易方达中证半导体材料拓荒主题ETF蚁合发起A,易方达中证半导体材料拓荒主题ETF蚁合发起C: 易方达中证半导体材料拓荒主题来去型绽开式指数证券投资基金
发布日期：2024-11-01 16:37 点击次数：171
易方达基金管制有限公司
易方达中证半导体材料拓荒主题来去型
绽开式指数证券投资基金发起式蚁合基
金基金合同
基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
二〇二四年十月
第一部分 弁言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，设施基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金
运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销
售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资
基金信息表示管制办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风险管制规
定》”）、《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》（以
下简称“《指数基金相通》”）和其他关联法律法例。
益。
二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，
其他与基金磋商的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、
基金合同畸形他关联规则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同的
当事东说念主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达中证半导体材料拓荒主题来去型绽开式指数证券投资基金发起
式蚁合基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同畸形他关联规则召募，并
经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集
远景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当追究阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品贵府纲要等信
息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪纰谬适度未达约定方针、
指数编制机构罢手处事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书。
四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用
的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对
的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特地风险，详见本基金招募说
明书。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
券投资基金发起式蚁合基金
放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用
纠正和补充
导体材料拓荒主题来去型绽开式指数证券投资基金发起式蚁合基金托管条约》
及对该托管条约的任何有用纠正和补充
券投资基金发起式蚁合基金招募讲明书》畸形更新
指数证券投资基金发起式蚁合基金基金居品贵府纲要》畸形更新
指数证券投资基金发起式蚁合基金基金份额发售公告》
投资基金
（以下简称方针 ETF），良好追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪纰谬
最小化，汲取绽开式运作式样的基金，简称蚁合基金
件、司法解释、行政限定以畸形他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、
禀报等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委
员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常
作念出的纠正
作念出的纠正
施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正
年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁
布机关对其经常作念出的纠正
机关对其经常作念出的纠正
义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主
东说念主
内正当登记并存续或经关联政府部门批准开发并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、
社会团体或其他组织
境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格
境外机构投资者
法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
资东说念主
额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务
证监会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主签订了基金销
售处事条约，办理基金销售业务的机构
括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非来去过户等
理有限公司或接受易方达基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构
所管制的基金份额余额畸形变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面
证据的日历
财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
长不得跨越 3 个月
的绽开日
是设施基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金
管制东说念主和投资东说念主共同投降
苦求购买基金份额的行动
苦求购买基金份额的行动
规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
公告规则的条件，苦求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调度
为基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动
所合手基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣状貌样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资式样
数加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转
入苦求份额总额后的余额）跨越上一绽开日基金总份额的 10%
银行进款利息、已完竣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
简略
行进款本息、基金应收申购款畸形他钞票的价值总和
净值和基金份额净值的过程
不变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值
报刊）及《信息表示办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金
管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介
东说念主推动、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并合手有
一按期限的证券投资基金
金、基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员的资金
积年度中不存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的
对应月度的临了一日。如该年度对日为非责任日的，则顺延至下一个责任日
及基金份额合手有东说念主处事的用度
再从本类别基金钞票入彀提销售处事费的基金份额，称为 A 类基金份额
申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额
法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回
购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开刊行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行
转让或来去的债券等
份额净值的式样，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合
法权益不受毁伤并得到公说念对待
门账户进行处置计帐，目的在于有用贬抑并化解风险，确保投资者得到公说念对
待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，
有利账户称为侧袋账户
导致公允价值存在要紧概略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减
值准备仍导致钞票价值存在要紧概略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在重
大概略情味的钞票
平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期
反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
不雅事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
易方达中证半导体材料拓荒主题来去型绽开式指数证券投资基金发起式联
接基金
二、基金的类别
指数基金、蚁合基金
三、基金的运作式样
契约型绽开式
四、方针 ETF 及标的指数
本基金的方针 ETF 为易方达中证半导体材料拓荒主题来去型绽开式指数证
券投资基金，简称“易方达中证半导体材料拓荒主题 ETF”，标的指数为中证
半导体材料拓荒主题指数。
五、基金的投资方针
良好追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 1000 万份。
七、发起资金的认购金额下限、合手有期限下限
认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额
合手有期限不少于 3 年，法律法例、中国证监会另有规则的除外。
八、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募讲明书的规则实践。
九、基金存续期限
不按期
十、基金份额的类别
本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/
申购用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售处事费的基金份额，称为 A 类
基金份额；从本类基金钞票入彀提销售处事费，并不收取认购/申购用度的基金
份额，称为 C 类基金份额。具体费率的缔造及费率水平在招募讲明书或磋商公
告中列示。
本基金各类基金份额远隔缔造代码，远隔计较并公布基金份额净值和基金
份额累计净值。
投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金不同基金
份额类别之间的调度规则请见招募讲明书或磋商公告。
关联基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管制东说念主详情。基金管制
东说念主可根据基金实践运作情况，在对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的情况
下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别
或对基金份额分类办法及王法进行休养并公告，不需召开基金份额合手有东说念主大会
审议。
十一、本基金与方针 ETF 的磋商与区别
本基金为方针 ETF 的蚁合基金，二者既有磋商也有区别。
本基金与方针 ETF 之间的磋商：（1）两只基金的投资方针均为良好追踪业
绩相比基准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）方针 ETF 是本基
金的主要投资对象。
本基金与方针 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，方针 ETF 主
要采选完全复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则
采选波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方针 ETF，完竣对事迹相比
基准的良好追踪。（2）在来去式样方面，投资者既不错像买卖股票一样在来去
所买卖方针 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清
单的要求申赎方针 ETF；而本基金则像凡俗的绽开式基金一样，投资者不错通
过基金管制东说念主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
本基金与方针 ETF 事迹表现仍可能出现互异。可能激勉互异的成分主要包
括：（1）法例对投资比例的要求。方针 ETF 行为一种特地的基金品种，可将全
部或接近一齐的基金钞票，用于追踪标的指数的表现；而本基金行为凡俗的开
放式基金，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年
以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。方针 ETF 采选按照最小申购、赎回单
位和申购、赎回清单要求进行申赎的式样，申购赎回对基金净值影响较小；而
本基金采选按照未知价法进行申赎的式样，大额申赎可能会对基金钞票净值产
生一定影响。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售式样、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，销售机构具体名单见基金份额
发售公告，基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管制东说念主网站公
示。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构
如实收到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求和
认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权。
稳妥法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募讲明书中列
示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认购费。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主
整个，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募讲明书中列示。
认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，
由此纰谬产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
参看招募讲明书或磋商公告。
体限制和处理方法请参看招募讲明书或磋商公告。
体限制和处理方法请参看招募讲明书或磋商公告。
四、发起资金的认购
基金管制东说念主推动资金、基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员、
基金司理等东说念主员认购金额不低于 1000 万元，认购的基金份额合手有期限不少于 3
年。法律法例、中国证监会另有规则的除外。
本基金发起资金的认购情况见基金管制东说念主届时发布的公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1000
万份，基金召募金额不少于 1000 万元东说念主民币的条件下，基金召募期届满或基金
管制东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法
定验资机构验资。验资机构应在验资敷陈中对发起资金的合手有东说念主畸形合手有份额
进行有利讲明。基金管制东说念主自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理
基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理结束基金备案手续并取
得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。
基金管制东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公
告。基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存入有利账户，在基金召募行动
收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理式样
淌若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列拖累：
同期活期进款利息；
基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票边界
《基金合同》收效满三年后的存续期内，链接 20 个责任日出现基金份额合手
有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当
在按期敷陈中给予表示；链接 60 个责任日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在
与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。
四、基金的闭幕
《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金钞票净值低于 2 亿
元的，《基金合同》自动闭幕，不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的式样延续。
若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述闭幕规则被取消、更始或
补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规则实践。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东说念主可根据情况变更或
增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基
