金元顺安元启活泼配置羼杂: 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金更新招募明白书

金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金       更新招募明白书     （2024 年 11 月 02 日更新）    基金管制东谈主：金元顺安基金管制有限公司    基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司         二〇二四年十一月 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                        更新招募明白书                          迫切辅导                               ）经中国证监会 2017 年 05 月 08   金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金” 日证监许可2017658 号文注册召募。   基金管制东谈主保证本招募明白书的内容信得过、准确、好意思满。本招募明白书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出本色性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其改日表现，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 表现的保证。   基金管制东谈主依照恪尽责守，敦厚信用、严慎费事的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金主要投资于具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、债券、货币商场工 具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的关系规定），在平方 商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发 生无数赎回以过甚他未能预料的特殊情形下，可能导致基金资产变现阴私或变现对质券资产价钱变成 较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平方赎回业务、基金不行已矣既定的投资决策等 风险。   本基金为羼杂型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币商场 基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产 生波动。投老本基金可能遭逢的风险包括：证券商场举座环境激发的系统系风险；个别证券独到的非系 统系风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操格调险；因交收违约和投资债 券激发的信用风险；债券商场系统性风险；股票商场风险；本基金独到的风险等。   本基金可能投资于中小企业私募债券，靠近信用风险及流动性风险。信用风险主若是由面前国内中 小企业的发展情状所导致的刊行东谈主违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主若是由债券非公 斥地行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金 的总体风险将有所普及。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风 险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及走动机制等关系的风险。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相应步骤后，不错启用侧袋 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                           更新招募明白书 机制，具体详见基金合同和本招募明白书“侧袋机制”等商量章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将 对基金简称进行特殊秀气，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关系内容并见谅 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应肃穆阅读本招募明白书、基金产品府上提要和基金合 同等信息败露文献，全面相识本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分推敲自身的风险承受才智， 感性判断商场，自助判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出 寥寂决策，承担基金投资中出现的各样风险。   本《招募明白书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额 执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》过甚他商量规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。基金产品府上概若是基金招募明白书的节录文献，用 于向基金投资东谈主提供简明的基金提要信息。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。   除非另有明白，本《招募明白书》本次更新内容及截止日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                                                                                                            更新招募明白书 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书                       一、引子   本招募明白书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开召募证券投 资基金运作管制办法》          （以下简称“《运作办法》                     ”）、                       《证券投资基金销售管制办法》                                    （以下简称“                                         《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                        （以下简称“《信息败露办法》”）、                                        《证券投资基金信 息败露内容与口头准则第 5 号》、                              《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险管制规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）过甚它商量的规定编写。   本招募明白书推崇了金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                             ） 的投资想法、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策商量的必要事项，基金投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募明白书，并根据自身风险承受才智严慎选拔基金产品。   基金管制东谈主承诺本招募明白书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其信得过性、准 确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募明白书所载明的府上苦求召募的。本基金管制东谈主莫得 寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募明白书中载明的信息，或对本招募明白书作任何解释或者明白。   本招募明白书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主 之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同过甚他商量规定享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                               更新招募明白书                           二、释义   在本招募明白书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 灵验校正和补充 资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 其更新 更新（本基金合同对于基金产品府上提要的编制、败露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执 行） 以过甚他对基金合同当事东谈主有连接力的决定、决议、通告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《信息败露办法》 管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《运作办法》 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                             更新招募明白书 基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《流动性风险管制规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募通达式证券投资基金流动性风险管制规定》及颁布机关对其往往作念出的校正 金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会团体或其他组织 资管制办法》      （包括其往往校正）及关系法律律例规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 赎回、迁移、转托管及依期定额投资等业务 与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有 东谈主名册和办理非走动过户等 顺安基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                          更新招募明白书 回、迁移、转托管及依期定额投资计算打算等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历 报中国证监会备案并赐与公告的日历     《业务执法》          ：指金元顺安基金管制有限公司关系业务执法，是范例基金管制东谈主所管制的通达式 证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同效率 额兑换为现款的步履 执有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额迁移为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 操作 形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一 种投资形势 请份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁移中转入苦求份额总和后的余额）跳跃上一通达日基金 总份额的 10% 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                       更新招募明白书 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 总和 程 资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、指导受限的新股及非公斥地行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务违约无法 进行转让或走动的债券等 投资组合的商场冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 规定的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧省略情味的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧省略情味的资产 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                            更新招募明白书                           三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称呼：金元顺安基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹办范围：召募基金、管制基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的技俩，经关系部 门批准后方可开展筹办行动）   组织口头：有限使命公司   注册老本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：执续筹办   商量东谈主：孙筱君   商量电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息研究服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管制有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管制有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房种植有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                       更新招募明白书 产业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息研究服务有限公司 履行董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金管制有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融畛域从业经历，自 1991 年办事于今，历久在证券行业担任管制办事，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门办事， 并历任营业部总司理、经纪管制总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，寥寂董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，寥寂董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华种植集团审计。   张屹山先生，寥寂董事，本科，吉林大学资深讲授。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管制 学院任副讲授，日本关西学院大学客座讲授，天治基金管制有限公司寥寂董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际信托投资公司财务部管帐，海南 省国际信托投资公司上海证券管制总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金管制有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产管制有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金管制有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产管制部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主持、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管制部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场面产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊种植管制有限公司管帐。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                更新招募明白书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管制有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产管制有 限公司东谈主事高等司理，金元惠理基金管制有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管制有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管制有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管制部首席研究 员，都门机场集团公司老本运营部大众，金元顺安基金管制有限公司看护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司技俩工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息管制部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看护长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管制委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管制有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（主执全面办事）                       、金融商场部副总司理（主执全面办事）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管制有限公司改进金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，逸想集团有限公司高等司理。     姓名              缪玮彬               性别            男     国籍              中国           最高学历、学位          研究生、硕士               华泰资产管制有限公司固定收益部总司理，宝盈基金管制有限公司研   其他公司历任      究员，金元证券有限使命公司资产管制部总司理助理，联合证券有限                使命公司高等投资司理，华宝信托投资有限使命公司投资司理    本公司历任                       基金司理    本公司现任                  总司理助理、基金司理 本基金司理所管制基金                    产品称呼            起任日历            离任日历    具体情况               金元顺安元启活泼配置羼杂型证     2017 年 11 月 14                   券投资基金                日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管制东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金管制东谈主的承诺 防护违抗《证券法》步履的发生； 措施，防护下列步履的发生：   （1）管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违规承诺收益或者承担损失； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                  更新招募明白书   （5）行政律例商量规定，由中国证监会规定拒接的其他步履。 基金合同步履的发生； 范例，敦厚信用、费事尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规筹办；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额执有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）圮绝、过问、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞连累、浪掷权益，不按照规定履行职责；   （7）违抗现行灵验的商量法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的商量规定，泄漏在职职期 间瞻念察的商量证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算打算等信息，或利用该 信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关系的走动行动；   （8）违抗证券走动场所业务执法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，遏抑商场次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗身分；   （13）法律、行政律例以及中国证监会规定拒接的步履。   （五）基金司理承诺 资计算打算等信息； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书   （六）基金管制东谈主的里面独揽轨制   （1）健全性原则   里面独揽应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、履行、监督、反 馈等各个设施。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步骤，吝啬内控轨制的灵验履行。   （3）寥寂性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对寥寂，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹办管制方法裁减运作成本，普及经济效益，以合理的独揽成本达到最好的里面 独揽后果。   （1）独揽环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐述寥寂董事和监事会的监督职能，严禁不正直关联走动、利 益运送和里面东谈主独揽气象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管制层竖立内控优先的风险管制理念，培养全体职工的风险谨防毅力，建立风险独揽优先、风 险独揽东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一使命的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章 轨制，使风险毅力衔尾到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。   公司建立决策科学、运营范例、管制高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的履行中，                                          “四眼” 原则衔尾全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事职责和业务历程，通过迫切凭据传递及信息相易 轨制，已矣关系部门、关系岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源管制轨制，健全激励连接机制。通过法律律例培训、轨制熏陶、执业操守 熏陶和步履准则熏陶等，确保公司东谈主员了解与从业商量的律例与监管部门规定，熟知公司关系规章制 度、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭要求相适应的操守和专科胜任才智。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 别、评估和分析，实时谨防和化解风险。通过科学的风险量化工夫和严格的风险名额独揽对投资风险实 现定量分析和管制。通过采集与投资组合关系的管帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息工夫平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管制委员会提交风险测评答复。   （3）内控机制   公司全部的筹办管制决策，均按照明确成文的决策步骤与规定进行，防护超过或违抗决策步骤的随 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身筹办特色，以各岗亭想法使命制为基础形成第一谈内控防地，以关系部 门、关系岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管制部、看护长、监事会、 风险管制委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违规步履的处罚机制。同期，按照分级管制、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管制轨制，并严格分辩业务授权与管制授权。   （4）信息与相易   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证公司员 工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递适应的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了寥寂于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，检查、评价 公司里面独揽轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面独揽轨制的履行情况，揭示公司里面管制及 基金运作中的关系风险，实时漠视改进倡导，促进公司里面管制轨制灵验地履行。