东方红聚利债券A,东方红聚利债券C: 东方红聚利债券型证券投资基金基金合同(更新)

  上海东方证券财富照看有限公司 东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 基金照看东谈主：上海东方证券财富照看有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二零二四年十二月                    东方红聚利债券型证券投资基金基金合同              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同                第一部分      弁言   一、坚强本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 同法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照看办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售照看办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息败露照看办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险照看章程》(以下简称“《流动性风险照看章程》”） 和其他相关法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他相关章程享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、东方红聚利债券型证券投资基金由基金照看东谈主依照《基金法》、基金合 同偏激他相关章程召募，并经中国证券监督照看委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照看东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发奋的原则照看和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当老成阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品资料纲领等信息            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照看东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外。法 律法例或监管机构另有章程的，从其章程。             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同               第二部分      释义   《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    金基金合同》及对本合同的任何有用的改造和补充    资基金托管条约》偏激任何有用改造和补充    偏激更新    公告》    司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、    申诉等   次会议通过，并经2012年12月28日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会   第三十次会议改造，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全   国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会   对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民   共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造   券投资基金销售照看办法》及颁布机关对其经常作念出的改造   《公开召募证券投资基金信息败露照看办法》及颁布机关对其经常作念出的   改造              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同   召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其经常作念出的改造   日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照看章程》及颁布机   关对其经常作念出的改造    会   法律主体，包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主    东谈主   登记并存续或经政府相关部门批准建立的并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、   社会团体和其他组织   及干系法律法例章程的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国   境外的机构投资者   投资试点办法》及干系法律法例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境   内证券投资的境外法东谈主   外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投   资东谈主的总称   的投资东谈主   理基金份额的申购、赎回、更始、转托管及依期定额投资等业务             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同   定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照看东谈主签订了基金销售服   务条约，办理基金销售业务的机构   东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和   结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户   等   合条件的办理基金登记业务的机构   照看的证券投资基金份额情况的账户   理基金认购、申购、赎回、更始、转托管及依期定额投资等业务所引起的   基金份额的变动及结余情况的账户   金照看东谈主聘用法定机构验资并办理已矣基金备案手续，取得中国证监会书   面阐述之日   算已矣，清理效率报中国证监会备案并给予公告的日历   证券公司集会财富照看计划份额登记及资金结算业务指南》以偏激他适用   于证券投资基金的业务功令              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同   基金基金份额的步履   买基金份额的步履   条件要求将基金份额兑换为现款的步履   定的条件，苦求将其持有基金照看东谈主宰理的、某一基金的基金份额更始为   基金照看东谈主宰理的其他基金基金份额的步履   金份额销售机构的操作   扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账   户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式   加上基金更始中转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及基金更始中转入   苦求份额总额后的余额）超越上一责任日本基金总份额的10%时的情形   款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节   约   金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和   基金份额净值的过程   网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同   露网站）等媒介   份额持有东谈主做事的用度   合同由基金托管东谈主、基金照看东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无   法沿途履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地   震偏激他天然灾害、斗争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、   突发停电或其他突发事件、证券、期货走动所非正常暂停或住手走动   中央银行单据、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七   天）的债券、非金融企业债务融资器具、财富复古证券；中国证监会、中   国东谈主民银行认同的其他具有致密无比流动性的金融器具   理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购   与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、   运动受限的新股及非公开辟行股票、财富复古证券、因刊行东谈主债务背约无   法进行转让或走动的债券等   值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的   投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的   正当权益不受挫伤并得到公道对待  进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待，  属于流动性风险照看器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专  门账户称为侧袋账户  允价值存在关键不敬佩性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准  备仍导致财富价值存在关键不敬佩性的财富；（三）其他财富价值存在关键           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 不敬佩性的财富              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同            第三部分      基金的基本情况  一、基金称呼  东方红聚利债券型证券投资基金。  二、基金的类别  债券型证券投资基金。  三、基金的运作方式  契约型、洞开式  四、基金的投资办法  本基金在严格限度风险的基础上严慎投资，力求为投资者提供高于功绩相比 基准的永久领略投资答复。  五、基金的召募份额总额与召募金额  本基金的最低召募份额总额为2亿份，本基金的最低召募金额为2亿元东谈主民币。  六、基金份额运行面值和认购用度  本基金基金份额运行面值为东谈主民币1.00元。  本基金C类基金份额不收取认购费。本基金A类基金份额的具体认购费率按招 募说明书的章程履行。  七、基金存续期限  不依期  八、基金的召募边界上限  本基金的召募上限、边界限度的具体决策详见基金份额发售公告。基金合同 奏效后不受此边界限制。  九、基金份额类别成立  本基金根据认购用度、申购用度、销售做事费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。  A类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时收取认购费、申购费，在赎回时 根据持有期限收取赎回费，而不计提销售做事费的，称为A类基金份额；  C类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从 本类别基金财富入网提销售做事费，在赎回时根据持有期限收取赎回费的，称为            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 C类基金份额。  本基金A类基金份额、C类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本 基金A类基金份额和C类基金份额将分别蓄意基金份额净值。蓄意公式为:  T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金财富净值/T日该类基金份 额余额总额。  投资东谈主在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。  相关基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金照看东谈主敬佩，并在招募说 明书中公告。在不违抗法律法例、《基金合同》的约定以及对现存基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主就清理交收、核算估值、系 统复古等协商一致，基金照看东谈主在履行稳当门径后可加多、减少或诊疗基金份额 类别成立或者诊疗基金份额分类功令等，而无需召开基金份额持有东谈主大会，诊疗 实施前基金照看东谈主需依照《信息败露办法》的章程在指定媒介公告。              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同            第四部分      基金份额的发售  一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象  自基金份额发售之日起不超越3个月，具体发售时候见《招募说明书》及基 金份额发售公告。  通过各销售机构公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金照看东谈主届时发布的诊疗销售机构的干系公告。  恰当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资东谈主、机构投资东谈主、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者，以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  二、基金份额的认购  本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资东谈主认购A类基金份额在认购时 支付认购用度，认购C类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金财富入网 提销售做事费。  本基金A类基金份额的认购费率由基金照看东谈主决定，并在招募说明书中列示。 A类基金份额认购用度不列入基金财产。  有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 扫数，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记载为准。  基金认购份额具体的蓄意方法及认购份额余额的处理方式在招募说明书中 列示。  基金发售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表发售机 构如实采纳到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述效率为准。对于认购苦求            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权柄，不然，由此产 生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。  三、基金份额的认购金额的限制 具体限制请参见《招募说明书》或干系公告。 者出现变相遁入50%集会度情形的，基金照看东谈主有权对该等认购苦求进行部分确 认或拒却接受该等认购苦求。 体限制和处理方法请参看《招募说明书》或干系公告。 计费。已受理的认购苦求不允许取销。              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同              第五部分         基金备案  一、基金备案的条件  本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金照看东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 理基金备案手续。  基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东谈主办理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金照看东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金照看东谈主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用。  《基金合同》奏效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资东谈主扫数。  二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式  要是《基金合同》不成奏效，基金照看东谈主应当承担下列连累： 期活期进款利息； 基金照看东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。  三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富边界  《基金合同》奏效后，贯串20个责任日出现基金份额持有东谈主数目动怒200东谈主 或者基金财富净值低于5000万元情形的，基金照看东谈主应当在依期讲述中给予败露； 贯串60个责任日出现前述情形的，基金照看东谈主应当向中国证监会讲述并建议治理 决策，如更始运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额 持有东谈主大会进行表决。         东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回方式  本基金的销售机构包括基金照看东谈主和基金照看东谈主托福的代销机构。具体的销 售机构将由基金照看东谈主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金照看东谈主可根据 情况变更或增减基金销售机构。  投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业方式或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的洞开日实时候  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时候，但基金照看东谈主根据法律法例、中 国证监会、行业监管及证券走动所的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎 回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时候变更或其 他独特情况，基金照看东谈主可对洞开日和洞开日的具体业务办理时候进行诊疗，但 此项诊疗应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。  基金照看东谈主自基金合同奏效之日起不超越3个月的时候内脱手办理申购，具 体业务办理时候在申购脱手公告中章程。  基金照看东谈主自基金合同奏效之日起不超越3个月的时候内脱手办理赎回，具 体业务办理时候在赎回脱手公告中章程。  在敬佩申购脱手与赎回脱手时候后，基金照看东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。  基金照看东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者更始。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或更始 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 净值为基准进行蓄意； 后步骤进行章程赎回，认购、申购阐述日历在先的基金份额先赎回，认购、申购 阐述日历在后的基金份额后赎回，以敬佩所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。  