券商ETF: 华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书(更新)

            华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基            金       招募评释书（更新）        基金料理东说念主：华宝基金料理有限公司       基金托管东说念主：中国开导银行股份有限公司                            华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                           【重要教导】      本基金经中国证券监督料理委员会 2016 年 5 月 27 日证监许可【2016】1152 号文注册，进行募 集。    基金料理东说念主保证《华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书》(以下简称 “招募评释书”或“本招募评释书”)的内容实在、准确、完好。本招募评释书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。      本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误抑遏未达约定想法、指数编制机构罢手服 务、成份券停牌等潜在风险。      本基金的标的指数为：中证全指证券公司指数，指数编制方法如下：      （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间。      （2）选样方法： 名，剔除成交金额名次后 10%、以及积聚总市值占比达到 98%以后的证券，何况保抓剔除后证券数目 不少于 50 只；行业内剩余证券四肢相应行业指数的样本。      （3）指数采纳调节市值加权，并成就权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使当样本量在 10 只（含 10 只）至 50 只之间，单个样本权重不进取 15%；当样本数目在 50 只（含 50 只）至 100 只之 间，单个样本权重不进取 10%；当样本数目在 10 只以下，则不设权重限定。      联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。      中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出路等作出骨子性判断或者保证。      本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者在投成本基金 前，需充分了解本基金的家具性格，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会 等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于投资者连 续大都赎回基金份额产生的流动性风险、基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险等。 同期由于本基金是追踪中证全指证券公司指数的交往型盛开式指数基金，投成本基金可能遭受的风险 还包括：标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、标的指数编制和想象的风险、追踪错误抑遏未达约 定想法的风险、成份股权重较大的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份 额二级阛阓交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 想象错误的风险、退市风险、投资者申购 失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现款替代面孔的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申 赎清单差错风险、二级阛阓流动性风险、第三方机构服务的风险、料理风险与操作风险、工夫风险、 不可抗力等等。本基金被迫追踪标的指数“中证全指证券公司指数”，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票阛阓雷同的风险收益特征，因此，本基金的功绩表现与中证全指证券公司指数的表现 密切联系。同期，本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混杂型基金、债券型基金及货币 阛阓基金，属于高风险/高收益的盛开式基金。      在当今结算国法下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖 出。      在当今的业务国法下，投资者投成本基金时需具有上海证券交往所 A 股账户或基金账户。其中， 上海证券交往所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交往，如投资者需要使用中证全指证券 公司指数成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 证券交往所 A 股账户；如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的深圳证券交往所上市股票 参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交往所 A 股账户。      投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募评释书》、《基金合同》及基金家具贵府 撮要等信息涌现文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资素质、钞票情景等判断基金是否和投 资者的风险承受才气相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金的过往功绩并不预示其未来表现，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 表现的保证。      基金料理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应隆重阅读本招募评释书。      基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交往国法等各别带 来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、聚合度风险、系统性风险、政策风 险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金钞票投资于科创板股票或遴荐不 将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。                              华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的联系风险可能径直或转折成为本基金的风险。   本次更新招募评释书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，联系财务数据和净值表现截止 日为 2024 年 9 月 30 日，数据未经审计。   原招募评释书与本次更新的招募评释书不一致的，以本次更新的招募评释书为准。                                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                                        目 录                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                       一、序言      本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售料理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息涌现料理办法》(以下简称“《信息涌现办 法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性端正》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和 其他联系端正及《华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)编写。      本招募评释书阐扬了华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金的投资想法、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释 书。      本基金料理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其实在性、 准确性、完好性承担法律职业。      本基金是根据本招募评释书所载明贵府肯求召募的。本招募评释书由本基金料理东说念主解释。本基金 料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作出任何 解释或者评释。      本招募评释书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详确查 阅基金合同。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                       二、释义 在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 合同的任何灵验矫正和补充 式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 募评释书》过甚更新 料撮要》过甚更新（本招募评释书对于基金家具贵府撮要的编制、涌现及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起履行） 售公告》 书》 章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 出的矫正 通常作念出的矫正                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的矫正 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含契约约定有条目提前 支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务违 约无法进行转让或交往的债券等 数基金” 似，采纳盛开式运作面孔的基金 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组 规端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括其通常矫正）及联系法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 购、赎回、交往等业务                             华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 受基金料理东说念主寄予代为办理基金销售业务的机构 理本基金发售业务的机构 的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 本基金的登记机构为中国证券登记结算有限职业公司(简称"中国结算") 金账户 果报中国证监会备案并给予公告的日历 实施笃定（2020 年矫正）》、中国证券登记结算有限职业公司发布实施的《中国证券登记结算有限责 任公司对于交往所交往型盛开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》及中国证券登记结算有限职业 公司、上海证券交往所发布的其他联系国法和端正 为                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 的申购对价向基金料理东说念主肯求购买基金份额的行径 份额兑换为申购赎回清单端正的赎回对价的行径 金替代、现款差额过甚他对价 回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 额数应为最小申购赎回单元的整数倍 券中部分证券的一定数目的现款 合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元 对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数想象 额 拆分、合并，将按经拆分、合并调节后的基金份额折算日各样别的基金份额净值来想象相应基金份额 净值增长率） 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为启动 日再行想象）                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 值总和 过程 金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                         三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   基金料理东说念主：华宝基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿   电话：021-38505888   接洽东说念主：章希   股权结构：中方鼓励华宝相信有限职业公司抓有 51%的股份，外方鼓励 Warburg Pincus Asset Management, L.P.抓有 29%的股份，中方鼓励江苏省铁路集团有限公司抓有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票经营部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非履行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金料理有 限公司党委文书、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金料理有限公司阛阓 部任职。2002 年加入华宝基金料理有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金料理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾履新于好意思林投资银行部、德分解银行投资银行部。现任上海华平私 募基金料理有限公司董事总司理，兼任河南华夏破钞金融股份有限公司董事，神策收罗科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室策动计划处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律照管人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限职业公司董事、副董事长。                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   王灿先生，孤苦董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团履行董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投良友理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住栈房集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生计控股有限 公司孤苦董事、重庆小米破钞金融有限公司孤苦非履行董事、明晰医疗集团控股有限公司孤苦非履行 董事。   好多奇女士，孤苦董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副素质、素质、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档探望学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档探望学者。现任复旦大 学法学院素质、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和灵巧法治重心实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘素质；兼任桂林银行股份有限公司孤苦董事、中储发展股份有限公 司孤苦董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及面孔主任、东南大学兼职博导、中国科学工夫法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最能手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心行家库成员、上海市政府首批立法行家、中共浦东新区委员会法律照管人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律照管人等职务。   周波女士，孤苦董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理素质、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副素质、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务料理专科委 员会委员、中国买卖司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司孤苦董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后履新于中国银行间阛阓交往商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投良友理有限公司。现任北京华平投资商榷有限公司战术 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团策动部、料理革命部详细主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团策动部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团迷惑力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文书、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文书，兼任华宝相信有限职业公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金料理有限公司风险料理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金料理有限公司、永赢钞票料理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金料理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开导相差口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限职业公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金料理有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发及工夫料理职业。 运副总监兼信息工夫部总司理，现任华宝基金料理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等职业。 2011 年 6 月再次加入华宝基金料理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金料理有限公司首席 投资官。   丰晨成，硕士。2009 年 7 月加入华宝基金料理有限公司，先后担任助理家具司理、数目分析师、 投资司理助理、投资司理等职务。2015 年 11 月起任华宝上证 180 价值交往型盛开式指数证券投资基 金聚合基金、上证 180 价值交往型盛开式指数证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证全指 证券公司交往型盛开式指数证券投资基金基金司理，2018 年 4 月至 2021 年 1 月任华宝中证 500 指数 增强型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 6 月起任华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券 投资基金发起式聚合基金基金司理，2018 年 8 月至 2020 年 11 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资 基金基金司理，2020 年 11 月起任华宝中证 1000 指数证券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中 证港股通互联网交往型盛开式指数证券投资基金基金司理，2022 年 9 月至 2023 年 3 月任华宝标普中 国 A 股质量价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港股通互联网交往型开 放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理。   胡洁，硕士。2006 年 6 月加入华宝基金料理有限公司，先后在交往部、家具开发部和量化投资部 职业，现任指数投资总监、指数研发投资部总司理。2012 年 10 月至 2019 年 1 月任上证 180 成长交往 型盛开式指数证券投资基金基金司理，2012 年 10 月至 2018 年 11 月任华宝上证 180 成长交往型盛开                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 式指数证券投资基金聚合基金基金司理，2015 年 5 月至 2020 年 12 月任华宝中证医疗指数分级证券投 资基金基金司理，2015 年 6 月至 2018 年 8 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证军工交往型盛开式指数证券投资基金基金司理，2017 年 1 月至 2024 年 10 月任华 宝标普中国 A 股红利契机指数证券投资基金(LOF)基金司理，2017 年 7 月起任华宝中证银行交往型开 放式指数证券投资基金基金司理，2018 年 11 月起任华宝中证银行交往型盛开式指数证券投资基金联 接基金基金司理，2019 年 1 月至 2021 年 3 月任华宝标普中国 A 股质量价值指数证券投资基金(LOF)基 金司理，2019 年 5 月起任华宝中证医疗交往型盛开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 7 月起任华 宝中证科技龙头交往型盛开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 8 月至 2023 年 10 月任华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 8 月起任华宝中证科技龙头交往 型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理，2019 年 12 月起任华宝中证破钞龙头指数证券 投资基金(LOF)基金司理，2021 年 1 月至 2021 年 5 月任华宝中证医疗指数证券投资基金基金司理， 指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 5 月起任华宝中证医疗交往型盛开式指 数证券投资基金聚合基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证科创创业 50 交往型盛开式指数证券投 资基金基金司理，2021 年 8 月起任华宝中证科创创业 50 交往型盛开式指数证券投资基金发起式聚合 基金基金司理，2021 年 9 月起任华宝中证破钞龙头交往型盛开式指数证券投资基金基金司理，2023 年 利契机交往型盛开式指数证券投资基金基金司理，2024 年 11 月起任华宝标普中国 A 股红利契机交往 型盛开式指数证券投资基金聚合基金（LOF）基金司理。   