监察稽核东谈主员具有相 对的寥寂性，依期、不依期出具监察稽核答复。   （1）本公司确知建立、实施和撑执里面独揽轨制是本公司董事会及管制层的使命；   （2）上述对于里面独揽的败露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连接完善里面独揽轨制。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                              更新招募明白书                              四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织口头：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   商量东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的宇宙性股份制买卖银行， 亦然严格按照中国《公司法》和《买卖银行法》设立的一家当代金融企业。 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置更始，成为国内首家实施股权分置更始的买卖银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券走动所挂牌上市。上市以来，中国 民生银行连接完善公司治理，大肆股东更始转型，执续改进买卖模式和产品服务，尽力于成为一家“让 东谈主信托、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主高等管制东谈主员任职阅历， 从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管制等办事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部 管制经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销大众。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日取得基金托管阅历，成为《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地阐述后发上风，大肆发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立开端就本着充分保护基金执有东谈主的利益、为客户提供高 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                          更新招募明白书 品性托管服务的原则，高起源地建立系统、完善轨制、组织东谈主员。资产托管部面前共有职工 101 东谈主，平 均年齿 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器具有硕士以上学位。    中国民生银行坚执以客户需求为导向，继承“诚信、严谨、高效、求实”的筹办理念，依托丰富的 资产托管训戒、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高 效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资 管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部恒久坚执以客户为中心，尽力于为客户提供 全面的详尽金融服务。对内大肆整合行内资源，对外平庸搭建客户服务平台，向各样托管客户提供专科 化、升值化的托管详尽金融服务，得到各界的充分认同，也在商场上竖立了清雅品牌形象，成为商场上 一家有特色的托管银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企 业年金和待业金产品信息答复办事优秀管制机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记结算有限使命公司 “年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融理财》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托 管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》                         “年度最好资产托管银行”，                                     《证券时报》                                          “2023 年度杰 出资产托管银行天玑奖”           ，以及《新浪财经》“待业金融服务改进银行”奖。    截止 2024 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信壮健得利债券型证券投资基金、中银新趋势活泼 配置羼杂型证券投资基金、长信利盈活泼配置羼杂型证券投资基金等共 342 只证券投资基金，基金托 管畛域 13,550.60 亿元。    （二）基金托管东谈主的里面独揽轨制    （1）建立好意思满、严实、高效的风险独揽体系，形成科学的决策机制、履行机制和监督机制，谨防 和化解筹办风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全好意思满。    （2）大肆培育合规文化，自愿形成称职筹办、范例运作的筹办想想和筹办理念，严格独揽合规风 险，保证资产托管业务适应国度商量法律律例和行业监管执法。    （3）以相互制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到位的过程 独揽为着眼点，以先进的信息工夫技能为依托，建立全面、系统、动态、主动、故意于差错防弊、堵塞 间隙、排斥隐患、保证业务稳健运行的风险独揽轨制，确保托管业务信息信得过、准确、好意思满、实时。    总行高等管制层负责部署全行的风险管制办事。总行风险管制委员会是总行高等管制层下设的风 险管制专科委员会，对高等管制层负责，支执高等管制层履行职责。资产托管业务风险独揽办事在总行 风险管制委员会的统一部署和指导下开展。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书   总行各部门细巧配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总行风险管制 部算作总行风险管制委员会文牍机构，是全行风险管制的统筹部门，对资产托管部的风险独揽办事进行 指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的关系合同、条约等法律性文献的鉴定，对业务开展进行 合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括依期里面审计、现场和 非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险救急预案。   （1）正当合规原则。风险独揽应适应和体现国度法律、律例、规章和各项政策。   （2）全面性原则。风险独揽隐讳托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主员，并涵盖资产托管 业务各设施。   （3）灵验性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力吝啬里面独揽轨制的灵验履行，任何东谈主都莫得超 越轨制连接的权力。   （4）防护性原则。必须竖立“防护为主”的管制理念，独揽资产托管业务中风险发生的泉源，防 患于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （5）实时性原则。资产托管业务风险独揽轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部筹办政策、 筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的变调进行实时的修改或 完善。发现问题，要实时处理，堵塞间隙。   （6）寥寂性原则。各业务中心、各岗亭职能上保执相对寥寂性。风险合规管制中心是资产托管部 下设的履行机构，不受其他业务中心和个东谈骨干与。业务操作主谈主员和检查东谈主员严格分开，以保证风险独揽 机构的办事不受过问。   （7）相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来 排斥风险独揽的盲点。   （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、 研发和营销等部门防碍。   （1）轨制种植：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员步履规 范等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织管制结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   （3）风险识别与评估：依期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险独揽措施。   （4）相对寥寂的业务操作空间：业务操作区相对寥寂，实施门禁管制和音像监控。   （5）东谈主员管制：进行依期的业务与职业谈德培训，使职工竖立风险谨防与独揽理念，并签订承诺 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                  更新招募明白书 书。   （6）救急预案：制定完备的救急预案，并组织职工依期演练；建立异域灾备中心，保证业务不中 断。   中国民生银行股份有限公司从独揽环境、风险评估、独揽行动、信息相易、监控等五个方面构建了 托管业务风险独揽体系。   （1）坚执风险管制与业务发展同等迫切的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之 日起就至极强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险谨防和独揽体系算作办事要点。跟着商场 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况连接出现，咱们恒久将风险管制放在与业务发展同等 迫切的位置，视风险谨防和独揽为托管业务活命和发展的人命线。   （2）实施全员风险管制。将风险独揽使命落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对我方岗亭 职责范围内的风险负责。   （3）建立单干明确、相互牵制的风险独揽组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主制，横向多中心制的 里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （4）以轨制种植算作风险管制的中枢。咱们十分疼爱里面独揽轨制的种植，依然建立了一整套内 部风险独揽轨制，包括业务管制办法、里面独揽轨制、职工步履范例、岗亭职责及涵括整个后台运作环 节的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会连接加多和完善。   （5）轨制的履行和监督是风险独揽的关键。轨制落实检查是风险独揽管制的有劲保证。资产托管 部里面建树风险合规管制中心，依照商量法律规章，依期对业务的运行进行检查。总行审计部不依期对 托管业务进行审计。   （6）将先进的工夫技能运用于风险独揽中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险独揽方 面都要经过多方论证，托管业务工夫系统具有较强的自动风险独揽功能。   （三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                     《公开召募证券投 资基金信息败露管制办法》等商量法律律例的规定及基金合同、基金托管条约的约定，基金托管东谈主对基 金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的规划、基金份额净值的规划、基金管 理东谈主酬谢的计提和支付、基金托管东谈主酬谢的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金 收益分派等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等商量法律律例规定及基金合 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                  更新招募明白书 同、基金托管条约约定的步履，应实时以书面口头通告基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通告后应 实时查对阐明，并以书面口头对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行 复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违规步履，应立即答复中国证监会，同期通告基金管制东谈主限期纠 正。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                          更新招募明白书                           五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构  金元顺安基金管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  办公地址：中国（上海）解放贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  电话：021-68882850  传真：021-68882865  商量东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666，021-68882850  网址：www.jysa99.com  本基金的其他销售机构请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管制东谈主可根据商量法 律律例的要求，选拔其他适应要求的机构代理销售基金，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）登记机构  称呼：金元顺安基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  商量东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （三）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31358600  商量东谈主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华   （四）管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  商量东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                         更新招募明白书                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的关系规定召募，并经 中国证券监督管制委员会 2017 年 05 月 08 日《对于准予金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金注 册的批复》     （证监许可〔2017〕658 号）准予注册召募。   （二）基金的类别   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作形势   契约型通达式   （四）基金的投资想法   通过积极活泼的资产配置，在严格独揽投资组合风险的基础上，力图已矣基金资产的稳健升值。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率按招募明白书及基金产品府上提要的规定履行。   （七）基金存续期限   不依期   （八）基金份额的发售时期、发售形势、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 管制东谈主届时发布的变更销售机构的关系公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到认购苦求。认 购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善 利用正当权利。   适应法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （九）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募明白书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主整个，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。认购利息折算的份额保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分 四舍五入，由此纰谬产生的收益或损失由基金财产承担。   基金认购份额具体的规划方法在招募明白书中列示。   认购份额的规划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此纰谬产生的收益或 损失由基金财产承担。   （十）基金份额认购金额的限制 接管理不得烧毁。 书或关系公告。 看招募明白书或关系公告。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                更新招募明白书 采用比例阐明等形势对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金管制东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能 导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的，基金管制东谈主有权圮绝该等全部或者部分认购苦求。投资东谈主 认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的阐明为准。   （十一）基金召募情况   本基金召募期自 2017 年 11 月 06 日至 2017 年 11 月 08 日止，召募对象为适应法律律例规定的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买通达式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元规划，基金召募期共召募 200,117,073.49 份基 金份额(其中包括利息转份额 1.85 份)，灵验认购户数为 486 户。本基金管制东谈主的从业东谈主员认购本基金 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                       更新招募明白书                       七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2017 年 11 月 14 日肃穆见效。   （二）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》见效后，一语气 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期答复中赐与败露；一语气 60 个办事日出现基金份额执有东谈主 数目动怒 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同隔绝并按照约定插足计帐步骤，无需 召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规定时，从其规定。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期满或基金管制东谈主依据法律律例及 招募明白书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面阐明 之日起，    《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管制东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日 对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集步履结果前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同不行见效时召募资金的处理形势   如果召募期限届满，未振作基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列使命： 东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募明白书或其他 关系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、深圳证券走动所的 平方走动日的走动时期，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时期变更或其他特殊情况，基金管制 东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的商量规 定在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月运转办理申购，具体业务办理时期在申购运转公 告中规定。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时期在赎回运转公 告中规定。   在详情申购运转与赎回运转时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息败露办法》的 商量规定在指定媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者迁移。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时期漠视申购、赎回或迁移苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申 购、赎回或迁移价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或迁移的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东谈主必须在新执法运转实施 前依照《信息败露办法》的商量规定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步骤   投资东谈主必须根据销售机构规定的步骤，在通达日的具体业务办理时期内漠视申购或赎回的苦求。投 资东谈主在申购本基金时须按销售机构规定的形势备足申购资金，投资东谈主在提交赎回苦求时，必须有富余的 基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明 基金份额时，申购见效。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求见效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同商量条 款处理。   遇走动所或走动商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主及 基金托管东谈主所能独揽的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划往 投资东谈主银行账户。   基金管制东谈主应以走动时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回苦求日（T 日）                                             ， 在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他形势查询苦求的阐明情况。 若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到申 购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购苦求及申购份额的阐明情况， 投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损 的，基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                          更新招募明白书 上述业务办理时期进行调理，本基金管制东谈主将于运转实施前按照商量规定赐与公告。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金管制东谈主的网上走动系统申 购，初度最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元。销售机构 对本基金最低申购金额有规定的，以各销售机构的业务规定为准。 低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额执有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余 额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非走动过户等原因导致的账户余额少于 10 份的 情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 比例不得达到或跳跃 50%             （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外）                                                。 具体规定请参见依期更新的招募明白书或关系公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、圮绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额执有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。 的数目限制，基金管制东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的商量规定在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金对申购建树级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，如下表所示。          