大摩稳丰利率债A,大摩稳丰利率债C: 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金招募讲明书

摩根士丹利稳丰利率债债券型      证券投资基金       招募讲明书 基金管制东谈主：摩根士丹利基金管制（中国）有限公司 基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                 招募讲明书                       【伏击指示】   摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2024 年11月25日经中国证券监督管制委员会证监许可【2024】1657号文准予注册召募。   基金管制东谈主保证本招募讲明书的内容着实、准确、完好。   本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、商场前程和收益作出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应考究阅读本招募讲明书。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资东谈主在投本钱基金前，应仔细阅读基金合同、本招募讲明书、基金居品贵府纲目 等信息败露文献，全面贯通本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分议论自 身的风险承受才气，感性判断商场，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出孤苦、严慎决策。投资东谈主在取得基金投资收益的同期，亦承担 基金投资中出现的各种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投 资东谈主连气儿大批赎回本基金产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中 产生的基金管制风险，信用风险，本基金的特定风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东谈主履行相应 轨范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并体恤本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，表面上其耐久平均预期风险收益水平低于股票型基 金、搀杂型基金，高于货币商场基金。   基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢快”原则，在作出投资决策后， 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。基金的过往 功绩并不预示其改日阐发。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成对本基金 功绩阐发的保证。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                                                                                                        招募讲明书 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书                  第一部分 序论   《摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“本 招募讲明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风 险管制规矩》”）和其他联系法律法例的规矩，以及《摩根士丹利稳丰利率债债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管制东谈主承诺本招募讲明书不存在职何演叨内容、误导性敷陈或要紧 遗漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律责任。   本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府请求召募的。本招募讲明书由摩 根士丹利基金管制（中国）有限公司解释。本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何 其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作念出任何解释 或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额 的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系规矩享有权利、承担义务。   基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应细心查阅基金合同。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                  招募讲明书                  第二部分 释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 丰利率债债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补 充 资基金招募讲明书》过甚更新 金居品贵府纲目》过甚更新 金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、 通知等；以及需要遵守的尽责拜谒与信息报送等相关的法律法例及对于该等法 律法例的时常矫正和补充 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇 东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                   招募讲明书 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正 实施的，并经2020年3月20日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的矫正 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 月1日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关 对其时常作念出的矫正 《非住户金融账户涉税信息尽责拜谒管制办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（及颁布机关对其时常作念出的矫正）及 相关法律法例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 资者 额，办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 办法》和中国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主 签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 括投资者基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并赞成基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 金管制（中国）有限公司或接受摩根士丹利基金管制（中国）有限公司寄予代 为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 长不得卓绝3个月 通达日 金业务功令》，是表率基金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业 务功令，由基金管制东谈主制定和更新并由基金管制东谈主和投资者共同遵守 请求购买基金份额的步履 请求购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规矩的条件，请求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调换为 基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 加上基金调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入 请求份额总和后的余额)卓绝上一通达日基金总份额的10% 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购费， 在赎回时根据持有期限收取赎回用度的，但不从本类别基金资产入网提销售服 务费的，称为A 类基金份额；不收取认购/申购费，而是从本类别基金资产入网 提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的，称为C类基金份额 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 收申购款过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 及基金份额持有东谈主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回 购与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东谈主债务 负约无法进行转让或来回的债券等 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实派给本质申购、赎回 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到自制对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件   以上释义中波及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令矫正 后，如适用本基金，相关内容以矫正后法律法例、业务功令为准。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                   招募讲明书                 第三部分 基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称呼：摩根士丹利基金管制（中国）有限公司   住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层   法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立日历：2003年3月14日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333号   注册本钱：60,000万元东谈主民币   揣度东谈主：徐许   揣度电话：（0755）88318883   股权结构为：摩根士丹利海外控股公司（100%）。   二、主要东谈主员情况   （一）董事会成员   高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学取得本科和研究生学 位，并在乔治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所（Linklaters）伦敦、 香港和东京办公室以及众达讼师事务所（Jones Day）的东京办公室担任讼师。 高杰文（Todd Coltman）先生2004年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募 股权不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。2007年担任MSREI日本业务首席运 营官，2009年担任MSREI亚洲（包括日本）业务首席运营官。他现在担任摩根士 丹利董事总司理。自2016年起于今担任摩根士丹利在亚洲的所有投资管制业务 （MSIM）首席运营官。现任基金管制东谈主董事长。   黄敏女士，麻省理工学院管制学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪 投资者服务（纽约）。2006年11月至2024年5月期间曾担任瑞士信贷（香港）有 限公司副总裁、总监及中国区首席运营官、总司理及资产管制业务亚太区负责 东谈主，工银瑞信基金管制有限公司董事。2024年4月加入摩根士丹利亚洲有限公 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                             招募讲明书 司，现在担任摩根士丹利董事总司理、摩根士丹利投资管制业务大中华区负责 东谈主。现任基金管制东谈主董事。    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，好意思国西北大学博士，芝加 哥大学工商管制硕士。1999年至2009年曾任好意思国奥本海默基金公司高等基金经 理，2009年10月至2023年8月期间，曾任浦银安盛基金管制有限公司副总司理兼 首席投资官，海富通资产管制（香港）有限公司高等基金司理，盟国保障有限 公司中国区资产管制中心资深总监，中好意思联泰大皆会东谈主寿保障有限公司首席投 资官。2023年10月加入摩根士丹利基金管制（中国）有限公司，曾任副总经 理。现任基金管制东谈主董事、总司理、首席投资官。    Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学 士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管制硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽 约办公室）、瑞银集团菲利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993年7月至2015年12 月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利亚 洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利西班牙有限公司首席实行 官，瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管，摩根士丹利亚洲有限 公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。现在担任新黄河资 本有限公司首创东谈主及首席实行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC董事。现任基金管 理东谈主孤苦董事。    Thaddeus Thomas Beczak 先生，好意思国乔治城大学海外关系学学士，哥伦比 亚大学工商管制硕士。1974年9月至1997年7月任职于摩根大通，曾任摩根大通 证券亚洲有限公司总裁，1997年至2013年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证 券董事会主席，华兴证券香港有限公司董事会主席。2014年1月退休。现在兼任 凤凰卫视投资（控股）有限公司孤苦非实行董事、太平洋收集有限公司孤苦非 实行董事、Arnhold Holdings Limited 孤苦非实行董事、非牟利性组织The Association of Hong Kong Forum Limited董事长。现任基金管制东谈主孤苦董 事。    蒋松涛先生，南京政事学院经济管制专科本科毕业。曾任上海无线电八厂 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                              招募讲明书 厂长兼党委副文告，上海电子元件公司副总司理，上海信德企业发展有限公司 副总司理。1998年至2009年任上海广电（集团）有限公司投资发展部司理、总 裁助理兼计谋发展部司理、副总裁。2010年至2018年任上海仪电（集团）有限 公司副总裁，其中2015年至2017年兼任华鑫证券有限责任公司董事长，2014年 至2017年兼任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司董事。2018年5月退休。现在担 任上海福赛特机器东谈主股份有限公司孤苦董事。现任基金管制东谈主孤苦董事。    （二）高等管制东谈主员    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，董事、总司理，简历同上。    毛慧女士，上海交通大学工商管制硕士，具备中国法律职业经验，12年证 券从业训戒。曾任锦天城讼师事务所讼师助理，源泰讼师事务所讼师，申万菱 信基金管制有限公司高等监察司理，永赢基金管制有限公司监察稽核总监、督 察长，北京市汉坤讼师事务所上海分所参谋人、合伙东谈主。2024年3月加入基金管制 东谈主，历任监察稽核部负责东谈主，现任基金管制东谈主看管长。    ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8年证券从业经历。曾任中国邮 电部北京电信局工程师，好意思国富达投资集团收集本事总监，Codent Networks, Inc.副总裁，InfoGlyph USA, Inc.中国区司理，Loci Software Inc.总司理， Fidelity（大连）商务服务有限公司托福副总裁，FIL（大连）科技有限公司总 司理兼本事部负责东谈主，基金管制东谈主首席信息官，摩根士丹利管制服务（上海） 有限公司北京分公司信息本事部实行董事等。2024年5月再次加入基金管制东谈主， 现任基金管制东谈主首席信息官。    徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），中国注册 司帐师（CPA），15年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司财 务部财务主管、TCL多媒体控股有限公司印度子公司财务部高等财务司理、伟创 力研发(深圳)有限公司财务部财务司理、好意思泰玩物本事盘问(深圳)有限公司财 务部财务司理。2009年6月加入基金管制东谈主，历任财务管制部总监、财务管制部 总监兼行政管制部总监、助理总司理兼财务管制部总监兼行政管制部总监，现 任基金管制东谈主财务负责东谈主。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                招募讲明书     （三）本基金基金司理     吴慧文女士，武汉大学金融工程硕士，12年证券从业经历。曾任长城证券 股份有限公司固定收益部投资司理，安信证券资产管制有限公司资管公募部投 资主办。2023年8月加入基金管制东谈主，现在担任固定收益投资部总监助理兼基金 司理。2024年3月起担任摩根士丹利安盈平静六个月持有期债券型证券投资基金 基金司理，2024年4月起担任摩根士丹利纯债平静添利18个月依期通达债券型证 券投资基金基金司理，2024年5月起担任摩根士丹利纯债平静增利18个月依期开 放债券型证券投资基金基金司理，2024年8月起担任摩根士丹利多元收益债券型 证券投资基金基金司理，2024年11月起担任摩根士丹利中证同行存单AAA指数7 天持有期证券投资基金基金司理。     （四）投资决策委员会成员     主任委员：王大鹏，研究管制部总监、基金司理     副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（主理劳动）     委员：余斌，数目化投资部总监、基金司理；李功舜，来回管制部总监； 洪天阳，多资产投资部总监、基金司理；雷志勇，权益投资部副总监、基金经 理     秘书： 张迪欧，研究管制部投研秘书     （五）上述东谈主员之间不存在至支属关系。     三、基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式管制和运作基金财产； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 的方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩打算并公告基金净值信 息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱； 及申诉义务； 法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予 隐私，不向他东谈主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外； 东谈主分派基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵府不低于法律法例规矩的最低期限； 保证投资者大概按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 变现和分派； 并通知基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的步履承担责任； 他法律步履； 收效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   四、基金管制东谈主的承诺 的投资主义、策略及限制全权处理本基金的投资。 立健全里面逼迫轨制，采纳有用方法，防护违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 轨制，采纳有用方法，龙套基金财产用于下列投资或行为：   （1）承销证券； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过甚他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩龙套的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消上述龙套性规矩，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、实 际逼迫东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略， 罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，留意利益冲突，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场自制合理价钱实行。