180指数: 华泰柏瑞上证180来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书

华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金     招募说明书             华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                     招募说明书          基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司          基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                  招募说明书            华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                       招募说明书                        热切辅导    华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2024 年 11 月 28 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）                              《对于准予华泰柏瑞上证 180 来回 型怒放式指数证券投资基金注册的批复》                  （证监许可20241706 号）进行召募。    华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“经管东谈主”或“本公司”）保证招募说明 书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作出本质性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者忻悦”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为上证 180 指数。指数编制决议简介如下：    指数样本空间由同期心仪以下条目的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：    （1）科创板证券：上市时候进取一年。    （2）其他证券：上市时候进取一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 18 位。    当年一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内稳妥可投资性筛选条目的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以下 的上市公司证券，将剩余证券行为待选样本；    （2）在待选样本中，按照当年一年日均总市值由高到低排行，及第排行前 180 的证券行为 指数样本。    标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动，投 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接头自身的风险承受才略，感性判 断市集，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者勾通广阔赎 回基金产生的流动性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、本基金的 特定风险等等。   本基金属于股票型基金中的指数型基金，给与完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征：一方面，相对于夹杂型基金、债券型 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于给与抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保合手基本一致。   本基金是追踪上证 180 指数的来回型怒放式基金，投老本基金可能碰到的风险包括：标的 指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标的指 数申诉偏离的风险、追踪过错抑制未达约定标的的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的 风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险、申购赎回清 单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规划伪善的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、 投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、经管风险与 操作风险、本事风险、政策变更风险、流动性风险、资产支合手证券的投资风险、股指期货的投 资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证的投资风险、投资科创板股票 的风险、融资及转融通证券出借业务的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险、不可抗力等等。具体见招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制干系的私有风险。   本基金可投资资产支合手证券。资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险、提前偿付风险等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为方针，严格遵照法律法例规则和基金合 同约定的投资比例，抑制股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权来回给与保证金来回的方式，投资者的潜在损构怨收 益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能进取其支付的全部运行 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当爱护股票现货市集 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能变成的损失。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金          招募说明书   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发 生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法心仪保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来回司法等差 异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险、投资围聚风险等。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。   投资者认购（或申购）本基金时应负责阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品资 料纲目。基金经管东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔稳妥我方的基金居品，况且中 弥远合手有。      基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。    华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                                                                                                       招募说明书  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 经管办法》     （以下简称《销售办法》）、                 《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》                                    （以下简称《信 息裸露办法》）《证券投资基金信息裸露内容与现象准则第 5 号》        、                                   、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规则》                        （以下简称《流动性风险经管规则》）、                                         《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称《指数基金指引》）等干系 法律法例以及《华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称基金合 同或《基金合同》）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募的。 本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他干系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手 有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他干系法律法例规则召募，并经中国证 监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                         招募说明书 二、释义      本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：            《基金合同》 同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充 募说明书》过甚更新 料纲目》过甚更新 售公告》 书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、通知等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改造         《信息裸露办法》 召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改造        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证 券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改造        《流动性风险经管规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                      招募说明书 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其往往作念出的改造      《指数基金指引》 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改造 施确定》界说的“来回型怒放式指数基金”，简称“ETF” 踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，给与怒放式运作方式的基金 包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投资经管办法》及干系法律法例规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来回账户信息查询等行为 其他条目，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务及基金来回的阐述、算帐和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册和办理非来回过户等 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 接受华泰柏瑞基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 额余额过甚变动情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 金销售机构的干系业务司法过甚往往作念出的改造 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为对价资产的步履 券、现款替代、现款差额过甚他对价 付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的方针 组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规划 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划并由上海证券来回所在来回时候内发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的步履 份额销售机构的操作 罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 去 100%。时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新规划上述方针 收盘价之比减去 100%。时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新规划上述 方针 产的价值总和 净值的过程 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含合同约定 有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、 因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来回的债券等 行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产支合手证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性的货币市集器具 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                                        招募说明书 三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督经管委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    策动范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    组织面目：有限就业公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续时代：合手续策动    讨论东谈主：汪莹白    讨论电话：400-888-0001，                     （021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限就业公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新本事产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券就业，历任经纪业务总部本当事人理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主合手就业)、北京分公司总司理、融资融券 部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收罗金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与筹划团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY， 约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 2008 年任 雷曼伯仲亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野村证券（香港）董 事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席推广官，2019 年至 2020 年任泓策投资经管  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                                        招募说明书 有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区 主管兼香港首席推广官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席推广官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易照顾人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照顾人股份有限公司经管部司理，1997 年 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照顾人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照顾人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加入 华泰柏瑞基金经管有限公司。    李晗女士：落寞董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所合 伙东谈主。    田中荣治先生：落寞董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：落寞董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院阐述、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：落寞董事，硕士，曾任深圳证券来回所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 推广董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西路 营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总经 理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为本事 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事务部 总监。  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                       招募说明书   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券来回所登记结算公司交收系统开发 司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI）担任投资司理，2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强夹杂型证券投资基 金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化 优选纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型证券 投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动纯真配置混 合型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵巧纯真配置夹杂 型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略依期怒放夹杂型发起 式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲肃穆收益依期怒放夹杂型发起 式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利纯真配置夹杂型证券 投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真配置夹杂型证券投资基金的基金 司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略来回型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基 金的基金司理。本科与讨论生毕业于清华大学，MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学 院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学讨论所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司表情投资司理，好意思国 MBP 权衡公司权衡照顾人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 经管有限公司督察长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理，国 联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                    招募说明书   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998- 司，现任首席信息官兼信息本事部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业讨论员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户部总 司理助理（主合手就业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金经管有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 来回型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 来回型怒放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 来回型怒放 式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利纯真配 置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月 至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通来回型怒放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2018 年 任华泰柏瑞中证红利低波动来回型怒放式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2019 年 9 月 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 理。 司理。 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业来回型怒放式指数 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健诱骗与服 务来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                   招募说明书 来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体来回型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略来回型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来回型怒放式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 来回型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股来回型怒放式指数证券投资基金的 基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总监。   李茜女士：曾任职于上海市虹口区金融服务局。2015 年 3 月加入华泰柏瑞基金经管有限公 司，历任指数投资部助理讨论员、讨论员。2019 年 11 月至 2022 年 12 月任上证中小盘来回型 怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘来回型怒放式指数证券投资基金联合基金的基 金司理。