向辉先生，华宝基金料理有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金料理有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。   钟奇先生，华宝基金料理有限公司成长作风投资总监、基金司理。   陈建华先生，华宝基金料理有限公司基金司理。   蒋俊阳先生，华宝基金料理有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。 （三）基金料理东说念主职责   基金料理东说念主应严格照章履行下列职责：                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 和登记事宜； （四）基金料理东说念主承诺 部抑遏轨制，采纳灵验方法，防守犯法违游记径的发生。 （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待其料理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的交往行动； （7）卤莽职守，不按照端正履行职责； （8）法律、行政法例和中国证监会端正阻扰的其他行径。 （1）依照联系法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取欠妥利益；                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的买卖秘籍、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的交往行动； （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交往。 （五）基金料理东说念主里面抑遏轨制 本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风 险、信誉风险和事件风险（如祸殃）等。 针对上述多样风险，基金料理东说念主建立了一套完好的风险料理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险料理环境。具体包括制定风险料理战术、想法，成就相应的组织机构，建立明晰的职业 线路和讲述渠说念、配备适合的东说念主力资源、开发适用的工夫支抓系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金料理中存在的风险。 （3）分析风险。检讨存在的抑遏方法，分析风险发生的可能性过甚引起的后果并将风险归类。 （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的度量技巧。定性的度量是把 风险水平鉴别为些许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别投入相应的级别。定 量的方法则是想象一些风险目的，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低、在公司所定模范范围以内的风 险，抑遏相对宽松一丝，但仍加以如期监控，以防其进取预定模范；而对较为严重的风险，则制定适 当的抑遏方法；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格抑遏之外，还准备了相应的救急处理 方法。 （6）监视与检讨。对已有的风险料理系统进行实时监视，并如期评价其料理绩效，在必要时衔尾新的 需求加以改变。 （7）讲述与商榷。建立风险料理的讲述系统，使公司鼓励、公司董事会、公司高档料理东说念主员及监管部 门实时而灵验地了解公司风险料理情景，并寻求商榷办法。 （1）里面风险抑遏原则 合规性原则。里面抑遏机制应恰当法律和监管要求，范例和促使公司经营料理及公司职工执业行径符 正当律法例、行业范例和自律国法，以及行业普遍盲从的职业说念德和行径。 健全性原则。里面抑遏机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、履行、 监督、反馈等各个方法。                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 灵验性原则。通过成就科学明晰的操作历程，衔尾范例抑遏，建立合理的内控范例，保重里面抑遏制 度的灵验履行。 孤苦性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分知足公司经营运作需要的部门和岗亭，各部门 和岗亭在职能上保抓相对孤苦性；公司自有钞票、各项受托钞票分离运作，孤苦进行。 互相制约原则。部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制约，并通过切实可行的互相制衡方法来放弃 里面抑遏盲点。 防火墙原则。公司基金料理、交往、计帐登记、信息工夫、研究、阛阓营销等联系部门，应当在物理 上和轨制上适合隔断；对因业务需要必应明察未公开信息或波及多部门信息的东说念主员，应制定严格的批 准范例和监督防守方法。 成本效益原则。公司应当充分阐扬各部门及职工的职业积极性，尽量裁减经营运作成本，保证以合理 的抑遏成本达到最好的里面抑遏后果。 正当合规性原则。公司内控轨制应当恰当国度法律法例、规章轨制和各项端正，并在此基础上遵守国 际和行业的惯例制订。 全面性原则。里面抑遏轨制必须涵盖公司经营料理的各个方法，不留有轨制上的空缺或过失。 审慎性原则。公司里面抑遏的中枢是风险抑遏，里面抑遏轨制的制订要以审慎经营、防守和化解风险 为起点。 当令性原则。里面抑遏轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司经营战术、经营方针、经营理念等 里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。 实效性原则。里面抑遏轨制应得到灵验履行。公司应当确立和强化料理轨制化、轨制历程化、历程信 息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化料理，严格落实各项规章轨制。 （2）里面风险抑遏的要乞降内容 里面风险抑遏要求不相容职务分离、建立完善的岗亭职业制和范例的岗亭料理方法、建立完好的信息 贵府保全系统、建立授权抑遏轨制、建立灵验的风险防守系统和快速反应机制。 里面风险抑遏的内容包括投良友理业务抑遏、阛阓料理业务抑遏、信息涌现抑遏、信息工夫系统控 制、司帐系统抑遏、档案料理抑遏、合规和法务料理抑遏、风险料理抑遏、审计稽核抑遏，及反洗钱 抑遏等。 （3）督察长轨制 公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体孤苦董事同意。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 督察长应当如期或者不如期向全体董事报送职业讲述，并在董事会及董事会下设的联系有益委员会定 期会议上讲述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑遏情况。督察长发现基金及公司运作 中存在问题时，应当实时奉告公司总司理和联系业务负责东说念主，提倡处理办法和整改建议，并监督整改 方法的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事 会、中国证监会及联系派出机构讲述。 （4）监察稽核及风险料理轨制 合规审计部和风险料理部依据公司的里面抑遏轨制，在所赋予的权限内，按照所端正的范例和适合的 方法，进行公道客不雅的检讨和评价。 合规审计部和风险料理部负责窥察评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责窥察、评价公司联系部 门履行公司各项规章轨制的情况；评价各项内控轨制履行的灵验性，对内控轨制的缺失提倡补充建 议；进行日常风险监控职业；协助评价基金财产风险情景；负责包括基金司理离任审查在内的各项内 部审计事务等。 （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面抑遏轨制的涌现实在、准确； （2）基金料理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展不断完善里面合规抑遏轨制。                            华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                           四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开导银行股份有限公司(简称：中国开导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成连忙间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东说念主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开导银行总行设钞票托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障业务处、理会相信业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营料理处、跨境与外包 料理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯穿礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面抑遏审 计，并也曾成为旧例化的内控职业技巧。   （三）基金托管业务经营情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国开导银行一直秉抓“以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险料理和里面抑遏，严格履行托管东说念主的各项职责，切实保重钞票抓有东说念主的合 法权益，为钞票寄予东说念主提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国开导银行托管钞票边界不断 扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种 最都全的买卖银行之一。收尾 2023 年年末，中国开导银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开导银 行专科高效的托管服务才气和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开导银行屡次被《全球托管                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯穿多年荣获中央 国债登记结算有限职业公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 佳次托管银行”，并四肢独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣 获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑遏轨制   （一）里面抑遏想法   四肢基金托管东说念主，中国开导银行严格盲从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内 联系料理端正，遵法经营、范例运作、严格检讨，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好， 确保联系信息的实在、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面抑遏组织结构   中国开导银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面抑遏职业，对托管业务风险管 理和里面抑遏的灵验性进行率领。钞票托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规 职业，具有孤苦愚弄内控合规职业权益和才气。   （三）里面抑遏轨制及方法   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了料理轨制、抑遏轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务料理严格实行复 核、审核、检讨轨制，授权职业实行聚合抑遏，业务图章按规程看护、存放、使用，账户贵府严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区有益成就，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息涌现 东说念主负责，防守泄密；业求终了自动化操作，防守东说念主为事故的发生，工夫系统完好、孤苦。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金料理东说念主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务方法中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行检讨监 督。                    华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （二）监督历程 如发现投资荒谬情况，向基金料理东说念主进行风险教导，与基金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有 要紧荒谬事项实时讲述中国证监会。 如有必要将实时讲述中国证监会。                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                        五、联系服务机构  （一）基金份额销售机构  基金料理东说念主可根据联系法律法例的要求，遴荐其他恰当要求的机构代理销售本基金，并实时公 告。      包括具有经纪业务经历及上海证券交往所会员经历的整个证券公司。基金料理东说念主可根据联系法律 法例的要求，遴荐其它恰当要求的机构代理销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职业公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  接洽东说念主：赵亦清  接洽电话：010-50938782  传真：010-50938907  （三）出具法律办法书的讼师事务所      称呼：上海市通力讼师事务所      注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼      负责东说念主：韩炯      电话：021-31358666      传真：021-31358600      接洽东说念主：陆奇      承办讼师：早晨、陆奇  （四）审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（独特宽敞合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 履行事务合伙东说念主：邹俊 接洽电话：(021) 2212 2888 传真：(021) 6288 1889 接洽东说念主：侯雯 承办注册司帐师：黄小熠、侯雯                            华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                        六、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可【2016】1152 号准予注册，由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、基金合同过甚他联系端正召募，召募期从 2016 年 8 月 1 日起，至 2016 年 8 月 22 日止，共召募 642,017,683.00 份基金份额，灵验认购户数为 7025 户。                           华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                      七、基金合同收效   本基金基金合同于 2016 年 8 月 30 日收效。  《基金合同》收效后，贯穿 20 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期讲述中给予涌现；贯穿 60 个职业日出现前述情形之一 的，基金料理东说念主应当向中国证监会讲述并提倡责罚决议，如转化运作面孔、与其他基金合并或者隔断 基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。  法律法例另有端正时，从其端正。                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                 八、基金份额的上市交往   （一）基金上市   根据联系端正，本基金基金合同收效后，具备下列条目的，基金料理东说念主可依据《上海证券交往所 证券投资基金上市国法》，朝上海证券交往所肯求基金份额上市：   基金上市前，基金料理东说念主应与上海证券交往所坚忍上市契约书。基金获准在上海证券交往所上市 的，基金料理东说念主应按照联系端正发布基金上市交往公告书。   根据联系端正，本基金基金合同收效后，具备上市条目，已于 2016 年 9 月 14 日起在上海证券交 易所上市交往，二级阛阓交往代码：512000。   （二）基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往、停复牌、隔断上市交往应遵守《上海证券交往所 交往国法》、《上海证券交往所证券投资基金上市国法》、《上海证券交往所交往型盛开式指数基金 业求实施笃定》等联系端正。   （三）隔断上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可隔断基金的上市交往，并报中国证 监会备案：   基金料理东说念主应当在收到上海证券交往所隔断基金上市的决定之日起 2 个职业日内发布基金隔断上 市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交往所隔断上市的，本 基金将由交往型盛开式基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式基金，而无需召开基金份额抓有东说念主                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 大会。若届时本基金料理东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着保重投资者正当 权益的原则，履行适合的范例后录取其他合适的指数四肢标的指数。   （四）基金份额参考净值的想象与公告   基金料理东说念主在每一交往日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，想象基金份额参考净值(IOPV)，并将想象结果朝上 海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价 相乘之和＋申购赎回清单中阻扰现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的 预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （五）联系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交往所对基金上市交往的国法等联系规 定内容进行调节的，基金合同相应给予修改，并按照新端正履行，且此项修改无谓召开基金份额抓有 东说念主大会。   （六）若上海证券交往所、中国证券登记结算有限职业公司加多了基金上市交往的新功能，基金 料理东说念主不错在履行适合的范例后加多相应功能。   （七）在不违背法律法例及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错肯求在包括境社交 易所在内的其他证券交往所上市交往，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   对于申购赎回的投资者，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购 赎回代理券商提供的其他面孔办理本基金的申购和赎回。基金料理东说念主在入手申购、赎回业务前公告申 购赎回代理券商的名单，并可依据施行情况变更申购赎回代理券商，在基金料理东说念主网站公示。基金管 理东说念主在确定、变更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请上海证券交往所招供。   （二）申购和赎回的盛开日实时辰   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所 的正常交往日的交往时辰，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时辰变更或其他独特情况，基金管 理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的有 关端正在指定媒介上公告。   本基金自 2016 年 9 月 14 日入手办理申购、赎回。   （三）申购和赎回的原则   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金料理东说念主必须在新国法入手实 施前依照《信息涌现办法》的联系端正在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的范例   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金料理东说念主端正的范例，在盛开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的肯求。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   投资者托福申购对价，申购成立；登记机构说明肯求时，申购收效。投资者在提交赎回肯求时有 鼓胀的赎回对价，则赎回肯求成立，登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者在提交申购肯求时须按 申购赎回清单的端正备足申购对价，投资者在提交赎回肯求时须抓有鼓胀的基金份额余额和现款，否 则所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资者未能提供恰当要求的申购对价，则申 购肯求不成立。如投资者抓有的恰当要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金 投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回肯求不成立。投资者可在肯求当日通过其办理 申购、赎回的销售机构或以其提供的其他面孔查询说明情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表申购赎回代理券 商确乎接收到该肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回肯求的说明情 况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的计帐交收 适用联系业务国法和参与各方联系契约的联系端正。对于本基金的申购、赎回业务采纳净额结算的方 式，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代采纳净额结算的方 式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采纳代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额的交收 登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差 额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额的刊出 以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的 交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   淌若登记机构和基金料理东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据《业务国法》和参与 各方联系契约的联系端正进行处理。   登记机构和基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的范例进行调节，并最迟于开 始实施前 3 个职业日在指定媒介公告。                