180指数: 华泰柏瑞上证180往来型敞开式指数证券投资基金基金合同

   华泰柏瑞基金照料有限公司 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证        券投资基金         基金合同   基金照料东谈主：华泰柏瑞基金照料有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金                                                                                                基金合同 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金            基金合同                    第一部分         序论    一、刚烈本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作照料办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》 (以下简称“《销售办法》”)、               《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》(以下简 称“《信息暴露办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料规矩》                    《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 （以下简称“《流动性风险照料规矩》”）、 号——指数基金诱骗》（以下简称“《指数基金诱骗》”）和其他计议法律法例。 益。    二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同绝顶他计议规矩享有权益、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。    三、华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金由基金照料东谈主依照 《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩召募，并经中国证券监督照料委员会(以下 简称“中国证监会”)注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金照料东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎骁勇的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当慎重阅读基金招募评释书、基金合同及基金居品辛勤纲目等信 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金       基金合同 息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    四、基金照料东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。    六、本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及往来机制关系的私有风险。    七、本基金钞票投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及往来法律解释等各异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱 波动较大的风险、流动性风险、退市风险、投资齐集风险等。    八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪瑕玷抑止未达约定目 标、指数编制机构罢手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金                   基金合同                    第二部分         释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：          《基金合同》或本基金合同：指《华泰柏瑞上证 180 往来型开 放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 和补充 募评释书》绝顶更新 基金基金居品辛勤纲目》绝顶更新 基金基金份额发售公告》 金上市往来公告书》 司法解释、行政规矩以绝顶他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金                  基金合同 的改造      《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》及颁布机关对其常常作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改造      《流动性风险照料规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关 对其常常作念出的改造      《指数基金诱骗》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》及颁布机关 对其常常作念出的改造 数基金业求实施敬佩》界说的“往来型敞开式指数基金”，简称“ETF” 访佛，致密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，采选敞开式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经计议政府部门批准建树并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及关系法律法例规矩，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 格境外机构投资者 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金往来账户信息查询等 行径 证监会规矩的其他条款，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主签订了基金销售 办事左券，办理基金销售业务的机构 基金照料东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金照料东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务及基金往来的证实、 清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户 等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额绝顶变动情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证实的 日历 产清理完毕，清理成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金              基金合同 敞开日      《业务法律解释》：指基金照料东谈主、上海证券往来所、中国证券登记结算有限 遭殃公司及基金销售机构的关系业务法律解释绝顶常常作念出的改造 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条款要求将基金份额兑换为对价钞票的行动 等信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额绝顶他对价 明书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额绝顶他对价 能发生的变更 证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组 合，达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数筹备 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备并由上海证券交 易所在往来时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例解救基金份额总额及基金份额净值的行动 变更所抓基金份额销售机构的操作 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽朗 酬率差额之日 额净值之比减去 100%。时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动 日重新筹备上述蓄意 一日标的指数收盘价之比减去 100%。时间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为开动日重新筹备上述蓄意 款项绝顶他钞票的价值总和 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同 值和基金份额净值的经过 刊及《信息暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公斥地行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 往来的债券等 券回购，中央银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债 券，非金融企业债务融资器具，钞票支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同 的其他具有清雅流动性的货币市集器具 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同                 第三部分    基金的基本情况    一、基金称号    华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金    二、基金的类别    股票型指数证券投资基金    三、基金的运作方式    往来型敞开式    四、基金的投资目的    致密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。    五、基金的最低召募份额总额及金额    本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额（含网下股票认购所召募 的股票市值）不低于 2 亿元。    六、基金份额面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金认购费率按招募评释书的规矩推行。    七、基金存续期限    不依期    八、标的指数    上证 180 指数。    九、刊行采集基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等关系业务 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    在不违背法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金照料东谈主可根据基金发展需要，召募并照料以本基金为目的 ETF 的一只或多只 采集基金，或为本基金增设新的份额类别，或通达场外申购、赎回等关系业务并 制定、公布相应的往来法律解释等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同               第四部分      基金份额的发售    一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。    本基金将通过基金照料东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公斥地售。 投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。    网上现款认购是指投资者通过基金照料东谈主指定的发售代理机构用上海证券 往来所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金照料东谈主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管 理东谈主绝顶指定的发售代理机构以股票进行的认购。    投资东谈主应当在基金照料东谈主绝顶指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 风光，或者按基金照料东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。    基金照料东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和计议方式，请参 见基金份额发售公告。    基金照料东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金照料东谈主网站公 示。    稳健法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    二、基金份额的认购    本基金的认购费率由基金照料东谈主决定，并在招募评释书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。    基金召募时间召募的资金存入非凡账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。通过基金照料东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时间产生的利 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 息，将折算为基金份额归投资者系数，其中利息转份额以基金照料东谈主的记载为准； 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机 构清理交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资 者基金份额。投资东谈主以股票认购的，认购股票由登记机构赐与冻结，该股票自认 购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间所产生的权益归认购投资东谈主本东谈主所 有。    基金认购份额具体的筹备方法在招募评释书中列示。    销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确 实经受到认购苦求。认购的证实以登记机构或基金照料东谈主的证实成果为准。对于 认购苦求及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权益。    三、基金份额认购的限制 筹备，但已受理的认购苦求不允许取销。 明书或关系公告。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金               基金合同                  第五部分            基金备案    一、基金备案的条款    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律法 规及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条款的，自基金照料东谈主持理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管 理东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入非凡账户，网下股票认购召募的股票予 以冻结，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不成顺利时召募资金及股票的处理方式    如若召募期限届满，未骄傲基金备案条款，基金照料东谈主应当承担下列遭殃： 期进款利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票限度    基金合同顺利后，连合 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期敷陈中赐与暴露； 连合 60 个责任日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监 会敷陈并提倡处罚有蓄意，如抓续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者拆开 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同           第六部分      基金份额折算与变更登记    基金份额折算是指基金照料东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的 前提下，按照一定比例解救基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 照料东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。    本基金存续时间，基金照料东谈主可根据履行需要对基金份额进行折算，并根据 关系法例规矩进行信息暴露。    如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金照料东谈主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金管 理东谈主将采选门径确保各类别基金份额的对等权益，具体处理门径以届时公告为准。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生解救，但解救后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本体性影响（除因尾 数处理而产生的损益外），无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。    如若基金份额折算经过中发生不可抗力，基金照料东谈主可蔓延办理基金份额折 算。    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同             第七部分      基金份额的上市往来    一、基金份额上市    基金合同顺利后，具备下列条款的，基金照料东谈主可依据《上海证券往来所证 券投资基金上市法律解释》，进取海证券往来所苦求基金份额上市：    基金上市前，基金照料东谈主应与上海证券往来所签订上市左券书。基金获准在 上海证券往来所上市的，基金照料东谈主应在基金上市日前至少 3 个责任日发布基金 份额上市往来公告书绝顶请示性公告。    二、基金份额的上市往来    本基金基金份额在上海证券往来所的上市往来需恪守《上海证券往来所往来 法律解释》、    《上海证券往来所证券投资基金上市法律解释》、                       《上海证券往来所往来型敞开 式指数基金业求实施敬佩》等计议规矩。    三、拆开上市往来    基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可拆开基金的上 市往来，并报中国证监会备案：    基金照料东谈主应当在收到上海证券往来所拆开基金上市的决定之日起依照《信 息暴露办法》的规矩发布基金拆开上市公告。    若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金拆开上市的，本基金将由往来型开 放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市敞开式指数基金，无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。若届时，基金照料东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金 照料东谈主将本着保重投资东谈主正当权益的原则，履行稳健的才略后与该指数基金合并 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 或者及第其他合适的指数动作标的指数。    