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相关的来回行为；   （7）冒昧职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律法例、中国证监会及基金合同龙套的其他步履。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 家联系法律法例及行业表率，敦朴信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违背《基金合同》或《托管合同》；   （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）推辞、喧阗、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、滥用权利，不按照规矩履行职责；   （7）泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事相关的来回行为；   （8）违背证券来回景观业务功令，利用对敲、倒仓等技能独揽商场价钱， 扯后腿商场顺次；   （9）在公开信息败露和告白中特地含有演叨、误导、诈骗因素；   （10）其他法律法例、中国证监会及基金合同龙套的步履。   （1）依照联系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取不 当利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事相关的来回行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回过甚他行为。   五、基金管制东谈主的里面逼迫轨制   （1）保证基金管制东谈主的筹划运作严格遵守法律法例和行业监管功令，自发 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 形成称职筹划、表率运作的筹划想想和筹划理念；   （2）留意和化解筹划风险，提高筹划管制效益，确保筹划业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，竣事基金管制东谈主的不竭、平静、健康发展；   （3）确保基金、基金管制东谈主应败露的信息着实、准确、完好、实时；   （4）确保基金管制东谈主成为一个决策科学、筹划表率、管制高效、运作安全 的不竭、平静、健康发展的基金管制公司。   （1）健全性原则。里面逼迫机制掩饰基金管制东谈主的各项业务、各个部门和 各级岗亭，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面逼迫程 序，珍爱内控轨制的有用实行。   （3）孤苦性原则。基金管制东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤苦，基 金财产、基金管制东谈主固有财产、其他财产的运作必须彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管制东谈主里面部门和岗亭的竖立须权责分明、彼此 制衡。   （5）成本效益原则。基金管制东谈主运用科学化的筹划管制方法裁减运作成 本，提高经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效率。   基金管制东谈主的里面逼迫体紧缚构是一个单干明确、彼此制约的组织结构， 具体包括：   （1） 董事会负责决定基金管制东谈主里面管制机构的竖立、制定基金管制东谈主 基本管制轨制，对确保基金管制东谈主建立及赞成适当而有用的里面逼迫负有最终 责任。董事会下设的风险逼迫和审计委员会负责审核基金管制东谈主里面逼迫制 度、检查公司和基金运作的正当合规情况等事项，并向董事会申诉。   （2）筹划管制层负责组织联想公司的里面逼迫轨制，拟订公司的基本管制 轨制和制定公司的部门业务规章，并确保公司的日常筹划运作行为正当合规。   （3）看管长负责监督检查基金管制东谈主运作的正当合规情况及公司里面风险 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 逼迫情况，并依据相关规矩可孤苦向董事会和中国证监会申诉。   （4）筹划管制层下设的风险管制委员会协助筹划管制层实施对各种业务和 风险的总体逼迫以及惩办公司里面逼迫中出现的问题。   （5）风险管制部负责追踪和申诉投资管制中的商场风险，评价基金投资业 绩，并根据风险收益情况实时提议改进见地，为投资业务的稳健发展提供支 持。   （6）监察稽核部孤苦于基金管制东谈主其他部门和业务行为，对基金管制东谈主内 部逼迫轨制、风险管制政策和方法的实行情况实行严格检查和实时反馈，并向 看管长、风险管制委员会和筹划管制层依期或不依期申诉。   （7）各业务部门及职工对风险管制负有径直责任。各业务部门负责东谈主在权 限范围内，实行公司的各项风险管制轨范，负责本部门业务风险的识别、监 控，对本部门的风险管制负全部责任。每一位职工均负有一线风险逼迫职责， 负责把公司的风险管制理念和逼迫方法落实到每一个业务设施当中，并在发现 风险隐患和问题时负有申诉、反馈和改进的义务。   （1）建立合理、完备、有用并易于实行的里面逼迫轨制体系。基金管制东谈主 里面逼迫轨制体系由不同层面的轨制组成，按照其所管制的档次不错分为四个 级别：第一级别是公司功令；第二级别是公司里面逼迫大纲；第三级别是公司 基本管制轨制；第四级别是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的多样制 度及实施确定等。基金管制东谈主根据业务需要不竭矫正和更新各项轨制，使其内 部逼迫轨制体系日趋完善。   （2）建立浓厚的风险管制文化。筹划管制层牢固成立内控优先的风险管制 理念，提神培养全体职工的风险留意坚定，通过轨制敛迹、学习培训使全体员 工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险管制坚定长远东谈主心，并贯串 到各个业务设施。   （3）建立严实有用的内控防地。依据自身筹划特色，基金管制东谈主建立起各 岗亭的自控与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和看管长的孤苦监 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 督等内控防地。   （4）建立并不竭完善风险管制体系。基金管制东谈主通过建立风险分类、识 别、评估、申诉及监督等轨范，依期或不依期地对风险进行评估、预警，并通 过明晰的申诉旅途，使相关部门及筹划管制层即时把执风险景况，实时、快速 地采纳风险逼迫方法。   （5）强化风险管制方法。跟着业务发展及本事越过，基金管制东谈主运行更多 地采纳系统化监控方法，增强风险管制的全面性、实时性和有用性。同期，采 用数目化分析方法，提高风险管制的科学性。   （1）本基金管制东谈主确知建立、实施、赞成和完善里面逼迫轨制是本基金管 理东谈主董事会及管制层的责任；   （2）本基金管制东谈主承诺以上对于里面逼迫轨制的败露着实、准确；   （3）本基金管制东谈主承诺将根据商场环境的变化和业务的发展不停完善里面 逼迫轨制。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                招募讲明书                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”）   注册地址：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   设立日历：2007 年 01 月 22 日   注册地址：南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   公司类型：股份有限公司（上市）   注册本钱：1835132.4463 万元整   存续期间：耐久   批准设立文号：苏银监复2006423 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   社会统一信用代码：91320000796544598E   揣度东谈主：张瑞、杨宁   揣度电话：025-58587245、025-58587833   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   筹划范围：继承公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客答理、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和赞成聚联合金信赖计算；提供保障箱业务；办理寄予存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；海外结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信拜谒、盘问、见证业务；网上银行；经银行 业监督管制机构和联系部门批准的其他业务。（照章须经批准的名堂，经相关部 门批准后方可开展筹划行为） 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                        招募讲明书  （二）发展概况   江苏银行于 2007 年 1 月 24 日挂牌开业，是寰宇 19 家系统伏击性银行之一、 江苏省内最大法东谈主银行，总部位于江苏南京。2016 年 8 月 2 日，在上海证券交 易所主板上市，股票代码 600919。   江苏银行长期相持以“融创好意思好生存”为劳动，以“领悟转换、求实担当、 精益成长”为中枢价值不雅，勤苦于于竖立“灵敏化、特色化、海外化、综合化”的 服务首先银行。限制 2023 年三季度末，资产总额达 3.34 万亿元。在 2023 年全 球 1000 强银行排行中列第 68 位，蝉联全球银行百强，在 2023 年全球银行品牌   限制 2023 年 12 月 31 日，江苏银行股份有限公司资产总额为 34033.62 亿 元，各项入款余额为 18753.35 亿元，各项贷款余额 18017.97 亿元。2023 年末， 江苏银行竣事营业收入 742.93 亿元，包摄于上市公司推动的净利润 300.13 亿 元。2023 年末，江苏银行不良贷款率 0.91%，拨备掩饰率 378.13%。   江苏银行下辖 17 家分行和苏银金融租借股份有限公司、苏银答理有限责任 公司、苏银凯基消费金融有限公司、江苏丹阳苏银村镇银行有限责任公司四家子 公司，各级机构 530 余家，职工 1.6 万余东谈主，服务收集放射长三角、珠三角、环 渤海三大经济圈，竣事了江苏省内县域全掩饰。   江苏银行的发展得到了社会各界的征服。取得江苏省委“先进下层党组织”、 江苏省委省政府“江苏省优秀企业”、中国银保监会“寰宇银行业金融机构小微 企业金融服务先进单元”、            《金融时报》                 “最具竞争力中小银行”                           “最具转换力银行” 等多项荣誉称号，被好意思国《环球金融》杂志评为中国最好城市营业银行，入选福 布斯世界最好银行榜。   江苏银行高度宠爱资产托管这一计谋性新兴业务，不竭强化大资管期间下的 资源整合、协同作战，对内精采串联“大公司、大零卖、大金市”三大板块，对 外主动拥抱“货币、本钱、信贷、外汇、互联网”五大商场，阐扬“信息会聚中 心、资源整合中心、居品联想中心”的综合上风以及跨商场、跨条线、跨客群的 纽带作用，着力使托管服务从投资链条的后端向各个设施浸透，加速由基础性服 务向综合型升值服务改变，形成“基本客户群体界限化、托管业务居品多元化、 系统运营智能化”，为客户提供一站式、全历程、立体化的托管综合服务。   二、主要东谈主员情况 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募讲明书   葛仁余，中共党员，大学学历，学士学位，高等工程师。现任江苏银行党委 文告、董事长、行长。曾任中国竖立银行南京分行打算机处科员、科技处处长助 理、副处长，竖立银行江苏省分行营业部运行中心司理，竖立银行江苏省分行信 息本事管制部总司理，南京银行信息本事部总司理，江苏银行股份有限公司副行 长、党委委员。   吴典军，中共党员，研究生学历，经济学博士，高等经济师。现任江苏银行 党委委员、副行长。曾任农刊行连云港分行办公室副主任、主任、党委办 公室 主任、营业部司理，农刊行江苏省分行办公室副主任、党委办公室副主任、办公 室副主任（主理劳动）， 江苏银行办公室主任助理、副主任、主任、党委办公室 主任、宣传部部长、董事会秘书。   三、基金托管业务主要东谈主员情况   江苏银行托管专科东谈主员储备充足，专科水平位于业内前哨。现在，总行资产 托管部从业东谈主员数目为 31 东谈主。其中，60%的东谈主员为硕士以上学历，近 90%的部门 东谈主员均具备基金执业经验。总行资产托管部从业东谈主员组成如下： 姓名    最高学历 从业年限   一级部门     二级部门       岗亭 季军     大学    31   资产托管部    总司理室    资产托管部副职 王升伟   研究生    13   资产托管部   综合管制团队 综合管制团队负责东谈主 张雷     大学    15   资产托管部   综合管制团队   业务管制与筹划岗 张瑞    研究生    13   资产托管部   营销管制团队 营销管制团队负责东谈主 陈添    研究生    4    资产托管部   营销管制团队    业务营销岗 杨宁    研究生    4    资产托管部   营销管制团队    业务营销岗 蔡越    研究生    6    资产托管部   营销管制团队    业务营销岗 王朝    研究生    4    资产托管部   营销管制团队    业务营销岗 苏建栋    大学    14   资产托管部   居品管制团队 居品管制团队负责东谈主 刘申嘉   研究生    6    资产托管部   居品管制团队    居品研发岗 贾晓倩   研究生    2    资产托管部   居品管制团队    居品推行岗 杜喆宇    大学    12   资产托管部   风险管制团队 风险管制团队负责东谈主 朱振兴   研究生    12   资产托管部   风险管制团队    反洗钱管制岗 孙陈晨    大学    12   资产托管部   风险管制团队    投资监督岗 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                        招募讲明书 孙瑜    大学     12   资产托管部   估值核算团队 估值核算团队负责东谈主 王启凡   大学     9    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 刘星    研究生    7    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 田雨瑾   大学     11   资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 杨一涵   研究生    13   资产托管部   估值核算团队     估值核算岗                                    估值核算团队司理助 王子健   研究生    11   资产托管部   估值核算团队                                        理 黄浩    研究生    4    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 单婧    研究生    3    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 朱万阳   研究生    5    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 王华玲   大学     5    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗 栾雨濛   大学     4    资产托管部   估值核算团队     估值核算岗                                    资金计帐团队司理助 王佳    研究生    9    资产托管部   资金计帐团队                                        理 陈纯芳   大学     14   资产托管部   资金计帐团队    资金计帐复核岗 张彧妍   研究生    2    资产托管部   资金计帐团队     账户管制岗 冷雯    大学     27   资产托管部   资金计帐团队    资金计帐承办岗 花宏明   研究生    9    资产托管部   资金计帐团队     系统运维岗 陈越    研究生    6    资产托管部   资金计帐团队     系统运维岗   四、基金托管业务筹划情况 会批准取得证券投资基金托管业务经验（证监许可【2014】619 号）。   江苏银行总行资产托管部设立于 2013 年 6 月，为总行一级部门，负责全行 范围内资产托管业务的筹划管制，资产托管手下设综合管制团队、营销管制团队、 居品管制团队、风险管制团队、估值核算团队和资金计帐团队，形成了较为完善 的组织架构。江苏银行 17 家分行均已成立金融商场部，从业东谈主员测度近 150 东谈主； 北京、深圳、上海等省外重心分行下设资产托管部（二级部），17 家分行竣事资 产托管团队的全掩饰，有用健全了分行层级托管业务的专科化管制体系，业务东谈主 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募讲明书 员来自于自身培养以及基金、券商、托管行等不同的行业，具有司帐、金融、法 律、IT、管制等不同的专科常识配景，本科以上学历掩饰率 100%，硕士以上学历 掩饰率近 60%，团队成员具有较高的专科常识水平、精熟的服务坚定、科学严谨 的立场；部门管制层有 20 年以上金融从业训戒，熟知国表里证券基金商场的运 作。   江苏银行依靠严实科学的风险管制和里面逼迫体系，以及先进的营运系统和 专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里高大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务。现在江苏银行的托管业务 居品线已涵盖公募基金、信赖计算、基金专户、基金子公司专项资管计算、券商 资管计算、产业基金、私募投资基金等，竣事了除企业年金、社保基金之外的全 居品掩饰。江苏银即将在现存的基础上开拓转换连接完善各种托管居品线，为各 类客户提供现款管制、绩效评估、风险管制等个性化的托管升值服务。   江苏银行资产托管业务在“特色化、灵敏化、综合化、海外化”的计谋指引 下，看成一项不糜费本钱的信得过非息与转型业务，在推动江苏银行转换转型、提 升综合竞争力的作用慢慢涌现。比年来，在加速转换转型的大配景下，江苏银行 资产托管部从分设成立以来，以“托管+”想维为指引，阐扬跨商场、跨条线、 跨客群的纽带作用，加速转换业务模式，着力诊疗业务结构，不竭强化风险管控， 不停夯实劳动基础，在较短的时期内，竣事了界限和效益的跨越式发展。在公募 基金托管等重心界限卓绝了部分股份制银行，飞速成长为一家能知足客户多元化、 个性化需求的专科托管银行。   凭借着专科高效的服务以及迭代转换的才气，江苏银行资产托管业务得到了 监管部门、商场同行及合作念客户的高度信任和充分认同，接踵取得《中国证券业 年鉴》剪辑委员会颁发的 2016 年度优秀资产托管银行奖、2019 年东方钞票风浪 榜年度最具后劲托管银行奖、《经济不雅察报》主办 2019-2020 年度不凡资产托管 银行奖。限制 2022 年 12 月末，江苏银行资产托管界限达到达 3.95 万亿元，规 模增速竣事双位数增长，为 13.62%，其中证券投资基金托管界限连接居城商行 第 1 位。凯旋获批城商行首家 QFII 托管天禀，在特色居品和转换业务界限加速 布局。2022 年，重心聚焦打造公募基金托管细分界限商场品牌，不停健全完善协 同联动机制，全场地整联合源作念托管，进一步巩固进步比拟上风，托管只数超 100 只，托管界限和中收位居城商行双第一。积极作念好托管转换这篇著作，加大跨境 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                     招募讲明书 托管业务的复制力度，在 ETF 界限竣事新打破，先后落地首只中原中证 100ETF、 首只跨商场证金债 ETF 等居品。阐扬桥梁作用、服务本钱商场，获批北交所证券 资金结算天禀，不停丰富托管服务内涵。   限制 2023 年 12 月末，托管 134 只公开召募证券投资基金，以及银行答理产 品、基金公司、证券公司资产管制居品、信赖居品、私募股权基金、QDII 等其他 托管资产，托管总界限达到 4.35 万亿元东谈主民币。   江苏银行最近一年向中国证监会提交的注册基金请求材料不存在演叨记录、 误导性敷陈或要紧遗漏。   根据中诚信海外信用评级有限责任公司于 2023 年 6 月 19 日出具的《江苏银 行股份有限公司 2023 年度追踪评级申诉》                      （信评委函字2023追踪 0545 号），江 苏银行股份有限公司主体信用等级为 AAA/平静，标明资信水平精熟。   五、基金托管东谈主里面逼迫轨制   （一）风险逼迫体系   江苏银行托管业务的风险逼迫系统由三个档次组成。第一档次是基于自我评 估和管制的业务/职能部门；第二档次为总行内审部和风险管制部等风险管制部 门；第三档次为总行里面逼迫与风险管制委员会，共同构筑了银行托管业务的风 险逼迫体系。在具体操作层面照旧建立了包括指示分类审批、账户强逼迫标记、 重叠可疑指示提醒、头寸监控、投资监督、系统监控、事中监督、客户风险识别、 指示多维度校验等多种风险留意机制，领有完善的风险逼迫体系。   （二）风险逼迫原则 制浸透到托管业务的各个操作设施，掩饰所有的岗亭，确保不留有任何隐患死角。 为主体，从风险发生的起源加强里面逼迫，留意于未然，幸免业务操作中各种问 题的产生。 釆取有用方法加强里面逼迫。若发现问题隐患，第一时期启用救急预案进行化解。 构的孤苦运行体系，通过操作主谈主员和检查东谈主员分别孤苦履行岗亭职能，保证内控 机构劳动不受喧阗。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   （三）风险管制实施   资产托管部在进行风险管制时，制订严格、明晰地管制轨制和劳动历程，定 期进行风险评估，并经常性与风险管制部、内审部进行通常。内容包括：建立部 门内控轨制和监督、评估轨范；建立部门风险识别方法、目的体系、测量方法及 逼迫方法；依期评估守规情况；申诉违纪、风险事项发生情况；根据规矩处理和 惩办风险事项。   风险管制的评估：依期对资产托管部门劳动界限的风险管制劳动进行系统、 全面的自我评估，同期里面逼迫与风险管制委员会不错根据需要要求内审部对专 项伏击风险内容进行孤苦审计或评估。   风险管制数据库：建立风险管制数据库，对风险管制的政策、主要风险目的、 依期风险评估申诉、风险事件处理和分析申诉、风险管制案例、风险管制相关决 定等进行分类赞成和耐久积贮，通达给联系业务东谈主员使用，使之成为风险逼迫的 伏击援救平台。   （四）风险管制轨制   江苏银行托管业求实行银行法东谈主授权管制制，总行托管业务的各项文献、法 律文本、合同签署、要紧信息败露等，必须由江苏银行法定代表东谈主实行或其授权 东谈主代为实行。总行资产托管部办理基金托管业务的岗亭和东谈主员，在实行联系业务 操作时，应严格按照江苏银行联系规矩和商场通行原则、常规，签署相关资金清 算、头寸调拨、账户管制、来回席位管制等合同，并严格实行联系合同。据此， 江苏银行制定的相关托管轨制和风险逼迫轨制有：（1）《江苏银行里面逼迫评价 管制办法》；      （2）        《江苏银行内控监测与审计数据分析系统管制办法》；                               （3）                                 《江苏 银行证券投资基金托管业务管制办法（试行）》；（4）《江苏银行资产托管业务风 险管制办法（试行）》；           （5）             《江苏银行资产托管业务从业东谈主员准则（试行）》；                                   （6） 《江苏银行资产托管信息系统安全管制办法（试行）》。   六、其他相关情况讲明   江苏银行最近一年向中国证监会提交的、由其托管的注册基金请求材料不存 在演叨记录、误导性敷陈或要紧遗漏。   江苏银行财务景况精熟，风险逼迫目的稳妥监管部门相关规矩。   江苏银行具有健全的组织机构和管制轨制，筹划步履表率，不存在治理结构 不健全、筹划管制庞杂、里面逼迫和风险管制轨制无法得到有用实行、财务景况 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                      招募讲明书 恶化等要紧筹划风险的情形。   根据江苏银行出具的《托管银行基本情况先容》、公开败露的依期申诉和临 时申诉及通过中国证监会网站、国度金融监督管制总局网站、国度外汇管制局网 站、国度外汇管制局江苏省分局、中国东谈主民银行网站、证券期货商场失信记录查 询平台、国度企业信用信息公示系统、                 “信用中国”平台、中国实行信息公开网- 被实行东谈主信息查询系统及中国实行信息公开网-失信被实行东谈主查询系统、国度税 务总局网站、国度税务总局江苏省税务局网站进行的公开检索，限制 2023 年 11 月 15 日，于前述信息渠谈，江苏银行（不含分支机构，下同）最近一年存在如 下行政处罚记录：根据中国东谈主民银行于 2023 年 2 月 6 日作出的文号为银罚决字 〔2023〕1 号的行政处罚决定书，江苏银行因九项违法违纪事实被中国东谈主民银行 处以告戒，充公违法所得 42 元，罚金 773.6 万元；根据国度金融监督管制总局 江苏监管局于 2023 年 8 月 10 日作出的文号为苏金罚决字〔2023〕2 号的行政处 罚决定书，江苏银行因二项违法违纪事实被国度金融监督管制总局江苏监管局处 以告戒并处罚金 16 万元。   除已败露的行政处罚外，江苏银行最近一年内不存在因要紧违法违纪步履、 要紧失信步履受到行政处罚或者刑事处罚的情形；最近一年在金融监管、工商、 税务等方面不存在要紧行政处罚或违法情形的记录；江苏银行最近一年不存在其 他因违法违纪步履、失信步履而被列入失信被实行东谈主名单的情形。鉴于江苏银行 的业务界限、行政处罚金额、前述行政处罚事项未波及江苏银行托管业务天禀以 及江苏银行出具的《承诺及声明函》等相关因素，前述行政处罚事项不影响江苏 银行开展基础设施基金托管业务的天禀。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                            招募讲明书                      第五部分 相关服务机构     一、基金份额发售机构     （一）直销机构     注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层01-04室     办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层     揣度东谈主：龙紫岚     电话：（0755）88318898     传真：（0755）82990631     注册地址：北京市东城区平缓门外大街208号院1号楼12层1205单元     办公地址：北京市东城区平缓门外大街208号院1号楼12层1205单元     揣度东谈主：张宏伟     电话：（010）87986888     传真：（010）87986889     注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单 元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单 元     揣度东谈主：杨琪昊     电话：（021）63343311-2100     传真：（021）50429808     寰宇统一客服电话：400-8888-668     客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn     深圳、北京或上海的投资东谈主单笔认购金额卓绝100万元（含100万元）东谈主民 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募讲明书 币的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金管制东谈主将提供上门服务。     （二）其他销售机构     其他销售机构情况详见本基金基金份额发售公告或其他诊疗销售机构的公 告。     二、登记机构     称呼：摩根士丹利基金管制（中国）有限公司     注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层01-04室     办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层     法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）     揣度东谈主：柏斌     电话：（0755）88318716     三、出具法律见地书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼     办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼     负责东谈主：韩炯     揣度东谈主：陆奇     电话：021-31358666     承办讼师：安冬、陆奇     四、审计基金财产的司帐师事务所     称呼：安永华明司帐师事务所（特殊广宽合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     实行事务合伙东谈主：毛鞍宁     电话：（010）58153000     揣度东谈主：昌华 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   承办注册司帐师：昌华、胡莲莲                第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》等联系法律法例及基金合同，经中国证监会2024年11月25日证监许 可【2024】1657号文献准予注册。   一、基金称呼   摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金   二、基金类别   债券型证券投资基金   三、存续期间   不依期   四、基金的运作方式   契约型通达式   五、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东谈主网站公示。   六、召募对象   稳妥法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   如投资者存在法律法例或《业务功令》所龙套投本钱基金的情形，基金管制 东谈主有权推辞认购。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   七、召募期限   本基金的召募期自基金份额发售之日起不卓绝3个月（具体发售时期详见本 基金基金份额发售公告）。   八、召募景观   本基金将通过基金管制东谈主的直销网点及本基金其他销售机构的销售网点公 开荒售（具体名单参见本基金基金份额发售公告及基金管制东谈主网站公示）。   九、最低召募份额总额和召募名额   本基金最低召募份额总额为2亿份，暂不设定召募界限上限。   十、基金份额类别   本基金根据认购费/申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。   在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取 认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限 收取赎回用度的，称为 C 类基金份额。A 类基金份额、C 类基金份额分别竖立代 码，分别打算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。基金份额净值打算公式 为：   打算日某类基金份额净值＝该打算日该类基金份额的基金资产净值/该打算 日发售在外的该类别基金份额总和。   根据基金销售情况，在稳妥法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利 影响的情况下，基金管制东谈主在履行适当轨范后不错增多新的基金份额类别、诊疗 收费方式、诊疗现存基金份额类别的费率水平、罢手现存基金份额类别的销售、 对基金份额分类办法及功令进行诊疗等，诊疗实施前基金管制东谈主需实时公告，不 需要召开基金份额持有东谈主大会。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                     招募讲明书 间不得彼此调换。   十一、基金份额发售面值、认购价钱、认购用度及打算公式   本基金A类基金份额在认购时收取认购费， C类基金份额不收取认购费。   本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计算以及聚测度划、企业年金理事会寄予的特定客户资 产管制计算、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型营业养老保障等居品、职业 年金计算。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管制 东谈主可在招募讲明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规矩履 行适当轨范。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金管制东谈主的直销中心认购本基金A类基金份额的待业金客户认购费率 见下表：   （单元：元）          认购金额（M）            A类基金份额认购费率           M＜100 万元             0.12%           M≥500 万元            每笔1000元   其他投资者认购本基金A类基金份额认购费率见下表：（单元：元） 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                  招募讲明书          认购金额（M）         A类基金份额认购费率          M＜100 万元           0.30%          M≥500 万元          每笔1000元   基金认购用度不列入基金资产，主要用于基金的商场推行、销售、注册与过 户登记等召募期间发生的各项用度。   投资东谈主认购时所缴纳的认购金额包括认购用度和净认购金额。认购份额的计 算公式如下：   A 类基金的认购份额的打算方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购期间的利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   C 类基金的认购份额的打算方法如下：   认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度以东谈主民币元为单元，打算结果保留到极少点后2位，极少点2位以后 的部分四舍五入；认购份额的打算保留到极少点后2位，极少点2位以后的部分四 舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例1：某非待业金客户投资100,000元认购本基金A类基金份额，对应费率为 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                        招募讲明书   净认购金额＝100,000/（1+0.30%）＝99,700.90 元   认购用度＝100,000－99,700.90＝299.10元   认购份额＝（99,700.90＋19.76）/1.00＝99,720.66份   即该投资东谈主投资100,000元认购本基金A类基金份额，若该笔资金在召募期间 的利息为19.76元，则可得到99,720.66份A类基金份额。   例2：某非待业金客户投资100,000 元认购本基金C类基金份额，假设其认购 资金的利息为19.76元，其可得到的C类基金份额为:   净认购金额＝100,000 元   认购份额＝（100,000＋19.76）/1.00＝100,019.76份   即投资东谈主投资100,000元认购本基金C类基金份额，假设其认购资金的利息为   十二、投资东谈主对基金份额的认购   本基金的认购时期安排、投资东谈主认购时应提交的文献和办理的手续请细心查 阅本基金的基金份额发售公告。   （1）本基金认购采纳金额认购的方式。   （2）投资东谈主认购时，须按销售机构规矩的方式全额缴款。   基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售机 构照实接收到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求 及认购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   在本基金召募期内，投资东谈主初度认购的最低名额为东谈主民币10元，追加认购单 笔最低金额为东谈主民币10元；其中个东谈主投资者通过本基金管制东谈主直销中心初度认购 公司旗下基金的最低金额为100万元（含），已有在本基金管制东谈主直销中心认购 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 或申购公司旗下基金记录的个东谈主投资者不受初度认购最低金额100万元（含）的 限制，但受追加认购单笔最低金额东谈主民币10元的限制。各销售机构对本基金最低 认购金额及来回级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。投资东谈主在募 集期内屡次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。基金召募期间不 竖立投资东谈主单个账户最高认购金额限制。   召募期限届满或提前结果召募时，以本基金各种份额测度，如本基金单个投 资东谈主累计认购的基金份额达到或卓绝本基金总份额 50%的，基金管制东谈主有权采纳 比例阐发等方式对该投资东谈主的认购请求进行限制。基金管制东谈主接受某笔或某些认 购请求可能导致投资者变相遁入前述 50%比例要求的，基金管制东谈主有权推辞该等 全部或部分认购请求。投资者认购的基金份额以及基金合同收效后登记机构果然 合计准。   基金管制东谈主可根据商场情况，诊疗认购金额的数目限制，基金管制东谈主必须在 诊疗实施前依照《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上刊登公告。   十三、召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十四、召募资金的赞成   基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书              第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管制东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列责任： 期活期入款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   基金合同收效后，连气儿20个劳动日出现基金份额持有东谈主数目起火200东谈主或者 基金资产净值低于5000万元情形的，基金管制东谈主应当在依期申诉中赐与败露；连 续50个劳动日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基 金财产计帐并隔断，而不需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 相关公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管制东谈主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时期变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述通达日及通达时期进 行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上 公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不卓绝3个月运行办理申购，具体业务办 理时期在申购运行公告中规矩。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不卓绝3个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中规矩。基金合同对强制赎回另有约定除外。   在确定申购与赎回运行时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信 息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调换 请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行打算； 章程赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 本基金基金份额； 关法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的规矩，按新 规矩实行。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东谈主 必须在新功令运行实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资者必须根据销售机构规矩的轨范，在通达日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求收效后，基金管制东谈主将在T＋7日内支付赎回款项。如 遇证券来回所或来回商场正常或非正常停市、或其来回计帐功令变更，或其数据 传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主及基金托 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 管东谈主所能逼迫的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在 发生多量赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同联系条件处理。   基金管制东谈主应以来回时期结果前受理有用申购和赎回请求确本日看成申购 或赎回请求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的有用 性进行阐发。T日提交的有用请求，投资者应在T+2日后(包括该日)实时到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不凯旋，则申 购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于申购、赎回请求及申购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当 权利。   基金管制东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述轨范功令进行诊疗。