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额和现款 替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金 的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金钞票的损失。   （五）申购和赎回的数额限定   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元请参考 届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。   基金料理东说念主不错端正本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体详见联系公告。   基金料理东说念主不错根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下调节申购与赎回的数额限定，并须在调 整实施前依照《信息涌现办法》的联系端正在指定媒介公告。   （六）申购、赎回的对价、用度 或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后想象，并在 T+1 日内公告。遇独特情况， 经中国证监会同意，不错适合延长想象或公告。 是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。赎回对价是指投资 者赎回基金份额时，基金料理东说念主应托福给投资者的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 中包含证券交往所、登记机构等收取的联系用度。   基金料理东说念主不错在不违背联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单想象和公告时辰 进行调节并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单 位所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的端正，用于替代组合证券中 部分证券的一定数目的现款。 许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退补”）。   阻扰现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢 沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 四肢替代。   退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款四肢替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 当今仅适用于标的指数中的上海证券交往所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的想象公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。   淌若上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文牍端正的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在证券还原交往后买入， 而施行买入价钱加上联系交往用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基金料理东说念主在 申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金料理东说念主将以收到 的替代金额买入被替代的部分证券。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买 入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代 的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价想象的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价想象的未购入的 部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金料理东说念主将应退款和 补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个职业日内完成。   ④替代限定：为灵验抑遏基金的追踪偏离度和追踪错误，基金料理东说念主可端正投资者使用不错现款 替代的比例算计不得进取申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的想象公式为：   该证券参考价钱当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交往所参考价钱确 定原则发生变化，以上海证券交往所文牍端正的参考价钱为准。   参考基金份额净值为本基金前一交往日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交往所参考基金份额 净值想象面孔发生变化，以上海证券交往所文牍端正的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的成份证券以及处于停 牌的股票；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护抓有东说念主利益等原因以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的 现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的想象方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调节后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券交往所股票。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的想象公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比例）。   ③替代金额的处理范例   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上联系交往用度后与该证券调节后 T 日开盘参考价可能有所各别。 为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先 收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除联系交往用度后与该证券调节后 T 日开盘参考价可能有所各别。 为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。淌若 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金料理东说念主将退还少支付的差额；淌若预先 支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金料理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的调节后开盘参考 价确定。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购交往说明后按照“时辰优先、实时申报”的原则按次买入申购 被替代的部分证券，在收到赎回交往说明后按照“时辰优先、实时申报”的原则按次卖出赎回被替代 的部分证券。T 日未完成的交往，基金料理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日 （简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时辰优先的原则为：申购赎回标的疏通的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后规矩按照上 海证券交往所说明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在深圳证券交往所贯穿竞价期间，根据收到的上海证券交往所申 购赎回说明记录，在工夫系统允许的情况下实时向深圳证券交往所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金料理东说念主按照“时辰优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照申购时辰规矩，以替代金额与被替代证券的按次施行购入成本（包括买入价钱与交 易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则 按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时辰规矩，以替代金额                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 与被替代证券的按次施行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金料理东说念主可 以赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买 入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照 T+2 日收盘价想象的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入（卖出价 格扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出沿途 被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上 按照 T+2 日收盘价想象的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照最 近一次收盘价想象的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者 应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上 按照最近一次收盘价想象的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应 调节。   T+2 日后第 1 个职业日，基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理 券商和基金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个职业日内完成。   预估现款部分是指为便于想象基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申购、赎回的 投资者的相应资金，由基金料理东说念主想象的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其想象公式为：                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调节后 T 日开盘参考价相乘 之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎 回清单中阻扰现款替代成份证券的数目与该证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的调节后开 盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分成除息日，则想象公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基 金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其想象公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固 定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中 不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中阻扰现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据 其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额赢得相应 的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的形状例如如下   基本信息   最新公告日历   基金称呼        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金 基金料理公司称呼      华宝基金料理有限公司 一级阛阓基金代码   T-1 日内容信息   现款差额（单元:元）                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 最小申购、赎回单元净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） T 日内容信息 当日赎回名额（份额）： 当日申购名额（份额）： 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况 临了 10 分钟赎回的基金份额上限： 本日净申购的基金份额上限： 本日净赎回的基金份额上限： 基金申赎是否支抓全现款替代模式： 全现款替代时所需总金额： 全现款替代时，想象申购价钱时加多的比例： 全现款替代时，想象赎回价钱时减少的比例： 申赎是否支抓 RTGS：                         现款替     现款替代溢   固定替代   申购溢价   赎回折价 股票代码      股票称呼   股票数目                         代象征     价比例     金额       比例     比例 评释：此表仅为示例，具体以上海证券交往所公布的施行清单为准。 （八）断绝或暂停申购的情形及处理方法 在如下情况下，基金料理东说念主不错断绝或暂停投资者的申购肯求：                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 行证券交往； 前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳估值工夫仍导致公允价 值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求； 购赎回清单编制错误； 单元、联系证券交往所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金料理 东说念主无法料念念并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据错误 等； 面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形； 基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行；      发生除上述第 6 项之外的暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停申购时，基金料理东说念主应当根据联系 端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资者的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资者。在暂停申购的情况放弃时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。      （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形      发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回对价： 行证券交往； 缓支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳估                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当暂停接受 基金赎回肯求或减慢支付赎回款项； 购赎回清单编制错误； 单元、联系证券交往所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金料理 东说念主无法料念念并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据错误 等； 资者的赎回肯求。      发生上述情形且基金料理东说念主决定暂停赎回时，基金料理东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情 况放弃时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并给予公告。      （十）基金份额的转让      在法律法例允许且条目具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会招供的 证券交往所之外的交往场合或者交往面孔进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金料理东说念主公告的 业务国法办理基金份额转让业务。      （十一）基金的转托管、非交往过户、冻结、解冻等其他业务      基金的登记机构可依据其业务国法，受理基金的转托管、非交往过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。      （十二）其他 阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节，应在新的申购赎回安排实施前按照《信息涌现办 法》的联系端正在指定媒介上给予公告。 允许时可盛开迫临申购即允好多个投资者迫临其抓有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或其整数 倍进行申购。基金料理东说念主有权制定迫临申购业务的联系国法。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 基金申购赎回面孔或申购赎回对价组成，并提前公告。 面寄予代理契约，并报中国证监会备案。 金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别。 投资者，基金料理东说念主可在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，安排 有益的申购面孔，并于新的申购面孔入手履行前另行公告。 当今的申赎面孔外，采纳其他合理的申赎面孔（例如以全现款替代面孔申赎），并于新的申赎面孔开 始履行前的至少三个职业日给予公告。基金料理东说念主有权制定联系业务国法。      在不违背法律法例的端正及基金合同的约定、且对基金份额抓有东说念主无骨子不利影响的前提下，基 金上市后，若上海证券交往所加多交往型盛开式指数基金其他业务模式，基金料理东说念主在与基金托管东说念主 协商一致后不错可加多本基金其他份额，无需召开基金份额抓有东说念主大会，并报中国证监会备案后公 告。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     十、基金的投资      （一）投资想法      淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。      （二）投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。      为更好地终了基金的投资想法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币阛阓器具、权证、股指 期货、钞票支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会 的联系端正）。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行适合范例后，不错将其 纳入投资范围。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的      （三）投资策略      本基金主要采纳组合复制策略及适合的替代性策略以更好的追踪标的指数，终了基金投资想法。      本基金主要采纳复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并根据标的 指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地调节。      本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金料理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时春联系成份股进行调 整。      对于出现阛阓流动性不足、因法律法例原因个别成份股被限定投资等情况，导致本基金无法赢得 鼓胀数目的股票时，基金料理东说念主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代。      本基金基于流动性料理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      在法律法例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用权证、股指期货等联系金融繁衍器具对基 金投资组合进行料理，以提高投资效率，料理基金投资组合风险水平，裁减追踪错误，以更好地终了 本基金的投资想法。      本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，主要遴荐流动性好、交往活跃的股指期货合约。本 基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位通常调节的交往成本。      本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，衔尾期权订价模子和我国证券阛阓的 交往轨制臆想权证价值，主要斟酌运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赢利保护策略、价差 策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。      本基金在详细斟酌预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的 投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。未来，跟着证券阛阓投资器具 的发展和丰富，本基金可相应调节和更新联系投资策略，并在招募评释书更新中公告。      （四）投资组合料理      本基金的指数化投资采纳组合复制法，按照成份股在中证全指证券公司指数中的基准权重构建指 数化投资组合。当预期成份股发生调节和成份股发生配股、增发、分成等行径时，以及因基金的申购 和赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，基金料理东说念主会在 10 个交往日内对投资组合进行 适合调节，以便终了对追踪错误的灵验抑遏。      根据标的指数的编制国法及调节公告，本基金在指数成份股调节收效前，分析并确定组合调节策 略，实时进行投资组合的优化调节，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏 离度和追踪错误。      追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份 股公司其他要紧信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合逐日交往策 略。      在标的指数成份股票调节周期内，若出现成份股票临时调节的情形，本基金料理东说念主将密切温顺样 本股票的调节，并实时制定相应的投资组合调节策略。                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   追踪本基金申购和赎复书息，衔尾基金的现款头寸料理，分析其对组合的影响，制定交往策略以 移交基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末如期分析基金的施行组合与标的指 数表现的累计偏离度、追踪错误变化情况过甚原因，并优化追踪偏离度料理决议。   