四、基金份额参考净值的筹备与公告    基金照料东谈主在每一往来日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金照料东谈主或 基金照料东谈主托付的指数办事机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，筹备基金份额参考净值（IOPV），并将筹备成果进取海证 券往来所发送，由上海证券往来所对外发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金 份额时参考。基金份额参考净值（IOPV）的筹备与公告详见本基金招募评释书或 关系公告。    五、在不违背法律法例及不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错 苦求在包括境社往来所在内的其他证券往来所上市往来，而无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。    六、关系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券往来所对基金上市交 易的法律解释等关系规矩内容进行解救的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规矩 推行，且此项修改无用召开基金份额抓有东谈主大会。    七、若上海证券往来所、中国证券登记结算有限遭殃公司加多了基金上市交 易的新功能，基金照料东谈主不错在履行稳健的才略后加多相应功能，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同            第八部分      基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回风光    投资者应当在申购赎回代理券商的营业风光按申购赎回代理券商提供的方 式办理基金的申购和赎回。    基金照料东谈主将在动手申购、赎回业务前在基金照料东谈主网站公示申购赎回代理 券商的名单，并可依据履行情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金照料东谈主 网站公示。    二、申购和赎回的敞开日实时辰    投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所的频频往来日的往来时辰，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应 的解救，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的计议规矩在规矩媒介上公告。    基金照料东谈主不错根据履行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具 体业务办理时辰在申购动手公告中规矩。    基金照料东谈主自基金合同顺利之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回动手公告中规矩。    在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金照料东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息暴露办法》的计议规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时辰。    本基金可在基金上市往来之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。    基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回。    三、申购与赎回的原则 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 他对价； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。    基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行解救。基金照料东谈主 必须在新法律解释动手实施前依照《信息暴露办法》的计议规矩在规矩媒介上公告。    四、申购与赎回的才略    投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规矩的才略，在敞开日的具体业务办理时 间内提倡申购或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申 购对价。投资者提交赎回苦求时，其必须有饱和的基金份额余额和现款。    本基金申购苦求、赎回苦求的证实根据登记机构的关系规矩办理，具体见本 基金招募评释书。如投资者未能提供稳健要求的申购对价，则申购苦求失败。如 投资者抓有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基 金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回苦求失败。    申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅 代表申购赎回代理券商如实经受到该苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实 成果为准。对于申购、赎回苦求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当 权益。    本基金申购赎回经过中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用关系业务法律解释和参与各方关系左券绝顶常常改造的有 关规矩，具体在招募评释书中列示。    如若登记机构和基金照料东谈主在清理交收时发现不成频频践约的情形，则依据 关系业务法律解释和参与各方关系左券绝顶常常改造的计议规矩进行处理。    登记机构和基金照料东谈主可在法律法例允许的边界内，在不影响基金份额抓有 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同 东谈主本体利益的前提下，对申购和赎回的才略进行解救，并于动手实施前按照《信 息暴露办法》的计议规矩在规矩媒介上赐与公告。      五、申购和赎回的数目限制 规矩请参见招募评释书或关系公告。 基金照料东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等门径，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作 与风险抑止的需要，可采选上述门径对基金限度赐与抑止。具体见基金照料东谈主相 关公告。 的数目限制。基金照料东谈主必须在解救前依照《信息暴露办法》的计议规矩在规矩 媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度绝顶用途 金差额绝顶他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额绝顶他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定； 为筹备日基金钞票净值除以筹备日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经 履行稳健才略，不错稳健蔓延筹备或公告； 证券往来所开市前公告。申购、赎回清单的内容与格式见本基金招募评释书； 收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的关系用度，具体见招募评释 书。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 投资东谈主的申购苦求。 基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且采选估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法频频运行。 申购赎回清单编制诞妄或 IOPV 筹备诞妄。 办理申购，或者指数编制机构、关系证券往来所等因特殊情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。    发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金照料东谈主应当根据计议规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如若投资 东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消 除时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理。    八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回对价： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 基金钞票净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 格且采选估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金照料东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基 金照料东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金照料东谈主应足额支 付。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。    九、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 计议规矩，最迟于重新敞开日在规矩媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布重新敞开的公告。    十、其他申购赎回方式 基金照料东谈主不错根据具体情况，在履行稳健才略后，通达本基金的场外申购赎回 等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 由基金照料东谈主制定并依照《信息暴露办法》的计议规矩实时公告。 新的申购、赎回方式动手推行前按规矩赐与公告。 订书面托付代理左券。 的特定机构投资者，基金照料东谈主可在不违背法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 本体性不利影响的情况下，安排非凡的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开 始推行前另行公告。    十一、采集基金的特殊申购    若基金照料东谈主推出以本基金为目的 ETF 的采集基金，本基金可根据履行情 况需要向本基金的采集基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体见招募评释书 或关系公告。    十二、基金的非往来过户    基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非往来过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。    袭取是指基金份额抓有东谈主弃世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据顺利司法布告将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系辛勤，对于稳健条款的非往来过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。    十三、基金的转托管    基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的表率收取转托管费。    十四、基金的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    十五、基金照料东谈主可在法律法例允许的边界内，在不影响基金份额抓有东谈主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和解救，并在 新的申购、赎回安排实施前按照《信息暴露办法》的计议规矩在规矩媒介上赐与 公告。    十六、基金清理交收与登记模式的解救或新增    本基金获批后，若上海证券往来所和中国证券登记结算有限遭殃公司针对交 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 易型敞开式指数证券投资基金解救清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，基金照料东谈主有权解救本基金的清理交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告赐与暴露并对本基金的招募评释书赐与更新，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金            基金合同           第九部分      基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金照料东谈主    （一） 基金照料东谈主简况    称号：华泰柏瑞基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    建树日历：2004 年 11 月 18 日    批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基金字2004178 号    组织步地：有限遭殃公司    注册本钱：东谈主民币贰亿元    存续期限：抓续计划    计议电话：（021）38601777    （二） 基金照料东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并照料基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据基金合同及计议法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度计议法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要门径保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同 理；    （9）担任或托付其他稳健条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规矩的用度；    （10）依据基金合同及计议法律规矩决定基金收益的分拨有蓄意；    （11）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权益，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务；    （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律行动；    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供办事的外部机构；    （16）在稳健计议法律、法例的前提下，制订和解救计议基金认购、申购、 赎回、非往来过户、转托管等业务法律解释；    （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同顺利之日起，以老实信用、严慎骁勇的原则照料和运用基 金财产；    （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式照料和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相孤苦，对所照料的不同基金辩认 照料，辩认记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同    （8）采选稳健合理的门径使筹备基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法稳健基金合同等法律文献的规矩，按计议规矩筹备并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；    （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；    （11） 严格按照《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩，履行信息暴露及报 告义务；    （12）保守基金生意巧妙，不表露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 基金合同绝顶他计议规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予藏匿，不向他 东谈主表露；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业护士人提供办事需要提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按规矩保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关辛勤，保存期限不低于法律法例的规矩；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规矩时辰发出，况兼 保证投资者省略按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金计议的公开 辛勤，并在支付合理成本的条款下得到计议辛勤的复印件；    （18）组织并干预基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；    （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并申报基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因其退任而衔命；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金             基金合同 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计议基 金事务的行动承担遭殃；    （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律行动；    （24）基金照料东谈主在召募时间未能达到基金的备案条款，基金合同不成顺利， 基金照料东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；    （25）推行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区回应门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成有时间：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准建树机关和批准建树文号：中国银监会银监复200913 号    注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币    组织步地：股份有限公司    存续时间：抓续计划    （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全守护基金 财产； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同    （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 有权呈报中国证监会，并可采选必要门径保护基金投资者的利益；    （4）根据关系市集法律解释，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往来资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；    （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：    （1）以老实信用、骁勇尽责的原则抓有并安全守护基金财产；    （2）建树非凡的基金托管部门，具有稳健要求的营业风光，配备饱和的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金辩认建树账户，孤苦核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；    （4）除依据《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；    （5）守护由基金照料东谈主代表基金签订的与基金计议的要紧合同及计议凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩另有规矩 外，在基金信息公开暴露前赐与藏匿，不得向他东谈主表露；但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供办事需要提供的情况 除外；    （8）复核、审查基金照料东谈主筹备的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 额申购、赎回对价的现款部分；    （9）办理与基金托管业务行径计议的信息暴露事项；    （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，说 明基金照料东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金 照料东谈主有未推行基金合同规矩的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采选了稳健的 门径；    （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系辛勤，保存期 限不低于法律法例的规矩；    （12）从基金照料东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额抓有东谈主名册；    （13）按规矩制作关系账册并与基金照料东谈主查对；    （14）依据基金照料东谈主的指示或计议规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；    （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；    （17）干预基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；    （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督照料机构，并申报基金照料东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢喜担抵偿遭殃，其抵偿遭殃 不因其退任而衔命；    （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金照料东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金照料东谈主追偿；    （21）推行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。    三、基金份额抓有东谈主    基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；    （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤；    （7）监督基金照料东谈主的投资运作；    （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：    （1）慎重阅读并效劳基金合同、招募评释书等信息暴露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）怜惜基金信息暴露，实时愚弄权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所规矩的用度；    （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金耗损或者基金合同拆开的有限 遭殃；    （6）不从事任何有损基金绝顶他基金合同当事东谈主正当权益的行径；    （7）推行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往来经过中因任何原因获取的不妥得利；    （9）效劳基金照料东谈主、销售机构、证券往来所和登记机构的关系往来及业 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 务法律解释；    （10）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同             第十部分      基金份额抓有东谈主大会    基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。    鉴于本基金和本基金的采集基金的关系性，采集基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的采集基金的份额径直干预或者托付代表干预本基金的基金份额抓有 东谈主大会表决。在筹备参会份额和计票时，采集基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日， 采集基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的采集基金份额 占采集基金总份额的比例，筹备成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。    采集基金的基金照料东谈主不应以采集基金的口头代表采集基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受采集基金的特 定基金份额抓有东谈主的托付以采集基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。    采集基金的基金照料东谈主代表采集基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先恪守采集基金基金合同的约定召开采集基金的基金 份额抓有东谈主大会，采集基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由采集基金的基金照料东谈主代表采集基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。    本基金未建树基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后建树基金份额抓有东谈主 大会的日常机构，日常机构的建树按照关系法律法例的要求推行。    一、召开事由 法律法例、中国证监会另有规矩的除外：    （1）拆开基金合同，基金合同另有约定的除外；    （2）更换基金照料东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调节基金运作方式； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金           基金合同    （5）解救基金照料东谈主、基金托管东谈主的薪金表率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资目的、边界或策略；    （9）变更基金份额抓有东谈主大会才略；    （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （12）对基金当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和基金合同规矩的边界内解救本基金的申购费率、调低赎 回费率或收费方式、解救基金份额类别；    （3）因相应的法律法例、证券往来所或者登记机构的关系业务法律解释发生变 动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化；    （5）在法律法例和中国证监会允许边界内，解救计议基金认购、申购、赎 回、非往来过户、转托管等业务的法律解释；    （6）基金照料东谈主履行稳健才略后，基金推出新业务或办事；    （7）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。    二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金           基金合同 提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申报基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合； 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并申报基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合； 开基金份额抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得繁芜、骚动； 益登记日。    三、召开基金份额抓有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；    （2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；    （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；    （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中评释本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关绝顶联 系方式和计议东谈主、书面表决主见寄交的截止时辰和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金照料东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面申报基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效力。    四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式    基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳健以下条款时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解稳健法律法例、基金合同 和会议申报的规矩，况兼抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记辛勤相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期稳健以下条款时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个责任日内连合公 布关系请示性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申报规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金 照料东谈主经申报不干预收取书面表决主见的，不影响表决效力；    （3）本东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出 具书面主见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解符 正当律法例、基金合同和会议申报的规矩，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错采选书面、网罗、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议申报中列明。    五、议事内容与才略    议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拆开基金合同、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会忖度的其他事项。    基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条规矩才略确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经忖度后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和计议方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有规矩或基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金 托管东谈主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。    基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交 稳健会议申报中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳健会议申报规矩的书面表决主见视为灵验表决，表决主见依稀不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。    基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议动手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手 后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票成果。    （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在文牍表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点成果。    （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。    八、顺利与公告    基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。    基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起按照《信息暴露办法》的规矩在规矩 媒介上公告。如若采选通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推行顺利的基金份额抓有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条款、议事才略、表决 条款等规矩，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管 法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和解救，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同   第十一部分      基金照料东谈主、基金托管东谈主的更换条款和才略    一、基金照料东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形    （一） 基金照料东谈主职责拆开的情形    有下列情形之一的，基金照料东谈主职责拆开：    （二） 基金托管东谈主职责拆开的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：    二、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换才略    （一） 基金照料东谈主的更换才略 的基金照料东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金照料东谈主； 抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息暴露办法》的规矩在规矩媒介公告； 料，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主持理基金照料业务的顶住手续，临 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时经受。新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照料东谈主计议的称号字样。    （二） 基金托管东谈主的更换才略 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息暴露办法》的规矩在规矩媒介公告； 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照料东谈主查对 基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。    （三）基金照料东谈主与基金托管东谈主同期更换的条款和才略 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管 东谈主； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息暴露办法》的规矩在规矩媒介 上联合公告。    （四）新基金照料东谈主或临时基金照料东谈主经受基金照料业务，或新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主经受基金财产和基金托管业务前，原任基金照料东谈主或原任基金 托管东谈主应持续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的 行动。原基金照料东谈主或原基金托管东谈主在持续履行关系职责时间，仍有权按照基金 合同的规矩收取基金照料费或基金托管费。    三、本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条款和才略的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法律解释的部分，如法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被取 消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和解救，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金                基金合同                第十二部分             基金的托管    基金托管东谈主和基金照料东谈主按照《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩刚烈托 管左券。    刚烈托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹备、收益分拨、信息暴露及互相监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金             基金合同              第十三部分          基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务及基金往来的 证实、清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交 易过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金照料东谈主或基金照料东谈主托付的其他稳健条款的机构 办理，但基金照料东谈主照章应当承担的遭殃不因托付而衔命。