金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎
回。
本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金管
理东说念主网站公示。
二、申购和赎回的绽开日实时刻
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券
来去所、深圳证券来去所的来去日，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会
的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办
理时刻见招募讲明书或磋商公告。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去
时刻变更、其他特地情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日
及绽开时刻进行相应的休养，但应在实施前依照《信息表示办法》的关联规则
在规则媒介上公告。
基金管制东说念主可根据实践情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具
体业务办理时刻在申购运转公告中规则。
基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跨越三个月运转办理赎回，具体业务
办理时刻在赎回运转公告中规则。
在详情申购运转与赎回运转时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开前依
照《信息表示办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的运转时刻。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转
换苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
类别的基金份额净值为基准进行计较；
对该合手有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎
回，后证据的份额后赎回，以详情所适用的赎回费率；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金管制东说念主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行休养。基金管
理东说念主必须在新王法运转实施前依照《信息表示办法》的关联规则在规则媒介上
公告。
四、申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据销售机构规则的要领，在绽开日的具体业务办理时刻内提
出申购或赎回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，
申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。
基金份额合手有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活
效。投资者赎回苦求收效后，基金管制东说念主将在法律法例规则的期限内支付赎回
款项。如遇登记公司系统故障、来去所或来去市集数据传输延长、通信系统故
障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能适度的成分
影响业务处理进程，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生多量赎回或本
基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法
参照本基金合同关联条件处理。
基金管制东说念主应以来去时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日行为申购
或赎回苦求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去
的有用性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以
销售机构规则的其他式样查询苦求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项本
金退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销
售机构如实招揽到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果
为准。对于苦求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权。
基金管制东说念主在不违犯法律法例的情况下，可对上述要领王法进行休养。基
金管制东说念主必须在新王法运转实施前依照《信息表示办法》的关联规则在规则媒
介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
以及每次赎回的最低份额，具体规则请参见招募讲明书或磋商公告。
体规则请参见招募讲明书或磋商公告。
申购金额上限，具体规则请参见招募讲明书或磋商公告。
申购比例上限，具体规则请参见招募讲明书或磋商公告。
基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权
益。基金管制东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采选上述措施对基金边界
给予适度。具体见基金管制东说念主磋商公告。
回份额的数目限制，或者新增基金边界适度措施。基金管制东说念主必须在休养前依
照《信息表示办法》的关联规则在规则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度畸形用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特地情况，经履行适
当要领，不错恰当延长计较或公告。
讲明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募讲明
书中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净
值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
书》。本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募讲明书中列示。赎回金
额为按实践证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除
相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
额不收取申购费。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照磋商法律法例设定，具
体见招募讲明书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并
全额计入基金财产。
体的计较方法和收费式样由基金管制东说念主根据基金合同的规则详情，并在招募说
明书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费式样，
并最迟应于新的费率或收费式样实施前依照《信息表示办法》的关联规则在规
定媒介上公告。
场情况制定基金促销筹备，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。
在基金促销行为时间，基金管制东说念主不错恰当调低基金销售费率，或开展有离别
的费率优惠行为。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作设施遵照磋商法律法例以
及监管部门、自律王法的规则。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份
额申购苦求：
额合手有东说念主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，或基金管制东说念主认定的其他毁伤现存基金份额合手有
东说念主利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐
系统等无法平淡运行。
的本基金总边界上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管制
东说念主规则确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额跨越
单个投资东说念主累计合手有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额跨越单个投资东说念主
单日或单笔申购金额上限时。
格且汲取估值本事仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
要暂停本基金申购的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金管制东说念主决定暂
停接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂
停申购公告。淌若投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给
投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回
苦求或降速支付赎回款项：
管制东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求。
格且汲取估值本事仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐
系统等无法平淡运行。
受赎回可能会影响或毁伤基金份额合手有东说念主利益时。
要暂停本基金赎回的。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基
金管制东说念主应按规则报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的磋商条件处理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获
受理部分给予清除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时规复赎回业
务的办理。
九、多量赎回的情形及处理式样
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基
金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份
额总额后的余额）跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量
赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合景色决
定全额赎回或部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才气支付投资东说念主的一齐赎回苦求时，
按平淡赎回要领实践。
（2）部分展期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或认
为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账
户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎
回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。展期的赎回苦求与下一绽开日赎
回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基
础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时
未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
若本基金发生多量赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回苦求跨越上一绽开日
基金总份额 10%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例的赎
回苦求实施展期办理；对该单个基金份额合手有东说念主剩余赎回苦求，基金管制东说念主可
以根据前款“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”约定的式样与其他账
户的赎回苦求一并办理。
（3）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管
理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速
支付赎回款项，但不得跨越 20 个责任日，并应当在规则媒介上进行公告。
当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者
招募讲明书规则的其他式样在 3 个来去日内禀报基金份额合手有东说念主，讲明关联处
理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关联规则，最迟于重新绽开日在规则媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；
也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时刻，届时不再
另行发布重新绽开的公告。
十一、基金调度
基金管制东说念主不错根据磋商法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金
与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度
费，磋商王法由基金管制东说念主届时根据磋商法律法例及本基金合同的规则制定并
公告，并提前禀报基金托管东说念主与磋商机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额合手有东说念主
通过中国证监会招供的来去场面或者来去式样进行份额转让的苦求并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业
务。
十三、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情
形而产生的非来去过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非来去过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额
的投资东说念主。
袭取是指基金份额合手有东说念主死亡，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法通知将基金份额合手有东说念主合手有
的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提
供基金登记机构要求提供的磋商贵府，对于稳妥条件的非来去过户苦求按基金
登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。
十四、基金的转托管、质押
基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据磋商法律法例畸形业务王法，
办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十五、按期定额投资筹备
基金管制东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资筹备，具体王法由基金管制东说念主
另行规则。投资东说念主在办理按期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管制东说念主在磋商公告或更新的招募讲明书中所规则的定
期定额投资筹备最低申购金额。
十六、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十七、基金份额折算
在对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金
托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
十八、当本事条件老到，本基金管制东说念主在不违犯法律法例且对基金份额合手
有东说念主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情
况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，或者安排本基金的一类或多类基
金份额在证券来去所上市来去、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、
质押等业务，届时毋庸召开基金份额合手有东说念主大会审议，但应根据磋商法例规则
进行信息表示。
十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或磋商
公告。
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管制东说念主
（一）基金管制东说念主简况
称号：易方达基金管制有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层
法定代表东说念主：刘晓艳
开发日历：2001 年 4 月 17 日
批准开发机关及批准开发文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字
[2001]4 号
组织方式：有限拖累公司
注册成本：13,244.2 万元东说念主民币
存续期限：合手续计议
磋商电话：4008818088
（二） 基金管制东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部
门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调度
苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动职权，为基金的
利益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融
券及转融通证券出借业务；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼职权或
者实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供处事的外部机构；
（16）在稳妥关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、
赎回、调度、非来去过户、转托管和收益分派等的业务王法；
（17）在不违犯法律法例和监管规则且对基金份额合手有东说念主利益无本质不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来去计帐等款项，基金管制东说念主有权
代表基金份额合手有东说念主以基金钞票行为质押进行融资；