申购金额（M）                    申购费率           M＜100 万                    1.50% 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                        更新招募明白书           申购金额≥500 万           每笔 1000 元   注：   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的商场推论、登记和销售。   本基金的赎回费率如下：            执有期限（N）              赎回费率              N＜7 天               1.50%              N≥365 天             0.00%   注：   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。   本基金赎回费 100%归入基金资产。 适应步骤后，基金管制东谈主最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息败露办法》的商量规定在指 定媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的规划   申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的规划形势如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                         更新招募明白书   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。   例如明白：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，规划如下：   适用申购费率为 1.5%   净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17 元   申购用度=100,000–98,522.17=1,477.83 元   申购份数=98,522.17/1.2000=82,101.81 份   即：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，则可得到 82,101.81 份基金份额。   接纳“份额赎回”形势，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行规划，规划公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例如明白：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：       执有期限（N）              赎回费率            赎回总金额     赎回用度    赎回金额         N＜7 天                1.50%          12,000    180    11,820        N≥365 天               0.00%          12,000     0     12,000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和   T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应延伸规划或公告。本基金 基金份额净值的规划，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财 产。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书   申购的灵验份额为按本质阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准规划， 规划结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。   赎回金额为按本质阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，规划结果 保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。 性。具体处理原则与操作范例遵从关系法律律例以及监管部门、自律执法的规定。   （八）申购与赎回的登记 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 者的正当权益，并最迟于运转实施前依照商量规定赐与公告。   （九）圮绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东谈主可圮绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 利益组成潜在要紧不利影响时。 影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 过 50%，或者变相隐敝 50%鸠合度的情形时。 额上限的。 应当采用暂停接受申购苦求的措施。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停或圮绝基金投资者的申 购苦求时，基金管制东谈主应当根据商量规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全 部或部分圮绝的，被圮绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应及 时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求时，基金管制东谈主应在当日报中国 证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单 个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述 情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分 赐与烧毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理形势   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金迁移中转出苦求份额 总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁移中转入苦求份额总和后的余额）跳跃前一通达日的基金总份 额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分缓期 赎回。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平方赎回步骤履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有阴私或合计因支付投资东谈主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于单 个基金份额执有东谈主当日赎回苦求跳跃上一通达日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行缓期办理。 对于其余当日非自动缓期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回苦求量占非自动延 期办理的赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求 时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回 为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管制东谈主合计有必要，可暂 停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募明白书规定的其他方 式在 3 个走动日内通告基金份额执有东谈主，明白商量处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发 布再行通达的公告。   （十三）基金迁移   基金管制东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管制东谈主管制的其他 基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费，关系执法由基金管制东谈主届时根据关系法律律例 及基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关系机构。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非走动过户 以及登记机构认同、适应法律律例的其它非走动过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照关系法律律例或国度有权机关要求的形势进行处理。   继承是指基金份额执有东谈主归天，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额执有东谈主 将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效 司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户 必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于适应条件的非走动过户苦求按基金登记机构的规定 办理，并按基金登记机构规定的范例收费。   （十五）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的范例收取转托管费。   （十六）依期定额投资计算打算   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资计算打算，具体执法由基金管制东谈主另行规定。投资东谈主在办理 依期定额投资计算打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更 新的招募明白书中所规定的依期定额投资计算打算最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、适应法 律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并 冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派，法律律例或监管部门另有规定的除外。   如关系法律律例允许基金管制东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主将制定和 实施相应的业务执法。   （十八）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会认同的 走动场所或者通过其他形势进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                  更新招募明白书 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务执法办理基金 份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募明白书“侧袋机制”部分的规定或关系 公告。   （二十）在不违抗关系法律律例且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管制 东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书                    九、基金的投资   （一）投资想法   通过积极活泼的资产配置，在严格独揽投资组合风险的基础上，力图已矣基金资产的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市 的股票）、存托凭证、国债、央行单据、地点政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、超等短 期融资券、中期单据、公司债、可迁移债券（含可分离走动可转债）、可交换债券、证券公司短期公司 债券、中小企业私募债、资产支执证券、债券回购、银行进款（含条约进款、依期进款以过甚他银行存 款）  、非金融企业债务融资器具、同行存单、货币商场器具、权证以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须适应中国证监会关系规定。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%－95%，权证投资比例占基 金资产净值的比例不跳跃 3%，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管制东谈主在履行适应步骤 后，不错相应调理本基金的投资范围和投资比例规定。   （三）投资策略   本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所暴露的投资契机，力图获取执续稳健的投资逾额收 益。在资产配置方面，本基金根据国表里宏不雅经济、政策环境、商场运行趋势等因素详情基金的大类资 产配置比例。   在权益资产投资方面，接纳“从上至下”的形势，选拔与政策调控、经济发展，深化更始具有关系 性较高的行业中的个股进行配置；同期，结合“从下到上”的形势，精选上市公司股票算作投资标的。 在债券投资方面，选拔具有票息上风的债券品种算作主要的债券投资标的。终末，在详尽考量投资组合 的风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。   在大类资产配置方面，即根据国表里宏不雅经济运行情况、政策环境、国内股票商场的估值、国内债 券商场收益率的期限结构、物价指数变动趋势、金融商场运行趋势、经济周期等，分析研判货币商场、 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 债券商场与股票商场的预期收益与风险，详情并动态调理股票、债券和现款等大类资产的配置比例。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国表里宏不雅经济走势、经济 结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周期调理的深化研究，接纳价值理念与成长理念相结 合的方法来对行业进行筛选。   （2）个股投资策略   本基金将结合定性与定量分析，主要采用从上至下的选股策略。基金依据约定的投资范围，基于对 上市公司的品性评估分析、风险因素分析和估值分析，筛选出基本面清雅的股票进行投资，在灵验独揽 风险前提下，争取已矣基金资产的历久稳健升值。   （1）利率品种投资策略   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、外洋经济趋势进行分析和估量基础上， 运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券商场供求关系变化进行分析和估量，深化分析利率品种 的收益和风险，并据此调理债券组合的平均久期。在详情组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进 行分析，运用统计和数目分析工夫，选拔合适的期限结构的配置策略，在合理独揽风险的前提下，详尽 推敲组合的流动性，决定投资品种。   （2）信用品种投资策略与信用风险管制   本基金对金融债、企业债、公司债、中期单据和短期融资券等信用品种采用从上至下和从下到上相 结合的投资策略。从上至下投资策略指本基金在组合久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数 量化分析方法对信用产品的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对利差走势及 其收益和风险进行判断。从下到上投资策略指本基金运用行业研究方法和公司财务分析方法对债券发 行东谈主信用风险进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行配置。具体而言： 殊事件风险等基本面信息，分析企业的历久运格调险； 详尽评价，度量刊行东谈主财务风险； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 的品种进行投资。   （3）中小企业私募债投资策略   本基金将最先从行业层面看，投资于那些主营业务鸠合于处于成历久的行业、转型期较短且远景明 朗的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、竞争 厉害的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息好意思满信得过的发借主体，要点见谅那 些在各自细分行业内处于最先地位或是那些正处于股票上市进度中的企业，审慎考量担保方实力，闲隙 主体违约后的回收率。   （4）资产支执证券投资策略   本基金将深化分析资产支执证券的商场利率、刊行条目、支执资产的组成及质料、提前偿还率、风 险补偿收益和商场流动性等基本面因素，计算资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益 结构安排，模拟资产支执证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，援救接纳蒙特卡洛方法等数目化定 价模子，对资产支执证券进行估值，并结搭伙产支执证券类资产的商场特色，进行此类品种的投资。本 基金将严格独揽资产支执证券的总体投资畛域并进行漫衍投资，以裁减流动性风险。   （5）证券公司短期公司债券投资策略   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格独揽单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金 将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品 种进行投资，保证本基金的流动性。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子规划权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、活泼性等本性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要推敲运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （五）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略履行。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%-95%；   （2）现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                       更新招募明白书 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；本基金管制 东谈主管制的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的依期通达基金）执有一家上市公司刊行的 可指导股票，不得跳跃该上市公司可指导股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合执有一家上 市公司刊行的可指导股票，不得跳跃该上市公司可指导股票的 30%；   （5）本基金执有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金执有的兼并权证，不得跳跃该权证的 10%；   （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得跳跃上一走动日基金资产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；   （9）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （10）本基金执有的兼并（指兼并信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执证券畛域 的 10%；   （11）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得跳跃其各样 资产支执证券统共畛域的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资产支执 证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%， 在宇宙银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （15）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （16）基金投资指导受限证券时，罢免《对于基金投资非公斥地行股票等指导受限证券商量问题的 通告》   （证监基金字2006141 号）及关系规定履行；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃该基金资产净值的 15%，因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不适应前款所规定比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的， 可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                           更新招募明白书   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行；   （20）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，除第（2）、                 （12）                    、    （18）项外，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行调                     （17）、 整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有规定的，从其规定。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的商量约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自 基金合同见效之日起运转。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行适应步骤后，则本基金投资不再受关系限制。   为吝啬基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不正直的证券走动行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定拒接的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、本质独揽东谈主或者与其他要紧 利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的 投资想法和投资策略，遵从基金份额执有东谈主利益优先的原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。关系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义 务。要紧关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过，基金管制东谈主董 事会至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制或以变 更后的规定为准。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率×50%+中债详尽指数收益率×50%。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券商场中选 取的 300 只 A 股算作样本股编制而成。该指数以成份股的可解放指导股数进行加权，指数样本隐讳了 沪深商场六成傍边的市值，具有清雅的商场代表性和商场影响力。   中债详尽指数由在沪深证券走动所及银行间商场上市的国债、金融债、企业债、央行单据、及企业 短期融资券所组成，大约客不雅准确反馈基金投资组合的情状。   如果上述基准指数住手规划编制或更更称呼，或者今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能 为商场宽绰接受的功绩比拟基准推出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金的功绩比拟基准时，本基 金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并履行适应步骤后调理或变更功绩比拟基准并实时公告，而无谓召 开基金份额执有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币商场 基金和债券型基金，低于股票型基金。   （七）基金管制东谈主代表基金利用关系权利的处理原则及方法   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主利益的原 则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募明白书“侧袋机制”部分的规定。   （九）投资决策依据 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                            更新招募明白书   （十）投资决策历程   本基金接纳投资决策委员会指导下的团队式投资管制模式。投资决策委员会依期就投资管制业务 的要紧问题进行计议。基金司理、研究员、走动员在投资管制过程中使命明确、密切相助，在各自职责 内按照业务步骤寥寂办事并合理地相互制衡。具体的投资管制步骤如下： 数据模拟的各样答复，为本基金的投资管制提供决策依据。 性倡导；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资计算打算，包括资产配置、行业配置、股票和债券选拔，以及买卖时机。 基金司理必须效率投资组合决定权和走动下单权严格分离的规定。 