金元顺安乾盛利率债债券: 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金更新招募说明书

金元顺安乾盛利率债债券型证券投资     基金更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）    基金管理东谈主：金元顺安基金管理有限公司     基金托管东谈主：恒丰银行股份有限公司         二〇二四年十一月 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                       招募说明书                      艰苦领导   金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 经中国证监会 2024 年 5 月 31 日证监许可〔2024〕879 号文注册召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的过往功绩并不预示其改日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱，古道信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当稳重阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品费力纲目等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在往常商场环境下本基金的流动性风险适中。在稀零商场条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以过火他未能预见的稀零情形下， 可能导致基金钞票变现困难或变现对质券钞票价钱变成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行往常赎回业务、基金不可已毕既定的投资决策等风 险。   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、夹杂型基金，高 于货币商场基金。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素 产生波动。投本钱基金可能碰到的风险包括：受政策、经济周期、利率等因素影 响而形成的系统性风险；基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的管理风险；由 于基金投资者连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险及本基金独到的风险等。此 外，本基金的投资范围中包括债券回购，可能增多本基金总体风险水平。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。如发生债 券回购交收毁约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的 不细则，可能会给基金钞票变成损失。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应稳重阅读本招募说明书、基金 产品费力纲目和基金合同等信息流露文献，全面贯通本基金产品的风险收益特征 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                        招募说明书 和产品特征，充分谈判自身的风险承受能力，感性判断商场，自主判断基金的投 资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂静决策， 承担基金投资中出现的各类风险。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行稀零象征，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并暖和本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基 金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基 金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》过火他相关章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅《基金合同》。基金产品费力概 淌若基金招募说明书的节录文献，用于向基金投资东谈主提供简明的基金纲目信息。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外。法 律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及松手日历如下：  序号         更新内容                截止日历       基金管理东谈主概况及主要东谈主员信               息       财务数据（未经审计）和净值              表现 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                                                                                   招募说明书                                                   目           录 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书                  第一部分    前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作管理办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》      （以下简称“《销售办法》”                  ）、《公开召募证券投资基金信息流露管理 办法》   （以下简称“《信息流露办法》”）、                   《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险管理章程》      （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、                         《证券投资基金信息流露内 容与口头准则第 5 号》、《金元顺安乾盛利率债债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过火它相关的章程编写。   本招募说明书阐发了金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金的投资标的、 策略、风险、费率等与基金投资者投资决策相关的必要事项，基金投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力严慎弃取基金产 品。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的费力央求召募的。本基金管理东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关 章程享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                         招募说明书                   第二部分      释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 利率债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 基金招募说明书》过火更新 产品费力纲目》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                         招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 机关对其时时作念出的改进 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时改进）及干系法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务 得基金代销业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理公约，代为办理基 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 怒放日 是范例基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺从 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调节中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入 央求份额总和后的余额）超越上一怒放日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公设备行股票、钞票支柱证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 账户进行处置算帐，宗旨在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理用具侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户 称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且选拔估值技艺仍导致 公允价值存在紧要不细则性的钞票；                （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在紧要不细则性的钞票；                  （3）其他钞票价值存在紧要不细则性的 钞票 件 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                   招募说明书                   第三部分       基金管理东谈主     （一）基金管理东谈主概况     称号：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     成立日历：2006 年 11 月 13 日     法定代表东谈主：任开宇     批准设立机关：中国证券监督管理委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     谋略范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的相貌，经干系部门批准后方可开展谋略步履）     组织时局：有限责任公司     注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元     存续期间：连续谋略     讨论东谈主：孙筱君     讨论电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息究诘 服务有限公司占公司总股本的 49%。     （二）主要东谈主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份 有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出 任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金管理 有限公司董事长。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                      招募说明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保障房建造有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限责任公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息究诘服务有 限公司实施董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融边界从业经历，自 1991 年办事于今，耐久在证券行 业担任管理办事，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门办事，并历任营 业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，寂静董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东谈主。   袁林洁女士，寂静董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 产品公司北京分公司管帐、泛华建造集团审计。   张屹山先生，寂静董事，本科，吉林大学资深西席。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济管理学院任副西席，日本关西学院大学客座西席，天治基金管 理有限公司寂静董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文告。曾任海南省国外相信投资 公司财务部管帐，海南省国外相信投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限责任公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董 事会文告，上海金元百利钞票管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文告， 金元顺安基金管理有限公司副总司理兼公司董事会文告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限责任公司国有资 产管理部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责任公司投资管理部门副司理。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会文告。曾任山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任齐门机场集团公司业务司理、 齐门机场财务有限公司总司理助理、齐门机局面产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限责任公司管帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊建造管理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东谈主事部总监。曾任上 海金元百利钞票管理有限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金管理有限公司东谈主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利钞票管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特 殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发 展研究中心研究员、债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司钞票管理部首席研究员，齐门机场集团公司本钱运营部专 家，金元顺安基金管理有限公司守护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司相貌工程师，银通证券（筹）责任有限公司信息管理部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息技艺总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，守护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融招待部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融商场部总司理助理（摆布全面办事）、金 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 融商场部副总司理（摆布全面办事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利钞票管理有限公司 翻新金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 欲望集团有限公司高档司理。      姓名               孙嘉           性别      女      国籍               中国         最高学历、学位 研究生、硕士              中信证券股份有限公司固定收益部高档司理、国齐证券股份有限   其他公司历任     公司固定收益部负责东谈主、瑞丰银行股份有限公司固定收益部总经                            理    本公司历任                    总司理助理、基金司理    本公司现任                    总司理助理、基金司理  本基金司理所管理                      产品称号          起任日历            离任日历   基金具体情况              金元顺安沣顺按时怒放债券型发 2024 年 1 月 10                 起式证券投资基金          日              金元顺安乾盛利率债债券型证券 2024 年 7 月 25                   投资基金            日     姓名                刘一峰       性别    男                               最高学历、学 本科、学     国籍             中国                                  位    士             上海一又局钞票管理中心（有限合伙）债券交易员、上海云汉钞票管             理有限公司债券交易员、江信基金管理有限公司专户奇迹部产品经   其他公司历任             理和浙江绍兴瑞丰农村生意银行股份有限公司金融商场奇迹部债券                           交易员   本公司历任                   交易员   本公司现任                  基金司理 本基金司理所管理                      产品称号            起任日历          离任日历  基金具体情况              金元顺安乾盛利率债债券型证券投资       2024 年 8 月 2                     基金                   日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪 玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博 洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌 层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、李玮 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝 女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 期限不低于法律法例章程的最低期限； 他法律行动；   （四）基金管理东谈主的承诺 为，并承诺建立健全里面控制轨制，采纳有用措施，瞩目犯警行动的发生； 险控制轨制，采纳有用措施，瞩面前列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待公司管理的不同基金财产； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事干系的交易步履；   （7）冒失包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会拒接的其他行动。 