（18）寄予第三方机构办理本基金的来去、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备饱胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议式样管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相落寞，对所管制的不同基金分
别管制，远隔记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并公告基金净值信
息，详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则，履行信息披
露及敷陈义务；
（12）保守基金生意精巧，不表现基金投资筹备、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》畸形他关联规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予
守秘，不向他东说念主表现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科参谋人提供处事需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额合手
有东说念主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则召集基金份额合手有
东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他
磋商贵府 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，并
且保证投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和式样，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监
会并禀报基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主合
法权益时，应当承担赔偿拖累，其赔偿拖累不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，
基金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额
合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联
基金事务的行动承担拖累；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼职权或实施
其他法律行动；
（24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能收效，基金管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区恢复门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成赶快间：1983 年 10 月 31 日
组织方式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
存续时间：合手续计议
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失
的情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据磋商市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券来去资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则合手有并安全守护基金财产；
（2）开发有利的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备饱胀的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金远隔缔造账户，落寞核算，分账
管制，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则另
有规则外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东说念主表现，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供处事需要而
向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具认识，
讲明基金管制东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；
淌若基金管制东说念主有未实践《基金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是
否采选了恰当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他磋商贵府 20 年以
上；
（12）从基金管制东说念主处或基金登记机构处招揽或保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）按规则制作磋商账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或关联规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则，召集基金份额合手
有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分派；
（18）面对驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监
会和银行监管机构，并禀报基金管制东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，得意担赔偿拖累，其赔
偿拖累不因其退任而衔命；
（20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的
义务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手
有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实践收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额合手有东说念主
基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有
东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额合手有东说念主大会，对
本基金或方针 ETF 的基金份额合手有东说念主大会审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）追究阅读并投降《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息表示，实时利用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》闭幕的
有限拖累；
（6）不从事任何有损基金畸形他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基
金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金是方针 ETF 的蚁合基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手
有的本基金份额径直进入或者托付代表进入方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会并表
决。在计较参会份额和票数时，本基金的基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的
参会份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本
基金合手有方针 ETF 基金份额的总额乘以该合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金
总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折
算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金的基金管制东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额合手有
东说念主以方针 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基
金份额合手有东说念主的寄给予本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的
基金份额合手有东说念主大会并参与表决。
本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集方针
ETF 基金份额合手有东说念主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金
的基金份额合手有东说念主大会，本基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集目
标 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基金管制东说念主代表本基金的基金份额合手
有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会。
本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作式样；
（5）休养基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）基金管制东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基
金份额合手有东说念主大会；
（10）变更基金份额合手有东说念主大会要领；
（11）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书
面要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份
额合手有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）调低销售处事费率；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内，休养本基金的申购费率、
调低赎回费率或休养收费式样、休养基金份额类别缔造；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（6）基金管制东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规则的范围内休养关联
基金认购、申购、赎回、调度、基金来去、非来去过户、转托管、转让、质押
等业务的王法；
（7）休养基金收益的分派原则和支付式样；
（8）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或处事；
（9）由于方针 ETF 变更来去式样、闭幕上市、基金合同闭幕、与其他基金
进行合并而变更基金投资方针、范围或策略；
（10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的
其他情形。
二、会议召集东说念主及召集式样
金管制东说念主召集。
提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面禀报基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提议的基金份
额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提
议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、滋扰。
益登记日。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报式样
公告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、场地和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决式样；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和场地；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
中讲明本次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信式样、寄予的公证机关畸形
磋商式样和磋商东说念主、书面表决认识寄交的截止时刻和收取式样。
决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管制
东说念主到指定场地对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应
另行书面禀报基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决认识的计票进行监督。
基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影
响表决认识的计票着力。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的式样
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监
管机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
合手有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现
场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者合手有的关联解说文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主
的代理投票授权寄予解说及关联解说文献稳妥法律法例、《基金合同》和会议
禀报的规则；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主
不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会
到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
方式或基金合同约定的其他式样在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面式样或基金合同约定的其他式样进行表决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的式样视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个责任日内连
续公布磋商领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定场地对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在
基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督
下按照会议禀报规则的式样收取基金份额合手有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主
或基金管制东说念主经禀报不进入收取书面表决认识的，不影响表决着力；
（3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额
合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额合手有
东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面认识或授权
他东说念主代表出具书面认识；
（4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额合手有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面认识的代理东说念主，同期提交的关联解说文献、受托出具书面认识的代
理东说念主出示的寄予东说念主的代理投票授权寄予解说及关联解说文献稳妥法律法例、
《基金合同》和会议禀报的规则，并与基金登记机构纪录相符。
或其他式样召开，基金份额合手有东说念主不错汲取书面、麇集、电话、短信或其他方
式进行表决，具体式样由会议召集东说念主详情并在会议禀报中列明。
面、麇集、电话、短信或其他式样，具体式样由会议召集东说念主详情并在会议禀报
中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交
基金份额合手有东说念主大会磋商的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的禀报后，对原有提案的修改
应当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的式样下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩要领详情和
公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决
议。大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未
能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；淌若基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份
额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有
东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓
名（或单元称号）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称号）和磋商式样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须
以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约
定外，调度基金运作式样、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合
同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。
基金份额合手有东说念主大会采选记名式样进行投票表决。
采选通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提
交稳妥会议禀报中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