部对投资组合计算打算的履行过程进行日常监督和实时风险独揽，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合答复   基金管制东谈主的董事会及董事保证本答复所载府上不存在伪善纪录、误导性讲述或要紧遗漏，并对其 内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国民生银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 答复中的财务方针、净值表现和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性讲述或者 要紧遗漏。   本投资组合答复所载数据截止 2024 年 09 月 30 日。 序号             技俩                 金额（元）   占基金总资产的比例（%） 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                   更新招募明白书      其中：股票                     898,452,166.95              74.29      其中：债券                      44,716,976.43               3.70            资产支执证券                            -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                  -  （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合 代码            行业类别        公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                    5,136,066.00               0.43  B   采矿业                        40,832,631.00               3.41  C   制造业                       534,075,536.03              44.62  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业           88,313,361.72               7.38  E   建筑业                        15,758,448.00               1.32  F   批发和零卖业                     39,782,582.00               3.32 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                        更新招募明白书  G    交通运载、仓储和邮政业                    39,573,713.00                3.31  H    住宿和餐饮业                                     -                   -  I    信息传输、软件和信息工夫服务业                18,345,669.80                1.53  J    金融业                            70,652,285.00                5.90  K    房地产业                            9,542,134.00                0.80  L    租借和商务服务业                       17,407,201.00                1.45  M    科学研究和工夫服务业                          9,943.40                0.00  N    水利、环境和寰球设施管制业                  16,742,500.00                1.40  O    住户服务、修理和其他服务业                              -                   -  P    熏陶                                         -                   -  Q    卫生和社会办事                                    -                   -  R    文化、体育和文娱业                       2,280,096.00                0.19  S    详尽                                         -                   -       统共                            898,452,166.95               75.07      （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本答复期末未执有港股通投资的股票。                                                         占基金资产净值比例 序号     股票代码      股票称呼   数目（股）       公允价值（元）                                                            （%） 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                       更新招募明白书 序号              债券品种      公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                                 -                  - 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                     更新招募明白书                                      公允价值 序号     债券代码     债券称呼     数目（张）                     占基金资产净值比例（%）                                       （元）      本基金本答复期末未投资资产支执证券。      本基金本答复期末未投资贵金属。      本基金本答复期末未投资权证。      （1）答复期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细      本基金本答复期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本答复期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本答复期末未投资国债期货。      （2）答复期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细      本基金本答复期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本答复期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探听，或在答复编制日前一年 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                 更新招募明白书 内受到公开驳诘、处罚的情形 实： 2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日于今，吴一凡任职于深圳德讯证券参谋人有限公 司，先后担任研究助理、投资参谋人。属于法律规定的拒接参与股票走动的东谈主员。 2022年6月17日至8 月23日、2022年10月26日至2023年10月25日，“吴一凡”祯祥证券账户走动“新莱应材”等52只股 票，买入成交总金额1,079,126元，卖出成交总金额1,083,163元，扣除走动税费，累计盈利3,602.21 元。深圳证监局决定：充公吴一凡作歹所得3,602.21元，并处以3万元罚金。 应材”出具处罚，拟决定： 一、对李水波建议他东谈主买卖“新莱应材”的步履处以60万元罚金； 二、 责令郭红飞照章处理监犯执有的“新莱应材”，充公郭红飞内幕走动作歹所得768,355.20元，并处以 款； 四、充公贾巧玲内幕走动作歹所得285,531.39元，并处以856,594.17元罚金； 五、充公方丰内 幕走动作歹所得173,069.88元，并处以519,209.64元罚金。    本基金管制东谈主作念出明白如下：    （1）投资决策步骤：通过对公司的基本面进行分析，合计公司和行业的基本面发展比拟壮健， 功绩表现适应预期，当前估值水平比拟具有上风，公司具有一定的发展远景和后劲；    （2）因吴一凡属于法律规定的拒接参与股票走动的东谈主员而走动了本公司股票，深圳证监局对其 进行处罚。此外江苏证监局对李水波、郭红飞、朱孟勇、贾巧玲、方丰涉嫌内幕走动进行处罚。经过 分析，咱们合计该事项对公司影响可控，因此接续执有该公司股票。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库   （3）其他资产组成  序号            称呼                       金额（元） 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金               更新招募明白书  （4）告期末执有的处于转股期的可迁移债券明细   本基金本答复期末未执有处于转股期的可迁移债券。  （5）答复期末前十名股票中存在指导受限情况的明白   本基金本答复期末前十名股票不存在指导受限情况。   （6）投资组合答复附注的其他笔墨描绘部分   因四舍五入原因，投资组合答复平分项之和与统共可能存在尾差。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                           更新招募明白书                              十、基金的功绩    本基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、费事尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募明白书。基金功绩数据截止 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增长率 份额净值增长 功绩比拟基               功绩比拟基准收      阶段                                                     ①－③       ②－④                   ①       率范例差②    准收益率③          益率范例差④ 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同见效日为 2017 年 11 月 14 日，功绩基准累计增长率以 2017 年 11 月 13 日指数为 基准；    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募明白书“第三部分 基金管制东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过甚他资产的价值总 和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以过甚他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的撑执和贬责   本基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主对基金托管账 户中的资金进行撑执。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其 自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金 合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章打消、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互 抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动场所的走动日以及国度法律律例规定需要对外败露基金 净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近 走动市价，详情公允价钱。   （2）在走动所商场上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在走动所商场上市走动的可迁移债券，按照逐日收盘价算作估值全价。   （4）对在走动所商场挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时接纳估值技 术详情其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允价值，应执续评估上述作念法的适应性，并在情况 发生变调时作念出适应调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的兼并股票的估值方法 估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券和权证，接纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场 上未经调理的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书 况下，按成本草率商场报价进行调理，阐明计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的 情况下，则接纳估值工夫详情公允价值；   （4）初度公斥地行有明确锁依期的股票，兼并股票在走动所上市后，按走动所上市的兼并股票的 估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会商量规定详情公允价值。 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   执有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）从执有阐明日起到卖出日或行权日止，上市走动的权证按估值日在证券走动所挂牌的该权证 的收盘价估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价 估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会商量规定，或者相同投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近走动市价，详情公允价值。   （2）因执有股票而享有的配股权，以及住手走动但未行权的权证，接纳估值工夫详情公允价值进 行估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 公谈性。具体处理原则与操作范例遵从关系法律律例以及监管部门、自律执法的规定。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步骤及关系法律律例的 规定或者未能充分吝啬基金份额执有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据商量法律律例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金会 计使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金商量的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                       更新招募明白书 后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管制东谈主对基金资产净值的规划结果对外赐与公布。   （四）估值步骤 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   基金管制东谈主每个办事日规划基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，并按规定公告基金 净值信息。 估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规定对外公布。   （五）估值造作的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的差错变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的使命东谈主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的告成损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规划差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作使命方应实时融合各方，实时进行 更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未实时更正已产生的估 值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作使命方对告成损失承担抵偿使命；若估值造作使命方依然积 极融合，何况有协助义务确当事东谈主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 造作使命方草率更正的情况向商量当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对商量当事东谈主的告成损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对估值造作的 商量告成当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作使命方仍应 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 对估值造作负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”）          ，则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得 不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和跳跃其本质 损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调理接纳尽量复原至假设未发生估值造作的正确情形的形势。   （5）估值造作使命方圮绝进行抵偿时，如果基金管制东谈主寄托的第三方变成基金资产的损失，并拒 绝进行抵偿时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿。   估值造作被发现后，商量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因详情估值造作的 使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值造作的更正向商量当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现造作时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用合 理的措施防护损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （六）暂停估值的情形 产价值时； 应当暂停估值； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书   （七）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管制东谈主应于每个办事日走动结果后规划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按规定对基金净值予 以公布。   （八）特殊情形的处理 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、适应、合理的措施进行检查，然则未能发现该造作或 即使发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值造作，基金管制东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施放松或排斥由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金 已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已矣收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派比例不得低于收益分派基准日（即基金可供分派利润规划截止日）每份基金份额可供分派利润的 动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派形势是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、 分派数额及比例、分派形势等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个办事日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日            的时期不得跳跃 15 个办事日。                  （即可供分派利润规划截止日）   （六）基金收益分派中发生的用度 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                  更新招募明白书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动 转为基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务执法》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募明白书“侧袋机制”部分的规定。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付形势   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的规划方法如下：   H=E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划款指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个办事日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个办事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，经基金托 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排斥之 日起 2 个办事日内支付。     （一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据商量律例及相应条约规定，按用度本质开销   上述“ 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售商量的用度   基金认购费的费率水平、规划公式、收取形势和使用形势参见本招募明白书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、规划公式、收取形势和使用形势参见本招募明白书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、规划公式、收取形势和使用形势参见本招募明白书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金迁移费的费率水平、规划公式、收取形势和使用形势参见本招募明白书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度调理   调理基金管制费率、基金托管费率，须召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金管制东谈主必须依照商量规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费，详见招募明白书“侧袋机制”部分 的规定。   （七）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                         更新招募明白书                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个办事日内在规定媒介公告。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书                   十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《基金合同》过甚他有 关规定。