2019 年 11 月起任上证红利来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月 起任华泰柏瑞中证光伏产业来回型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通 50 来回型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网来回型怒放式 指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 2024 年 5 月任华泰柏瑞中证智能汽车主题来回 型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏来回型怒放式指数证券投资基金、华泰柏 瑞中证稀土产业来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证 金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞中证港股通 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起 式联合基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞上证红利来回型怒放式指数证券投资基金 联合基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深云规划产业来回型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资来回型怒放式指数证券 投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起任华泰柏瑞中证香港 300 金融服务来回型怒放 式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 5 月起任华泰柏瑞中证中央企业红利来回型 怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资来回型 怒放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证沪港深云 规划产业来回型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰 柏瑞中证中央企业红利来回型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2024 年 3 月起任华泰柏瑞中证 A50 来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月起任华泰柏  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 瑞中证 A50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。2024 年 9 月起任华泰 柏瑞恒生港股通高股息低波动来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：督察长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金经管东谈主的职责 申购、赎回、转机和登记事宜； 里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金经管 东谈主的财产相互落寞，对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资； 受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；选定适合合理的措施使规划基金份额认购价 格、申购和赎回对价的方法稳妥基金合同等法律文献的规则；           、基金合同过甚他干系规则召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金托管东谈主、 基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 关府上； 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书   （四）基金经管东谈主的承诺 的干系规则，建立健全里面抑制轨制，选定灵验措施，珍重违背现行灵验的干系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会干系规则的步履发生。                             《基金法》及干系法律法例，建 立健全的里面抑制轨制，选定灵验措施，珍重下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的 来回行为；   （7）疏漏背负，不按照规则履行职责；   （8）法律法例或中国证监会不容的其他步履。 法例及行业表率，憨厚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章策动；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）有益损伤基金份额合手有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）推辞、扰乱、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏背负、奢靡权利；   （7）违背现行灵验的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的干系规则，泄漏在 任职时代明察的干系证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等 信息；   （8）违背证券来回步地业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，骚动市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中有益含有伪善、误导、欺骗因素； 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照干系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的干系规则，泄漏 在职职时代明察的干系证券、基金的交易微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券来回过甚他行为。   （五）基金经管东谈主的里面抑制轨制   （1）健全性原则。里面抑制必须遮盖公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、推广、监督、反馈等各个策动才略；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，休养内控轨制的有 效推广；   （3）落寞性原则。公司在精简的基础上设立省略充分心仪策动运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗亭职能上保合手相对落寞。里面抑制的检查评价部门必须落寞于里面抑制 的建立和推广部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应权责分明、相互制衡，舍弃里面抑制中 的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资讨论、 决策、推广、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合禁止，以达到风险珍重的 方针；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动经管方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。   （1）抑制环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险抑制和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对要紧关联来回进行审计；董事会下设薪酬、侦查与经验审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等经管东谈主员的候选东谈主进行经验审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高等经管 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 东谈主员及基金司理的薪酬/答谢规划或决议。   公司经管层在总司理交流下，负责推广董事会确定的里面抑制政策，为了灵验贯彻公司董 事会制定的策动方针及发展政策，设立了投资决策委员会和风险抑制委员会，就基金投资和风 险抑制等发表专科宗旨及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面抑制的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会敷陈。   （2）风险评估   公司风险抑制东谈主员依期评估公司风险气象，范围包括整个能对策动标的产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体策动标的产生影响的进程及可能性，并将评估敷陈报 公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）抑制行为   抑制行为包括自我抑制、职责分离、监察稽核、什物抑制、功绩评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、程序或措施。   自我抑制以各岗亭的标的就业制为基础，是里面抑制的第全部防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立热切业务处理凭据传递和信息沟通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督就业，使相互监督制衡的机制成为里面抑制的第二 谈防地。充分阐明督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面抑制的第三谈防地。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主员可 以充分了解与其职责干系的信息，并实时投递适合的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、督察长、风险抑制委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范围内开展。本公司设立了落寞于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，检查、评价公司里面抑制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑制 轨制的推广情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时建议改进宗旨，促进公司里面 经管轨制灵验地推广。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和解救里面抑制轨制是本公司董事会及经管层的就业；   （2）本公司承诺以上对于里面抑制轨制的裸露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不绝完善里面抑制轨制。  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                  招募说明书 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时代：合手续策动   讨论电话：010-66060069   传真：010-68121816   讨论东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的热切组成部分,总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农 业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业 银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广，服务对象最 多，业务功能都全的大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的奋发赢得 了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、联通国际、功能 都备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的策动理念，坚合手审慎肃穆经 营、可合手续发展，安身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品 牌，依托遮盖天下的分支机构、巨大的电子化收罗和多元化的金融居品，竭力为广大客户提供 优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教训丰富，服务优质，功绩突 出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面抑制审计，并获取无保属宗旨的 SAS70 审计敷陈。自 2010 年起中国农业银行勾通 通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了落寞刚正第三方对中国农业银行托管服 务运作经过的风险经管、里面抑制的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才略确立，  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                  招募说明书 品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中收获凸起，获“最好托管银 行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国 财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年勾通荣获上海算帐所授予的“托管银行 优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基 金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖” 称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获天下银行间同行拆借 中心初度设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度 荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成立， 一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部、营运一部、营运二 部，领有先进的安全珍重设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名，服务团队成员 专科水平高、业务修养好、服务才略强，高等经管层均有 20 年以上金融从业教训和高等本事职 称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和怒放式证券投资基 金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险抑制轨制说明   严格遵照国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内干系经管规则，称职策动、 表率运作、严格监察，确保业务的肃穆运行，保证基金财产的安全圆善，确保干系信息的信得过、 准确、圆善、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面抑制就业，对托管业务风险经管 和里面抑制就业进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险经管处，配备了专职内控监督东谈主 员负责托管业务的内控监管就业，落寞欺骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了经管轨制、抑制轨制、岗亭职责、业务操作经过， 不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务经管实行严格的复核、 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金          招募说明书 审核、检查轨制，授权就业实行围聚抑制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户府上严格 守护，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立，阻塞经管，实施音像监控；业务信息由专职 信息裸露东谈主负责，珍重泄密；业求罢了自动化操作，珍重东谈主为事故的发生，本事系统圆善、独 立。  （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和程序  基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、                   《运作办法》                        、基金合同、托管合同规则的投资比例 和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东谈主的投资运作，并通过基金资 金账户、基金经管东谈主的投资指示等监督基金经管东谈主的其他步履。  当基金出现特别来回步履时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下方式的处理： 东谈主进行辅导； 关基金经管东谈主并报中国证监会。  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书 五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金经管东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。   华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南正途 4011 号港 中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   讨论东谈主：胡子豪   电话：021-50531281   传真：0755-82492962（深圳）   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   称号：华泰柏瑞基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   电话：（021）38784638   传真：（021）50103016   讨论东谈主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com   暂无   投资者可顺利通过具有基金销售业务经验及上海证券来回所会员经验的证券公司办理网上 现款认购业务。具体名单可在上海证券来回所网站查询。   本基金召募期终局前获取基金销售业务经验的上海证券来回所会员可通过上海证券来回所 网上系统办理本基金的网上现款认购业务。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 基金经管东谈主网站公示。   （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限就业公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  讨论东谈主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311   （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师  机构称号：安永华明司帐师事务所（特等等闲合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  推广事务合伙东谈主：毛鞍宁  承办注册司帐师：许培菁、张亚旎  讨论东谈主：许培菁  讨论电话：010-58153000  传真：010-85188298  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                    招募说明书 六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过甚他干系规则， 并经 2024 年 11 月 28 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基       （证监许可2024 1706 号）注册召募。 金注册的批复》   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：来回型怒放式   （二）基金存续期   不依期   （三）召募方式和销售步地   本基金将通过基金经管东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可选拔 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用上海证券来回所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以股票进行的 认购。   投资东谈主应当在基金经管东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业步地，或者按基 金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和讨论方式，请参见基金份额发 售公告。   基金经管东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金经管东谈主网站公示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售机构如实接收到认购 恳求。认购的阐述以登记机构或基金经管东谈主的阐述结果为准。对于认购恳求及认购份额的阐述 情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时候在基金份额发售公告中裸露。根据《运作办法》的规则，如果本基金 在上述时候段内未达到基金合同奏效的法定条目、或基金经管东谈主根据市集情况需要延长基金份 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 额发售的时候，本基金可接续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不进取 3 个月。同期 也可根据认购和市集情况提前终局发售，并实时公告。   （五）召募对象   稳妥法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的股 票市值）应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可设立召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟抑制的决议详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金设立召募鸿沟上限，基金合同奏效后不受此召募鸿沟上限的限制。   （七）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （八）投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不进取 3 个月，自基金份额首先发售之日起规划。   本基金具体发售时候在基金份额发售公告中裸露。   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券来回所 A 股账户或证券投资基金账户（以下简称“上 海证券账户”）。   已有上海证券账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无上海证券账户的投资东谈主，需在认购前合抄本东谈主身份证到中国证券登记结算有限就业公司 上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。干系开设上海证券账户的具体程序 和办法，请到各开户网点详备权衡干系规则。   （1）如投资东谈主需新开立上海证券账户，则应珍重：   ①上海证券来回所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集来回，如投 资东谈主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来回所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定来回，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个就业日办理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应珍重： 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                   招募说明书   ①如投资东谈主未办理指定来回或指定来回在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定来回在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定来回或转指定来回的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主在进行认购前 至少 1 个就业日办理指定来回或转指定来回手续。   （3）使用专用来回单元的机构投资东谈主则无需办理指定来回。