口头稳妥会议禀报规则的书面表决认识视为有用表决，表决认识婉曲不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额合手有东说念主所代表的
基金份额总额。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基
金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会
议运转后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担
任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进
行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当赶快公布重
新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践收效的基金份额合手有
东说念主大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对整体基金份额合手有东说念主、基金
管制东说念主、基金托管东说念主均有不休力。
九、实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有
东说念主和侧袋份额合手有东说念主远隔合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若
磋商基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）；
合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日磋商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主
大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额
合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋商基金份额的合手有东说念主参
与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例修
改导致磋商内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前
公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东说念主大会
审议。
第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责闭幕的情形
（一） 基金管制东说念主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责闭幕：
（二） 基金托管东说念主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换要领
（一） 基金管制东说念主的更换要领
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金管制东说念主；
合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则媒介公告；
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的布置手续，
临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时招揽。新任基金管制东说念主应与基金托管
东说念主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主关联的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换要领
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则媒介上联合公告。
三、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡直
接援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致磋商内容
被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对
相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则
签订托管条约。
签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息表示及互相监督等磋商事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内
容包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、
计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非来去过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄予的其他稳妥条件的机构
办理。基金管制东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予
代理条约，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登
记、计帐及基金来去证据、披发红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册等事宜
中的职权和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿拖累，但司法强制搜检情形及法
律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的处事；
第十二部分 基金的投资
一、投资方针
良好追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。
二、投资范围
本基金的投资范围包括方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托
凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创
板畸形他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地
方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超短
期融资券、政府支合手机构债券、可调度债券、可交换债券等）、债券回购、资
产支合手证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融孳生器具（包括股指
期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适
当要领后，本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于方针 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，保合手不低于基
金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金为方针 ETF 的蚁合基金，主要通过投资于方针 ETF 完竣对事迹相比
基准的良好追踪，力图将日均追踪偏离度的统统值适度在 0.35%以内，年化跟
踪纰谬适度在 4%以内。如因标的指数编制王法休养或其他成分导致追踪纰谬超
过上述范围，基金管制东说念主应采选合理措施幸免追踪纰谬进一步扩大。
本基金投资方针 ETF 的式样如下：
（1）申购、赎回式样：按照方针 ETF 法律文献约定的式样申购、赎回方针
ETF。
（2）二级市集式样：在二级市集进行方针 ETF 基金份额的来去。
当方针 ETF 申购、赎回或来去模式进行了变更或休养，本基金也将作相应
的变更或休养，毋庸召开基金份额合手有东说念主大会。
本基金将在抽象商酌合规、风险、后果、成本等成分的基础上，决定汲取
申购、赎回式样或二级市集式样进行方针 ETF 的投资。
本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基
准。同期，在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来
构建组合以申购方针 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资
金头寸，主要采选复制法，即按照标的指数的成份股组成畸形权重构建基金投
资组合，并根据标的指数组成畸形权重的变动而进行相应休养。但在因特地情
况（如流动性不及等）导致无法赢得饱胀数目的个券时，基金管制东说念主将搭配使
用其他合理方法进行恰当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以缩小跟
踪纰谬，优化投资组合的建立结构。
本基金将以缩小追踪纰谬和流动性管制为目的，抽象商酌流动性和收益性，
恰当参与债券和货币市集器具的投资。
为更好地完竣投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。
若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值
为目的，抽象商酌流动性、基差水对等成分。
若本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，
抽象商酌流动性、价钱等成分。
此外，本基金将眷注其他金融孳生品的推出情况，如法律法例或监管机构
允许基金投资前述金融孳生品，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的
规则，制定与本基金投资方针相稳妥的投资策略和估值计谋，在充分评估金融
孳生品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。
为更好地完竣投资方针，在加强风险防御并投降审慎原则的前提下，本基
金可根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等成分的基础上，
合理详情出借证券的范围、期限和比例。
为更好地完竣投资方针，在加强风险防御并投降审慎原则的前提下，基金
管制东说念主可根据磋商法律法例，参与融资业务，以提高投资后果及进行风险管制。
四、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于方针 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%；
（2）保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票支合手证券的比例，不得跨越
基金钞票净值的 10%；
（4）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的
（5）本基金合手有的统一(指统一信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跨越
该钞票支合手证券边界的 10%；
（6）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票支合手
证券，不得跨越其各类钞票支合手证券系数边界的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。
基金合手有钞票支合手证券时间，淌若其信用等级下落、不再稳妥投资圭臬，应在
评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金参与股指期货来去的，应当稳妥下列要求：在职何来去日日终，
合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何来去日
日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式
回购）等；在职何来去日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手
有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合
约价值，系数（轧差计较）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；
在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一
来去日基金钞票净值的 20%；每个来去日日终，扣除股指期货、国债期货合约
需缴纳的来去保证金后，保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（10）本基金参与国债期货来去的，应当稳妥下列要求：在职何来去日日
终，本基金合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；本
基金在职何来去日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债
券总市值的 30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金额不得跨越上一来去日基金钞票净值的 30%；本基金所合手有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，
系数（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；
（11）本基金参与股票期权来去的，应当稳妥下列要求：基金因未平仓的
期权合约支付和收取的职权金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认
购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需
的全额现款或来去所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期
权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合
约乘数计较；
（12）基金参与融资业务后，在职何来去日日终，合手有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；
（13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：出借证券
钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借证券应
纳入《流动性风险管制规则》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单
只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值
不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按
照市值加权平均计较；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主
之外的成分甚而基金不稳妥该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去
敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投
资范围保合手一致；
（16）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与
境内上市来去的股票合并计较；
（18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股
休养、流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来去停牌等基金管制
东说念主之外的成分甚而基金投资比例不稳妥上述第（1）项规则投资比例的，基金管
理东说念主应当在 20 个来去日内进行休养；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、
（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金边界变动、标的指数成份股休养、流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回
或二级市集来去停牌等基金管制东说念主之外的成分甚而基金投资比例不稳妥上述规
定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来去日内进行休养，但中国证监会规则
的特地情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基
金管制东说念主之外的成分甚而基金投资不稳妥第（13）项规则的，基金管制东说念主不得
新增出借业务。法律法例或监管部门另有规则的，届时按最新规则实践。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效
之日起运转。
为留神基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽拖累的投资；
（4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来去、主管证券来去价钱畸形他不方正的证券来去行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会规则荫庇的其他行为。
实践适度东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来去的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵
循基金份额合手有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集公说念合理价钱实践。磋商来去必须预先得到基金托管东说念主的同
意，并按法律法例给予表示。要紧关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受磋商限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
荫庇行动规则或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的
规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门
规则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额合手有东说念主大会审议。
五、事迹相比基准
中证半导体材料拓荒主题指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%
本基金以“良好追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化”
行为投资方针，在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于方针 ETF 并
保留不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此选