在正常情况下，本基金日均追踪偏离度的统统值不进取 0.2%，年追踪错误不进取 2%。如因指数 编制国法调节或其他要素导致追踪偏离度和追踪错误进取上述范围，基金料理东说念主将采纳合理方法幸免 追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。   （五）投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金抓有的沿途权证，其市值不得进取基金钞票净值的 3％；   （3）本基金料理东说念主料理的沿途基金抓有的吞并权证，不得进取该权证的 10％；   （4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得进取上一交往日基金钞票净值的 0.5％；   （5）当本基金参与股指期货交往时，需依据下列模范建构组合：   在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何交往 日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何交往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交往日基金 钞票净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于交往 保证金一倍的现款；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差想象）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得进取基金钞票净值的   （7）本基金抓有的沿途钞票支抓证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20％；   （8）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得进取该钞票支抓证券边界 的 10％；                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      （9）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得进取其各 类钞票支抓证券算计边界的 10％；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有钞票支抓证 券期间，淌若其信用等第下降、不再恰当投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿途卖 出；      （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基金所申报 的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （12）基金钞票总值不得进取基金钞票净值的 140%；      （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得进取基金钞票净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金不恰当该比例限定的，基 金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；      （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；      （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往的股票合 并想象；      （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。      除上述第（10）、（12）、（13）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变 动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限定等基金料理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不 恰当上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会端正的独特情形 除外。      基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同收效之日起入手。      法律法例或监管部门取消或调节上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合范例后，则 本基金投资不再受联系限定或按照调节后的端正履行。      为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      （3）从事承担无穷职业的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；      （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不刚直的证券交往行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻扰的其他行动。      基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、施行抑遏东说念主或者与其有其 他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当恰当基金的 投资想法和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例 给予涌现。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金 料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限定。      （六）标的指数      中证全指证券公司指数      （七）功绩相比基准      本基金的功绩相比基准为标的指数，即中证全指证券公司指数。      未来若出现标的指数不恰当要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素甚至 标的指数不恰当要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个 职业日内向中国证监会讲述并提倡责罚决议，如对基金份额抓有东说念主利益有骨子性影响，则在 6 个月内 召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金料理东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作。      （八）风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基 金。      本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要采纳组合复制策略，追踪中证全指证券公司指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征雷同。      （九）基金的融资融券及转融通业务      本基金不错根据届时灵验的有鉴戒律法例和政策的端正进行融券融券及转融通业务。                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      （十）基金投资组合讲述      本基金投资组合讲述所载数据收尾 2024 年 9 月 30 日，本讲述中所列财务数据未经审计。 序号              面孔               金额（元）               占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                      25,798,556,405.07             98.81       其中：债券                                      -                  -            钞票支抓证券                                -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                          -                  -      注：1、此处股票投资项含可退替代款估值升值，而 5.2 的算计项不含可退替代款估值升值，两者 在金额上可能不相配。 面孔的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应收利 息”指本基金收尾本讲述期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      （1） 讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  代码           行业类别          公允价值（元）                  占基金钞票净值比例(%)  A     农、林、牧、渔业                                  -                  -  B     采矿业                                       -                  -  C     制造业                                       -                  -                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      电力、热力、燃气及水坐蓐和 D                                            -                  -      供应业 E    建筑业                                     -                  - F    批发和零卖业                                  -                  - G    交通输送、仓储和邮政业                             -                  - H    住宿和餐饮业                                  -                  -      信息传输、软件和信息工夫服 I                                            -                  -      务业 J    金融业                     25,797,788,545.82            99.42 K    房地产业                                    -                  - L    租借和商务服务业                                -                  - M    科学研究和工夫服务业                              -                  - N    水利、环境和寰球设施料理业                           -                  - O    住户服务、修理和其他服务业                           -                  - P    莳植                                      -                  - Q    卫生和社会职业                                 -                  - R    文化、体育和文娱业                               -                  - S    详细                                      -                  -      算计                      25,797,788,545.82            99.42  （2） 讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别        公允价值（元）                  占基金钞票净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                               -                   - B    采矿业                                    -                   - C    制造业                            82,221.24              0.00      电力、热力、燃气及水坐蓐和 D      供应业                                    -                   - E    建筑业                                    -                   -                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） F    批发和零卖业                                           -              - G    交通输送、仓储和邮政业                                      -              - H    住宿和餐饮业                                           -              -      信息传输、软件和信息工夫服 I      务业                                    107,483.33           0.00 J    金融业                                              -              - K    房地产业                                             -              - L    租借和商务服务业                                         -              - M    科学研究和工夫服务业                              9,541.68           0.00 N    水利、环境和寰球设施料理业                                    -              - O    住户服务、修理和其他服务业                                    -              - P    莳植                                               -              - Q    卫生和社会职业                                          -              - R    文化、体育和文娱业                                        -              - S    详细                                               -              -      算计                                    199,246.25           0.00  （3） 讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本讲述期末未抓有港股通投资股票。  （1） 讲述期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码     股票称呼   数目（股）         公允价值（元）            占基金钞票净值比例（%）                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （2） 讲述期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号   股票代码     股票称呼   数目（股）         公允价值（元）           占基金钞票净值比例（%）  本基金本讲述期末未抓有债券投资。  本基金本讲述期末未抓有债券投资。  本基金本讲述期末未抓有钞票支抓证券。  本基金本讲述期末未抓有贵金属。  本基金本讲述期末未抓有权证。  （1） 讲述期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细  本基金未投资股指期货。  （2） 本基金投资股指期货的投资政策  本基金未投资股指期货。  （1） 本期国债期货投资政策                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    本基金未投资国债期货。   （2） 讲述期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案窥察，或在讲述编制日 前一年内受到公开责问、处罚的情形   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份 有限公司因未履行信披义务,要紧事项信息涌现不足时或违纪；于 2023 年 11 月 17 日收到湖北证监局 警示,记入诚信档案的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,国泰君安证券 股份有限公司因在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“刊行东说念主”）初度公开刊行股票并 上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对刊行东说念主董监高资金活水的穿透核查范例不充分、资金活水核查 论断与施行情况不符等问题；于 2023 年 11 月 17 日收到安徽证监局警示,记入诚信档案的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,国泰君安证券 股份有限公司因里面轨制不完善；于 2023 年 11 月 24 日收到深圳证券交往所警示的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,华泰证券股份 有限公司因未按端正履行客户身份识别义务；未按端正报送大额交往讲述或者可疑交往讲述；于 2023 年 12 月 22 日收到中国东说念主民银行江苏省分行罚金的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,招商证券股份 有限公司因里面轨制不完善；于 2024 年 01 月 01 日收到深圳证监局责令加多里面合规检讨次数的处罚 方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份 有限公司因未照章履行职责；于 2024 年 01 月 05 日收到深圳证券交往所警示的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,国泰君安证券 股份有限公司因四肢泰禾集团股份有限公司（以下简称刊行东说念主）公司债券受托料理东说念主，在受托料理期 间未严格盲从执业行径准则，存在未实时召集抓有东说念主会议、未对刊行东说念主未涌现联系要紧债务过时及诉 官司项保抓必要温顺等情形；于 2024 年 01 月 05 日收到证监会警示的处罚方法。                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信证券股份 有限公司因保荐的恒逸石化股份有限公司（刊行东说念主）可转债面孔，刊行东说念主证券刊行上市当年即损失、 营业利润比上年下滑 50%以上；于 2024 年 01 月 12 日收到证监会警示的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,招商证券股份 有限公司因未履行信披义务；于 2024 年 01 月 12 日收到安徽证监局警示,记入诚信档案的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份 有限公司因：1.对境外子公司合规料理和风险料理不到位，未健全遮掩境外子公司的风险目的体系； 未督促境外子公司灵验处置风险目的超名额的情形；未按端正就境外子公司联系议案进行集体辩论； 未对境外子公司部分董事、高档料理东说念主员开展离任审计或离任审查。2.场外期权业务联系里面抑遏不 健全，未建立健全遮掩场外期权业务各方法的里面料理轨制；未明确部门层级风险目的超名额的讲述 旅途和处理办法。场外繁衍品业务联系风险目的体系不健全。3.未明晰鉴别另类投资子公司业务范 围；未实时处理另类投资子公司联系东说念主员兼任利益冲破职务的行径；于 2024 年 01 月 22 日收到上海市 证监局责令改正的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份 有限公司因存在首发保荐业务履职尽责彰着不到位、投行质控内核部门未识别面孔要紧风险及对尽责 窥察把关不审慎等残障。联系职业东说念主对公司上述行径负有职业，未能审慎勤勉执业；于 2024 年 01 月   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,招商证券股份 有限公司因未履行信披义务；于 2024 年 02 月 02 日收到安徽证监局警示,记入诚信档案的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,招商证券股份 有限公司因在 2021 年夙昔对于从业东说念主员行径料理存在以下问题：一是对从业东说念主员买卖股票行径疼爱程 度和问责力度不够。旧例及专项核查频次较少，对职工行径的抓续监督、警示莳植力度不足；二是从 业东说念主员行径监测监控料理不到位。对职工手机号码等信息的准确性、完好性莫得实时检讨、查对、更 新。对职工登录他东说念主账户以及借用支属或他东说念主账户买卖股票的行径未给予充分温顺；三是配套信息技 术系统开导不足。证券账户末端使用数据记录存在残障，客户信息会聚不完好、不足时；于 2024 年   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,兴业证券股份 有限公司因保荐业务违纪；于 2024 年 03 月 07 日收到北京证券交往所警示,监管温顺,监管(约见)话语, 要求提交书面承诺的处罚方法。                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,华泰证券股份 有限公司因存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。债券作念市业务中对关联交往把关不 严、对债券投资的风险对冲繁难灵验管控导致扩大损失。上述行径不恰当《证券公司和证券投资基金 料理公司合规料理办法》(证监会令第 166 号)第六条、《证券公司监督料理条例》(国务院令第 653 号) 第二十七条联系端正。二、对部分客户适合性料理及督促义务履行不到位。向莫得套期保值等风险管 理需求的企业刊行挂钩个股价钱的非保本浮动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到端正投资门槛的私募 基金刊行非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司鼓励如实涌现减抓信息。上述行径不恰当《证券 公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》(证监会令第 166 号)第六条联系端正。三、从业东说念主员资 质地理不到位。经查,你公司应具备基金从业经历的在职东说念主员中存在部分东说念主员未通过基金从业经历考试 的情形。上述行径不恰当《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》(证监会令第 175 号)第三 十条、《对于发布〈基金从业东说念主员料理国法〉及配套国法的公告》(中基协发(2022)8 号)第五条联系 端正。