易方达中证半导体材料开采主题ETF鸠合发起A,易方达中证半导体材料开采主题ETF鸠合发起C: 易方达中证半导体材料开采主题交游型通达式指数证券投资基金

易方达中证半导体材料开采主题交游型通达 式指数证券投资基金发起式鸠合基金招募          说明书    基金管制东谈主：易方达基金管制有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        二〇二四年十月 易方达中证半导体材料开采主题交游型通达式指数证券投资基        金发起式鸠合基金招募说明书                      热切教唆 体材料开采主题交游型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金注册的批复》（证监许可 [2024]1026 号）进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称累赘、老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   畴昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 市公司证券四肢待选样本：   A、半导体材料：半导体衬底材料、半导体工艺材料和半导体封装材料等；   B、半导体开采：半导体材料制造开采、半导体制造开采和半导体封装测试开采等。 只属于中证半导体材料与开采行业的证券四肢指数样本；若数目不及 40 只，则按照畴昔一 年日均总市值由高到低按序纳入剩余待选样本，使得样本数目达到 40 只。   （4）指数诡计   指数诡计公式为：申报期指数=申报期样本的调养市值/除数×1000。其中，调养市值 ＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的诡计方法、除数修正方法参见中证 指数有限公司网站发布的诡计与珍视笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使属于中证半导 体材料与开采行业的单个样本权重不逾越 15%，其余单个样本权重不逾越 3%，前五大样本 权重悉数不逾越 60%。    联系标的指数具体编制决议等指数信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 简称“方针 ETF”）的鸠合基金，投资于方针 ETF 的财富不低于基金财富净值的 90%，其投 资方针是致密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金投资于证 券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投成本基 金前，请厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲要等信息清晰文献， 全面签订本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分探究自身的风险承受武艺，感性判 断市集，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉静 决策，承担基金投资中出现的各种风险。    投成本基金可能遭逢的主要风险包括：本基金非凡风险、市集风险、流动性风险、管 理风险、税收风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险过火他风险等。本基金非凡风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、指数成份股主 要集合于半导体材料开采主题公司的集合度风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数 发布时期较短的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、 追踪舛错限定未达约定方针的风险、标的指数值诡计出错的风险、标的指数编制决议带来 的风险、指数编制机构罢手服务的风险；（2）鸠合基金的特殊风险，包括可能具有与目 标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、方针 ETF 面对的风险可能平直或转折成 为本基金的风险、由方针 ETF 的鸠合基金变更为平直投资方针 ETF 标的指数成份股及备选 成份股的指数基金的风险；（3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等 金融繁衍品、财富支捏证券、存托凭证等）的非凡风险；（4）参与转融通证券出借业务 的风险；（5）基金合同圮绝的风险等。    本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投成本基金可能面对的风 险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金主要通过投资于方针 ETF 杀青对事迹相比基准的致密追踪。因此， 本基金的事迹发扬与标的指数的发扬密切联系。 发起资金的认购情况详见管制东谈主届时发布的基金合同收效公告。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、臆想、推选和保证， 发起资金也并毋庸于对投资东谈主投资亏本的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同收效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否赓续捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。 /申购时收取认购/申购用度，在捏偶然期不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东谈主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在捏偶然期收取销售服务费。 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金发扬的保证。   本基金与方针 ETF 之间的连系：（1）两只基金的投资方针均为致密追踪事迹相比基 准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）方针 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与方针 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，方针 ETF 主要采用完全 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采用转折的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于方针 ETF，杀青对事迹相比基准的致密追踪。（2）在交游方式 方面，投资者既不错像买卖股票同样在交游所买卖方针 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎方针 ETF；而本基金则像平日的通达式基金 同样，投资者不错通过基金管制东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 事迹发扬仍可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。方针 ETF 四肢一种特殊的基金品种，可将一谈或接近一谈的基金资 产，用于追踪标的指数的发扬；而本基金四肢平日的通达式基金，仍需将不低于基金财富 净值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目 标 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金采用按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金 财富净值产生一定影响。                           目        录                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息清晰管制办法》（以下简称《信息清晰办法》）、《证券投资基金信息清晰内容与 表情 准则第 5 号》《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制 端正》（以下简称《流动性风险管制端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达中证半导体材料开采 主题 交游型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》（以下简称基金合同）及 其它 联系端正等编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性说明或者首要遗漏,并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府申 请募 集的。本基金管制东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系端正享有权利、承担义务。基金投 资东谈主 欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。                      第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式鸠合基金 起式鸠合基金基金合同》及对基金合同的任何有用调动和补充 备主题交游型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金托管公约》及对该托管公约的 任何 有用调动和补充 数证券投资基金发起式鸠合基金招募说明书》过火更新 资基金发起式鸠合基金基金居品贵府纲要》过火更新 资基金发起式鸠合基金基金份额发售公告》 方针 ETF），致密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接纳通达 式运 作方式的基金，简称鸠合基金 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不发愤的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 《公开召募证券投资基金信息清晰管制办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的调动 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其通常作念 出的 调动 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的 调动 主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约，办理 基金 销售业务的机构 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红 利、 建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受易方达基金管制有限公司拜托代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余 情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资东谈主 共同 遵照 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东谈主管制的 其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成 扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后 的余 额）逾越上一通达日基金总份额的 10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 基金应收申购款过火他财富的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 《信息清晰办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站，包括基金管制东谈主网站、基 金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子清晰网站）等引子 金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一按时限的证券投 资基 金 理东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的终末一 日。 如该年度对日为非作事日的，则顺延至下一个作事日 捏有东谈主服务的用度 基金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 格给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股 票、 财富支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，从而减 少对 存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待 处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风 险管 理用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不确定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富 价值 存在首要不确定性的财富；（三）其他财富价值存在首要不确定性的财富 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务 销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构                       第三部分 基金管制东谈主   一、基金管制东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   确立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   连系电话：400 881 8088   连系东谈主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字[2001]4 号   经营边界：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户财富管制               鼓励称号                   出资比例    广东粤财信赖有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有财富经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管制博士。现任易方达基金管制有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祯祥保障公司证券部研究接头 室总 司理助理，祯祥证券有限作事公司研究接头部副总司理（主捏作事）、国债部副总司理 （主捏作事）、财富管制部副总司理、财富管制部总司理，中国祯祥保障股份有限公 司投 资管制部副总司理（主捏作事），寰宇社会保障基金理事会投资部财富配置处处长、 投资 部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾任广发证券有限作事公司投资答理部副司理 、基 金司理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管制有限公司督察员、监察部总司理 、总 裁助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达财富管制有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管制东谈主职工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限作事公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商 办科 员，广发证券有限作事公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金管制有限公司筹备组成员、投资管制部职员、基金司理、投资管制部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际财富管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本管制有限公司董事。   苏斌先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管制有限公司经 理、 履行董事，南京柯勒复合材料有限作事公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事 ，珠 海澳斐盈峰私募基金管制有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管制有限公司副董事 长， 大当然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限作事公司投行部司理，鸿商产 业控 股集团有限公司产业投资部履行董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智 能装 备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视 股份 有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 管制部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管制有限公司沉静董事，中山大学法学 院副 闇练、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司沉静董事，艾尔玛科技股 份有 限公司沉静董事，祥鑫科技股份有限公司沉静董事，广州恒运企业集团股份有限公司 沉静 董事。曾任好意思国天普大学法学院探访副闇练，广东凯金新动力科技股份有限公司沉静董 事， 江苏凯强医学测验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司沉静董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管制有限公司沉静董事，清华大学经济管 理学 院闇练、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘大师委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管制学院讲师、副闇练、时期经济与 管制 系主任、立异创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息技 术股 份有限公司沉静董事，中融东谈主寿保障股份有限公司沉静董事,深圳市力合科创股份有限公司 沉静董事。   刘劲先生，工商管制博士。现任易方达基金管制有限公司沉静董事，长江商学院 司帐 与金融闇练、投资研究中心主任、闇练管制委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森管制学院助理闇练、副闇练、毕生闇练，长江商学院行政 副院 长、DBA 表情副院长、创创社区表情发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独 立董 事，瑞士银行（中国）有限公司沉静董事，秦川机床用具集团股份公司沉静董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司沉静董事，中国天伦燃气控股有限公司沉静非履行董事。   刘发宏先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限作事公司监事。曾任天津商学院 团总 支布告兼政事率领员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务参谋人有限公司表情司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖 有限 公司党委委员、副布告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷管制处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有财富经营有限公司总裁，广州金融财富交游中 心有 限公司董事，广州股权交游中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金管制有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投资管制有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达财富管制有限公司监事，易方达私募基金管制有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合管制部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融 部总 司理、综合管制部总司理、行政管制部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、权益投资管制部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职 员， 深圳和君创业研究接头有限公司管制接头表情司理，湖南证券投资银行总部表情司理 ，融 通基金管制有限公司研究筹谋部研究员，易方达基金管制有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、权益运作支捏部总经 理、 东谈主力资源部联席总司理。曾任江南证券有限作事公司职员，金鹰基金管制有限公司投 资管 理部交游员，易方达基金管制有限公司集合交游室交游员、总司理助理、副总司理， 研究 部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管制有限公司履行总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达财富管制（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管制有限公司研究 员、 投资管制部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理 、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投 资总 监、副总司理级高等管制东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高 级管 理东谈主员、固定收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富管制委员会委员，易 方达 财富管制（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主、市集及居品委员会委员。