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：        认购份额 M（份）                  认购费率            M          M≥100 万                1000 元/次   基金经管东谈主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代 理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣 金。   认购费将用于支付召募时代司帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及市集推广等支拨， 不计入基金资产。   （1）认购时候：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额恳求，认购佣金、认 购金额的规划公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐述时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额恳求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其 整数倍并须死守销售机构的干系规则。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认 购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售鸿沟抑制决议另有规则的除外。   （4）认购恳求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规则，备足认购资金，办理 认购手续。网上现款认购恳求提交后，投资者不错在当日来回时候内祛除指定的认购恳求。   （5）算帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购恳求，由该发售代理机构冻结 相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售配合东谈主，发售配合东谈主于 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书 网上现款认购终局后的 4 日内将推行到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购阐述：在基金合同奏效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐述情 况。   （1）认购时候：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的规划：   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额恳求，认购用度、认购金额 的规划公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金经管东谈主在投资者认购阐述时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的规划：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的规划。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额恳求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍并须死守销售机构的干系规则；投资者通过基金经管东谈主理理网下现款认购的，每 笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法 律法例、监管要求以及本基金发售鸿沟抑制决议另有规则的除外。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理干系认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后不得祛除。   （5）算帐交收：   通过基金经管东谈主提交的网下现款认购恳求，由基金经管东谈主进行灵验认购款项的算帐交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由登记机构进行灵验认购款项的算帐交收。   （6）认购阐述：在基金合同奏效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐述情 况。   （1）认购时候：详见基金份额发售公告。   （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证 180 指数  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                    招募说明书 成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进取 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账户认购，不错屡次提交认购 恳求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售鸿沟抑制决议另有规则 的除外。     （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购恳求提交后不得祛除。     （4）特等情形     特等情形包括但不限于以下几种情况： 动过甚他特别情况，决定是否对个股认购鸿沟进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个就业 日公告限制认购鸿沟的个股名单。认购鸿沟受限的个股一般不进取 50 只。 基金经管东谈主可不经公告，全部或部分推辞该股票的认购申报。     （5）算帐交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金经管东谈主，网下 股票认购临了一日，基金经管东谈主初步阐述各成份股的灵验认购数目。登记机构根据基金经管东谈主 提供的阐述数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期终局后，基金经管东谈主根据发 售机构提供的数据规划投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金经管东谈主提供的投资者净认购份额 明细数据进行投资者认购份额的运行登记，并根据基金经管东谈主阐述的认购恳求股票数据，按照 来回所和登记机构的司法和经过，最终将投资者恳求认购的股票过户到基金的证券账户。     （6）认购份额的规划公式：                  n     投资者的认购份额＝   ?                 i =1                        (第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数规划，以四舍五入的方法保留少量点后两位。 若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法规划最近一个来回日的均价行为规划价钱。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结时代发生除息、 送股（转增）      、配股等权益变动，则由于投资者获取了相应的权益，基金经管东谈主将按如下方式对 该股票在网下股票认购日的均价进行休养：   ①除息：休养后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：休养后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：休养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股 比例）   ④送股且配股：休养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每 股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：休养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息）/（1 ＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：休养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例－每股现 金股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：休养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例-每 股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ①对于经公告限制认购鸿沟的个股，基金经管东谈主可阐述的认购数目上限为：   qmax 为限制认购鸿沟的单只个股最高可阐述的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现款 认购的揣度恳求数额，pjqj 为除限制认购鸿沟的个股和基金经管东谈主全部或部分临时推辞的个股以 外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价规划的其 在网下股票认购期临了一日上证 180 指数中的权重（认购时代如有上证 180 指数休养公告，则 基金经管东谈主根据公告休养后的成份股名单以及上证 180 指数编制司法规划休养后的上证 180 指 数组成权重，并以其行为规划依据）                ，p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金经管东谈主可阐述的认购数目上限，则按照各投 资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结时代发生司法 推广，基金经管东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的灵验认购数目进行相应休养。   （7）相配辅导：投资东谈主应根据法律法例及证券来回所干系规则进行股票认购，并实时履行 因股票认购导致的股份减合手所触及的信息裸露等义务。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式   基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终局前，任何东谈主不得动用。   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时代产生的利息，将折算为基金 份额归投资者整个，其中利息转份额以基金经管东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期终局后过户至预先开立的专门账户。对于 用于认购本基金的股票，在冻结时代的权益归投资者整个。   （十）刊行联合基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等干系业务   在不违背法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东谈主可根 据基金发展需要，召募并经管以本基金为标的 ETF 的一只或多只联合基金，或为本基金增设新 的份额类别，或通达场外申购、赎回等干系业务并制定、公布相应的来回司法等，而无需召开 基金份额合手有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的 条目下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金经管东谈主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面阐述之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金经管东谈主在收到中国证监会阐述文献 的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户， 网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募步履终局前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行奏效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未心仪基金备案条目，基金经管东谈主应当承担下列就业： 同期将已冻结的股票解冻； 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同奏效后，勾通 20 个就业日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期敷陈中赐与裸露；勾通 60 个就业日出现前述情 形的，基金经管东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会敷陈并建议处分决议，如合手续运作、转机 运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 八、基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照 一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构恳求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时代，基金经管东谈主可根据推行需要对基金份额进行折算，并根据干系法例规则 进行信息裸露。   如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金经管东谈主将选定措施确保千般别 基金份额的对等权利，具体处理措施以届时公告为准。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额数额将发生调 整，但休养后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额合手有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的损益外）                                  ，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 九、基金份额的上市来回   （一）基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条目的，基金经管东谈主可依据《上海证券来回所证券投资基金上 市司法》，朝上海证券来回所恳求基金份额上市：   基金上市前，基金经管东谈主应与上海证券来回所缔结上市合同书。基金获准在上海证券来回 所上市的，基金经管东谈主应在基金上市日前至少 3 个就业日发布基金份额上市来回公告书过甚提 示性公告。   （二）基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需死守《上海证券来回所来回司法》、《上海 证券来回所证券投资基金上市司法》                、《上海证券来回所来回型怒放式指数基金业求实施确定》 等干系规则。   （三）拒绝上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可拒绝基金的上市来回，并报 中国证监会备案：   基金经管东谈主应当在收到上海证券来回所拒绝基金上市的决定之日起依照《信息裸露办法》 的规则发布基金拒绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金拒绝上市的，本基金将由来回型怒放式指数基金变 更为追踪标的指数的非上市怒放式指数基金，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。若届时，基 金经管东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金经管东谈主将本着休养投资东谈主正当权益的原则， 履行适合的程序后与该指数基金合并或者及第其他合适的指数行为标的指数。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   （四）基金份额参考净值的规划与公告   基金经管东谈主在每一来回日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金经管东谈主或基金经管东谈主委 托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，规划 基金份额参考净值（IOPV），并将规划结果朝上海证券来回所发送，由上海证券来回所对外发 布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 干系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应休养。   （五）在不违背法律法例及不损伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在包括 境酬酢易所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （六）干系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来回所对基金上市来回的司法等 干系规则内容进行休养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规则推广，且此项修改毋庸召开 基金份额合手有东谈主大会。   （七）若上海证券来回所、中国证券登记结算有限就业公司增多了基金上市来回的新功能， 基金经管东谈主不错在履行适合的程序后增多相应功能，无需召开基金份额合手有东谈主大会。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的步地  投资者应当在申购赎回代理券商的营业步地按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申 购和赎回。  基金经管东谈主将在首先申购、赎回业务前在基金经管东谈主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据推行情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的怒放日实时候  投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所的平素来回 日的来回时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申 购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时候变更或其他特 殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的休养，但应在实施日前依照 《信息裸露办法》的干系规则在规则媒介上公告。  基金经管东谈主不错根据推行情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购首先公告中规则。  基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不进取 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时候在赎回 首先公告中规则。  在确定申购首先与赎回首先时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息裸露 办法》的干系规则在规则媒介上公告申购与赎回的首先时候。  本基金可在基金上市来回之前首先办理申购、赎回，但在基金恳求上市时代，可暂停办理 申购、赎回。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 益不受损伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东谈主必须在新司法 首先实施前依照《信息裸露办法》的干系规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规则的程序，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购 或赎回的恳求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有弥漫的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供稳妥要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者合手有的稳妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表申购赎回 代理券商如实接收到该恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回 恳求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的清 算交收适用干系业务司法和参与各方干系合同过甚往往改造的干系规则。   投资东谈主 T 日申购、赎回成功后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主理理组合证券的算帐交收 与基金份额的交收登记或刊出以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现 金差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金经管东谈主和基金托管东谈主，基金经管东谈主、 基金托管东谈主和申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   如果登记机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现不行平素践约的情形，则依据干系业务司法 和参与各方干系合同过甚往往改造的干系规则进行处理。   登记机构和基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主本质利益的 前提下，对申购和赎回的程序进行休养，并于首先实施前按照《信息裸露办法》的干系规则在 规则媒介上赐与公告。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书   （五）申购和赎回的数额限制 单元请参考届时发布的申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。基金经管东谈主可根据基金运作情 况、市集变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行休养并提前公告。 选定设定单一投资者申购份额上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金 份额合手有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可选定上述措施对基金 鸿沟赐与抑制。具体见基金经管东谈主干系公告。 金经管东谈主必须在休养前依照《信息裸露办法》的干系规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份 额数额确定； 产净值除以规划日发售在外的基金份额总额。如遇特等情况，经履行适合程序，不错适合延长 规划或公告； 前公告； 金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的干系用度。   （七）申购赎回清单的内容与现象   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（绮丽为“不容”）                                 、不错现款替代（绮丽为“允 许”）、必须现款替代（绮丽为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。如果上海证券来回所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所通知规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券收复来回后 买入，而推行买入价钱加上干系来回用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作， 基金经管东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先 收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金经管东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平素来回的 2 个来回日（简称为 T+2’日）内，基金经管东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包 括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2’日收 盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所平素来回日已达到 20 日而该证券平素来回日低于 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                          招募说明书 未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）时代发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2’日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）                                          ，基金经管东谈主将应 退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项的算帐交 收将于而后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为灵验抑制基金的追踪偏离度和追踪过错，基金经管东谈主可规则投资者使用可 以现款替代的比例揣度不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的规划公式 为：                    n                    ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%      现款替代比例（%）              =     i=1                          申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，     “基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一来回日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。