四、跟投业务里面抑遏不完善。你公司子公司职工跟投平台未对整个投资面孔进行跟投,不恰当 你公司子公司里面跟投端正,上述行径反应公司里面抑遏存在不完善,不恰当《证券公司里面抑遏指 引》(证监机构字〔2003〕260 号)第七条端正；于 2024 年 04 月 19 日收到江苏证监局责令改正的处罚 方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信证券股份 有限公司因如期讲述涌现超期限,里面轨制不完善,未照章履行职责；于 2024 年 04 月 20 日收到中国证 监会劝诫,罚金,充公犯法所得、充公罪人财物,责令改正的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份 有限公司因里面轨制不完善；于 2024 年 04 月 29 日收到上海市证监局责令改正的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信证券股份 有限公司因在尽责窥察过程中，未按照《保荐东说念主尽责窥察职业准则》第七十条以及《监管国法适用指 引——刊行类第 4 号》4-11 等执业范例要求，对刊行东说念主关联交往情况进行充分核查，导致招股评释书 遗漏涌现关联交往联系信息；在核查职业底稿已有记录的情况下，中信证券未充分温顺并履行进一步 的核查范例，在本所问询后仍未审慎核查，发表的核查办法不准确。上述行径违背本所《股票刊行上 市审核国法》（以下简称《审核国法》）第二十七条、第三十八条的端正；于 2024 年 04 月 30 日收到 深圳证券交往所警示的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,招商证券股份 有限公司因：一、对刊行东说念主关联方联系事项核查范例履行不到位；二、对刊行东说念主运营服务业务核查不                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 到位；三、对刊行东说念主对赌契约事项核查不充分；于 2024 年 04 月 30 日收到深圳证券交往所通报品评, 记入诚信档案的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份 有限公司因如期讲述涌现超期限,里面轨制不完善,未照章履行职责；于 2024 年 05 月 06 日收到中国证 监会罚金,充公犯法所得、充公罪人财物的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份 有限公司因：（一）保荐核查职业履职尽责不到位；（二）保荐业务里面质量抑遏存在薄弱方法；于   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份 有限公司因四肢公司债券 21 格地 02、22 格地 02 的主承销商和受托料理东说念主存在以下违游记径：未对个 别存货附进楼盘开盘价钱低于面孔楼面价的情况给予审慎分析核查；在 22 格地 02 期后事项核查中,未 对存货可变现净值的评估进行抓续温顺和尽责窥察；未制作商榷审计机构职业底稿；未对刊行东说念主要紧 损失涌现临时受托料理事务讲述；对刊行东说念主差错更正事项涌现临时受托料理事务讲述不足时；于 2024 年 05 月 28 日收到上海证券交往所警示的处罚方法。   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,东方证券股份 有限公司因未妥善保存重要信息系统业务日记，不知足故障分析、窥察取证等职业需要，违背了《证 券期货业收罗和信息安全料理办法》（证监会令第 218 号）第十八条第二款的端正；于 2024 年 07 月   华宝中证全指证券公司 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,广发证券股份 有限公司因一是存在未审慎报价的情况,部分里面研究讲述想象过程存在彰着错误,审批复核职业不到 位,导致讲述建议价钱区间彰着偏高并影响最终报价,个别面孔高报价情况激励投资者信访投诉。二是 未履行报价评估和决策范例,新股报价决策仅由一东说念主在里面讲述建议价钱区间内确定最终报价,最终报 价的集体决策过程缺失。三是订价依据不充分,里面研究讲述联系估值参数的成就依据不充分,逻辑推 导过程缺失;最终报价逻辑推导过程不完备,新股投资决策东说念主员在里面讲述建议区间中随机确定申报价 格,报价确切定缺乏逻辑推导过程；于 2024 年 09 月 13 日收到中国证券业协会警示的处罚方法。   本基金料理东说念主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，以为上述责罚不会对公司的投资价值 组成骨子性影响，因此本基金料理东说念主对上述证券的投资判断未发生改变。讲述期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案窥察或在本讲述编制日前一年内受到公开责问、处罚 的情况。                             华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库 基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。 （3） 其他钞票组成 序号             称呼                                金额（元） （4） 讲述期末抓有的处于转股期的可转化债券明细 本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可转化债券。 （5） 讲述期末前十名股票中存在流畅受限情况的评释                                流畅受限部分的公 占基金钞票净 序号   股票代码            股票称呼                                         流畅受限情况评释                                 允价值（元）               值比例（%）                             流畅受限部分的公允 占基金钞票净值                     流畅受限情况 序号   股票代码           股票称呼                               价值（元）               比例（%）              评释                    华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （6） 投资组合讲述附注的其他笔墨刻画部分 由于四舍五入的原因，算计数可能不即是分项之和。                                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                             十一、基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表未来表现，本讲述中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                          功绩相比                            净值增长 净值增长 功绩相比                                                          基准收益           阶段                 率       率模范差 基准收益                   ①－③ ②－④                                                          率模范差                              ①          ②       率③                                                           ④                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金购买的各样有价证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主看护。基金 料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权 东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正责罚外， 基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                十三、基金钞票估值  （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场合的交往日以及国度法律法例端正需要对外皮露基金 净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及 欠债。   （三）估值方法   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调节最近交往市价，确定公允价钱。   ②在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），录取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在交往所阛阓上市交往的可转化债券，按照逐日收盘价四肢估值全价。   ④对在交往所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时采纳估值工夫 确定其公允价值进行估值。如成本偶而近似体现公允价值，应抓续评估上述作念法的适合性，并在情况 发生改变时作念出适合调节。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票的估值方法估 值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上 未经调节的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 下，按成本移交阛阓报价进行调节，说明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的 情况下，则采纳估值工夫确定公允价值。   ④初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在交往所上市后，按交往所上市的吞并股票的估 值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日） 后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   抓有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。   （5）投资证券繁衍品的估值方法   ①从抓有说明日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值日在证券交往所挂牌的该权证的 收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价 估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会联系端正,或者肖似投 资品种的现行市价及要紧变化要素，调节最近交往市价，确定公允价值。   ②初度刊行未上市的权证，采纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   ③因抓有股票而享有的配股权，以及罢手交往但未行权的权证，采纳估值工夫确定公允价值进行 估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   ④国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境 未发生要紧变化的，采纳最近交往日结算价估值。   （6）本基金不错采纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主可根据具 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （8）存托凭证的估值  本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票履行。  （9）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及联系法律法例的规 定或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据联系法律法例，基金钞票净值想象和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金会 计职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致敬见的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金料理 东说念主对基金净值信息的想象结果对外给予公布。  （四）估值范例 到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。  基金料理东说念主于每个职业日想象基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 值时除外。基金料理东说念主每个职业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。  （五）估值错误的处理  基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的方法确保基金钞票估值的准确性、实时性。当 基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资者自身 的罪责酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责的职业东说念主应当对由于该估值错误遭受损不当 事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿职业。  上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据想象差错、系统故障 差错、下达指示差错等。  （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误职业方应实时合作各方，实时进行更 正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职业方承担；由于估值错误职业方未实时更正已产生的估 值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估值错误职业方对径直损失承担补偿职业；若估值错误职业方也曾 积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职业。 估值错误职业方移交更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值错误已得到更正。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （2）估值错误的职业方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对估值错误的有 关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误职业方仍移交 估值错误负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益 损失(“受损方”)，则估值错误职业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得 欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和进取其施行 损失的差额部分支付给估值错误职业方。  （4）估值错误调节采纳尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的面孔。  估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：  （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责 任方；  （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；  （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职业方进行更正和补偿损失；  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正，并 就估值错误的更正向联系当事东说念主进行说明。  （1）基金份额净值想象出现错误时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理 的方法防守损失进一步扩大。  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。  （六）暂停估值的情形 估值；                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；  （七）基金净值的说明  用于基金信息涌现的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责想象，基金托管东说念主负责进行复 核。基金料理东说念主应于每个盛开日交往收尾后想象当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值想象结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给予公 布。  （八）独特情况的处理 误处理。 基金托管东说念主固然也曾采纳必要、适合、合理的方法进行检讨，可是未能发现该错误的，由此酿成的基 金钞票估值错误，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职业，但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极 采纳必要的方法放弃或收缩由此酿成的影响。                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                十四、基金收益与分拨 （一）基金收益分拨原则 基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动损失为前提，收益分拨后有可能使除息后 的基金份额净值低于面值； 从其端正。   在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主可对基金收 益分拨的原则和联系业务国法进行调节，并实时公告。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨面孔等内容。   （三）收益分拨决议确切定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息涌现办法》的联系规 定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离基金收益评价日的时辰不得进取 15 个职业日。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付面孔      本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的想象方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商责罚。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商责罚。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金按照基金料理东说念主与标的指数许可方所坚忍的指数许可使用契约的约定计提标的指数许可使 用费，基金合同收效后的标的指数许可使用费从基金财产中列支。标的指数许可使用费的想象面孔如 下：      指数许可使用费按前一日的基金钞票净值的 0.03%的年费率计提。指数许可使用费逐日想象，逐 日累计，按季支付。想象方法（“计费公式”）如下：      H=E×0.03%/当年天数      H 为逐日应计提的指数许可使用费      E 为前一日的基金钞票净值 基金钞票净值之和/基金当季存续天数，下同）大于东说念主民币 5000 万元的：      （1）本基金应支付的指数许可使用费为下述（a）、（b）两项金额中的较高者：      （a）根据上述指数许可使用费的计费公式按照基金当季存续天数所想象的指数许可使用费；      （b）下限金额/当季天数×基金当季存续天数。      （2）指数许可使用费的收取下限金额为每季度 3.5 万元。 费季度的指数许可使用费应按照上述列述的计费公式按照基金当季存续天数想象。      指数许可使用费将按照上述指数许可契约的约定进行支付。      淌若指数使用许可契约约定的指数许可使用费的想象方法、费率和支付面孔等发生调节，本基金 将采纳调节后的方法或费率想象指数使用费。基金料理东说念主应实时按照《信息涌现办法》的端正在指定 媒介进行公告。      上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法例及相应契约端正，按用度施行支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （三）不列入基金用度的面孔 下列用度不列入基金用度： （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                 十六、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 端正编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 照《信息涌现办法》的联系端正在指定媒介公告。                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十七、基金的信息涌现   （一）本基金的信息涌现应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《基金合同》 过甚他联系端正。   （二）信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有 东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 端正涌现基金信息，并保证所涌现信息的实在性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予涌现的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者偶而按照《基金合同》约定的时辰和面孔查阅或者复制公开涌现的信息贵府。   （三）本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开涌现的信息应采纳中语文本。同期采纳外文文本的，基金信息涌现义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开涌现的信息采纳阿拉伯数字；除非常评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府撮要 召开的国法及具体范例，评释基金家具的性格等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息涌现及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 合同》收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金 招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一 次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募评释书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》收效后，基金家具贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个职业日内， 更新基金家具贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他 信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具资 料撮要。      