在因要紧期间、居品、策动模式、研究政 策变化而出现策动失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业不竭革命智商、主营业务发展可不竭性、公司收入、现款流及盈利水平 等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业渊博具有远景不确 定、功绩波动大、风险高的特征，阛阓可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业濒临无法盈利致使可能导致较大亏蚀的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板阛阓（包括科创板股票的价钱影响身分和来回 王法等）有一定了解和贯通,在感性判断的基础上作念出审慎投资取舍。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价来回较主板建立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个来回日不 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可行为融资融                               招募说明书 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被偶然抽中建立一依期限限售期的可能，由此可能 导致基金濒临无法实时变现过火他研究流动性风险。   （4）红筹企业的投资风险   得当研究规定的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用合同阻挡架构，在信息露馅、分红派息等方面可能与境内上市公司存在互异。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律法例对当地投资者提供的保护,可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在互异。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东说念主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东说念主实践享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益诚然基本相配,但并不成等 同于径直持有境外基础证券。投资者应当充分细察存托合同和研究王法的具体内 容，了解并接受本基金在来回和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的 风险。   （5）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市期间更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再建立暂停上市、收复上市和再行上市关节。一朝所投资的科创板股 票进入退市经过，将濒临退出难度较大、成本较高的风险。   （6）科创板股票在刊行与来回机制上与主板阛阓存在互异的风险   科创板股票在刊行与来回机制上与主板阛阓存在互异，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板阛阓存在互异包括但不限于： 售等关节由机构投资者主导。科创板新股刊行全部选拔询价订价方式，询价对象 限制在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。                                  招募说明书 同期，因科创板企业渊博具有期间新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征， 阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。 书中明确取舍的市值与财务推敲上市尺度的，将按规定中止刊行。 非凡公告讦布等与面前上交所主板股票刊行王法存在互异，投资者应当在充分知 悉并关爱研究王法。 受初次公开刊行股票数目条件的限制，即存在逾额配售取舍权实施扫尾后，刊行 东说念主增发股票的可能性。 安排，存在阻挡权相对集结，以及因每一非凡表决权股份领有的表决权数目大于 每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决职权及对公司日 常策动等事务的影响力受到限制。 情形时，非凡表决权股份将按 1:1 的比例变嫌为普通股份。股份变嫌自研究情形 发生时即收效，并可能与研究股份变嫌登记时点存在互异。 股权激励筹划所触及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱要求更为无邪、实施 方式更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司实践上市来回的股票数 量非凡初次公开刊行时的数目。 格变动单元、灵验申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重极端波动股票核查制 度等与上交所主板阛阓股票来回存在互异。   （7）监管王法变化的风险   科创板股票研究法律、行政法例、部门规章、表大肆文献和来回所业务王法， 可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务王法，导致                               招募说明书 基金投资运作产生相应休养变化。   （8）科创板经久投资者研究轨制的风险   若监管部门推出科创板经久投资者研究轨制，在得当基金合同约定及经久投 资者要求的前提下，本基金可肯求行为科创板经久投资者参与投资，并需死守长 期投资者研究要求及限制，届时科创板企业的策动情况及风险可能给本基金带来 更大影响。   （9）科创板诞生和注册制试点期间较短的风险   科创板的诞生和注册制的试点期间较短，自后果仍待阛阓磨练，且后续可能 根据国情、阛阓情况、投资者情况等对研究王法作出必要的休养和完善。投资者 投资于本基金将可能濒临因为试点后果不足预期、王法的休养变化等原因导致基 金净值下降或大幅波动的风险。   标的指数并不成皆备代表系数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票阛阓的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动情状、 投资东说念主神色和来回轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪障碍。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪障碍。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪障碍。                                   招募说明书   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金治理费和托管费等费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪障碍。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金治理东说念主的管聪敏商，举例追踪指数 的水平、期间技巧、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不皆备一样；因进犯卖空、 对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪障碍。   本基金力图将日均追踪偏离度阻挡在 0.2%以内，年化追踪障碍阻挡在 2%以 内，但因标的指数编制王法休养或其他身分可能导致追踪障碍非凡上述范围，本 基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等身分 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”之“申购赎回清单的内容与面孔”研究约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪障碍。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中建立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施， 投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。                                 招募说明书   标的指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 休养的，基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概述商量成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪障碍的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应休养。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍重，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的治理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并提议贬责决议，如更变嫌运作方 式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大 会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同拒绝。投资东说念主将濒临变嫌运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风 险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确依期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额持有东说念主 利益优先原则援助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与研究阛阓阐扬有在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项休养带来的 风险与成本。