基金照料东谈主托付其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理左券，以明确基金照料东谈主 和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、清理及基金往来证实、披发 红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓 有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的权益    基金登记机构享有以下权益： 关规矩于动手实施前在规矩媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿遭殃，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的办事； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金                基金合同                第十四部分             基金的投资    一、投资目的    致密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。    二、投资边界    本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地结束投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以绝顶他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括 国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、 钞票支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融滋生器具 （包括股指期货、股票期权、国债期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须稳健中国证监会关系规矩）。    本基金可根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健 才略后，不错将其纳入投资边界。    本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适 当才略后，不错解救上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金主要采选全都复制法，即全都按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成绝顶权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应解救；当标的指数进行依期解救、指数样本空间或者编制 法律解释变更时，本基金将根据标的指数的编制法律解释及解救公告，实时进行投资组合 的优化解救，尽量裁汰追踪瑕玷，力求将日均追踪偏离度抑止在 0.2%以内，年 化追踪瑕玷抑止在 2%以内。    但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法获取饱和数目的股票时，基金管 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能逼近目 标指数的施展。    特殊情况包括但不限于以下情形：                  （1）法律法例的限制；                            （2）标的指数成份 股（含存托凭证）流动性严重不及；                （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长    （4）其他合理原因导致本基金照料东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 期停牌；    本基金在概括探讨预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷 的最小化。    本基金照料东谈主将基于对国表里宏不雅经济风光的深切分析、国内财政计谋与货 币市集计谋等要素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金钞票流动性，并裁汰组合追踪瑕玷。    其中可调节债券和可交换债券，勾通了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特质。本基金将评估其内在投 资价值，勾通对可调节债券、可交换债券市集上的溢价率绝顶变动趋势、行业资 金的配置以及基础股票基本面的概括分析，最终确定其投资权重及具体品种。    为更好的结束投资目的，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险照料的原则，主要遴荐流动性好、往来活跃的滋生品合约 进行往来。    （1）股指期货投资策略    本基金投资股指期货时，将严格根据风险照料的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采选流 动性好、往来活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力求利用股指期货裁汰股票仓位经常解救的往来成本和追踪瑕玷，达到灵验追踪 标的指数的目的。    （2）股票期权投资策略    本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。 本基金将勾通投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系限制和要 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 求，确定参与股票期权往来的投资时机和投资比例。    本基金投资股票期权，基金照料东谈主将根据审慎原则，建立股票期权往来决策 部门或小组，授权特定的照料东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以驻扎股票期 权投资的风险。    （3）国债期货投资策略    本基金投资国债期货，将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货 投资。    钞票支抓证券为本基金的赞助性投资器具，本基金将采选久期配置策略与期 限结构配置策略，勾通定量分析和定性分析的方法，概括分析钞票支抓证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等要素，遴荐具有较高投资价值 的钞票支抓证券进行配置。    本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合探讨融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条款，遴荐 合适的往来敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验抑止融资杠 杆风险的前提下，确定融资比例。    本基金参与转融通证券出借业务，将概括分析市集情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾性况等条款，合理确定转融通证券出借的边界、 期限和比例。    畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行稳健才略后可相 应解救和更新关系投资策略，并按规矩公告。    四、投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金           基金合同 往来保证金后，本基金应当保抓不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支抓证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10％；    （4）本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得进步基金钞票净值的    （5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票支抓证券的比例，不得进步该 钞票支抓证券限度的 10％；    （6）本基金照料东谈主照料的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支抓 证券，不得进步其各类钞票支抓证券整个限度的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，如若其信用等第下落、不再稳健投资表率，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得进步基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之外 的要素以致基金不稳健该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；    （11）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；    （12）基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基 金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金抓有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得进步上一往来日基金钞票净值的 20%；    （13）基金在职何往来日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基 金钞票净值的 15%；基金在职何往来日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金           基金合同 进步基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金钞票净值的 30%；    （14）在职何往来日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；    （15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差筹备）应当稳健基金合同对于股票投资比例的计议约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差筹备）应当稳健基金合同对于债券投资比例的计议约定；    （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进步基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或往来所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数筹备；    （17）本基金可参与融资业务，在职何往来日日终，本基金抓有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；    （18）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规矩》所述流动性受限证券的边界； 均筹备；    因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金照料东谈主之外的要素致 使基金投资不稳健上述规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票推行，与内 地上市往来的股票合并筹备；    （20）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金             基金合同    除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股解救、标的指数成份股流动性 限制等基金照料东谈主之外的要素以致基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基 金照料东谈主应当在 10 个往来日内进行解救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律法例另有规矩的，从其规矩。    基金照料东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起动手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行稳健才略后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。    为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷遭殃的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、把握证券往来价钱绝顶他不高洁的证券往来行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他行径。    如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主 在履行稳健才略后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。    基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主绝顶控股激动、履行 抑止东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当稳健基金的投资目的和投资策略，恪守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推行。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金            基金合同    五、标的指数    本基金的标的指数为上证 180 指数。    上证 180 指数从沪市证券中及第市值限度较大、流动性较好的 180 只证券作 为样本，反应上海证券市集中枢上市公司证券举座施展。    畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会敷陈并提倡处罚方 案，如调节运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同拆开。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有蓄意确依时间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。    六、事迹比拟基准    本基金的事迹比拟基准为上证 180 指数收益率。    七、风险收益特征    本基金属于股票型基金中的指数型基金，采选全都复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集雷同的风险收益特征：一方面， 相对于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于采选抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保抓基本一致。    八、基金照料东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金                基金合同                第十五部分             基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 绝顶他钞票的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金 财产账户相孤苦。    四、基金财产的守护和贬责    本基金财产孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主守护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律遭殃，其债权东谈主不得 对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和基金合同的规矩 贬责外，基金财产不得被贬责。    基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金            基金合同               第十六部分         基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券/期货往来风光的往来日以及国度法律 法例规矩需要对外暴露基金净值的非往来日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、股票 期权合约、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。    三、估值原则    基金照料东谈主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门计议规矩。    （一）对存在活跃市集且省略获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加解救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采选最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往来日的报价不成真确反应公允价值的，打发报价进行解救，确定公允 价值。    与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中探讨不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大都抓有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。采选估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值解救对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行解救并确定公允价值。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    四、估值方法    往来所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素， 解救最近往来市价，确定公允价钱。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公斥地行未上市的股票，采选估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会计议规矩确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 及第第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），选 取第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间及第第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。    （3）对于在往来所市集上市往来的公斥地行的可调节债券等有活跃市集的 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 含转股权的债券，实行全价往来的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净 价往来的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采选在 当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允 价值。    （5）对于刊行东谈主已收歇、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 办事机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考边界以及 公允价值存在要紧不确定性的关系请示。基金照料东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可采选价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 往来所市集挂牌转让的钞票支抓证券，采选估值工夫确定公允价值。 估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采选 最近往来日结算价估值。 的关系规矩进行估值，确保估值的公允性。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。    如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处罚。    根据计议法律法例，基金钞票净值筹备和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金           基金合同 承担。本基金的基金管帐遭殃方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金计议的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分忖度后，仍无法达成一致的主见，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的筹备成果对外赐与公布。    五、估值才略 额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错建树大额赎回情形下的净值精度救急解救机制。国度另有规矩的，从其规矩。    基金照料东谈主于每个估值日筹备基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 对外公布。    六、估值诞妄的处理    基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳健、合理的门径确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作经过中，如若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的瑕玷形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遇到损失的，瑕玷 的遭殃东谈主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下 述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿遭殃。    上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄遭殃方应及 时合营各方，实时进行改造，因改造估值诞妄发生的用度由估值诞妄遭殃方承担； 由于估值诞妄遭殃方未实时改造已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估 值诞妄遭殃方对径直损失承担抵偿遭殃；若估值诞妄遭殃方仍是积极合营，况兼 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行改造而未改造，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄遭殃方打发改造的情况向计议当事东谈主进行证实，确保估值诞妄已得 到改造。    （2）估值诞妄的遭殃方对计议当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值诞妄的计议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄遭殃方仍打发估值诞妄负责。如若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄遭殃 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权益；如若获取不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不妥得 利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值诞妄遭殃方。    （4）估值诞妄解救采选尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。    估值诞妄被发现后，计议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：    （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的遭殃方；    （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；    （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的遭殃方进行 改造和抵偿损失；    （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值诞妄的改造向计议当事东谈主进行证实。    （1）基金份额净值筹备出现诞妄时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的门径防患损失进一步扩大。    （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。    七、暂停估值的情形 营业时； 格且采选估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证实    用于基金信息暴露的基金净值信息由基金照料东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日往来收尾后筹备当日的基金钞票净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备成果复核证实后发送给 基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。    九、特殊情况的处理 差不动作基金钞票估值诞妄处理； 指数编制机构、进款银行、第三方估值基准办事机构等机构发送的数据诞妄、遗 漏，或国度管帐计谋变更、市集法律解释变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基 金照料东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、稳健、合理的门径进行查验，但未能 发现诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金照料东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿 遭殃。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的门径摒除或收缩由此形成 的影响。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金             基金合同              第十七部分          基金用度与税收    一、基金用度的种类    二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式    本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。照料费的筹备 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日的基金钞票净值    基金照料费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金照料东谈主。 基金照料东谈主可遴荐在 3 个责任日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金照料东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金照料东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹备 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支取。基金照料东谈主可 遴荐在 3 个责任日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度 自动支付处理，如遴荐自动支付，基金照料东谈主应确保支付当日账户余额充足，如 因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金照料东谈主应另行出具划款 指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据计议法例及相应左券规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的表情    下列用度不列入基金用度： 基金财产中列支； 基金财产的损失； 目。    四、基金税收    本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度计议税收征收的规矩代扣代缴。    本基金支付给基金照料东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规矩。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同             第十八部分       基金的收益与分拨      一、基金收益分拨原则 率进行评价，当收益评价日审定的基金累计薪金率进步标的指数同期累计薪金率 时，可进行收益分拨； 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值； 定。      在不违背法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无要紧本体性不利影响的 情况下，基金照料东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行稳健才略后可对基 金收益分拨原则进行解救。      二、收益分拨有蓄意      基金收益分拨有蓄意中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。      三、收益分拨有蓄意的确定、公告与实施      本基金收益分拨有蓄意由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的计议规矩在规矩媒介公告。      四、收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承 担。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金               基金合同             第十九部分       基金的管帐与审计    一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：如若基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度； 管帐核算，按照计议规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。    二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所绝顶注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息暴露办法》的计议规矩在规矩媒介公告。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金             基金合同              第二十部分          基金的信息暴露    一、本基金的信息暴露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险照料规矩》、基金合同绝顶他计议规矩。关系法律法例对于信息披 露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。    二、信息暴露义务东谈主    本基金信息暴露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。    本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予暴露的基金信 息通过稳健中国证监会规矩条款的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证基金 投资者省略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露的信息辛勤。    三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开暴露的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信 息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。    本基金公开暴露的信息采选阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开暴露的基金信息 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    公开暴露的基金信息包括：    （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管左券、基金居品辛勤纲目 抓有东谈主大会召开的法律解释及具体才略，评释基金居品的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主持事等内容。基金合同顺利后，基金招募评释书的信息发生 要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在规 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同顺利后，基金居品辛勤纲目的信息发生要紧变更的， 基金照料东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品辛勤纲目，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤纲目其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品辛勤概 要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规矩报刊上，将基金 招募评释书、基金居品辛勤纲目、基金合同和基金托管左券登载在规矩网站上， 并将基金居品辛勤纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管左券登载在规矩网站上。    （二）基金份额发售公告    基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于规矩媒介上。    （三）基金合同顺利公告    基金照料东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日（若遇法定节沐日规矩报 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规矩报刊和规矩网站上登 载基金合同顺利公告。    （四）基金份额折算日公告、基金份额折算成果公告    基金建仓期收尾后，基金照料东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息披 露办法》的计议规矩将基金份额折算日公告登载于规矩媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主应 当依照《信息暴露办法》的计议规矩将基金份额折算成果公告登载于规矩媒介上。    （五）基金份额上市往来公告书    基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个责任日前，将基金份额上市往来公告书登载在规矩网站上，并将上市往来 公告书请示性公告登载在规矩报刊上。    （六）基金净值信息    基金合同顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交 易的，基金照料东谈主应当至少每周在规矩网站暴露一次基金份额净值和基金份额累 计净值。    在动手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市往来后，基金照料东谈主应 当在不晚于每个敞开日/往来日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者 营业网点暴露敞开日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （七）基金份额申购、赎回对价    基金照料东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息暴露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的筹备方式及计议申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。    （八）申购、赎回清单    在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个敞开日，通 过基金销售机构网站或营业网点以绝顶他媒介公告当日的申购、赎回清单。    （九）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈    基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 度敷陈登载在规矩网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。    基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在规矩网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在规矩报刊上。    基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在规矩网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在规矩报刊上。    基金合同顺利不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。    如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金照料东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中暴露基金组合股产情况绝顶 流动性风险分析等。    （十）临时敷陈    本基金发生要紧事件，计议信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的有 关规矩编制临时敷陈书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主非凡基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非凡基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行抑止东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    （十一）领会公告    在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，关系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开领会，并将 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 计议情况立即敷陈基金上市往来的证券往来所。    （十二）基金份额抓有东谈主大会决议    基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十三）清理敷陈    基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规矩网站上，并将清理敷陈请示性 公告登载在规矩报刊上。    （十四）参与融资往来和转融通证券出借业务的关系公告    基金照料东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释书 （更新）等文献中暴露基金参与融资往来和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险绝顶照料情况等，并就转融通证券出借业 务在敷陈期内触及的要紧关联往来事项作念属目评释。    （十五）投资股指期货的信息暴露    基金照料东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释书 （更新）等文献中暴露股指期货往来情况，包括往来计谋、抓仓情况、损益情况、 风险蓄意等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否稳健既定 的往来计谋和往来目的。    （十六）投资国债期货的信息暴露    基金照料东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释书 （更新）等文献中暴露国债期货往来情况，包括往来计谋、抓仓情况、损益情况、 风险蓄意等，并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否稳健既 定的往来计谋和往来目的等。    （十七）投资股票期权的信息暴露    基金照料东谈主应在依期信息暴露文献中暴露参与股票期权往来的计议情况，包 括投资计谋、抓仓情况、损益情况、风险蓄意、估值方法等，并充分揭示股票期 权往来对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资计谋和投资目的。    （十八）投资钞票支抓证券的关系公告    基金照料东谈主应在基金年报及中期敷陈中暴露其抓有的钞票支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内系数的钞票支抓证券明细。基金 照料东谈主应在基金季度敷陈中暴露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。    （十九）中国证监会规矩的其他信息。    六、信息暴露事务照料    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露照料轨制，指定非凡部门及 高档照料东谈主员负责照料信息暴露事务。    基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息 暴露内容与格式准则等法例以及证券往来所的自律照料法律解释的规矩。    基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金照料东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金定 期敷陈、更新的招募评释书、基金居品辛勤纲目、基金清理敷陈等公开暴露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子证实。    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完好、实时。    基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介暴露信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介、基金上市往来 的证券往来所网站暴露信息，况兼在不同媒介上暴露归拢信息的内容应当一致。    为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计敷陈、法律主见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。    基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金频频投资操作的前提下，自主普及信息暴露办事的质地。具体要求应当稳健中 国证监会及自律法律解释的关系规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    七、信息暴露文献的存放与查阅    照章必须暴露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、 复制。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    八、暂停或蔓延暴露基金信息的情形 业时； 钞票价值时；    九、本基金信息暴露事项以法律法例规矩及本章爽朗定的内容为准。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同   第二十一部分       基金合同的变更、拆开与基金财产的清理    一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和 基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金 托管东谈主同意并履行稳健才略后变更并公告。 议顺利后依照《信息暴露办法》的计议规矩在规矩媒介公告。    二、基金合同的拆开事由    有下列情形之一的，经履行关系才略后，基金合同应当拆开： 基金托管东谈主连系的； 的要素以致标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处罚有蓄意进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的清理 清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理敷陈；    （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律主见书；    （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产清理剩余钞票的分拨    依据基金财产清理的分拨有蓄意，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产清理的公告    清理经过中的计议要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在规矩网站上，并将清理敷陈请示性公告登载在规矩报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及计议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的规矩。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金               基金合同                第二十二部分            背约遭殃    一、基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违背《基金法》等 法律法例的规矩或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的， 应当辩认对各自的行动照章承担抵偿遭殃；因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿遭殃，对损失的抵偿，仅限于径直损失。    然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 定动作或不动作而形成的损失等； 成的损失等。    二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，基金合同省略持续履行的应当持续履行。非背约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采选必要的门径，防患损失的扩大。莫得采选稳健门径以致损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因防患损失扩大而支拨的 合理用度由背约方承担。    三、由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可抑止的要素导致业务出现差错，基金 照料东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、稳健、合理的门径进行查验，然则未能 发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金照料东谈主和基金托管东谈主衔命赔 偿遭殃。然则基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的门径收缩或摒除由此造 成的影响。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金           基金合同          第二十三部分       争议的处理和适用的法律    因本合同产生或与之关系的争议，各方当事东谈主应通过协商、长入处罚，协商、 长入不成处罚的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对 当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，各自持续针织、骁勇、尽责 地履行基金合同和托管左券规矩的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。    本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金             基金合同             第二十四部分          基金合同的效力    基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募围聚束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证实后顺利。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效力。 的办公风光和营业风光查阅。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金               基金合同                  第二十五部分          其他事项    基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按计议法律法例协商解 决。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金              基金合同            第二十六部分           基金合同内容摘抄    一、基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权益、义务    （一）基金照料东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并照料基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据基金合同及计议法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度计议法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要门径保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他稳健条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规矩的用度；    （10）依据基金合同及计议法律规矩决定基金收益的分拨有蓄意；    （11）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权益，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务；    （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律行动； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供办事的外部机构；    （16）在稳健计议法律、法例的前提下，制订和解救计议基金认购、申购、 赎回、非往来过户、转托管等业务法律解释；    （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同顺利之日起，以老实信用、严慎骁勇的原则照料和运用基 金财产；    （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式照料和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相孤苦，对所照料的不同基金辩认 照料，辩认记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选稳健合理的门径使筹备基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法稳健基金合同等法律文献的规矩，按计议规矩筹备并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；    （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；    （11）严格按照《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩，履行信息暴露及报 告义务；    （12）保守基金生意巧妙，不表露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 基金合同绝顶他计议规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予藏匿，不向他 东谈主表露；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同 业护士人提供办事需要提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按规矩保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关辛勤，保存期限不低于法律法例的规矩；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规矩时辰发出，况兼 保证投资者省略按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金计议的公开 辛勤，并在支付合理成本的条款下得到计议辛勤的复印件；    （18）组织并干预基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；    （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并申报基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因其退任而衔命；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计议基 金事务的行动承担遭殃；    （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律行动；    （24）基金照料东谈主在召募时间未能达到基金的备案条款，基金合同不成顺利， 基金照料东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；    （25）推行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同    （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。    （二）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全守护基金 财产；    （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 有权呈报中国证监会，并可采选必要门径保护基金投资者的利益；    （4）根据关系市集法律解释，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往来资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；    （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：    （1）以老实信用、骁勇尽责的原则抓有并安全守护基金财产；    （2）建树非凡的基金托管部门，具有稳健要求的营业风光，配备饱和的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金辩认建树账户，孤苦核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；    （4）除依据《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；    （5）守护由基金照料东谈主代表基金签订的与基金计议的要紧合同及计议凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 金合同的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩另有规矩 外，在基金信息公开暴露前赐与藏匿，不得向他东谈主表露；但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供办事需要提供的情况 除外；    （8）复核、审查基金照料东谈主筹备的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；    （9）办理与基金托管业务行径计议的信息暴露事项；    （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，说 明基金照料东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金 照料东谈主有未推行基金合同规矩的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采选了稳健的 门径；    （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系辛勤，保存期 限不低于法律法例的规矩；    （12）从基金照料东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额抓有东谈主名册；    （13）按规矩制作关系账册并与基金照料东谈主查对；    （14）依据基金照料东谈主的指示或计议规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；    （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他计议规矩，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；    （17）干预基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；    （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督照料机构，并申报基金照料东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢喜担抵偿遭殃，其抵偿遭殃 不因其退任而衔命；    （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金照料东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同 金照料东谈主追偿；    （21）推行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金份额抓有东谈主的权益与义务    基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；    （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤；    （7）监督基金照料东谈主的投资运作；    （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：    （1）慎重阅读并效劳基金合同、招募评释书等信息暴露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）怜惜基金信息暴露，实时愚弄权益和履行义务； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所规矩的用度；    （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金耗损或者基金合同拆开的有限 遭殃；    （6）不从事任何有损基金绝顶他基金合同当事东谈主正当权益的行径；    （7）推行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往来经过中因任何原因获取的不妥得利；    （9）效劳基金照料东谈主、销售机构、证券往来所和登记机构的关系往来及业 务法律解释；    （10）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的才略和法律解释    基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。    