基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募评释书、 《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约 登载在网站上。      二）基金份额发售公告      基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募评释书确当日 登载于指定媒介上。      三）《基金合同》收效公告      基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效公告。      四）基金净值信息      《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在指定网 站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点，涌现盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站涌现半年度和年度临了一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。      五）基金份额折算日和折算结果公告      基金料理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个职业日将基金份额折算日公告登载于指定媒介 上。                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应在 3 个职业日内将基 金份额折算结果公告登载于指定媒介上。      六）上市交往公告书      基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交往前至少 3 个职业 日，将基金份额上市交往公告书登载在指定媒介上。      七）申购赎回清单      在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个盛开日，通过网站、申购赎回代 理机构以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。      八）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述      基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在指定网 站上，并将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证 券、期货联系业务经历的司帐师事务所审计。      基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在指定 网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。      基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在 指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》收效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报 告。      基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为 保障其他投资者利益，基金料理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他重要信息”项下涌现 该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国 证监会认定的独特情形除外。      本基金抓续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中涌现基金组结伙产情况过甚流动性风 险分析等。      九）临时讲述      本基金发生要紧事件，联系信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定报刊和 指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处 罚 有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中 国证监会另有端正的除外；                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 他事项或中国证监会端正的和基金合同约定的其他事项。      十）清亮公告      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，联系信息涌现义务东说念主知 悉后应当立即对该音问进行公开清亮，并将联系情况立即讲述中国证监会和基金上市交往的证券交往 所。      十一）基金份额抓有东说念主大会决议      基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      十二）计帐讲述      基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在指定报刊 上。      十三）基金投资股指期货的信息涌现      基金料理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更新）等文献中涌现 股指期货交往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交往对 基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资想法等。      十四）基金投资钞票支抓证券的信息涌现      本基金投资钞票支抓证券，基金料理东说念主应在基金年报及中期讲述中涌现其抓有的钞票支抓证券总 额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内整个的钞票支抓证券明细。基金料理东说念主应在基 金季度讲述中涌现其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按 市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。      十五）中国证监会端正的其他信息。      （六）信息涌现事务料理      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现料理轨制，指定有益部门及高档料理东说念主员负责管 理信息涌现事务。      基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息涌现内容与形状准则 等法例端正。                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金料理东说念主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期讲述、更新的招募评释书、基 金家具贵府撮要、基金计帐讲述等公开涌现的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书 面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊涌现本基金信息。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证联系报送信息的实在、准 确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上涌现信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介涌现 信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市交往的证券交往所网站涌现信息，何况在不同 媒介上涌现吞并信息的内容应当一致。为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计讲述、法 律办法书的专科机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息 涌现服务的质量。具体要求应当恰当中国证监会及自律国法的联系端正。前述自主涌现如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将信息置备于 各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息涌现事项以法律法例端正及本章从简定的内容为准。                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     十八、风险揭示  （一）投资于本基金的风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资神色和交往轨制等多样要素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致阛阓价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。   （1）指数化投资的风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，功绩表现将会跟着 标的指数的波动而波动，具有对股票阛阓的系统性风险，不成散失阛阓下落的风险和个股风险。   （2）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票阛阓的平均报 率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营情景、投资者神色和交往制 度等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （4）标的指数编制和想象的风险   本基金的标的指数由指数编制机构负责日常料理。指数编制机构在编制、想象联系指数时莫得义 务顾及到本基金料理东说念主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证 在指数编制和想象时不会毁伤到本基金投资者和基金料理东说念主的利益。   （5）追踪错误抑遏未达约定想法的风险                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      追踪错误反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是抑遏投资组合与基准之间相对风险的 重要目的，追踪错误的大小是预计指数化投资告捷与否的关键。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与功绩基准产生偏离： 致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。      本基金力求将日均追踪偏离度的统统值抑遏在 0.2%以内，年化追踪错误抑遏在 2%以内，但因上 述原因或其他要素可能导致追踪错误进取上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏 离。      （6）成份股权重较大的风险      根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚合度较高的情况，可能使基金濒临 较大波动风险或流动性风险。      （7）标的指数变更的风险      根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行适合范例，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调节，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保抓一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。      （8）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和保重，未来指数编制机构可能由于多样原因罢手 对指数的料理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会报 告并提倡责罚决议，如对基金份额抓有东说念主利益有骨子性影响，则在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会 进行表决。                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确定并实施前，基金料理东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与联系阛阓表现有在各别，影响投资收益。      （9）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 格的折溢价水平； 面孔进行结算（具体见招募评释书“九、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单的内容与 形状”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。 的恰当要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份额上限或者采纳暂 停赎回的方法，投资者将濒临无法赎回沿途或部分基金份额的风险。      （10）二级阛阓折溢价风险      ETF 二级阛阓的价钱受供需关系的影响，可能高于或低于基金的份额净值，形成溢价交往或折价 交往。      （11）二级阛阓流动性风险      ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能濒临因阛阓交往量不足而酿成的流动性问题，带来基金 在二级阛阓的流动性风险。      （12）套利风险      由于证券阛阓的交往机制和工夫敛迹，完成套利需要一定的时辰，因此套利存在一定风险。同 时，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之内也不成形成套利。 另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖 不掉成份股而影响折价套利。      （13）股指期货风险      本基金可投资股指期货，可能濒临如下风险： 动。                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 数价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金钞票可 能因股指期货合约之间价差的荒谬变动而遭受缓期风险。 股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货阛阓流动性欠安、交往量不足时，将会导致 缓期操作履行难度提高、交往成本加多，从而可能对基金钞票酿成不利的影响。 日无欠债结算轨制，资金料理要求高。当阛阓抓续向不利标的波动导致期货保证金不足，淌若未能在 端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。 结算价将账户抓有的合约进行现款交割，因此无法赓续抓有到期合约，具有到期日风险。 抑遏才气强的期货公司四肢经纪商，但不成根绝在顶点情况下，所遴荐的期货公司在交往过程中存在 犯法、违纪经营行径或歇业计帐导致基金钞票遭受损失。 又未能在端正的时辰内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金 钞票可能因被连带强行平仓而遭受损失。 改、蹙迫方法的出台等原因，基金钞票抓有的未平仓合约可能无法赓续抓有，基金钞票必须承担由此 导致的损失。   （14）其它风险   本基金是追踪中证全指证券公司指数的交往型盛开式指数基金，投成本基金可能遭受的风险还包 括：标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的 指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决 策和 IOPV 想象错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现款替 代面孔的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。   基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金钞票投资于科创板股票或遴荐不将 基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   科创板股票具有下列投资风险，敬请附件一所列基金的投资者堤防：   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交往国法等各别带 来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、聚合度风险、系统性风险、政策风 险等。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①阛阓风险   科创板个股聚合来悔改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新 工夫和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现款流、估值均存在不确定 性，与传统二级阛阓投资存在各别，举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日入手涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波动幅度较 其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。   ②流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足交往满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二 级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构抓有个股大都流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在 无法实时变现过甚他联系流动性风险。   ③退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形更多，新增市值低于 端正模范、上市公司信息涌现或者范例运作存在要紧残障导致退市的情形；履行模范更严，彰着丧失 抓续经营才气，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖骨子的关联交往撑抓收入的上市公司可能会 被退市；且不再成就暂停上市、还原上市和再行上市方法，上市公司退市风险更大。   ④聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股，阛阓可能存在高聚合 度情景，举座存在聚合度风险。   ⑤系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技革命企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创 板个股联系性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将更为权贵。   ⑥政策风险   国度对高新工夫产业扶抓力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济时事变 化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的联系风险可能径直或转折成为本基金的风险。      在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的研究水平、投良友理水平径直影响基金收益水平，淌若基 金料理东说念主对经济时事和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现装假，都会影响基金的 收益水平。      在盛开式基金的多样交往行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响交往的 正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金料理公司、销售机构、证券交 易所、证券注册登记机构等。      指基金料理或运作过程中，违背国度法律法例的端正，或者基金投资违背法例及基金合同联系规 定的风险。      本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓普遍规 律等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包括基金料理 东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方 法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配老师。      干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金财产的损 失。      金融阛阓危险、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金料理东说念主自身径直抑遏才气之外的 风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。      （二）声明 险。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安 全。                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）          十九、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐      （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金 料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 内在指定媒介公告。      （二）《基金合同》的隔断事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：      （三）基金财产的计帐 料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的职业主说念主员。 