基金 管制东谈主应在新功令运行实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。   五、申购与赎回的数目限制 金额为100万元（含），已有在基金管制东谈主直销中心认购或申购公司旗下基金记 录的个东谈主投资者不受初度申购最低金额100万元（含）的限制，但受追加申购单 笔最低金额东谈主民币1元的限制。 的限制。 上限限制，法律法例、中国证监会另有规矩的除外。基金管制东谈主不错规矩单个投 资者单日或单笔申购金额上限，具体规矩请参见相关公告。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不及1份）；若某笔赎回或调换 导致基金份额持有东谈主在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于1份，剩余部 分基金份额必须一谈赎回，即来回账户最低基金份额为1份。 申购比例上限，具体规矩请参见相关公告。 基金管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采纳上述方法对基金界限赐与控 制。具体见基金管制东谈主相关公告。 份额等数目限制，或者新增基金界限逼迫方法。基金管制东谈主必须在诊疗实施前依 照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   六、申购份额与净赎回金额的打算   （一）申购用度   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度；C类基金份额不收取申购费 用。   投资东谈主在一天内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别打算。   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的商场推行、销售等各项用度。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计算以及聚测度划、企业年金理事会寄予的特定客户资 产管制计算、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型营业养老保障等居品、职业 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                                招募讲明书 年金计算。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管制 东谈主可在招募讲明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规矩履 行适当轨范。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费率 见下表：   （单元：元）          申购金额（M）                 A类基金份额申购费率           M＜100 万元                  0.12%           M≥500 万元                 每笔1000元   其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：（单元：元）          申购金额（M）                 A类基金份额申购费率           M＜100 万元                  0.30%           M≥500 万元                 每笔1000元   （二）赎回用度   本基金的赎回用度按基金份额持有东谈主理有时期的增多而递减。赎回用度由赎 回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   A、C类基金份额的具体赎回费率结构如下：     持有时期（Y）              赎回费率       归入基金资产的比例        Y＜7日              1.50%              100%        Y≥7日                0                 0%   （三）申购份额的打算   （1）A 类基金份额的申购份额打算   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募讲明书   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   （2）C 类基金份额的申购份额打算   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   上述打算结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例3：假设T日A类基金份额净值为1.0500元，某投资东谈主（非待业金客户）当 日投资100,000元申购本基金A类基金份额，对应的本次申购费率为0.30%，该投 资东谈主的申购用度及可取得的A类基金份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.30%）＝99,700.90元   申购用度=100,000-99,700.90＝299.10元   申购份额=99,700.90/1.0500＝94,953.24份   即：该投资东谈主（非待业金客户）投资10万元申购本基金A类基金份额，假设 申购当日A类基金份额净值为1.0500元，申购用度为299.10元，可取得的A类基金 份额为94,953.24份。   例4：假设某投资东谈主在T日投资100,000元申购本基金C类基金份额，申购当日 的C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的C类基金份额为:   申购份额＝100,000/1.0500＝95,238.10份   即：该投资东谈主投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，可取得的C类基金份额为95,238.10份。   （四）赎回金额的打算   本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。打算公式如下：   赎回总额＝赎回份数×T日该类基金份额净值 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                   招募讲明书   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   上述打算结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例5：某投资者赎回本基金A类基金份额10,000份，持有时期为5日，对应的 赎回费率为1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×1.50%=157.50元   净赎回金额=10,500.00?157.50=10,342.50元   即：投资者赎回本基金A类基金份额10,000份，持有时期为5日，假设赎回当 日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为10,342.50元。   （五）基金份额净值的打算   本基金A类基金份额和C类基金份额分别竖立代码，分别打算和公告两类基金 份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的打算，均保留到 极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T日的各种基金份额净值在本日收市后打算，并根据《基金合同》的约定公 告。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当蔓延打算或公告。   各种基金份额净值的打算公式为：   T日该类基金份额净值＝T日该类基金资产净值总额／T日该类基金份额总份 数。   （六）基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒 介上公告。   基金管制东谈主不错在不违背法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据商场 情况制定基金促销计算，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，基金管制东谈主不错对投资者开展不同的费率优惠行为。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率，罢免相关法律法例以及监 管部门、自律功令的规矩。   七、申购和赎回的登记业务 褪色。 登记手续，投资东谈主自T＋2日起可查询申购阐发情况。 相应的登记手续。 并于运行实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可推辞或暂停接受投资者的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 东谈主无法打算当日基金资产净值或无法办理申购业务。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 且采纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求。 金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 运行。 份额的比例达到或者卓绝50%，或者变相遁入50%鸠合度的情形。 的本基金总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓绝基金管制东谈主 规矩的单日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额卓绝单个 投资者累计持有的份额上限时；或该投资者单日申购金额卓绝单个投资者单日申 购金额上限时；或该投资者单笔申购金额卓绝单个投资者单笔申购金额上限时。 基金投资者信息、文献或存在法律法例、                  《业务功令》所龙套投本钱基金的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、11项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购请求时，基金管制东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。当发生上述第8、9项情形时，基金管制东谈主不错采纳比例阐发等方式对 该投资东谈主的申购请求进行限制，基金管制东谈主有权推辞该等全部或者部分申购请求。 要是投资者的申购请求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款项本金将退还给投 资者。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资者的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 东谈主无法打算当日基金资产净值或无法办理赎回业务。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 受赎回可能会影响或毁伤基金份额持有东谈主利益时，或是发生其他连接接受赎回申 请将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额持 有东谈主的赎回请求。 且采纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回请求或 减慢支付赎回款项时，基金管制东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第4项所述 情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先选拔将 当日可能未获受理部分赐与褪色。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时 还原赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   （一）多量赎回的认定   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入请求份额 总和后的余额)卓绝前一通达日的基金总份额的10%，即合计是发生了多量赎回。   （二）多量赎回的处理方式   当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。 正常赎回轨范实行。 因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前 提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回 请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 投资者在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被褪色。宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明确选拔，投资者未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。 日基金总份额20%的，基金管制东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎 回请求实施宽限办理，对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回请求与其他账户赎回申 请按前述条件处理。如该持有东谈主在提交赎回请求时选拔取消赎回，则其当日未获 受理的部分赎回请求将被褪色。 为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支付赎回 款项，但不得卓绝20个劳动日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （三）多量赎回的公告   当发生上述多量赎回而且基金管制东谈主依据“2、部分宽限赎回”进行宽限办 理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规矩的其他方式在3个交 易日内通知基金份额持有东谈主，讲明联系处理方法，并在两日内在规矩媒介上刊登 公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系规矩，最迟于再行通达日在规矩媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也 不错根据本质情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行通达的公告。   十二、基金调换 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书   基金管制东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 相关功令由基金管制东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回景观或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 者。   秉承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于稳妥条件的非来回过户请求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资计算   基金管制东谈主不错为投资者办理依期定额投资计算，具体功令由基金管制东谈主另 行规矩。投资者在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在相关公告或更新的招募讲明书中所规矩的依期定 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 额投资计算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”部分的规矩或相关公告。   十九、依据基金合同的约定，基金管制东谈主对基金份额持有东谈主理有的基金份额 进行强制赎回的，依据本章节对于份额赎回的规矩实行。在不违背相关法律法例 且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响并履行适当轨范的前提下，基金管制东谈主 不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和诊疗并提 前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书                第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金在逼迫风险的前提下，追求耐久稳健的投资申诉。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、 央行单据、政策性金融债、债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款、活 期入款过甚他入款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须稳妥中国证监会的相关规矩）。   本基金不投资于股票、可调换债券、可交换债券，也不投资于信用债券、次 级债、地方政府债、资产援救证券、同行存单、国债期货。   如法律法例或中国证监会允许基金投资其他金融器具，基金管制东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   要是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行适当轨范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   基金根据宏不雅经济运行景况、政策款式、利率走势等的综合判断，并衔接各 大类资产的估值水温暖风险收益特征，在基金合同规矩的范围内决定各种资产的 配置比例，并跟着各种资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态诊疗。   本基金将通过全面研究GDP、物价、海外进出等主要经济变量，分析宏不雅经 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 济运行的可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融商场资金供求景况 变化趋势及结构等。   在此基础上，对金融商场利率水平变动趋势等形成预期，衔接利率债收益率 弧线形态、期限利差及组合主义久期等动态诊疗所投标的。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以较 多地取得债券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以遁入 债券价钱下降的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线景观的变化进行 合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将衔接收益率曲 线变化的展望，当令采纳追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的 枪弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态诊疗。   本基金将综合议论商场情况，比拟回购利率和债券收益率等因素，通过债券 回购融入和滚动短期资金看成杠杆，投资于收益率高于融资成本的其它赚钱契机， 以获取迥殊收益。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于利率债的 比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的10%； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   （5）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为1年，债券 回购到期后不得缓期；   （6）基金资产总值不得卓绝基金资产净值的140%；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得卓绝本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不 稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规矩投资比 例的，基金管制东谈主应当在10个来回日内进行诊疗，但法律法例或中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开 始。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过甚他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩龙套的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消上述龙套性规矩，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制。 本质逼迫东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略， 罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，留意利益冲突，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱实行。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进 行审查。   