取“中证半导体材料拓荒主题指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%”行为
事迹相比基准，简略相比真正、客不雅地响应本基金的风险收益特征。
将来若出现标的指数不稳妥法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指
数编制方法变动之外的成分甚而标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制
机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监
会敷陈并提议治理决策，如调度运作式样、与其他基金合并、或者闭幕基金合
同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会
未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时间，基金管
理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额合手有
东说念主利益优先原则撑合手基金投资运作。
法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。
六、风险收益特征
本基金为 ETF 蚁合基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券
型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于方针 ETF 完竣对事迹相比基准
的良好追踪。因此，本基金的事迹表现与标的指数的表现密切磋商。
七、方针 ETF 发生磋商变更情形的处理式样
方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的蚁合基金变
更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东说念主大会。相应地，
本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，届时将由基金管制东说念主另行
公告。
若方针 ETF 召开基金份额合手有东说念主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的，
本基金的基金份额合手有东说念主可出席方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会并进行表决，目
标 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基
金份额合手有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该方针 ETF 的蚁合基金。
八、基金管制东说念主代表基金利用推动或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额合手有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基
金份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐
师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置
变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规则。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的方针 ETF 基金份额、各类证券及单据价值、银行
进款本息和基金应收的申购基金款以畸形他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据磋商法律法例、设施性文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金
托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以畸形他基金财产账户
相落寞。
四、基金财产的守护和刑事拖累
本基金财产落寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东说念主守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产
和收益，归入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售
机构以其自有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产利用
请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事拖累外，基
金财产不得被刑事拖累。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章清除或者被照章宣告歇业等
原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担
的债务，不得对基金财产强制实践。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金磋商的证券来去场面的来去日以及国度法律法例
规则需要对外表示基金净值的非来去日。
二、估值对象
基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、
其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在详情磋商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业
司帐准则》、监管部门关联规则。
（一）对存在活跃市集且简略获取一样钞票或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于
该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允
价值计量的要紧事件的，应汲取最近来去日的报价详情公允价值。有充足凭据
标明估值日或最近来去日的报价不成真正响应公允价值的，打发报价进行休养，
详情公允价值。
与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价
值为基础，并在估值本事中商酌不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或
使用的限制等，淌若该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值本事中不应将该
限制行为特征商酌。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大量合手有磋商钞票或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应汲取在当前情况下适用况兼有足
够可利用数据和其他信息支合手的估值本事详情公允价值。汲取估值本事详情公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得磋商钞票或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行休养并详情公允价值。
四、估值方法
对合手有的方针 ETF 基金份额，按估值日方针 ETF 基金的份额净值估值。
的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市
价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化
成分，休养最近来去市价，详情公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌
的统一股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）初次公开刊行未上市的股票，汲取估值本事详情公允价值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量来去取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅通受限股票，
按监管机构或行业协会关联规则详情公允价值。
值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间选取第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价或
保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。
转股权的债券，实行全价来去的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净
价来去的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。
前情况下适用况兼有饱胀可利用数据和其他信息支合手的估值本事详情其公允价
值。
易日后经济环境未发生要紧变化的，汲取最近来去日结算价估值。
磋商规则进行估值。
磋商规则进行估值。
基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的公说念性。
按国度最新规则估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、
要领及磋商法律法例的规则或者未能充分留神基金份额合手有东说念主利益时，应立即
禀报对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关联法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制
东说念主承担。本基金的基金司帐拖累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联
的司帐问题，如经磋商各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，
按照基金管制东说念主对基金钞票净值的计较结果对外给予公布。
五、估值要领
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主
不错开发大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规则的，从其规
定。
每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。
或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金钞票估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金
管制东说念主按规则对外公布。
六、估值失实的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估
值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
值失实时，视为基金份额净值失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的差错变成估值失实，导致其他当事东说念主际遇损失的，
差错的拖累东说念主应当对由于该估值失实际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损
失按下述“估值失实处理原则”给予赔偿，承担赔偿拖累。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、
数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实拖累方应及
时配合各方，实时进行调动，因调动估值失实发生的用度由估值失实拖累方承
担；由于估值失实拖累方未实时调动已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，
由估值失实拖累方对径直损失承担赔偿拖累；若估值失实拖累方还是积极配合，
况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行调动而未调动，则其应当承担相应
赔偿拖累。估值失实拖累方打发调动的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值
失实已得到调动。
（2）估值失实的拖累方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，
况兼仅对估值失实的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。
但估值失实拖累方仍打发估值失实负责。淌若由于赢得不当得利确当事东说念主不返
还或不一齐返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值
失实拖累方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对赢得不当
得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的职权；淌若赢得不当得利确当事东说念主还是
将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔偿额加上已
经赢得的不当得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值失实拖累
方。
（4）估值失实休养汲取尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的式样。
估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因详情估值失实的拖累方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的拖累方进行
调动和赔偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基
金登记机构进行调动，并就估值失实的调动向关联当事东说念主进行证据。
（1）基金份额净值计较出现失实时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并采选合理的措施靡烂损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。
七、暂停估值的情形
商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，
基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日来去收尾后计较当日的
基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结
果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按规则对基金净值给予公布。
九、特地情况的处理
纰谬不行为基金钞票估值失实处理。
行等级三方机构发送的数据失实，或国度司帐计谋变更、市集王法变更等非基
金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、适
当、合理的措施进行搜检，但未能发现失实的，由此变成的基金钞票估值失实，
基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命赔偿拖累。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极
采选必要的措施摒除或放松由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并
表示主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
他用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样
本基金的管制费按前一日基金钞票净值扣除前一日所合手有方针 ETF 公允价
值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为休养后的前一日的基金钞票净值。休养后的前一日基金钞票净值＝前
一日基金钞票净值－前一日本基金合手有的方针 ETF 公允价值，金额为负时以零
计
基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主
根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指
定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所合手有方针 ETF 公允价
值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为休养后的前一日的基金钞票净值。休养后的前一日基金钞票净值＝前
一日基金钞票净值－前一日本基金合手有的方针 ETF 公允价值，金额为负时以零
计
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主
根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指
定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费
率为 0.30%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。
销售处事费的计较方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托
管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按
照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇
法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协
议规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收
取管制费，详见招募讲明书的规则。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
实践。基金财产投资的磋商税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附
加税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管制东说念主可通过
本基金托管账户径直缴付，或划付至基金管制东说念主账户并由基金管制东说念主按照磋商
规则申报缴纳。淌若基金管制东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金管制东说念主有
权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金管制东说念主被税务机关要求补缴上
述税费及可能波及的滞纳金等，基金管制东说念主有权向投资东说念主就磋商金额进行追偿。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