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组和洽接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲述；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法律办法 书；                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   二十、基金合同的内容摘抄      一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务      （一）基金料理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并料理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基金合 同》及国度联系法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要方法保护基金投资者的利 益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他恰当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》 端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利益愚弄因基金财产投 资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行径；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、赎回、转化和非交往 过户等业务国法；      （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营面孔料理和运 作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的基金财 产和基金料理东说念主的财产互相孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的方法使想象基金份额认购和刊出价钱的方法恰当《基金合同》等法律文献 的端正，按联系端正想象并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，履行信息涌现及讲述义务；   （12）保守基金买卖秘籍，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他联系端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，何况保证投资者偶而按照 《基金合同》端正的时辰和面孔，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的条目下得 到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文牍基金托管东说念主；                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违背《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行径承担责 任；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成收效，基金料理东说念主承 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主；      （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及国度法律 法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措 施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交 易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看护基金财产；      （2）设立有益的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备鼓胀的、及格的老到基金托管 业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产的安 全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的 基金分别成就账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方 面互相孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；      （5）看护由基金料理东说念主代表基金坚忍的与基金联系的要紧合同及联系凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信 息公开涌现前给予守密，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金料理东说念主想象的基金净值信息；      （9）办理与基金托管业务行动联系的信息涌现事项；      （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，评释基金料理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金料理东说念主有未履行《基金合同》端正的 行径，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了适合的方法；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （13）按端正制作联系账册并与基金料理东说念主查对；      （14）依据基金料理东说念主的指示或联系端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的现款部 分；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临拆伙、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管机构，并 文牍基金料理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免 除；                         华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金料理东说念主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；      （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项愚弄表决 权；      （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；      （7）监督基金料理东说念主的投资运作；      （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）隆重阅读并盲从《基金合同》、招募评释书等信息涌现文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险；      （3）温顺基金信息涌现，实时愚弄权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、申购对价、赎回对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的有限职业；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为想法 基金，且基金料理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金料理东说念主和基金托管东说念主一致的聚合基金的基金合同生 效，鉴于本基金和聚合基金的联系性，聚合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的聚合基金的基金份 额径直出席本基金的基金份额抓有东说念主大会或者请托代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。在想象参会份额和票数时，聚合基金抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本 基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，聚合基金抓有本基金份额的总和乘以该抓有东说念主所抓有的聚合 基金份额占聚合基金总份额的比例，想象结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚合基金折算为 本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。      聚合基金的基金料理东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额抓有东说念主以本基金的基 金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额抓有东说念主的寄给予聚合基金的基金 份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。      聚合基金的基金料理东说念主代表聚合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会 的，须先遵守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额抓有东说念主大会，聚合基金的基金份额抓 有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由聚合基金的基金料理东说念主代表聚合基金的基 金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。      本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。      （一）召开事由      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金料理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）转化基金运作面孔；      （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范，但根据法律法例的要求提高该等酬报模范的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；      （9）变更基金份额抓有东说念主大会范例；                      华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额想象，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交往所隔断上市的情形除外   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前 提下调节本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记机构的联系业务国法发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基金合 同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金料理东说念主、联系证券交往所和登记机构等在法律法例、基金合同端正的范围内且对基金 份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下调节联系基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往 过户等业务的国法（包括申购赎回清单的调节、盛开时辰的调节等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可契约的约定，变更标的指数许可使用费费率 和想象方法；   （8）在不违背法律法例的情况下，本基金的聚合基金采纳其他面孔参与本基金的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集面孔 料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓 有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得淆乱、骚扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍面孔 大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、所在和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决面孔；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、送 达时辰和所在；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 抓有东说念主大会所采纳的具体通信面孔、寄予的公证机关过甚接洽面孔和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时 间和收取面孔。                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主到指定所在对表决办法的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决办法的计 票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的 计票效用。      （四）基金份额抓有东说念主出席会议的面孔      基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会面孔、通信开会面孔等法律法例或监管机构允许的其他面孔 召开，会议的召开面孔由会议召集东说念主确定。 时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期恰当以下条目时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：      （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证 及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说恰当法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正，何况抓有基金份 额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵府相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露，灵验的基金份额不少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。      参加基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的基金份额低于上述端正比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓 有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基 金份额抓有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 决收尾日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。      在同期恰当以下条目时，通信开会的面孔视为灵验：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内贯穿公布联系教导性公 告；      （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）到 指定所在对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的面孔收取基金份额抓有东说念主的表决办法；基金托管 东说念主或基金料理东说念主经文牍不参加收取表决办法的，不影响表决效用；                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）本东说念主径直出具办法或授权他东说念主代表出具办法的，基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额不小于 在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主径直出具办法或授权他东说念主代表出具办法基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表 三分之一（含三分之一）以上基金份额的抓有东说念主径直出具办法或授权他东说念主代表出具办法；   （4）上述第（3）项中径直出具办法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具办法的代理东说念主，同期 提交的抓有基金份额的凭证、受托出具办法的代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代 理投票授权寄予解说恰当法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 非现场面孔或者以非现场面孔与现场面孔衔尾的面孔召开基金份额抓有东说念主大会，或者采纳收罗、电话 或其他面孔授权他东说念主代为出席会议并表决，会议范例比照现场开会和通信面孔开会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定隔断《基金 合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面孔下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条端正范例确定和公布监票东说念主，然后由大 会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的 代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如 果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代 理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有 东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓 有东说念主大会作出的决议的效用。                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身 份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和接洽面孔等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个职业 日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以非常决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的面孔通过。 上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作面孔、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金 合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名面孔进行投票表决。   采纳通信面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交恰当会议文牍中端正 的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文牍端正的表决办法视为灵验表 决，表决办法暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具办法的基金份额抓有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后 晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称 监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召 集，可是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后宣 布在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票结果。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行清 点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票 的效用。   在通信开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予 公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若采纳通信面孔进行表决， 在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。收效的 基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事范例、表决条目等端正，但凡 径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更 的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同祛除和隔断的事由、范例   （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金 料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：                          华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      （三）基金财产的计帐 料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的职业主说念主员。 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组和洽接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲述；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法律办法 书；      （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨      依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。      （六）基金财产计帐的公告                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议责罚面孔   各方当事东说念主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》联系的一切争议可通过友好协商解 决，但若自一方书面提倡协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商面孔责罚的，则任何一方有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲 裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同端正 的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面孔   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业场 所查阅。                           华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                 二十一、基金托管契约内容摘抄   一、托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：华宝基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：黄孔威   成立日历：2003 年 3 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号   组织体式：有限职业公司   注册成本：1.5 亿元   存续期间：抓续经营   经营范围：基金料理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开导银行股份有限公司(简称：中国开导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   经营范围：继承公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主的投资运作进 行监督。