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3家券商被证监会责令改正
10月18日，中国证监会指出星河证券在部分样子中存在多项非法手脚。其中包括未用功尽职、未能识别个别项认识非商场化刊行、未清晰某些债券刊行效果公告中的认购情况、个别职工通过他东说念主代领年终奖金藏匿缴征税款、薪酬递延支付奉行不到位、质控和内核核查把关不严、春联公司正派从业处分不到位以及遴聘第三方中介机构信息清晰不及等问题。
针对上述问题，中国证监会决定对星河证券接收责令改正的行政监督处分措施，并条款其查找和整改问题，开荒健全投行业务内控轨制、职责进程和操作设施，耕作投行业务质地。此外，中国证监会还条款星河证券严格按照里面问责轨制对有关背负东说念主员进行问责，并向北京证监局提交书面问责诠释。
同日，中国证监会示意，时任摊派债券业务投行委副主任韩志谦对有关问题负有背负，因此对其接收出具警示函的行政监督处分措施。