家相关法律法例及行业范例，古道信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违规谋略；   （2）违抗法律法例、基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明；   （5）断绝、滋扰、艰苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、销耗权力；   （7）泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资贪图等信息；   （8）违抗证券交易所业务司法，侵略商场治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中特意含有伪善、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、法例及中国证监会拒接的行动。   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书 基金投资内容、基金投资贪图等信息；   （六）基金管理东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个本领。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的有用实施。   （3）寂静性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂静，公司 基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭真的立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋略管理方法责问运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （1）控制环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐扬寂静董事和监事会的监督职能，严 禁不正直关联交易、利益运送和里面东谈主控制烦躁的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司管理层成立内控优先的风险管理理念，培养整体职工的风险谨防强劲， 建立风险控制优先、风险控制东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一责任的公司内控文化，保 证整体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险强劲团结到公司各个 部门、各个岗亭和各个本领。   公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的实施中，“四眼”原则团结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事 职责和业务经过，通过艰苦凭据传递及信息换取轨制，已毕干系部门、干系岗亭 之间的监督制衡。   公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激勉抑止机制。通过法律法例培训、 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书 轨制培植、执业操守培植和行动准则培植等，确保公司东谈主员了解与从业相关的法 规与监管部门章程，熟知公司干系规章轨制、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭 要求相适当的操守和专科胜任能力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时谨防和化解风险。通过科学的风险 量化技艺和严格的风险名额控制对投资风险已毕定量分析和管理。通过采集与投 资组合干系的管帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技艺平 台。由监察稽核部按时向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评敷陈。   （3）内控机制   公司一起的谋略管理决策，均按照明确成文的决策模范与章程进行，瞩目超 越或违抗决策模范的节略决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身谋略特色，以各岗亭标的责任制为基础形成第一 谈内控防地，以干系部门、干系岗亭之间互相监督制衡形成第二谈内控防地，以 监察稽核部、风险管理部、守护长、摊派风控副总司理、风险管理委员会对公司 各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法行动的处罚机制。同期，按照分级管理、范例操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权管理轨制，并严格永别业务授权与管理授权。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了寂静于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面 稽核职能，搜检、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部控制轨制的实施情况，揭示公司里面管理及基金运作中的干系风险，实时提倡 改进概念，促进公司里面管理轨制有用地实施。监察稽核东谈主员具有相对的寂静性， 按时不按时出具监察稽核敷陈。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面控制轨制是本公司董事会及管理层 的责任。   （2）上述对于里面控制的流露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司的发展不竭完善里面控制轨制。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募说明书                 第四部分       基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时期：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织时局：股份有限公司   注册本钱：1112.09629836 亿元东谈主民币   存续期间：连续谋略   谋略范围：招揽东谈主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算、单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇入款； 外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和 贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价 证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖； 资信走访、究诘、见证业务。   恒丰银行股份有限公司（简称“恒丰银行”）是 12 家宇宙性股份制生意银行 之一，前身为 1987 年景立的烟台住房储蓄银行。2003 年，经中国东谈主民银行批准， 改制为恒丰银行股份有限公司。2019 年完成商场化调动股改建账，中央汇金公 司成为第一大推进。   恒丰银行总部设在山东济南，松手 2022 年末在宇宙设有 322 家分支机构， 其中在青岛、济南、南京、杭州、成齐、重庆、烟台、福州、昆明、西安、宁波、 北京、上海、郑州、长沙、武汉、广州、深圳、合肥设有 19 家一级分行，在苏 州设有 1 家总行直属分行，在上海设有资金运营中心、私东谈主银行部专营机构，在 青岛设有全资子公司恒丰招待有限责任公司，发起设立 5 家村镇银行。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                      招募说明书   松手 2023 年 6 月末，全行总钞票 13813 亿元，较年头增长 3.73%，各项业 务发展势头致密，谋略效益稳步提高。在英国《银群众》杂志发布的“2023 年 全球银行 1000 强”榜单中，按一级本钱排行，恒丰银行位居 119 位，较上一年 度高潮 3 位；先后获评“数字化转型翻新企业”                       “中小银行数智化翻新前锋”                                   “银 行业数字化转型优秀案例”            “山东社会责任企业”等荣誉称号。在“2022 年金砖 国度可连续发展标的措置决策大赛”中，荣获“环境保护及清洁动力使用类”佳 作奖。   恒丰银即将恒久以习近平新期间中国特色社会主义想想为携带，坚持党建引 领，剿袭“朝上向善向好意思”职责，锚定“建造一流数字化敏捷银行”愿景，坚持 “持恒心办恒业共恒丰——自驱、去冗、翻新、超越、共赢”价值不雅，围绕“作念 实基础、作念优主业、作念大零卖、作念强原土、作念细成本”策略导向，不竭完善公司 治理，连续强化金融翻新，全面提高服务能力，戮力为经济社会高质地发展孝顺 更任意量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心钞票托管部，部门现存职工 30 东谈主，100%职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历。职工 的学历头绪较高，专科分散合理，职业技能优良，职业谈德教懊丧硬，是一支诚 实勤劳、积极跨越、开拓翻新、激越朝上的钞票托管从业东谈主员队列。 国银行业监督管理委员会联合批准，得到证券投资基金托管经验。恒丰银行剿袭 "恒久发展、稳重寄予"的宗旨，戮力于打造钞票托管业务品牌，强化受托责任， 聚首技艺和东谈主才上风，安全撑持受托钞票。恒丰银行配备了高效的资金算帐采集、 先进的托管业务概括处理系统、完善的内控风险控制轨制以及专科的托管运作团 队，为客户提供全场所的概括托管服务。当今已开展证券投资基金托管、银行理 财托管、基金公司专户产品托管、基金子公司专户/专项产品托管、证券公司定 向/集聚钞票管理贪图托管、相信贪图托管、私募基金托管等多项业务。   （二）基金托管东谈主里面风险控制轨制说明 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书   保证业务运作严格顺从国度相关托管业务的法律法例和行业监管章程，遵法 谋略、范例运作、严格监察，保证托管财产的安全竣工，保护基金份额持有东谈主的 正当权益，确保钞票托管业务安全、有用、稳健运行。   钞票托管部内设负责风险管理的业务室，该业务室看成里面控制的监督、评 价部门，组织督促各干系业务室建立健全内控机制，并对各项业务过火操作提倡 里面控制建议。该业务室配备专职内控稽核东谈主员，依影相关法律、法例和规章制 度，对里面控制寂静期骗稽核监察权力。   （1）全面性原则。里面控制应当渗入到钞票托管业务的决策、实施、监督 的全过程和各个操作本领，袒护系数业务室、岗亭、东谈主员，任何决策或操作应当 有案可查。   （2）艰苦性原则。钞票托管业务的里面控制轨制应当在全面控制的基础上， 暖和钞票托管业务运作的艰苦业务事项和高风险边界。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭真的立应权责分明、相对寂静、互相 制衡，通过切实可行的措施来放置里面控制的盲点。负责风险管理的业务室看成 里面控制的监督和评价部门，寂静于里面控制的建造和实施部门；负责里面控制 监督与评价的内控稽核岗的办事具有寂静性，不得兼任其他岗亭的办事。   （4）适当性原则。里面控制体系应同钞票托管业务边界、业务范围、竞争 现象和风险水平及业务其他环境相适当，里面控制轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度政策、法律法例及谋略管理的需要，当令进行相应修改和完善； 里面控制应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有超出里面控制抑止的权力，内 部控制存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险管理必须以谨防风险、审慎谋略、保证托管资 产的安全与竣工。   （6）成本效益原则。里面控制应当量度实施成本与预期效益，以合理的成 本已毕既定的内控标的。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （1）建立健全规章轨制：将风险谨防和控制理念融入岗亭职责、办事经过、 轨制建造中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详确的操作手册、严格 的东谈主员行动范例等一系列规章轨制；根据法律法例要求已毕托管业务隔断，确保 钞票寂静、环境寂静、东谈主员寂静、业务轨制和管理寂静、采集寂静。   （2）建立健全组织管理结构：不同行务室、岗亭之间互相寂静、互相制衡； 明确岗亭职责，落实岗亭责任制；加强职工管理，按时进行业务与职业谈德培训， 提高职工业务教悔，使职工成立风险谨防与控制理念。   （3）风险识别与评估：负责风险管理的业务室携带各业务室进行风险识别、 评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患；配备专职内控稽核东谈主员，依照 相关法律、法例和规章轨制，对里面控制寂静期骗稽核监察权力。   （4）数据安全控制：业务操作区域相对寂静、数据和传真加密、数据传输 表现备份、监控确立的运用和保障等措施保障数据安全。   （5）济急准备：按时组织各业务室、东谈主员进行济急演练，提高济急事件的 处置水平，使托管业务的发展稳妥业务连气儿性要求。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主进行监督的方法和模范   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过火他相关章程，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金钞票估 值和基金净值的揣测、收益分派、申购赎回以过火他相关基金投资和运作的事项， 对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例章程的行动，应实时以书面时局文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违规 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 如基金托管东谈主发现 基金管理东谈主有紧要违规行动，应实时向中国证监会敷陈。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                    招募说明书                   第五部分       干系服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     邮政编码：200120     讨论电话：021-68883160     传真：021-68882865     讨论东谈主：孙筱君     客服专线：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据相关法律法例的要求，弃取其他稳妥要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东谈主网站公示。（三）登记机构     称号：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     讨论东谈主：胡佳骏     电话：021-68881801     传真：021-68881875 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                    招募说明书   （三）讼师事务所   称号：北京大成（上海）讼师事务所   注册地址：中国上海市世纪大路 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层   办公地址：中国上海市世纪大路 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层   负责东谈主：王温存   讨论电话：021-58785888   传真：021-58786866   讨论东谈主：邓炜   承办讼师：邓炜、胡若瑾   （四）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（稀零普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东谈主代表：毛鞍宁   讨论电话：010-58153000   传真：010-85188298   讨论东谈主：陈露   承办注册管帐师：陈露、李莉 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                          招募说明书                第六部分      基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他法律法例的相关章程召募。   本基金召募央求依然中国证监会 2024 年 5 月 31 日证监会许可〔2024〕879 号准予召募注册。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型怒放式   （四）基金存续期   不按时   （五）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金管理东谈主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得超越三个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金自 2024 年 7 月 15 日至 2024 年 7 月 31 日进行发售。如果在此期间届 满时未达到本招募说明书第七章第（一）条章程的基金备案条件，基金可在召募 期限内不绝销售。基金管理东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内恰当延长或缩 短基金发售时期，并实时公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （七）召募对象   稳妥法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）召募场所   本基金通过销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公设备售。   具体召募场所见基金份额发售公告。基金管理东谈主不错根据情况调整其他销售 机构，并另行公告。   （九）基金的最低召募份额总额和召募边界上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、边界控制的具体决策详见基金份额发售公告。若本基金 确立初次召募边界上限，基金合同成功后不受此边界限制。   （十）基金份额的类别   在不违抗法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东谈主可根据基金发展需要，在履行恰当模范后，为本基金增设新的基 金份额类别，新的份额类别可确立不同的申购费、赎回费、销售服务费等，而无 需召开基金份额持有东谈主大会。   相关基金份额类别的具体司法等干系事项届时将另行公告。   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的干系公告。   认购以金额央求。投资者认购基金份额时，需按销售机构章程的方式全额交 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购央求一禁受理不得铲除。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东谈主民币 10 元， 追加认购最低金额为东谈主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东谈主投资者初次最低 认购金额为东谈主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东谈主民币 1,000 元；机构投 资者初次最低认购金额为东谈主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东谈主民币 1 万元；通过基金管理东谈主的网上交易系统认购，初次最低认购金额为东谈主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东谈主民币 1.00 元。 