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价 阻挡在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金治理东说念主或者基金治理东说念主录用的其他机构在来回期间内根据基金治理东说念主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据缱绻基金份额参考                                 招募说明书 净值（IOPV），并由上海证券来回所在来回期间内发布，供投资东说念主来回、申购、 赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申 购赎回的实践结算价钱也可能存在互异，IOPV 缱绻也可能出现造作。投资东说念主若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   基金治理东说念主可能根据成份股市值限制变化等身分休养最小申购赎回单元，由 此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购赎回单元全部赎回。同期，在投资者提交赎回肯求时，如本基金投 资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，也可能导致出现赎回失败的情形。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   因本基金不再得当证券来回所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不成连续进行二级阛阓来回的风险。   （1）与基础钞票研究的风险主要包括特定原始权益东说念主歇业风险、现款流预 测风险等与基础钞票研究的风险。   （2）与钞票援助证券研究的风险主要包括钞票援助证券信用增级措施研究 风险、钞票援助证券的利率风险、钞票援助证券的流动性风险、评级风险等与资 产援助证券研究的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 期间风险和操作风险。                                招募说明书   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在如下独到风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及研究用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓 风险。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拒绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券来回所过火他代理机构。   （3）证券/期货来回所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能失约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   基金钞票可投资于存托凭证，会濒临与革命企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及来回机制等互异带来的独到风险，包括但不限于革命企业业务持 续智商和盈利智商等策动风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在 法律地位、享有职权等方面存在互异可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、期骗表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及受 境外阛阓影响来回价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息露馅监管方面与境内可能存在互异的 风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。                                  招募说明书   （四）流动性风险   本基金的流动性风险主要体面前基金治理东说念主未能以合理价钱实时变现基金 钞票以支付投资东说念主赎回对价的风险。   本基金为来回型通达式指数证券投资基金，其特殊的申购、赎回机制不错支 持不同阛阓情形下投资者的赎回要求。   ①本基金最小申购、赎回单元建立较高（面前为 100 万份），中小投资者可 以在二级阛阓上按来回价钱卖出基金份额获取流动性。   ②本基金将在上海证券来回所上市来回，拟将安排作念市券商为本基金的二级 阛阓来回提供流动援助；但基金的来回可能因各式原因被暂停，当基金不再得当 研究上市条件时，基金的上市也可能被拒绝。   具体可见基金合同“第七部分 基金份额的上市来回”、“第八部分 基金份 额的申购与赎回”部分以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相 关内容。   本基金为通达式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回通达日肯求申购或 赎回本基金。但在顶点的、特殊的阛阓情况下可能无法满足投资东说念主的日常申购及 赎回肯求。   本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于标 的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非 现款基金钞票的 80%，与此同期，本基金严格阻挡流动性受限钞票的投资比例。 本基金为 ETF，不同于其他的通达式基金选拔现款赎回的方式，其赎回对价包括 组合证券、现款替代、现款差额过火他对价，这将裁汰本基金因应酬日常赎回的 需要而变现基金钞票的压力。但在顶点的、特殊的阛阓情况下，若证券投资基金 行业渊博濒临流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一 定进度上影响本基金的应酬赎回智商。   （3）实施备用的流动性风险治理器用的情形、规范及投资者的潜在影响   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可                                  招募说明书 依照法律规及基金合同的约定，概述运用千般流动性风险治理器用，对赎回肯求 等进行适度休养，行为特定情形下基金治理东说念主流动性风险的辅助措施，括但不限 于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的研究 内容，以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的研究内容。   在特定情形下，因采选上述措施，本基金可能无法实时满足系数投资者的申 购赎回肯求，投资者收到赎回对价的期间也可能晚于预期。   （五）其他风险 生的风险；   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓渊博王法等作念出的概述性神色，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据研究 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之                招募说明书 间的匹配磨练。                                  招募说明书       十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行研究规范后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主贯串的； 的身分致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有规定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决议进行表 决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                                  招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在规定网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应得当法定最 低要求。                                 招募说明书              二十、基金合同的内容节录  （一）基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的职权和义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他研究规定，基金治理东说念主的职权包 括但不限于： 治理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度研究法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》规定的用度； 期骗因基金财产投资于证券所产生的职权； 证券出借业务； 施其他法律行动；                                 招募说明书 金提供服务的外部机构； 回等的业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他研究规定，基金治理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策动方式治理和运作基金财产； 证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂静，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 方法得当《基金合同》等法律文献的规定，按研究规定缱绻并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》过火他研究规定，履行信息露馅及报 告义务； 《基金合同》过火他研究规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不                                  招募说明书 向他东说念主泄露，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外； 分拨基金收益；             《基金合同》过火他研究规定召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不少于法定最低期限； 证投资者大约按照《基金合同》规定的期间和方式，随时查阅到与基金研究的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而除名； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担服务； 法律行动； 效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 （税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购                                 招募说明书 所冻结的股票应赐与解冻。