曾任 君安 证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限责 任公 司研究员，易方达基金管制有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款管制部总经 理、 固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达 财富 管制有限公司董事。   娄利舟女士，工商管制硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管制有限公 司副 总司理级高等管制东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达财富管制有限公司董事长 ，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达财富管制（香港）有限公司董事。曾任联合证 券有 限作事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基 金管 理有限公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总经 理、 北京分公司总司理、总裁助理，易方达财富管制有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员 。曾 任中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金管制有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集 部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管制 有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主 员、 基础设施财富管制委员会委员，易方达财富管制有限公司副董事长，易方达财富管制 （香 港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算 公司 办公室司理、国际部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金 债券 部副总监、基金管制部总监。   高松凡先生，工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司副总司理级 高等 管制东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达 基金 管制有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险管制部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达财富管制（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金管制有限公司监事，易方达财富管制有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，管制学硕士、法律硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级 高等 管制东谈主员，易方达财富管制（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管制有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管制总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达财富管制有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、固 定收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富管制委员会委员、基金司理。曾任易 方达基金管制有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主 员、 固定收益及多财富投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管制有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多财富投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管制有限公 司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限作事公司信息时期中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 管制有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管制有限公司信 息技 术部副总监（主捏作事）、总监，易方达基金管制有限公司信息时期部副总司理、系 统研 发部副总司理、时期运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商管制硕士、经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总经 理级 高等管制东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限作事 公司 投资答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金管制有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基 金管 理有限公司宣传筹谋专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传筹谋部总司理，易方达财富管制（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险管制部总司理。曾任易方达基金管制有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管制部总司理助 理、 投资风险管制部副总司理、投资风险管制与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管制有限公司督察长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会作事，曾任易 方达 基金管制有限公司公司法律事务部总司理，易方达财富管制有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员（ 首席 市集官）、渠谈与营销管制部总司理、居品想象与业务立异部总司理。曾在普华永谈 中天 司帐师事务所、证监会广东监管局作事，曾任易方达财富管制有限公司副总司理、合 规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   李树建先生，金融硕士、理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管制有 限公 司指数研究部总司理助理、基金司理、基金司理助理、研究员。曾任国泰君安证券股 份有 限公司研究助理、分析师。李树建历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                   任职时期         离任时期 易方达中证破钞 50ETF               2023-09-09    - 易方达创业板中盘 200ETF             2023-12-15    - 易方达上证科创板成长 ETF 鸠合发起式        2024-01-04    - 易方达国证信息时期立异主题 ETF 鸠合发起式     2024-01-05    - 易方达中证石化产业 ETF 鸠合发起式         2024-01-05    - 易方达国证机器东谈主产业 ETF 鸠合发起式        2024-05-21    - 易方达创业板中盘 200ETF 鸠合          2024-06-26    - 现任基金司理助理的基金 易方达中证东谈主工智能主题 ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金管制有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金管制有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管制有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金管制东谈主的职责 为；   四、基金管制东谈主的承诺 监会的联系端正，建立健全里面限定轨制，采用有用次第，留心违背现行有用的联系法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系端正的步履发生。 部限定轨制，采用有用次第，留心下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游行径；   （7）卤莽累赘，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会装璜的其他步履。 律、法例及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升损伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、滋扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽累赘、阔绰权利；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄 露在职职时期明察的联系证券、基金的营业秘籍，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资计划等信息；   （8）违背证券交游场面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，侵扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （12）在公开信息清晰和告白中挑升含有虚伪、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会装璜的步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正， 泄露在职职时期明察的联系证券、基金的营业秘籍、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资计划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交游过火他行径。   五、基金管制东谈主的里面限定轨制   为保证公司范例化运作，有用地注重和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额捏有东谈主利益，珍视公司及公司鼓励的正当权益，本基金管制东谈主建立 了科 学、严实、高效的里面限定体系。   （1）保证公司经营管制行径的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东谈主及拜托东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）注重和化解经营风险，提高经营管制效率，确保业务安靖经营运行和受托财富安 全完满，杀青公司的捏续、健康发展，促进公司杀青发展政策；   （4）督促公司举座职工信守职业操守，正派诚信，清廉自律，勤勉尽责；   （5）珍视公司的声誉，保捏公司的精良形象。   （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员, 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，珍视内限定度 的有用履行。   （3）沉静性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对沉静，除违警律法例另有 端正，公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管制方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限定成本达到最好的里面限定结果。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司 里面 限定大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管制制 度； 第四个层面是部门和业务管制轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该恪守相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵抗。公司深爱对轨制的捏续测验，伙同 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，连接查抄和增强公司轨制 的完 备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于系数这个词公司行径。鼓励会、董事会、监事会和管制层必须充 分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经 营业 务和管制圭表必须背叛管制层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项作事必须是在业务 授权 边界内进行。公司首要业务的授权必须采用书面体式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应适当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保捏沉静、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不耿介影响；建立严谨的研 究工 功课务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投财富品备选库轨制，研究部门根据 投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和珍视备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保捏畅通的交流渠谈；建立研究申报质地评价体系，连接提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险注重原则和效纵情原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不竭轨制和 探员 轨制。建立严格的投资装璜和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与管制轨制，将要点投资限制在端正的风险权限边界内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时回归分析和评估投资结果。   （4）交游业务   建立集合交游部门和集合交游轨制，投资指示通过集合交游部门完成；建立交游 监测 系统、预警系统和交游反馈系统，完善联系的安全设施；集合交游部门搪塞交游指示 进行 审核，建立平正的交游分派轨制，确保平正对待不同基金；完善交纪行录，并实时进 行反 馈、查对和归档守护；建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限定点建立健全范例 的系 统和经由，以基金为司帐核算主体，沉静建账、沉静核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等司帐次第，信得过、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算 。同 时建立司帐档案守护轨制，确保档案信得过完满。   （6）信息清晰   公司建立了完备的信息清晰轨制，指定了信息清晰负责东谈主，并建立了相应的轨制 经由 范例联系信息的网罗、组织、审核和发布，努力确保公开清晰的信息信得过、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规管制   公司确立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管制作事 的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案贵府，就里面控 制制 度的履行情况独迅速履行检验、评价、申报、建议职能。督察长按时和不按时向董事 会报 告公司里面限定履行情况，董事会对督察长的申报进行审议。   公司确立监察合规管制部门，并保障其沉静性。监察合规管制部门按照公司端正 和督 察长的安排履行监察与合规管制职责。   监察合规管制部门通过按时或不按时检验里面限定轨制的履行情况，督促公司和 旗下 基金的管制运作范例进行。   公司董事会和管制层充分深爱和支捏监察与合规管制作事，对违背法律、法例和 公司 里面限定轨制的，根究联系部门和东谈主员的作事。   （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的清晰信得过、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展连接完善里面限定轨制。                      第四部分 基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息清晰连系东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教育，且具有国外作事、学习或培训经历，60％以上的员用具 有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开 展托管业务。   四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基 金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商财富管制计划、信赖计划、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金 托管 等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险 分析 等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   结果 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，湮灭了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，情愿了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管边界位居同行前方。   四、托管业务的里面限定轨制   中国银行托管业务部风险管制与限定作事是中国银行全面风险限定作事的组成部 分， 继承中国银行风险限定理念，坚捏“范例运作、安靖经营”的原则。中国银行托管业 务部 风险限定作事链接业务各门径，通过风险识别与评估、风险限定次第设定及轨制成立 、内 外部检验及审计等次第强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行赓续获取了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的里面限定审计申报。中国银行托管业务内限定度完善，内控次第严实， 粗略有用保证托管财富的安全。   五、托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法 》的 联系端正，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他联系规 定， 或者违背基金合同约定的，应当断绝履行，实时通知基金管制东谈主，并实时向国务院证 券监 督管制机构申报。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交游圭表已经收效的投资指示违 反法 律、行政法例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的,应当实时通知基金管制东谈主，并及 时向国务院证券监督管制机构申报。                      第五部分 联系服务机构   一、基金份额发售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   连系东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   详见基金份额发售公告。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管制东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：易方达基金管制有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   连系东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 室及 2602-05 单元 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼 负责东谈主：祝志群 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、谭焱中 连系东谈主：谭俊辉 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊平日合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册司帐师：赵雅、林亚小 连系东谈主：赵雅               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 并不再从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金 财富入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额分别建立代码，分别诡计并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。本基金暂不通达各份额类别 之间的调遣业务，今后若通达本基金各份额类别之间的调遣业务，业务规则详见届时 发布 的联系公告或更新的招募说明书。   