五、功绩比拟基准   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数收益率×90%+银行活期入款利 率（税后）×10%   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数附庸于中债总指数族，该指数 成份券由在寰宇银行间债券商场上市且公开荒行的国债和政策性银行债组成,适 配合为本基金的功绩比拟基准。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业 绩比拟基准现在大概客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者商场推出更具巨擘、更能为商场普遍接受 的功绩比拟基准，又或者是商场上出现愈加稳妥用于本基金的功绩基准的指数时， 本基金管制东谈主不错依据珍爱投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并 按照监管部门要求履行适当轨范后诊疗本基金的功绩比拟基准，而无需召开基金 份额持有东谈主大会审议，并应实时公告并报中国证监会备案。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，表面上其耐久平均预期风险收益水平低于股票型基金、 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 搀杂型基金，高于货币商场基金。   七、基金管制东谈主代表基金愚弄债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 规矩。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的赞成和刑事责任   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主赞成。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章褪色或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书              第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回景观的来回日以及国度法律法例 规矩需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则和估值方法   基金管制东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃商场且大概获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近来回日的报价不可着实响应公允价值的，搪塞报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采纳在当前情况下适用而且有满盈 可利用数据和其他信息援救的估值本事确定公允价值。采纳估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值 进行诊疗并确定公允价值。   （1）以公允价值计量的固定收益估值品种估值   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），及第 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至本质 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的及第按照长待偿期所对应的价钱进行估 值；   ③对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采纳在当 前情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息援救的估值本事确定其公允价 值。   （2）吞并债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别 估值。   （3）持有的银行依期入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （4）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （6）相关法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管制东谈主对基金净值的打算结果对外赐与公布。   四、估值轨范 日该类基金份额的余额数目打算，各种基金份额净值均精准到0.0001元，极少点 后第5位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎 回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主每个劳动日打算基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   五、估值裂缝的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值 裂缝时，视为该类基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的邪恶形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遇到损失的，邪恶 的责任东谈主应当对由于该估值裂缝遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 “估值裂缝处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值裂缝责任方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝责任方承担； 由于估值裂缝责任方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成损失的，由估 值裂缝责任方对径直损失承担抵偿责任；若估值裂缝责任方照旧积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值裂缝责任方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的责任方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值裂缝的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值裂缝责任方仍搪塞估值裂缝负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值裂缝责任方。   （4）估值裂缝诊疗采纳尽量还原至假设未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值裂缝发生 的原因确定估值裂缝的责任方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值打算出现裂缝时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采纳合理的方法防护损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值裂缝偏差达到该类基金份额净值的0.25%时， 基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份 额净值的0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责打算，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个通达日来回结果后打算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核阐发后发 送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理 舛误不看成基金资产估值裂缝处理。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 构发送的数据裂缝等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、适当、 合理的方法进行检查，但未能发现裂缝或虽发现裂缝但因前述原因无法更正的， 由此形成的基金资产估值裂缝，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的方法摒除或减弱由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书             第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有计算以公告为准，若《基金合同》收效起火3个月可不进行 收益分派； 可对A类、C类基金份额分别选拔不同的分成方式，投资者可选拔现款红利或将现 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分派方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不可低 于面值； 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金吞并类别的每份基 金份额享有同均分派权；   在不违背法律法例和监管部门规矩且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金管制东谈主可在按照监管部门要求履行适当轨范后，经与基金托管 东谈主协商一致诊疗基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会 审议。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书   四、收益分派有计算   基金收益分派有计算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有计算果然定、公告与实施   本基金收益分派有计算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务功令》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募讲明书“侧 袋机制”部分的规矩。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书             第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管制费的打算 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主于 次月首日起5个劳动日内向基金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主 复核后从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的打算 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主于 次月首日起5个劳动日内向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主 复核后从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。C类基金份额的销售服务费的 打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制 东谈主于次月首日起5个劳动日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基 金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给销 售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管制东谈主的基金行销告徒然、 促销行为费、基金份额持有东谈主服务费等。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据联系法例及相应合同 规矩，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规矩。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书             第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书              第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳妥《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、 《流动性风险管制规矩》、《基金合同》过甚他联系规矩。相关法律法例对于信 息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信 息通过稳妥中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 文本为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除非常讲明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府纲目 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体轨范，讲明基金居品的脾气等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲明书并登载 在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 贵府纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府纲目、 《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金居品贵府纲目登载在 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在规矩网站败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值；   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值；   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管制东谈主应当在每年结果之日起3个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在规矩网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起2个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在规矩网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规矩报刊上。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   基金管制东谈主应当在季度结果之日起15个劳动日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的 其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内 持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不竭运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露 基金组联合产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时申诉书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                招募讲明书 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动卓绝百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质逼迫东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 者基金资产净值低于5000万元情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）通晓公告 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开通晓。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的规矩进行信息败露，详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十一）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息 败露内容与景观准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期申诉、更新的招募讲明书、基金居品贵府纲目、基金计帐申诉等 公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家败露信息的报刊。基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证相关报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介败露信息，然而其他环球媒介不得早于规矩媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当稳妥中 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 国证监会及自律功令的相关规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律见地书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后10年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规矩将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相关信 息： 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书                第十六部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分 散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险，也包括基金自 身的管制风险、本事风险和合规风险等。多量赎回风险是通达式基金所专有的一 种风险，即当单个通达日基金的净赎回请求卓绝上一通达日基金总份额的百分之 十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当考究阅读《基金合同》、招募讲明书、基金居品贵府纲目等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 训戒、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才气相适合。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是带领投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。 然而依期定额投资并不可遁入基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主取得收益， 也不是替代储蓄的等效答理方式。   基金管制东谈主承诺以敦朴信用、发愤尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值高下并不预示 其改日功绩阐发，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的 保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢快”原则，在作念出投资决策后， 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。   投资东谈主应当通过基金管制东谈主或具有基金销售业务经验的其他机构购买和赎 回基金，基金销售机构名单详见发售公告及相关公告。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   本基金为债券型基金，表面上其耐久平均预期风险收益水平低于股票型基金、 搀杂型基金，高于货币商场基金。   本基金在认购期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者 按1.00元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破1.00元、从而遭 受损失的风险。   一、投资于本基金濒临的主要风险   基金风险阐发为基金收益的波动，基金管制过程中任何影响基金收益的因素 皆是基金风险的起原。基金的风险按起原不错分为商场风险、管制风险、流动性 风险、操作风险、合规性风险、政策变更风险、税收风险、本基金专有的风险、 法律风险和其他风险。   本基金为债券型证券投资基金，证券商场的变化将影响基金的功绩。