研究机构将协助基金治理东说念主完成研究资金和证券的退 还服务； 有东说念主名册贵寓；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他研究规定，基金托管东说念主的职权包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》、    《托管合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成 要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他研究规定，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基                                 招募说明书 金财产相互寂静；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂静核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互寂静； 利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产； 按照《基金合同》及《托管合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜； 关规定另有规定外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但监管 机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外； 申购、赎回对价的现款部分； 基金治理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》、                           《托管合同》的规定 进行；如果基金治理东说念主有未履行《基金合同》、                     《托管合同》规定的行动，还应当 说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施； 应得当法定最低要求； 回对价的现款部分；             《基金合同》过火他研究规定，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                   《托管合同》的规定监督基金治理东说念主的投                                 招募说明书 资运作； 配； 并文告基金治理东说念主；               《托管合同》导致基金财产损失机，容许担补偿责 任，其补偿服务不因其退任而除名； 基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金治理东说念主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他研究规定，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 金份额； 议事项期骗表决权；                                招募说明书 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他研究规定，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 露文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 金合同》所规定的用度； 限服务； 王法； 充，并保证其真确性；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有平等的投票权。                                招募说明书   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金治理东说念主治理本基金的聚合基金的：   鉴于本基金和本基金聚合基金的研究性，本基金聚合基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金聚合基金的基金份额径直参加或者录用代表参加本基金 的基金份额持有东说念主大会表决。在缱绻参会份额和计票时，本基金聚合基金基金份 额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东说念主大会的权益登记日，本基金聚合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东说念主所持有的本基金聚合基金份额占本基金聚合基金总份额的比例，缱绻结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金聚合基金的基金治理东说念主不应以本基金聚合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但 可接受本基金聚合基金的特定基金份额持有东说念主的录用以本基金聚合基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份参加本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金聚合基金的基金治理东说念主代表本基金聚合基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先死守本基金聚合基金基金合同的约定 召开本基金聚合基金的基金份额持有东说念主大会，本基金聚合基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金聚合基金的基金管 理东说念主代表本基金聚合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主 大会。   （1）除法律法例和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出 现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                                   招募说明书 市的除外； 持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 变动而应当对《基金合同》进行修改； 不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化； 购、赎回、基金来回、非来回过户等业务王法； 情形。                                    招募说明书   （1）除法律法例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金治理东说念主召集。   （2）基金治理东说念主未按规定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金治理 东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、搅扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会期间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规定媒介                                招募说明书 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递期间和地点；   （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、录用的公证机关过火 研究方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金治理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权录用讲明委 派代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲明得当法律法例、                              《基金合同》 和会议文告的规定，况且持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记贵寓相符；                                  招募说明书 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 公布研究提醒性公告； 为基金治理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决 意见； 具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代                                 招募说明书 理东说念主出具的录用东说念主理有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲明得当 