基金照看东谈主可根据基金运作的履行情况并在对基金份额持有东谈主无本质性不 利影响的前提下诊疗上述原则。基金照看东谈主必须在新功令脱手实施前按照《信息 败露办法》的相关章程在指定媒介公告。  四、申购与赎回的门径  投资东谈主必须根据基金销售机构章程的门径，在洞开日的业务办理时候向基金 销售机构建议申购或赎回的苦求。  投资者申购本基金时，须按销售机构章程的方式全额托福申购款项。  投资者提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有弥散的基金份额余额。  投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基 金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。  基金照看东谈主应以走动时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日(T日)，正常情况下，基金照看东谈主或其托福的登记机构在T+1日内为 投资东谈主对该走动的有用性进行阐述。  T日提交的有用苦求，投资东谈主应在T＋2日后（包括该日）实时到销售网点柜 台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐述情况，不然，如因苦求未得到基 金登记机构的阐述而形成的损失，由投资者自行承担。  基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表 销售机构如实采纳到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以基金登记机构的阐述              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 效率为准。  基金申购接纳全额缴款方式，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不 班师。若申购不班师或无效，申购款项将归还投资者银行账户。基金份额持有东谈主 赎回苦求阐述后，基金照看东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券、 期货走动所或走动市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金照看东谈主及基金托管东谈主所能限度的要素影响业务处理历程时，赎回款项 顺延至下一个责任日划出。在发生遍及赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。  五、申购与赎回的数目限制 回的最低份额。具体章程请参见《招募说明书》或干系公告； 体章程请参见《招募说明书》或干系公告； 参见《招募说明书》或干系公告； 基金照看东谈主应当选定设定单一投资东谈主申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等规律，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照看东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选定上述规律对基金边界给予控 制。具体见基金照看东谈主届时的干系公告； 的份额的数目限制，基金照看东谈主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的相关 章程在指定媒介公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的种种基金份额净值在今日 收市后蓄意，并在T+1日内公告。遇独特情况，经履行稳当门径，不错稳当延伸 蓄意或公告。            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金照看东谈主决定，并在《招募说明 书》及基金居品资料纲领中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基 金份额净值，有用份额单元为份，申购份额按四舍五入方法，保留到一丝点后2 位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。C类基金份额不收取申购费 用。 本基金的赎回费率由基金照看东谈主决定，并在《招募说明书》及基金居品资料纲领 中列示。赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意效率均按四舍五入方法，保留到小 数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取，其中相不时持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产；相不时持有期不少于7日的投资者，赎 回费归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体见招募说明书，未归入部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。 申购费率、申购份额具体的蓄意方法、赎回费率、赎回金额具体的蓄意方法和收 费方式由基金照看东谈主根据基金合同的章程敬佩，并在招募说明书中列示。基金管 理东谈主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。 以确保基金估值的公道性，舞动订价机制的具体处理原则与操作范例罢黜干系法 律法例以及监管部门、自律组织的章程，具体见基金照看东谈主届时的干系公告。 场情况制定基金促销计划，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销步履。在基 金促销步履时代，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照看东谈主不错稳当调             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 低申购费率和赎回费率。  七、拒却或暂停申购的情形  出现如下情形时，基金照看东谈主不错暂停或拒却投资东谈主的申购苦求： 法蓄意； 基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额持有东谈主的利益； 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 且接纳估值手艺仍导致公允价值存在关键不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金照看东谈主应当暂停接受基金申购苦求； 份额的比例达到或者超越50%，或者变相遁入50%集会度的情形时，基金照看东谈主有 权对该等申购苦求进行部分阐述或拒却接受该等申购苦求； 的基金总边界、单日净申购比例上限、单一投资东谈主单日申购金额上限，基金照看 东谈主有权对该等申购苦求进行部分阐述或拒却接受该等申购苦求；  发生上述1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金照看东谈主决定暂停 申购时，基金照看东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告并实时向中国证监会备案。 要是投资东谈主的申购苦求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排斥时，基金照看东谈主应实时还原申购业务的办理。  八、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形  出现如下情形时，基金照看东谈主不错暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或者 减速支付赎回款项：              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 日基金财富净值； 照看东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求； 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 且接纳估值手艺仍导致公允价值存在关键不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金照看东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；  发生上述情形之一且基金照看东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金照看东谈主应实时向中国证监会备案并在指定媒介刊登暂停赎回公告。已 阐述赎回的苦求，基金照看东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，应将可支付 部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期 支付。  同期，在出现上述第4款的情形时，按基金合同的干系条件处理。基金份额 持有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回 的情况排斥时，基金照看东谈主应实时还原赎回业务的办理，并依影相关章程在指定 媒介上公告。  九、遍及赎回的情形及处理方式  本基金单个洞开日，基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金更始 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金更始中转入苦求份额总额 后的余额）超越上一责任日基金总份额的10%时，即合计发生了遍及赎回。  当出现遍及赎回时，基金照看东谈主不错根据本基金那时的财富组合景况决定全             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 额赎回或部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当有身手支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，按正常赎回门径 履行。  （2）部分缓期赎回：当基金照看东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有辛勤或认 为支付投资东谈主的赎回苦求可能会对基金的财富净值形成较大波动时，基金照看东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一责任日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回 苦求缓期给予办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回申 请总量的比例，敬佩当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎 回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日连接赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到沿途赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。  （3）在发生遍及赎回，且单个基金份额持有东谈主赎回苦求超越前一责任日基 金总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东谈主超越上一责任日基金总份额30% 以上的赎回苦求，基金照看东谈主不错缓期办理赎回。对该单个基金份额持有东谈主30% 以内（含30%）的赎回苦求按普通基金份额持有东谈主（即其他赎回苦求未超越上一 责任日基金总份额30%以上的基金份额持有东谈主）赎回门径（包括遍及赎回）办理， 对该单个基金份额持有东谈主超越30%的赎回苦求进行缓期办理。对于未能赎回部分， 该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回，如投资东谈主在 提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。采纳 缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。  （4）暂停赎回：本基金贯串2个洞开日以上发生遍及赎回，如有必要，可暂 停接受赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超越20 个责任日，并应当在指定媒介公告。              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  当发生上述遍及赎回并选定干系规律时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书章程的其他方式在3个走动日内申诉基金份额持有东谈主，说明相关处 理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。  十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 洞开申购或赎回公告，并公布最近1个责任日种种基金份额的基金份额净值。  十一、基金的更始  基金照看东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金照看东谈主宰理的其他基金之间的更始业务，基金更始不错收取一定的更始费， 干系功令由基金照看东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的章程制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与干系机构。  十二、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照看东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的走动方式或者走动方式进行份额转让的苦求并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照看东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金照看东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。  十三、基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非走动过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。  袭取是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系资料，对于恰当条件的非走动过户苦求按基金登记机           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。  十四、基金份额的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭表收取转托管费。  十五、依期定额投资计划  基金照看东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体功令由基金照看东谈主在 届时发布公告或更新的招募说明书中敬佩。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照看东谈主在干系公告或更新 的招募说明书中所章程的依期定额投资计划最低申购金额。  十六、基金份额的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及 登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的 权益一并冻结。法律法例或监管机构另有章程的除外。  十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同          第七部分      基金合同当事东谈主及权柄义务  一、基金照看东谈主  （一）基金照看东谈主简况  称呼：上海东方证券财富照看有限公司  住所：上海市黄浦区中山南路109号7-11层  法定代表东谈主：杨斌  建立日历：2010年7月28日  批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可2010518号  开展公开召募证券投资基金照看业务批准文号：证监许可20131131号  组织局面：有限连累公司  注册本钱：3亿元东谈主民币  存续期限：不时筹画  估量电话：（021）53952888  估量东谈主：彭轶君  （二）基金照看东谈主的权柄与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并照看基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要规律保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （8）采纳、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系步履进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗推动权柄，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金照看东谈主的花样，代表基金份额持有东谈主的利益诓骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供做事的外部机构；  （16）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、 赎回、更始等的业务功令；  （17）法律法例、中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他权柄。