因此， 宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、商场变动、行业与证券刊行东谈主的变化、投资东谈主 风险收益偏好和商场流动进程等影响证券商场的多样因素将影响到本基金功绩， 从而产生商场风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也将呈现周期 性变化。本基金投资于债券等金融器具的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致证券商场价钱波动而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利精练接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资于债券， 其收益水平可能会受到利率变化的影响而产生波动。   （4）信用风险   基金在来回过程发生交收负约，或者基金所投资证券之刊行东谈主出现负约、拒 绝支付到期本息，或者证券刊行东谈主筹划不善，信息败露不着实、不完好，皆可能 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 导致基金资产损成仇收益变化。   （5）购买力风险   要是发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的本质收益率。   （6）再投资风险   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再 投资收益的影响。当商场利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期 后进行再投资时，濒临取得的收益率低于正本利率的风险。   （7）商场供需风险   要是宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹划环境 等发生变化，证券商场参与主体可用资金数目和证券商场可供投资的证券数目可 能发生相应的变化，最终影响证券商场的供需关系，形成基金投资收益的变化。   （8）债券收益率弧线变动风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动联系的风险。   （9）利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券 价钱变化的风险。   （10）债券回购风险   债券回购为进步基金举座投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进 行回购操作时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购 操作导致投资总量放大，同期对投资组合的波动性进行了放大，致使通盘组合风 险放大的风险。回购比例越高，风险走漏进程也就越高，对基金净值形成损失的 可能性也就越大。   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制本事等因素 影响基金收益水平。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   流动性风险指基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险；或是为搪塞投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产形成 损失的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，细心了解本基金的申购以及赎回安 排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，投资于债券资产的比例不 低于基金资产的80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的80%， 主动投资于流动性受限资产的市值测度不得卓绝基金资产净值的15%。本基金保 持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，对本基金的 流动性提供最低保障。因此，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性精熟，流 动性风险相对可控。   （3）本基金的流动性风险一方面来自于投资东谈主的鸠合多量赎回，另一方面 来自于其投资组合或其中的部分资产变现才气变弱所产生的风险。主要包括： 生多量赎回的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占比拟大的情形时， 若上述投资者鸠合大额赎回本基金，亦可能激发多量赎回的情形。投资者可能面 临以下风险：   A．由于我国证券商场的波动性较大，在商场价钱下落时会出现来回量急剧 减少的情形，此时出现多量赎回可能会导致基金资产变现不毛，从而产生流动性 风险，致使影响基金份额净值。此外，当出现多量赎回时，因基金运作特色导致 的用度计提以及基金持仓证券价钱波动等因素，也可能会影响基金份额净值，极 端情况下可能会形成基金份额净值的大幅波动。   B.当基金发生多量赎回时，根据《基金合同》的约定，基金管制东谈主不错根据 基金其时的资产组合景况决定部分宽限办理赎回或暂停接受基金的赎回请求或 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 减慢支付赎回款，投资者将濒临无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金 发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求卓绝上一通达日基金总份额20% 的，基金管制东谈主有权采纳具体方法对其进行宽限办理赎回请求，该投资者可能面 临当日的部分赎回请求被宽限办理的风险。 基金持有的部分证券品种交投不活跃、成交量不及或是处于跌停板时，资产变现 的难度可能会加大，若存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时期内飞速变现。 或者，由于基金持有的某种资产鸠合渡过高，导致难以在短时期内飞速变现，有 可能导致基金的净值出现损失。本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具， 投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于利率债资产的比例不 低于非现款基金资产的80%。主动投资于流动性受限资产的市值测度不得卓绝基 金资产净值的15%。本基金投资的大部分债券品种流动性较好，存在部分债券品 种停牌或是部分债券、回购等品种流动性相对较差的情况。总而言之，本基金拟 投资商场、行业及资产的流动性精熟，流动性风险相对可控。但要是商场短时期 内发生较大变化或基金赎回量较大，可能会影响到基金的流动性和投资收益。   本基金由基金管制东谈主看成来回参与东谈主通过来回单元在证券来回所进行证券 来回。根据《证券来回资金前端风险逼迫业务功令》等联系规矩，证券来回所、 证券登记机构对来回参与东谈主相关来回单元的全天净买入申报金额总量实施额度 管制，并通过来回所对来回参与东谈主实施前端逼迫。因不可抗力、有时事件、本事 故障、要紧差错等原因导致资金前端逼迫出现荒谬的，来回所、证券登记机构可 以采纳限制来回单元来回权限等处理方法，本基金可能因上述业务功令而无法完 成某笔或某些来回，进而可能会影响到基金的流动性，亦有可能导致基金的净值 出现损失。 资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持 有东谈主进行支付，目的在于有用防碍并化解风险。实施侧袋机制期间，侧袋账户份 额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换。因特定资产的变现 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 时期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   为了逼迫流动性风险，本基金将在相持分布化投资和精选个券原则的基础上， 通过一系列风险逼迫方法加强对流动性风险的追踪、留意和逼迫。基金管制东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法例及基 金合同的约定，综合运用各种流动性风险管制器具，对赎回请求等进行限制诊疗， 看成特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助方法，包括但不限于：   具体方法，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多量赎回的情形及处理方式”的相关内容。   具体方法，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相关内容。   当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上等暂停基金估值 的情形时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，如基金 管制东谈主决定采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的方法，投资者 将濒临无法实时赎回所持有基金份额或如期进行基金投资的风险。   当基金发生大额申购或赎回情形时，根据基金合同的约定，基金管制东谈主可采 用舞动订价机制，以确定基金估值的自制性，可能会加大基金份额净值的波动， 顶点情况下可能会形成基金份额净值的大幅波动，从而影响投资者的申购和赎回 价钱。   侧袋机制属于流动性风险管制器具。当本基金持有特定资产且存在或潜在大 额赎回请求时，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所见地 后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换，基金份额 持有东谈主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。   基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变现 时期以及最终变现价钱均具有不确定性，而且变现价钱有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主打算各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 议论主袋账户资产，因此本基金败露的功绩目的不可响应特定资产的价值及变化 情况。实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制 东谈主在基金依期申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   当本基金出现上述1）、2）、3）情形时，本基金可能无法实时知足所有投 资者的赎回请求，投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能增多投资者 赎回的成本。   相关当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面逼迫存在残障或者东谈主为因素造 成操作裂缝或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来回、司帐部门诈骗、 来回裂缝、IT系统故障等风险。   在通达式基金的多样来回步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响来回的正常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管制东谈主、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算 机构等等。   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的规矩，或者基金投资违背 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 法例及基金合同联系规矩的风险。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法逼迫的因素的变化， 使基金或投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致 基金估值方法的诊疗而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资 范围变化基金管制东谈主为诊疗投资组合而引起基金净值波动的风险等。   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适 用的税率等进行诊疗。届时，基金管制东谈主将实行更新后的政策，可能会因此导致 基金资产本质承担的税费发生变化。该等情况下，基金管制东谈主有权根据法律法例 及税收政策的变化相应诊疗税收处理，该等诊疗可能会影响到基金投资者的收益， 也可能导致基金财产的估值诊疗。由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益 影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税收政策未明确事项，本基 金主要参照行业协会建议有计算进行处理，可能会与税收征管认定存在各异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （1）本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的80%，且 本基金主要投资于利率债，投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 化会影响到基金功绩阐发，基金净值阐发因此可能受到影响，要是债券商场出 现举座下落，将无法统统幸免债券商场系统性风险。   （2）本基金可能因不竭界限较小或基金持有东谈主东谈主数不及等原因，导致基金 隔断。   （3）受到强制赎回等相应方法的风险   出于尽责拜谒与信息报送等相关的合规要求，本基金基金管制东谈主有权对可购 买本基金的投资者天禀赐与规矩并时常诊疗，具体见《基金合同》、                              《业务功令》、 基金管制东谈主届时发布的基金份额发售公告、通达申购或赎回的公告或其他相关公 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 告。如已持有本基金基金份额，但不再知足本基金的投资者天禀要求或基金合同 约定的其他条件或出现基金合同约定情形的，基金管制东谈主有权依据基金合同的约 定对相应基金份额赐与强制赎回或采纳其他相应逼迫方法。因而，基金投资东谈主或 基金份额持有东谈主濒临基金份额可能按照基金合同的约定被强制赎回、追加认购/ 申购被推辞、因违背法律法例承担相应法律责任等风险。   由于来回合约在法律上无效、合约内容不稳妥法律的规矩，或者由于税制、 歇业轨制的改变等法律上的原因，给来回者带来损失的可能性。法律风险主要发 生在OTC(也称为柜台商场）的来回中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施 性，包括合约潜在的罪本性，敌手空泛进行该项来回的正当经验，以及现行的法 律法例发生变更而使该合约失去法律效能等；二是来回敌手因筹划不善等原因失 去璧还才气或不可依照法律规矩对其为璧还合约进行平仓来回。   （1）因本事因素而产生的风险，如打算机系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制竖立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕来回、诈骗等步履产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力导致基金资产遇到损失产生的风险，以及 由此致使基金的申购和赎回不可按正常时限完成而产生的风险；   （7）基金管制东谈主职责隔断风险：因违法筹划或者出现要紧风险等情况，可 能发生基金管制东谈主被照章取消基金管制经验或照章闭幕、被照章褪色或者被照章 宣告歇业等情况。在基金管制东谈主职责隔断情况下，投资者濒临基金管制东谈主变更或 基金合同隔断的风险。基金管制东谈主职责隔断，波及基金管制东谈主、临时基金管制东谈主、 新任基金管制东谈主之间责任远隔的，相关基金管制东谈主对各自履职步履照章承担责任。   （8）其他风险。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书   二、声明 自行承担投资风险； 售，基金管制东谈主与基金销售机构皆不可保证其收益或本金安全。 险景况的表述仅为主要基于基金投资主义与策略特色的详尽性表述；而本基金各 销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金召募机构投资者适当性管制实 施指引（试行）》及里面评级模范、将基金居品按照风险由低到高章程进行风险 级别评定远隔，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基 金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无用然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的各异，对吞并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金本质运 作情况等当令诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配锤真金不怕火，并须实时体恤销 售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   基金管制东谈主承诺以敦朴信用、发愤尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预 示其改日功绩阐发。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢快”原则，在作念 出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书     第十七部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当隔断： 金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律见地书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 其他原因，导致基金财产不可实时变现的，计帐期限不错相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的 分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后5个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书                第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 阐发相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金 份额持有东谈主请求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换申 请将被推辞。   启用侧袋机制当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办 理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在相 关公告中规矩。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求卓绝前一通达 日主袋账户总份额的10%认定。   （二）基金的投资 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户 资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个来回日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳妥《企业司帐准则》的相关要求。   （四）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管制费、托管费和销售服务费按主袋账 户基金资产净值看成基数计提。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下， 基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （六）基金的信息败露   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当按照招募讲明书“基金的信息败露”部 分规矩的基金净值信息败露方式和频率败露主袋账户份额的各种基金份额净值 和各种基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户份额的 各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书   基金管制东谈主应当在基金依期申诉中败露申诉期内特定资产处置进展情况，若 败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特 定资产最终的变现价钱，不看成基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等伏击信息。   （七）侧袋账户中特定资产处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还正本回等方式还原流动性后，基金管制东谈主将 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主皆应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例 要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。   