工银中证A500指数C: 工银瑞信中证A500指数证券投资基金(C类份额)基金产物贵寓摘录
发布日期：2024-11-01 16:51 点击次数：148
工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（C 类份额）
基金产物贵寓摘录
编制日历：2024 年 10 月 22 日
送出日历：2024 年 10 月 23 日
本摘录提供本基金的伏击信息，是招募确认书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募确认书等销售文献。
一、产物粗略
基金简称 工银中证 A500 指数 基金代码 022442
下属基金简称 工银中证 A500 指数 C 下属基金来回代码 022443
工银瑞信基金管制有限公 中国开导银行股份有限公
基金管制东说念主 基金托管东说念主
司 司
上市来回所及上市日
基金公约见效日 - -
期
基金类型 股票型 来回币种 东说念主民币
运作步地 庸俗绽开式 绽开频率 每个绽开日
运转担任本基金基金
基金司理 焦文龙 司理的日历
证券从业日历 2009 年 4 月 1 日
运转担任本基金基金
基金司理 刘伟琳 司理的日历
证券从业日历 2010 年 7 月 1 日
在履行稳健重要后可变更为该 ETF 的聚集基金。以上变更需经基金管制东说念主和基金托
管东说念主协商一致并履行稳健重要后修改基金公约，但不需召开基金份额合手有东说念主大会审
议。
其他
身分致使处所指数不稳健条款的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主
应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会施展并建议处分决议，如转机
运作步地、与其他基金归拢、或者远离基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额合手
有东说念主大会进行表决。基金份额合手有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，
基金公约远离。
二、基金投资与净值推崇
(一) 投资接洽与投资战术
本基金的投资安排，请阅读本基金《招募确认书》“基金的投资”章节了解谨慎情况。
精细追踪处所指数，追求追踪偏离度和追踪差错的最小化，力图达成与处所指数推崇
投资接洽
相一致的遥远投资收益。
投资范围 本基金追踪的处所指数为中证 A500 指数。
工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘录
本基金主要投资于处所指数的成份股过火备选成份股（含存托把柄） 、其他股票（包括
主板、创业板、科创板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托把柄）、股指期货、
债券（包括国债、地方政府债、政府援助机构债券、金融债、企业债、公司债、次级
债、可转机债券（含分辩来回可转债） 、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资
券、超短期融资券）、金钱援助证券、债券回购、银行进款、货币商场器用、同行存单，
以及法律规章或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会的相
关章程）。
本基金不错参与转融通证券出借业务。
本基金投资于处所指数成份股过火备选成份股的金钱不低于基金金钱净值的 90%，且
不低于非现款基金金钱的 80%；任何来回日日终在扣除股指期货合约需交纳的来回保
证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金原则上选择所有这个词复制战术，即按照处所指数的成份股组成过火权重构建基金股
票投资组合，并根据处所指数成份股过火权重的变动进行相应疗养。但因异常情况（如
商场流动性不及、成份股被收尾投资等）导致基金无法取得豪阔数目的股票时，基金
主要投资战术
管制东说念主将诈骗其他合理的投资法子构建本基金的实践投资组合，追求尽可能靠近处所
指数的推崇。本基金对处所指数的追踪接洽是：力图使得基金日收益率与事迹比较基
准日收益率偏离度的年度平均值不跳跃 0.35%，偏离度年化程序差不跳跃 4%。
事迹比较基准 中证 A500 指数收益率×95%＋银行东说念主民币活期进款利率(税后) ×5%。
本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本
风险收益特征 基金为指数型基金，主要摄取所有这个词复制法追踪处所指数的推崇，具有与处所指数、以
及处所指数所代表的股票商场相通的风险收益特征。
(二) 投资组合伙产建设图表/区域建设图表
无。
三、投老本基金波及的用度
(一) 基金销售关连用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费步地/费率
/合手有期限（N）
N＜7 天 1.50%
赎回费
N≥7 天 0%
认购费
本基金 C 类份额不收取认购费。
申购费
本基金 C 类份额不收取申购费。
(二) 基金运作关连用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
费 用 类
收费步地/年费率或金额 收取方
别
管制费 0.15% 基金管制东说念主和销售机构
第 2页 共 4页
工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘录
托管费 0.05% 基金托管东说念主
销 售 服
务费
注：本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金金钱扣除。
四、风险揭示与伏击请示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金
的《招募确认书》等销售文献。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投老本基金前，应全
面了解本基金的产物特色，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：投资组合的
风险、管制风险、合规性风险、操魄力险、其他风险、本基金异常风险、启用侧袋机制的风险及本基金法律
文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
处所指数并不可所有这个词代表所有股票商场。处所指数成份股的平均汇报率与所有股票商场的平均汇报率
可能存在偏离。
本基金可投资股指期货，股指期货摄取保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情
时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主职权遭逢较大损失。股指期货摄取逐日无欠债结算轨制，若是没
有在章程的本领内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来重要损失。
本基金可投资于金钱援助证券，金钱援助证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风
险。
基金的投资范围包括存托把柄，若投资可能濒临中国存托把柄价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，
以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托把柄刊行机制以及来回机制等关连的风险。
本基金的处所指数因为编制法子有可能导致处所指数的推崇与关连商场推崇的互异，此外因处所指数
编制法子的不熟练也可能导致指数疗养较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪差错，影响投资
收益。
本基金的处所指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划情状、投资者热枕和来回
轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
本基金力图使得基金日收益率与事迹比较基准日收益率偏离度的年度平均值不跳跃 0.35%，偏离度年化
程序差不跳跃 4%，但因处所指数编制法则疗养或其他身分可能导致追踪差错跳跃上述范围，本基金净值表
现与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的处所指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，异日指数编制机构可能由于多样原因住手对指
数的管制和爱戴，本基金将可能濒临转机运作步地、与其他基金归拢、或者远离基金公约等风险。
处所指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法实时疗养投资组
合而导致追踪偏离度和追踪差错扩大。
基金投资组合的收益率与处所指数的收益率发生偏离的风险。
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和商场风险。
当本基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议会
计师事务所想法后，不错依照法律规章及基金公约的商定启用侧袋机制。侧袋机制践诺本领，基金管制东说念主将
对基金简称进行异常标志，并不办理侧袋账户的申购赎回，基金份额合手有东说念主可能濒临无法实时取得侧袋账户
对应部分的资金的流动性风险。基金管制东说念主将按照合手有东说念主利益最大化原则，选择将特定金钱赐与处置变现等
步地，但因特定金钱的变现本领具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋
机制时的特定金钱的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。
(二) 伏击请示
第 3页 共 4页
工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（C 类份额）基金产物贵寓摘录
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明
投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎起劲的原则管制和诈骗基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金公约确当事东说念主。因《基金公约》
而产生的或与《基金公约》相关的争议，按照《基金公约》“争议的处理和适用的法律”章节的商定处理。
基金产物贵寓摘录信息发生重要变更的，基金管制东说念主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更的，基
金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取
基金的关连信息，敬请同期柔和基金管制东说念主发布的关连临时公告等。
五、其他贵寓查询步地
以下贵寓详见基金管制东说念主网站 http://www.icbccs.com.cn 或致电本公司客户干事热线 4008119999
六、其他情况确认
无
第 4页 共 4页