每类基金份额的具体端正详见下表：    份额类别           A 类基金份额            C 类基金份额    认/申购费            收取                 不收取  初度认/申购最低金额   1 元(直销中心为 5 万元)     1 元(直销中心为 5 万元)  追加认/申购最低金额   1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额            1份                 1份 基金交游账户最低基金份     额余额  销售服务费(年费率)         不收取                0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠谈等有所各异，并可能发生调养， 敬请 投资者给予关怀。   二、基金管制东谈主可根据基金本质运作情况，在对基金份额捏有东谈主利益无本质不利 影响 的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别 或对 基金份额分类办法及规则进行调养并公告，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                    第七部分 基金的召募安排    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的相 关规 定召募，并经中国证券监督管制委员会 2024 年 7 月 4 日《对于准予易方达中证半导体材料 开采主题交游型通达式指数证 券投 资基 金发起 式联 接基金 注册 的批 复》（ 证 监 许 可 [2024]1026 号）注册。    一、基金的类别    指数基金、鸠合基金    二、基金的运作方式    契约型通达式    三、基金存续期    不按时    四、召募期限    自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。    五、召募对象    安妥法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境 外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    六、召募方式及场面    本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，销售机构具体名单及连系方式见基 金份额发售公告，基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管制东谈主网站公示。    本基金具体发售决议以基金份额发售公告为准，请投资东谈主就召募和认购的具体事宜仔 细阅读基金份额发售公告。    七、认购安排    认购的具体业务办理时期由基金管制东谈主依据联系法律法例、基金合同确定并公告。    本基金可建立初度召募边界上限，具体召募上限及边界限定的决议详见基金份额 发售 公告或其他公告。若本基金建立初度召募边界上限，基金合同收效后不受此召募边界 的限 制。   （1）本基金接纳金额认购方式。   （2）投资东谈主认购基金份额接纳全额缴款的认购方式。投资东谈主认购时，需按销售机构规 定的方式全额缴款。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，登记机构一朝证明认购份额，将不再 办理废弃。   （4）在基金召募期内，除基金份额发售公告另有端正，投资东谈主通过非直销销售机构或 本公司网上直销系统初度认购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元，追加认购单笔最低名额为东谈主 民币 1 元；投资东谈主通过本公司直销中心初度认购的单笔最低名额为东谈主民币 50,000 元，追加 认购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在安妥法律法例端正的前提下，各销售机构对最低 认购名额及交游级差有其他端正的，需要同期恪守该销售机构的联系端正。（以上金 额均 含认购费）。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主系数， 其中 利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   （1）认购费率   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度。本基金 C 类基金份额不收取认购费 用，在投资者捏偶然期收取销售服务费。   召募期投资东谈主不错屡次认购本基金，A 类基金份额认购用度按每笔 A 类基金份额认购申 请单独诡计。 确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金过火投资运营收益形 成的 企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计划以及蚁悉数划）、不错投资基金的其 他社 会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施诀别的优惠认购费率。如将来出现 不错 投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的 新的 养老基金类型，基金管制东谈主可将其纳入实施诀别优惠认购费率的投资群体边界。   上述投资群体通过基金管制东谈主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：         认购肯求金额 M（元）（含认购费）   A 类基金份额认购费率                 M＜100 万                  0.10%                 M≥500 万                 100 元/笔        认购肯求金额 M（元）（含认购费）          A 类基金份额认购费率                 M＜100 万                  1.00%                 M≥500 万                 1000 元/笔   本基金 A 类基金份额在召募时期分歧通过本公司网上直销系统使用银行卡平直认购的 个东谈主投资者开展认购费率优惠行径。   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购该类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金 的市集推论、销售、注册登记等召募时期发生的各项用度，不及部分在基金管制东谈主的 运营 成本中列支。   本基金 C 类基金份额不收取认购用度，在投资者捏偶然期收取销售服务费。   （2）认购份额的诡计   本基金认购接纳金额认购方式认购。诡计公式如下：   a.若投资东谈主遴聘认购本基金 A 类基金份额，则认购份额的诡计公式为：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   （注：对于认购金额在 500 万元（含）以上适用固定金额认购费的认购，净认购金额= 认购金额－固定认购费金额）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值   例一：某投资东谈主（通过本公司直销中心认购的寰宇社会保障基金、照章确立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一计划以及蚁悉数划）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本管制东谈主的直 销中 心投成本基金 A 类基金份额 100,000 元，认购费率为 0.10%，假设该笔有用认购肯求金额募 集期产生的利息为 50 元，则可认购 A 类基金份额为：   净认购金额＝100,000/（1＋0.10%）＝99,900.10 元   认购用度＝100,000-99,900.10＝99.90 元   认购份额＝（99,900.10＋50）/1.00＝99,950.10 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔有用认购肯求金额 召募期产生的利息为 50 元，可得到 99,950.10 份 A 类基金份额。   例二：某投资东谈主（其他投资者）投成本基金 A 类基金份额 100,000 元，认购费 率为   净认购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90 元   认购用度＝100,000-99,009.90＝990.10 元   认购份额＝（99,009.90＋50）/1.00＝99,059.90 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔有用认购肯求金额 召募期产生的利息为 50 元，可得到 99,059.90 份 A 类基金份额。   b.若投资东谈主遴聘认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的诡计公式为：   认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值   例三：某投资东谈主投成本基金 C 类基金份额 100,000 元，假设该笔有用认购肯求金额募 集期产生的利息为 50 元，则可认购 C 类基金份额为：   认购份额＝(100,000＋50)/1.00＝100,050.00 份   即：该投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔有用认购肯求金额 召募期产生的利息为 50 元，可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。   （3）认购份额的诡计中波及金额的诡计结果均以东谈主民币元为单元，四舍五入，保留小 数点后 2 位；认购份数采用四舍五入的方法保留极少点后 2 位，由此产生的舛错计入基金 财产。认购用度不属于基金财富。   当日（T 日）在端正时期内提交的肯求，投资东谈主往往可在 T+2 日后（包括该日）到基金 销售网点查询交游情况。销售机构对投资东谈主认购肯求的受理并不表示对该肯求的奏凯确 认， 而仅代表销售机构确乎收到了认购肯求。肯求是否有用应以基金登记机构的证明登记为 准。   投资东谈主开户和认购所需提交的文献和办理的具体圭表，请参阅基金份额发售公告。   八、召募时期的资金存放和用度   本基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动 用。 基金召募时期的信息清晰用度、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列 支。               第八部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金 召募金额不少于 1000 万元东谈主民币的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资。验资机构应在验 资申报中对发起资金的捏有东谈主过火捏有份额进行专门说明。基金管制东谈主自收到验资报 告之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈足下理结束基金备案手续并取得中国 证监 会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东谈主在收 到中 国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管制东谈主应将基金募 集期 间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未情愿基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列作事： 款利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富边界   《基金合同》收效满三年后的存续期内，连气儿 20 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时申报中给予清晰； 连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会申报并 提议责罚决议，如捏续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等， 并在   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   四、基金的圮绝   《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动圮绝，不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的方式延续。若届时的法律法 规或 中国证监会端正发生变化，上述圮绝端正被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照 届时 有用的法律法例或中国证监会端正履行。          第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主边界   安妥法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金管制东谈主网 站公 示。   三、申购与赎回办理的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交游所 、深 圳证券交游所的交游日，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时期见联系公告。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相 应的 调养，但应在实施前依照《信息清晰办法》的联系端正在端正引子上公告。   基金管制东谈主可根据本质情况照章决定本基金开端办理申购的具体日历，具体业务 办理 时期在申购开端公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不逾越三个月开端办理赎回，具体业务办理时 间在 赎回开端公告中端正。   在确定申购开端与赎回开端时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达前依照《信 息披 露办法》的联系端正在端正引子上公告申购与赎回的开端时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回 或者 调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调遣肯求且登记机 构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证明的份额先赎回，后证明的份 额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主必 须在 新规则开端实施前依照《信息清晰办法》的联系端正在端正引子上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构端正的圭表，在通达日的具体业务办理时期内提议申购 或赎 回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回 肯求时须捏有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东谈足下理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则 等在 遵照基金合同和本招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金管制东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日四肢申购或赎回 肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证明。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询肯求的证明情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构 确乎 接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的 证明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   在不违背法律法例的前提下，登记机构可根据《业务规则》，对上述业务办理时 间进 行调养，本基金管制东谈主将于开端实施前按照联系端正给予公告。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在端正时期内未全额到账则申购不奏凯。若 申购 不奏凯或无效，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东谈主。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投 资者 赎回肯求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系 统故障、交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它 非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时 间可 相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东谈主 民币 最低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在安妥法律法例 端正的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他端正的，需同期恪守该销售 机构 的联系端正。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳按时定额投资计划时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购肯求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管制 东谈主应 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基 金申购等次第，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益,基金管制东谈主基于投资运作与风险 限定的需要，可采用上述次第对基金边界给予限定。具体见基金管制东谈主联系公告。法 律法 规、中国证监会另有端正的除外。   投资东谈主可将其一谈或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调遣不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一谈份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金管制东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 一谈赎回。在安妥法律法例端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他端正的 ，需 同期恪守该销售机构的联系端正。 量限制，或者新增基金边界限定次第。基金管制东谈主必须在调养前依照《信息清晰办法 》的 联系端正在端正引子上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者捏偶然期收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、依 法确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金过火投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计划以及蚁悉数划）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施诀别的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供 的新 的养老基金类型，基金管制东谈主可将其纳入实施诀别优惠申购费率的投资群体边界。   上述投资群体通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万              0.12%            M≥500 万             100 元/笔   基金管制东谈主可根据情况调养实施诀别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万              1.20%            M≥500 万            1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者捏偶然期收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：            捏偶然期（天）         A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其捏有的一谈或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对捏有期少于 7 天（不含）的基金 份额捏有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，捏有期自基金合同收效日至该基金份额赎回证明日（不含该日 ）； 对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购证明日至赎回证明日（不含该日）。 调养后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上 述费 率或收费方式如发生变更，基金管制东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信 息披 露办法》的联系端正在端正引子上公告。   基金管制东谈主不错在不违背法律法例端正及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销计划，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间， 基金管制东谈主不错适当调低基金销售费率，或开展有诀别的费率优惠行径。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按本质证明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准诡计。申购波及金额、份额的诡计结果保留到极少点 后两 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按本质证明的有用赎回份额乘以肯求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东谈主民币元，诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的舛错计入基金财产。   （1）若投资东谈主遴聘 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、照章确立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一计划以及蚁悉数划）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本管制东谈主的直 销中 心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60 份   例五：某投资东谈主（其他投资者）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100,000/（1+1.20%）=98,814.23 元   申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0400=95,013.68 份   （2）若投资东谈主遴聘 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的诡计方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，假设该笔份额捏有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日对应份额类别的基金份额净值是 1.0160 元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   诡计日该类基金份额的基金份额净值=诡计日该类基金份额的基金财富净值/诡计日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适当圭表，不错适当延 迟计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金奏凯后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额捏有东谈主 T 日赎回基金奏凯后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行调养，基金管制 东谈主应于开端实施前依照《信息清晰办法》的联系端正在端正引子上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金管制东谈主认定的其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 边界上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管制东谈主端正确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额逾越单个投资东谈主累计捏有的份额上限 时； 或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制 东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。 金申购的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金管制东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据联系端正在端正引子上刊登暂停申购公告。如果 投资 东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃 时， 基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回肯求或 降速 支付赎回款项： 停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制 东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 会影响或损伤基金份额捏有东谈主利益时。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制 东谈主应 按端正报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基 金份额捏有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予废弃。在暂停赎 回的 情况扬弃时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理。   十二、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调遣 中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额） 逾越 前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的财富组合现象决定全额 赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有武艺支付投资东谈主的一谈赎回肯求时，按正常赎回 圭表履行。   （2）部分展期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有难题或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管制 东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求 展期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确 定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回 或取 消赎回。遴聘展期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到一谈赎回为止； 遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废弃。展期的赎回肯求与下一通达日 赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础诡计赎 回金 额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资 东谈主未 能赎回部分作自动展期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回肯求逾越上一通达日基金总 份额 该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回肯求，基金管制东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分展期赎回”约定的方式与其他账户的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但 不得 逾越 20 个作事日，并应当在端正引子上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书 端正的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额捏有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 端正引子上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新通达日在端正引子上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情 况在 暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新通达的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十五、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制 ”部 分的端正或联系公告。            第十部分 基金调遣和按时定额投资计划   一、基金调遣   基金管制东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管 理东谈主 管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系规则由基金 管制 东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相 关机 构。   二、按时定额投资计划   基金管制东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供按时 定额 投资的服务（本公司网上直销系统的按时定额投资服务当今仅对个东谈主投资者通达）， 具体 实施方法见联系公告。投资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的按时定额 投资 计划最低申购金额。      第十一部分 基金的转托管、质押、非交游过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照端正的尺度收取转托管费。   具体办理方法参照《业务规则》的联系端正以及各销售机构的业务规则。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法例过火业务规则，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产 生的 非交游过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况 下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠 指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强 制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他 当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府， 对于 安妥条件的非交游过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标 准收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资方针   致密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资边界   本基金的投资边界包括方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、 公司 债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、可调遣债 券、 可交换债券等）、债券回购、财富支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、 金融 繁衍用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当圭表 后， 本基金不错将其纳入投资边界。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于方针 ETF 的财富不低于基金财富净值的 90%，保捏不低于基金财富净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 、应 收申购款等。   三、投资策略   本基金为方针 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于方针 ETF 杀青对事迹相比基准的致密 追踪，力图将日均追踪偏离度的竣工值限定在 0.35%以内，年化追踪舛错限定在 4%以内。 如因标的指数编制规则调养或其他因素导致追踪舛错逾越上述边界，基金管制东谈主应采 取合 理次第幸免追踪舛错进一步扩大。   本基金投资方针 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回方式：按照方针 ETF 法律文献约定的方式申购、赎回方针 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行方针 ETF 基金份额的交游。   当方针 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调养，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金将在综合探究合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定接纳申购、 赎回 方式或二级市集方式进行方针 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基准。同 时， 在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方针 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用复制法，即按照 标的指数的成份股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的 变动 而进行相应调养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取富饶数目的个券 时， 基金管制东谈主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包括通过投资其他股票进行替 代， 以镌汰追踪舛错，优化投资组合的配置结构。   本基金将以镌汰追踪舛错和流动性管制为目的，综合探究流动性和收益性，适当 参与 债券和货币市集用具的投资。   为更好地杀青投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的 ，综 合探究流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，综合 探究 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将关怀其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的端正，制定与本基 金投 资方针相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地杀青投资方针，在加强风险注重并遵照审慎原则的前提下，本基金可根 据投 资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的边界 、期 限和比例。   为更好地杀青投资方针，在加强风险注重并遵照审慎原则的前提下，基金管制东谈主 可根 据联系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管制。   四、事迹相比基准   中证半导体材料开采主题指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%   本基金以“致密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化”四肢投 资目 标，在投资中将不低于基金财富净值 90%的财富投资于方针 ETF 并保留不低于基金财富净值 率×95%+活期进款利率（税后）×5%”四肢事迹相比基准，粗略相比信得过、客不雅地反应本基金 的风险收益特征。   异日若出现标的指数不安妥法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 管制东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会申报并提议责罚决议，如转 换运 作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确按时期，基金管制东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 鸠合基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于方针 ETF 杀青对事迹相比基准的致密追踪。因此，本 基金的事迹发扬与标的指数的发扬密切联系。   六、投资装璜步履与限制   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不耿介的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正装璜的其他行径。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的财富不低于基金财富净值的 90%；   （2）保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种财富支捏证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%；   （4）本基金捏有的一谈财富支捏证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   （5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)财富支捏证券的比例，不得逾越该财富支捏 证券边界的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各种财富支捏证券，不得 逾越其各种财富支捏证券悉数边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用品级下降、不再安妥投资尺度，应在评级申报发布之 日起 3 个月内给予一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货交游的，应当安妥下列要求：在职何交游日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中， 有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证 券、 买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货 合约 价值不得逾越基金捏有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，悉数（轧差诡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 在职 何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金 财富 净值的 20%；每个交游日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后 ，保 捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货交游的，应当安妥下列要求：在职何交游日日终，本 基金 捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 15%；本基金在职何交游日日 终， 捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 交游 日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金财富净 值的 货合约价值，悉数（轧差诡计）应当安妥基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （11）本基金参与股票期权交游的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所规则招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金财富净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：出借证券财富不 得超 过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制 端正》所述流动性受限证券的边界；参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得逾越基金财富净值的 15 %； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基 金不 安妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；   （16）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内上 市交 易的股票合并诡计；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、流动 性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金 投资比例不安妥上述第（1）项端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交游日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、流动性限制、 方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例 不符 合上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的 特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金投资不安妥第（13）项端正的，基金管制东谈主不得新增出借业务。法律 法例 或监管部门另有端正的，届时按最新端正履行。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当安妥基金合同的约定 。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起开端。 或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要 关联交游的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原 则， 注厚利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。相 关交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予清晰。首要关联交游应提交基 金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每 半年 对关联交游事项进行审查。 求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、装璜步履端正或 从事 关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金管制东谈主可依据法律法例或监管部门端正平直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、方针 ETF 发生联系变更情形的处理方式   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的鸠合基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会。