如果上海证券来回所基金份额参考净值 规划方式发生变化，以上海证券来回所通知规则的基金份额参考净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的成份证券以及 处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”                。固定替代金额的规划方法为申购、赎回清单中该证券的 数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于规划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主规划的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其规划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的 休养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则规划公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额；若 T 日为基金最小申购、赎回单 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                     招募说明书 位休养奏效日，则规划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据休养后 的最小申购、赎回单元规划。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其规划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的现象例如如下：   基本信息 最新公告日历                       20**年*月*日 基金称号                         华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基                              金 基金经管公司称号                     华泰柏瑞基金经管有限公司 一级市集基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代绮丽   替代溢价比例   替代折价比例   替代金额  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   说明：申购赎回清单的现象可根据上海证券来回所的系统升级相应休养，具躯壳式以上海 证券来回所提供的清单模版为准。      （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 请。 生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂停接 受基金申购恳求。 统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 制伪善或 IOPV 规划伪善。 指数编制机构、干系证券来回所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金经管 东谈主应当根据干系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被推辞，被推辞 的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 请或减速支付赎回对价。 受基金份额合手有东谈主的赎回恳求。 本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当减速 支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金经管东谈主应按规 定报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况舍弃时， 基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 告。 于重新怒放日在规则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告 中明确重新怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新怒放的公告。      （十一）其他申购赎回方式 以根据具体情况，在履行适合程序后，通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等干系事项届时将另行公告。 定并依照《信息裸露办法》的干系规则实时公告。 方式首先推广前按规则赐与公告。 议。 者，基金经管东谈主可在不违背法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，安 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式首先推广前另行公告。   （十二）联合基金的特等申购  若基金经管东谈主推出以本基金为标的 ETF 的联合基金，本基金可根据推行情况需要向本基金 的联合基金通达特等申购，不收取申购用度。具体见更新的招募说明书或干系公告。   （十三）基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非来回过户。无论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额合手有东谈主圆寂，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是指司 法机构依据奏效司法秘书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于稳妥条目的非来回 过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十四）基金的转托管  基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规则的圭臬收取转托管费。   （十五）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主本质利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息裸露办法》的干系规则在规则媒介上赐与公告。   （十七）基金算帐交收与登记模式的休养或新增  本基金获批后，若上海证券来回所和中国证券登记结算有限就业公司针对来回型怒放式指 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金          招募说明书 数证券投资基金休养算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，基金经管东谈主有权休养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与裸露并对本基金的招 募说明书赐与更新，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 十一、基金的投资   （一）投资标的   详细追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地罢了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以过甚他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、处所政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转机债券（含分离来回可转债）                      、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短 期融资券、中期单子）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融 繁衍器具（包括股指期货、股票期权、国债期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须稳妥中国证监会干系规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合程序后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适合程序后，可 以休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要选定完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成过甚权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）过甚权重的变动进行相应休养； 当标的指数进行依期休养、指数样本空间或者编制司法变更时，本基金将根据标的指数的编制 司法及休养公告，实时进行投资组合的优化休养，尽量镌汰追踪过错，力图将日均追踪偏离度 抑制在 0.2%以内，年化追踪过错抑制在 2%以内。   但在因特等情况（如流动性不及）导致无法获取弥漫数目的股票时，基金经管东谈主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能靠近标的指数的进展。   特等情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股（含存托凭 证）流动性严重不及；          （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）弥远停牌；                                 （4）其他合理原因导 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 致本基金经管东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。  本基金在笼统接头预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。  本基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的长远分析、国内财政政策与货币市集政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金资产流动性，并镌汰组合追踪过错。  其中可转机债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特质。本基金将评估其内在投资价值，结合对可转机债 券、可交换债券市集上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的笼统分 析，最终确定其投资权重及具体品种。  为更好的罢了投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。  本基金将根据风险经管的原则，主要选拔流动性好、来回活跃的繁衍品合约进行来回。  （1）股指期货投资策略  本基金投资股指期货时，将严格根据风险经管的原则，以套期保值为方针，对冲系统性风 险和某些特等情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要给与流动性好、来回活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力图利用股指期货镌汰股票仓位时时休养 的来回成本和追踪过错，达到灵验追踪标的指数的方针。  （2）股票期权投资策略  本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要方针参与股票期权来回。本基金将结合 投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要求，确定参与股票期权来回 的投资时机和投资比例。  本基金投资股票期权，基金经管东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策部门或小组， 授权特定的经管东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以珍重股票期权投资的风险。  （3）国债期货投资策略  本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为方针，充分接头国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。  资产支合手证券为本基金的扶直性投资器具，本基金将给与久期配置策略与期限结构配置策 略，结合定量分析和定性分析的方法，笼统分析资产支合手证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产支合手证券进行配置。  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将笼统接头融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条目，选拔合适的来回敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及灵验抑制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将笼统分析市集情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动秉性况等条目，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行适合程序后可相应休养和更新 干系投资策略，并按规则公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后， 本基金应当保合手不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产支合手证券的比例，不得进取基金资产净值的   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得进取该资产支合手证券 鸿沟的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产支合手证券，不得进取 其千般资产支合手证券揣度鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产 支合手证券时代，如果其信用品级下落、不再稳妥投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得进取基金资产净值的 15%；因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不稳妥该比例 限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （12）基金在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一来回日基金资产 净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交 易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差规划）应当 稳妥基金合同对于股票投资比例的干系约定；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣度（轧差规划）应当稳妥基金合同对于债券 投资比例的干系约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全 额现款或来回所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取 基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （17）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下述比例限制： 应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资不 稳妥上述规则的，基金经管东谈主不得新增出借业务； 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票推广，与内地上市来回的 股票合并规划；   （20）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但中 国证监会规则的特等情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起初先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合程序 后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   为休养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行抑制东谈主或者与 其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的， 应当稳妥基金的投资标的和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先原则，珍厚利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推广。干系来回必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为上证 180 指数。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书   上证 180 指数从沪市证券中及第市值鸿沟较大、流动性较好的 180 只证券行为样本，反馈 上海证券市聚积枢上市公司证券举座进展。   畴昔若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致 标的指数不稳妥要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之 日起十个就业日向中国证监会敷陈并建议处分决议，如转机运作方式、与其他基金合并、或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依时代，基金经管东谈主应按照指数 编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利益优先原则解救基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生明白负面事件濒临退市或走嘴风险，且指数编制机 构暂未作出休养的，基金经管东谈主将按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时对相 关成份股进行休养。      （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为上证 180 指数收益率。      （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，给与完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征：一方面，相对于夹杂型基金、债券型 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于给与抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保合手基本一致。      （八）基金经管东谈主代表基金欺骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 东谈主的利益； 利益。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金          招募说明书 十二、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产的 价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的守护和刑事就业  本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他 权利。除照章律法例和基金合同的规则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章祛除或者被照章宣告停业等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来回步地的来回日以及国度法律法例规则需要 对外裸露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支合手证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、监管 部门干系规则。 计准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值 日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近来回日的报价确 定公允价值。有充足根据标明估值日或最近来回日的报价不行信得过反馈公允价值的，支吾报价 进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值本事中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制行为特征接头。此外，基金经管东谈主不应试虑 因其广阔合手有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 信息支合手的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值， 只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅 察输入值。 对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行休养并确定公允价值。   （四）估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化因素，休养最近来回市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票的估 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，给与估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司激动公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会干系规则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），及第第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），及第第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充 分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可转机债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价来回的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行净价来回的债券，及第估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当前情况下适用 况且有弥漫可利用数据和其他信息支合手的估值本事确定其公允价值。   （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的 同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的干系辅导。基金 经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可给与价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 转让的资产支合手证券，给与估值本事确定公允价值。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。 估值，确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及干系法律 法例的规则或者未能充分休养基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边 协商处分。   