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、发奋尽责的原则照看和运用 基金财产；  （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式照看和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产相互孤立，对所照看的不同基金分别 照看，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外,不得利用基金财             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选定稳当合理的规律使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程蓄意并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息败露 及讲述义务；  （12）保守基金贸易机要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产照看业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相 关资料15年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在章程时候发出，而况 保证投资者巧合按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到相关资料的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；  （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并申诉基金托管东谈主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基                 东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金照看东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担连累；但因第三方连累导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受 到损失，而基金照看东谈主领先承担了连累的情况下，基金照看东谈主有权向第三方追偿；  （23）以基金照看东谈主花样，代表基金份额持有东谈主利益诓骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；  （24）基金照看东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金照看东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；  （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成马上间：1987 年 4 月 8 日   批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复  （1987）86 号文   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织局面：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时代：不时筹画  （二）基金托管东谈主的权柄与义务           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 括但不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他收入；  （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要规律保护基金投资者的利益；  （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金清理；  （5）以基金的花样在中央国债登记结算有限连累公司和银行间市集清理所 股份有限公司开设银行间债券托管账户；  （6）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （7）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；  （8）法律法例、《基金合同》及中国证监会章程的其他权柄。 括但不限于：  （1）以敦厚信用、发奋尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）建立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业方式，配备弥散的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账照看， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金照看东谈主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户,按照《基金合同》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理清理、             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 交割事宜；  （7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另 有章程外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金照看东谈主蓄意的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履相关的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具概念，说 明基金照看东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金照看东谈主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了稳当的规律；  （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系资料15 年以 上；  （12）保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按章程制作干系账册并与基金照看东谈主查对；  （14）依据基金照看东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；  （15）按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照看东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照看东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；  （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金照看东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿连累，其抵偿 连累不因其退任而免除；  （20）按章程监督基金照看东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照看东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照看东谈主追偿；  （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息资料；  （7）监督基金照看东谈主的投资运作；  （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金做事机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于：  （1）老成阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）慈祥基金信息败露，实时诓骗权柄和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的 有限连累；          东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； （7）返还在基金走动过程中因任何原因取得的失当得利； （8）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同           第八部分     基金份额持有东谈主大会  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  一、召开事由  （1）间隔《基金合同》；  （2）更换基金照看东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）更始基金运作方式；  （5）诊疗基金照看东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭表或提升赎回费率、销售做事 费费率，但根据法律法例或中国证监会要求诊疗该等酬劳圭表或提升赎回费率、 销售做事费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略，法律法例和中国证监会另有章程的 除外；  （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；  （10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或所有持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生关键影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 金合同》的约定的前提下，履行稳当门径后，以下情况可由基金照看东谈主和基金托              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低基金销售做事费；  （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内、且在对现存基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，诊疗基金份额类别或诊疗基金份额分类功令；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生关键变化；  （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的情 形。  二、会议召集东谈主及召集方式 金照看东谈主召集。 建议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见告基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见告基金照看东谈主， 基金照看东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照看东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 日内召开并见告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、打扰。 益登记日。  三、召开基金份额持有东谈主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时候、地点、方式和会议局面；  （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决局面；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、授权方式、投递时候和地点；  （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式及投票方式、托福的公证机关 偏激估量方式和估量东谈主、表决概念提交的截止时候和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金照看东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票遵循。  四、基金份额持有东谈主出席会议的方式               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。 表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会 同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书恰当法律法例、                              《基金合同》 和会议申诉的章程，而况持有基金份额的凭证与基金照看东谈主办有的登记资料相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。  参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于50%的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 局面或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时提交至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面局面或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东谈主按《基金合同》章程公布会议申诉后，在表决截止日前公 布2次干系领导性公告；  （2）召集东谈主按基金合同章程申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照看东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申诉章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金照看东谈主经 申诉不参加收取表决概念的，不影响表决遵循；  （3）本东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；  基金份额持有东谈主办有的基金份额低于50%的，召集东谈主不错在原公告的表决截            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的持有东谈主出具表决概念，方视为有用。  （4）上述第（3）项中平直出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交或训戒证的持有基金份额的凭证、受托出具表 决概念的代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权委 托书恰当法律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相 符。 聚集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在 会议召开方式上，本基金亦可接纳聚集、电话、短信等其他非现场方式或者以非 现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场开 会和通信方式开会的门径进行。  五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条章程门径敬佩和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金照看东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主不出席或主办 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所申诉的表决截 止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机 关监督下形成决议。  六、表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以格外决议通 过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更始基金运作方式、更换 基金照看东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、与其他基金合并以格外决议通 过方为有用。  基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。  选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据证明，提交恰当 会议申诉中章程的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，恰当会议 申诉章程的表决概念视为有用表决，表决概念疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  七、计票            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议脱手后书记在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手 后书记在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票效率。  （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在书记表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头清 点效率。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。  八、奏效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介公告。要是接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。  基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照看             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金照看东谈主提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  第九部分    基金照看东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径  一、基金照看东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形  （一）基金照看东谈主职责间隔的情形  有下列情形之一的，基金照看东谈主职责间隔：  （二）基金托管东谈主职责间隔的情形  有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：  二、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换门径  （一）基金照看东谈主的更换门径 基金份额的基金份额持有东谈主提名； 基金照看东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的2/3 以上（含2/3）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金照看东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后2日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主办理基金照看业务的布置手续，临            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主应实时采纳。新任基金照看东谈主或临时基金照看东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照看东谈主相关的称呼字样。  （二）基金托管东谈主的更换门径 基金份额的基金份额持有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后2日内在指定媒介公告； 资料，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时采纳。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金照看东谈主核 对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。  （三）基金照看东谈主与基金托管东谈主的同期更换的条件和门径 总份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金照看东谈主和基金托管东谈主； 托管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后2日内在指定媒介上联合公告。           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同   （四）本部分对于基金照看东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内 容被取消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五）新基金照看东谈主或临时基金照看东谈主采纳基金照看业务、新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主采纳基金财产和基金托管业务前，原基金照看东谈主或原基金托管东谈主 应连接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益形成挫伤的步履。           