磋商用度后的余额，基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完竣收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不
进行收益分派；
现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
采纳，本基金默许的收益分派式样是现款分成；
有所不同。统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
整基金收益的分派原则和支付式样，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派式样等内容。
五、收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在规则媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红
利再投资的计较方法，依照《业务王法》实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度；
司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表；
证据。
二、基金的年度审计
规则的司帐师事务所畸形注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应稳妥《基金法》《运作办法》《信息表示办法》
《流动性风险管制规则》《基金合同》畸形他关联规则。磋商法律法例对于信
息表示的表示内容、表示式样、表示时刻、登载媒介、报备式样等规则发生变
化时，本基金从其最新规则。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有
东说念主大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主
和不法东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法
律法例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确
性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予表示的基金
信息通过规则媒介表示，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻
和式样查阅或者复制公开表示的信息贵府。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应汲取汉文文本。如同期汲取外文文本的，基
金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
汉文文本为准。
本基金公开表示的信息汲取阿拉伯数字；除极端讲明外，货币单元为东说念主民
币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概
要
基金份额合手有东说念主大会召开的王法及具体要领，讲明基金居品的特质等波及基金
投资者要紧利益的事项的法律文献。
讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息
表示及基金份额合手有东说念主处事等内容。基金合同收效后，基金招募讲明书的信息
发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲明书并登
载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年
更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明书。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲要的信息发生要紧
变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在
规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变
更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东说念主不再更新
基金居品贵府纲要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三
日前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和基金合同领导性公
告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府
纲要、《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品贵府概
要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基
金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
表示招募讲明书确当日登载于规则媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基
金合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主
应当至少每周在规则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开
日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表示
半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献上载明基金
份额申购、赎回价钱的计较式样及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将
年度敷陈登载在规则网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在规则报刊上。基
金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过稳妥《证券法》规则的司帐师事务所审
计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，
将中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在规则报刊上。
基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，
将季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在规则报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度敷陈、
中期敷陈或者年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按期敷陈“影响投资者
决策的其他进攻信息”项下表示该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、
敷陈期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形
除外。
基金管制东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表示基金组联合产情况畸形
流动性风险分析等。
（七）临时敷陈
本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，
并登载在规则报刊和规则网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主寄予基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之
三十；
到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金
托管业务磋商行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；
实践适度东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来去事项，中国证监会另有规则的情形除外；
提式样和费率发生变更；
时；
价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（八）澄莹公告
在基金合同期限内，任何众人媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能
对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手
有东说念主权益的，磋商信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄莹。
（九）计帐敷陈
基金合同闭幕的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产
进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站
上，并将计帐敷陈领导性公告登载在规则报刊上。
（十）基金份额合手有东说念主大会决议
基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公
告。
（十一）实施侧袋机制时间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，磋商信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合
同和招募讲明书的规则进行信息表示，详见招募讲明书的规则。
（十二）中国证监会规则的其他信息
若本基金投资股指期货、国债期货、钞票支合手证券、股票期权，参与融资
及转融通证券出借业务，基金管制东说念主将按磋商法律法例要求进行表示。
当磋商法律法例对于上述信息表示的规则发生变化时，基金管制东说念主将按最
新规则进行信息表示。
六、信息表示事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定有利部门
及高档管制东说念主员负责管制信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会磋商基金信
息表示内容与方式准则等法例的规则。
基金托管东说念主应当按照磋商法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的
约定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按期敷陈、更新的招募讲明书、基金居品贵府纲要、基金计帐敷陈
等公开表示的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子
证据。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基
金信息，并保证磋商报送信息的真正、准确、齐全、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需
要在其他众人媒介表示信息，然而其他众人媒介不得早于规则媒介表示信息，
况兼在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影
响基金平淡投资操作的前提下，自主提拔信息表示处事的质地。具体要求应当
稳妥中国证监会及自律王法的磋商规则。前述自主表示如产生信息表示用度，
该用度不得从基金财产中列支。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律
法例规则将信息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例
规则和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在规则媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行磋商要领后，《基金合同》应当闭幕：
亿元的；若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述闭幕规则被取消、
更始或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规则实践；
基金托管东说念主邻接的；
制方法变动之外的成分甚而标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构
退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对治理决策进行表决，基金
份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一招揽基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
敷陈出具法律认识书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的
基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳妥《证券
法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个
责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第二十部分 负约拖累
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》
等法律法例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主造
成毁伤的，应当远隔对各自的行动照章承担赔偿拖累；因共同行动给基金财产
或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当承担连带赔偿拖累，对损失的赔偿，仅
限于径直损失。但如发生下列情况，当事东说念主免责：
规则行为或不行为而变成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主
利益的前提下，《基金合同》简略赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东说念主
在职责范围内有义务实时采选必要的措施，靡烂损失的扩大。莫得采选恰当措
施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非负约方因靡烂损失
扩大而开销的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基
金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、恰当、合理的措施进行搜检，然而
未能发现失实的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主
衔命赔偿拖累。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施放松或消
除由此变成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切
争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一路线治理，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁场地为北京。仲裁
裁决是终端的，对当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚恳、辛劳、尽
责地履行基金合同规则的义务，留神基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权
利义务关系的法律文献。
或授权代表署名或签章并在召募合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证据后收效。
会备案并公告之日止。
合手有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。
和基金托管东说念主各合手有 1 份，每份具有同等法律着力。
机构的办公场面和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例
协商治理。
第二十四部分 基金合同内容摘记
第一节 基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
一、基金份额合手有东说念主的职权与义务
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额合手有东说念主大会，对
本基金或方针 ETF 的基金份额合手有东说念主大会审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）追究阅读并投降《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息表示，实时利用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》闭幕的
有限拖累；
（6）不从事任何有损基金畸形他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金管制东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部
门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调度
苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动职权，为基金的
利益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融
券及转融通证券出借业务；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼职权或
者实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供处事的外部机构；
（16）在稳妥关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、
赎回、调度、非来去过户、转托管和收益分派等的业务王法；
（17）在不违犯法律法例和监管规则且对基金份额合手有东说念主利益无本质不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来去计帐等款项，基金管制东说念主有权
代表基金份额合手有东说念主以基金钞票行为质押进行融资；
（18）寄予第三方机构办理本基金的来去、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备饱胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议式样管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相落寞，对所管制的不同基金分
别管制，远隔记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并公告基金净值信
息，详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则，履行信息披
露及敷陈义务；