主要包括以下方面： 行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐模范的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求 的形状提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系工夫系统，对基金施行投资是否恰当《基金合同》 对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地终了基金的投资想法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币阛阓器具、权证、股指 期货、钞票支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会 的联系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合范例后，不错将其纳 入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资比例进行监督。 基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何交往 日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何交往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交往日基金                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 钞票净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于交往 保证金一倍的现款；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差想象）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 间，淌若其信用等第下降、不再恰当投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出； 票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金不恰当该比例限定的，基金 料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 想象；   本基金在入手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。淌若法律法例对上述投资组合比 例限定进行变更的，以变更后的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则 本基金投资不再受联系限定。   除上述第 8、11、12 项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数 成份股调节、标的指数成份股流动性限定等基金料理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不恰当上述端正 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会端正的独特情形除外。                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同收效之日起入手。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五条第九 款基金投资阻扰行径通过过后监督面孔进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、施行抑遏东说念主或者与其有其 他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当符 合基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予涌现。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通 过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与银行间债 券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业模范的、 经正式遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方 式。基金料理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交往敌手。基金托管东说念主监督基 金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。基金料理东说念主不错每半年对银行间 债券阛阓交往敌手名单及结算面孔进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结 算的交往，仍应按照契约进行结算。如基金料理东说念主根据阛阓情况需要临时调节银行间债券阛阓交往对 手名单及结算面孔的，应向基金托管东说念主评释原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个职业日内与基金托 管东说念主协商责罚。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的交往国法进行交往，并负责责罚因 交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律职业及损失。若未 践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时辰前仍未承担失约职业过甚他联系法律职业的， 基金料理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交往 敌手或交往面孔进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 损成仇职业。                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值想象、基金 份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息涌现、基金宣传 推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。      （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法例、《基金 合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等面孔文牍基金料理东说念主限期纠正。基金管 理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面文牍后应不才一职业日前实时 查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应讲述中国证监会。      （七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管契约对基 金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金料理东说念主应在端正时辰内恢复并改正，或就基金 托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金料理东说念主应积极配合提供联所有据贵府和轨制等。      （八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往范例也曾收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金料理东说念主，由此酿成的损失由基金料理东说念主承 担。      （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记径，应实时讲述中国证监会，同期文牍基金料理 东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金料理东说念主无刚直原理，断绝、阻难对方根据本托管协 议端正愚弄监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡 劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。      三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查      （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全看护 基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主想象的基金钞票净 值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、联系信息涌现和监督基金投资运作等行径。      （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未履行或无 故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本契约 过甚他联系端正时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对 并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性 和实在性，在端正时辰内恢复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应实时讲述中国证监会，同期文牍基金托管 东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无刚直原理，断绝、阻难对方根据本契约规 定愚弄监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提倡劝诫 仍不改正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 决。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任何钞票（不包含基金 托管东说念主依据联系登记结算公司结算数据完成场内交往交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账 户保重费等用度）。 金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金料理东说念主采纳方法进行催 收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主 对此不承担任何职业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 恰当《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金料理东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托 管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时辰内，礼聘具有从事证券联系业务经历的司帐师事务所进行 验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。                        华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 宜。      （三）基金银行账户的开立和料理 的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 与本基金联名的证券账户。 得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行动。 理东说念主负责。      证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付,待托管家具启始运营后,基金料理东说念主可向基金托管东说念主发送 划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理东说念主。 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主计帐职业，基金料理东说念主应给予积极 协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的端正 以及基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》履行。 务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定履行。      （五）债券托管账户的开立和料理                     华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入宇宙银行间同行拆借阛阓的 交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的联系规 定，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金坚忍宇宙银行间债券市 场债券回购主契约。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记机构的结算文牍或者基金料理东说念主的指示办理本基金因申购、赎回产生的现 金替代和现款差额的结算。   （七）其他账户的开立和料理 据法律法例和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及联系账户的开设和使用，由 基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。新账户 按联系端正使用并料理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行如期入款证实书 等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构施行灵验抑遏或看护的钞票不承担看护职业。   （九）与基金财产联系的要紧合同的看护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金 财产联系的要紧合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主看护。除本契约另有端正外，基金料理东说念主 代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息涌现契约及基 金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原 件。基金料理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密面孔将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业 日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期限为《基金合同》隔断后 15 年。   五、基金钞票净值想象与复核                       华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度 另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主于每个交往日想象基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 停估值时除外。基金料理东说念主每个交往日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   六、基金份额抓有东说念主名册的登记与看护   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府。基金托管东说念主应保 存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府。基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按端正的 期限看护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交往记 录和重要合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。   七、争议责罚面孔   基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议可通过友好协商责罚。但若 自一方书面提倡协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商面孔责罚的，则任何一方有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，按照那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决是 终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的修改与隔断   （一）基金料理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔断：                    华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） (1)被照章取消基金料理经历； (2)照章拆伙、被照章烧毁或被照章宣告歇业； (3)被基金份额抓有东说念主大会罢免； (4)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。                                 华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    二十二、对基金份额抓有东说念主的服务      基金料理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主有权根据基金份额抓有东说念主的需 要和阛阓的变化，加多或变更服务面孔及内容。主要服务内容如下：      （一）贵府寄送 投资者转变个东说念主信息贵府，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构转变。      在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金料理东说念主将根据投资者的 需要寄送以下贵府：      基金料理东说念主将在每月度收尾后的 3 个职业日内，向也曾定制了电子对账单服务的基金份额抓有东说念主 提供电子对账单。如基金份额抓有东说念主因独特原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打基金料理东说念主 客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东说念主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、接洽电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基 金份额抓有东说念主免费邮寄纸质对账单。      基金料理东说念主以评释或电子体式向投资东说念主寄送基金其他信息贵府。      （二）在线服务      基金料理东说念主利用基金料理东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。      （三）资讯服务 基金料理东说念主如下电话：      电话呼唤中心：4007005588，该电话可转东说念主工座次。      直销柜台电话：021-38505731、021-38505732      直销柜台传真：021-50499663、50499667、50988055      网址：www.fsfund.com      电子信箱：fsf@fsfund.com      （四）客户投诉和建议处理      投资者不错通过基金料理东说念主提供的呼唤中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金料理 东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机                    华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 构提供的服务进行投诉。   （五）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请接洽基金料理东说念主。请确保投资 前，您/贵机构也曾全面默契了本招募评释书。                            华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                         二十三、其他应涌现事项    本讲述期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                          公告称呼              华宝基金对于旗下部分交往型盛开式指数证券投资基金新增华西证券股份有限公司为              一级交往商的公告              对于提醒投资者堤防防守罪人分子冒用华宝基金料理有限公司口头进行乱来行动的特              别教导公告              华宝基金料理有限公司对于隔断深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金联系              销售业务的公告                           华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）              华宝基金对于旗下部分交往型盛开式指数证券投资基金新增渤海证券股份有限公司为              一级交往商的公告              华宝基金对于旗下部分交往型盛开式指数证券投资基金新增华源证券股份有限公司为              一级交往商的公告              华宝基金对于旗下部分交往型盛开式指数证券投资基金新增西部证券股份有限公司为              一级交往商的公告              华宝基金对于旗下部分交往型盛开式指数证券投资基金新增东莞证券股份有限公司为              一级交往商的公告              华宝基金对于旗下部分交往型盛开式指数证券投资基金新增山西证券股份有限公司为              一级交往商的公告                           华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）              华宝基金对于旗下部分交往型盛开式指数证券投资基金新增华福证券有限职业公司为              一级交往商的公告                    华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）          二十四、招募评释书存放及查阅面孔   本招募评释书公布后，分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                    华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）               二十五、备查文献  以下文献存于基金料理东说念主及基金托管东说念驾驭公场合备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金注册的文献  （二）《华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金基金合同》  （三）《华宝中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金托管契约》  （四）法律办法书  （五）基金料理东说念主业务经历批件和营业派司  （六）基金托管东说念主业务经历批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金料理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募评释书、托管契约及基金的多样定 期和临时公告。                                       华宝基金料理有限公司

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