三、本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行适当轨范后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书             第十九部分 基金合同内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有计算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄相关权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、调换和非来回过户等业务功令；   （17）基金管制东谈主或其寄予的销售机构或其授权的第三方将遵守相关法律法 规将基金份额持有东谈主(及懊悔非金融机构的逼迫东谈主)为非中国税收住户的金融账 户贵府报送至国度税务总局，继而与相应的税收住户国(地区)的主管机构进行信 推辞换；   （18）若基金份额持有东谈主出现不再知足相关法律法例或《业务功令》规矩的 基金份额持有东谈主条件的，或者未向基金管制东谈主或其寄予的基金销售机构提供相关 尽责拜谒所需信息、材料的，基金管制东谈主有权不接受该基金份额持有东谈主对基金份 额进一步的申购请求并对该基金份额持有东谈主理有的基金份额进行强制赎回等相 应逼迫方法；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎发愤的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的方法使打算各种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩打算并公告基金净值 信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息败露 及申诉义务；   （12）保守基金营业精巧，不走漏基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予隐私，不 向他东谈主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计算，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，而且 保证投资者大概按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担责任；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 赞成基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 为基金办理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、发愤尽责的原则持有并安全赞成基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业景观，配备满盈的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）赞成由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开败露前赐与隐私，不得向他东谈主走漏，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主打算的基金资产净值、各种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见地，说 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 明基金管制东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金管制东谈主有未实行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采纳 了适当的方法；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿责任，其抵偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利、义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）考究阅读并遵守《基金合同》、招募讲明书、基金居品贵府纲目等信 息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）照章向基金管制东谈主或其寄予的销售机构提供法律法例规矩的或基金管 理东谈主根据其里面轨制要求的着实、准确、完好、充分的信息贵府及身份讲明注解文献 过甚更新，配合基金管制东谈主或其寄予的销售机构进行的尽责拜谒及反洗钱劳动， 并同意基金管制东谈主在遵守法律法例的前提下授权相关第三方为尽责拜谒之目的 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 识别基金投资者是否稳妥基金管制东谈主规矩的投本钱基金的基金投资者天禀条件 之目的查阅该等信息贵府及身份讲明注解文献；   （10）不再知足相关法律法例或不稳妥《业务功令》规矩的投本钱基金的基 金投资者天禀条件时（包括其坚定到或计算发生身份变化时），应立即奉告基金 管制东谈主，基金管制东谈主将有权对该基金份额持有东谈主理有的基金份额进行强制赎回等 相应逼迫方法；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）隔断《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）诊疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或测度持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金申购费率、调低赎回费率和销售服务费率、诊疗收费方式 或增多新的基金份额类别、诊疗现存基金份额类别的费率水平、罢手现存基金份 额类别的销售、对基金份额分类办法及功令进行诊疗；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东谈主、基金登记机构、基金销售机构诊疗联系认购、申购、赎 回、调换、基金来回、非来回过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）变更功绩比拟基准；   （8）诊疗基金收益的分派原则和支付方式；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。 十九部分的约定进行基金财产计帐并隔断，而无需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）连气儿50个劳动日，基金资产净值低于5000万元；   （2）连气儿50个劳动日，基金份额持有东谈主数目少于200 东谈主。   （二）会议召集东谈主及召集方式 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或测度代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、喧阗。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联 系方式和揣度东谈主、书面表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决 见地的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明注解稳妥法律法例、《基金合 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 同》和会议通知的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个劳动日内连气儿 公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经通知不参加收取书面表决见地的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额持有 东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。基金份额持有东谈主也 不错采纳收集、电话或其他方式进行表决，或者采纳收集、电话或其他非书面方 式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日历后2个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲明注解，不然提交 稳妥会议通知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议通知规矩的书面表决见地视为有用表决，表决见地污秽不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在规矩媒介上公告。要是采纳 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同废除和隔断的事由、轨范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当隔断： 金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律见地书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 其他原因，导致基金财产不可实时变现的，计帐期限不错相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的 分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后5个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。   四、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同 联系的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、妥协阶梯惩办。不肯或者不可通 过协商、妥协惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募讲明书           第二十部分 基金托管合同内容选录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：摩根士丹利基金管制（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立日历：2003年3月14日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333号   组织局势：有限责任公司   注册本钱：60,000万元东谈主民币   存续期间：永续筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   注册地址：江苏省南京市中华路26号   办公地址：江苏省南京市中华路26号   邮政编码：210005   法定代表东谈主：葛仁余   成立日历：2007年01月22日   批准设立机关和批准设立文号：银监复2006379号、苏银复2006423号   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619号   组织局势：股份有限公司   注册本钱：1835132.4463万元整   存续期间：不竭筹划 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   筹划范围：继承公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客答理、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和赞成聚联合金信赖计算；提供保障箱业务；办理寄予存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；海外结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信拜谒、盘问、见证业务；网上银行；经银行 业监督管制机构和联系部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履愚弄监督权   基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔模范的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的景观提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关技 术系统，对基金本质投资是否稳妥基金合同对于证券选拔模范的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、 央行单据、政策性金融债、债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款、活 期入款过甚他入款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须稳妥中国证监会的相关规矩）。   本基金不投资于股票、可调换债券、可交换债券，也不投资于信用债券、次 级债、地方政府债、资产援救证券、同行存单、国债期货。   如法律法例或中国证监会允许基金投资其他金融器具，基金管制东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   要是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行适当轨范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于利率债的 比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的10%；   （5）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为1年，债券 回购到期后不得缓期；   （6）基金资产总值不得卓绝基金资产净值的140%；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得卓绝本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不 稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规矩投资比 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 例的，基金管制东谈主应当在10个来回日内进行诊疗，但法律法例或中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开 始。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   （三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问会 计师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体功令依摄影关法律法例的规矩和基金合同、招募讲明书的约 定实行。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资龙套步履进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资龙套步履进行监督。   （五）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、 本质逼迫东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略， 罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，留意利益冲突，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱实行。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 关联来回事项进行审查。   根据法律法例联系基金从事的关联来回的规矩，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的推动、本质逼迫东谈主或者与其有其他要紧猛烈 关系的公司名单，并确保所提供的关联来回名单的着实性、完好性、全面性。基 金管制东谈主有责任赞成着实、完好、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。 基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，新的关联来回名单运行收效。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供稳妥法律法例及行业模范的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券市 场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管制东谈主应严格 按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场选拔来回敌手。基金托管东谈主监督基金 管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。如基金管制东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场来回敌手名单及结算 方式的，视为基金管制东谈主认同全商场来回敌手和全部结算方式。基金管制东谈主不错 对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔 除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算。如基金管制东谈主 根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场来回敌手名单及结算方式的，应在与 来回敌手发生来回前3个劳动日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金管制东谈主应当审慎选拔来回敌手，按银行间债券商场的来回功令进行来回， 基金托管东谈主不承担因来回敌手资信风险形成的任何法律责任及损失。若未践约的 来回敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时期前仍未承担负约责任过甚他相 关法律责任的，基金管制东谈主有权向相关来回敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的 协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进 行来回时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管制东谈主，经 提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损失 和责任。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值打算、各种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下规矩： 银行入款业务账目及核算的着实、准确。 金托管东谈主应根据联系相关法例及合同对基金银行入款业务进行监督与核查，合同 中必须有如下明确条件：“存单不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转 让和背书；本息到期反璧或提前支取的所有款项必须划至托管账户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期入款合同中未体现前述条 款，基金托管东谈主有权推辞依期入款投资的划款指示。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等 的各项规矩。 约定，确定稳妥条件的所有入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否稳妥联系规矩进行监督。如基金 管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管制 东谈主认同所有入款银行。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管合同的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等双 方认同的方式通知基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面通知后应实时查对并以书面局势给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限， 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管制东谈主应 在规矩时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管制东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来回轨范照旧收效的指示违背法 律、行政法例和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式通知基金管制东谈主，基金管制东谈主应照章承担相应责任。   （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监 会，同期通知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管制东谈主 无方正事理，推辞、谢彻底方根据本托管合同规矩愚弄监督权，或采纳拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的， 基金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全赞成基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管制东谈主打算的基金资产净值和各种基金份额净值、 根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同过甚他联系规矩时，应实时以书面局势通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面局势给基金管 理东谈主发出回函，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以 供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和着实性，在规矩时期内复兴基金管制东谈主并 改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，推辞、谢彻底方根据本合同规矩愚弄监督权，或采纳拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议告戒仍不改正的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的赞成   （一）基金财产赞成的原则 他账户。 确保基金财产的完好与孤苦。 方可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的正当合规指示，不得自交运用、 刑事责任、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内来回交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户珍爱费 等用度）。 确定到账日历，基金管制东谈主可通过托管服务平台查询到账日基金财产是否到达基 金账户的，到账日若未到达，基金管制东谈主应采纳方法进行催收。由此给基金财产 形成损失的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主 对此不承担相应责任，但搪塞基金管制东谈主向联系当事东谈主追偿赐与必要的协助与配 合。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄予的登记机构开立并管制。 基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系规矩后， 基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户， 同期在规矩时期内，遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进 行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的2名或2名以上中国注册会 计师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 户，赞成基金财产的银行入款。基金管制东谈主在托管专户开户过程中提供必要的协 助，包括提供相关开户材料。本基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主鸠合清 算模式下，代表本基金托管资产与基金托管东谈主进行二级结算的专用账户。该账户 的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托 管东谈主的基金托管专户进行。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。基金托管专户柜面实行无印鉴管制， 不得购买支票、本票、汇票等具有对外支付功能的有价凭证，不办理通存通兑， 不得透支取现，不得灵通手机银行、电话银行、网上银行专科版。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 金资产的支付。   （四）依期入款账户   寄予财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户， 由管制东谈主负责办理，如寄予东谈主或管制东谈主要求预留印鉴中包含托管东谈主章的，则在提 前奉告托管东谈主的情况下，托管东谈主至少预留一枚托管东谈主章。本着便于安全赞成和日 常监督核查寄予财产的原则，入款行应尽量选拔江苏银行所在地的分支机构。对 于任何的依期入款投资，管制东谈主皆必须和入款机构签订依期入款合同，约定两边 的权利和义务，并将已签订的依期入款合同看成划款指示附件。该合同中必须有 如下明确条件：本息到期反璧或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户 名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如依期入款合同中未体现前述 条件，托管东谈主有权推辞依期入款投资的划款指示。入款证实书投递托管东谈主或从托 管东谈主处支取，原则上要求入款银行或管制东谈主授权相关东谈主员亲身上门办理。若采纳 邮寄品级三方机构传递，托管东谈主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等责任。 如入款证实书需在托管东谈主处赞成的，托管东谈主仅负责赞成收到的入款证实书但不合 入款证实书的着实性负责。管制东谈主应该在合理的时期内进行依期入款的投资和支 取事宜，若管制东谈主提前支取或部分提前支取依期入款，若产繁殖差（即本寄予财 产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由 管制东谈主和入款银行两边协商惩办，并由管制东谈主实时奉告托管东谈主。为保证基金财产 的安全性，管制东谈主应确保入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用 于转让和背书。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构 的联系规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司和银行间商场清 算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户、持有东谈主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户（户名以本质开立为准）。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法东谈主计帐劳动，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩实行。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。   （七）其他账户的开立和管制 在基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按联系规矩使用并管制。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的赞成   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的赞成库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代赞成库，赞成凭证由基金托管东谈主理有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质有用逼迫 的资产不承担赞成责任。   （九）与基金财产联系的要紧合同的赞成   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主 赞成。除本合同另有规矩外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的 原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 三十个劳动日内将正本投递基金托管东谈主处。要紧合同的赞成期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边书面协商一致，合同原件不得转换。   五、基金资产净值打算和司帐复核   （一）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份 额净值是按照每个劳动日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额总和， 各种基金份额净值的打算，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此 产生的舛误计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金管制东谈主每个劳动日打算基金资产净 值及各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规矩公告。   （二） 复核轨范   基金管制东谈主每个劳动日对基金资产进行估值，但基金管制东谈主根据法律法例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将 各种基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管制东谈主按规矩对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的赞成   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和赞成，保存期 自基金账户销户之日起不少于20年。基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别赞成基金份 额持有东谈主名册，保存期不低于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善赞成，则按 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 相关法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管制东谈主应将联系贵府 送交基金托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好 性。基金托管东谈主不得将所赞成的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵守隐私义务。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交《基金合同》收效日、《基金合同》 隔断日、中期申诉、年报等波及到基金伏击事项及信息败露期间的基金份额持有 东谈主名册。   七、托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更轨范   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲突。基金托管合同的变更应依据法律法例规 定报中国证监会备案。   （二）基金托管合同隔断出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》隔断事由之日起30个劳动日内成立计帐小组，基 金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。在基金财产计帐小组秉承基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应按照基金合同和托管合同的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主或临时 基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 连接诚实、发愤、尽责地履行基金合同和托管合同规矩的义务，珍爱基金份额持 有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的赞成、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律见地书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 其他原因，导致基金财产不可实时变现的，计帐期限不错相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的 分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金            招募讲明书   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后5个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。   八、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因《托管合同》而产生的或与《托管合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有 规矩，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管合同规矩的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权 益。   《托管合同》受中国法律（为本托管合同之目的，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统率。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                                招募讲明书            第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务    基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务名堂。主要服务内容 如下：    （一）网上来回服务    投资东谈主可通过基金管制东谈主的直销网点、基金管制东谈主寄予的其他销售机构 （以下简称“销售机构”）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购、赎回、信息查询等业务。    基金管制东谈主网上直销平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）自2022年7月25日起不再接受 新开户、认购、申购（包括依期定额投资）、调换业务请求，但已持有基金份 额的投资者可连接办理赎回业务，具体业务功令和相关公告请详见基金管制东谈主 网站。    （二）网上查询服务    通过基金管制东谈主直销渠谈（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户 和来回账户的个东谈主投资者，可通过基金管制东谈主网上来回平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn ）享有账户查询、账单查询、 贵府修改等多项在线服务。    个东谈主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、来回及持有基金的联系 信息，可7×24小时通过本公司寰宇统一客服热线自助语音查询，或劳动日 办理开户及/或来回业务的所在销售机构进行查询，具体查询阶梯与方式请罢免 销售机构的功令。    （三）服务居品的定制及发送    投资东谈主可根据个东谈主需要，通过基金管制东谈主客服电话、电子邮件、短信等方 式订阅或取消对账单服务及免费定制信息。投资东谈主还可通过发送邮件、短信进 行业务盘问。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                         招募讲明书 月度短信账单。投资东谈主可通过拨打基金管制东谈主客服电话、发送电子邮件或短信 等方式向基金管制东谈主主动定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机 号码的投资东谈主，基金管制东谈主将默许提供年度短信账单。对于未订阅账单服务、 且有邮件揣度方式的投资东谈主，基金管制东谈主将默许提供月度电子邮件账单。   若投资东谈主因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打基金管制东谈主 客服热线400-8888-668（免远程话费）按“9”转东谈主工服务，提供姓名、开户证 件号码或基金账号、持有基金称呼、购买销售机构、购买金额等，客服东谈主员核 对信息无误后，将通过平信方式为投资东谈主免费邮寄纸质对账单。   对账单服务发送功令如下：如投资东谈主凯旋定制电子邮件账单或短信账单， 基金管制东谈主将在每月初5个劳动日内发送。 窗等信息。基金管制东谈主可通过邮件或短信方式向投资东谈主发送所定制的信息。   （四）在线客服服务   投资东谈主可登录基金管制东谈主网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通过 “在线客服”进行业务盘问或留言。在线客服提供基金居品信息查询、基金业 务盘问、服务投诉和建议等服务。   在线东谈主工客服服务时期为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00（节假 日除外）。   （五）客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户来回情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次提供每周五天，每天不少于7小时的座次服务，投资 东谈主可通过该电话查询认购、申购和赎回等来回情况、基金账户余额、信息定 制、贵府修改、服务投诉及取得其他业务盘问等专项服务。   电话东谈主工服务时期为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00（节沐日除 外）。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                          招募讲明书   （六）客户投诉处理   投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务中心电话或以书信、电子邮件等 方式，对基金管制东谈主所提供的服务提议建议或投诉（具体渠谈见以下服务揣度 方式）。   对于劳动日受理的投诉，原则上圈套日回复，不可当日回复的，在3个劳动日 内回复。对于非劳动日受理的投诉，原则上在顺延的第一个劳动日回复，不可 实时回复的，在3个劳动日内回复。   （七）服务揣度方式   基金管制东谈主网址： www.morganstanleyfunds.com.cn   客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   寰宇统一客服电话：400-8888-668（免远程费）   信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层摩根 士丹利基金客户服务中心   邮编：518048   （八）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法畅通的内容，请通过上述方 式揣度基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面畅通了本招募讲明书。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金          招募讲明书             第二十二部分 其他应败露事项   暂无。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                          招募讲明书         第二十三部分 招募讲明书的存放及查阅方式    本招募讲明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构的住所，投资    者可在办公时期免费查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献复制件或复印件，但应以招募讲明书正本为准。    基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。    投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 东谈主 的 网 站 （www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅和下载招募讲明书。 摩根士丹利稳丰利率债债券型证券投资基金                    招募讲明书               第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予本基金注册召募的文献；   （二）本基金基金合同；   （三）本基金托管合同；   （四）法律见地书；   （五）基金管制东谈主业务经验批件、营业派司；   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；   （七）中国证监会要求的其他文献。   上述文献存放在基金管制东谈主的办公景观，投资东谈主可在办公时期免费查阅。                       摩根士丹利基金管制（中国）有限公司

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