（12）保守基金生意精巧，不表现基金投资筹备、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》畸形他关联规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予
守秘，不向他东说念主表现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科参谋人提供处事需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额合手
有东说念主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则召集基金份额合手有
东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他
磋商贵府 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，并
且保证投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和式样，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监
会并禀报基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主合
法权益时，应当承担赔偿拖累，其赔偿拖累不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，
基金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额
合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联
基金事务的行动承担拖累；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼职权或实施
其他法律行动；
（24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能收效，基金管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失
的情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据磋商市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券来去资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则合手有并安全守护基金财产；
（2）开发有利的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备饱胀的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金远隔缔造账户，落寞核算，分账
管制，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则另
有规则外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东说念主表现，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供处事需要而
向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具认识，
讲明基金管制东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；
淌若基金管制东说念主有未实践《基金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是
否采选了恰当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他磋商贵府 20 年以
上；
（12）从基金管制东说念主处或基金登记机构处招揽或保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）按规则制作磋商账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或关联规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》畸形他关联规则，召集基金份额合手
有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分派；
（18）面对驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监
会和银行监管机构，并禀报基金管制东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，得意担赔偿拖累，其赔
偿拖累不因其退任而衔命；
（20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的
义务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手
有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实践收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基
金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金是方针 ETF 的蚁合基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手
有的本基金份额径直进入或者托付代表进入方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会并表
决。在计较参会份额和票数时，本基金的基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的
参会份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本
基金合手有方针 ETF 基金份额的总额乘以该合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金
总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折
算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金的基金管制东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额合手有
东说念主以方针 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基
金份额合手有东说念主的寄给予本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的
基金份额合手有东说念主大会并参与表决。
本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集方针
ETF 基金份额合手有东说念主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金
的基金份额合手有东说念主大会，本基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集目
标 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基金管制东说念主代表本基金的基金份额合手
有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会。
本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作式样；
（5）休养基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）基金管制东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基
金份额合手有东说念主大会；
（10）变更基金份额合手有东说念主大会要领；
（11）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书
面要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份
额合手有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）调低销售处事费率；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内，休养本基金的申购费率、
调低赎回费率或休养收费式样、休养基金份额类别缔造；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（6）基金管制东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规则的范围内休养关联
基金认购、申购、赎回、调度、基金来去、非来去过户、转托管、转让、质押
等业务的王法；
（7）休养基金收益的分派原则和支付式样；
（8）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或处事；
（9）由于方针 ETF 变更来去式样、闭幕上市、基金合同闭幕、与其他基金
进行合并而变更基金投资方针、范围或策略；
（10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的
其他情形。
二、会议召集东说念主及召集式样
金管制东说念主召集。
提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面禀报基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提议的基金份
额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提
议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、滋扰。
益登记日。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报式样
公告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、场地和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决式样；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和场地；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
中讲明本次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信式样、寄予的公证机关畸形
磋商式样和磋商东说念主、书面表决认识寄交的截止时刻和收取式样。
决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管制
东说念主到指定场地对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应
另行书面禀报基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决认识的计票进行监督。
基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影
响表决认识的计票着力。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的式样
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监
管机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
合手有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现
场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者合手有的关联解说文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主
的代理投票授权寄予解说及关联解说文献稳妥法律法例、《基金合同》和会议
禀报的规则；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主
不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会
到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
方式或基金合同约定的其他式样在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面式样或基金合同约定的其他式样进行表决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的式样视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个责任日内连
续公布磋商领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定场地对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在
基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督
下按照会议禀报规则的式样收取基金份额合手有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主
或基金管制东说念主经禀报不进入收取书面表决认识的，不影响表决着力；
（3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额合手有东说念主
所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原
公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面认识或授权他
东说念主代表出具书面认识；
（4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额合手有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面认识的代理东说念主，同期提交的关联解说文献、受托出具书面认识的代
理东说念主出示的寄予东说念主的代理投票授权寄予解说及关联解说文献稳妥法律法例、
《基金合同》和会议禀报的规则，并与基金登记机构纪录相符。
或其他式样召开，基金份额合手有东说念主不错汲取书面、麇集、电话、短信或其他方
式进行表决，具体式样由会议召集东说念主详情并在会议禀报中列明。
面、麇集、电话、短信或其他式样，具体式样由会议召集东说念主详情并在会议禀报
中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交
基金份额合手有东说念主大会磋商的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的禀报后，对原有提案的修改
应当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的式样下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩要领详情和
公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决
议。大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未
能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；淌若基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份
额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有
东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓
名（或单元称号）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称号）和磋商式样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须
以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约
定外，调度基金运作式样、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合
同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。
基金份额合手有东说念主大会采选记名式样进行投票表决。
采选通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提
交稳妥会议禀报中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
口头稳妥会议禀报规则的书面表决认识视为有用表决，表决认识婉曲不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额合手有东说念主所代表的
基金份额总额。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基
金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会
议运转后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担
任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进
行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当赶快公布重
新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践收效的基金份额合手有
东说念主大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对整体基金份额合手有东说念主、基金
管制东说念主、基金托管东说念主均有不休力。
九、实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有
东说念主和侧袋份额合手有东说念主远隔合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若
磋商基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）；
合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日磋商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主
大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额