关系法律律例对于信息败露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主 等法律、行政律例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的 规定败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  应当在中国证监会规定时期内，将应予败露的基金信息通过适应中国证监会规定条件的宇宙性报 刊（以下简称“规定报刊”            ）及《信息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”                                        ）等媒介披 露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和形势查阅或者复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除至极明白外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：           《基金合同》、基金托管条约、基金产品府上提要 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大会召 开的执法及具体步骤，明白基金产品的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募明白书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，明白基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息败露及基金份额执有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》见效后，基金招募明白书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募 明白书并登载在规定网站上；基金招募明白书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基 金隔绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募明白书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产撑执及基金运作监督等行动中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品府上概若是基金招募明白书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》见效后，基金产品府上提要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更 新基金产品府上提要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品府上提要其他信息 发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产品府上提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募明白书、 《基金合同》节录登载在规定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登 载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募明白书确当日 登载于规定媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在规定网站 败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过规定网 站、销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值   基金管制东谈主应当在《基金合同》                、招募明白书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书 算形势及商量申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息府上。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在规定网站 上，并将年度答复辅导性公告登载在规定报刊上。基金年度答复中的财务管帐答复应当经过具有证券、 期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载在规定网 站上，并将中期答复辅导性公告登载在规定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在规 定网站上，并将季度答复辅导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，为保障其他投资者利益， 基金管制东谈主应当至少在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复文献中“影响投资者决策的其他迫切 信息”项下败露该投资者的类别、答复期末执有份额及占比、答复期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组搭伙产情况过甚流动性风 险分析等。   本基金发生要紧事件，商量信息败露义务东谈主应当在 2 个办事日内编制临时答覆信，并登载在规定 报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）迁移基金运作形势、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管制东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更执有百分之五以上股权的股东、基金管制东谈主的本质独揽东谈主变更； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主的高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管制东谈主、基金托管东谈主专门基 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、本质独揽东谈主或者与其 有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国 证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管制费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提形势和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）基金管制东谈主接纳舞动订价机制进行估值时；   （24）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场玄机传的音问可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主瞻念察后 应当立即对该音问进行公开透露，并将商量情况立即答复中国证监会。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。召开基金份额执有东谈主 大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额执有东谈主大会的召开时期、会议口头、审议事项、议事 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书 步骤和表决形势等事项。   基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主对基金份额执有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履行关系信息败露义务。   基金管制东谈主应在基金年报及中期答复中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基 金净资产的比例和答复期内整个的资产支执证券明细。基金管制东谈主应在基金季度答复中败露其执有的 资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金管制东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，在中国证监会规定媒介败露所投 资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金管制东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募明白书（更新）等文献中败露 中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金管制东谈主应依照《信息败露办法》过甚他关系规定在规定 媒介上的临时公告和依期答复中实时败露投资证券公司短期公司债券的情况。   基金管制东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个走动日内，在中国证监会规定媒介败露所投资非 公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定 期等信息。   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募明白书的规定进 行信息败露，详见招募明白书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高等管制东谈主员负责管制 信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息败露内容与口头准则 等律例的规定。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管制东谈主编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新的招募明白书、基金产 品府上提要、基金计帐答复等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电 子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管制东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完 整、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介败露信 息，然则其他寰球媒介不得早于规定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律倡导书的专科机构，应当制作办事 底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例规定将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。基金依期答复公布后，应当分别置备于基金管制东谈主和基金托管东谈主的住 所，以供公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形   （九）本基金信息败露事项以法律律例规定及本章知人善任定的内容为准。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书                       十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主利益的原 则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所倡导后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内礼聘于侧袋机制启用日 发表倡导且适应《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理； 当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 东谈主按照基金合同和招募明白书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂 停申购，具体事项届时将由基金管制东谈主在关系公告中规定。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。无数赎回按照单个通达日内 主袋账户份额净赎回苦求跳跃上一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主草率侧袋账户份额实行寥寂管制，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用寥寂的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募明白书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金 服务机构在规划各项投资运作方针和基金功绩关系方针时仅需推敲主袋账户资产，分割侧袋账户资产 导致的基金净资产减少在规划基金功绩关系方针时按投资损失处理。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调理，因资 产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书  基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主草率侧袋账户单 独建树账套，实行寥寂核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的管帐核算应适应《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 用可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费。基金管制费之外的其他用度详见届时发布的关系公 告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复底本去等形势复原流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额执有 东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等形势，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧袋账户全 部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在 每次处置变现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时礼聘适应《中华东谈主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。  侧袋账户资产皆备计帐后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息败露 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。  基金管制东谈主应按照招募明白书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息败露形势和频率败露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的 基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当按照法律律例的规定在基金依期答复中败露答复期内侧袋账 户关系信息，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关系信息在依期 答复中单独进行败露。管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，草率答复期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度答复败露，履行适应步骤并发表审计倡导。   （八）本部分对于侧袋机制的关系规定，但凡告成援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律 律例或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管执法针对侧袋机制的内容 有进一步规定的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应步骤后，在对基金份额执有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，可告成对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额执有东谈主大会审 议。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书                     十八、风险揭示   本基金为羼杂型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币商场 基金和债券型基金，低于股票型基金。   本基金通过积极活泼的资产配置，在严格独揽投资组合风险的基础上，力图已矣基金资产的稳健增 值。   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心绪和走动轨制等各式因素的影响，导致基金收益水 平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱 波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会 随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽告成影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   主若是指债务东谈主的违约风险，若债务东谈主筹办不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款口头来分派，而现款可能因为通货推广的影响而导致购买力下降，从而 使基金的本质收益下降。   上市公司的筹办好坏受多种因素影响，如管制才智、财务情状、商场远景、行业竞争、东谈主员训诫等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者 大约用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来漫衍这种非系统风 险，但不行皆备隐敝。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                  更新招募明白书   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动商量的风险，单一的久期方针并不行充分反馈 这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将取得比之前较少的收益率。   （二）管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济景观、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管制东谈主 的管制水平、管制技能和管制工夫等关系性较大。因此本基金可能因为基金管制东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场走动量不及，导致证券不行飞速、低成土产货变现的风险。流动性风险还 包括基金出现无数赎回，致使莫得富余的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金类型为契约型通达式，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回通达日苦求申购或赎回本基金，基 金畛域将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而连接波动，基金投资东谈主的一语气多量赎回苦求产生 的仓位调理可能使资产难以按照预先盼望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点 的、特殊的商场情况下可能无法振作投资东谈主的日常申购及赎回苦求。如在接受申购苦求对存量基金份额 执有东谈主利益组成潜在要紧不利影响、基金资产估值存在要紧省略情味等特殊情形时，可能无法振作投资 东谈主的申购苦求；在本基金发生无数赎回、单个基金份额执有东谈主赎回比例过高、基金资产估值存在要紧不 详情味等情形时，可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回苦求比例阐明、缓期办理赎回苦求、减速支付 赎回款项等情况，这将无法实时振作投资东谈主的资产变现需求，或者投资组合执有的证券由于外部环境影 响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁减，变成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募明白书“八、基金份额 的申购、赎回与迁移”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错详尽利用备用的流动性风险管制器具以减少或草率 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 基金的流动性风险，投资者可能靠近无数赎回苦求被缓期办理、赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减速 支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金投资组合中股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%－95%，权证投资比例占基金资产 净值的比例不跳跃 3%，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金将坚 执按照“组合管制、漫衍投资”的基本原则，严格按照法律律例的商量规定和基金合同约定的投资范围 与比例限制进行投资管制，通过活泼配置的二级商场投资策略、漫衍化的投资原则、严格的投资比例限 制等投资安排，力图使基金组搭伙产保执高流动性状态，振作各样情形下投资者的流动性需求。   由于证券走动所及银行间商场具有走动敌手活跃、投资品种丰富、走动执法明确等上风，关系上市 走动品种具有较高的流动性及较强的变现才智，资金调用的活泼程度较高。因此，本基金可根据商场情 况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调理组搭伙产，从而能最大限定地普及 组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生无数赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳以卑劣动性风险管制措施：   （1）缓期办理无数赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律律例及基金合 同的约定，详尽运用各样流动性风险管制器具，对赎回苦求等进行限定调理，算作特定情形下基金管制 东谈主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   （1）缓期办理无数赎回苦求   当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有阴私或合计因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书 份额 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金 份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“                               （八）圮绝、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理形势”                          ，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及步骤。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被圮绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净 值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“                               （八）圮绝、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”和“           （九）无数赎回的情形及处理形势”                          ，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形 及步骤。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般平方情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，详备了 解本基金暂停估值的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回苦求或被暂停，或被减速支付赎 回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动订价机制，通过调理基金份额净值 的形势，将基金调理投资组合的商场冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额执有东谈主利益的不利影响，去报投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   （7）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募明白书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及步骤。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书 置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于灵验防碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和迁移，仅主袋账户份额平方通达赎回， 因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下期具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管制东谈主在基金依期答复中 败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主规划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需推敲主袋账户资产，并 根据关系规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在规划基金功绩关系方针时按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩方针不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的独到风险   本基金为活泼配置羼杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、商场环境或管制东谈主 对商场所处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优 化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中会见谅股票的成长性，这种评估具有一 定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的省略情味，因而存在个股选拔风险。