本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者超越基金总份额的 50%，基金 管理东谈主不错采纳比例说明等方式对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金管理东谈主接 受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相避开前述 50%比例要求的，基金 管理东谈主应当断绝该等一起或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合 同成功后登记机构的说明为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及揣测公式   本基金份额的发售面值为东谈主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东谈主不错屡次认购本基金基金份额，认购用度按每笔认购央求单独 揣测。   基金投资东谈主认购本基金基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 本基金认购费率如下表所示：        认购金额（M）             基金份额认购费率          M＜100 万              0.30%          M≥500 万            每笔 1,000 元   本基金认购费由基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。认购用度用于本 基金的商场扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东谈主不错屡次认购 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                         招募说明书 本基金，以每笔认购央求单独揣测用度。   投资东谈主在认购本基金时缴纳认购用度，认购份额揣测方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的揣测方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的揣测保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 5 万元认购本基金，如果认购期内认购资金得到的利息为   净认购金额＝50,000/（1＋0.30%）＝49,850.45 元   认购用度＝50,000－49,850.45＝149.55 元   认购份额＝（49,850.45＋5.00）/1.00＝49,855.45 份   即：投资东谈主投资 5 万元认购本基金基金份额，如果认购期内认购资金得到的 利息为 5.00 元，则其可得到 49,855.45 份基金份额。   （十三）认购的方法与说明   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理 东谈主根据干系法律法例及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中细则并流露。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实给与到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                          招募说明书   （十四）召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的揣测结果按照四舍五入方式，保留极少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不 得动用。基金召募期间的信息流露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从 基金财产中列支。   （十六）基金召募情况   本基金召募期自 2024 年 7 月 15 日至 2024 年 7 月 24 日止，召募对象为稳妥 法律法例章程的个东谈主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买 怒放式证券投资基金的其他投资者。管理帐师事务所验资，按照每份基金份额面 值东谈主民币 1.00 元揣测，基金召募期共召募 5,898,280,921.19 份基金份额(其中包括 利息转份额 1,767.45 份)，有用认购户数为 297 户。本基金管理东谈主的从业东谈主员认 购本基金 65,784.71 份，占基金总份额比例的 0.0011%。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                   招募说明书              第七部分    基金合同的成功   （一）基金合同的成功   本基金的基金合同已于 2024 年 07 月 25 日稳重成功。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票边界   《基金合同》成功后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时敷陈中赐与 流露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会敷陈并提倡措置决策，如连续运作、调节运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，基金管理东谈主自收到验资敷陈之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基 金管理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》成功事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果 前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同不可成功时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列责任： 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募说明书           第八部分       基金份额的申购与赎回      （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现不可抗力，或者新的证券交易商场、证券交易所交 易时期变更或其他稀零情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关章程在章程媒介上公 告。   基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购启动公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同成功之日起不超越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中章程。   在细则申购启动、赎回启动时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息流露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调节 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一怒放日基 金份额申购、赎回或调节的价钱。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后揣测的基金份额净 值为基准进行揣测； 一禁受理不得铲除； 步履赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待； 处理司法等在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新司法启动实施前依照《信息流露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构章程的模范，在怒放日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时期内全额托福申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须持有豪阔的基金份额余额，否 则所提交的赎回央求不成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机 构说明基金份额时，申购成功。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求成功后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 理经过期，赎回款项顺延至上述情形放置后的下一个办事日划出。在发生多数赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同相关要求处理。   基金管理东谈主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的说明情况。销售机构对申 购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构照实给与到央求。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资者应 实时查询。若申购不到手或无效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东谈主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东谈主投资者初次最低申购金额为 东谈主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1,000 元；机构投资者初次最 低申购金额为东谈主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 万元；通过 基金管理东谈主的网上交易系统申购，初次最低申购金额为东谈主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东谈主民币 1.00 元。 额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一起赎回。 如因红利再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性一起赎回。 份额限制，但单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或超越 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外）。具体章程 请参见更新的招募说明书或干系公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的相关规 定在章程媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东谈主在申购时支付申购用度，投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每 笔申购央求单独揣测。本基金的申购费率如下表所示。        申购金额（M）             基金份额申购费率          M＜100 万               0.40%          M≥500 万            每笔 1,000 元   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金钞票，申购用度用于本基金的商场扩充、 登记和销售。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。赎回时宝石续持有期少于 7 日的投资者，收取 1.50%的赎 回费，所收取的赎回费一起归入基金钞票；对于连续持有期不少于 7 日的投资者， 赎回费为 0。赎回费率具体如下表所示。           持有期限              赎回费率        持有期＜7 日               1.50%        持有期≥7 日               0.00% 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的相关章程在章程媒介 上公告。 场情况制定基金促销贪图，针对投资者按时或不按时地开展基金促销步履。在基 金促销步履期间，在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，按 干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错恰当调低基金申购费率、赎 回费率。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及 监管部门、自律司法的章程。   （七）申购份数与赎回金额的揣测   本基金的申购用度选拔前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者 的申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的揣测方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的揣测方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金，对应费率为 0.50%，假设申购当日本 基金基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋0.40%）＝49,800.80 元   申购用度＝50,000－49,800.80＝199.20 元   申购份数＝49,800.80/1.2000＝41,500.67 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金基金份额，假设 T 日的基金份额净值为 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                      招募说明书    基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。    本基金赎回选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行揣测，揣测公式：    赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的基金份额，持就怕期为 3 天，对应的赎回 费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额 为：    赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元    赎回用度=12,000.00×1.50%=180.00 元    赎回金额=12,000.00-180.00=11,820.00 元    即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金基金份额，持就怕期为 3 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,820.00 元。    本基金的基金份额净值揣测公式如下：    T 日基金份额净值=T 日闭市后基金份额的基金钞票净值/T 日基金份额的余 额数目    本基金份额净值的揣测，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇稀零情况，经履行恰当模范，不错恰当延伸揣测或 公告。    本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单 位为份，上述揣测结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                  招募说明书   赎回金额为按试验说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述揣测结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调整， 但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前依照《信息流露办法》 的相关章程在章程媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相避开 50%聚首度的情形。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募说明书 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法往常运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 商说明后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调节中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额 总和后的余额）超越前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的一起赎回央求时， 按往常赎回模范实施。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的， 将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被铲除。展期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个怒放日内单个基金份额持有东谈主的赎回申 请超越上一怒放日基金总份额的 20%，基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额持 有东谈主超出 20%的赎回央求实施展期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内 （含 20%）的赎回央求，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。对于未能赎回 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的， 展期的赎回央求将自动转入下一个怒放日与下一怒放日其他赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。如投资 东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项，但不得超越 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 间，最迟于从头怒放日在章程媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根 据试验情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重 新怒放的公告。   （十三）基金调节   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 干系司法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前文告基金托管东谈主与干系机构。