相应地，本基金基金合同 中将 删除对于方针 ETF 的表述部分，届时将由基金管制东谈主另行公告。   若方针 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的，本基金的基 金份额捏有东谈主可出席方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，方针 ETF 基金份额捏有东谈主 大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变更标 的指 数并仍为该方针 ETF 的鸠合基金。   八、基金管制东谈主代表基金哄骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额 捏有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。               第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的方针 ETF 基金份额、各种证券及单据价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉静。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产沉静于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东谈主 守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金管制东谈主、基金 托管 东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 管制 东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任， 其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合 同》 的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进 行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有财富产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。               第十四部分 基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例端正需 要对 外清晰基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则 》、 监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且粗略获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价 的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该财富或欠债的公 允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采 用最 近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不可信得过 反应 公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值为基 础， 并在估值时期中探究不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如 果该 限制是针对财富捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制四肢特征探究。此外，基 金管 理东谈主不应试虑因其大批捏有联系财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有富饶可利 用数 据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先 使用 可不雅察输入值，唯独在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使 潜在 估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并 确定 公允价值。   四、估值方法   对捏有的方针 ETF 基金份额，按估值日方针 ETF 基金的份额净值估值。 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 肖似 投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至本质收款 日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交游的债券登第 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。 用况且有富饶可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。 环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 行估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平正性。 新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及 联系 法律法例的端正或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查 明原 因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担 。本 基金的基金司帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经 联系 各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金财富 净值 的诡计结果对外给予公布。   五、估值圭表 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错确立大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日诡计基金财富净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按端正对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的次第确保基金财富估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额 净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机 构、 或投资东谈主自身的差错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的作事东谈主应当 对由 于该估值诞妄遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给 予赔 偿，承担赔偿作事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄作事方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄作事方承担；由于估值诞妄责 任方 未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄作事方对平直损失 承担 赔偿作事；若估值诞妄作事方已经积极配合，况且有协助义务确当事东谈主有富饶的时期 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿作事。估值诞妄作事方搪塞更正的情况向联系 当事 东谈主进行证明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的作事方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对 估值诞妄的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 作事方仍搪塞估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还不 当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄作事方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利 ；如 果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估 值错 误作事方。   （4）估值诞妄调养接纳尽量复原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的作事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的作事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现诞妄时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的次第留心损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息清晰的基金财富净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金 托管 东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个通达日交游结果后诡计当日的基金财富净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证明后发送给基金管制 东谈主， 由基金管制东谈主按端正对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 基金财富估值诞妄处理。 机构发送的数据诞妄，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金管制东谈主与基金托 管东谈主 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必要、适当、合理的次第进行检验，但 未能 发现诞妄的，由此形成的基金财富估值诞妄，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢职赔偿作事 。但 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的次第扬弃或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并清晰主 袋账 户的基金财富净值和份额净值，暂停清晰侧袋账户份额净值。               第十五部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系费 用后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青 收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的 收益 分派方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议着实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正引子 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基 金份 额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《 业务 规则》履行。  七、实施侧袋机制时期的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值扣除前一日所捏有方针 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为调养后的前一日的基金财富净值。调养后的前一日基金财富净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金捏有的方针 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金 管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行 资金 支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所捏有方针 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调养后的前一日的基金财富净值。调养后的前一日基金财富净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金捏有的方针 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金 管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行 资金 支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金财富净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与 基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途 进行 资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约端正，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   五、与基金销售联系的用度 “基金的召募安排”中“认购安排”中的联系端正。 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的 数额 和价钱”中的联系端正。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 基金 财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照 国度 联系税收征收的端正代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费 以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管制东谈主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金管制东谈主账户并由基金管制东谈主按照联系端正申报缴纳。如果基金管制 东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金管制东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后 若基 金管制东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管制东谈主有权向投 资东谈主 就联系金额进行追偿。               第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正引子公告。               第十八部分 基金的信息清晰   一、本基金的信息清晰应安妥《基金法》《运作办法》《信息清晰办法》《流动 性风 险管制端正》《基金合同》过火他联系端正。联系法律法例对于信息清晰的清晰内容 、披 露方式、清晰时期、登载引子、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息清晰义务东谈主   本基金信息清晰义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会 的基 金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息清晰义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例 和中 国证监会的端正清晰基金信息，并保证所清晰信息的信得过性、准确性、完满性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予清晰的基金信息通 过规 定引子清晰，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公 开清晰的信息贵府。   三、本基金信息清晰义务东谈主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开清晰的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息 清晰 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开清晰的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲要 有东谈主大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息清晰及基金份额捏 有东谈主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主 应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信 息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基 金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲要的信息发生首要变更的，基金管制 东谈主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在端正网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵府纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲要、《基金合同》和基金托 管协 议登载在端正网站上，并将基金居品贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清晰招 募说 明书确当日登载于端正引子上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正引子上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至 少每 周在端正网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次 日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰通达日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站清晰半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献上载明基金份额申 购、 赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度报 告登 载在端正网站上，并将年度申报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财 务会 计申报应当经过安妥《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期 申报 登载在端正网站上，并将中期申报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申报教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他热切信 息” 项下清晰该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及 本基 金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中清晰基金组结伙产情况过火流动性 风险 分析等。   （七）临时申报   本基金发生首要事件，联系信息清晰义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履 受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）表示公告   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集郁勃传的讯息可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，联系 信息 清晰义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开表示。   （九）算帐申报   基金合同圮绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并 作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在端正网站上，并将算帐申报 教唆 性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息清晰   本基金实施侧袋机制的，联系信息清晰义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招 募说 明书的端正进行信息清晰，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、财富支捏证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金管制东谈主将按联系法律法例要求进行清晰。   当联系法律法例对于上述信息清晰的端正发生变化时，基金管制东谈主将按最新端正 进行 信息清晰。   六、信息清晰事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清晰管制轨制，指定专门部门及高等 管制 东谈主员负责管制信息清晰事务。   基金信息清晰义务东谈主公开清晰基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息清晰 内容 与表情准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基 金管制东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、 更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金算帐申报等公开清晰的联系基金信息进 行复 核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊清晰本基金信息。