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上市中小企业接纳 非公开形势刊行的债券。由于不行公开走动，一般情况下，走动不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能也会裁减商场对该类债券的认同度，从而影响该类债券的 商场流动性。同期由于债券刊行主体的资产畛域较小、筹办的波动性较大，且各样材料不公斥地布，也 大大普及了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限， 本基金可能无法卖出所执有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可能投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器具。资产支执证券的风险主 要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资于证券公司短期公司债，证券公司短期公司债是指证券公司以短期融资为目的，约 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 定在一年（含）以内还本付息的公司债券。由于该类债券在报价系统刊行，不行公开走动，存在着流动 性风险。如刊行主体偿债才智恶化，则存在着无法实时卖出债券的风险，从而可能对基金净值带来比拟 大损失。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制关系的独到风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证关系的风险 券权益。存托凭证执有东谈主本质享有的权益与境外基础证券执有东谈主的权益诚然基本特地，但并不行等同于 告成执有境外基础证券。 议确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等形势进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东谈主对存托条约作出突出修改。 权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并利用分成、投票等权利。 础证券迁移比例发生调理、红筹公司和存托东谈主可能对存托条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先通告的形势，即对本基金见效。本基金可能无法对此利用表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开走动或者转让，存托东谈主无法接续按照存托条约的约定为本 基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行关系的风险   改进企业证券初度公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场走动价钱。   （3）与境外刊行东谈主关系的风险 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 法律律例的规定；依然在境外上市的，还需要效率境外上市地关系执法。投资者权利过甚利用可能与境 内商场存在一定互异。此外，境内股东和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外股东等执有，境内投资者可能无法本质参与公司要紧事务的决策。 接算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与走动机制关系的风险 个商场平方走动而在另一个商场实施停牌等气象。 走动机制互异、特地走动情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市走动，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等步履，从而加多或者减少境内商场的股票或者存 托凭证指导数目，可能引起走动价钱波动。 者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许迁移为境外基础证券。   （五）工夫风险   当规划机、通信系统、走动辘集等工夫保障系统或信息辘集支执出现特地情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按平方时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平方时限产生净值、基金的投资走动 指示无法实时传输等风险。   （六）其他风险 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金        更新招募明白书 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书           十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会 决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议见效后两个办事日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔绝：   （三）基金财产的计帐 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书   （5）礼聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐答复出具法律倡导书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务阅历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                  更新招募明白书                  二十、基金合同内容节录   （一）基金份额执有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他商量规定，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他商量规定，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：                 《招募明白书》等信息败露文献； 自主作念出投资决策；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他商量规定，基金管制东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书 国度商量法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，草率寄托的基金登记机构办理基金登记的步履进行监督； 证券所产生的权利； 资和非走动过户等的业务执法；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他商量规定，基金管制东谈主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金财产； 基金管制东谈主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过甚他商量规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 法律文献的规定，按商量规定规划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》过甚他商量规定，履行信息败露及答复义务；                                     《基金合同》过甚他有 关法律律例或监管机构另有规定外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他东谈主浮现，因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；             《基金合同》过甚他商量规定召集基金份额执有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 金合同》规定的时期和形势，随时查阅到与基金商量的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到商量 府上的复印件； 任，其抵偿使命不因其退任而免除； 变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 但因第三方使命导致基金财产或基金份额执有东谈主利益受到损失，而基金管制东谈主最先承担了使命的情况 下，基金管制东谈主有权向第三方追偿；                           《基金合同》不行见效，基金管制东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他商量规定，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护 基金投资者的利益； 金计帐；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他商量规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分 别建树账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互独 立；             《基金合同》过甚他商量规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                   、《基金合同》过甚他商量法律律例或监管机构另有规定或要 求外，在基金信息公开败露前赐与隐秘，不得向他东谈主浮现，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向 其提供的情况除外； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                       更新招募明白书 面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管制东谈主有未履行《基金合同》规定的步履， 还应当明白基金托管东谈主是否采用了适应的措施；             《基金合同》过甚他商量规定，召集基金份额执有东谈主大会或配合基金管制东谈主、 基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 基金管制东谈主； 金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和执法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 执有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金 份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设立日常机构。   （1）除法律律例、中国证监会或基金合同另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额执有东谈主大会：            ； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书 东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额执有东谈主大会的事项。   （2）在法律律例和《基金合同》规定的范围内，且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前 提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会： 事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 管等业务执法；   （1）除法律律例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金管制东谈主召集。   （2）基金管制东谈主未按规定召集或不行召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主漠视书面提议。基金 管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                       更新招募明白书 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就兼并事项书面要求召开基金份额执有 东谈主大会，应当向基金管制东谈主漠视书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告漠视提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就兼并事项要求召开基金份额执有东谈主大 会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额 执有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、过问。   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责选拔详情开会时期、地点、形势和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额执有东谈主 大明白知应至少载明以下内容：                                         、投递时期 和地点；   （2）采用通信开会形势并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通告中明白本次基金份额 执有东谈主大会所采用的具体通信形势、寄托的公证机关过甚商量形势和商量东谈主、表决倡导寄交的截止时期 和收取形势。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书 召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票 进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票 效力。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例及监管机关允许的其他形势 召开，会议的召开形势由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解说请托代表出席，现场开会 时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权寄托解说适应法律律例、                    《基金合同》和会议通告的规定，何况执有基金份额的凭 证与基金管制东谈主执有的登记府上相符； 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面口头或大会公告载明 的其他形势在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势或大会公告载明的其 他形势进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的形势视为灵验： 地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制 东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规定的形势收取基金份额执有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经通告不参加收取表决倡导的，不影响表决效力； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权寄托解说适应法律律例、                    《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记录 相符。   （3）再行召集基金份额执有东谈主大会的条件 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书   若到会者在权益登记日所执有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款规定比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会，到会者所执有的灵验基金份额应不小 于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律律例突破的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过辘集、灌音电话或其他可记录的 形势召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、辘集、灌音电话或其他可记录形势进行表决，具体形势由会 议召集东谈主详情并在会议通告中列明。   （5）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权形势不错接纳书面、辘集、灌音电话 或其他可记录形势，具体形势在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定隔绝《基金合 同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项 以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会计议的其他事项。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金 份额执有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额执有东谈主大会 审议表决的提案；也不错在会议通告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当最迟在基金份额执 有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔 期。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事步骤   在现场开会的形势下，最先由大会主执东谈主按照下列第七条文矩步骤详情和公布监票东谈主，然后由大会 主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表， 在基金管制东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书 基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决 议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份 解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和商量形势等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个办事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，迁移基金运作形势、更换基金管制东谈主或者 基金托管东谈主、隔绝《基金合同》              、与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采用记名形势进行投票表决。   采用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交适应会议通告中规定的 阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议通告规定的表决倡导视为灵验表决， 表决倡导朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额执有东谈主所代表的 基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，但 是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运转后告示在出 席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出 席大会的，不影响计票的效力。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后， 大会主执东谈主应当就地公布再行盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由 基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自通过之日起见效。   基金份额执有东谈主大会决议自见效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如果接纳通信形势进行 表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行见效的基金份额执有东谈主大会的决议。见效的基 金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有连接力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额执有东谈主分 别执有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关系基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：   （1）基金份额执有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或统共代表关系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的告成出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份额执有东谈主所执有的基金 份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日关系 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）至极决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的关系规定以本节特殊约定内容为准，本节莫得规定 的适用本部分的关系规定。 援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，基金 管制东谈主提前公告后，可告成对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （三）基金合同澌灭和隔绝的事由、步骤以及基金财产的计帐形势   （1）变更基金合同触及法律律例规定或本基金合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大 会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起 见效，自决议见效后两个办事日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额执有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管东谈主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关系法律律例和中国证监会规定的其他情况。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金 管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 办当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐步骤：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不行实时变现的， 计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务阅历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书   （四）争议处理形势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商量的一切争议，如经友好协商未能 处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北 京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有连接力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续针织、费事、尽责地履行基金合同规定的 义务，吝啬基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区）法律统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的形势   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定代表东谈主或 授权代理东谈主署名或盖印后成立，并在募聚合束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面阐明后见效。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主在内的《基金合同》 各方当事东谈主具有同等的法律连接力。    