根据干系法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金 的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东谈主对基金净值信息的规划结果对 外赐与公布。   （五）估值程序 算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主于每个估值日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值伪善的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值伪善时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的纰谬变成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰谬的就业东谈主应当对由于该估值 伪善遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利经济损失按下述“估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿 就业。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值伪善就业方应实时配合各方，及 时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善就业方承担；由于估值伪善就业方未实时 更正已产生的估值伪善，给当事东谈主变成损失的，由估值伪善就业方对顺利损失承担抵偿就业； 若估值伪善就业方一经积极配合，况且有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿就业。估值伪善就业方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行阐述，确保估 值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的就业方对干系当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对估值 伪善的干系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善就业 方仍支吾估值伪善负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利变成其 他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金 额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事 东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的 欠妥得利返还的总和进取其推行损失的差额部分支付给估值伪善就业方。   （4）估值伪善休养给与尽量收复至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因确定估值 伪善的就业方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善变成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的就业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值伪善的更正向干系当事东谈主进行阐述。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书   （1）基金份额净值规划出现伪善时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 选定合理的措施珍重损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂停 估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金经管东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行复核。基 金经管东谈主应于每个估值日来回终局后规划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值予 以公布。   （九）特等情况的处理 资产估值伪善处理； 入款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据伪善、遗漏，或国度司帐政策变更、市 场司法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、 适合、合理的措施进行检查，但未能发现伪善的，由此变成的基金资产估值伪善，基金经管东谈主 和基金托管东谈主除名抵偿就业。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施舍弃或松开 由此变成的影响。  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 收益评价日审定的基金累计答谢率进取标的指数同期累计答谢率时，可进行收益分派； 可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对现有基金份额合手有东谈主利益无要紧本质性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行适合程序后可对基金收益分派原则进行休养。   （二）基金收益分派数额确切定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计答谢率 - 标的指数同期累 计答谢率 分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等 内容。   （四）收益分派决议确切定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》的 干系规则在规则媒介公告。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书  （五）收益分派中发生的用度  基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东谈主自行承担。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于 次月首日起 3 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金经管东谈主。基金经管东谈主可选拔在 3 个工 作日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如选拔自动 支付，基金经管东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付 无法进行，基金经管东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 次月首日起 3 个就业日内从基金资产中一次性支取。基金经管东谈主可选拔在 3 个就业日内向基金 托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金管 理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金经管东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法例及相应合同规则，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。基金财产 投资的干系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系税收 征收的规则代扣代缴。   本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的规则。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                   招募说明书 十六、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 干系规则编制基金司帐报表； 认。      （二）基金的年度审计 规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需依照《信息裸露办法》的干系规则在规则媒介公告。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性风险 经管规则》、基金合同过甚他干系规则。干系法律法例对于信息裸露的规则发生变化时，本基金 从其最新规则。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金份 额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证 监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予裸露的基金信息通过稳妥中 国证监会规则条目的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息裸露办法》规则的互联网网 站（以下简称“规则网站”            ）等媒介裸露，并保证基金投资者省略按照基金合同约定的时候和方 式查阅或者复制公开裸露的信息府上。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息裸露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括： 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东谈主大会召 开的司法及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额合手有东谈主服务等内 容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日 内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行为 中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目 信息。基金合同奏效后，基金居品府上纲目的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工 作日内，更新基金居品府上纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产 品府上纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管 东谈主不再更新基金居品府上纲目。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基金招募说明书、基金居品府上 纲目、基金合同和基金托管合同登载在规则网站上，并将基金居品府上纲目登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在规则网站上。  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书 确当日登载于规则媒介上。  基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日规则报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规则报刊和规则网站上登载基金合同奏效公告。  基金建仓期终局后，基金经管东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息裸露办法》的有 关规则将基金份额折算日公告登载于规则媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应当依照《信息 裸露办法》的干系规则将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。  基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金经管东谈主应当在基金份额上市来回 3 个就业日 前，将基金份额上市来回公告书登载在规则网站上，并将上市来回公告书辅导性公告登载在规 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 定报刊上。   基金合同奏效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来回的，基金管 理东谈主应当至少每周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来回后，基金经管东谈主应当在不晚于每 个怒放日/来回日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日/来回日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回对价 的规划方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息府上。   在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个怒放日，通过基金销售机 构网站或营业网点以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在 规则网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应 当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载 在规则网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登 载在规则网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在规则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度报 告。   如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他热切信息”项下裸露该 投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、敷陈期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特等情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组合股产情况过甚流动性风险分析 等。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书   本基金发生要紧事件，干系信息裸露义务东谈主应当依照《信息裸露办法》的干系规则编制临 时敷陈书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：   （1） 基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金拒绝上市来回、基金合同拒绝、基金算帐；   （3） 转机基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7） 基金经管东谈主变更合手有百分之五以上股权的激动、基金经管东谈主的推行抑制东谈主变更；   （8） 基金召募期延长或提前终局召募；   （9） 基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10） 基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金经管东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11） 触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务干系步履受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚；   （13） 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行抑制东谈主 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 来回事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14） 基金收益分派事项；   （15） 经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值伪善达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金首先办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金来回停牌或复牌、暂停上市、收复上市； 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书  （21） 发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项；  （22） 基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集秘要传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，干系信息裸露 义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将干系情况立即敷陈基金上市来回的证券交 易所。  基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在规 定报刊上。  基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中裸露基金参与融资来回和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚经管情况等，并就转融通证券出借业务在敷陈期内触及的要紧关联来回事项作念 详备说明。  基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中裸露股指期货来回情况，包括来回政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的来回政策和来回标的。  基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中裸露国债期货来回情况，包括来回政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的来回政策和来回标的等。  基金经管东谈主应在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权来回的干系情况，包括投资政策、 合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影 响以及是否稳妥既定的投资政策和投资标的。  基金经管东谈主应在基金年报及中期敷陈中裸露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产支合手证券明细。基金经管东谈主应在基金季度敷陈中 裸露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （六）信息裸露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主员 负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息裸露内容与格 式准则等法例以及证券来回所的自律经管司法的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金经管东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金依期敷陈、更新的招募说明书、 基金居品府上纲目、基金算帐敷陈等公开裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管 东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证干系报送信息 的信得过、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他人人媒 介裸露信息，然则其他人人媒介不得早于规则媒介、基金上市来回的证券来回所网站裸露信息， 况且在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律宗旨书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下， 自主晋升信息裸露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律司法的干系规则。前述自 主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信息 置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金          招募说明书  （八）暂停或延长裸露基金信息的情形  （九）本基金信息裸露事项以法律法例规则及本章量入为用定的内容为准。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 十八、基金的风险揭示   投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险   标的指数并不行完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整个这个词股票市集的 平均申诉率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动气象、投资者神志和 来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪过错。 使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪过错。 本而产生追踪偏离度和追踪过错。 合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。 买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪程 度。 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因枯竭卖空、对冲机制过甚他器具变成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制伪善等，由此 产生追踪偏离度与追踪过错。   （四）追踪过错抑制未达约定标的的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值抑制在 0.2%以内，年化追踪过错抑制在 2%以内， 但因标的指数编制司法休养或其他因素可能导致追踪过错进取上述范围，本基金净值进展与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份股停牌的风险 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 场价钱的折溢价水平； 约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单 的内容与现象”干系约定）            ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差； 足额的稳妥要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限 或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数 的投资政策将会调动，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致， 投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   （七）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和休养，畴昔指数编制机构可能由于各式原 因罢手对指数的经管和休养，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额合手有东谈主大会进行表 决。投资东谈主将濒临转机运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。基金份额合手有 东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同顺利拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确定并实施前，基金经管东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利益优先原则解救基金投 资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系市集进展有在各异，影 响投资收益。   （八）基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价抑制在一定范围 内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （九）申购赎回清单差错风险   如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款 替代绮丽、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的平素进 行。