基金 管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息，并保证 联系 报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正引子上清晰信息外，还不错根据需要在其 他公 共引子清晰信息，然而其他民众引子不得早于端正引子清晰信息，况且在不同引子上 清晰 团结信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求清晰信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操 作的 前提下，自主晋升信息清晰服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律规则的 联系 端正。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规 定将 信息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额 捏有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所意见后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘安妥《证券法 》规 定的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计意见。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回端正适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主诡计 各项 投资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户财富为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因财富流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管制东谈主应当按 照基 金份额捏有东谈主利益最大化原则，采用将特定财富给予处置变现等方式，实时向侧袋账 户份 额捏有东谈主支付对应款项。   圮绝侧袋机制后，基金管制东谈主实时遴聘安妥《证券法》端正的司帐师事务所进行 审计 并清晰专项审计意见。   五、侧袋机制的信息清晰   在启用侧袋机制、处置特定财富、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 首要影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息清晰”部分端正的基金净值信息清晰 方式 和频率清晰主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本 基金 暂停清晰侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金管制东谈主应当在基金按时申报中清晰申报期内特定财富处 置进 展情况，清晰申报期末特定财富可变现净值或净值区间的，需同期注明不四肢特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十部分 风险揭示   一、本基金的非凡风险   本基金投资于方针 ETF 的财富不低于基金财富净值的 90%，方针 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的财富不低于基金财富净值的 90%，事迹发扬将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将赞助较高的股票仓位，在股票市集下落的过程中， 可能面 临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险   标的指数并不可代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均申报率与系数这个词股票市 场的 平均申报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营现象、投资者情态和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动。由于 本基金 主要投资于方针 ETF，基金收益水平会因为方针 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风 险。   （3）指数成份股主要集合于半导体材料开采主题公司的集合度风险   方针 ETF 标的指数成份股主要集合于半导体材料开采主题公司，须承受因政府政策变化、 行业景气度变化等影响半导体材料开采主题公司的因素所带来的联系风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况 ，可能 使基金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数发布时期较短的风险   本基金标的指数发布时期较短，可回溯历史数据的时期也较短，无法代表过往完 整的 事迹发扬，也不预示其异日走势。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面对 如下风 险： 股以获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中建立 较低的 赎回份额上限或者采用暂停赎回的次第，本基金将面对无法赎回一谈或部分 ETF 份额的风险。   （7）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 的致密追踪，方针 ETF 对指数的追踪舛错会影响本基金对事迹相比基准的追踪舛错；   （8）追踪舛错限定未达约定方针的风险   本基金为方针 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于方针 ETF 杀青对事迹相比基准的致密 追踪，力图将日均追踪偏离度的竣工值限定在 0.35%以内，年化追踪舛错限定在 4%以内， 但因标的指数编制规则调养或其他因素可能导致追踪舛错逾越上述边界，本基金净 值发扬 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （9）标的指数值诡计出错的风险   尽管指数公司将采用一切必要次第以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证 ，亦不 因指数的任何诞妄对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现诞妄，投资东谈主参考指 数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （10）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管制和珍视，指数编制机构有权罢手编 制标的 指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能登第部分证券 给予构 建，其表征性与可投资性可能存在不练习或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调养 ，基金 管制东谈主需调养方针 ETF 和本基金投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛错和组合调 整的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当市集环境 发生变 化，但指数编制机构未能实时对指数编制决议进行调养时，可能导致标的指数的表 现与总 体市集发扬有在各异，从而影响投资收益。投资东谈主需关怀并承担上述风险，严慎作 出投资 决策。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍视，异日指数编制机构可能 由于各 种原因罢手对指数的管制和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个 作事日向中国证监会申报并提议责罚决议，如调遣运作方式，与其他基金合并、或 者圮绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东谈主将面对调遣运作方式、与 其他基 金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确按时期，基金管制东谈主 应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则 赞助基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与联系市集表 现有在 各异，影响投资收益。   （1）可能具有与方针 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与方针 ETF 不同，因此本基金可能 具有与方针 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）方针 ETF 面对的风险可能平直或转折成为本基金的风险   本基金属于鸠合基金，主要投资于方针 ETF，因此方针 ETF 面对的风险可能平直或转折 成为本基金的风险，投资者须明察并关夺方针 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由方针 ETF 的鸠合基金变更为平直投资方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的 指数基金的风险。   当方针 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由方针 ETF 的鸠合基金变更为 平直投资方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资边界包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、 国债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来荒谬风险。投资股指期货 、国债 期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 联系度 镌汰带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、交 易敌手 信用风险、操立场险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资边界包括财富支捏证券，财富支捏证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带 来不利 影响或损失。   （3）本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对的共同风险 外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及与存托 凭证发 行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位 、享有 权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、哄骗表决权等 方面的 特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不竭存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市 形成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息清晰监管方面与境内可能存在差 异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条费 用的风 险；（3）市集风险，指证券出借后可能面对出借时期无法实时处置证券的市集风险；（ 4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、交游对 手方违 约、业务规则调养、信息时期不可正常运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发 起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、 臆想、 推选和保证，发起资金也并毋庸于对投资东谈主投资亏本的补偿，投资东谈主及发起资金认 购东谈主均 自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同收效日起满 3 年 后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否赓续捏有，届时发起资金提供方有可 能赎回 认购的本基金份额。   基金合同收效之日起三年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金合同自动 圮绝且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的方式延续，投资东谈主将面对基金合同可能 圮绝的 不确定性风险。   二、市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风 险。 利鲠平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩张对消，从而 影响 基金财富的本质收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用现象可能恶化而可能产生的 到期 不可兑付的风险。   上市公司的经营现象受多种因素的影响，如管制武艺、行业竞争、市集远景、技 术更 新、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不 善， 其股票价钱可能下落，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基 金可 以通过投资万般化来漫衍这种非系统风险，但不可完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 鸠合基金，主要投资于具有精良流动性的金融用具，包括方针 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份 股、 债券、货币市集用具、金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融工 具。一般情况下，上述财富市集流动性较好。但不拔除在特定阶段、特定市集环境 下特定 投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述财富时，可能存在以下 流动性 风险：一是基金管制东谈主建仓或进行组合调养时，可能由于特定投资标的流动性相对 不及而 无法按预期的价钱买卖或申赎方针 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适当的价 格卖出或赎回方针 ETF，或卖出股票、债券、其他财富。两者均可能使基金净值受到不利影 响。   当本基金发生多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的财富组合现象决定全 额赎 回或部分展期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上通达日发生多数赎回，可暂停 接受 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项；当本基金发生多数赎回且单个基金份额捏有 东谈主的 赎回肯求逾越上一通达日基金总份额 10%的，基金管制东谈主有权对该单个基金份额捏有 东谈主超 出该比例的赎回肯求实发挥期办理。具体情形、圭表见招募说明书“基金份额的申购 、赎 回”之“多数赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东谈主面对无法一谈赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在 本基 金暂停或展期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净 值波 动的风险。 影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管制用具包括但不限于暂停接受赎回申 请、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及 证监 会认定的其他次第。   暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等用具的情形、圭表见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的联系端正。若本基金暂 停赎 回肯求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金降速支付赎 回款 项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入 基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金财富的估值”之 “暂停估值的情形” 的联系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求，降速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。   接纳舞动订价机制的情形、圭表见招募说明书“基金财富的估值”之 “估值方法”的 联系端正。若本基金采用舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及赎回基金 获取 的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户进行 处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风 险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手清晰基金份额净值，并不得办理申购、 赎回 和调遣，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主 将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应 特定财富的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低 于启 用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时期，基金管制东谈主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋 账户 财富为基准，不反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。本基金不清晰侧袋账 户份 额的净值，即便基金管制东谈主在基金按时申报中清晰申报期末特定财富可变现净值或净 值区 间的，也不四肢特定财富最终变现价钱的承诺，对于特定财富的公允价值和最终变现价 格， 基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、管制风险 其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的 税率 等进行调养。届时，基金管制东谈主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金财富本质 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金管制东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应 调养 税收处理，该等调养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金财富的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会 与税 收征管认定存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管制实施指引（试行）》及里面 评级 尺度，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级别评定分辨，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、边界更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价尺度和方法的差 异， 对团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变 化及 基金本质运作情况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受武艺与居品风险之间的匹配测验，并须实时关怀销售 机构 对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法正常作事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操立场险。      第二十一部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定 可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在端正引子公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当圮绝： 若届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述圮绝端正被取消、篡改或补充， 则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会端正履行； 连续的； 之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主谈主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经安妥《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。            