鉴于本基金和本基金的采集基金的关系性，采集基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的采集基金的份额径直干预或者托付代表干预本基金的基金份额抓有 东谈主大会表决。在筹备参会份额和计票时，采集基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日， 采集基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的采集基金份额 占采集基金总份额的比例，筹备成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。    采集基金的基金照料东谈主不应以采集基金的口头代表采集基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受采集基金的特 定基金份额抓有东谈主的托付以采集基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。    采集基金的基金照料东谈主代表采集基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先恪守采集基金基金合同的约定召开采集基金的基金 份额抓有东谈主大会，采集基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由采集基金的基金照料东谈主代表采集基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。    本基金未建树基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后建树基金份额抓有东谈主 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金           基金合同 大会的日常机构，日常机构的建树按照关系法律法例的要求推行。    （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有规矩的除外：    （1）拆开基金合同，基金合同另有约定的除外；    （2）更换基金照料东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调节基金运作方式；    （5）解救基金照料东谈主、基金托管东谈主的薪金表率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资目的、边界或策略；    （9）变更基金份额抓有东谈主大会才略；    （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （12）对基金当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和基金合同规矩的边界内解救本基金的申购费率、调低赎 回费率或收费方式、解救基金份额类别；    （3）因相应的法律法例、证券往来所或者登记机构的关系业务法律解释发生变 动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金           基金合同    （5）在法律法例和中国证监会允许边界内，解救计议基金认购、申购、赎 回、非往来过户、转托管等业务的法律解释；    （6）基金照料东谈主履行稳健才略后，基金推出新业务或办事；    （7）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集； 提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申报基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合； 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并申报基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合； 开基金份额抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得繁芜、骚动； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 益登记日。    （三）召开基金份额抓有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；    （2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；    （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；    （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；    （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中评释本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关绝顶联 系方式和计议东谈主、书面表决主见寄交的截止时辰和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金照料东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面申报基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效力。    （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式    基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳健以下条款时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解稳健法律法例、基金合同 和会议申报的规矩，况兼抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记辛勤相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期稳健以下条款时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个责任日内连合公 布关系请示性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申报规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金 照料东谈主经申报不干预收取书面表决主见的，不影响表决效力；    （3）本东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出 具书面主见； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解符 正当律法例、基金合同和会议申报的规矩，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错采选书面、网罗、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。 面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议申报中列明。    （五）议事内容与才略    议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拆开基金合同、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会忖度的其他事项。    基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条规矩才略确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经忖度后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 （或单元称号）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和计议方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有规矩或基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金 托管东谈主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。    基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交 稳健会议申报中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳健会议申报规矩的书面表决主见视为灵验表决，表决主见依稀不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。    基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议动手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手 后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票成果。    （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在文牍表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点成果。    （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。    （八）顺利与公告    基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。    基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起按照《信息暴露办法》的规矩在规矩 媒介上公告。如若采选通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推行顺利的基金份额抓有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条款、议事才略、 表决条款等规矩，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和解救，无需召开基金份 额抓有东谈主大会审议。    三、基金收益分拨原则、推行方式      （一）基金收益分拨原则 率进行评价，当收益评价日审定的基金累计薪金率进步标的指数同期累计薪金率 时，可进行收益分拨； 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值； 定。      在不违背法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无要紧本体性不利影响的 情况下，基金照料东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行稳健才略后可对基 金收益分拨原则进行解救。      （二）收益分拨有蓄意      基金收益分拨有蓄意中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。      （三）收益分拨有蓄意的确定、公告与实施      本基金收益分拨有蓄意由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的计议规矩在规矩媒介公告。      （四）收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承 担。    四、与基金财产照料、运用计议用度的索求、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同    （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式    本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。照料费的筹备 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日的基金钞票净值    基金照料费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金照料东谈主。 基金照料东谈主可遴荐在 3 个责任日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托 管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金照料东谈主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金照料东谈主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹备 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金          基金合同    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主和基金托管东谈主查对一致后由 基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支取。基金照料东谈主可 遴荐在 3 个责任日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度 自动支付处理，如遴荐自动支付，基金照料东谈主应确保支付当日账户余额充足，如 因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金照料东谈主应另行出具划款 指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。    上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据计议法例及相应左券 规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的表情    下列用度不列入基金用度： 基金财产中列支； 基金财产的损失； 目。    （四）基金税收    本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度计议税收征收的规矩代扣代缴。    本基金支付给基金照料东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的规矩。    五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）投资目的    致密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同    （二）投资边界    本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地结束投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以绝顶他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括 国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、 钞票支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融滋生器具 （包括股指期货、股票期权、国债期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须稳健中国证监会关系规矩）。    本基金可根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健 才略后，不错将其纳入投资边界。    本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适 当才略后，不错解救上述投资品种的投资比例。    （三）投资策略    本基金主要采选全都复制法，即全都按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成绝顶权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应解救；当标的指数进行依期解救、指数样本空间或者编制 法律解释变更时，本基金将根据标的指数的编制法律解释及解救公告，实时进行投资组合 的优化解救，尽量裁汰追踪瑕玷，力求将日均追踪偏离度抑止在 0.2%以内，年 化追踪瑕玷抑止在 2%以内。    但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法获取饱和数目的股票时，基金管 理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能逼近目 标指数的施展。    特殊情况包括但不限于以下情形：                  （1）法律法例的限制；                            （2）标的指数成份 股（含存托凭证）流动性严重不及；                （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金        基金合同    （4）其他合理原因导致本基金照料东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 期停牌；    本基金在概括探讨预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷 的最小化。    本基金照料东谈主将基于对国表里宏不雅经济风光的深切分析、国内财政计谋与货 币市集计谋等要素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金钞票流动性，并裁汰组合追踪瑕玷。    