法律法例、《基金合同》和会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额持 有东说念主也不错选拔网罗、电话或其他方式进行表决，或者选拔网罗、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议规范比照现场开会和通讯方 式开会的规范进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事规范   在现场开会的方式下，伊始由大会主理东说念主按照下列第七条规定规范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名                                 招募说明书 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   在通讯开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须 以非凡决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非凡决议，非凡决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有规定或基金合同另有约定外，变嫌基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交 得当会议文告中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告规定的表决意见视为灵验表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为 准。   （1）现场开会                                 招募说明书 应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后 晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当飞速公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果选拔 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理                                  招募说明书 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致研究内容 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同拆除和拒绝的事由、规范以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例规定或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可履行， 自决议收效后两日内在规定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行研究规范后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；   （2）基金治理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金治理东说念主、 新基金托管东说念主贯串的；   （3）出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有规定的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）研究法律法例和中国证监会规定的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日 内成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的                                  招募说明书 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基金 托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援助、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐规范： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备                                 招募说明书 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在规定网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应得当法定最 低要求。   （四）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续忠实、悉力、尽职地履 行基金合同规定的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非凡行政区、 澳门非凡行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。                                   招募说明书             二十一、基金托管合同的内容节录  （一）托管合同当事东说念主  称号：天弘基金治理有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主：黄辰立  成飞速间：2004 年 11 月 8 日  批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2004164 号  注册老本：东说念主民币 5.143 亿元  组织体式: 有限服务公司  策动范围：基金召募、基金销售、钞票治理、开展特定客户钞票治理业务、 中国证监会许可的其他业务  存续期间：不竭策动  称号：国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  法定代表东说念主：张纳沙  成飞速间：1994 年 6 月 30 日  基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号  策动范围：证券经纪；证券投资筹划；与证券来回，证券投资行动研究的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票治理；融资融券；证券投资基金 代销；金融居品代销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务； 股票期权作念市；上市证券作念市来回。  组织体式：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 961242.9377 万元  存续期间：不竭策动  研究东说念主：王奕倩  研究电话：0755-81981800                                    招募说明书   批准诞祈望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行、银复1994162 号   （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查 监督：   （1）基金托管东说念主根据研究法律法例的规定和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地齐备基金的投资目的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可变嫌债券、可交换债券、分离来回可转债、中期单据、短期融资券、超短期融 资券等）、货币阛阓器用、同行存单、债券回购、钞票援助证券、银行进款、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国 证监会的研究规定）。   本基金不错根据研究法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当 规范后，不错将其纳入投资范围。   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个来回日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规定履行。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适 当规范后，不错休养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应死守以下限制：   ①本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；                                    招募说明书   ②本基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票援助证券的比例，不得非凡基金 钞票净值的 10％；   ③本基金持有的全部钞票援助证券，其市值不得非凡基金钞票净值的 20％；   ④本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票援助证券的比例，不得非凡该资 产援助证券限制的 10％；   ⑤本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票援助证 券，不得非凡其千般钞票援助证券总共限制的 10％；   ⑥本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援助证券。