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同           第十部分         基金的托管  基金托管东谈主和基金照看东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程订 立托管条约。  坚强托管条约的目的是明确基金照看东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息败露及相互监督等干系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同            第十一部分     基金份额的登记  一、基金登记业务  本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、清理及基金走动阐述、披发 红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和非走动过户等。  二、基金登记业务办理机构  本基金的登记业务由基金照看东谈主或基金照看东谈主托福的其他恰当条件的机构 办理，但基金照看东谈主照章应当承担的连累不因托福而免除。基金照看东谈主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明确基金照看东谈主 和代理机构在投资者基金账户照看、基金份额登记、清理及基金走动阐述、披发 红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额持 有东谈主的正当权益。  三、基金登记机构的权柄  基金登记机构享有以下权柄： 关章程于脱手实施前在指定媒介上公告；  四、基金登记机构的义务  基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年；            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿连累，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的做事；               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同               第十二部分        基金的投资   一、投资办法   本基金在严格限度风险的基础上严慎投资，力求为投资者提供高于功绩相比 基准的永久领略投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国度 债券、地方政府债、政府复古机构债、金融债券、公开辟行的次级债券、中央银 行单据、企业债券、公司债券、中小企业私募债、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、银行进款（包括条约进款、申诉进款、依期进款等）、同行存单、可 更始债券、可分离走动可转债、可交换债、债券回购、证券公司刊行的短期公司 债券、财富复古证券、国债期货等金融器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会的干系章程)。   本基金不不错平直买入股票、权证，但可持有因可更始债券转股所形成的股 票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离走动可转债所形 成的权证。因上述原因持有的股票和权证等财富，本基金将在其可走动之日起的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行稳当 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%，本基金每个走动日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政 府债券的投资比例所有不低于基金财富净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主在履 行稳当门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金充分施展基金照看东谈主的投研身手，选定从上至下的方法对基金的大类 财富建立进行动态照看。玄虚信用分析、久期限度、收益率弧线建立等策略对个              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 券进行精选，同期慈祥一级市集投资契机，力求在严格限度基金风险的基础上， 获取永久领略逾额收益。  本基金将接纳从上至下的方法，在充分研究基本宏不雅经济方式以及微不雅市集 主体的基础上，对市集基本利率、债券类居品收益率、货币类居品收益率等大类 居品收益率水平变化进行评估，并团结种种别财富的波动性以及流动性景况分析， 针对不同行业、不同投资品种采纳投资策略，以此作念出财富建立及风险限度。  本基金对国表里经济运行趋势进行分析和预计，利用量化方法深化分析和预 测国债、央行单据等利率投资品种的收益和风险，把抓居品组合的平均久期，选 择合适的期限结构的建立策略，具体策略如下：  （1）久期诊疗策略  基于对宏不雅经济运行情况的深化研究，预期市集利率的变化趋势，并团结基 金畴昔现款流情况，敬佩债券组合平均剩余期限。要是预计畴昔市集利率上涨， 则可通过裁汰组合平均剩余期限的办法例避部分利率风险；反之，要是预计畴昔 市集利率下落，则通过延长组合平均剩余期限，以期取得逾额答复。  （2）收益率弧线策略  通过预计收益率弧线的体式和变化趋势，对债券组合进行久期建立，主要包 括枪弹策略、南北极策略和梯式策略。其中枪弹策略可使投资组合中债券久期集会 于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线较陡时；南北极策略可使投资组合中债券 的久期集会在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的 蝶式变动；梯式策略可使投资组合中债券的久期均匀漫步，适用于收益率弧线水 平出动的情况。  （3）骑乘策略  通过追踪收益率弧线，分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率曲 线最陡峻地点对应的期限债券，跟着债券剩余期限的裁汰，到期收益率将赶紧下 降，进而取得较高的本钱利得收益。  相对央票、国债等利率居品，信用债券的信用利差是获取较高投资收益的来              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 源，而信用利差主要受两个方面的影响：市集信用利差弧线的走势与信用债自己 的信用变化。因而分别接纳以下策略：  （1）基于信用利差弧线变化的投资策略  一是分析经济周期和干系市集变化对信用利差弧线的影响，二是分析信用债 市集容量、信用债、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响。  （2）基于信用债自己信用变化的投资策略  刊行东谈主信用发生变化后，将接纳变化后债券信用级别所对应的信用利差弧线 对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的要素主要包括行业风险、公司风 险、现款流风险、财富欠债风险和其他风险等五个方面。通过里面评级系统分析 信用债的相对信用水平、背约风险及表面信用利差，发掘相对价值被低估的信用 债券，以敬佩债券组合的类属建立和个券建立。  不同券种在利息、背约风险、久期、流动性、税收和滋生条件等方面存在差 别，基金照看东谈主不错根据对债券的相对价值判断，采纳合适的走动时机，同期买 入卖出，赚取收益级差。  主要包括：价值置换，即判断畴昔利差弧线走势，在期限掌握下买入利差较 高的债券；新老券置换，即在相似收益率下买入近期刊行的债券；流动性置换， 即在相似收益率下买入流动性更好的债券；信用的置换，即在相似外部信用级别 和收益率下，买入里面信用评级更高的债券；市集间利差互换，即在公司信用债 和国度信用债之间，要是预期信用利差扩大，则用国度信用债替换公司信用债； 反之，则用公司信用债替换国度信用债。  本基金的可转债投资策略包括传统可更始债券，即可更始公司债券、可分离 走动可更始债券和可交换债的投资策略。本基金参与可更始债券有两种门道，一 种是一级市集申购，另一种是二级市集参与。一级市集申购，主要考虑刊行条件 较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债；二级市集参与可运用多种可转 债投资策略，本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，精选个券，力 争终了较高的投资收益。同期，本基金也不错接纳相对价值分析策略，即通过分 析不同市集环境下可更始债券股性和债性的相对价值，把抓可更始债券的价值走           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 向，采纳相应券种，旨在获取较高投资收益。另外，本基金将密切慈祥可转债的 套利契机和条件博弈契机。  跟着备案制的推出，财富复古证券市集的供给会越来越丰富，但当前国内资 产复古证券市集还以信贷财富证券化居品为主，仍处于低级阶段。因而对于财富 复古证券的投资要津在于对基础财富质料及畴昔现款流的分析，评估个券价值和 投资风险，把抓市集走动契机，采纳相对价值较高的财富复古证券进行采纳并分 散投资，以训斥流动性风险，力求取得领略收益。  中小企业私募债券刊行主体多为非上市企业，企业信息公开性较差，筹画透 明度低，同期该品种债券选定非公开方式刊行和走动，具有流动性较差、信用风 险较高、财富边界较小等特色。因而对中小企业私募债选定审慎投资的策略，分 析和追踪发借主体的信用基本面，包括筹画情况、财务景况等，同期制定严格的 投资决策历程，加强风险限度，并准备风险处置预案，在最小化信用风险和流动 性风险下，择优进行投资。  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照看原则，以套期保值为目的， 团结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。  本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业举座情况、证 券公司基本面情况脱手，包括通盘证券行业的发展近况，发展趋势，具体证券公 司的筹画情况、财富欠债情况、现款流情况，从而分析证券公司短期公司债券的 背约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行孤立、客不雅的价值评 估。  四、投资限制  （一）投资组合限制  本基金的投资组合将罢黜以下限制：  （1）本基金投资债券的比例不低于基金财富的80%；               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 保持不低于基金财富净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。前述现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金财富净值的10％；  （4）本基金照看东谈主宰理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的10％，实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；  （5）本基金照看东谈主宰理的沿途洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可 运动股票的15%；本基金照看东谈主宰理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的30%；实足按影相关指数的组成比 例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可不受前述 比例限制；  （6）本基金持有的沿途权证，其市值不得超越基金财富净值的3％；  （7）本基金照看东谈主宰理的沿途基金持有的兼并权证，不得超越该权证的10％；  （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种财富复古证券的比例，不得超越 基金财富净值的10％；  （9）本基金持有的沿途财富复古证券，其市值不得超越基金财富净值的20％；  （10）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）财富复古证券的比例，不得超 过该财富复古证券边界的10％；  （11）本基金照看东谈主宰理的沿途基金投资于兼并原始权益东谈主的种种财富复古 证券，不得超越其种种财富复古证券所有边界的10％；  （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的财富复古证券。 基金持有财富复古证券时代，要是其信用品级下落、不再恰当投资圭表，应在评 级讲述发布之日起3个月内给予沿途卖出；  （13）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金财富净值的40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永久限为1年， 债券回购到期后不得延期；  （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金财富净值的               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同   （15）本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越 基金财富净值的15%；   （16）本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基 金持有的债券总市值的30%；   （17）本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差蓄意）应当恰当基金 合同对于债券投资比例的相关约定；   （18）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超越上一走动日基金财富净值的30%；   （19）本基金的基金财富总值不得超越基金财富净值的140%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得超越本基金财富净 值的15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照看东谈主之外的因 素甚至基金不恰当前款所章程的比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，则在履行稳当 门径后，本基金投资不再受干系限制或按照诊疗后的章程履行,基金照看东谈主实时 根据《信息败露办法》章程在指定媒介公告。   除（2）、（12）、（20）、（21）条外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动等基金照看东谈主之外的要素甚至基金投资比例不恰当上述 章程投资比例的，基金照看东谈主应当在10个走动日内进行诊疗，但中国证监会章程 的独特情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金照看东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的相关约定。在上述时代内，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开 始。   （二）龙套步履   为颐养基金份额持有东谈主的正当权益，本基金龙套从事下列步履：   如法律、行政法例或监管部门取消上述龙套性章程，本基金照看东谈主在履行适 当门径后可不受上述章程的限制。   （三）关联走动原则   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、履行 限度东谈主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联走动的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，罢黜基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱履行。干系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。关键关联走动应提交基金照看东谈主董事会审议。基金照看东谈主董事会 应至少每半年对关联走动事项进行审查。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准=中债玄虚全价指数收益率×30%+中证可更始债券指 数收益率×70%。   其中，中债玄虚全价指数由中央国债登记结算有限连累公司编制，其样本范 围涵盖银行间市集和走动所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单据 等扫数主要债券种类，具有闲居的市集代表性，巧合反应中国债券市集的总体走 势。   中证可更始债券指数由中证指数有限公司编制，其样本由在沪深走动所上市              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 的可更始债券组成，以反应沪深走动所可更始债券的举座推崇。  要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准时，本基金可 以变更功绩相比基准，但应与基金托管东谈主协商一致且履行稳当门径后，在中国证 监会指定媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。  六、风险收益特征  本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金，低于股票 型基金和搀和型基金。  七、基金照看东谈主代表基金诓骗推动或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何失当利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的章程。             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同            第十三部分         基金的财产  一、基金财富总值  基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金财富净值  基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相孤立。  四、基金财产的看护和贬责  本基金财产孤立于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金照看东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 照看东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照看、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金代销机构以其自 有的财产承担其自身的法律连累，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。  基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金照看东谈主宰理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财产产生的债务相互抵销；基金照看东谈主宰理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同           第十四部分         基金财富估值  一、估值日  本基金的估值日为干系的证券走动方式的正常走动日以及国度法律法例规 定需要对外败露基金净值的非走动日。  