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书   （十）参考 IOPV 决策和 IOPV 规划伪善的风险   基金经管东谈主或者基金经管东谈主托福的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，规划基金份额参考净值（IOPV），并将规划结果朝上海证券来回所发送， 由上海证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在各异，IOPV 规划可能出现伪善，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失，需投资者自行承担。   （十一）退市风险   因本基金不再稳妥证券来回所上市条目被拒绝上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不行接续进行二级市集来回的风险。   （十二）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的弥漫的成份股，导致申购失败的风险。   （十三）投资者赎回失败的风险   投资者在建议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的稳妥条目的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金经管东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等因素休养最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资者带来来回方式休养的风险。同样的风险还可能 来自于证券来回所过甚他代理机构。 致基金或投资者利益受损的风险。   （十六）经管风险与操作风险 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书   基金经管东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、经管水平与里面抑制 等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东谈主在业务各才略操作过程中，可能因里面抑制存在颓势或者东谈主为因素变成操作失 误或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制伪善、越权违章来回、欺骗步履及 来回伪善等风险。   （十七）本事风险   在本基金的投资、来回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本事系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券来回所、 登记机构及销售代理机构等。   （十八）政策变更风险   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法抑制的因素的变化，使基金或投资 者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养而引起 基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东谈主为休养投资组合而 引起基金净值波动的风险等。   （十九）流动性风险   流动性风险是指因市集来回量不及，导致不行以适合价钱实时进行证券来回的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的走嘴风险。本基金是怒放式基金，基金鸿沟将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不绝变化。基金投资东谈主的勾通广阔赎回可能使基金资产难 以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合合手有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性镌汰，变成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，主要投资对象是上证 180 指数的成份股 及备选成份股（均含存托凭证），本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   上证 180 指数从沪市证券中及第市值鸿沟较大、流动性较好的 180 只证券行为样本，反馈 上海证券市聚积枢上市公司证券举座进展。笼统评估在平素市集环境下，本基金的流动性邃密。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法例 及基金合同的约定，笼统运用千般流动性风险经管器具，对赎回恳求等进行限定休养，行为特 定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的扶直措施，包括但不限于： 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书   （1）暂停接受赎回恳求；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主的赎回恳求可能被推辞。   （2）减速支付赎回对价；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、 基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”            ，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主接受赎回对价的时候将可能比一般平素情形下有所延长。   （3）暂停基金估值   投资者具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的情形”和本 招募说明书“十三、基金资产的估值”中“（七）暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值 的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购、赎回恳求可能被暂停接受 或减速支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   如果基金经管东谈主实施备用流动性风险经管器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临 赎回效率镌汰、赎回对价脱期到账以及暂时无法获取基金净值等风险。辅导投资者了解自身的 流动性偏好、合理作念好投资安排。 不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （二十）资产支合手证券的投资风险   资产支合手证券为本基金的扶直性投资器具。资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将结合定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支合手证券。   （二十一）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为方针，严格遵照法律法例规则和基金合 同约定的投资比例，抑制股指期货的投资风险。   （二十二）股票期权的投资风险 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   本基金可投资于股票期权。股票期权来回给与保证金来回的方式，投资者的潜在损构怨收 益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能进取其支付的全部运行 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当爱护股票现货市集 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能变成的损失。   （二十三）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发 生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法心仪保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （二十四）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制干系的私有风险，包括但不限于：存托凭证合手有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证 合手有东谈主在分红派息、欺骗表决权等方面的特等安排可能激勉的风险；存托合同自动不休存托凭 证合手有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息裸露监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （二十五）投资科创板股票的风险   基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来回司法等差 异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于规则圭臬、上市公司信息裸露或者表率运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；   （3）推广圭臬更严，明白丧失合手续策动才略，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易实 质的关联来回解救收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再设立暂停上市、收复上市和重新上市才略，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对围聚于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估值 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股票竞价来回设立较宽的涨跌幅限制，上市 后的前 5 个来回日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可行为融 资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被惟恐抽中设立一依期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过甚他干系流动性风险。   科创板企业均为市集招供度较高的科技翻新企业，在企业策动及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票干系性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显耀。   国度对高新本事产业扶合手力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济 形势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二十六）融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时退回证券，无法支付 相应权益补偿及借条用度的风险；市集风险是指证券出借时代无法平素处置该证券的风险。   基金经管东谈主将遵照审慎策动原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，灵验珍重和 抑制风险。   （二十七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 广阔规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构 （包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益 特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与 居品风险之间的匹配磨练。   （二十八）不可抗力   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金经管东谈主、基金托管 东谈主、证券来回所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平素就业，从而影响基金的 各项业务按平素时限完成。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更 项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金份 额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合程序后变更并公告。 息裸露办法》的干系规则在规则媒介公告。      （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，基金合同应当拒绝： 的； 指数不稳妥要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额合手有东谈主大会 对处分决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的算帐 金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主谈主员。 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法律意 见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳妥《中华东谈主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载 在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的规则。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 二十、基金合同的内容选录      （一）基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务           《运作办法》过甚他干系规则，基金经管东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并经管基金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会；  （6）依据基金合同及干系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合同及 国度干系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利 益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他稳妥条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合同 规则的用度；  （10）依据基金合同及干系法律规则决定基金收益的分派决议；  （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在稳妥干系法律、法例的前提下，制订和休养干系基金认购、申购、赎回、非来回过 户、转托管等业务司法；  （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。           《运作办法》过甚他干系规则，基金经管东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产；  （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式经管 和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基 金财产和基金经管东谈主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投 资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系规则外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选定适合合理的措施使规划基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法稳妥基金合同 等法律文献的规则，按干系规则规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；  （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；  （11）严格按照《基金法》              、基金合同过甚他干系规则，履行信息裸露及敷陈义务；  （12）保守基金交易微妙，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                    、基金合同及 其他干系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主泄漏；但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东谈主分派基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他干系规则召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系府上，保存 期限不低于法律法例的规则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时候发出，况且保证投资者能 够按照基金合同规则的时候和方式，随时查阅到与基金干系的公开府上，并在支付合理成本的 条目下得到干系府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临罢了、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并通知基金托 管东谈主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应当承担 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背基金 合同变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的步履 承担就业；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条目，基金合同不行奏效，基金经管东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基 金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）推广奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。            《运作办法》过甚他干系规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金合同及国度法律 法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会，并可 选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理证 券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过甚他干系规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、辛苦尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业步地，配备弥漫的、及格的闇练基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对所托管 的不同的基金分别设立账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、 账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系规则外，不得利用基金财产为我方及任何第 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金干系的要紧合同及干系凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、基金合同过甚他干系规则另有规则外，在基金信 息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主泄漏；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因 审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行为干系的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具宗旨，说明基金经管东谈主 在各热切方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金经管东谈主有未推广基金合同规 定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上，保存期限不低于法律 法例的规则；  （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；  （13）按规则制作干系账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或干系规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；  （15）依据《基金法》            、基金合同过甚他干系规则，召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临罢了、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行业监督 经管机构，并通知基金经管东谈主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而 除名；  （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金经管东谈主因 违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  （21）推广奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项欺骗表 决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲 裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  （1）负责阅读并遵照基金合同、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险；  （3）爱护基金信息裸露，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所规则的用度；  （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同拒绝的有限就业；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；  （7）推广奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）遵照基金经管东谈主、销售机构、证券来回所和登记机构的干系来回及业务司法；  （10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的程序和司法  基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  鉴于本基金和本基金的联合基金的干系性，联合基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的联 接基金的份额顺利参加或者录用代表参加本基金的基金份额合手有东谈主大会表决。在规划参会份额 和计票时，联合基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金 基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，联合基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书 合手有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   联合基金的基金经管东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额合手有东谈主以本基 金的基金份额合手有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额合手有东谈主的托福以联 接基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   联合基金的基金经管东谈主代表联合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主 大会的，须先死守联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额合手有东谈主大会，联合基金的 基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由联合基金的基金经管东谈主 代表联合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   本基金未设立基金份额合手有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额合手有东谈主大会的日常机 构，日常机构的设立按照干系法律法例的要求推广。