基金 持有钞票援助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   ⑦基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非凡本基金的总钞票， 本基金所申报的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ⑧基金钞票总值不非凡基金钞票净值的 140%；   ⑨本基金参与股指期货来回，依据下列尺度建构组合：   在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得非凡基金钞票净值 的 10%；在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得非凡基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票援助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得非凡基金持有的股票总市 值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 非凡上一来回日基金钞票净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，总共（轧差缱绻）应当得当基金合同对于股票投资比例的有 关约定；   ⑩本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得非凡基金钞票净值的 身分致使基金不得当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的                                  招募说明书 投资；   ?本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得非凡基金钞票净值的 95%；   ?在最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可参 与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何来回日日终， 参与转融通证券出借业务的钞票不得非凡基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应适用本条第⑩款的限制规定；同期，本基金参与出借 业务的单只证券不得非凡本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余期 限不得非凡 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外 的身分致使基金投资不得当上述规定的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   ?本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   ?本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行，与境内 上市来回的股票合并缱绻，法律法例或监管机构另有规定从其规定；   ?法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述⑥、⑩、?、?情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金治理东说念主 之外的身分致使基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 定的从其规定。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 入手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在                                 招募说明书 履行适当规范后，则本基金投资不再受研究限制，但须提前公告。   （3）谗谄行动   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （4）基金托管东说念主依据研究法律法例的规定和《基金合同》的约定对于基金 关联投资限制进行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践 阻挡东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当得当基金的投资目的和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱履行。研究来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与露馅。要紧关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂静董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。  法律法例或监管部门对上述谗谄行动和/或关联来回要求作出强制性休养的， 本基金应当按照法律法例或监管部门的规定履行；如法律法例或监管部门修改或 休养触及本基金的谗谄行动和/或关联来回要求，且该等休养或修改属于非强制 性的，则基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门休养 或修改后的规定履行，但基金治理东说念主在履行法律法例或监管部门休养或修改后的 规定前，应在履行适当规范后向投资者履行信息露馅义务。 备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务流 程，灵验注重和阻挡风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监                                 招募说明书 督和复核。 钞票净值缱绻、基金份额净值缱绻、基金份额累计净值缱绻、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、研究信息露馅、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐扬数据等进行复核。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。本基金参与银行间债券来回前，须向基金托 管东说念主提供经平安取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的 银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。基金治理东说念主不错每半年对银行间债券市 场来回敌手名单进行更新，如基金治理东说念主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券 阛阓来回敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与来回敌手发生来回前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商贬责。基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明 休养的名单入手收效，新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算 的来回，仍应按照合同进行结算。基金治理东说念主负责对来回敌手的资信阻挡，按银 行间债券阛阓的来回王法进行来回，并负责处理因来回敌手不履行合同而形成的 纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的交 易敌手在基金托管东说念主与基金治理东说念主确定的期间前仍未承担失约服务过火他研究 法律服务的，基金治理东说念主负责向研究来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担来回敌手不履行合同形成的损 失。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式 进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的 任何损成仇服务。如基金治理东说念主未提供名单，视为可与全阛阓来回敌手进行来回。 理东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金治理东说念主应确定得当条件的系数进款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行进款的来回敌手是否得当 研究规定进行监督。基金治理东说念主应根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，                               招募说明书 建立投资轨制、审慎取舍进款银行，作念好风险峻挡；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成研究业务办理。如基金治理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供进款银行名单的，视为基金治理东说念主招供系数银行。 资流通受限证券进行监督。  （1）基金投资流通受限证券，应效用《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券研究问题的文告》等研究法律法例规定。  （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册治理办法》表率的非 公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 来回证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期 不解确的证券。  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券来回所或世界银行间 债券阛阓来回的证券。  （3）在初次投资流通受限证券之前，基金治理东说念主应当制定研究投资决策流 程、风险峻挡轨制、流动性风险峻挡预案等规章轨制。基金治理东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险峻挡轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。基金治理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托 管东说念主。  