《基金合同》正本一式六份，除上报商量监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金托管东谈主各执有 二份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                        更新招募明白书                    二十一、基金托管条约的内容节录   （一）基金托管条约当事东谈主  称呼：金元顺安基金管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易历练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  成立时期：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  注册老本：东谈主民币 3.4 亿元  组织口头：有限使命公司  筹办范围：召募基金、管制基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的技俩，经关系部 门批准后方可开展筹办行动）  存续期间：执续筹办  电话：021-68881801  传真：021-68881875  商量东谈主：孙筱君  称呼：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  邮政编码：100031  法定代表东谈主：高迎欣  成立日历：1996 年 2 月 7 日  基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号  组织口头：其他股份有限公司（上市）  注册老本：28,365,585,227 元东谈主民币  存续期间：执续筹办  筹办范围：接纳公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现、 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供 撑执箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。                                    （商场主体照章自主 选拔筹办技俩，开展筹办行动；保障兼业代理业务以及照章须经批准的技俩，经关系部门批准后依批准 的内容开展筹办行动；不得从事国度和本市产业政策拒接和限制类技俩的筹办行动。）   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据商量法律律例的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市 的股票）、存托凭证、国债、央行单据、地点政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、超等短 期融资券、中期单据、公司债、可迁移债券（含可分离走动可转债）、可交换债券、证券公司短期公司 债券、中小企业私募债、资产支执证券、债券回购、银行进款（含条约进款、依期进款以过甚他银行存 款）  、非金融企业债务融资器具、同行存单、货币商场器具、权证以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须适应中国证监会关系规定。   （2）基金托管东谈主根据商量法律律例的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督： 过 3%，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等，投资于指导受限证券的比例占基金资产净值的比例为 0%-15%。   A、股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%-95%；   B、现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   C、本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   D、本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的 10%；本基金管制东谈主管制的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的依期通达基金）执有 一家上市公司刊行的可指导股票，不得跳跃该上市公司可指导股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部 投资组合执有一家上市公司刊行的可指导股票，不得跳跃该上市公司可指导股票的 30%；   E、本基金执有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书   F、本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金执有的兼并权证，不得跳跃该权证的 10%；   G、本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得跳跃上一走动日基金资产净值的 0.5%；   H、本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；   I、本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   J、本基金执有的兼并（指兼并信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执证券畛域的   K、本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支执证 券，不得跳跃其各样资产支执证券统共畛域的 10%；   L、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资产支执证 券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   M、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   N、本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%，在全 国银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   O、本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   P、投资于指导受限证券的比例占基金资产净值的比例为 0%-15%。   Q、基金投资指导受限证券时，罢免《对于基金投资非公斥地行股票等指导受限证券商量问题的通 知》（证监基金字2006141 号）及关系规定履行；   R、本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃该基金资产净值的 15%，因证券商场波 动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不适应前款所规定比例限制 的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   S、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可 接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   T、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行；   U、法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的商量约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自 本基金合同见效之日起运转。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行适应步骤后，则本基金投资不再受关系限制。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                       更新招募明白书   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，除第 B、L、R、S 项外，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国 证监会规定的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有规定的，从其规定。   基金管制东谈主应在出现可预料资产畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日肃穆向基金托管东谈主 发函明白基金可能变动畛域和公司草率措施，便于基金托管东谈主实施走动监督。   （3）基金托管东谈主根据商量法律律例的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资拒接步履进行监 督：   根据法律律例的规定及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列步履：   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、本质独揽东谈主或者与其他要紧 利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的 投资想法和投资策略，遵从基金份额执有东谈主利益优先的原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。关系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义 务。要紧关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过，基金管制东谈主董 事会至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制或以变 更后的规定为准。   （4）基金托管东谈主依据商量法律律例的规定和《基金合同》的约定对于基金管制东谈主参与银行间债券 商场进行监督。 督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供适应法律律例及行业范例的银行间商场走动敌手的名单，并按照审 慎的风险独揽原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算形势。基金托管东谈主在收到名单后 2 个 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书 办事日内回函阐明收到该名单。基金管制东谈主应依期或不依期对银行间商场现券及回购走动敌手的名单 进行更新，名单中加多或减少银行间商场走动敌手时须提前书面通告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个 办事日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调理的名 单运转见效，新名单见效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结 算。   如果基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间商场走动敌手进行走动，应实时提醒基金 管制东谈主烧毁走动，经提醒后基金管制东谈主仍履行走动并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发 生此种情形时，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   基金管制东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约定的该走动敌手所 适用的走动结算形势进行走动。如果基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的走动形势进行交 易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与走动敌手再行详情走动形势，经提醒后仍未改正时变成基金 资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。 中国农业银行和交通银行，基金管制东谈主在通告基金托管东谈主后，不错根据其时的商场情况调理中枢走动对 手名单。基金管制东谈主有使命独揽走动敌手的资信风险，在与中枢走动敌手之外的走动敌手进行走动时， 由于走动敌手资信风险引起的损失先由基金管制东谈主承担，后来有权要求关系使命东谈主进行抵偿。基金托管 东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核走动敌手是否在名单内列明，如果基金托管东谈主在运作中严 格遵从了上述监督历程，则对于由于走动敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿使命。   （5）基金托管东谈主对基金管制东谈主选拔进款银行进行监督。   基金如投资银行进款，基金托管东谈主根据商量法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资银行存 款的走动敌手范围是否适应商量规定进行监督；基金管制东谈主在签署银行进款条约前，应提前就账户开 立、资金划付和存单派遣等需要基金托管东谈主配合操工作宜与基金托管东谈主协商一致。初度投资银行进款之 前，基金管制东谈主应与基金托管东谈主就银行进款的投资签署风险独揽补充条约。   （6）基金托管东谈主对基金管制东谈主投资指导受限证券进行监督。 知》等商量法律律例规定。 范例的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不 包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等指导 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书 受限证券。 商量基金投资指导受限证券的投资决策历程、风险独揽轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管制东谈主还 应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资指导受限证 券的投资额度和投资比例独揽情况。   基金管制东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有富余的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个办事日内，以书面或其他两边认 可的形势阐明收到上述府上。 包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有指导受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟履行投资指示前两个办事日 将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时期进行审核。 基金管制东谈主是否效率法律律例进行监督，并审核基金管制东谈主提供的商量书面信息。基金托管东谈主合计上述 府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资指导受限证券前就该风险的排斥或谨防措 施进行补充书面明白，并保留检察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资指导受限证券出具的风险评估 答复等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权圮绝履行商量指示。因圮绝履行该指示变成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权答复中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基金托管东谈主切实 履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东谈主甘愿担连带使命。   （7）基金管制东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，肃穆评估中期单据投资业务的风险，本着审 慎、费事尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金管制东谈主根据法律、律例、监管部门的规定，制定了 经公司董事会批准的基金投资中期单据关系轨制（以下简称“《轨制》                               ”），以范例对中期单据的投资决策 历程、风险独揽。基金管制东谈主《轨制》的内容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。初度投资中期 单据前，基金管制东谈主应与基金托管东谈主就中期单据投资签订风险独揽补充条约。   A、中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应适应法律、律例及《基金合同》中对于该 基金投资固定收益类证券的关系比例及期限限制； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书   B、基金管制东谈主管制的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据统共不跳跃该期证券的   基金托管东谈主对基金投资中期单据是否适应比例限制进行过后监督，如发现特地情况，应实时以书面 口头通告基金管制东谈主。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主接到通告后 应实时查对并向基金托管东谈主明白原因和处理措施。基金托管东谈主有权随时对所通告县项进行复查，督促基 金管制东谈主改正。基金管制东谈主违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 资的中期单据跳跃投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主在 10 个走动日内将中期单据调理至规 定的比例要求，但法律律例或中国证监会规定的特殊情形除外。   （8）本基金投资中小企业私募债券的应适应中国证监会商量法律律例的规定。初度投资中小企业 私募债券前，基金管制东谈主应与基金托管东谈主就中小企业私募债券投资签订风险独揽补充条约。 准的商量基金投资中小企业私募债券的投资决策历程、风险独揽轨制、流动性风险处置预案、信用风险 处置预案等。   基金管制东谈主应至少于初度履行中小企业私募债券关系投资指示之前两个办事日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个办事日 内，以书面或其他两边认同的形势阐明收到上述府上。 的措施，在合理的时期内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场发生剧烈变动等原 因而导致基金现款盘活阴私时，基金管制东谈主应在适应法律律例、基金合同的前提下确保基金的支付结 算。 度和比例进行监督。如果基金管制东谈主对相应风险独揽轨制进行修改的，应实时校正后通告基金托管东谈主。 应实时以书面口头通告基金管制东谈主。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制 东谈主接到通告后应实时查对并向基金托管东谈主明白原因和处理措施。基金托管东谈主有权随时对所通告县项进 行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监 会。如基金托管东谈主莫得切实履行监督职责（因基金管制东谈主未就相应风险独揽轨制的校正实时通告基金托 管东谈主的除外），导致基金出现风险，基金托管东谈主须承担连带使命。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书   如因证券商场波动、证券刊行东谈主合并或基金畛域变化等不可归责于基金管制东谈主的因素导致基金投 资的中小企业私募债券跳跃投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主在 10 个走动日内将中小企业 私募债券调理至规定的比例要求，但法律律例或中国证监会规定的特殊情形除外。 额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。                                  《基金合同》                                       、基金托管条约 商量规定时，应实时以书面口头通告基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到书面通告后应鄙人一个办事 日实时查对，并以书面口头向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基 金托管东谈主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主有义务要求 基金管制东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据走动步骤尚未成交的且基金托管东谈主在走动前大约监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投 资指示违抗关法律律例规定或者违抗《基金合同》约定的，应当圮绝履行，立即书面通告基金管制东谈主， 并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动步骤依然成交的投资指示，基金托管东谈主发 现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即书面通告基金管制东谈主，并答复中国 证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规定时期内复兴基金托管东谈主并改 正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例要求需向中国证监会报送基 金监督答复的，基金管制东谈主应积极配合提供关系数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违规步履，应立即答复中国证监会，同期书面通告基金管制东谈主限 期纠正。   基金管制东谈主无正直根由，圮绝、阻截基金托管东谈主根据本条约规定利用监督权，或采用拖延、诈骗等 技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主漠视书面申饬仍不改正的，基金托管东谈主应 答复中国证监会。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户、复核基金管制东谈主规划的基金资 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                  更新招募明白书 产净值和基金份额净值、根据管制东谈主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未履行或无故延 迟履行基金管制东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、                                《基金合同》                                     、本托管条约过甚 他商量规定时，基金管制东谈主应实时以书面口头通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时 查对阐明并以书面口头向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主通告的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管制东谈主应答复中国证监会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规步履，应立即答复中国证监会和银行业监督管制机构，同期 通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以供基金管制东谈主核查 托管财产的好意思满性和信得过性，在规定时期内复兴基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直根由，圮绝、阻截基金管制东谈主根据本条约规定利用监督权，或采用拖延、诈骗等 技能妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主漠视申饬仍不改正的，基金管制东谈主应答复 中国证监会。   （四）基金财产的撑执   （1）基金财产应寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑执基金财产。未经基金管制东谈主的正直指示，不得自走时用、贬责、分派 基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与寥寂。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管制东谈主负责与商量当事 东谈主详情到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告 基金管制东谈主采用措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管制东谈主应负责向商量当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主赐与必要的协助配合，但对此不承担相应使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托管阅历的 买卖银行开设的金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并管 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数适应《基金法》                                          、《运作 办法》等商量规定后，由基金管制东谈主礼聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管 理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管 东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管制东谈主按规定办理退款事宜。   基金托管东谈主以本基金的口头开设资产托管专户，撑执基金的银行进款。该账户的开设和管制由基金 托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。资产托管专户的 开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其 他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的管制应适应《东谈主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂行条例》、                                        《东谈主民币利率 管制规定》、      《利率管制暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机构的其他规定。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借 和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外 的行动。   （1）     《基金合同》见效后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足宇宙银行间同行拆借商场 的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和 银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主应沿途负责为基金对外签订宇宙银行间债券商场回购主条约，正本 由基金托管东谈主撑执，基金管制东谈主保存副本。   在本托管条约强项日之后，本基金被允许从事适应法律律例规定和《基金合同》约定的其他投资品 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根据商量法律律例的 规定和《基金合同》的约定，开立商量账户。该账户按商量执法使用并管制。   基金财产投资的商量什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑执库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间市 场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑执库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质灵验独揽下的什物证券在基金托管东谈主撑执期间的损坏、灭失，由 此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本质灵验独揽或撑执的证券不 承担撑执使命。   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金商量的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管制东谈主保 管。除本条约另有规定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金商量的要紧合同期应保证基金一方执有两 份以上的正本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份正本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金 管制东谈主和基金托管东谈主各自文献撑执部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得振荡。   （五）基金资产净值规划和管帐核算   基金资产净值的规划、复核的时期和步骤   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规划日基金资产净值除以 该规划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的规划保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的纰谬计入基金财产。国度另有规定的，从其规定。   基金管制东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律律例或本基金合同的规定暂停 估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、                    《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律、律例的规 定。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金 管制东谈主应于每个办事日走动结果后规划当日的基金份额、资产净值并以两边认同的形势发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核后以两边认同的形势发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净 值信息赐与公布。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   A、走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近 走动市价，详情公允价钱。   B、在走动所商场上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   C、对在走动所商场上市走动的可迁移债券，按照逐日收盘价算作估值全价。   D、对在走动所商场挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时接纳估值工夫 详情其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允价值，应执续评估上述作念法的适应性，并在情况发 生变调时作念出适应调理。   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的兼并股票的估值方法估 值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   B、初度公斥地行未上市的股票、债券和权证，接纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   C、对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上 未经调理的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况 下，按成本草率商场报价进行调理，阐明计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情 况下，则接纳估值工夫详情公允价值；   D、初度公斥地行有明确锁依期的股票，兼并股票在走动所上市后，按走动所上市的兼并股票的估 值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会商量规定详情公允价值。 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   执有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。   A、从执有阐明日起到卖出日或行权日止，上市走动的权证按估值日在证券走动所挂牌的该权证的 收盘价估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估 值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会商量规定，或者相同投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近走动市价，详情公允价值。   B、因执有股票而享有的配股权，以及住手走动但未行权的权证，接纳估值工夫详情公允价值进行 估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 公谈性。具体处理原则与操作范例遵从关系法律律例以及监管部门、自律执法的规定。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步骤及关系法律律例的 规定或者未能充分吝啬基金份额执有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据商量法律律例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金会 计使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金商量的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议 后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管制东谈主对基金资产净值的规划结果对外赐与公布。   （3）特殊情形的处理   基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 7）项进行估值时，所变成的纰谬不算作基金资产估值错 误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货走动所、期货公司及登记结算公司发送的数据造作、遗漏等 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、适应、合理的措施进行检查，然则未能发现该造作 而变成的基金份额净值规划造作，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                      更新招募明白书 应积极采用必要的措施排斥或放松由此变成的影响。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值造作类型   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的差错变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的使命东谈主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的告成损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规划差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （2）估值造作处理原则 正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未实时更正已产生的估值 造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作使命方对告成损失承担抵偿使命；若估值造作使命方依然积极 融合，何况有协助义务确当事东谈主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值错 误使命方草率更正的情况向商量当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得到更正。 关告成当事东谈主负责，分歧第三方负责。 估值造作负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益 损失（   “受损方”       ），则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不 当得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和跳跃其本质损 失的差额部分支付给估值造作使命方。 进行抵偿时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿。   （3）估值造作处理步骤   估值造作被发现后，商量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下： 任方； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                       更新招募明白书 就估值造作的更正向商量当事东谈主进行阐明。   （4）基金份额净值估值造作处理的方法如下： 的措施防护损失进一步扩大。 造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关系各方约定的兼并记账方法和管帐处理 原则，分别独马上建树、登录和撑执本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监 督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证 关系各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的规划和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   基金管制东谈主在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成季度答复编制并公告；在管帐年度半年终了 后两个月内完成中期答复编制并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度答复编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个办事日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加盖公章后，以加密传真 形势将商量答复提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面 通告基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个办事日内完成季度答复，在季度答复完成当日，将商量答复提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东谈主。基金 管制东谈主在 30 日内完成中期答复，在中期答复完成当日，将商量答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东谈主。基金管制东谈主在 45 日内完成年度答复， 在年度答复完成当日，将商量答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面通告基金管制东谈主。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                          更新招募明白书   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行调理，调理以关系各方认同的账务处理形势为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提 供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核倡导书，关系各方各自留存一份。如果 基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐答复、依期答复复核完毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备 有权机构对关系文献审核时辅导。   基金依期答复应当在公开败露的第 2 个办事日，分别报中国证监会和基金管制东谈主主要办公场所所 在地中国证监会派出机构备案。   （1）基金投资所触及的证券走动商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制 东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （六）基金份额执有东谈主名册的登记与撑执   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑执的基金份额执有东谈主名册，包括《基金合同》见效日、                                           《基 金合同》隔绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名 册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑执，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应按照面前关系执法分别撑执基金份额执有东谈主名册。撑执形势不错接纳电子或文档的口头。保 管期限为 15 年，法律律例另有规定或有权机关另有要求的除外。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册：                                  《基金合同》见效日、                                           《基 金合同》隔绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有 东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；                              《基金合同》见效日、                                       《基金合同》隔绝 日等触及到基金迫切事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发生辰后十个办事日内提交。                           并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东谈主以电子版口头妥善撑执基金份额执有东谈主名册， 基金托管东谈主不得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效率隐秘义 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                     更新招募明白书 务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑执基金份额执有东谈主名册，应按商量律例规定 各自承担相应的使命。   （七）争议处理形势   关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约商量的一切争议，除经友好协商不错处理的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁 裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有连接力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，关系各方 当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，接续针织、费事、尽责地履行《基金合同》和托管条约规 定的义务，吝啬基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约（为本条约之目的，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区）受中国法律统辖。   （八）托管条约的修改与隔绝   （1）托管条约的变更步骤   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管条约隔绝的情形   发生以下情况，在履行关系步骤后，本托管条约隔绝：   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金 管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和本 托管条约的规定接续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书 办当事人谈主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （5）基金财产计帐步骤：   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不行实时变现的，计帐 期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列规定送还：   基金财产未按前款 1）—3）项规定送还前，不分派给基金份额执有东谈主。   计帐过程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务阅历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及商量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金         更新招募明白书 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                   更新招募明白书                 二十二、对基金份额执有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管制东谈主将根据基金 执有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务技俩   （一）电子版府上寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金管制东谈主向投资东谈主发送基金走动电子对账单。基金走动电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 5 个办事日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度结果后的 5 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度结果后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管制东谈主将不依期为投资东谈主发送其他关系的信息府上，如基金新产品或新服务的关系材料、基金 司理答复、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在工夫条件锻练时，基金管制东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资计算打算，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务执法以基金管制 东谈主的关系公告为准。   基金管制东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。商量 基金网上走动的具体业务执法以基金管制东谈主的关系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户服务中心查询基金管制东谈主信息、基金产品信息、商场资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取各式业务表格。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                         更新招募明白书   投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制苦求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管制东谈主将通过电子邮件、手机短信的口头依期或不依期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金走动阐明、帐户走动阐明、基金资讯 信息、基金分成辅导信息、依期基金答复和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管制东谈主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管制东谈主也承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务连络形势   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个走动日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募明白书存在职何您/贵机构无法颐养的内容，请通过上述形势商量本基金管制东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面颐养了本招募明白书。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                 更新招募明白书                      二十三、其它应败露事项 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度答复； 下部分基金加多中邮证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 证券投资基金更新招募明白书2022 年 11 月 05 日更新； 证券投资基金基金产品府上提要更新2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多华福证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度答复； 下部分基金新增上海中原钞票投资管制有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多华泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年度答复； 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                                 更新招募明白书 下证券投资基金 2023 年第一季度答复； 下部分基金加多上海大灵敏股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度答复； 下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 证券投资基金托管条约； 证券投资基金基金合同； 于调低旗下部分基金费率并校正基金合同的公告； 证券投资基金招募明白书2023 年 08 月 09 日更新； 证券投资基金基金产品府上提要更新2023 年 08 月 09 日更新； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期答复。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                  更新招募明白书             二十四、招募明白书的存放及查阅形势   本招募明白书按关系法律律例，存放在基金管制东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募明白书复制件或复印件，但应以招募明白 书正本为准。投资者也不错告成登录基金管制东谈主的网站进行查阅。   基金管制东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 金元顺安元启活泼配置羼杂型证券投资基金                    更新招募明白书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅形势：        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金管制东谈主处。                                金元顺安基金管制有限公司                                  二〇二四年十一月二日

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