合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋商基金份额的合手有东说念主参
与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例修
改导致磋商内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前
公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东说念主大会
审议。
第三节 基金收益分派原则、实践式样
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
磋商用度后的余额，基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完竣收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派式样是现款分成；
所不同。统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
基金收益的分派原则和支付式样，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派式样等内容。
五、收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在规则媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红
利再投资的计较方法，依照《业务王法》实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规
定。
第四节 与基金财产管制、运用关联用度的索求、支付式样与比例
一、基金用度的种类
他用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样
本基金的管制费按前一日基金钞票净值扣除前一日所合手有方针 ETF 公允价
值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为休养后的前一日的基金钞票净值。休养后的前一日基金钞票净值＝前
一日基金钞票净值－前一日本基金合手有的方针 ETF 公允价值，金额为负时以零
计
基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主
根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指
定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所合手有方针 ETF 公允价
值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为休养后的前一日的基金钞票净值。休养后的前一日基金钞票净值＝前
一日基金钞票净值－前一日本基金合手有的方针 ETF 公允价值，金额为负时以零
计
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主
根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指
定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费
率为 0.30%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。
销售处事费的计较方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托
管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按
照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇
法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约
规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收
取管制费，详见招募讲明书的规则。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
实践。基金财产投资的磋商税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附
加税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管制东说念主可通过
本基金托管账户径直缴付，或划付至基金管制东说念主账户并由基金管制东说念主按照磋商
规则申报缴纳。淌若基金管制东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金管制东说念主有
权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金管制东说念主被税务机关要求补缴上
述税费及可能波及的滞纳金等，基金管制东说念主有权向投资东说念主就磋商金额进行追偿。
第五节 基金财产的投资主见和投资限制
一、投资范围
本基金的投资范围包括方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托
凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创
板畸形他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地
方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超短
期融资券、政府支合手机构债券、可调度债券、可交换债券等）、债券回购、资
产支合手证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融孳生器具（包括股指
期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适
当要领后，本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于方针 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，保合手不低于基
金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
二、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于方针 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%；
（2）保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票支合手证券的比例，不得跨越
基金钞票净值的 10%；
（4）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的
（5）本基金合手有的统一(指统一信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跨越
该钞票支合手证券边界的 10%；
（6）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票支合手
证券，不得跨越其各类钞票支合手证券系数边界的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。
基金合手有钞票支合手证券时间，淌若其信用等级下落、不再稳妥投资圭臬，应在
评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金参与股指期货来去的，应当稳妥下列要求：在职何来去日日终，
合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何来去日
日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式
回购）等；在职何来去日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手
有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合
约价值，系数（轧差计较）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；
在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一
来去日基金钞票净值的 20%；每个来去日日终，扣除股指期货、国债期货合约
需缴纳的来去保证金后，保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（10）本基金参与国债期货来去的，应当稳妥下列要求：在职何来去日日
终，本基金合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；本
基金在职何来去日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债
券总市值的 30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金额不得跨越上一来去日基金钞票净值的 30%；本基金所合手有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，
系数（轧差计较）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；
（11）本基金参与股票期权来去的，应当稳妥下列要求：基金因未平仓的
期权合约支付和收取的职权金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认
购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需
的全额现款或来去所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期
权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合
约乘数计较；
（12）基金参与融资业务后，在职何来去日日终，合手有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；
（13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：出借证券
钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借证券应
纳入《流动性风险管制规则》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单
只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值
不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按
照市值加权平均计较；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主
之外的成分甚而基金不稳妥该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去
敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投
资范围保合手一致；
（16）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与
境内上市来去的股票合并计较；
（18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股
休养、流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来去停牌等基金管制
东说念主之外的成分甚而基金投资比例不稳妥上述第（1）项规则投资比例的，基金管
理东说念主应当在 20 个来去日内进行休养；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、
（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金边界变动、标的指数成份股休养、流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回
或二级市集来去停牌等基金管制东说念主之外的成分甚而基金投资比例不稳妥上述规
定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来去日内进行休养，但中国证监会规则
的特地情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基
金管制东说念主之外的成分甚而基金投资不稳妥第（13）项规则的，基金管制东说念主不得
新增出借业务。法律法例或监管部门另有规则的，届时按最新规则实践。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效
之日起运转。
为留神基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽拖累的投资；
（4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来去、主管证券来去价钱畸形他不方正的证券来去行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会规则荫庇的其他行为。
实践适度东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来去的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵
循基金份额合手有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集公说念合理价钱实践。磋商来去必须预先得到基金托管东说念主的同
意，并按法律法例给予表示。要紧关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受磋商限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
荫庇行动规则或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的
规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门
规则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额合手有东说念主大会审议。
三、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基
金份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐
师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置
变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规则。
第六节 基金钞票净值的计较方法和公告式样
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的方针 ETF 基金份额、各类证券及单据价值、银行
进款本息和基金应收的申购基金款以畸形他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金净值信息的公告
《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主
应当至少每周在规则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开
日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表示
半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同消释和闭幕的事由、要领以及基金财产计帐式样
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例
规则和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在规则媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行磋商要领后，《基金合同》应当闭幕：
亿元的；若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述闭幕规则被取消、
更始或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规则实践；
基金托管东说念主邻接的；
制方法变动之外的成分甚而标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构
退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对治理决策进行表决，基金
份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一招揽基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
敷陈出具法律认识书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的
基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳妥《证券
法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个
责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第八节 争议治理式样
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切
争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一路线治理，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁场地为北京。仲裁
裁决是终端的，对当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚恳、辛劳、尽
责地履行基金合同规则的义务，留神基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
本页无正文，为《易方达中证半导体材料拓荒主题来去型绽开式指数证券投资
基金发起式蚁合基金基金合同》的署名盖印页。
《基金合同》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名/签章、签订地、签订
日
基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）：
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 （章）
法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）：
签订场地：
签订日： 年 月 日