第二十二部分 基金合同的内容纲要   第一节 基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额捏有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额捏有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息清晰，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管制东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了 《基金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要 次第 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或拜托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回及调遣肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转 融通 证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的面貌，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施 其他 法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服 务的 外部机构；   （16）在安妥联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回 、转 换、非交游过户、转托管和收益分派等的业务规则；   （17）在不违背法律法例和监管端正且对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、交游算帐等款项，基金管制东谈主有权代表基金份额捏有 东谈主以 基金财富四肢质押进行融资；   （18）拜托第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此沉静，对所管制的不同基金分别管制，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的次第使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 安妥 《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正诡计并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，履行信息清晰及报 告义 务；   （12）保守基金营业秘籍，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开清晰前应予遁藏，不向他东谈主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分 配基 金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正召集基金份额捏有东谈主大会 或配 合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，况且保证 投资 者粗略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并 在支 付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分 配；   （19）面对终结、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通 知基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益 时， 应当承担赔偿作事，其赔偿作事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托 管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金 托管 东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事 务的 步履承担作事；   （23）以基金管制东谈主面貌，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效 ，基 金管制东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申诉中 国证 监会，并采用必要次第保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备富饶的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独 立； 对所托管的不同的基金分别建立账户，沉静核算，分账管制，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘籍，除《基金法》、《基金合同》过火他联系端正另有端正外， 在基金信息公开清晰前给予遁藏，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基 金管 理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管制东谈主有 未执 行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的次第；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府 20 年以上；   （12）从基金管制东谈主处或基金登记机构处接收或保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，召集基金份额捏有东谈主大 会或 配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对终结、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银 行监 管机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担赔偿作事，其赔偿作事 不因 其退任而罢职；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金 管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管 理东谈主 追偿；   （21）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和规则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有 权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金是方针 ETF 的鸠合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额平直参加或者拜托代表参加方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。在诡计参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有方针 ETF 基金份额的总额乘以该捏有东谈主 所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数 位。本基金份额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的面貌代表本基金的举座基金份额捏有东谈主以方针 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的 拜托 以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先恪守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大 会， 本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本 基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额捏有东谈主大 会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、边界或策略；   （9）基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；   （10）变更基金份额捏有东谈主大会圭表；   （11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏 有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金 份额 捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额 捏有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的边界内，调养本基金的申购费率、调低赎回费 率或调养收费方式、调养基金份额类别建立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金管制东谈主、销售机构、登记机构在法律法例端正的边界内调养联系基金认购、 申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等业务的规则；   （7）调养基金收益的分派原则和支付方式；   （8）在法律法例或中国证监会允许的边界内推出新业务或服务；   （9）由于方针 ETF 变更交游方式、圮绝上市、基金合同圮绝、与其他基金进行合并而 变更基金投资方针、边界或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得 阻碍、滋扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权拜托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、拜托的公证机关过火连系方式和连系东谈主 、书 面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定地点对表 决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主和基 金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构 允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金 管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期安妥以下条件时， 不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的联系评释文献、受托出席会议者出示的拜托东谈主的代理投票 授权拜托评释及联系评释文献安妥法律法例、《基金合同》和会议通知的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有 东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。 重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连气儿公布联系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果 基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收 取基 金份额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通知不参加收取书面表决 意见 的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直 出具 书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金 份额 捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面 意见 或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具 书面 意见的代理东谈主，同期提交的联系评释文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的拜托东谈主 的代 理投票授权拜托评释及联系评释文献安妥法律法例、《基金合同》和会议通知的端正 ，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式 由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、 决定 圮绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会商酌的 其他 事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在 基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票 东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基 金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元 称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元名 称） 和连系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相称决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调遣基金运 作方 式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以 相称 决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交安妥 会议 通知中端正的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，面貌安妥会议通知 端正 的书面表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议开端后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基 金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开端后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三 名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主迅速公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新 盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当迅速公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管 东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正引子上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行收效的基金份额捏有东谈主大会 的决 议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管 东谈主均 有不发愤。   九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧 袋份 额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系基金份额捏有 东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额 或表 决权安妥该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以 上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件 等规 定，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被 取消 或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容 进行 修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   第三节 基金合同袪除和圮绝的事由、圭表   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定 可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在端正引子公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当圮绝： 若届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述圮绝端正被取消、篡改或补充， 则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会端正履行； 连续的； 之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主谈主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经安妥《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线责罚，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的 仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不发愤，除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、勤勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场 所和营业场面查阅。            第二十三部分 基金托管公约的内容纲要   第一节 托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）   称号：易方达基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   确立日历：2001 年 4 月 17 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字[2001]4 号   组织体式：有限作事公司   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   存续期限：捏续经营   连系电话：4008818088   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 葛海蛟   成立时期： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式： 股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营边界：领受东谈主民币进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据贴 现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借 ；提 供信用证服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款； 外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保 ；结 汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外 币有 价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付 款；资信观察、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支 机构 经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代 剃头 行当地货币；经中国银行业监督管制委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理 （有用期至 2021 年 8 月 21 日）。（企业照章自主遴聘经营表情，开展经营行径；照章须 经批准的表情，经联系部门批准后依批准的内容开展经营行径；不得从事本市产业政 策禁 止和限制类表情的经营行径。）   存续期限：捏续经营   第二节 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资边界包括方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、 公司 债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、可调遣债 券、 可交换债券等）、债券回购、财富支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、 金融 繁衍用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当圭表 后， 本基金不错将其纳入投资边界。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的财富不低于基金财富净值的 90%，保 捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管制东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体边界实时提供给基 金托 管东谈主。