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会，但法律法例、中 国证监会另有规则的除外： 金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （2）在法律法例规则和基金合同约定的范围内且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手有东谈主大会： 休养基金份额类别； 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书 同进行修改； 东谈主权利义务关系发生变化； 转托管等业务的司法；   （1）除法律法例规则或基金合同另有约定外，基金份额合手有东谈主大会由基金经管东谈主召集；   （2）基金经管东谈主未按规则召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额合手有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面提议。 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管 东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就归并事项书面要求召开基金份 额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额合手 有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就归并事项要求召开基金份额合手 有东谈主大会，     而基金经管东谈主、         单独或揣度代表基金份额 10%以上（含 10%）           基金托管东谈主都不召集的， 的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自 行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、扰乱；   （6）基金份额合手有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份 额合手有东谈主大剖判知应至少载明以下内容： 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 投递时候和地点；   （2）选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说明本次基 金份额合手有东谈主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关过甚讨论方式和讨论东谈主、书面表决 宗旨寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决宗旨的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行 监督的，不影响表决宗旨的计票效用。   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福证明录用代表出席，现 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金经管东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳妥以下条目时，不错进行基金份 额合手有东谈主大会议程： 证及托福东谈主的代理投票授权托福证明稳妥法律法例、基金合同和会议通知的规则，况且合手有基 金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记府上相符； 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            。若到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有 东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东谈主将其对表决事项的投票以书面面目或大会公 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条目时，通信开会的方式视为灵验： 到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份额合手有东谈主的 书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效用； 份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            ；若本东谈主顺利出具书面宗旨或授 权他东谈主代表出具书面宗旨的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨； 理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东谈主出具的托福东谈主合手有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明稳妥法律法例、基金合同和会议通知的规则，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额合手有东谈主大会可通过收罗、电话或其他 方式召开，基金份额合手有东谈主不错给与书面、收罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额合手有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、收罗、电 话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定拒绝基金 合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规则的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额 合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书   （2）议事程序   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第 7 条文矩程序确定和公布监票东谈主，然 后由大会主合手东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金经管东谈主授 权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主合手；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席 大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手 基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、 身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和讨论方式 等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个 就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以相配决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规则或基金合同另有约 定外，转机基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基 金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提交稳妥会议通知 中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议通知规则的书面表 决宗旨视为灵验表决，表决宗旨拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书   （1）现场开会 后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授 权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主 或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议首先后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监 票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。 重新盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布重新盘点结果。 票的效用。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起按照《信息裸露办法》的规则在规则媒介上公告。 如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推广奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不休力。 是顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消 或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改 和休养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书   （三）《基金合同》废除和拒绝的事由、程序以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例规则或本合同约定应经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事 项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金份 额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合程序后变更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东谈主大会决议自奏效后方可推广，自决议奏效后依照 《信息裸露办法》的干系规则在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系程序后，基金合同应当拒绝：   （1）基金份额合手有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管东谈主承 接的；   （3）出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致标 的指数不稳妥要求的情形除外）              、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额合手有东谈主大 会对处分决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）干系法律法例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个就业日内成立算帐小组， 基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、稳妥《中 华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐程序： 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不行实时变 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳妥《中华东谈主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载 在规则报刊上。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的规则。      （四）争议处分方式   因本合同产生或与之干系的争议，各方当事东谈主应通过协商、统一处分，协商、统一不行解 决的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会 届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有 规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自接续至意、辛苦、尽责地履行基金合 同和托管合同规则的义务，休养基金份额合手有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之方针，在此不包括香港、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统带并从其解释。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金         招募说明书   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同蓝本一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各合手有一 份，每份具有同等的法律效用。  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和营业 步地查阅。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                  招募说明书 二十一、基金托管合同的内容选录   （一）托管合同当事东谈主   称号：华泰柏瑞基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   成马上间：2004 年 11 月 18 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2004178 号   组织面目：有限就业公司   注册老本：贰亿元东谈主民币   存续期限：合手续策动   策动范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   组织面目：股份有限公司   存续时代：合手续策动   策动范围：接管公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同 业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收 付款项；提供守护箱服务；代理资金算帐；千般汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际 金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金          招募说明书 营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、权衡、见证业务；企业、个东谈主财务照顾人服 务；证券公司客户来回结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业 投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话 银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品来回业务；经国务院银行业监督经管机构等监 管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要 求的现象提供投资品种池和来回敌手库，以便基金托管东谈主运用干系本事系统，对基金推行投资 是否稳妥基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地罢了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以过甚他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、处所政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转机债券（含分离来回可转债）                      、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短 期融资券、中期单子）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融 繁衍器具（包括股指期货、股票期权、国债期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须稳妥中国证监会干系规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合程序后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适合程序后，可 以休养上述投资品种的投资比例。 监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后， 本基金应当保合手不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产支合手证券的比例，不得进取基金资产净值的  华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得进取该资产支合手证券 鸿沟的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各 类资产支合手证券，不得进取其千般资产支合手证券揣度鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产支 合手证券时代，如果其信用品级下落、不再稳妥投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内予 以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得进取基金资产净值的 15%；因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不稳妥该比例 限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （12）基金在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的             合手有的卖出股指期货合约价值不得进取基金合手有的股票总市值的 20%； 在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一来回日基金资产 净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差规划）应当 稳妥基金合同对于股票投资比例的干系约定；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣度（轧差规划）应当稳妥基金合同对于债券 投资比例的干系约定； 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金               招募说明书   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开 仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额 现款或来回所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （17）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下述比例限制： 应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资不 稳妥上述规则的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票推广，与内地上市来回的 股票合并规划；   （20）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但中 国证监会规则的特等情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起初先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合程序 后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。 项基金投资不容步履进行监督。   根据法律法例干系基金从事的关联来回的规则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供 与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单过甚更新，并以两边约 定的方式提交，确保所提供的关联来回名单的信得过性、圆善性、全面性。基金经管东谈主有就业保 管信得过、圆善、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金            招募说明书 发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已著名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格死守 了监督经过，基金经管东谈主仍违章进行关联来回，并变成基金资产损失的，由基金经管东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行抑制东谈主或者与 其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的， 应当稳妥基金的投资标的和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先原则，珍厚利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推广。干系来回必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经正式选拔的、本基金适 用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东谈主监 督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金经管东谈主不错依期 对银行间债券市集来回敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债 券市集来回敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与来回敌手发生来回前 3 个就业日内与基 金托管东谈主协商处分。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述休养的名单首先奏效，新 名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算。基金 经管东谈主负责对来回敌手的资信抑制，按银行间债券市集的来回司法进行来回，基金托管东谈主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担来回敌手不履行合同变成的损失。 如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金 托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损构怨就业。如基金经管东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金经管东谈主认 可全市集来回敌手。 行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，建立投资制 度、审慎选拔入款银行，作念好风险抑制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成干系业 务办理。 额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息裸露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩进展数据印制在宣传推介材料上， 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 则基金托管东谈主对此不承担相应就业，并将在发现后立即敷陈中国证监会。 监督。   （1）基金投资畅通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券干系 问题的通知》等干系法律法例规则。   （2）畅通受限证券，包括由法律法例表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅通受限证券。   （3）在初度投资畅通受限证券之前，基金经管东谈主应当制定干系投资决策经过、风险抑制制 度、流动性风险抑制预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排畅通受 限证券的投资比例，并在风险抑制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章 轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事剖判过之后，基金经管东谈主应当将上述规 章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资畅通受限证券之前，基金经管东谈主应至少提前一个来回日向基金托管东谈主提供干系 畅通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金经管东谈主与承销商缔结的销 售合同复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时 间文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、圆善。   （5）基金托管东谈主在监督基金经管东谈主投资畅通受限证券的过程中，如以为因市集出现剧烈变 化导致基金经管东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管 理东谈主对该风险的舍弃或珍重措施进行补充和整改，并作念出版面说明。若基金经管东谈主未在规依期 限内补充、整改以及说明的，基金托管东谈主经预先书面示知基金经管东谈主，有权推辞推广其干系指 令。因推辞推广该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应就业，并有权敷陈中国证 监会。   （6）基金经管东谈主应保证基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管 东谈主省略平素查询。因基金经管东谈主原因产生的畅通受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失 或基金托管东谈主无法安全守护基金财产的就业与损失，由基金经管东谈主承担。   （7）如果基金经管东谈主未按照本合同的约定向基金托管东谈主报送干悉数据或者报送了伪善的数 据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承担相应法律后果。除基金托 管东谈主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资畅通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按 照本合同履行监督职责后不承担上述损失。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 业东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经过，灵验珍重和抑制风险，基 金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。 金合同的规则，应实时以书面面目通知基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基 金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通知后应实时查对并以书面面目给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主 改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国 证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来回程序一经奏效的投资指示违背法律、行政法例和 其他干系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金经管东谈主，并敷陈中国证监会。 金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金经管东谈主应在规则时候内回复并改正，或 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督敷陈的事项，基金经管东谈主应积极配合提供干悉数据府上和轨制等。 经管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金经管东谈主无刚直情理，推辞、拦阻对方根 据本合同规则欺骗监督权，或选定拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主规划的基 金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、干系信息裸露和监督基金投 资运作等步履。 无故延长推广基金经管东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》                                  、基金合同、本协 议过甚他干系规则时，应实时以书面面目通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应 不才一就业日前实时查对并以书面面目给基金经管东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相 关府上以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规则时候内回复基金经管东谈主并改正。 管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，推辞、拦阻对方根据 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金              招募说明书 本合同规则欺骗监督权，或选定拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金 经管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。   （四）基金财产的守护   （1）基金财产应落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金经管东谈主依据正当程序作出的正当合规指示， 基金托管东谈主不得自走运用、刑事就业、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，分账经管，落寞核算，确保基金 财产的圆善与落寞。   （5）基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示，按照基金合同和本合同的约定守护基金财产，如 有特等情况两边可另行协商处分。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东谈主负责与干系当事东谈主确定到账日历 并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金经管东谈主 选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主在实时履行通知职责后对此不承 担任何就业，但应给予积极的配合和协助。   （7）除依据法律法例和基金合同的规则外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募时代的资金应存于基金经管东谈主在具有托管经验的交易银行开设的基金认购专 户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票 认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、                             《运作办法》等干系规则后，基 金经管东谈主应将属于基金财产的全部资金和股票划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户和证券 账户，同期在规则时候内，聘用稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资， 出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条目，由基金经管东谈主或干系机构按规 定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   基金经管东谈主以基金口头在基金经管东谈主选拔的证券策动机构营业网点开立证券资金账户。证 券策动机构根据干系法律法例、表大肆文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券策动机 构开户的经过和要求与基金经管东谈主缔结干系合同。   来回所证券来回资金给与第三方存管模式，即用于证券来回的结算资金全额存放在基金管 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券来回资金算帐由基金经管东谈主所选拔的证券策动 机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金账户， 不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券来回资金算帐，也不 负责守护证券资金账户内存放的资金。  （1）基金托管东谈主应负责本基金的基金托管资金账户的开设和经管。  （2）基金托管东谈主应以本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金经管 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基金的 一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回对价触及的现款部分、支付基金收益、收取 申购对价触及的现款款项、支付或收取现款差额、支付或收取现款替代、支付或收取现款替代 退补款，均需通过本基金的基金托管资金账户进行。  （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。  （4）基金托管资金账户的开立和经管应稳妥干系法律法例的干系规则。  （5）在稳妥法律法例规则的条目下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金资 产的支付。  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证 券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。  （3）基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。  （4）在本托管合同奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，触及干系账 户的开设、使用的，按干系规则开设、使用并经管；若无干系规则，则基金托管东谈主协助经管东谈主 办理账户的开立。  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银行 间市集算帐所股份有限公司的干系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司、银 行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金经管东谈主代表基金缔结天下银行间债券市集债券回购主合同。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                招募说明书   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规则，在基金管 理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按干系司法使用并经管。   （2）法律法例等干系规则对干系账户的开立和经管另有规则的，从其规则办理。   基金财产投资的干系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善守护， 守护凭证由基金托管东谈主合手有。基金经管东谈主承诺对打发给基金托管东谈主守护的干系什物证券、银行 依期入款存单等有价凭证的信得过性、圆善性负责，基金托管东谈主只负责对干系什物证券、银行定 期入款存单等有价凭证进行守护，不负责对干系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证真伪 的鉴别，不承担干系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证对应资产的本金及收益的安全。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验 抑制下的什物证券在基金托管东谈主守护时代的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。 基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行灵验抑制的证券不承担守护就业。   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金干系的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托 管东谈主守护。除合同另有规则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金干系的要紧合同期应保证基 金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。要紧 合同的守护期限不低于法律法例规则的最低期限。   （五）基金资产净值规划和司帐核算   一）基金资产净值的规划及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目规划， 精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度 救急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主于每个估值日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规则 暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和干系法律法例的规则对外 公布。   二）基金资产估值方法和特等情形的处理 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支合手证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券来回所上市的权益类证券的估值  来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化因素，休养最近来回市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市时代的权益类证券应诀别如下情况处理： 方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值的情况下，按成本估值； 票时公司激动公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未 上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会干系规则确定公允价值。  （3）固定收益品种的估值 基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充 分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 实行全价来回的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行净价来回的债券，及第估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 且有弥漫可利用数据和其他信息支合手的估值本事确定其公允价值。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金           招募说明书 金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的同 时提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的干系辅导。基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可给与价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。  （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事确定公允价值。来回所市集挂 牌转让的资产支合手证券，给与估值本事确定公允价值。  （5）归并证券同期在两个或者两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估值。  （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。  （7）本基金投资股票期权，根据干系法律法例及监管部门的规则估值。  （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照监管机构或行业协会的干系规则进 行估值，确保估值的公允性。  （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票推广。  （10）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （11）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及干系法律 法例的规则或者未能充分休养基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边 协商处分。  根据干系法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金 的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东谈主对基金净值信息的规划结果对 外赐与公布。  （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的过错不行为 基金资产估值伪善处理。  （2）由于不可抗力，或证券、期货来回所、证券经纪机构、登记结算公司、指数编制机构、 入款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据伪善、遗漏，或国度司帐政策变更、市 场司法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、 适合、合理的措施进行检查，但未能发现伪善的，由此变成的基金资产估值伪善，基金经管东谈主 和基金托管东谈主除名抵偿就业。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施舍弃或松开 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                   招募说明书 由此变成的影响。   （六）基金份额合手有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护基金份额合手有东谈主名册，包括基金合同生 效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、 有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基金托 管东谈主有权要求基金经管东谈主提供任意一个来回日或全部来回日的基金份额合手有东谈主名册，基金经管 东谈主应实时提供，不得拖延或推辞提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的 基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基金合同拒绝日等触及 到基金热切事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例要求 的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵照守密义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额合手有 东谈主名册，应按干系法例规则各自承担相应的就业。   （七）托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基 金合同的规则有任何突破。基金托管合同的变更根据法律法例或监管机构要求需履行适合程序。   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东谈主罢了、照章被祛除、停业或由其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金经管东谈主罢了、照章被祛除、停业或由其他基金经管东谈主领受基金经管权；   （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同规则的拒绝事项。   （1）基金财产算帐小组 金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主谈主员。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产算帐程序 书；   （3）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不行实时变 现的，算帐期限相应顺延。   （4）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （5）基金财产按下列设施送还：   基金财产未按前款 1)－3)项规则送还前，不分派给基金份额合手有东谈主。   （6）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳妥《中华东谈主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载 在规则报刊上。   （7）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的规则。   （8）基金财产账户销户。   基金财产算帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券托管专 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金          招募说明书 户的销户就业，销户过程中基金经管东谈主应给予必要的配合。  （八）争议处分方式  因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处分，协商、统一不行解 决的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会 届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有 规则，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续至意、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，休养基金份额合手有东谈主的正当权益。  本合同受中华东谈主民共和国法律（为托管合同之方针，在此不包括香港、澳门相配行政区和 台湾地区法律）统带并从其解释。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金                     招募说明书 二十二、对基金份额合手有东谈主的服务   对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金经管东谈主提供的主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化， 有权在稳妥法律法例的前提下，增多和修改干系服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金经管东谈主不承担任何就业。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供来回日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线获取业务权衡、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供来回日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式获取业务权衡、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （三）讨论基金经管东谈主   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过上述方式讨论基金 经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面相识本招募说明书，并同意全部内容。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金         招募说明书 二十三、其他应裸露事项  暂无。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金          招募说明书 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所和基金上市来回的证券 来回所，投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金             招募说明书 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金注册的文献；    《华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金基金合同》；  （二）    《华泰柏瑞上证 180 来回型怒放式指数证券投资基金托管合同》；  （三）  （四）法律宗旨书；  （五）基金经管东谈主业务经验批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时候赶赴相应步地免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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