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非交易过户或者按 照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东谈摆布有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系费力，对于稳妥条件的非交易过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   （十六）按时定额投资贪图   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资贪图，具体司法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资贪图最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   （十八）基金份额的转让 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或干系公告。      （二十）基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有 东谈主骨子利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整 并提前公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书               第九部分    基金的投资   （一）投资标的   本基金在严格控制风险的基础上，力求得到高于功绩相比基准的投资收益， 追求基金钞票的耐久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国债、央行单子、政策性金融债、银行入款（包括协 议入款、按时入款过火他银行入款等）、债券回购、现金等金融用具，以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票，也不投资于公司债、企业债、地方政府债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等信用债品种、同行存单以及可调节债券、可交换 债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于基金钞票净值的   本基金所指利率借主要包括国债、央行单子和政策性金融债券。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行恰当模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   利率是影响债券投资收益的艰苦缱绻，利率研究是本基金投资决策前最艰苦 的研究办事。本基金将通过对宏不雅经济运行现象、国度货币政策和财政政策及资 本商场资金环境的研究，积极把合手宏不雅经济发展趋势、利率水平变动趋势、以及 金融商场收益率弧线斜度变化趋势，为本基金的债券投资提供策略支柱。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   本基金将对通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政策 等）进行分析，对改日较长的一段时期内的商场利率变化趋势进行斟酌，决定组 合的久期。当斟酌利率高潮时，恰当裁汰投资组合的标的久期，斟酌利率水平降 低时，恰当延长投资组合的标的久期。   收益率弧线时局变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，同样久期债券 组合在收益率弧线发生变化时相反较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，最初不错细则债券组合的标的久期配置区域并细则采纳 枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交易。   本基金将在谈判债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律法例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利 率债钞票的比例不低于非现金基金钞票的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10%，十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；   （5）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得超越本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不 稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的稀零 情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以调整后的章程为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议。   为调节基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、试验 控制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳妥本基金的投资标的和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，谨防利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平正合理价钱实施。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 律法例赐与流露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述拒接性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的司法为准， 无需经基金份额持有东谈主大会审议。      （五）功绩相比基准   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数收益率×80%+同期活期入款利 率（税后）×20%   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限责 任公司编制的，该指数因素券由宇宙银行间债券商场上市且公设备行的国债和政 策性银行债组成，具有庸俗的商场代表性。根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述功绩相比基准能客不雅合理地响应本基金风险收益特征。   如果指数编制单元罢手揣测编制以上指数或篡改指数称号、或今后法律法例 发生变化、或有更恰当的、更能为商场广漠接受的功绩相比基准推出，或商场上 出现其他代表性更强或者更科学客不雅适用于本基金的功绩相比基准时，本基金管 理东谈主不错依据调节基金份额持有东谈主正当权益的原则，在履行恰当模范后调整功绩 相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。      （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、夹杂型基金，高 于货币商场基金。      （七）基金管理东谈主代表基金期骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书 东谈主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需经基金份 额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经过   本基金选拔投资决策委员会辅导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 按时就投资管理业务的紧要问题进行筹办。基金司理、研究员、交易员在投资管 理过程中责任明确、密切和谐，在各自职责内按照业务模范寂静办事并合理地相 互制衡。具体的投资管理模范如下： 不雅分析、商场分析以及数据模拟的各类敷陈，为本基金的投资管理提供决策依据。 产配置比例等提倡携带性概念；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会 议作出决策。     金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                         招募说明书     券商场和上市公司的分析判断，形成基金投资贪图，包括钞票配置、行业配置、     股票和债券弃取，以及买卖时机。     进行具体品种的交易；基金司理必须顺从投资组合决定权和交易下单权严格分离     的章程。     监察稽核部和风险管理部对投资组合贪图的实施过程进行日常监督和实时风险     控制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。       （十一）基金投资组合敷陈       基金管理东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载费力不存在伪善记录、误导性陈     述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带责任。       基金托管东谈主恒丰银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11     月 01 日复核了本敷陈中的财务缱绻、净值表现和投资组合敷陈等内容，保证复     核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。       本投资组合敷陈所载数据松手 2024 年 09 月 30 日。 序号            相貌               金额（元）       占基金总钞票的比例（%）      其中：股票                             -               -      其中：债券                             -               -            钞票支柱证券                      -               -     金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                           招募说明书      其中：买断式回购的买入返售金融资                                              -                -      产       （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合       本基金本敷陈期末未持有股票。       （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       本基金本敷陈期末未持有港股通投资的股票。       （3）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资       明细       本基金本敷陈期末未持有股票。       （4）敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合       本基金本敷陈期末未持有债券。       （5）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名债券投资     明细       本基金本敷陈期末未持有债券。       （6）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名钞票支柱     证券投资明细       本基金本敷陈期末未投资钞票支柱证券。       （7）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名贵金属投     资明细       本基金本敷陈期末未投资贵金属。       （8）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名权证投资     明细 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书   本基金本敷陈期末未投资权证。   （9）敷陈期末本基金投资的股指期货交易情况说明   本基金本敷陈期末未投资股指期货。   本基金本敷陈期末未投资股指期货。   （10）敷陈期末本基金投资的国债期货交易情况说明   本基金本敷陈期末未投资国债期货。   本基金本敷陈期末未投资国债期货。   本基金本敷陈期末未投资国债期货。   （11）投资组合敷陈附注 或在敷陈编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形   本基金本敷陈期未持有其他钞票。   本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可调节债券。   本基金本敷陈期末未持有股票。   因四舍五入原因，投资组合敷陈均分项之和与所有这个词可能存在尾差。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                   招募说明书               第十部分    基金的功绩   基金管理东谈主承诺以古道信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金钞票，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成功日 2024 年 07 月 25 日，本次更新不合功绩进行展示。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募说明书              第十一部分        基金的财产      （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。      （四）基金财产的撑持和刑事责任   本基金财产寂静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章铲除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书                第十二部分   基金财产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 章程需要对外流露基金净值的非交易日。      （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。      （三）估值原则   基金管理东谈主在细则干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门相关章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应选拔最近交易日的报价细则公允价值。有充足根据标明估值日 或最近交易日的报价不可信得过响应公允价值的，交接报价进行调整，细则公允价 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中谈判不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额持有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值技艺细则公允价值。选拔估值技艺细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，交接估值 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书 进行调整并细则公允价值。      （四）估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期应充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应选拔 在当前情况下适用况且有豪阔可利用数据和其他信息支柱的估值技艺细则其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不细则性的干系领导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可选拔价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 值。 日说明利息收入。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及 监管部门、自律司法的章程。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分调节基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金钞票净值揣测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的揣测结果按章程对外赐与公布。   （五）估值模范 额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个办事日揣测基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   （六）估值伪善的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷变成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷 的责任东谈主应当对由于该估值伪善遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技艺水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易费力灭失或被伪善处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿责任，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值伪善责任方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善责任方承担； 由于估值伪善责任方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主变成损失的，由估 值伪善责任方对径直损失承担补偿责任；若估值伪善责任方依然积极和谐，况且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值伪善责任方交接更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的责任方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值伪善的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值伪善责任方仍交接估值伪善负责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的不当 得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值伪善责任方。   （4）估值伪善调整选拔尽量还原至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书   估值伪善被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值伪善发生 的原因细则估值伪善的责任方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善变成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值揣测出现伪善时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，文告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的说明   用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责揣测， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交易结果后揣测当日的基 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣测结果复 核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （十）稀零情况的处理 差不看成基金钞票估值伪善处理。 