基金治理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险 采选积极灵验的措施，在合理的期间内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时，基金治理东说念主应保证提供足额 现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基 金托管东说念主切实履行监督职责后不承担任何服务。如因基金治理东说念主原因导致本基金 出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿服务的，基金治理东说念主应补偿基金托管东说念主由 此碰到的损失。  在投资流通受限证券之前，基金治理东说念主应至少提前一个来回日向基金托管东说念主                                招募说明书 提供研究流通受限证券的研究信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持有流通 受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付期间等。基金治理东说念主应保证上述信息 的真确、完满。  基金托管东说念主在监督基金治理东说念主投资流通受限证券的过程中，如以为因阛阓出 现剧烈变化导致基金治理东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金治理东说念主对该风险的摒除或注重措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面文告基金治理东说念主，有权断绝履行其研究 指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并 有权呈报中国证监会。 反法律法例和《基金合同》的规定，应实时提醒基金治理东说念主，基金治理东说念主收到提 示后应实时查对质明并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对提醒事项进行复查。基金治理东说念主对基金托管东说念主提醒的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会呈报。 应当断绝履行，实时提醒基金治理东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会 呈报。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来回规范仍是收效的指示违背法律法例、 本合同规定的，应当实时提醒基金治理东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证 监会呈报。 在规定期间内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 提供研究数据贵寓和轨制等。   （三）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 效用研究法律法例过火行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履                               招募说明书 行本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全援助基 金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核 基金治理东说念主缱绻的基金钞票净值、基金份额净值和基金份额累计净值、根据基金 治理东说念主指示办理计帐交收、研究信息露馅和监督基金投资运作等行动。 治理、无正派情理未履行或延长履行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背法律法例、《基金合同》及本合同研究规定时，应实时以书面体式文告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金治理东说念主应依照法律法例的规定呈报中国证监会。 关贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在规定期间内回应基金 治理东说念主并改正。   （四）基金财产的援助   （1）基金财产应寂静于基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商（如触及） 的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全援助基金财产，未经基金治理东说念主的正当合规指示或 法律法例、《基金合同》及本合同另有规定，不得自交运用、刑事服务、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规定开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户，研究开户用度由基金钞票承担。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，寂静核算，分账 治理，确保基金财产的完满与寂静。   （5）对于因为基金认申购、投资等产生的应收钞票，应由基金治理东说念主负责 与研究当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账                                   招募说明书 户的，基金治理东说念主应主动采选措施进行催收，基金托管东说念主提供必要的协助。基金 治理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金治理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （6）对因为基金治理东说念主投钞票生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基 金财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员 单元等本合同当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承 担服务。   （7）除依据法律法例、             《基金合同》过火他规定外，基金托管东说念主不得录用第 三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金治理东说念主在具有托管经验的银行开 立的“基金召募专户”，该账户由基金治理东说念主开立并治理。基金召募期满或基金 治理东说念主晓喻罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购 所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等研究 规定的，由基金治理东说念主在法依期限内遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》规定的 司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资 的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师签章方为灵验。同期，基金治理东说念主应将属于 本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户中，股票 划入基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资证明 金额相一致。   （2）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管 理东说念主或研究机构按规定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必 要的协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的托管账户的开设和治理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的托管账户（或称“基金托管 资金账户”），账户称号以实践开立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保                                  招募说明书 管和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回对价中的 现款部分、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。   （3）本基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使 用本基金的托管账户进行本基金业务除外的行动。   （4）基金托管账户的治理当得当法律法例的研究规定。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限服务公司开设证券账户，基金治理东说念主需提供必要的配合。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户钞票的治理和运用由基 金治理东说念主负责。   （4）对于上交所上市的 ETF 基金，基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户即资金 交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。结算备付金的收取按照中国 证券登记结算有限服务公司的规定履行。   （5）在本托管合同收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，触及研究账户的开设、使用的，若无研究规定，则基金托管东说念主应当比照并 效用上述对于账户开设、使用的规定。   《基金合同》收效后，基金治理东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入世界银 行间同行拆借阛阓的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的研究规定，以基金的口头在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。基金管                                  招募说明书 理东说念主负责完成银行间债券阛阓准入备案。   （1）基金治理东说念主根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货来回编 码等。完成上述账户开立后，基金治理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保 证金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码文告基金托管东说念主。 资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金治理东说念主进行，重置后务必实时文告 托管东说念主。   基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金治理东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在研究贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》 的规定，由基金治理东说念主协助基金托管东说念主按照研究法律法例和本合同的约定协商后 开立。新账户按研究规定使用并治理。   （3）法律法例等研究规定对研究账户的开立和治理另有规定的，从其规定 办理。   基金投资银行依期进款应由基金治理东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体衔尾合同，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖托管东说念主预留印鉴及基金治理东说念主公章。进款证实书原件由托管东说念主负责援助。   本基金投资银行进款时，基金治理东说念主应当与进款银行缔结具体进款合同，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户治理等细 则。进款合同须约定将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为唯独回款账户，任 何情况下，进款银行都不得将进款本息划往任何其他账户。   进款证实书不得被质押或以任何方式被典质、并不得用于背书转让。为注重 特殊情况下的流动性风险，依期进款合同中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期进款存续期间，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。                                    招募说明书   什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜。援助凭证由基金托管东说念主理有，基金托管东说念主承担援助职责。基金托管东说念主对由 基金托管东说念主除外机构实践灵验阻挡的证券不承担援助服务。   基金托管东说念主按照法律法例援助由基金治理东说念主代表基金签署的与基金研究的 要紧合同及研究凭证。基金治理东说念主代表基金签署研究要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内应向基金托管东说念主提供合同复印件或原件的扫描件，合同底本由基金 治理东说念主援助。要紧合同的援助期限按照国度、法律法例研究规定履行。   （五）基金钞票净值缱绻和司帐核算   （1）基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净 值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目缱绻， 精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错诞生大额赎回情 形下的净值精度救急休养机制。国度另有规定的，从其规定。   （2）基金治理东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金治理东说念主根据法律法 规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                                 《证券 投资基金司帐核算业务率领》过火他法律、法例的规定。用于基金信息露馅的基 金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金治理 东说念主应于每个估值日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、基金份额净值以两边认 可的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核后以两边招供的 方式发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按规定对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金治理东说念主缱绻并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、 审查基金治理东说念主缱绻的基金钞票净值。因此，本基金的司帐服务方是基金治理东说念主， 就与本基金研究的司帐问题，如经研究各方在平等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按最新规定估值。                               招募说明书  （1）估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票援助证券和银行进款本息、股指 期货合约、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （2）估值方法   ①来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养 最近来回市价，确定公允价钱；   ②来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   ③来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   ④来回所含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至 实践收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值；   ⑤对于在来回所阛阓上市来回的公开刊行的可变嫌债券等有活跃阛阓的含 转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行净价 来回的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   ⑥对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选拔在当 前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息援助的估值期间确定其公允价 值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的同                                 招募说明书 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票，选拔估值期间确定公允价值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会研究规定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举 估值全价估值。对银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的， 在回售登记日至实践收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近来回日结算 价估值。 会的研究规定进行估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 规范及研究法律法例的规定或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即                                   招募说明书 文告对方，共同查明原因，两边协商贬责。 根据研究法律法例，基金钞票净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐 问题，如经研究各方在平等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基 金治理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值造作类型   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商（如触及）、或投资东说念主自身的舛错形成估值造作，导致其 他当事东说念主碰到损失的，舛错的服务东说念主应当对由于该估值造作碰到损不当事东说念主 (“受损方”)的径直经济损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿 服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若 系同行业现有期间水平不成猜度、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述规定履行：   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被造作处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （2）估值造作处理原则 调解各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担； 由于估值造作服务方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作服务方对径直损失承担补偿服务；若估值造作服务方仍是积极调解，况且                                  招募说明书 有协助义务确当事东说念主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿 服务。估值造作服务方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行证明，确保估值造作已 得到更正。 