二、估值对象  基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等财富和欠债。  三、估值原则  基金照看东谈主在敬佩干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应根据《企业会 计准则》、监管部门的相关章程。  （1）对存在活跃市集且巧合获取相似财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应接纳最近走动日的报价敬佩公允价值。有充足根据标明估值 日或最近走动日的报价不成真确反应公允价值的，支吾报价进行诊疗，敬佩公允 价值。  与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中考虑不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富持有者的，那么估值手艺中不应将该限制手脚 特征考虑。此外，基金照看东谈主不应试虑其多量持有干系财富或欠债所产生的溢价 或折价。  （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息复古的估值手艺敬佩公允价值。接纳估值手艺敬佩公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （3）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行诊疗并敬佩公允价值。              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  四、估值方法  （1）走动所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境 未发生关键变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近走动 日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了关键变化或证券刊行 机构发生了影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键 变化要素，诊疗最近走动市价，敬佩公允价钱；  （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）走动所上市的可更始债券以逐日收盘价手脚估值全价；  走动所上市实行全价走动的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；  （5）走动所上市不存在活跃市集的权益类证券，接纳估值手艺敬佩公允价 值。走动所市集挂牌转让的财富复古证券，接纳估值手艺敬佩公允价值，在估值 手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊疗以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接纳估值手艺敬佩 其公允价值。  对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下， 应以活跃市集上未经诊疗的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃市集报价未能 代表计量日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊疗以阐述计量日的公允价值； 对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则应接纳估值手艺敬佩其公允价 值；               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 值。      （1）因持有股票而享有的配股权，以及住手走动但未行权的权证，接纳估 值手艺敬佩公允价值进行估值。在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。      （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近走动日结算价估值。   持有的银行依期进款或申诉进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务诊疗。 金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公道性。 按国度最新章程估值。  如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分颐养基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商治理。             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  根据《基金法》，基金照看东谈主蓄意基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基 金照看东谈主蓄意的基金财富净值。基金财富净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金 照看东谈主承担。本基金的基金管帐连累方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念， 按照基金照看东谈主对基金净值信息的蓄意效率对外给予公布。  五、估值门径 值。蓄意公式为:  T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金财富净值/T日该类基金份 额余额总额。  基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的 余额数目蓄意，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金照看东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。法律法例另有章程的，从其章程。  基金照看东谈主于每个责任日蓄意基金财富净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照看东谈主每个责任日对基金财富估值后， 将种种基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金照看东谈主按章程对外公布。  六、估值差错的处理  基金照看东谈主和基金托管东谈主将选定必要、稳当、合理的规律确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值差错时， 视为基金份额净值差错。  对于估值差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的原因形成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，连累方应 当对由于该差错际遇损失确当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值差错 处理原则”给予抵偿，承担抵偿连累。            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  上述估值差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错连累方应及 时相助各方，实时进行转变，因转变估值差错发生的用度由差错连累方承担；由 于估值差错连累方未实时转变已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的由估值差 错连累方对平直损失承担抵偿连累；若估值差错连累方仍是积极相助，而况有协 助义务确当事东谈主有弥散的时候进行转变而未转变，则有协助义务确当事东谈主应当承 担相应抵偿连累。估值差错连累方支吾转变的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保 差错已得到转变。  （2）估值差错的连累方对可能导致相关当事东谈主的平直损失负责，分歧波折 损失负责，而况仅对估值差错的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值差错而取得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。 但估值差错连累方仍支吾估值差错负责，要是由于取得失当得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还失当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错 连累方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得失当得利的 当事东谈主享有要求托福失当得利的权柄；要是取得失当得利确当事东谈主仍是将此部分 失当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不 当得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给差错连累方。  （4）估值差错诊疗接纳尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。  （5）估值差错连累方拒却进行抵偿时，要是因基金照看东谈主原因形成基金资 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金照看东谈主追偿，要是因基金托管东谈主原 因形成基金财富损失机，基金照看东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金 照看东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财富的损失，并拒却进行抵偿时，由基金 照看东谈主负责向差错连累方追偿。  （6）要是出现估值差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，而况依据法 律、行政法例、《基金合同》或其他章程，基金照看东谈主自行或依据法院判决、仲 裁裁决对受损方承担了抵偿连累，则基金照看东谈主有权向出现纰缪确当事东谈主进行追 索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和际遇的损失。            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （7）按法律法例章程的其他原则处理估值差错。  估值差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：  （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因敬佩估值差错的连累方；  （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行 评估；  （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的连累方进行转变 和抵偿损失；  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构的走动数据的，由 基金登记机构进行转变，并就估值差错的转变向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值蓄意出现装假时，基金照看东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的规律提神损失进一步扩大。  （2）装假偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金照看东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；装假偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金照看东谈主应当 公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的连累，经阐述 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐连累方由基金照看东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金照看东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照看东谈主负责赔付。   ②若基金照看东谈主蓄意的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照看东谈主与基金托管东谈主按照纰缪 进度各自承担相应的连累。   ③如基金照看东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的蓄意效率，天然经过屡次重 新蓄意和查对，仍不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 以基金照看东谈主的蓄意效率对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金照看东谈主负责赔付。   ④由于基金照看东谈主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值蓄意装假而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金照看东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。要是行业另 有通行作念法，基金照看东谈主及基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商处理。  七、暂停估值的情形 停营业时； 财富价值时； 一致的，基金照看东谈主应当暂停估值;  八、基金净值的阐述  用于基金信息败露的基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 照看东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。基金照看东谈主应于每个责任日走动结 束后蓄意当日的基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意效率复核阐述后发送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主 对基金净值按章程给予公布。  九、独特情形的处理 不手脚基金财富估值差错处理； 不可抗力原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、稳当、合理的规律 进行检查，然则未能发现该装假的，由此形成的基金财富估值差错，基金照看东谈主 和基金托管东谈主免除抵偿连累。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 施排斥或收缩由此形成的影响。  十、实施侧袋机制时代的基金财富估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同           第十五部分        基金用度与税收  一、基金用度的种类 用度。  二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式  本基金的照看费按前一日基金财富净值的0.7%的年费率计提。照看费的蓄意 方法如下：  H＝E×0.7%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照看费  E 为前一日的基金财富净值  基金照看费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式，于次 月前5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。若遇法定节沐日、公 休日等,支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金财富净值  基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式，于次 月前5个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。  本基金C类基金份额的年销售做事费率为0.4%。销售做事费计提的蓄意公式 如下：  H＝E×0.4%÷当年天数  H为逐日C类基金份额应计提的基金销售做事费  E为前一日C类基金份额的基金财富净值  基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式， 于次月前5个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  上述基金用度的种类中第4－10项用度，根据相关法例及相应条约章程，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息败露用度等用度； 目。  四、用度诊疗  基金照看东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金照看费           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 率、基金托管费率和销售做事费率。  诊疗基金照看费率、基金托管费率，或调高销售做事费率，须召开基金份额 持有东谈主大会审议，调低销售做事费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。基金照看 东谈主诊疗照看费率、托管费率或销售做事费率，须于诊疗实施前书面见告基金托管 东谈主。  基金照看东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在指 定媒介上公告。  五、实施侧袋机制时代的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。  六、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照看东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同           第十六部分     基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额。基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则  本基金收益分拨应罢黜下列原则： 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准； 金份额收取销售做事费情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不 同； 金红利或将现款红利按除权日的该类基金份额净值自动转为兼并类别的基金份 额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 分拨金额后不成低于面值；  在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金照看东谈主可对基金收 益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额持有东谈主大会。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止基金收益分拨基准日的可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策的敬佩、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在 指定媒介公告。           