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、恰当、合理的措施进行搜检， 关联词未能发现该伪善而变成的基金份额净值揣测伪善，基金管理东谈主、基金托管东谈主 奉命补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施缓慢或放置 由此变成的影响。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书            第十三部分     基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，经与 基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基 金份额持有东谈主大会，但应于调整实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按章程在规 定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的揣测方 法，依照《业务司法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募说明书            第十四部分     基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   管理费的揣测方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面时局另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面时局另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应公约 章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）与基金销售相关的用度   基金认购费的费率水平、揣测公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、揣测公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、揣测公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金调节费的费率水平、揣测公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                    招募说明书            第十五部分     基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按章程在章程媒介公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书             第十六部分    基金的信息流露      （一）本基金的信息流露应稳妥《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息流露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过火他相关章程。      （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予流露的基金信 息通过稳妥中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开流露的信 息费力。      （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动： 字；      （四）本基金公开流露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的， 基金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 以华文文本为准。   本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金产品的性情等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的一起事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品费力概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》成功后，基金产品费力纲目的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产品费力纲目，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品费力纲目其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新 基金产品费力纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品费力纲目、 《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金产品费力纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 公约登载在章程网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成功公告。   《基金合同》成功后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书和基金产品费力纲目等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的揣测方式及相关申购、赎回费率，并保 证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在章程网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在章程网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决 策的其他艰苦信息”项下流露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀零情形除外。   基金连续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中流露基 金组结伙产情况过火流动性风险分析等。   如遇《信息流露办法》对基金按时敷陈的信息流露要求进行调整，基金管理 东谈主有权根据最新的法例要求进行相应调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金发生紧要事件，相关信息流露义务东谈主应当按章程编制临时敷陈书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金算帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的推进、基金管理东谈主的试验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、 试验控制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价伪善达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管理东谈主选拔舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）新增、取消或调整基金份额类别确立；   （25）基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场精熟传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开表现。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在章程网站上， 并将算帐敷陈领导性公告登载在章程报刊上。   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息 流露内容与口头准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时敷陈、更新的招募说明书、基金产品费力纲目、基金算帐敷陈等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家报刊流露本基金的信 息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的 基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，关联词其他群众媒介不得早于章程媒介流露信息，况且 在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计敷陈、法律概念书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当稳妥中 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 国证监会及自律司法的干系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息流露的情形 钞票价值时； 说明后暂停估值的； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书               第十七部分       侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳妥《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并流露专项审计概念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购，具体事项届时将由基金管理东谈主 在干系公告中章程。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求超越前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主交接侧袋账户份额实行寂静管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用寂静的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构在揣测各项投资运作缱绻和基金 功绩干系缱绻时仅需谈判主袋账户钞票，分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减 少在揣测基金功绩干系缱绻时按投资损失处理。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因钞票流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主交接主袋账户钞票进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金管理东谈主交接侧袋账户单独确立账套，实行寂静核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应稳妥 《企业管帐准则》的干系要求。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金钞票净值看成基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费 除外的其他用度详见届时发布的干系公告。      （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定钞票赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否一起完成变现，基金管理东谈主齐应 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书 当实时向侧袋账户一起份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票一起完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并流露专项审计概念。   侧袋账户钞票十足算帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均 应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律法例的章程在基金按时敷陈中 流露敷陈期内侧袋账户干系信息，基金按时敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户干系信息在按时敷陈中单独进行流露。管帐师事务所对 基金年度敷陈进行审计时，交接敷陈期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和年 度敷陈流露，实施恰当模范并发表审计概念。   （八）本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡径直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主履 行恰当模范后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书             第十八部分    基金的风险揭示   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、夹杂型基金，高 于货币商场基金。   本基金在严格控制投资组合风险的前提下，力求为基金份额持有东谈主获取超越 功绩相比基准的投资申诉。证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情怀和 交易轨制等多样因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   由于通货扩展率提高，基金的试验投资价值会因此责问。   基金的利润将主要通过现金时局来分派，而现金可能因为通货扩展的影响而 导致购买力下跌，从而使基金的试验收益下跌。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移相关的风险，单一的久期 缱绻并不可充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到 比之前较少的收益率。      （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理技艺 等干系性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。      （三）流动性风险   本基金类型为契约型怒放式，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回怒放日央求 申购或赎回本基金，基金边界将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不竭 波动，基金投资东谈主的连气儿巨额赎回央求产生的仓位调整可能使钞票难以按照预先 盼愿的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、稀零的商场 情况下可能无法称心投资东谈主的日常申购及赎回央求。如在接受申购央求对存量基 金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响、基金钞票估值存在紧要不细则性等特 殊情形时，可能无法称心投资东谈主的申购央求；在本基金发生多数赎回、单个基金 份额持有东谈主赎回比例过高、基金钞票估值存在紧要不细则性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回央求比例说明、展期办理赎回央求、降速支付赎回 款项等情况，这将无法实时称心投资东谈主的钞票变现需求，或者投资组合持有的证 券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性责问，变成基金钞票变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错概括利用备用的流动性风险管 理用具以减少或交接基金的流动性风险，投资者可能濒临多数赎回央求被展期办 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 理、申购央求被断绝或暂停接受、赎回央求被暂停接受、赎回款项被降速支付、 被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金选拔舞动订价、启用侧袋机制等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有致密流动性的金融用具，投资于债券钞票的比例 不低于基金钞票的 80%，其中投资于利率债钞票的比例不低于非现金基金钞票的 有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合等方式， 积极谨防流动性风险，在称心组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动； 本基金严格顺从干系法律法例章程的比例限制，况且稳妥组合管理、分散投资的 监管原则。因此，本基金拟投资钞票的流动性风险相对较小。   当本基金发生多数赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔以卑劣动性风险管理措 施：   （1）展期办理多数赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）选拔舞动订价机制；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行限度调整，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险的赞成措施，包括但 不限于： 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募说明书   （1）展期办理多数赎回央求   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或以为因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请展期办理。如发生单个怒放日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额超越 上一怒放日基金总份额的 20%时，本基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额持有 东谈摆布有的赎回央求实施展期办理。   在此情形下，投资者的一起或部分赎回央求可能将被展期办理，同期投资东谈主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 详确了解本基金暂停接受赎回央求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一起赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 详确了解本基金降速支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主给与赎回款项的时期将可能比一般往常情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金钞票估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被 暂停，或被降速支付赎回款项。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书   （6）选拔舞动订价机制   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价机制， 通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给试验 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详确了解本基金侧 袋机制的情形及模范。