况且仅对估值造作的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值造作服务方仍应酬估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取 的欠妥得利返还的总和非凡其实践损失的差额部分支付给估值造作服务方。   （3）估值造作处理规范   估值造作被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下： 原因确定估值造作的服务方； 行评估； 正和补偿损失； 登记机构进行更正，并就估值造作的更正向研究当事东说念主进行证明。   （4）基金份额净值估值造作处理的方法如下： 金托管东说念主，并采选合理的措施能干损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应                                招募说明书 当通报基金托管东说念主、公告，并报中国证监会备案。 问题，如经两边在平等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致的，基金治理东说念主向基 金托管东说念主出具加盖公章的书面说清朗，按基金治理东说念主的建议履行，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。 且基金托管东说念主未对缱绻过程提议合理疑义或要求基金治理东说念主书面说明，基金份 额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规定对投资者或 基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托 管东说念主按照治理费和托管费的比例各自承担相应的服务。 诚然屡次再行缱绻和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时露馅净值的情形， 以基金治理东说念主的缱绻结果对外露馅，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失， 基金托管东说念主赐与免责。 施后仍不成发现该造作，进而导致净值缱绻造作形成基金份额持有东说念主的损失，以 及由此形成以后来回日净值缱绻顺延造作而引起的基金份额持有东说念主的损失，由 提供造作信息确当事东说念主一方负责补偿。 另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （5）特殊情况的处理 时，所形成的障碍不行为基金钞票估值造作处理。 结算公司等级三方机构发送的数据造作原因，或由于国度司帐政策变更、阛阓规 则变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金治理 东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、适当、合理的措施进行检查，然而未能发现                                       招募说明书 该造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基金治理东说念主和基金托管东说念主应除名补偿 服务。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施减轻或摒除由此造 成的影响。 以基金治理东说念主缱绻结果为准。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与援助   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和援助， 基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照面前研究王法分别援助基金份额持有东说念主名册。保 管方式不错选拔电子或文档的体式。且保存期限应得当法定最低要求。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金治理东说念主应将研究贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和完满性。 基金托管东说念主不得将所援助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应效用守秘义务。   若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援助基金份额持有东说念主名 册，应按研究法例规定各自承担相应的服务。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》拒绝日等触及到基金伏击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰 后十个服务日内提交。   （七）适用法律与争议贬责方式 政区、澳门非凡行政区和台湾地区法律）并从其解释。                                  招募说明书 通过友好协商贬责。如经友好协商未经贬责的，则任何一方有权将争议提交中国 海外经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   （八）托管合同的变更与拒绝与基金财产的计帐   （1）托管合同的变更规范   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的规定有任何打破。   （2）基金托管合同拒绝的情形   发生以下情况，本托管合同拒绝： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日 内成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基金 托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援助、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐规范：                                  招募说明书 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （6）计帐用度：   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余钞票的分拨：   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在规定网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在规定报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应得当法定最 低要求。                                       招募说明书            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不祥或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理研究信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间变嫌服务   基金治理东说念主在基金合同收效后的适其时候将为投资者办理基金间的变嫌业 务，具体业务办理期间、业务王法及变嫌费率在基金变嫌公告中列明。  （三）信息定制服务   在期间条件锻练时，基金治理东说念主可为基金投资者提供通过基金治理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制肯求，基金治理东说念主通过手机短信（因研究方期间系统 原因，小通畅用户暂不享有短敬佩务，待期间系统开发运行顺利后，基金治理东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来回证明信息、公告信息、投资搭理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金治理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来复书息。投资者请在清爽基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                  招募说明书   客户服务电话：95046   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述方式 研究基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面统一了本招募说明书。                               招募说明书         二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公景观和 营业景观，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件。                                     招募说明书               二十四、备查文献  （一）中国证监会准予天弘上证 180 来回型通达式指数证券投资基金召募注 册的文献  （二）对于肯求召募天弘上证 180 来回型通达式指数证券投资基金之法律意 见书  （三）基金治理东说念主业务经验批件、营业派司  （四）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司  （五）《天弘上证 180 来回型通达式指数证券投资基金基金合同》  （六）《天弘上证 180 来回型通达式指数证券投资基金托管合同》  （七）登记合同  （八）中国证监会规定的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公景观，其他文献存放在基 金治理东说念主的办公景观、营业景观。基金投资者在营业期间内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金治理有限公司                          二〇二四年十二月十一日

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