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  六、基金收益分拨中发生的用度  基金红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利 再投资的蓄意方法，依照《业务功令》的相关章程履行。  七、实施侧袋机制时代的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同         第十七部分       基金的管帐与审计  一、基金管帐计谋 年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。  二、基金的年度审计 干系业务履历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同          第十八部分      基金的信息败露  一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险照看章程》、《基金合同》偏激他相关章程。  二、信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证投资东谈主巧合按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息资料。  三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。  五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品资料纲领 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体门径，说明基金居品的秉性等波及投资东谈主 关键利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及 基金份额持有东谈主做事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金照看东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品资料纲领的信息发生关键变 更的，基金照看东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品资料纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品资料纲领其他信息发生变更的， 基金照看东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金照看东谈主不再更新基金居品 资料纲领。  基金召募苦求经中国证监会准予注册后，基金照看东谈主在基金份额发售的3 日 前，将基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金照看东谈主、基 金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。  （二）基金份额发售公告  基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金照看东谈主应当在《基金合同》奏效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 奏效公告。  （四）基金脱手申购、赎回公告  在敬佩申购脱手与赎回脱手时候后，基金照看东谈主应在申购、赎回洞开日前依              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。  （五）基金净值信息  本基金的《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金 照看东谈主应至少每周公告一次基金份额净值和种种基金份额的基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，败露洞开日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （六）基金份额申购、赎回价钱  基金照看东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的蓄意方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主巧合在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。  （七）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述（合 称“基金依期讲述”）  基金照看东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将 年度讲述登载于指定网站上，将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审 计。  基金照看东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并 将中期讲述登载在指定网站上，将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金 照看东谈主应当在每个季度收尾之日起15个责任日内，编制完成基金季度讲述，并将 季度讲述登载在指定网站上，将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏效不及2个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。  讲述期内出现单一投资东谈主办有基金份额比例达到或超越基金总份额20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金照看东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等依期讲述文献中“影响投资者决策的其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、 讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 国证监会认定的独特情形除外。  本基金不时运作过程中，基金照看东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露 基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。  （八）临时讲述与公告  本基金发生关键事件，相关信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 限度东谈主； 责东谈主发生变动； 管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动超越30%； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主偏激挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 履行限度东谈主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 券，或者从事其他关键关联走动事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。  （九）暴露公告  在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集闲雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开暴露， 并将相关情况立即讲述中国证监会。  （十）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十一）基金照看东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招 募说明书（更新）等文献中败露国债期货走动情况，包括投资计谋、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货走动对本基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资计谋和投资办法。  （十二）基金照看东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中败露其持有的财富复古 证券总额、财富复古证券市值占基金净财富的比例和讲述期内扫数的财富复古证 券明细。基金照看东谈主应在基金季度讲述中败露其持有的财富复古证券总额、财富 复古证券市值占基金净财富的比例和讲述期末按市值占基金净财富比例大小排            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 序的前10名财富复古证券明细。  （十三）实施侧袋机制时代的信息败露  本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。  （十四）中国证监会章程的其他信息。  六、信息败露事务照看  基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照看轨制，指定挑升部门及 高档照看东谈主员负责照看信息败露事务。  基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 败露内容与花样准则的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照看东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金居品资料纲领、基金 清理讲述等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照看东谈主进行书面 或电子阐述。  基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在指定媒介中采纳一家媒介败露本基金信息。 基金照看东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完好意思、实时。  基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。  为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律概念书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后10 年。  七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  第十九部分      基金合同的变更、间隔与基金财产的清理  一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 基金照看东谈主应在决议奏效后2日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当间隔： 金托管东谈主连络的；  三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照看东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同间隔情形出现后，发布基金财产清理公告；  （2）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组调处采纳基金；  （3）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （4）对基金财产进行估值和变现；  （5）制作清理讲述；  （6）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律概念书；  （7）将清理讲述报中国证监会备案并公告；  （8）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产清理剩余财富的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同            第二十部分        背约连累  一、基金照看东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例章程或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成挫伤 的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿连累；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿连累，对损失的抵偿，仅限于直 接损失。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 管机构的章程手脚或不手脚而形成的损失等； 的损失等。  二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》巧合连接履行的应当连接履行。非背约方当事东谈主在 职责范围内有义务实时选定必要的规律，提神损失的扩大。莫得选定稳当规律 甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因提神损失扩 大而开销的合理用度由背约方承担。  三、由于基金照看东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错，基金 照看东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、稳当、合理的规律进行检查，然则未 能发现装假的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金照看东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿连累。然则基金照看东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的规律排斥或收缩 由此形成的影响。           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同      第二十一部分     争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、发奋、尽责 地履行基金合同章程的义务，颐养基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同        第二十二部分             基金合同的遵循  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 或授权代表署名并在募集会束后经基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面阐述后奏效。 会备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 份具有同等的法律遵循。 机构的办公方式和营业方式查阅。          东方红聚利债券型证券投资基金基金合同          第二十三部分       其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协 商治理。               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同           第二十四部分       基金合同内容摘抄  （一）基金份额持有东谈主、基金照看东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务  称呼：上海东方证券财富照看有限公司  住所：上海市黄浦区中山南路109号7-11层  法定代表东谈主：杨斌  建立日历：2010年7月28日  批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可2010518号  开展公开召募证券投资基金照看业务批准文号：证监许可20131131号  组织局面：有限连累公司  注册本钱：3亿元东谈主民币  存续期限：不时筹画  估量电话：（021）53952888  估量东谈主：彭轶君  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金照看东谈主的权柄 包括但不限于： 照看基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要规律保护基金投资者的利益；            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 取得《基金合同》章程的用度； 诓骗因基金财产投资于证券所产生的权柄； 施其他法律步履； 金提供做事的外部机构； 回、更始等的业务功令；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金照看东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 筹画方式照看和运作基金财产； 证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产相互孤立，对所照看的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程蓄意并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱； 讲述义务； 《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 资料15年以上； 证投资者巧合按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到相关资料的复印件； 现和分拨； 申诉基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任而免除； 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有东谈主                  东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担连累；但因第三方连累导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到 损失，而基金照看东谈主领先承担了连累的情况下，基金照看东谈主有权向第三方追偿； 法律步履； 效，基金照看东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成马上间：1987 年 4 月 8 日   批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银   复（1987）86 号文   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织局面：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时代：不时筹画  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的权柄 包括但不限于：           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 管基金财产； 的其他收入； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情 形，应呈报中国证监会，并选定必要规律保护基金投资者的利益； 投资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金清理； 份有限公司开设银行间债券托管账户；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账照看， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 账户,按照《基金合同》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 章程外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露； 申购、赎回价钱； 基金照看东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基 金照看东谈主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了 稳当的规律； 回款项； 会或配合基金照看东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并申诉基金照看东谈主； 任不因其退任而免除； 基金照看东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金照看东谈主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金份额持有东谈主的 权柄包括但不限于： 议事项诓骗表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限连累；              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 费率，但根据法律法例或中国证监会要求诊疗该等酬劳圭表或提升赎回费率、销 售做事费的除外； 外； 持有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就兼并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。  （2）在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响且不违抗法律法例和 《基金合同》的约定的前提下，履行稳当门径后，以下情况可由基金照看东谈主和基               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 赎回费率、调低基金销售做事费； 利益无本质性不利影响的前提下，诊疗基金份额类别或诊疗基金份额分类功令； 不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生关键变化；  （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金照看东谈主召集。  （2）基金照看东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。  （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照看 东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见告基金照看东谈主， 基金照看东谈主应当配合 。  （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照看东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并见告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合 。            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、打扰。  （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳敬佩开会时候、地点、方式和 权益登记日。  （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30天，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 效期限等）、授权方式、投递时候和地点；  （2）选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主在会议申诉中 说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式及投票方式、托福的公证机 关偏激估量方式和估量东谈主、表决概念提交的截止时候和收取方式。  （3）如召集东谈主为基金照看东谈主，还应另行书面申诉基金托管东谈主到指定地点对 表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金照看 东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面申诉基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基 金照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。  （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福书录用 代表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书恰当法律法例、《基金合同》 和会议申诉的章程，而况持有基金份额的凭证与基金照看东谈主办有的登记资料相符；  有用的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。  参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于50%的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面局面或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时提交至召集东谈主指定的地址 或系统。通信开会应以书面局面或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 次干系领导性公告； 为基金照看东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会议 申诉章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金照看东谈主经通 知不参加收取表决概念的，不影响表决遵循； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；  基金份额持有东谈主办有的基金份额低于50%的，召集东谈主不错在原公告的表决截 止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的持有东谈主出具表决概念，方视为有用。 表决概念的代理东谈主，同期提交或训戒证的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书 恰当法律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。  （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主可采 用聚集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会； 在会议召开方式上，本基金亦可接纳聚集、电话、短信等其他非现场方式或者以 非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场 开会和通信方式开会的门径进行。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事门径  在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条章程门径敬佩和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金照看东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主不出席或主办             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。  在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所申诉的表决截 止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机 关监督下形成决议。  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以格外决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）格外决议，格外决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更始基金运作方式、更 换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、与其他基金合并以格外决议 通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。  选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据证明，提交恰当 会议申诉中章程的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，恰当会议 申诉章程的表决概念视为有用表决，表决概念疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议脱手后书记在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照看 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后 书记在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票效率。 不错在书记表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头盘点结 果。 会的，不影响计票的遵循。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介公告。要是接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。  基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照看 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诓骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表相 关基金份额10%以上（含10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）格外决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金照看东谈主提前公告后，可平直对本部 天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、履行方式             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额。基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。  本基金收益分拨应罢黜下列原则：  （1）在恰当相关基金分成条件的前提下，本基金照看东谈主不错根据履行情况 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；  （2）本基金的兼并类别的每份基金份额享有同均分拨权，由于本基金种种 基金份额收取销售做事费情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所 不同；  （3）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东谈主可采纳 现款红利或将现款红利按除权日的该类基金份额净值自动转为兼并类别的基金 份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；  （4）基金收益分拨基准日的某类基金份额净值减去该类每单元基金份额收 益分拨金额后不成低于面值；  （5）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。  在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金照看东谈主可对基金收 益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额持有东谈主大会。  基金收益分拨决策中应载明截止基金收益分拨基准日的可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  本基金收益分拨决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在 指定媒介公告。  基金红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按除权日的该类基金份额财富净值自动 转为该类基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务功令》的相关章程履行。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。  （四）与基金财产照看、运作相关用度的索要、支付方式与比例  （1）基金照看东谈主的照看费；  （2）基金托管东谈主的托管费；  （3）销售做事费；  （4）《基金合同》奏效后与基金干系的信息败露用度；  （5）《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费；  （6）基金份额持有东谈主大会用度；  （7）基金的证券、期货走动用度；  （8）基金的银行汇划用度；  （9）基金的干系账户开户费和账户颐养费；  （10）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。  （1）基金照看东谈主的照看费  本基金的照看费按前一日基金财富净值的0.7%的年费率计提。照看费的蓄意 方法如下：  H＝E×0.7%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照看费  E 为前一日的基金财富净值  基金照看费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式，于次 月前5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。若遇法定节沐日、公 休日等,支付日历顺延。             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （2）基金托管东谈主的托管费  本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金财富净值  基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式，于次 月前5个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。  （3）基金销售做事费  本基金C类基金份额的年销售做事费率为0.4%。销售做事费计提的蓄意公式 如下：  H＝E×0.4%÷当年天数  H为逐日C类基金份额应计提的基金销售做事费  E为前一日C类基金份额的基金财富净值  基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式， 于次月前5个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  上述基金用度的种类中第4－10项用度，根据相关法例及相应条约章程，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  下列用度不列入基金用度：  （1）基金照看东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失；  （2）基金照看东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；  （3）《基金合同》奏效前的干系用度，包括但不限于验资费、管帐师和律 师费、信息败露用度等用度；           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （4）其他根据干系法律法例及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的 技俩。  基金照看东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金照看费 率、基金托管费率和销售做事费率。  诊疗基金照看费率、基金托管费率，或调高销售做事费率，须召开基金份额 持有东谈主大会审议，调低销售做事费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。基金照看 东谈主诊疗照看费率、托管费率或销售做事费率，须于诊疗实施前书面见告基金托管 东谈主。  基金照看东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在指 定媒介上公告。  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照看东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。  （五）基金财富的投资标的和投资限制  本基金在严格限度风险的基础上严慎投资，力求为投资者提供高于功绩相比 基准的永久领略投资答复。  本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国度 债券、地方政府债、政府复古机构债、金融债券、公开辟行的次级债券、中央银 行单据、企业债券、公司债券、中小企业私募债、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、银行进款（包括条约进款、申诉进款、依期进款等）、同行存单、可 更始债券、可分离走动可转债、可交换债、债券回购、证券公司刊行的短期公司               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 债券、财富复古证券、国债期货等金融器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会的干系章程)。   本基金不不错平直买入股票、权证，但可持有因可更始债券转股所形成的股 票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离走动可转债所形 成的权证。因上述原因持有的股票和权证等财富，本基金将在其可走动之日起的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行稳当 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%，本基金每个走动日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政 府债券的投资比例所有不低于基金财富净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主在履 行稳当门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   本基金充分施展基金照看东谈主的投研身手，选定从上至下的方法对基金的大类 财富建立进行动态照看。玄虚信用分析、久期限度、收益率弧线建立等策略对个 券进行精选，同期慈祥一级市集投资契机，力求在严格限度基金风险的基础上， 获取永久领略逾额收益。   （1）财富建立策略   本基金将接纳从上至下的方法，在充分研究基本宏不雅经济方式以及微不雅市集 主体的基础上，对市集基本利率、债券类居品收益率、货币类居品收益率等大类 居品收益率水平变化进行评估，并团结种种别财富的波动性以及流动性景况分析， 针对不同行业、不同投资品种采纳投资策略，以此作念出财富建立及风险限度。   （2）利率类投资策略   本基金对国表里经济运行趋势进行分析和预计，利用量化方法深化分析和预 测国债、央行单据等利率投资品种的收益和风险，把抓居品组合的平均久期，选 择合适的期限结构的建立策略，具体策略如下：              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  ①久期诊疗策略  基于对宏不雅经济运行情况的深化研究，预期市集利率的变化趋势，并团结基 金畴昔现款流情况，敬佩债券组合平均剩余期限。要是预计畴昔市集利率上涨， 则可通过裁汰组合平均剩余期限的办法例避部分利率风险；反之，要是预计畴昔 市集利率下落，则通过延长组合平均剩余期限，以期取得逾额答复。  ②收益率弧线策略  通过预计收益率弧线的体式和变化趋势，对债券组合进行久期建立，主要包 括枪弹策略、南北极策略和梯式策略。其中枪弹策略可使投资组合中债券久期集会 于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线较陡时；南北极策略可使投资组合中债券 的久期集会在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的 蝶式变动；梯式策略可使投资组合中债券的久期均匀漫步，适用于收益率弧线水 平出动的情况。  ③骑乘策略  通过追踪收益率弧线，分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率曲 线最陡峻地点对应的期限债券，跟着债券剩余期限的裁汰，到期收益率将赶紧下 降，进而取得较高的本钱利得收益。  （3）信用投资策略  相对央票、国债等利率居品，信用债券的信用利差是获取较高投资收益的来 源，而信用利差主要受两个方面的影响：市集信用利差弧线的走势与信用债自己 的信用变化。因而分别接纳以下策略：  ①基于信用利差弧线变化的投资策略  一是分析经济周期和干系市集变化对信用利差弧线的影响，二是分析信用债 市集容量、信用债、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响。  ②基于信用债自己信用变化的投资策略  刊行东谈主信用发生变化后，将接纳变化后债券信用级别所对应的信用利差弧线 对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的要素主要包括行业风险、公司风 险、现款流风险、财富欠债风险和其他风险等五个方面。通过里面评级系统分析 信用债的相对信用水平、背约风险及表面信用利差，发掘相对价值被低估的信用 债券，以敬佩债券组合的类属建立和个券建立。            东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （4）互换策略  不同券种在利息、背约风险、久期、流动性、税收和滋生条件等方面存在差 别，基金照看东谈主不错根据对债券的相对价值判断，采纳合适的走动时机，同期买 入卖出，赚取收益级差。  主要包括：价值置换，即判断畴昔利差弧线走势，在期限掌握下买入利差较 高的债券；新老券置换，即在相似收益率下买入近期刊行的债券；流动性置换， 即在相似收益率下买入流动性更好的债券；信用的置换，即在相似外部信用级别 和收益率下，买入里面信用评级更高的债券；市集间利差互换，即在公司信用债 和国度信用债之间，要是预期信用利差扩大，则用国度信用债替换公司信用债； 反之，则用公司信用债替换国度信用债。  （5）可转债投资策略  本基金的可转债投资策略包括传统可更始债券，即可更始公司债券、可分离 走动可更始债券和可交换债的投资策略。本基金参与可更始债券有两种门道，一 种是一级市集申购，另一种是二级市集参与。一级市集申购，主要考虑刊行条件 较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债；二级市集参与可运用多种可转 债投资策略，本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，精选个券，力 争终了较高的投资收益。同期，本基金也不错接纳相对价值分析策略，即通过分 析不同市集环境下可更始债券股性和债性的相对价值，把抓可更始债券的价值走 向，采纳相应券种，旨在获取较高投资收益。另外，本基金将密切慈祥可转债的 套利契机和条件博弈契机。  （6）财富复古证券投资策略  跟着备案制的推出，财富复古证券市集的供给会越来越丰富，但当前国内资 产复古证券市集还以信贷财富证券化居品为主，仍处于低级阶段。因而对于财富 复古证券的投资要津在于对基础财富质料及畴昔现款流的分析，评估个券价值和 投资风险，把抓市集走动契机，采纳相对价值较高的财富复古证券进行采纳并分 散投资，以训斥流动性风险，力求取得领略收益。  （7）中小企业私募债券投资策略  中小企业私募债券刊行主体多为非上市企业，企业信息公开性较差，筹画透 明度低，同期该品种债券选定非公开方式刊行和走动，具有流动性较差、信用风              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 险较高、财富边界较小等特色。因而对中小企业私募债选定审慎投资的策略，分 析和追踪发借主体的信用基本面，包括筹画情况、财务景况等，同期制定严格的 投资决策历程，加强风险限度，并准备风险处置预案，在最小化信用风险和流动 性风险下，择优进行投资。  （8）国债期货投资策略  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照看原则，以套期保值为目的， 团结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。  （9）证券公司短期公司债券投资策略  本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业举座情况、证 券公司基本面情况脱手，包括通盘证券行业的发展近况，发展趋势，具体证券公 司的筹画情况、财富欠债情况、现款流情况，从而分析证券公司短期公司债券的 背约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行孤立、客不雅的价值评 估。  （1）投资组合限制  本基金的投资组合将罢黜以下限制： 持不低于基金财富净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的10％，实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 章程的比例限制； 依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可流 通股票的15%；本基金照看东谈主宰理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得超越该上市公司可运动股票的30%；实足按影相关指数的组成比例              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可不受前述比 例限制； 金财富净值的10％； 该财富复古证券边界的10％； 券，不得超越其种种财富复古证券所有边界的10％； 金持有财富复古证券时代，要是其信用品级下落、不再恰当投资圭表，应在评级 讲述发布之日起3个月内给予沿途卖出； 财富净值的40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永久限为1年，债 券回购到期后不得延期； 金财富净值的15%； 持有的债券总市值的30%； 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差蓄意）应当恰当基金合 同对于债券投资比例的相关约定； 不得超越上一走动日基金财富净值的30%；             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 的15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照看东谈主之外的因 素甚至基金不恰当前款所章程的比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，则在履行稳当 门径后，本基金投资不再受干系限制或按照诊疗后的章程履行,基金照看东谈主实时 根据《信息败露办法》章程在指定媒介公告。   除2）、12）、20）、21）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金照看东谈主之外的要素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资 比例的，基金照看东谈主应当在10个走动日内进行诊疗，但中国证监会章程的独特情 形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金照看东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的相关约定。在上述时代内，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开 始。   （2）龙套步履   为颐养基金份额持有东谈主的正当权益，本基金龙套从事下列步履：   如法律、行政法例或监管部门取消上述龙套性章程，本基金照看东谈主在履行适               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 当门径后可不受上述章程的限制。   （3）关联走动原则   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、履行 限度东谈主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联走动的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，罢黜基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱履行。干系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。 关键关联走动应提交基金照看东谈主董事会审议。 基金照看东谈主董事 会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   本基金的功绩相比基准=中债玄虚全价指数收益率×30%+中证可更始债券指 数收益率×70%。   其中，中债玄虚全价指数由中央国债登记结算有限连累公司编制，其样本范 围涵盖银行间市集和走动所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单据 等扫数主要债券种类，具有闲居的市集代表性，巧合反应中国债券市集的总体走 势。   中证可更始债券指数由中证指数有限公司编制，其样本由在沪深走动所上市 的可更始债券组成，以反应沪深走动所可更始债券的举座推崇。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准时，本基金可 以变更功绩相比基准，但应与基金托管东谈主协商一致且履行稳当门径后，在中国证 监会指定媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金，低于股票 型基金和搀和型基金。   （1）成心于基金财富的安全与升值；   （2）基金照看东谈主按照国度相关章程代表基金孤立诓骗推动或债权东谈主权柄， 保护基金份额持有东谈主的利益；             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （3）不谋求对上市公司的控股；  （4）欠亨过关联走动为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在猛烈关系的第 三东谈主牟取任何失当利益。  当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的章程。  （六）基金财富净值的蓄意方法和公告方式  基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。  （1）证券走动所上市的有价证券的估值 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未 发生关键变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近走动日 的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机 构发生了影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变 化要素，诊疗最近走动市价，敬佩公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 走动所市集挂牌转让的财富复古证券，接纳估值手艺敬佩公允价值，在估值手艺           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊疗以阐述估值日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接纳估值手艺敬佩其 公允价值  （2）处于未上市时代的有价证券应辞别如下情况处理：  对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下， 应以活跃市集上未经诊疗的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃市集报价未能 代表计量日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊疗以阐述计量日的公允价值； 对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则应接纳估值手艺敬佩其公允价 值；  （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市 时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）中小企业私募债接纳估值手艺敬佩公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （5）兼并债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别 估值。  （6）投资证券滋生品的估值方法 手艺敬佩公允价值进行估值。在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本进行估值。 且最近走动日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近走动日结算价估值。              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （7）进款的估值方法  持有的银行依期进款或申诉进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务诊疗。  （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。  （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照看东谈主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性。  （10）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。  如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分颐养基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据《基金法》，基金照看东谈主蓄意基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基 金照看东谈主蓄意的基金财富净值。基金财富净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金 照看东谈主承担。本基金的基金管帐连累方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念， 按照基金照看东谈主对基金净值信息的蓄意效率对外给予公布。  本基金的《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金 照看东谈主应至少每周公告一次基金份额净值和种种基金份额的基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，败露洞开日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （七）基金合同的变更、间隔与基金财产的清理  （1）变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额持有              东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可履行， 基金照看东谈主应在决议奏效后2日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当间隔：  （1）基金份额持有东谈主大会决定间隔的；  （2）基金照看东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在6个月内莫得新基金照看东谈主、新 基金托管东谈主连络的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）干系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起30个责任日 内成立基金财产清理小组，基金照看东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照看东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （4）基金财产清理门径： 告出具法律概念书；             东方红聚利债券型证券投资基金基金合同  （5）基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。  清理过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告登载在指定报刊上。  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。  （八）争议治理方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有敛迹力， 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、发奋、尽责 地履行基金合同章程的义务，颐养基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。  （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、代销机构           东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 的办公方式和营业方式查阅。               东方红聚利债券型证券投资基金基金合同 本页无正文，为《东方红聚利债券型证券投资基金基金合同》署名页。 《基金合同》当事东谈主盖印偏激法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金照看东谈主：上海东方证券财富照看有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：（署名） 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：（署名） 签订地点： 签订日：二〇二   年   月   日

• Previous: 上一篇：东方红收益增强债券A,东方红收益增强债券C: 东方红收益增强债券型证券投资基金基金合同(更新)
• Next: 下一篇：A500指数ETF（560610）飘红，广汽集团涨停，机构：预计来岁商场立场将偏向大盘