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额往常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变刻下期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按时敷陈中流露敷陈期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不看成特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主揣测各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时仅需 谈判主袋账户钞票，并根据干系章程对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩缱绻不可响应特定钞票的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的独到风险 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 债券商场的变化会影响到基金功绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。当利 率的波动导致不同债券品种利差发生变化时，基金在配置不同比例的资金购买不 同品种的债券而产生的债券品种配置风险。本基金管理东谈主将阐扬专科研究上风， 加强对商场、固定收益类产品的深远研究，连续优化组合配置，以控制特定风险。   （五）升值税风险   鉴于基金管理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资申诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广漠规矩等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险 之间的匹配磨练。   （七）技艺风险   当揣测机、通信系统、交易采集等技艺保障系统或信息采集支柱出现极度情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按往常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按往常时限产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成功后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连系的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 敷陈出具法律概念书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的章程。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书            第二十部分     基金合同内容节录      一、基金合同当事东谈主的权利、义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调节申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在稳妥相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、调节、按时定额投资、转托管和非交易过户等的业务司法；   （17）委托第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以古道信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寂静，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程揣测并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他相关章程，履行信息流露及 敷陈义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募说明书 《基金合同》过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关费力不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时期发出，况且 保证投资者大致按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到相关费力的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临收场、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成功，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施成功的基金份额持有东谈主大会的决议； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以古道信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备豪阔的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂静；对所托管的不同的基金分别确立账户，寂静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》过火他相关章程另有 章程外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主揣测的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具概念，说 明基金管理东谈主在各艰苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东谈主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系费力，保存期 限不低于法律法例章程的最低期限；   （12）从基金管理东谈主处给与并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临收场、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿责任，其补偿 责任不因其退任而奉命；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）稳重阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募说明书   （7）实施成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈摆布有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、变 更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）调整相关基金认购、申购、赎回、按时定额投资、调节、非交易过户、 转托管等业务的司法；   （6）增多、减少或调整基金份额类别确立及对基金份额分类办法、司法进 行调整；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募说明书 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰苦、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、委托的公证机关过火联 系方式和讨论东谈主、表决概念寄交的截止时期和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主 持有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托诠释稳妥法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈摆布有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布干系领导性公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参预收取表决概念的，不影响表决服从。   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出 具表决概念。   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的委托东谈摆布有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错选拔采集、电话或其他方式进行表决，或者选拔采集、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决。 面、采集、灌音电话或其他可记录方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹办的其他事项。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会摆布东谈主按照下列第（七）条章程模范细则 和公布监票东谈主，然后由大会摆布东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决 议。大会摆布东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 摆布大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表摆布；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能摆布大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或摆布 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主 姓名（或单元称号）和讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 调节基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交 稳妥会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文告章程的表决概念视为有用表决，表决概念依稀不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布 东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议启动 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会摆布东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会摆布东谈主应当连忙公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额持有东谈主大会决议自成功之日起按章程按照法律法例和中国证监会 干系章程的要求在章程媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份 额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施成功的基金份额持有东谈主 大会的决议。成功的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有抑止力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的稀零约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的摆布 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例 或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。      三、基金收益分派原则、实施方式      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，经与 基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基 金份额持有东谈主大会，但应于调整实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按章程在规 定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的揣测方 法，依照《业务司法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   管理费的揣测方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面时局另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面时局另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应公约 章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。      （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国债、央行单子、政策性金融债、银行入款（包括协 议入款、按时入款过火他银行入款等）、债券回购、现金等金融用具，以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票，也不投资于公司债、企业债、地方政府债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等信用债品种、同行存单以及可调节债券、可交换 债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于基金钞票净值的   本基金所指利率借主要包括国债、央行单子和政策性金融债券。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行恰当模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利 率债钞票的比例不低于非现金基金钞票的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 券的 10%，十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；   （5）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得超越本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不 稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的稀零 情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以调整后的章程为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议。   为调节基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、试验 控制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳妥本基金的投资标的和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，谨防利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平正合理价钱实施。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与流露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述拒接性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的司法为准， 无需经基金份额持有东谈主大会审议。      六、基金钞票估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 章程需要对外流露基金净值的非交易日。      （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。      （三）估值原则   基金管理东谈主在细则干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门相关章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应选拔最近交易日的报价细则公允价值。有充足根据标明估值日 或最近交易日的报价不可信得过响应公允价值的，交接报价进行调整，细则公允价 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中谈判不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额持有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值技艺细则公允价值。选拔估值技艺细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，交接估值 进行调整并细则公允价值。      （四）估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期应充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应选拔 在当前情况下适用况且有豪阔可利用数据和其他信息支柱的估值技艺细则其公 允价值。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募说明书 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不细则性的干系领导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可选拔价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 值。 日说明利息收入。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及 监管部门、自律司法的章程。 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分调节基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金钞票净值揣测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的揣测结果按章程对外赐与公布。      （五）估值模范 额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有章程的，从其章程。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书   基金管理东谈主每个办事日揣测基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金钞票估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   （六）估值伪善的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值伪善。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷变成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷 的责任东谈主应当对由于该估值伪善遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技艺水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易费力灭失或被伪善处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿责任，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值伪善责任方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善责任方承担； 由于估值伪善责任方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主变成损失的，由估 值伪善责任方对径直损失承担补偿责任；若估值伪善责任方依然积极和谐，况且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值伪善责任方交接更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值伪善已得 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 到更正。   （2）估值伪善的责任方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值伪善的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值伪善责任方仍交接估值伪善负责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的不当 得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值伪善责任方。   （4）估值伪善调整选拔尽量还原至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值伪善发生 的原因细则估值伪善的责任方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善变成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值揣测出现伪善时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，文告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 商。      （七）暂停估值的情形 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的说明   用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责揣测， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交易结果后揣测当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣测结果复 核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。      （十）稀零情况的处理 差不看成基金钞票估值伪善处理。 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、恰当、合理的措施进行搜检， 关联词未能发现该伪善而变成的基金份额净值揣测伪善，基金管理东谈主、基金托管东谈主 奉命补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施缓慢或放置 由此变成的影响。      七、基金合同变更、阻隔与基金财产的算帐 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成功后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连系的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 敷陈出具法律概念书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的章程。   八、争议的处理和适用的法律 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的，对各 方当事东谈主具有抑止力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不绝忠实、勤劳、尽责地履 行基金合同章程的义务，调节基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后成功。    《基金合同》的有用期自其成功之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成功之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑止力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                       招募说明书            第二十一部分           基金托管公约内容节录     一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：金元顺安基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     设立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     组织时局：有限责任公司     注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元     存续期限：连续谋略     讨论电话：021-68881801     （二）基金托管东谈主     称号：恒丰银行股份有限公司     注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号     办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号     法定代表东谈主：辛树东谈主     成立时期：1987 年 11 月 23 日     基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号     组织时局：股份有限公司     注册本钱：1112.09629836 亿元东谈主民币     存续期间：连续谋略     谋略范围：招揽东谈主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算、单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；外汇入款； 外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价 证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖； 资信走访、究诘、见证业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或 证券弃取圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的口头提供投资品种池， 以便基金托管东谈主对基金试验投资是否稳妥基金合同对于证券弃取圭臬的约定进 行监督。   本基金的投资范围包括国债、央行单子、政策性金融债、银行入款（包括协 议入款、按时入款过火他银行入款等）、债券回购、现金等金融用具，以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票，也不投资于公司债、企业债、地方政府债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等信用债品种、同行存单以及可调节债券、可交换 债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于基金钞票净值的   本基金所指利率借主要包括国债、央行单子和政策性金融债券。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行恰当模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利 率债钞票的比例不低于非现金基金钞票的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10%，十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；   （5）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得超越本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不 稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的稀零 情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以调整后的章程为准。   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需经基金份 额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定对下述基金投 资拒接行动进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金管理东谈主基金投资拒接行动进行监督。   根据法律法例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他步履。   法律法例或监管部门变更或取消上述拒接性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的司法为准， 无需经基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金管理东谈主仍违抗法律法例章程、基金合同或托管公约约定的投资拒接行动而造 成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担责任，基金托管东谈主不承担任何责任。   （三）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、 试验控制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，谨防利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平正合理价钱实施。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与流露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业 圭臬的、经矜重弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管理东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此变成的损成仇责 任均由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主说明后成功，新名单成功前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据 商场情况需要调整银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主说明，两边共 同协商措置。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间商场交易对 手进行交易，应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此变成的任何损成仇责任。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券 商场的交易司法进行交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律责任及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇 责任。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东谈主弃取入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约 定，细则稳妥条件的系数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书 金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳妥相关章程 进行监督，如基金管理东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用 履行监督职责，由此变成的损成仇责任均由基金管理东谈主承担。   本基金投资银行入款应稳妥如下章程： 银行入款业务账目及核算的信得过、准确。 账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献 撑持以及入款证实书的开立、传递、撑持等经过中的权利、义务和职责，保护基 金份额持有东谈主的正当权益。 议、账户费力、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。   （六）基金托管东谈主对基金投资畅通受限证券的监督 受限证券相关问题的文告》等相关法律法例章程。 明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 金管理东谈主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险控制制 度。上述费力应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例控制 情况。   基金管理东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个办事日将上述费力书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时期进行审核。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已持有畅通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟实施投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时期进 行审核。 问题的文告》章程，对基金管理东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述费力可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的放置或谨防措施进行补充 书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具的 风险评估敷陈等备查费力的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实施相关指示。因 断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责任，并有权敷陈 中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值揣测、基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等 进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即敷陈中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作 中违抗法律法例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面时局文告基金 管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金管理东谈主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随时对文告 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 事项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项 未能在上述规按时限内纠正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他相关章程，或 者违抗基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝实施，立即文告基金管理东谈主实时 改正。如基金管理东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易模范依然成功的指示违抗法律、行政法 规和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并及 时向中国证监会敷陈。   （九）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事 项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据费力和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要犯警、违规行动，应实时敷陈中 国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基 金管理东谈主无正直原理，断绝、艰苦对方根据本公约章程期骗监督权，或采纳拖 延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍 不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户等投资所需账户，实时、准确复核基金管理东谈主揣测的基金钞票净值、基金份 额净值，根据基金管理东谈主指示办理算帐交收且如碰到问题应实时反馈、干系信 息流露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行动。   基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主撑持的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系费力以供基金 管理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时期内回话基金管理东谈主并改正。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 分账管理、未实施或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本公约过火他相关章程时，应实时以书面时局 文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对 并以书面时局给基金管理东谈主发出回函，说明违规原因，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交干系费力以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时 间内回话基金管理东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金或基 金管理东谈主因此所遭受的径直损失。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规行动，应实时敷陈中国证监 会和银行业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈 中国证监会。基金托管东谈主无正直原理，断绝、艰苦对方根据本公约章程期骗监 督权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东谈主提倡告诫仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。      四、基金财产的撑持      （一）基金财产撑持的原则 走运用、刑事责任、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主撑持期间未尽 撑持责任导致损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿责任。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与独 立。 