基金管制东谈主不错根据本质情况的变化，对各投资品种的具体边界给予更新和调 整， 并实时通知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资边界对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于方针 ETF 的财富不低于基金财富净值的 90%；   （2）保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种财富支捏证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%；    （4）本基金捏有的一谈财富支捏证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；    （5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)财富支捏证券的比例，不得逾越该财富支捏 证券边界的 10%；    （6）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各 类财富支捏证券，不得逾越其各种财富支捏证券悉数边界的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用品级下降、不再安妥投资尺度，应在评级申报发布之 日起 3 个月内给予一谈卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货交游的，应当安妥下列要求：在职何交游日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中， 有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证 券、 买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货 合约 价值不得逾越基金捏有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金财富净值的 20%；每个交游 日日 终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金财富净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收 申购款等；    （10）本基金参与国债期货交游的，应当安妥下列要求：在职何交游日日终，本 基金 捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 15%；本基金在职何交游日日 终， 捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 交游 日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金财富净 值的    （11）本基金参与股票期权交游的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所规则招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金财富净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：出借证券财富不 得超 过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制 端正》所述流动性受限证券的边界；参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得逾越基金财富净值的 15 %； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基 金不 安妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；   （16）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内上 市交 易的股票合并诡计；   （18）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、流动 性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金 投资比例不安妥上述第（1）项端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交游日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、流动性限制、 方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例 不符 合上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的 特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金投资不安妥第（13）项端正的，基金管制东谈主不得新增出借业务。法律 法例 或监管部门另有端正的，届时按最新端正履行。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当安妥基金合同的约定 。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起开端。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、本质限定 东谈主或 者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关 联交游的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则 ，防 范利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。联系 交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予清晰。首要关联交游应提交基金 管制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半 年对 关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合限制或从事关联交游的条件和要求，本基金可 不受 联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制或从事关联交游的条件和要求进行变更 的， 本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可依据法律法 规或 监管部门端正平直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资 产净 值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、 联系信息清晰登载基金事迹发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主违 反上 述约定，应实时教唆基金管制东谈主，基金管制东谈主收到教唆后应实时查对质明并以书面形 式对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教唆事项进行复查。 基金 管制东谈主对基金托管东谈主教唆的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国 证监 会申报。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律法例、本公约的端正，应 当拒 绝履行，实时教唆基金管制东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会申报。基金 托管 东谈主发现基金管制东谈主依据交游圭表已经收效的指示违背法律法例、本公约端正的，应当 实时 教唆基金管制东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会申报。   （五）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于： 在规 定时期内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联系数 据资 料和轨制等。   第三节 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例过火行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况 进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的 资金 账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主诡计的基金财富净值和基金份额净 值、 根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、联系信息清晰和监督基金投资运作等步履。 当情理未履行或延伸履行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法 规、 《基金合同》及本公约联系端正时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正，基 金托 管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主通知 的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律法例的端正申报中国证监会。 基金管制东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在端正时期内回话基金管制东谈主并改正。   第四节 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 《基金合同》及本公约另有端正，不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。 金托管东谈主不得拜托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等联系端正的，由基金管制东谈主在 法定 期限内遴聘安妥《证券法》端正的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报， 出具 的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额 、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东谈主不得假借本基金的面貌开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账 户进 行本基金业务之外的行径。   （四）基金进行按时进款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金面貌在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账 户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户联系信息 变更 过程中，需要基金托管行配合的，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所 需的联系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管制 算有限作事公司开设证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基 金业 务之外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基金在证券交游所进行证券投资 所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的端正履行。 关账户的开设、使用的，若无联系端正，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开 设、 使用的端正。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备以及以基金的面貌肯求并 取得 参加寰宇银行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以 基金 的面貌在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行 间债 券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管。 基金托管东谈主对其之外机构本质有用限定的有价凭证不承担作事。   （八）与基金财产联系的首要合同及联系凭证的守护   基金托管东谈主按照法律法例守护由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合 同及 联系凭证。基金管制东谈主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有端正外，基金管制东谈主在代表基金签署与基 金有 关的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主 至少 各捏有一份原本的原件。首要合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按端正各自守护至少 20 年。   第五节 基金财富净值诡计与复核   （一）基金财富净值的诡计和复核 财富净值除以诡计日该基金份额总额后的价值。 同》的端正暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核 算业 务指引》过火他法律法例的端正。用于基金信息清晰的基金净值信息由基金管制东谈主负 责计 算，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日结果后诡计得出当日的该基金份额净 值， 并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值诡计结果进行复核，并 以双 方约定的方式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸 年末 估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并清晰主 袋账 户的基金财富净值和份额净值，暂停清晰侧袋账户份额净值。 及联系法律法例的端正或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协 商和 纠正。 视为基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金管制东谈主应当立即给予纠 正， 并采用合理的次第留心损失进一步扩大；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.25%时， 基金 管制东谈主应当通知基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东谈主应当通知基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律 法例 或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 有东谈主的本质损失，基金管制东谈主搪塞此承担作事。若基金托管东谈主诡计的净值数据正确， 则基 金托管东谈主对该损失不承担作事；若基金托管东谈主诡计的净值数据也不正确，则基金托管 东谈主也 本心担未正确履行复核义务的作事。如果上述诞妄形成了基金财产或基金份额捏有东谈主 的不 当得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了赔偿作事，则基金管制东谈主应负责向 欠妥 得利之主体概念返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已 承担 的赔偿金额，则两边按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分派。基金管制东谈主应确 保基 金份额数据的信得过性、准确性，对于因基金管制东谈主提供的基金份额数据诞妄导致基金 净值 诡计诞妄的，基金托管东谈主不承担作事。 机构发送的数据诞妄，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金管制东谈主与基金托 管东谈主 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必要、适当、合理的次第进行检验，但 未能 发现诞妄的，由此形成的基金财富估值诞妄，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢职赔偿作事 。但 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的次第扬弃或松开由此形成的影响。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外给予公布，基金托 管东谈主 不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方 法和 司帐处理原则，分别独迅速建立、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册定 期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金 管制东谈主的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按时就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不 符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别沉静编制。月度报表的编制， 应于 每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生首要变更的， 基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新招募说明书并登载在端正网站上。招募说明书 其他 信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次；基金居品贵府纲要的信息发生首要 变更 的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府纲要并登载在端正网站及基 金销 售机构网站或营业网点。基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每 年更 新一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵府纲要。基 金管 理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在规 定网 站上，并将年度申报教唆性公告登载在端正报刊上。基金管制东谈主应当在上半年结果之 日起 两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在端正网站上，并将中期申报提 示性 公告登载在端正报刊上。基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金 季度申报，将季度申报登载在端正网站上，并将季度申报教唆性公告登载在端正报刊 上。 基金合同收效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年 度报 告。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应 共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一 致以 基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的申报上加 盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证明，两边 各自 留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发 成一 致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报 证监 会备案。   第六节 基金份额捏有东谈主名册的登记与守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金 份额 捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，基金管制东谈主和基金托 管东谈主 应分别守护基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有端正或 有权机关另有要求的除外。如不可妥善守护，则按联系法例承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管制东谈主应将联系贵府送交 基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管 东谈主不 得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照遁藏义 务。   第七节 争议责罚方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港相称行政 区、 澳门相称行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议可通 过友 好协商责罚。但若自一方书面提议协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用 的仲 裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不发愤。除非仲裁裁 决另 有端正，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他端正。   第八节 托管公约的修改与圮绝   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容 不得 与《基金合同》的端正有任何毁坏。   （二）托管公约的圮绝   发生以下情况，本托管公约应当圮绝：  （三）基金财产的算帐  基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的端正对本基金的 财产 进行算帐。              第二十四部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务表情：   一、基金份额捏有东谈主投资交游证明服务   登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的系数基金份额捏有东谈主的基金交纪行录 。本 公司根据在直销网点进行交游的投资东谈主的要求提供成交证明单。非直销销售机构基金 份额 捏有东谈主投资交游证明服务请参照各销售机构本质业务经由及端正。   二、基金份额捏有东谈主交纪行录查询服务   本基金份额捏有东谈主可通过基金管制东谈主的客户服务中心查询历史交纪行录。   三、基金份额捏有东谈主的对账单服务 基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东谈主也不错向本公司定制电子 邮件 体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线接头。   四、资讯服务   投资者如果念念了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不可准确畅通本基金《招募说明 书》 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十五部分 其他应清晰事项 无        第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主过火他基金销售机构处，投资者可 在营 业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                第二十七部分 备查文献 起式鸠合基金注册的文献； 基金合同》； 托管公约》；  存放地点：基金管制东谈主、基金托管东谈主处  查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管制有限公司

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