其中可调节债券和可交换债券，勾通了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特质。本基金将评估其内在投 资价值，勾通对可调节债券、可交换债券市集上的溢价率绝顶变动趋势、行业资 金的配置以及基础股票基本面的概括分析，最终确定其投资权重及具体品种。    为更好的结束投资目的，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险照料的原则，主要遴荐流动性好、往来活跃的滋生品合约 进行往来。    （1）股指期货投资策略    本基金投资股指期货时，将严格根据风险照料的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采选流 动性好、往来活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力求利用股指期货裁汰股票仓位经常解救的往来成本和追踪瑕玷，达到灵验追踪 标的指数的目的。    （2）股票期权投资策略    本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。 本基金将勾通投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系限制和要 求，确定参与股票期权往来的投资时机和投资比例。    本基金投资股票期权，基金照料东谈主将根据审慎原则，建立股票期权往来决策 部门或小组，授权特定的照料东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以驻扎股票期 权投资的风险。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同    （3）国债期货投资策略    本基金投资国债期货，将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货 投资。    钞票支抓证券为本基金的赞助性投资器具，本基金将采选久期配置策略与期 限结构配置策略，勾通定量分析和定性分析的方法，概括分析钞票支抓证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等要素，遴荐具有较高投资价值 的钞票支抓证券进行配置。    本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合探讨融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条款，遴荐 合适的往来敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验抑止融资杠 杆风险的前提下，确定融资比例。    本基金参与转融通证券出借业务，将概括分析市集情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾性况等条款，合理确定转融通证券出借的边界、 期限和比例。    畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行稳健才略后可相 应解救和更新关系投资策略，并按规矩公告。    （四）投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，本基金应当保抓不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支抓证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10％； 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金           基金合同    （4）本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得进步基金钞票净值的    （5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票支抓证券的比例，不得进步该 钞票支抓证券限度的 10％；    （6）本基金照料东谈主照料的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支抓 证券，不得进步其各类钞票支抓证券整个限度的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，如若其信用等第下落、不再稳健投资表率，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得进步基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之外 的要素以致基金不稳健该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；    （11）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；    （12）基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基 金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金抓有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得进步上一往来日基金钞票净值的 20%；    （13）基金在职何往来日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基 金钞票净值的 15%；基金在职何往来日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得 进步基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金钞票净值的 30%；    （14）在职何往来日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金             基金合同 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；    （15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差筹备）应当稳健基金合同对于股票投资比例的计议约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差筹备）应当稳健基金合同对于债券投资比例的计议约定；    （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进步基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或往来所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数筹备；    （17）本基金可参与融资业务，在职何往来日日终，本基金抓有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；    （18）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规矩》所述流动性受限证券的边界； 均筹备；    因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金照料东谈主之外的要素致 使基金投资不稳健上述规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票推行，与内 地上市往来的股票合并筹备；    （20）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股解救、标的指数成份股流动性 限制等基金照料东谈主之外的要素以致基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基 金照料东谈主应当在 10 个往来日内进行解救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金            基金合同 法律法例另有规矩的，从其规矩。    基金照料东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起动手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行稳健才略后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。    为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷遭殃的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、把握证券往来价钱绝顶他不高洁的证券往来行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他行径。    如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主 在履行稳健才略后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。    基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主绝顶控股激动、履行 抑止东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当稳健基金的投资目的和投资策略，恪守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推行。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。    （五）标的指数    本基金的标的指数为上证 180 指数。    上证 180 指数从沪市证券中及第市值限度较大、流动性较好的 180 只证券作 为样本，反应上海证券市集中枢上市公司证券举座施展。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同    畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会敷陈并提倡处罚方 案，如调节运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同拆开。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有蓄意确依时间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。    （六）事迹比拟基准    本基金的事迹比拟基准为上证 180 指数收益率。    （七）风险收益特征    本基金属于股票型基金中的指数型基金，采选全都复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集雷同的风险收益特征：一方面， 相对于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于采选抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保抓基本一致。    （八）基金照料东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    六、基金净值信息的筹备方式和公告方式    （一）估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券/期货往来风光的往来日以及国度法律 法例规矩需要对外暴露基金净值的非往来日。    （二）估值对象 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同    基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、股票 期权合约、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。    （三）估值原则    基金照料东谈主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门计议规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加解救地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采选最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近往来日的报价不成真确反应公允价值的，打发报价进行解救，确定公允价 值。    与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中探讨不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大都抓有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。采选估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值解救对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行解救并确定公允价值。    （四）估值方法    往来所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素， 解救最近往来市价，确定公允价钱。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公斥地行未上市的股票，采选估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会计议规矩确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 及第第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），选 取第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间及第第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。    （3）对于在往来所市集上市往来的公斥地行的可调节债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往来的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净 价往来的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采选在 当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允 价值。    （5）对于刊行东谈主已收歇、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金           基金合同 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 办事机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考边界以及 公允价值存在要紧不确定性的关系请示。基金照料东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可采选价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 往来所市集挂牌转让的钞票支抓证券，采选估值工夫确定公允价值。 估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采选 最近往来日结算价估值。 的关系规矩进行估值，确保估值的公允性。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。    如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处罚。    根据计议法律法例，基金钞票净值筹备和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐遭殃方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金计议的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分忖度后，仍无法达成一致的主见，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的筹备成果对外赐与公布。    （五）估值才略 额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 不错建树大额赎回情形下的净值精度救急解救机制。国度另有规矩的，从其规矩。    基金照料东谈主于每个估值日筹备基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 对外公布。    七、基金合同撤消和拆开的事由、才略以及基金财产清理方式    （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和 基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金 托管东谈主同意并履行稳健才略后变更并公告。 议顺利后依照《信息暴露办法》的计议规矩在规矩媒介公告。    （二）基金合同的拆开事由    有下列情形之一的，经履行关系才略后，基金合同应当拆开： 基金托管东谈主连系的； 的要素以致标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处罚有蓄意进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的清理 清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理敷陈；    （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律主见书；    （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产清理剩余钞票的分拨    依据基金财产清理的分拨有蓄意，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产清理的公告    清理经过中的计议要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在规矩网站上，并将清理敷陈请示性公告登载在规矩报刊上。 华泰柏瑞上证 180 往来型敞开式指数证券投资基金         基金合同    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及计议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的规矩。    八、争议处罚方式    因本合同产生或与之关系的争议，各方当事东谈主应通过协商、长入处罚，协商、 长入不成处罚的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对 当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，各自持续针织、骁勇、尽责 地履行基金合同和托管左券规矩的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。    本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    基金合同本来一式三份，除上报计议监管机构一份外，基金照料东谈主、基金托 管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效力。    基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公风光和营业风光查阅。

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