本公约的约定撑持基金财产。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书 钞票，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面费力中获取到账日 期信息的，应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主细则到账日历并文告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金管理东谈主 采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担补偿责任。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东谈主系数。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、                    《运作办法》等相关章程后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系诠释文献，基金管理东谈主在章程时期内， 聘用稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资敷陈中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资敷陈由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币进出步履，包 括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书 的银行账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 本基金联名的证券账户，账户称号以试验开立为准。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主算帐 办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限责任公司的章程实施。 管理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用 并管理；若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用 的章程。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场算帐所股份有限公司的相关章程，在中央国债登记结算有限 责任公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募说明书      （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关规 则使用并管理。 理。      （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑持   基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东谈摆布有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的撑持库，应与非本基金的其他什物证券分开撑持；也可存入登记结 算机构的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主试验有用控制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间因基 金托管东谈主未尽撑持责任导致的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。 基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验有用控制的证券过火他基金财产不承担 撑持责任。      （八）与基金财产相关的紧要合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑持，干系业务模范另有限制除外。除公约另有章程外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应尽量保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后将紧要合同 传真或以两边同意的其他方式发送给基金托管东谈主。紧要合同的撑持期限根据法律 法例章程的最低期限实施。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转 移。      五、基金钞票净值揣测和管帐核算 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募说明书      （一）基金钞票净值的揣测及复核模范   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目揣测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。 国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个办事日揣测基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东谈主应每个办事日对基金钞票估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金钞票估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规 定对外公布。      （二）基金钞票估值方法和稀零情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）以公允价值计量的固定收益品种的估值 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价； 试验收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或推选估值全价，同期应充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募说明书 当前情况下适用况且有豪阔可利用数据和其他信息支柱的估值技艺细则其公允 价值。   （2）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及 公允价值存在紧要不细则性的干系领导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致 后，可选拔价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。   （3）合并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别 估值。   （4）基金持有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率 逐日说明利息收入。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价 机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以 及监管部门、自律司法的章程。   （6）如有可信根据标明按原有方法进行估值不可客不雅响应上述钞票或欠债 公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允 价值的方法估值。   （7）干系法律法例以及监管部门、自律司法另有章程的，从其章程。如有 新增事项，按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分调节基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金钞票净值揣测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的揣测结果按章程对外赐与公布。   （三）估值伪善的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷变成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷 的责任东谈主应当对由于该估值伪善遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技艺水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易费力灭失或被伪善处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿责任，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值伪善责任方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善责任方承担； 由于估值伪善责任方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主变成损失的，由估 值伪善责任方对径直损失承担补偿责任；若估值伪善责任方依然积极和谐，况且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值伪善责任方交接更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的责任方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值伪善的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值伪善责任方仍交接估值伪善负责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东谈主依然将此部分不 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募说明书 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的不当 得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值伪善责任方。   （4）估值伪善调整选拔尽量还原至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值伪善发生 的原因细则估值伪善的责任方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善变成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值揣测出现伪善时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，文告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。      （四）暂停估值的情形 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独随即确立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的揣测和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供信得过、竣工的基金财务管帐敷陈。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 办事日内完成；季度敷陈应在每个季 度结果之日起 15 个办事日内完成季度报编制并赐与公告；中期敷陈应在上半年 结果之日起两个月内完成编制并赐与公告；年度敷陈应当在每年结果之日起三个 月内完成编制并赐与公告。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过审计。基金 合同成功不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年 度敷陈。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金管理东谈主在季度敷陈完成当 日，将相关敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完 成复核。基金管理东谈主在中期敷陈完成当日，将相关敷陈提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金管理东谈主在年度敷陈完成当日，将 相关敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金 管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来往均以传真、电子邮件方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金管理东谈主进行书面或者电子说明。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前向基金 托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同成功日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑持。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金艰苦事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，撑持方式不错采 用电子或文档的时局，保存期限不低于法律法例章程的最低期限。基金托管东谈主不 得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从 守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有 东谈主名册，应按相关法例章程各自承担相应的责任。   七、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书 内容不得与《基金合同》的章程有任何松懈。      （二）基金托管公约阻隔的情形 权；      （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 敷陈出具法律概念书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的章程。   八、争议措置方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合措置，如经 友好协商未能措置的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该院届时有用 的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东谈主具 有抑止力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，不绝忠实、勤劳、尽责地履 行基金合同和托管公约章程的义务，调节基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之宗旨，在此不包括香港相等行 政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）并从其解释。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募说明书         第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金管理东谈主将根据基金持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或修改这些服务项 目。      （一）电子版费力寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金管理东谈主向投资东谈主发送基金交易电子对账单。基 金交易电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度结果后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东谈主将不按时为投资东谈主发送其他干系的信息费力，如基金新产品或新 服务的干系材料、基金司理敷陈等。      （二）基金投资类服务   在技艺条件进修时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供定 期定额投资的服务。通过按时定额投资贪图，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按时 定额申购基金份额，具体业务司法以基金管理东谈主的干系公告为准。   基金管理东谈主通过基金管理东谈主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。相关基金网上交易的具体业务司法以基金管理东谈主的干系公 告为准。      （三）查询及修改服务 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                         招募说明书   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询基金管理东谈主信息、基金 产品信息、商场资讯信息、投资东谈主基金账户信息等，并不错索求多样业务表格。   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制 央求并细则已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东谈主将通过电子邮 件、手机短信的时局按时或不按时的为投资东谈主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金交易说明、帐户交易说明、基金资讯信息、基金分 红领导信息、按时基金敷陈和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管理 东谈主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金管理东谈主也 承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务结合方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个交易日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募说明书   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方 式讨论本基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                  招募说明书        第二十三部分        招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按干系法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来为准。投资者也不错径直登 录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                    招募说明书               第二十四部分       备查文献     （一）备查文献包括： 件     （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：           《基金合同》、                 《托管公约》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主处； 基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照存放在基金托管东谈主处，其余备查文献存放在 基金管理东谈主处。 买复印件。                               金元顺安基金管理有限公司                                   二〇二四年十一月二日

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